天邑股份:广发证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告

                       广发证券股份有限公司
                 关于四川天邑康和通信股份有限公司
                         定期现场检查报告

保荐机构名称:广发证券股份有限公司       被保荐公司简称:天邑股份
保荐代表人姓名:王锋                     联系电话:020-66338888
保荐代表人姓名:刘敏溪                   联系电话:020-66338888
现场检查人员姓名:王锋、刘敏溪
现场检查对应期间:2020 年度
现场检查时间:2020 年 12 月 23 日 2020 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
(一)公司治理                                           是       否    不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅公司章程及重要规章
制度;(2)查阅公司董事会、监事会、股东大会的相关文件;(3)查阅董监高名单,
确认董监高变动情况;(4)查看公司主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
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容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
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披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
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应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅内部审计部门相关资
料;(2)查阅审计委员会相关资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
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(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
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审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
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部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
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作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
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况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
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委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
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控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
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了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅董事会、监事会、股
东大会会议材料;(2)查阅公司信息披露制度及公告内容;(3)查阅深交所互动易
网站刊载公司资料;(4)与公司相关人员进行交流,了解公司信息披露相关制度的
执行;(5)查看投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
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息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅《公司章程》等规则
的相关条款;(2)查阅关联交易、担保等相关信息披露公告;(3)查阅被担保方报
表(如有),分析是否有异常情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
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4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
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务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
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的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅募集资金三方监管协
议;(2)查阅募集资金使用变更等的相关决议文件(如涉及);(3)查阅公司各募集
资金专项账户的银行对账单。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
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4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或       √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
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益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅公司财务报表数据;(2)
了解公司所在行业情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常         √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅公开披露文件,确认
做出的承诺的内容;(2)查阅与相关承诺有关的信息披露文件等、股权变动情况等,
确认承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)查阅公司分红制度;(2)
对重大合同、大额资金进行查阅;(3)查阅公司公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                 √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
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者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2020 年 9 月 16 日,公司实际控制人之一李跃亨收到中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)下发的《调查通知书》(编号:成稽调查字 2020022 号),因
李跃亨先生涉嫌操纵证券市场,中国证监会决定根据《证券法》的有关规定,对其
立案调查。保荐机构将持续关注前述事项,并督促公司及时履行信息披露义务。
(本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于四川天邑康和通信股份有限
公司定期现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:______________      _______________

                    王   锋              刘敏溪




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