新元科技:2020第四次临时股东大会的法律意见

                         北京市天元律师事务所
                   关于万向新元科技股份有限公司
               2020 第四次临时股东大会的法律意见


                                                         京天股字(2020)第 473 号


致:万向新元科技股份有限公司


    万向新元科技股份有限公司(以下简称“公司”)2020 第四次临时股东大会(以
下简称“本次股东大会”)采取现场投票与网络投票相结合的方式,现场会议于 2020
年 8 月 6 日在北京市海淀区万向新元科技股份有限公司会议室召开。北京市天元律
师事务所(以下简称“本所”)接受公司聘任,指派本所律师参加本次股东大会现场
会议,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《上市公司股东大会规则(2016 修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)
以及《万向新元科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,
就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

     为出具本法律意见,本所律师审查了《万向新元科技股份有限公司第三届董
事会第二十一次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第三届监事会第十五
次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司关于召开 2020 第四次临时股东大
会的通知》(以下简称“《召开股东大会通知》”)等本所律师认为必要的其他文件
和资料,同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开,
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行

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了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论
性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责
任。

    本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件,随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所(以下简称“深交所”)予以审核公告,并依法对出
具的法律意见承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:

       一、   本次股东大会的召集、召开程序

       公司第三届董事会于 2020 年 7 月 21 日以通讯表决的方式召开第二十一次会议
做出决议召集本次股东大会,并于 2020 年 7 月 22 日通过指定信息披露媒体发出了
《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、
地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

       本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2020 年 8 月 6 日下午 14 点在北京市海淀区万向新元科技股份有限公司会议
室召开,由公司董事长朱业胜主持会议,完成了全部会议议程。本次股东大会网络
投票通过深交所股东大会网络投票系统进行,通过交易系统进行投票的具体时间为
2020 年 8 月 6 日上午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00;通过互联
网投票系统进行投票的具体时间为 2020 年 8 月 6 日 9:15 至 15:00 期间的任何时间。

       本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。

       二、   出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

       (一)出席本次股东大会的人员资格

       出席公司本次股东大会的股东及股东代理人(包括网络投票方式)共 16 人,


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共计持有公司有表决权股份 64,297,563 股,占公司股份总数的 30.2833%,其中:

     1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料,出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表(含股东代理人)共计 13 人,共计持有公司有表决权股份 64,259,343
股,占公司股份总数的 30.2653%。

    2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果,参加本次股东大会网络
投票的股东共计 3 人,共计持有公司有表决权股份 38,220 股,占公司股份总数的
0.0180%。

    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东(或
股东代理人)以外其他股东(或股东代理人)(以下简称“中小投资者”)6 人,代
表公司有表决权股份数 4,927,992 股,占公司股份总数的 2.3210%。

    除上述公司股东及股东代表外,公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所
律师出席了会议,部分高级管理人员列席了会议。

    (二)本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    网络投票股东资格在其进行网络投票时,由证券交易所系统进行认证。

    经核查,本所律师认为,本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。

    三、     本次股东大会的表决程序、表决结果

    经查验,本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,对列入议程的议案进行
了审议和表决,未以任何理由搁置或者不予表决。

    本次股东大会所审议事项的现场表决投票,由股东代表、监事及本所律师共同


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进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况,以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果,本次股东大会审议议案表决结果如下:


    (一)逐项审议《关于修改<公司章程>及相关制度的议案》


    1.01 审议《关于修改<公司章程>的议案》


    本议案需股东大会以特别决议方式审议,应当由出席股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的2/3 以上通过。


    表决结果:同意64,259,343股,占出席股东大会有表决权股份总数的99.9406%;
反对38,220股,占出席股东大会有表决权股份总数的0.0594%;弃权0股,占出席股
东大会有表决权股份总数的0%。


    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


    表决结果:通过


    1.02 审议《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。


    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。

                                    4
    表决结果:通过。


    1.03 审议《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。


    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


    1.04审议《关于修改公司<独立董事工作制度>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


    表决结果:通过。


    1.05审议《关于修改公司<关联交易管理制度>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

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    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


    1.06审议《关于修改公司<对外担保管理制度>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。

    表决结果:通过。


    1.07审议《关于修改公司<对外投资管理制度>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


    1.08审议《关于修改公司<信息披露管理制度>的议案》


                                    6
    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


    1.09审议《关于修改公司<募集资金使用管理制度>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


    1.10审议《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》


    表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

    其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


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       表决结果:通过。


       (二)审议《关于子公司北京万向新元科技有限公司向银行申请综合授信的议
案》


       表决情况:同意64,259,343股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9406%;反对38,220股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0594%;弃
权0股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。

       其中,中小投资者投票情况为:同意4,889,772股,占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的99.2244%;反对38,220股,占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0.7756%;弃权0股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。


   表决结果:通过。


       本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


       四、结论意见


   综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


   (本页以下无正文)




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(此页无正文,为《北京市天元律师事务所关于万向新元科技股份有限公司 2020
第四次临时股东大会的法律意见》之签署页)




北京市天元律师事务所   (盖章)


负责人: _______________


             朱小辉




                                        经办律师(签字): ______________
                                                                 谢发友




                                                           ______________
                                                                 殷晨瑀


本所地址:中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层,邮编: 100032


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