山河药辅:独立董事2018年度述职报告(顾光)

                 安徽山河药用辅料股份有限公司
                   独立董事 2018 年度述职报告

    本人作为安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)
及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等公司相关制
度和规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护公司整体利益,
维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将 2018 年 8 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日,本人履行独立董事职责的情况
向各位股东及股东代表汇报如下:
    一、2018 年度出席董事会和股东大会情况


    1、出席董事会情况
    2018 年任职期间,公司共召开 3 次董事会会议,本人以通讯方式或现场亲
自出席会议,对提交董事会审议的提案进行了认真审议,认为公司董事会的召开
符合法定程序,需审议事项均按规定履行了程序,对提交董事会审议表决的各项
议案,全部投了赞成票,没有反对、弃权的情形。
    2、出席股东大会情况
    报告期内,参加了公司召开的 2018 年第一次临时股东大会,没有未出席股
东大会情况。
    二、发表独立意见的情况
    报告期内,本人作为独立董事,对以下事项发表了独立意见:
  时间      会议                   独立意见名称及内容
2018 年 四届一次董 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
8 月 6 事会        意见内容:一、本次公司高级管理人员的聘任符合《公司
日                 法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
                   和《公司章程》的有关规定,提名、聘任程序合法有效。
                   二、我们认真审查了尹正龙、宋道才、胡浩、余齐红的学
                   历、职称和能力水平, 一致认为其具备担任相应职务的
                   管理能力、专业知识和技术水平;未发现其存在《公司法》
                   第一百四十七条 及《深圳证券交易所创业板上市公司规
                   范运作指引》第3.2.3 规定之情形以及其他规范性文件或
                   《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员之
                   情形,也未发现如下情况:
                   (1)最近三年内受到中国证监会行政处罚;
                   (2)最近三年内受到深圳证券交易所的谴责或三次以上
                   通报批评;
                   (3)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;
                   (4)被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司高级
                   管理人员;
                   (5)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司
                   事务,切实履行高级管理人员应履行的各项职责。
                   三、本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需能力
                   和条件,能够胜任任职岗位的职责要求,有利于公司发展,
                   同意公司四届一次董事会形成的聘任决议。
2018 年 四届二次会 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
8 月 24 议         担保情况的专项说明
日                 意见内容:1、2018年1-6月份,公司不存在公司的控股股
                   东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司
                   也不存在以前年度发生并累积至2016年6月30日的控股股
                   东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
                   2、2018年1-6月份,公司没有为控股股东、实际控制人及
                   其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保,控股股东、
                   实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
                   公司也不存在以前年度发生并累积至2018年6月30日的对
                   外担保情形。
                   2、关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
                   的独立意见
                   意见内容:经审阅公司《2018年半年度募集资金存放与使
                   用情况的专项报告》,我们认为:上述报告客观、真实地
                   反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。公司募集资
                   金的存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
                   则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
                   《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理
                   和使用的监管要求》、《公司章程》以及公司《募集资金
                   管理办法》等有关规定的要求,不存在违规存放和使用募
                   集资金的行为,不存在改变或变相改变募集资金投向和损
                   害股东利益的情况,募集资金的使用履行了必要的审批程
                   序。
    三、任职董事会各委员会工作情况
    公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。
董事会安排本人担任薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员。
在 2018 年 8 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日期间主要履行以下职责:
    作为审计委员会委员,本人任职期间参加了 2 次审计委员会会议,听取了公
司审计部工作情况的报告,对公司审计及财务工作提出了建议。此外,还关注了
公司内部控制制度完善与执行情况。
    四、保护投资者所做的工作


    1、对公司信息披露的监督。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、及时、完整地做好信息
披露。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督。对每次董事会审议的议案和有关
材料进行了认真审核,对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设、股权激
励、关联交易等事项提前进行认真查验,利用自身的专业知识独立、客观、公正
地行使表决权,必要时均发表了独立意见和专项说明,积极有效地履行了自己的
职责,保护投资者权益。
    五、其他工作


    2018 年度,公司运营情况良好,董事会、股东大会的召集、召开符合法定
程序,重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2018 年度本人未
提议召开董事会、提议聘请和解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和
咨询机构等情况。
    六、公司对独立董事的工作提供协助的情况


   公司为保证独立董事有效行使职权,为独立董事提供了必要的工作条件,在
履行独立董事职责过程中,公司董事会、经营班子和相关工作人员给予了积极有
效的配合和支持,资料及时、详细,对独立董事提出的意见和建议予以采纳,对
要求补充的信息及时进行了补充或解释。
   以上是我 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年,我将继续本着诚信、勤
勉的精神,按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求,履行独立董事的义
务,发挥独立董事的作用,利用自己的专业知识和经验为董事会的科学决策提供
参考意见,切实维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益。 衷心感谢公司
董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效的配合和支持。
    报告完毕,谢谢!
                                    独立董事:顾光


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