新元科技:宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告

                          宏信证券有限责任公司
                    关于万向新元科技股份有限公司
                      2022年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:宏信证券有限责任公司             被保荐公司简称:新元科技

保荐代表人姓名:逄伟                           联系电话:15801828818

保荐代表人姓名:杨锋                           联系电话:13705315191



一、保荐工作概述

                          项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                            0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制               是
度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                                是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                  每月1 次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                               0 次,事前审阅相关文件

(2)列席公司董事会次数                                 0 次,事前审阅相关文件

(3)列席公司监事会次数                                 0 次,事前审阅相关文件

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                     0 次,拟下半年开展现场检查

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                          不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                          不适用


                                        1
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                              3次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                              无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                              0次

(2)报告事项的主要内容                                        不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                                不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                        否

(2)关注事项的主要内容                                        不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                         0 次,拟下半年开展培训工作

(2)培训日期                                                  不适用

(3)培训的主要内容                                            不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                                     无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                          事项                        存在的问题         采取的措施

1.信息披露                                               无                无

2.公司内部制度的建立和执行                               无                无

3.“三会”运作                                           无                无

4.控股股东及实际控制人变动                               无                无

5.募集资金存放及使用                                     无                无

6.关联交易                                               无                无

7.对外担保                                               无                无

8.收购、出售资产                                         无                无

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委
                                                          无                无
托理财、财务资助、套期保值等)

                                        2
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况          无            无

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
                                                          无            无
况、核心技术等方面的重大变化情况)



三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项           是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行时关于股份锁定的承          是                  不适用

2.资产重组时关于稳定上市公司控制          是                  不适用
权的承诺
3.资产重组时关于保证上市公司独立          是                  不适用
性的承诺
4.资产重组时关于不谋求上市公司控          是                  不适用
制权的承诺
5.资产重组时关于减少及规范关联交          是                  不适用
易的承诺
6.资产重组时关于避免同业竞争的承          是                  不适用

7.再融资时关于股票摊薄即期回报及填         是                  不适用
补措施的承诺
8. 股权激励所作的承诺                     是                  不适用



四、其他事项

                     报告事项                                   说明

1.保荐代表人变更及其理由                                       无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                                 无
公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                        无




                                       3
(本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司2022
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




    保荐代表人:




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          逄 伟                       杨 锋




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