四方精创:关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁、预留授予部分第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告

证券代码:300468         证券简称:四方精创       公告编号:2020-024



                   深圳四方精创资讯股份有限公司

关于 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解

锁、预留授予部分第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告



       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:
    1、本次解锁的限制性股票数量为 807,848 股,占公司股本总额的 0.4275%,
实际可上市流通数量为 807,848 股,占公司股本总额的 0.4275%。其中:2016 年

限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期解锁数量为 559,378 股,占公司总股
本的 0.2960%;2016 年限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解锁数量为
248,470 股,占公司股本总数的 0.1315%。
    2、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2020 年 5 月 14 日(星期四)。
    3、本次实施的限制性股权激励计划与已披露的限制性股权激励计划不存在差

异。
    深圳四方精创资讯股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十六次
会议审议通过了《关于 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解
锁条件成就的议案》、《关于 2016 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁
期解锁条件成就的议案》,同意董事会按照《关于审核<深圳四方精创资讯股份有

限公司 2016 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于审核<深圳
四方精创资讯股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2016 年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》的相关规定办理 2016 年限制性股票激励计划首次授予第三个解锁以及
2016 年限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解锁事宜。具体内容如下:

    一、2016年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
    1、公司于2016年12月29日,召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会
第十次会议,审议通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制
性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于审核<深圳四方精创资讯股
份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公

司独立董事对此发表了独立意见。
    2、2016年12月30日至2017年1月10日,通过公司网站发布了《深圳四方精创
资讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划激励对象名单》,将公司本次拟激
励对象姓名和职务予以公示,公示期满,公司监事会未收到任何针对本次拟激励
对象提出的任何异议。2017年1月23日,公司发布了《监事会关于公司2016年限制

性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
    3、公司2017年2月8日,召开2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于
审核<深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》、《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理公司2016年限制性

股票激励计划相关事宜的议案》等议案。股东大会授权董事会确定限制性股票授
予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须
的全部事宜。
    4、公司于2017年2月13日,公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监
事会第十一次会议,审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

同意确定2017年2月13日为授予日,授予153名激励对象1,104,000股限制性股票。
独立董事对此事项发表了独立意见,律师事务所出具了法律意见书。
    5、公司于2017年5月2日,公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事
会第十三次会议,审议并通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划首次
授予所涉激励对象及授予权益数量的议案》,本次限制性股票计划首次授予激励

对象由153名调整为145名,首次授予数量由1,104,000股调整为1,076,800股。独
立董事对此事项发表了同意独立意见,同时律师事务所出具了法律意见书。
    6、公司于2017年5月9日完成了首期限制性股票授予登记工作,本次限制性股
票激励计划的上市日期为:2017年5月10日,并在巨潮资讯网发布了《关于2016年
限制性股票授予完成的公告》。首期授予日为2017年2月13日,授予价格为每股
28.90元,授予对象为145人,授予数量为1,076,800股。
    7、公司于2017年8月23日,召开了第二届董事会第二十三次会议和第二监事
会第十五次会议,审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》,
鉴于公司2016年限制性股票激励计划激励对象黄兰雪、王小帅已离职,根据公司
《深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)》,上述

激励对象已不具备激励对象资格,同意公司回购注销上述激励对象已获授但未解
锁的全部限制性股票14,800股,回购价格为授予价格人民币28.90元/股。监事会
对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核,独
立董事对此发表了同意的独立意见,同时律师事务所出具了法律意见书。
    8、2018年1月16日,召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十

九次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》、《深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股
票激励计划(草案)》的有关规定以及公司2017年2月8日召开的2017年第一次临
时股东大会的授权,董事会认为公司2016年限制性股票激励计划规定的预留限制
性股票的授予条件已经成就,同意以2018年1月16日为授予日,向2名激励对象授

予共计276,000股限制性股票,授予价格为23.82元/股。且于2018年2月9日完成了
预留限制性股票授予登记工作,并在巨潮资讯网发布了《关于2016年限制性股票
激励计划预留部分授予完成的公告》。
    9、公司于2018年4月20日,召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议,审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》,鉴于公

司2016年限制性股票激励计划激励对象梅世城、谭新安、李海锋已离职,根据《深
圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定,
上述激励对象已不具备激励对象资格,公司董事会同意回购注销上述激励对象已
获授但未解锁的全部限制性股票24,200股,回购价格为授予价格人民币28.90元/
股;审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解

锁条件成就的议案》,同意对符合解锁条件的激励对象140名,解锁数量为311,340
股,按规定解锁并为其办理相应的解锁手续。监事会对不符合激励条件的激励对
象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核,独立董事对此发表了同意的独
立意见。
    10、公司于2018年10月9日,召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第四次会议,审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购
注销部分已授予限制性股票的议案》,鉴于公司2016年限制性股票激励计划激励
对象冯振、杨洋、彭富媛、童贤福、谢达、曾志、黄亚军、王宋旺、许俊峰、温
洁玲、吴江桥、文金雷、陈晓丽、游月焜、肖明刚、邝宏通、汤玄、詹宏进、贾
明峰、古谋已离职,根据公司《2016年限制性股票激励计划(草案)》,上述激

励对象已不具备激励对象资格,同意公司回购注销上述已离职激励对象获授的共
计179,854股,回购价格为人民币16.0510元/股。监事会对不符合激励条件的激励
对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核,独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    11、公司于2019年4月23日,召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事

会第七次会议,审议通过了《关于回购注销2016年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》,鉴于公司2016年限制性股票激励计划的激励对象姚龙、陈家欣、
武美峰、黄焕隆、张晓柏、毛振南、易小燕、吴迪已离职,根据公司《2016 年限
制性股票激励计划(草案)》,上述激励对象已不具备激励对象资格,同意公司
回购注销上述已离职激励对象获授的共计75,872股,回购价格为人民币16.0510元

/股;鉴于公司未达到2016年限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票的第
二个解锁期解锁条件,同意公司回购注销2016年限制性股票激励计划首次授予部
分第二个解锁期涉及的112名激励对象对应的450,971股限制性股票,回购价格为
人民币16.0510元/股;鉴于公司未达到2016年限制性股票激励计划规定的预留授
予部分的第一个解锁期解锁条件,同意公司回购注销2016年限制性股票激励计划

预留授予部分第一个解锁期涉及的2名激励对象对应的248,470股限制性股票,回
购价格为人民币16.0510元/股。监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购
注销的限制性股票数量进行了审核,独立董事对此发表了同意的独立意见。
    二、2016年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁成就
情况

    (一)锁定期已届满
    根据公司《2016年限制性股票激励计划(草案)》,首次授予的限制性股票
自授予日起满12个月后,分三期解锁,第三次解锁期为自授予日起36个月后的首
个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止,解锁数量为获授限制
性股票总数的40%。公司确定的授予日为2017年2月13日,至2020年2月12日公司
2016年限制性股票首次授予第三个锁定期已届满。
     (二)限制性股票解锁条件成就的说明


             第三个解锁期解锁条件               是否满足解锁条件的说明


1    公司未发生下列任一情形:
     (1)最近一个会计年度财务会计报告被注
     册会计师出具否定意见或者无法表示意见
     的审计报告;
     (2)最近一个会计年度财务报告内部控制
     被注册会计师出具否定意见或无法表示意 公司未发生前述情形,满足解锁
     见的审计报告;                          条件。
     (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法
     律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
     配的情形;
     (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
     (5)中国证监会认定的其他情形。
2    激励对象未发生下列任一情形:
     (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为
     不适当人选;
     (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派
     出机构认定为不适当人选;
     (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为
                                             激励对象未发生前述情形,满足
     被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
                                             解锁条件。
     采取市场禁入措施;
     (4)具有《公司法》规定的不得担任公司
     董事、高级管理人员情形的;
     (5)法律法规规定不得参与上市公司股权
     激励的;
     (6)中国证监会认定的其他情形。
3                                            公司2019年归属于上市公司股东
     业绩指标考核条件:
                                             的净利润为96,238,638.56元,相
     2019年公司净利润较2016年增长率不低于
                                             比2016年度增长27.24%,满足解
     25%。
                                             锁条件。
4    根据《考核管理办法》,公司对激励对象
     设置个人业绩考核期,以自然年为考核期
     间,设置考核指标。若激励对象上一年度
                                              除8名激励对象离 职已不具备激
     个人绩效考核结果为“不合格”,则公司
                                              励资格外,104名激励对象绩效考
     按照激励计划的有关规定将激励对象所获
                                              核结果为合格,满足解锁条件。
     限制性股票当期拟解锁份额回购注销。激
     励对象只有在上一年度绩效考核为“合格”
     及以上,才能解锁当期激励股份。
     综上所述,董事会认为公司2016年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第三个解锁条件已达成,根据2017年第一次临时股东大会对董事会的授权,同意

公司按照限制性股票激励计划相关规定办理首次授予的第三个解锁期解锁的相关
事宜。
     三、2016年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁成
就情况
     (一)锁定期已届满

     根据公司《2016年限制性股票激励计划(草案)》,预留部分的限制性股票
自相应的授权日起满12个月后,分两期解锁,第二次解锁期为自预留部分授予日
起24个月后的首个交易日起至预留部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日
止,解锁数量为获授限制性股票总数的50%。公司确定的授予日为2018年1月16日,
至2020年1月15日公司2016年限制性股票预留授予第二个锁定期已届满。

     (二)2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票解锁条件成就的说



             第二个解锁期解锁条件               是否满足解锁条件的说明


1    公司未发生下列任一情形:
     (1)最近一个会计年度财务会计报告被注
     册会计师出具否定意见或者无法表示意见
                                              公司未发生前述情形,满足解
     的审计报告;
                                              锁条件。
     (2)最近一个会计年度财务报告内部控制
     被注册会计师出具否定意见或无法表示意
     见的审计报告;
    (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法
    律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
    配的情形;
    (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
    (5)中国证监会认定的其他情形。
2   激励对象未发生下列任一情形:
    (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为
    不适当人选;
    (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派
    出机构认定为不适当人选;
    (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为
                                             激励对象未发生前述情形,满
    被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
                                             足解锁条件。
    采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司
    董事、高级管理人员情形的;
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权
    激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
3                                            公司2019年归属于上市公司股
    业绩指标考核条件:
                                             东的净利润为96,238,638.56
    2019年度净利润相比2016年度增长不低于
                                             元,相比2016年度增长27.24%,
    25%。
                                             满足解锁条件。
4   根据《考核管理办法》,公司对激励对象
    设置个人业绩考核期,以自然年为考核期
    间,设置考核指标。若激励对象上一年度
    个人绩效考核结果为“不合格”,则公司 2名激励 对象绩 效考核 结果为
    按照激励计划的有关规定将激励对象所获 合格,满足解锁条件。
    限制性股票当期拟解锁份额回购注销。激
    励对象只有在上一年度绩效考核为“合格”
    及以上,才能解锁当期激励股份。
    综上所述,董事会认为公司2016年限制性股票激励计划预留授予限制性股票
第二个解锁条件已达成,根据2017年第一次临时股东大会对董事会的授权,同意
公司按照限制性股票激励计划相关规定办理预留授予的第二个解锁期解锁的相关
事宜。
       四、本次解锁限制性股票上市流通安排
    1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2020 年 5 月 14 日(星期四)。
    2、本次申请解锁的激励对象人数为 106 名。其中,其中:2016 年限制性股票
激励计划首次授予第三个解锁期解锁激励对象 104 人;2016 年限制性股票激励计

划预留授予第二个解锁期解锁激励对象 2 人。
    3、本次解锁的限制性股票数量为 807,848 股,占公司股本总额的 0.4275%。
其中:2016 年限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期解锁数量为 559,378 股,
占公司总股本的 0.2960%;2016 年限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解
锁数量为 248,470 股,占公司股本总数的 0.1315%。本次可解锁限制性股票的上市

流通安排如下:
    (1)2016 年限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期解锁的激励对象及可
解锁数量:

                          授予限制    已解锁的限制      本次可解     继续锁定限
姓名             职务     性股票数         性股票数量   锁限制性     制性股票数
                          量(股)          (股)      股票(股)    量(股)

核心技术(业务)人员
                         1,398,455          419,536      559,378         0
         104人

          合计           1,398,455          419,536      559,378         0
注:由于公司于 2018 年 6 月 28 日实施完成了 2017 年度权益分派,以资本公积向全体股

东每 10 股转增 8.005086 股;权益分派实施后,核心技术(业务)人员 104 人授予限制性

股票数量由 776,700 股增至 1,398,455 股。

(2)2016 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解锁期解锁的激励对
象及可解锁数量:

                          授予限制    已解锁的限制      本次可解     继续锁定限
姓名             职务     性股票数         性股票数量   锁限制性     制性股票数
                          量(股)          (股)      股票(股)    量(股)

核心技术(业务)人员
                           496,940             0         248,470         0
          2人
             合计              496,940            0            248,470             0
 注:由于公司于 2018 年 6 月 28 日实施完成了 2017 年度权益分派,以资本公积向全体股

 东每 10 股转增 8.005086 股;权益分派实施后,核心技术(业务)人员 2 人授予限制性股

 票数量由 276,000 股增至 496,940 股。

      五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

                        本次变动前                    本次变动增减          本次变动后


                        数量       比例(%)     增加          减少         数量       比例(%)


一、有限售条件股份    2,685,177      1.42                     807,848     1,877,329       0.99


高管锁定股             181,750       0.10                                  181,750        0.10


股权激励限售股        2,503,427      1.32                     807,848     1,695,579       0.90


二、无限售条件股份   186,283,084     98.58      807,848                  187,090,932     99.01


人民币普通股         186,283,084     98.58      807,848                  187,090,932     99.01


三、股份总数         188,968,261     100.00                              188,968,261     100.00

      六、备查文件

      1、第三届董事会第十六会议;
      2、第三届监事会第十一次会议;
      3、独立董事关于第三届董事会第十六次会议有关事项的独立意见;
      4、北京市金杜(深圳)律师事务所关于深圳四方精创资讯股份有限公司 2016
 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁、预留授予部分第二个解

 锁期解锁及回购注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书。


      特此公告!


                                              深圳四方精创资讯股份有限公司董事会

                                                           2020年5月11日

关闭窗口