新元科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告

证券代码:300472         证券简称:新元科技       公告编号:临-2019-086


                   北京万向新元科技股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的

                                 公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    北京万向新元科技股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定和要求,致力于
完善公司治理结构,建立健全公司内部控制制度,规范公司经营管理,促进公司
持续、稳定、健康发展,不断提高公司的治理水平。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申报非公开发行股票,现将公司最近
五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况公告如下:

    一、公司近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或纪律处分的情况

    经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚或纪律处分
的情况。

    二、公司近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况

    1、2016 年 12 月深圳证券交易所监管函

    2016 年 12 月 14 日,深圳证券交易所出具《关于对北京万向新元科技股份
有限公司股东周信钢的监管函》(创业板监管函[2016]第 56 号),你公司股东
周信钢股东与一致行动人在增持新元科技股份达到比例为 5%时,未及时履行向
本所提交书面报告并披露权益变动报告书的义务,也未履行停止买卖新元科技股
票的义务。要求其充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再
次发生。

    公司股东周信钢认真吸取本次未及时履行临时公告的信息披露工作的教训,
董事会秘书针对此事对周信纲进行约谈,并要求周信钢学习《证券法》、《公司
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指
引(2015 年修订)》等法律法规;公司通过现场培训等方式对董事、监事、高
级管理人员以及主要股东进行信息披露法规培训,加强公司的规范运作和信息披
露管理工作。

    2、2018 年 12 月深圳证券交易所关注函

    2018 年 12 月 19 日,深圳证券交易所出具《关于对北京万向新元科技股份
有限公司的关注函》(创业板关注函[2018]第 251 号),因你公司公告股东张玉
生、王际松、贾丽娟、李国兵、张德强、张继霞、于波等与常德沅澧产业投资控
股有限公司签订了《战略合作协议》,可能导致常德产投拟通过股权协议转让以
及信托受益权转让等方式获得公司 22.77%的表决权,若本次交易全部完成后,
将导致上市公司实际控制人,变更为常德市财政局,本所对上述事项予以关注。

    2018 年 12 月 26 日公司收到常德沅澧产业投资控股有限公司《关于终止股
份转让合作的函》,由于交易各方对有关后续事项存在一定分歧未能达成一致,
经各方慎重考虑,此次股权转让合作终止。公司同日在巨潮资讯网上披露了《关
于终止筹划公司控制权变更重大事项的公告》(公告编号:临-2018-080)。公
司董事会就此事项向深交所提交了《北京万向新元科技股份有限公司对关注函的
回复》,北京天元律师事务所就部分相关事项发表了专项意见。

    3、2019 年 5 月深圳证券交易所关注函

    2019 年 5 月 27 日,深圳证券交易所出具《关于对北京万向新元科技股份有
限公司的关注函》(创业板关注函〔2019〕第 193 号,因公司控股子公司清投智
能(北京)科技有限公司未能完成 2018 年业绩承诺,本所对上述事项予以关注。

    2019 年 5 月 29 日,公司董事会向深交所按时提交了《北京万向新元科技股
份有限公司关于深圳证券交易所的关注函的回复》,就深交所的关注进行了书面
回复。

    4、2019 年 7 月深圳证券交易所监管函

    2019 年 7 月 23 日,深圳证券交易所出具《关于对北京万向新元科技股份有
限公司的监管函》(创业板监管函[2019]第 100 号),你公司控股子公司清投智
能(北京)科技有限公司与关联方雪乐山(北京)体育文化有限公司(签订 9 份
销售合同,构成关联交易,你公司直至 2019 年 4 月 22 日、2019 年 7 月 22 日才
分别对上述关联交易补充履行审议程序和信息披露义务。要求董事会充分重视上
述问题,吸取教训及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

    公司经严肃自查,发现相关制度实际执行过程中,关联交易管控流程不够细
化,信息传导有效性不足,部分岗位人员对关联交易认知度不高。针对上述问题,
公司立即对关联方进行了进一步排查,根据自身发展情况以及法律法规的要求
等,细化了关联交易管控流程,加强了关联交易、合同、资金管理相关制度的宣
讲力度,强化关键岗位的内控职责,从源头上避免类似事项再次发生。目前公司
已责成相关业务部门加强对关联交易的管控,财务部已落实专人及时审核并记录
每一笔关联交易发生额和实际支付额,定期(按月)统计公司关联交易情况,确
保发生总额与支付额均在关联交易审批额度内。

    与此同时,公司组织相关人员认真学习《创业板股票上市规则》和深圳证券
交易所其他相关规定,不断提高业务素质和责任意识。公司将以本次整改为契机,
诚实守信,规范运作,认真汲取教训,进一步加强信息披露工作管理,今后严格
按照相关法律法规的要求,认真、及时的履行信息披露义务,确保信息披露内容
真实、准确、完整,杜绝此类事情的再次发生。

    5、2019 年 8 月深圳证券交易所监管函

    2019 年 8 月 15 日,深圳证券交易所出具《关于对北京万向新元科技股份有
限公司的监管函》(创业板监管函[2019]第 111 号),你公司股东王展,在股票
买卖中,构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。请王展充分重视上述问题,
吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

    公司董事王展认真吸取本次短线交易带来的教训,王展主动带头学习《证券
法》、《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公
司规范运作指引(2015 年修订)》等法律法规;公司将通过多种方式持续加强
对董事、监事、高级管理人员以及主要股东进行信息披露法规培训,加强公司的
规范运作和信息披露管理工作。

    除上述情形外,最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监
管措施的情况。

    特此公告。
北京万向新元科技股份有限公司

            董事会

      2019 年 8 月 30 日

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