中亚股份:关于使用自有资金进行现金管理及投资的进展公告

证券代码:300512             证券简称:中亚股份               公告编号:2019-076


                        杭州中亚机械股份有限公司

      关于使用自有资金进行现金管理及投资的进展公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     2019年5月16日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2018年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》,同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金
进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内,可循环滚动使用。
     2019年7月10日,公司赎回前期在中信证券股份有限公司(以下简称“中信
证券”)购买的质押式报价回购月月鑫1,030.00万元,实现投资收益32,593.15元;
赎回前期在中信证券购买的质押式报价回购双周鑫1,000.00万元,实现投资收益
12,273.97元。2019年7月11日,公司赎回前期在中信证券购买的质押式报价回购
双周鑫1,003.30万元,实现投资收益12,314.48元。
     2019年7月10日,公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具
体情况如下:

     一、本次购买产品的主要情况

     (一) 已赎回的产品主要情况

受托人                       金额                                         投资收益
            产品名称                   产品类型    购买日      赎回日
  名称                     (万元)                                         (元)
                                       质押式报   2019 年 6   2019 年 7
中信证券       月月鑫       1,030.00                                      32,593.15
                                         价回购    月5日       月 10 日
                                       质押式报   2019 年 6   2019 年 7
中信证券       双周鑫       1,000.00                                      12,273.97
                                         价回购    月 26 日    月 10 日
                                       质押式报   2019 年 6   2019 年 7
中信证券       双周鑫       1,003.30                                      12,314.48
                                         价回购    月 27 日    月 11 日




                                        1
     (二) 本次购买的产品主要情况

受托人                    金额                                         预计年化   资金
             产品名称               产品类型    起始日      到期日
  名称                  (万元)                                         收益率   来源
                                    质押式报   2019 年 7   2019 年 7              自有
中信证券      双周鑫     1,000.00                                       2.30%
                                    价回购      月 10 日    月 24 日              资金
     公司与上述受托人之间不存在关联关系。

     二、现金管理及投资相关产品的主要条款

     公司与中信证券签署了《质押式报价回购客户协议》和《质押式报价回购风
险揭示书》,主要条款如下:
     1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》(深证会[2013]35 号)规定的自有资产作为质押物,以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度,通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。

     2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务,公司与中信证券进
行报价回购交易,并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
     3、公司需要在某一交易日取款的,须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置,设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
     4、购回交易期限按自然日计算,若到期日为非交易日,购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益;自回
购到期日(或提前购回交易日)下一交易日起,不享有利息收益。
     5、在回购到期日或提前购回成交日,交易自动终止,收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用,但当日
不能取款。

     三、投资风险分析和风险控制措施

     (一) 主要投资风险

     1、 报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日(T 为
交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如

                                         2
果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。
    2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损
失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券或资金划付失败,因质押物价值波
动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务,
以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。

    (二)拟采取的风险控制措施

    1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
    2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

    四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明

    本次现金管理及投资使用公司自有资金共计 1,000.00 万元。投资金额没有超
出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产品。

    五、对公司经营的影响

    公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用自有资金进行现金管理及投资,
不会影响公司生产经营的正常进行,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收
益,为公司及股东获取更多的投资回报。

    六、相关审核及批准程序

    公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
    公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分

                                   3
         闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
             本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会
         或股东大会审议。

             七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况

受托人                            金额                                             预计年化收
               产品名称                     产品类型      起始日       赎回日                   备注
  名称                          (万元)                                               益率
交通银
行杭州     交通银行蕴通财富
                                 3,800.00   期限结构型   2018/07/26   2018/08/23     3.80%      已赎回
临安支     结构性存款 28 天
  行
中信银
              结构性存款
行湖墅                          10,000.00   结构性存款   2018/08/09   2018/11/09     4.45%      已赎回
              C187S0117
支行
中信证
            质押式报价回购       6,000.00   报价回购     2018/08/13   2018/09/10     3.10%      已赎回
  券
中信银
行杭州
              结构性存款         5,000.00   结构性存款   2018/08/30   2018/11/30     4.40%      已赎回
湖墅支
  行
中信银
行杭州
              结构性存款        13,000.00   结构性存款   2018/09/05   2018/12/04     4.40%      已赎回
湖墅支
  行
杭州银     杭州银行“添利宝”
行丰潭       结构性存款产品      5,900.00   结构性存款   2018/09/12   2018/12/12     4.10%      已赎回
支行       (TLB20181166)
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/09/11   2018/09/25     3.30%      已赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 1,000.00   报价回购     2018/09/11   2018/10/26     3.10%      已赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/09/26   2018/10/10     3.20%      已赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/10/12   2018/10/26     3.30%      已赎回
  券               易
中信银
行杭州                                                                              3.75%或
              结构性存款         3,000.00   结构性存款   2018/10/15   2018/11/15                已赎回
湖墅支                                                                               4.25%
  行
中信证     质押式报价回购交
                                 3,000.00   报价回购     2018/10/26   2018/11/09     3.10%      已赎回
  券               易


                                                   4
中信证   质押式报价回购交
                            1,000.00   报价回购     2018/10/26   2018/12/27   3.10%     已赎回
  券             易
杭州银   卓越稳盈(尊享)              开放式保本
行丰潭   第 180185 期预约   5,000.00   浮动收益型   2018/11/12   2019/02/12   4.20%     已赎回
支行          92 天型                  理财产品
杭州银   卓越稳盈(尊享)              开放式保本
行丰潭   第 180185 期预约   2,000.00   浮动收益型   2018/11/12   2019/02/12   4.20%     已赎回
支行          92 天型                  理财产品
中信证   质押式报价回购交
                            2,000.00   报价回购     2018/11/9    2018/11/23   3.10%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                            1,000.00   报价回购     2018/11/9    2018/11/19   2.70%     已赎回
  券             易
杭州银   卓越稳盈(尊享)              开放式保本
行丰潭   第 180188 期预约   3,000.00   浮动收益型   2018/11/19   2019/02/19   4.20%     已赎回
支行          92 天型                  理财产品
中信证   质押式报价回购交
                            3,600.00   报价回购     2018/11/23   2018/12/07   2.95%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                            400.00     报价回购     2018/11/23   2018/12/07   2.70%     已赎回
  券             易
中信银     共赢利率结构
行湖墅   23146 期人民币结   5,000.00   结构性存款   2018/12/03   2019/03/04   4.10%     已赎回
支行       构性存款产品
中信证
          质押式报价回购    4,000.00   报价回购     2018/12/07   2018/12/21   2.95%     已赎回
  券
中信银     共赢利率结构
行湖墅   23224 期人民币结   7,000.00   结构性存款   2018/12/07   2019/03/07   4.15%     已赎回
支行       构性存款产品
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品       6,400.00   结构性存款   2018/12/06   2019/03/06   4.15%     已赎回
支行     (TLB20181743)
中信银     共赢利率结构
                                                                              4.20%或
行湖墅   23338 期人民币结   5,900.00   结构性存款   2018/12/14   2019/03/14             已赎回
                                                                               4.70%
支行       构性存款产品
中信证
          质押式报价回购    4,000.00   报价回购     2018/12/21   2018/12/27   2.70%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    1,000.00   报价回购     2018/12/28   2019/01/04   6.00%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    2,500.00   报价回购     2018/12/28   2019/01/11   3.05%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    1,000.00   报价回购     2019/01/04   2019/01/11   2.70%     已赎回
  券
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        3,500.00                2019/01/29   2019/02/12   3.20%     已赎回
  券                                     回购



                                              5
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,504.50                 2019/01/31   2019/02/14   3.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              周周鑫        3,504.00                 2019/02/12   2019/02/19   3.00%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,500.00                 2019/02/14   2019/02/28   2.50%     已赎回
  券                                      回购
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品       5,000.00    结构性存款   2019/02/14   2019/05/15   4.00%     已赎回
支行     (TLB20190382)
中信证                                  质押式报价
              双周鑫         3,512.00                2019/02/19   2019/03/05   2.60%     已赎回
  券                                      回购
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品        3,000.00   结构性存款   2019/02/20   2019/05/22   4.00%     已赎回
支行     (TLB20190455)
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,502.10                 2019/02/28   2019/03/14   2.60%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        3,515.50                 2019/03/05   2019/03/19   2.60%     已赎回
  券                                      回购
中信银     共赢利率结构
                                                                               3.90%或
行湖墅   25063 期人民币结   13,600.00   结构性存款   2019/03/07   2019/06/06             已赎回
                                                                                4.40%
支行       构性存款产品
中信银     共赢利率结构
                                                                               4.00%或
行湖墅   25062 期人民币结   5,000.00    结构性存款   2019/03/07   2019/06/06             已赎回
                                                                                4.50%
支行       构性存款产品
杭州银   “添利宝”结构性
                                                                               4.00%或
行湖墅       存款产品       6,000.00    结构性存款   2019/03/14   2019/06/13             已赎回
                                                                                4.10%
支行     (TBL20190714)
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        2,500.00                 2019/03/19   2019/04/02   2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              日日鑫        1,019.00                 2019/03/19   2019/04/02   2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              周周鑫        2,000.00                 2019/04/02   2019/04/09   3.00%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        1,522.00                 2019/04/02   2019/05/07   3.00%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,000.00                 2019/04/09   2019/04/23   2.60%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              日日鑫        1,001.00                 2019/04/09   2019/04/17   2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,000.00                 2019/04/23   2019/05/07   2.70%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        1,028.00                 2019/05/07   2019/06/04   3.00%     已赎回
  券                                      回购


                                               6
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,000.00                 2019/05/07   2019/05/21    2.50%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              周周鑫         500.00                  2019/05/07   2019/05/14    2.50%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫         500.00                  2019/05/16   2019/06/13    2.80%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        1,000.00                 2019/05/16   2019/06/13    2.80%     已赎回
  券                                      回购
           共赢利率结构
中信银
         26419 期人民币结
行湖墅                      5,000.00    结构性存款   2019/05/16                 3.95%     未赎回
           构性存款产品
支行
          (C195S010X)
杭州银   “添利宝”结构性
                                                                                 3.95%
行湖墅       存款产品       3,000.00    结构性存款   2019/05/22                           未赎回
                                                                               或 4.05%
支行     (TLB20191559)
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        1,030.00                 2019/06/05   2019/07/10    3.30%     已赎回
  券                                      回购
杭州银   “添利宝”结构性
                                                                               4.05%或
行湖墅       存款产品       9,000.00    结构性存款   2019/06/06                           未赎回
                                                                                4.15%
支行     (TLB20191701)
           共赢利率结构
中信银
         26848 期人民币结                                                      4.05%或
行湖墅                      10,000.00   结构性存款   2019/06/06                           未赎回
           构性存款产品                                                         4.55%
支行
          (C195S01EL)
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        2,000.00                 2019/06/11                 3.30%     未赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫         500.00                  2019/06/11   2019/06/25    2.50%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫         1,000.00                2019/06/12                 3.30%     未赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫         1,000.00                2019/06/12   2019/06/26    2.50%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              日日鑫          501.40                 2019/06/13   2019/06/26    2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫         1,000.00                2019/06/13                 3.30%     未赎回
  券                                      回购
            共赢利率结构
中信银
         26957 期人民币结                                                      4.05%或
行湖墅                       6,000.00   结构性存款   2019/06/13                           未赎回
            构性存款产品                                                        4.55%
支行
          (C195S01HT)
中信证                                  质押式报价
              双周鑫         1,000.00                2019/06/26   2019/07/10    3.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫         1,003.30                2019/06/27   2019/07/11    3.20%     已赎回
  券                                      回购

                                               7
八、备查文件

本次现金管理及投资产品的交易凭证。
特此公告。


                                     杭州中亚机械股份有限公司
                                              董事会
                                          2019 年 7 月 12 日




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