创业慧康:简式权益变动报告书(二)

                                    创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书



     创业慧康科技股份有限公司
             简式权益变动报告书


上市公司:创业慧康科技股份有限公司

上市地:深圳证券交易所

股票简称:创业慧康

股票代码:300451




信息披露义务人:上海欧贸投资管理合伙企业(有限合伙)

住所/通讯地址:中国(上海)自由贸易试验区加枫路 26 号 108 室




股份变动性质:股份增加(协议转让)




                   签署日期:2020 年 5 月 25 日




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                                      创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书


                      信息披露义务人声明

    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本
权益变动报告书。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不
违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,
本报告书已全面披露信息披露义务人在创业慧康科技股份有限公司拥有权益的
股份变动情况。截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在创业慧康科技股份有限公司中拥
有权益的股份。

    四、本次权益变动系根据本报告书所载明的资料进行。除本信息披露义务
人外,没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告
书做出任何解释或说明。

    五、本次权益变动尚需深圳证券交易所进行合规性确认,方能在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。

    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。




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                                       创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书



                                目录

第一节 释   义...................................................... 4

第二节 信息披露义务人介绍.......................................... 5

第三节 权益变动目的................................................ 7

第四节 权益变动方式................................................ 8

第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况........................... 12

第六节 其他重大事项............................................... 13

第七节 备查文件................................................... 14

信息披露义务人声明................................................ 15

附表:............................................................ 17

简式权益变动报告书................................................ 17




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                                      创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书




                        第一节 释            义

上市公司、创业慧康     指    创业慧康科技股份有限公司

信息披露义务人、受让方、
                        指   上海欧贸投资管理合伙企业(有限合伙)
上海欧贸

葛航                   指    创业慧康的控股股东、实际控制人

转让方、杭州阜康       指    杭州阜康投资有限公司,为葛航的一致行动人

                             杭州阜康拟以协议转让方式将其持有的创业慧
本次权益变动           指    康 55,481,358 股股份转让给上海欧贸合伙企业
                             的行为
                             创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告
本报告书、报告书       指
                             书
                             信息披露义务人与转让方签署的《上海欧贸投资
                             管理合伙企业(有限合伙)与杭州阜康投资有限
 《股份转让协议》      指
                             公司关于创业慧康科技股份有限公司的股份转
                             让协议》

中国证监会、证监会     指    中国证券监督管理委员会


深交所                 指    深圳证券交易所


《公司法》             指    《中华人民共和国公司法》


《证券法》             指    《中华人民共和国证券法》


《收购办法》           指    《上市公司收购管理办法》


                             《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
《准则 15 号》         指
                             则第 15 号——权益变动报告书》


元、万元、亿元         指    人民币元、万元、亿元


   本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异,均为四舍五入造成。


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                    第二节 信息披露义务人介绍

  一、信息披露义务人基本情况

      1、基本信息

企业名称                  上海欧贸投资管理合伙企业(有限合伙)
企业类型                  有限合伙企业
注册地                    中国(上海)自由贸易试验区加枫路 26 号 108 室
执行事务合伙人            深圳市平安德成投资有限公司
注册资本                  30,000 万人民币

统一社会信用代码          91310000MA1K36H750
经营范围                  投资管理,创业投资,资产管理,实业投资,企业
                          管理,市场营销策划,市场信息咨询与调查(不得
                          从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验),
                          投资咨询。 【依法须经批准的项目,经相关部门批
                          准后方可开展经营活动】
经营期限                  2016-01-17 至 2046-01-16
合伙人情况                宁波梅山保税港区平盛安康股权投资基金合伙企业
                          (有限合伙)
                          深圳市平安德成投资有限公司
通讯地址                  中国(上海)自由贸易试验区加枫路 26 号 108 室


      2、主要负责人情况

 序号        姓名     性别       职务          国籍       长期居住      是否拥有境
                                                              地          外居留权
  1        ZHANG       男     执行事务         荷兰         上海              是
           JIANG              合伙人委
                                派代表

      截至本报告书签署日,信息披露义务人未被列入涉金融严重失信人名单,
亦不是海关失信企业。
                                         5
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     二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权

益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市
公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。




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                    第三节 权益变动目的

  一、本次权益变动的目的

   信息披露义务人基于对上市公司未来持续稳定发展的信心及对上市公司价
值的认可,拟通过本次权益变动获得上市公司的股份。本次权益变动后,有利
于上市公司主营业务拓展,优化上市公司的股权结构,提升上市公司价值。


     二、信息披露义务人在未来 12 个月内继续增加或继续减少

其在上市公司中拥有权益的股份计划

   信息披露义务人不排除在未来 12 个月内增加或减少其持有的创业慧康股份
的可能性。如未来信息披露义务人所持上市公司股份发生变化,达到信息披露
义务的,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,依法履行相关信息
披露义务。




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                     第四节 权益变动方式

     一、权益变动的方式及持股情况

    本次权益变动方式为协议转让。本次权益变动完成前后,信息披露义务人
持有上市公司股份的情况如下:

                                   权益变动前                       权益变动后

       受让方            持股数量                             持股数量
                                             持股比例                         持股比例
                          (股)                               (股)

上海欧贸投资管理合伙
                               0                 0%          55,481,358           5%
企业(有限合伙)

上市公司总股本         1,109,627,137            100%       1,109,627,137         100%


      本次协议受让上市公司股份的资金均为信息披露义务人合法的自有或自
  筹资金。

     二、本次权益变动的基本情况

    本次权益变动前,信息披露义务人未持有上市公司的股份。

    2020 年 5 月 25 日,信息披露义务人与转让方杭州阜康签署了《股份转让协
议》。信息披露义务人拟通过协议转让的方式受让杭州阜康持有的上市公司
55,481,358 股股份(占公司总股本的 5 %)。

    本次权益变动完成后,信息披露义务人将成为上市公司持股 5%以上股东。
本次权益变动不会导致上市公司控制权发生变更。


     三、股份转让协议的主要内容

    2020 年 5 月 25 日,受让方上海欧贸与转让方杭州阜康共同签署了《股份
转让协议》,主要内容如下:

    (一)协议各方
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    甲方(转让方): 杭州阜康投资有限公司

    乙方(受让方):上海欧贸投资管理合伙企业(有限合伙)

    丙方(实际控制人):葛航

       (二)股份转让

    1、股份转让数量

    转让方拟向受让方通过协议转让的方式将转让方所持创业慧康合计
55,481,358 股股票(以下简称“标的股份”)转让给受让方,具体转让情况如
下:

                                                 转让股份数量      转让股数占创业慧
       转让方                受让方
                                                     (股)          康总股本比例


杭 州 阜 康 投 资 有 上海欧贸投资管理合
                                                  55,481,358               5%
限公司               伙企业(有限合伙)


                   合计                           55,481,358               5%


    转让方承诺,标的股份过户前转让方应解除上述标的股份的质押状态。

    2、股份转让价格

    本次股份转让的定价方式为:本协议签署日前一交易日二级市场收盘价除
权除息后的 90%,即本次标的股份转让价格=14.84 元(除权除息后价格)×
90%=13.356 元/股,本次标的股份转让价款总额为人民币 741,009,017.45 元(大
写:柒亿肆仟壹佰万零玖仟零壹拾柒元肆角伍分)。

    3、股份转让价款的支付

    股份转让价款分两笔支付:

    (1)《股份转让协议》签署且支付第一笔股份转让价款的先决条件满足后
的 45 个 工 作 日 内 , 受 让 方 向 转 让 方 指 定 账 号 支 付 完 成 第 一 笔 转 让 款


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506,156,429.03 元(若受让方或其关联方已经就本次股转支付诚意金,则受让方
可以将相关全部或部分诚意金转为本次股转部分对价。)。

    (2)支付第二笔股份转让价款的先决条件满足后的 5 个工作日内,受让方
应向转让方支付剩余股份转让价款。

    4、各方同意,与本协议项下股份转让相关的税费由各方依照法律规定各自
承担。

    5、协议生效时间

    《股份转让协议》自自然人签署方签字、法人签署方签字盖章之日起即生
效。

    6、转让方的声明和承诺

    (1)转让方具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协
议,且其等签署本协议已经履行各自内部决策程序,取得必要的批准或许可,
签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规以及政府命令,
亦不会与以其为一方的合同、协议或承诺产生冲突。

    (2)转让方有义务配合其他方开展和完成与股份转让相关的各项工作,并
保证其向其他方提供的全部文件和材料及所作出的陈述和说明是真实、准确、
完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。

    (3)转让方转让给受让方的标的股份于股份过户时不存在任何质押、查封、
冻结及其他形式或性质的担保或权利负担,不存在任何转让限制,亦不存在任
何争议,并免受第三者追索;协议生效后,除协议约定或协议各方另行约定外,
转让方不得就其所持标的股份的转让、托管、质押或其他权利负担的设定事宜
与任何第三方进行协商或签署任何文件,亦不得开展与本协议的履行有冲突的
任何行为。

    7、受让方的声明和承诺

    (1)受让方具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协
议,且其等签署本协议已经履行各自内部决策程序,取得必要的批准或许可,

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签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规以及政府命令,
亦不会与以其为一方的合同、协议或承诺产生冲突。

    (2)受让方有义务配合其他方开展和完成与股份转让相关的各项工作,并
保证其向其他方提供的全部文件和材料及所作出的陈述和说明是真实、准确、
完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。

      8、违约责任

    (1)本协议生效后,除不可抗力因素外,任何一方如未能履行其在本协议
项下之义务或承诺或所作出的陈述或保证严重失实,则该方应被视作违约。违
约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施或向守约方支付全面
和足额的赔偿金。上述赔偿金包括直接损失和间接损失的赔偿,但不得超过违
反协议一方订立协议时预见到或者应当预见到的因违反协议可能造成的损失。

    (2)本协议生效后,如因一方或多方违约导致各方未能依照本协议的约定
支付股份转让价款、未按照本协议的约定及时配合办理标的股份过户登记手续,
则违约方每逾期一日应按照标的股份转让价款总额的千分之一支付滞纳金。在
付款先决条件未满足的情况下,受让方无支付相应股份转让价款的义务,该种
情况不构成也不应视为受让方任何形式的违约,受让方、转让方和实际控制人
无权要求受让方履行支付义务或追究受让方的违约责任。在付款先决条件满足
的情况下,若最终支付第一笔股份转让价款的时间晚于 2020 年 7 月 15 日,受
让方仍需每日按应付未付款项金额的万分之五承担逾期支付的滞纳金;为明确
计,前述应付未付金额计算基数最高不超过 6,156,429.03 元。


     四、信息披露义务人所持有股份权利受限情况

    截至本报告书签署日,信息披露义务人未直接持有上市公司股份,不存在
持有股份受限的情况。


     五、本次权益变动尚需履行的审批程序
    本次协议转让尚需经深圳证券交易所合规性确认,并在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户登记手续,相关事项存在不确定性。


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     第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

   除本报告书所披露的协议转让外,信息披露义务人在签署本报告书前 6 个
月内不存在其他买卖创业慧康股份的情形。




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                    第六节 其他重大事项

     一、其他应披露的事项

   截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的
相关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产
生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。


     二、信息披露义务人声明

   信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




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                                     创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书




                      第七节 备查文件

     一、备查文件

   1、信息披露义务人营业执照复印件;

   2、信息披露义务人的主要负责人的名单及身份证明文件;

   3、信息披露义务人声明;

   4、与本次权益变动有关的其他文件。


     二、备查文件置备地点

   以上文件备置于深圳证券交易所及创业慧康科技股份有限公司,供投资者
查阅。




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                                      创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书




                    信息披露义务人声明

   信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                          信息披露义务人:        上海欧贸投资管理合伙企业
                          (盖章)                (有限合伙)


                          执行事务合伙人委
                          派代表:
                          (签章)
                                                                2020 年 5 月 25 日




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   (此页无正文,为《创业慧康科技股份有限公司简式权益变动报告书》之
签章页)




                     信息披露义务人:        上海欧贸投资管理合伙企业
                     (盖章)                (有限合伙)


                     执行事务合伙人委
                     派代表:
                     (签章)

                                                          2020 年 5 月 25 日




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附表:


                   简式权益变动报告书

 基本情况
                创业慧康科技股        上市公司所在
 上市公司名称                                                浙江省杭州市
                份有限公司            地
 股票简称       创业慧康              股票代码               300451
                上海欧贸投资管                               中国(上海)自由
 信息披露义务人                       信息披露义务
                理合伙企业(有限                             贸易试验区加枫
 名称                                 人注册地
                合伙)                                       路 26 号 108 室
                  增加  减少
 拥有权 益的 股份                     有无一致行动
                  不变,但持股人                             有       无
 数量变化                             人
                  发生变化
                                     信息披露义务
 信息披露义务人
                                     人是否为上市
 是否为上市公司 是       否                          是 否 
                                     公司实际控制
 第一大股东
                                     人
                   通过证券交易所的集中交易 协议转让  国有股行
                   政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行
 权益变动方式(可
                   的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 (限
 多选)
                   制性股票授予稀释、非公开发行股票稀释、股票期权行权
                   稀释、认购非公开发行股票)
 信息披 露义 务人
 披露前 拥有 权益 股票种类:人民币普通股 A 股;
 的股份 数量 及占 持股数量:0 股;
 上市公 司已 发行 持股比例:0%;
 股份比例
 本次权益变动后,
                   股票种类:人民币普通股 A 股;
 信息披 露义 务人
                   变动后股份数量:55,481,358 股;
 拥有权 益的 股份
                   变动比例:5%;
 数量及变动比例
 信息披露义务人 本次权益变动完成后,信息披露义务人不排除在未来12个
 是 否 拟 于 未 来 月内继续增加其在上市公司中拥有权益的股份的可能。若
 12 个 月 内 继 续 未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将按照相关
 增持              法律法规的规定及时履行信息披露义务。
 信息披 露义 务人
 在此前 6 个月是
 否在二 级市 场买                       是 否 
 卖该上 市公 司股
 票
                                 17
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  涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应
  当就以下内容予以说明:
  控股股东或实际
  控制人减持时是
  否存在侵害上市                      不适用
  公司和股东权益
  的问题
  控股股东或实际
  控制人减持时是
  否存在未清偿其
  对公司的负债,
  未解除公司为其                      不适用
  负债提供的担
  保,或者损害公
  司利益的其他情
  形
  本次权益变动是
                                      不适用
  否需取得批准
  是否已得到批准                      不适用


(以下无正文)




                     信息披露义务人:       上海欧贸投资管理合伙企业
                     (盖章)               (有限合伙)


                     执行事务合伙人委
                     派代表:
                     (签章)

                                                         2020 年 5 月 25 日




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