双杰电气:东兴证券股份有限公司关于公司2020年半年度持续督导跟踪报告

                           东兴证券股份有限公司
                     关于北京双杰电气股份有限公司
                    2020 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:东兴证券股份有限公司        被保荐公司简称:双杰电气
保荐代表人姓名:李子韵                    联系电话:010-66555253
保荐代表人姓名:于洁泉                    联系电话:010-66555253


一、保荐工作概述

                    项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件         是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数     不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、    是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度         是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数             6次。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                          是
文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                 0次。事前已审阅相关议案。
(2)列席公司董事会次数                   0次。事前已审阅相关议案。
(3)列席公司监事会次数                   0次。事前已审阅相关议案。
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                         0次。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送     不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况     不适用
6、发表独立意见情况

                                          1
                                        发表独立意见次数共4次。
                                        2020 年 1-6 月,东兴证券发表独立意见 4 次,
                                        具体情况如下:
                                        1、《东兴证券股份有限公司关于公司2019年
                                        度募集资金存放与使用情况的核查意见》。
(1)发表独立意见次数                   2、《东兴证券股份有限公司关于公司2019年
                                        度内部控制自我评价报告的核查意见》。
                                        3、《东兴证券股份有限公司关于公司配股公
                                        开发行证券并上市的保荐总结报告书》。
                                        4、《东兴证券股份有限公司关于公司 2019
                                        年度持续督导跟踪报告》。
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见   不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                   0次
(2)报告事项的主要内容                 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况         不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项             是
                                        1、实际控制人股权质押风险
(2)关注事项的主要内容                 2、天津东皋膜资产及股权的处置计划及进展
                                        3、天津东皋膜的担保责任对公司的不利影响
                                        1、实际控制人股权质押风险
                                        截至2020年6月30日,实际控制人赵志宏已质押
                                        股份占其个人持有全部股份数比例为86.90%,
                                        质押比例较上年末有所下降。
                                        2、公司对天津东皋膜资产及股权的处置计划及
                                        进展
                                        2020年4月8日,天津东皋膜第一次临时股东会
                                        决定设置资产处置小组,对东皋膜现有资产进
                                        行处置,处置方式包括但不限于整体转让、分
                                        拆出售、拆零变现等,积极争取更好的处置方
(3)关注事项的进展或者整改情况
                                        式。公司除在稳步推进资产的出售外,也在积
                                        极接洽有意向的股权受让方,以争取更好地实
                                        现东皋膜相关资产组的回收价值。
                                        3、天津东皋膜的担保责任对公司的不利影响
                                        公司已根据东皋膜停产的情况对相关资产组计
                                        提减值准备,并针对公司对东皋膜的担保责任
                                        进行了评估并采取了相应的保障措施。
                                        目前,公司积极通过盘活实物资产、催收应收
                                        款项、妥善处理债务人关系等方式尽可能降低
                                        东皋膜停产的不利影响。


                                        2
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                               1
(2)培训日期                               2020年4月
(3)培训的主要内容                         《再融资新规解读》
11、其他需要说明的保荐工作情况              无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                         存在的问题            采取的措施
1、信息披露                                         无                    不适用
2、公司内部制度的建立和执行                         无                    不适用
3、“三会”运作                                     无                    不适用
4、控股股东及实际控制人变动                         无                    不适用
5、募集资金存放及使用                               无                    不适用
6、关联交易                                         无                    不适用
7、对外担保                                         无                    不适用
8、收购、出售资产                                   无                    不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值              无                    不适用
等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
                                                    无                    不适用
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变              无                    不适用
化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                            未履行承诺
                                                                 是否履
                       公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                                 行承诺
                                                                              决措施
1、关于股份锁定、减持意向及价格的承诺                             是          不适用
2、关于稳定股价的承诺                                             是          不适用
3、关于非公开发行股票发行申请文件无虚假记载、误导性陈述或重
                                                                  是          不适用
大遗漏承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                                 是          不适用


                                            3
5、关于利润分配政策的承诺                                      是       不适用
6、关于避免同业竞争的承诺                                      是       不适用
7、关于减少及规范关联交易的承诺                                是       不适用


四、其他事项

                                         (1)公司 2020 年第一次临时股东大会审议
                                         通过了非公开发行股票方案,并聘请东兴证
                                         券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)担
                                         任公司 2020 年非公开发行股票的保荐机构;
                                         (2)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
                                         规定,公司因再次申请发行证券另行聘请保
1.保荐代表人变更及其理由
                                         荐机构,应当终止与原保荐机构的保荐协议,
                                         另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未
                                         完成的持续督导工作。公司的持续督导保荐
                                         机构由东北证券股份有限公司变更为东兴证
                                         券股份有限公司,保荐代表人变更为东兴证
                                         券指定的李子韵和于洁泉。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改   不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项                 不适用

(以下无正文)




                                         4
    (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页)




 保荐代表人:

                   李子韵                      于洁泉




                                                 东兴证券股份有限公司

                                                        年   月    日




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