清水源:关于股东承诺履行的进展公告

证券代码:300437           证券简称:清水源           公告编号:2020-078

债券代码:123028           债券简称:清水转债



                    河南清水源科技股份有限公司

                   关于股东承诺履行的进展公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、股东承诺相关情况

    2017 年 11 月 3 日,河南清水源科技股份有限公司(以下简称“清水
源”、 “公司”)与李万双(乙方一)、胡先保以及安徽聚群投资管理中心(有
限合伙)签订《支付现金购买资产协议》(以下简称 “协议”),具体内容详
见公司 2017 年 11 月 6 日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相
关公告。协议第五条“购买上市公司股票”约定:“1、乙方一承诺以其取得的
股权转让款购买上市公司的股票,其中收到第一期交易对价后的购买额度为人
民币 5,000.00 万元;收到第二期交易对价后的购买额度为人民币 5,000.00 万
元;收到第三期交易对价后的购买额度为人民币 5,000.00 万元。2、乙方一购
买清水源股票的方式包括二级市场竞价交易、大宗交易及认购甲方非公开发行
的股票等。3、乙方一应在收到甲方支付的当期转让款之日起的 60 个交易日内
完成清水源股票的买入。乙方一首次买入清水源股票时应书面通知甲方买入计
划,届时若清水源股票处于窗口期或在上述买入计划期间停牌,则相应顺延。
4 、乙方一同意自上述各期购买清水源股票完成之日起的 10 个工作日内,乙方
应在结算公司办理股票锁定登记手续。第一期购买的清水源股票锁定期为 3
年,第二期购买的清水源股票锁定期为 1 年,第三期购买的清水源股票锁定期
为 1 年。锁定期限届满,甲方应在 10 个工作日内配合乙方一办理股份的解锁手
续。5、若中国证监会、深交所或其他监管机构对锁定期另有要求,乙方一承诺
同意将根据中国证监会、深交所或其他监管机构的监管意见进行相应调整。6、
乙方一购买的清水源股票未达到上述约定的解锁期限之前,如需抵押、质押或
设置其他第三方权利的,必须经甲方书面同意。7、若乙方一未能按照本条约定
的购买额度购买清水源股票,则甲方有权在支付下一期股权转让款时扣除未足额
购买的部分并归甲方所有。”由于中国证券登记结算有限责任公司现对间接承诺
以及自律承诺的锁定不再办理股票锁定业务,李万双未就其持有的清水源股票办
理锁定登记业务。

       二、承诺履行相关情况

    截至 2019 年年报披露日,李万双通过本人及其配偶顾从荣的账户合计买入
清水源股票金额为 100,451,280 元,共持有清水源股票 7,460,235 股,占公司
当时总股本的 3.40%,已完成第一期、第二期股票的购买。

    为切实要求李万双履行承诺,公司多次通过电话和邮件提醒李万双先生遵守
协议约定。2020 年 5 月 16 日,李万双向公司出具《承诺函》,承诺自愿将其
持有的清水源股票共计 7,420,235 股进行锁定。其中第一期购买的股票自购买
日起锁定期为三年,即 2019 年 7 月 3 日至 2022 年 7 月 2 日;第二期购买
的股票自购买日起锁定期为一年,即 2020 年 4 月 24 日至 2021 年 4 月 23
日。

    经公司查询定期持有人名册及李万双向公司提供的股票交易对账单,显示李
万双及其配偶顾从荣于 2019 年年报披露日(即 2020 年 4 月 27 日)至 2020 年
10 月 28 日期间,累计卖出持有的清水源股票共计 3,311,740 股,成交金额为
4,037 万元,其行为违反了《支付现金购买资产协议》和《承诺函》的相关承诺。

    公司于 2020 年 8 月 6 日向李万双支付了第三期股权转让款,按照协议约定
李万双应当在公司完成支付股权转让款之日起 60 个交易日内,即 2020 年 11
月 6 日前完成购买 5,000 万元的清水源股票。截止本公告披露日,李万双尚未开
始第三期股票购买。

       三、公司拟采取的措施

    公司将继续督促李万双先生按照协议约定完成股票购买,并提醒李万双履行
相关承诺,在锁定期内不得卖出其所持有的清水源股票。鉴于李万双卖出公司股
票行为违反了《支付现金购买资产协议》和《承诺函》的相关承诺,公司将依照
协议采取相关措施,使其更为规范遵守协议约定的履行承诺。

   特此公告。




                                           河南清水源科技股份有限公司

                                                         董事会

                                                  2020 年 10 月 30 日

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