山河药辅:关于部分限售股份上市流通提示性公告

安徽山河药用辅料股份有限公司
             关于部分限售股份上市流通提示性公告
     本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次解除限售股份的数量为 1,740,000 股,占公司总股本的
1.875%,可上市流通的股份数量为 1,740,000 股,占公司总股本的
1.875%。
    2、本次解除限售股份可上市流通时间为 2016 年 11 月 16 日。
一、 本次解除限售前公司限售股份概况
     根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2015]713号文
《关于核准安徽山河药用辅料股份有限公司首次公开发行股票的批
复》,安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称“本公司”或“公
司”)获准向社会公开发行人民币普通股11,600,000股,发行价格
为14.96元/股,并于2015年5月15日在深圳证券交易所创业板上市,
上市后总股本为46,400,000股,有限售条件股份总数为34800000股,
占公司总股本的75%。
    2016 年 5 月 11 日,公司披露《首次公开发行前已发行股份上市
流通提示性公告》(公告编号 2016-019),总计 39 名股东申请解除
限售股份,解除限售股份的数量为 8,613,552 股,占公司股份总数的
18.56%,解除限售股份可上市流通日为 2016 年 5 月 16 日。此次解禁
后,公司有限售条件股份的数量为 26186448 股,占公司股份总数的
56.44%。
       2016 年 5 月 27 日,公司披露《关于 2015 年度权益分派实施的
公告》,分红前本公司总股本为 46400000 股,分红后总股本增至
92800000 股。本次权益分派股权登记日为 2016 年 6 月 2 日,除权除
息日为 2016 年 6 月 3 日。此次权益分派完成后,公司有限售条件股
份的数量为 52372896 股,占公司股份总数的 56.44%。具体情况如下
表:
    股东名称      限售股数     限售原因     拟解除限售日期
         尹正龙       24,769,556   首发限售     2018 年 5 月 15 日
  上海复星医药产
                      13,920,000   首发限售     2018 年 5 月 15 日
  业发展有限公司
          刘涛         7,602,538   首发限售     2018 年 5 月 15 日
         潘立生        1,839,324   首发限售     2018 年 5 月 15 日
  国元股权投资有
                       1,740,000   首发限售     2016 年 11 月 15 日
      限公司
         朱堂东        980,972     首发限售     2018 年 5 月 15 日
          余伟         980,972     首发限售     2018 年 5 月 15 日
          胡浩         490,486     首发限售     2018 年 5 月 15 日
         宋道才         49,048     首发限售     2018 年 5 月 15 日
          合计        52,372,896      --                --
二、本次申请解除限售股股东做出的各项承诺及其履行承诺情况
   (一)本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中做出的承诺:
       国元股权投资有限公司承诺:自公司股票上市之日起十八个月
内,不转让或者委托他人管理直接或间接持有的公司股份,也不由公
司回购该部分股份。
   (二)国元股权投资有限公司在招股说明书中做出的承诺与上市
公告书中做出的承诺一致。
   (三)国元股权投资有限公司严格履行了上述各项承诺。
   (四)国元股权投资有限公司不存在非经营性占用上市资金的情
形,上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
       1、本次解除限售股份的可上市流通时间为:2016年11月16日。
       2、本次解除限售的股份数量为1,740,000股,占公司股份总数的
1.875%。实际可上市流通股份数量为1,740,000股,占公司股份总数
的1.875%。
       3、股份解除限售及上市流通具体情况(表):
                                                                单位:股
                                                              本次实际可
  序号       股东姓名     所持限售股总数 本次解除限售股数
                                                            上市流通股数
           国元股权投资
       1                     1,740,000      1,740,000         1,740,000
             有限公司
           合计              1,740,000      1,740,000         1,740,000
四、股份变动情况表
                                                                    单位:股
                   本次变动前           本次变动            本次变动后
                 数量       比例      增加      减少      数量        比例
 一、有限售条
                52372896   56.44%      0       1740000   50632896    54.56%
     件股份
 国有法人持股      0       0.00%       0           0        0         0.00%
 其他内资持股   52372896   56.44%      0       1740000   50632896    54.56%
   外资持股        0       0.00%       0           0        0         0.00%
  股权激励股       0       0.00%       0           0        0         0.00%
 二、无限售条
                40427104   43.56%    1740000             42167104    45.34%
     件股份
 人民币普通股   40427104   43.56%    1740000             42167104    45.34%
 三、股份总数   92800000   100.00%                       92800000    100.00%
五、保荐机构的核查意见
    保荐机构经核查后认为:公司本次限售股份上市流通申请的股份
数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律法规和规范性文件的要求,公司限售股份持有人严格履行了发
行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日,公司与本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。国元证券对公司本次限售股份上市
流通申请无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股本结构表和限售股份明细表;
4、保荐机构核查意见。
特此公告
                        安徽山河药用辅料股份有限公司董事会
                            二〇一六年十一月十一日

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