蓝晓科技:招商证券股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告

                            招商证券股份有限公司

                  关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司

                            2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:招商证券股份有限公司                  被保荐公司简称:蓝晓科技
保荐代表人姓名:张鹏                                联系电话:010-57601719
保荐代表人姓名:崔永锋                              联系电话:010-57601719

一、保荐工作概述
                         项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数               无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内    是
控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                   是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                       2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致     是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                           0次
(2)列席公司董事会次数                             0次
(3)列席公司监事会次数                             0次
5、现场检查情况
                                                    0 次,本次可转债上市时间为
(1)现场检查次数
                                                    2019 年 7 月 4 日
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送               不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                               6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                               无
(2)报告事项的主要内容                             不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                         否
(2)关注事项的主要内容                             不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                     不适用

                                        1
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                         0次
(2)培训日期                                         不适用
(3)培训的主要内容                                   不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                        无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事项                   存在的问题                采取的措施
1、信息披露                                无                      不适用
2、公司内部制度的建立和执行                无                      不适用
3、“三会”运作                            无                      不适用
4、控股股东及实际控制人变动                无                      不适用
5、募集资金存放及使用                      无                      不适用
6、关联交易                                无                      不适用
7、对外担保                                无                      不适用
8、收购、出售资产                          无                      不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务           无                      不适用
资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配
                                           无                      不适用
合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方           无                      不适用
面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                       是否履行承     未履行承诺的原
                  公司及股东承诺事项
                                                           诺           因及解决措施
控股股东、实际控制人,持有公司股份的董事和高级管理
                                                            是              不适用
人员关于股东持股的减持和锁定期限自动延长的承诺
控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东关于股东持
                                                            是              不适用
股的减持承诺
董事、监事、高级管理人员关于股东持股的减持承诺              是              不适用
公司、控股股东、董事、高级管理人员关于股价稳定的承
                                                            是              不适用

控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺                  是              不适用
公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
                                                            是              不适用
员关于首次公开发行并上市的招股说明书的承诺
控股股东、实际控制、董事、高级管理人员人关于公开发
行可转债公司债券对公司填补回报措施能够得到切实履行          是              不适用
的承诺
公司关于股权激励的承诺                                      是              不适用

                                          2
四、其他事项
                   报告事项                       说明
1、保荐代表人变更及其理由                         不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
                                                  不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                           无




                                      3
    (本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有
限公司2019年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人签字:
                       张鹏                         崔永锋




                                                 招商证券股份有限公司
                                                     2019 年 8 月 29 日




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