世名科技:2018年年度报告

                          苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




    苏州世名科技股份有限公司

         2018 年年度报告

             2019-015




          2019 年 03 月




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                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人吕仕铭、主管会计工作负责人陈今及会计机构负责人(会计主管

人员)苏卫岗声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告中如有涉及公司发展战略及未来计划等前瞻性陈述,均不构成

公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,

并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展

望”中 “(四)2019 年公司主要面临的风险”部分,详细描述了公司经营中可

能存在的风险及应对措施,敬请投资者关注相关内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 120,981,000 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本

公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。




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                                                       目 录




第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标.............................................................................. 5

第三节 公司业务概要...................................................................................................9

第四节 经营情况讨论与分析.................................................................................... 14

第五节 重要事项.........................................................................................................37

第六节 股份变动及股东情况.................................................................................... 64

第七节 优先股相关情况.............................................................................................74

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................... 75

第九节 公司治理.........................................................................................................83

第十节 公司债券相关情况........................................................................................ 92

第十一节 财务报告.....................................................................................................93

第十二节 备查文件目录.......................................................................................... 193




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                                    释 义
                   释义项    指                                释义内容

    公司、本公司、世名科技   指   苏州世名科技股份有限公司

    集团                     指   公司及各子公司

    证监会                   指   中国证券监督管理委员会

    深交所                   指   深圳证券交易所

    世名投资                 指   昆山市世名投资有限公司

    常熟世名                 指   常熟世名化工科技有限公司

    昆山汇彩                 指   昆山汇彩贸易有限公司

    世盈资本                 指   昆山世盈资本管理有限公司

    彩捷智能                 指   苏州彩捷智能科技有限公司

    星诺新材                 指   南京星诺新材料有限公司

    顶硕药业                 指   天津顶硕药业股份有限公司

    中山红点                 指   中山市红点化工有限公司

    奥思宝化工               指   广东顺德奥思宝化工有限公司

    股东大会                 指   苏州世名科技股份有限公司股东大会

    董事会                   指   苏州世名科技股份有限公司董事会

    监事会                   指   苏州世名科技股份有限公司监事会

    报告期、本报告期         指   2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日

    上年同期                 指   2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日

    公司章程                 指   苏州世名科技股份有限公司章程

    公司法                   指   中华人民共和国公司法

    证券法                   指   中华人民共和国证券法

                                  包括壬基酚聚氧乙烯醚(NPEO)、壬基酚(NP)、辛基酚聚氧乙
    APEO                     指   烯醚(OPEO)、辛基酚(NP)等。对环境潜在的危害已经被广泛
                                  的研究和论证

                                  挥发性有机化合物(Volatile Organic Compounds,简称“VOC”),
    VOC                      指   指的是在 101.3kPa 标准大气压下,任何沸点低于或等于 250°C 以
                                  下的有机化合物。部分 VOC 对臭氧层也有破坏作用。




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                              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

    股票简称                 世名科技                              股票代码                 300522

    公司的中文名称           苏州世名科技股份有限公司

    公司的中文简称           世名科技

    公司的外文名称(如有)   Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd.

    公司的外文名称缩写(如
                             SUNMUN TECHNOLOGY
    有)

    公司的法定代表人         吕仕铭

    注册地址                 昆山市周市镇黄浦江北路 219 号

    注册地址的邮政编码       215337

    办公地址                 昆山市周市镇黄浦江北路 219 号

    办公地址的邮政编码       215337

    公司国际互联网网址       www.smcolor.com.cn

    电子信箱                 smkj@smcolor. com.cn


二、联系人和联系方式

                                                      董事会秘书                            证券事务代表

    姓名                                王岩                                     张愍

    联系地址                            昆山市周市镇黄浦江北路 219 号            昆山市周市镇黄浦江北路 219 号

    电话                                0512-57667120                            0512-57667120

    传真                                0512-57666770                            0512-57666770

    电子信箱                            tony.wang@smcolor.com.cn                 min.zhang@smcolor.com.cn


三、信息披露及备置地点

    公司选定的信息披露媒体的名称                    中国证券报、证券时报、上海证券报

    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          http://www.cninfo.com.cn

    公司年度报告备置地点                            公司证券法务部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所


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    会计师事务所名称                立信会计师事务所(特殊普通合伙)

    会计师事务所办公地址            上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼

    签字会计师姓名                  王许、吴迪

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

             保荐机构名称            保荐机构办公地址              保荐代表人姓名                    持续督导期间

                                 北京市东城区朝内大街 2 号                                   2016 年 7 月 5 日-2019 年 12
    中信建投证券股份有限公司                                 冷鲲、韩新科
                                 凯恒中心 B、E 座 3 层                                       月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                         2018 年              2017 年            本年比上年增减            2016 年

    营业收入(元)                      333,073,370.20       282,648,948.63                 17.84%        274,532,683.91

    归属于上市公司股东的净利润
                                         67,225,776.70        53,424,768.35                 25.83%         64,651,171.65
    (元)

    归属于上市公司股东的扣除非
                                         59,656,480.62        45,876,646.38                 30.04%         54,881,368.20
    经常性损益的净利润(元)

    经营活动产生的现金流量净额
                                         53,123,248.82        40,930,999.07                 29.79%         46,204,129.43
    (元)

    基本每股收益(元/股)                        0.5602               0.4452                25.83%                  0.6157

    稀释每股收益(元/股)                        0.5579               0.4452                25.31%                  0.6157

    加权平均净资产收益率                         11.01%                 9.31%               1.70%                16.72%

                                                                                本年末比上年末增
                                        2018 年末            2017 年末                                    2016 年末
                                                                                       减

    资产总额(元)                      712,513,996.71       634,717,060.25                 12.26%        602,838,896.14

    归属于上市公司股东的净资产
                                        636,207,016.14       588,772,020.44                 8.06%         555,348,252.09
    (元)

截止披露前一交易日的公司总股本:


截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                          120,981,000

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否



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    用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                      0.5557


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                   单位:元

                                     第一季度                  第二季度              第三季度             第四季度

    营业收入                             72,768,361.54         95,327,299.04          86,247,304.94        78,730,404.68

    归属于上市公司股东的净利润           15,948,739.12         20,793,903.62          22,919,195.16         7,563,938.80

    归属于上市公司股东的扣除非
                                         14,554,992.16         19,000,565.36          21,009,268.60         5,091,654.50
    经常性损益的净利润

    经营活动产生的现金流量净额           -4,386,229.24         16,752,432.64          14,659,776.31        26,097,269.11

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                   项目                      2018 年金额         2017 年金额         2016 年金额            说明

    非流动资产处置损益(包括已计提资产
                                                 181,526.35               5,863.02        15,582.52   固定资产处置收益
    减值准备的冲销部分)

    计入当期损益的政府补助(与企业业务
    密切相关,按照国家统一标准定额或定          3,205,837.11       4,394,133.69       10,646,376.66   政府补贴
    量享受的政府补助除外)

    委托他人投资或管理资产的损益                5,489,790.63       4,210,139.59          852,751.35   现金管理收入

    除上述各项之外的其他营业外收入和支                                                                供应商应付余额结
                                                  27,598.12          270,007.20          -17,738.81
    出                                                                                                转及捐赠支出

    减:所得税影响额                            1,335,664.93       1,332,021.53        1,727,168.27   所得税影响


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                                                                                             少数股东非经常性
        少数股东权益影响额(税后)             -208.80
                                                                                             损益税后影响

    合计                                   7,569,296.08     7,548,121.97      9,769,803.45          --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    否

    (一)公司主要产品情况

    公司始终坚持主业为核心发展思路,公司依托大色彩行业,进行色浆及相关产品的研发、生产和销售,

主要产品为环保型、超细化色浆。公司秉承“探索色彩、创造未来”的企业使命,为客户提供包括色浆、

测配色软件、特种添加剂、智能配色系统及调色相关设备等在内的色彩整体解决方案。经过多年的发展,

公司已经逐步成长为国内色浆研发、生产和销售领域的领先企业。作为新型材料,公司产品广泛应用于涂

料、纺织纤维、胶乳等众多色彩应用领域。

    根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》,归属于C26化学原料及化学制品

制造业。

    (二)公司主要经营模式

    1、生产模式

    对于常规产品,公司按照销售计划组织生产,同时智能制造中心根据与营销管理中心沟通的销售反馈

情况进行调整;对于定制产品,公司主要采取以销定产的方式组织生产。公司产品中,常规产品占产品总

量的70%左右,定制产品占30%左右。从原料投料、研磨到包装整个生产过程中,公司建立了完善的生产

管理系统,保证了各生产流程的有效衔接,保障公司产品的品质与产量。

    2、采购模式

    对于公司正常生产需要常规、大量使用的颜料、助剂等,公司根据产品生产及销售预期制定材料安全

库存以及相应的采购策略;对于部分稀缺或者价格波动较大的原材料,公司采取战略性合作采购及提前预

付原材料款项等方式进行采购。

    公司供应链管理中心、智能制造中心和营销管理中心等会根据历年采购情况和年度销售目标,共同制

定年度采购计划并进行分解,由采购部按照计划分批次采购的方式执行,并根据产品销售情况、生产计划,

结合现有库存原材料、市场行情变化及时调整采购任务,尽量降低原材料的采购成本。同时公司供应链管


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理中心定期会同研发中心等部门对供应商进行考评,并建立完善的供应商管理体系,保证公司与供应商建

立良好、稳定的合作关系。

     3、销售模式

     2018年,根据整体发展战略,公司在母公司及各子公司范围内进行了业务调整和资源整合,由公司全

资子公司昆山汇彩承接了公司产品的主要销售业务,昆山汇彩聚集了一批具有丰富经验的销售人员,通过

专业的销售平台,能够更高效、快捷的承担公司主要产品的销售、市场开拓、专业服务等工作内容。系统

有效地整合公司及各子公司的资源,最大化的提升了公司业务发展和产业协同。

     公司的产品销售模式仍延续经销和直销两种模式。针对不同产品、不同客户,采取不同的销售模式。

     其中,经销模式主要为公司以区域为单位授权一家或若干家经销商经营公司产品。在经销模式下,由

经销商根据其客户的采购需求向公司下产品采购订单,公司依订单组织生产、发货。对于涂料类色浆产品,

由于客户众多,售后服务量较大等原因,公司仍采取以经销为主、直销为辅的模式,通过经销商进行销售

和服务,以有效提高销售、服务效率,降低成本。

     直销模式主要针对于重点客户和有行业重大影响力的客户,公司组建以资深销售人员为主体的项目团

队,对其进行重点拓展与维护,提供更直接的服务。目前,胶乳、纺织纤维等下游行业,由于目标客户相

对集中,因此公司采取以直销为主、经销为辅的模式,以便公司及时了解客户需求并建立长期稳定的合作

关系。

     (三)业绩驱动因素

     报告期内,公司实现营业收入33,307.34万元,较上年同期增长17.84%;实现归属于上市公司股东的净

利润6,722.58万元,较上年同期增长25.83%。公司业绩增长的主要驱动因素如下:

     1、报告期内,公司持续加强自主创新,借助多个省级研发平台,扩大研发队伍,保持技术优势,提

升公司核心竞争力。公司依据行业技术发展趋势,构建公司在涂料、胶乳、纺织纤维等领域产品的技术优

势,加强对优势产品区域市场的精耕细作,巩固产品地位,提升公司的行业竞争力。

     2、公司通过工艺改进和技术优化,进一步提高了产品的品质和精细化程度,通过对生产环节回收物

料与清洗废水进行循环利用,不断提升资源利用率,降低原材料浪费,进一步提升了生产清洁化程度。

     (四)报告期内公司所属行业发展阶段及公司所处行业地位

     国内的色浆行业起步较晚,20世纪90年代后期,国内色浆企业开始出现。随着中国经济的高速发展和



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城镇化进程的推进,商品化色浆的下游应用产业如建筑涂料、工业涂料、纺织、皮革等行业也随着中国经

济的增长而快速发展,推动着商品化色浆的快速发展。而面对日趋严格的环保政策,下游行业尤其是涂料

行业,由油性转为水性的过程也在持续推进,未来会进一步释放市场的需求。同时,消费者对色彩多样性

的要求不断提高,环保、高品质、多样性也逐渐成为消费者选择商品化色浆的主要原因之一。预期未来国

内色浆尤其是环保型色浆的市场将会保持稳定的发展态势。

     公司是国内最早研发并生产商品化色浆的企业之一,秉承“探索色彩、创造未来”的企业使命,公司

借助国家对于环保型色浆的鼓励和扶持,坚持自主创新与吸收引进相结合,保持稳定的研发投入,不断改

进产品性能,降低成本,同时充实技术力量,推动技术和产品不断升级。

     公司积极响应国家“十三五规划”对于绿色环保提出的纲领性要求,持续从环保科技、产业生态、产品

创新等多维度发力,储备开发涂料染色、免水洗染色、纳米功能性分散体等新的技术项目,不断提升企业

核心竞争力,为公司持续发展奠定基础。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                        重大变化说明

 股权资产                      较期初增长 4.61%,无重大变化;

 固定资产                      较期初下降 6.53%,无重大变化;

 无形资产                      较期初增长 17.60%,无重大变化;

 在建工程                      较期初增长 357.07%,主要系常熟世名募投项目支出增加所致;

                               较期初增长 35.26%,主要系报告期内公司实施股权激励收到员工认购款及报告期
 货币资金
                               内销售收入增加带来的回款增加所致;

                               较期初增长 66.08%,主要系报告期内销售收入增长,部分客户未到合同收款期形
 应收账款
                               成应收账款所致;

                               较期初增长 65.50%,主要系报告期内公司根据采购计划通过提前预付货款的方
 预付帐款
                               式,锁定价格购买原材料所致;

 其他应收款                    较期初下降 20.61%,无重大变化;

 其他流动资产                  较期初下降 14.78%,无重大变化;

 商誉                          较期初增长 765 万元,主要系投资星诺新材所产生的商誉增加所致;

                               较期初增长 244.03%,主要系报告期内坏账准备计提数字、股权激励计划分摊费
 递延所得税资产
                               用及子公司可抵扣亏损按会计政策计提的递延所得税增加所致;

 其他非流动资产                较期初下降 83.69%,主要系上年报告期信息化工程预付款项增加所致;



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



     公司在发展中不断积累和形成自己的核心竞争力,在竞争中不断打造和强化核心竞争力,使得公司能

够在行业内处于领先地位,公司核心竞争力主要体现在:

     (一)研发优势

     自主研发和自主创新能力是公司长期可持续发展的重要保证,唯有持续创新才能给公司提供源源不断

的动力,推动企业发展。近年来,公司一直保持与国内高等院校的紧密合作,与江南大学、北京理工大学、

江西师范大学等高校开展“产学研”合作,引进大量行业资深技术人才,提升自主创新能力。同时在了解

国际先进技术信息动态和把握行业发展趋势的基础上,始终专注于自主研发、设备投入和研发平台建设。

公司设立研发中心,下设技术研究院、应用技术中心、科研项目管理中心等部门,进一步加强了各部门之

间的紧密合作,为公司研发平台的建设添砖加瓦。

     公司掌握了色浆行业大量的专利技术。截至2018年12月31日,公司及子公司拥有专利59项,其中发明

专利42项,实用新型11项,外观设计6项。同时,公司掌握了颜料表面处理技术、超细化技术、色浆配方

设计与应用技术、智能配色体系、在线质量控制等关键技术,满足了色浆产品在不同着色领域的应用要求。

     公司是江苏省高新技术企业,拥有江苏省认定企业技术中心、江苏省水基颜料分散体工程技术研究中

心、江苏省重点企业研发机构、江苏省博士后创新实践基地和江苏省企业研究生工作站等省级研发平台。

公司及子公司设有涂料色浆实验室、色彩应用研究室、纺织纤维色浆实验室、胶乳色浆实验室、工业漆色

浆实验室、国际联合实验室等十余个专业实验机构,拥有种类齐全的各类相关测试、分析仪器和研发实验

设备,研发规模和水平处于国内领先地位。

     公司始终注重技术研发与创新,致力于依靠自主创新实现企业可持续发展。为提升产品竞争力,加强

自主创新及新产品研发,公司始终保持稳定的研发投入。截至2018年12月31日,公司研发投入2,333.31万

元,占营业收入的比例为7.01%,较上年同期增长了13.49%。

     (二)绿色环保优势



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     随着我国经济社会发展以及全面改革开放的推进,国家“十三五规划”无论从纲领性还是具体行业,

对于绿色环保都提出了指导性的要求,低碳绿色的环境保护模式与生产生活方式,逐步成为公认的一种经

济发展模式以及生活方式,绿色环保已然成为当今社会发展主旋律。

     世名科技是国内最早研发并生产商品化色浆的企业之一。作为一个专注于色彩领域的公司,在成立之

初就已经意识到环保的重要性。“环保科技”始终是公司发展的核心理念,“绿色环保”贯穿于世名科技

快速发展的整个过程。公司生产的水性色浆产品环保优势明显,产品的各项环保指标完全符合各领域现行

法规要求,属于环境友好型产品,社会效益显著。同时,公司在生产过程中注重精细化生产管理,通过工

艺优化,不断提升颜料资源利用率,降低原材料浪费,同时对生产环节回收物料与清洗废水进行循环利用,

不仅降低了生产成本,而且生产过程无多余产物排放,进一步提升了生产清洁化程度。

     (三)质量与品牌优势

     产品质量是公司在市场中得以立足和发展的保证。公司自成立以来,一直专注于产品的研发与生产,

注重提高产品的质量。公司ISO9001:2015质量管理体系与ISO14001:2015环境管理体系运行良好。为保证公

司产品质量,公司设立质检部,配置专业人员做好产品质量把关。凭借优异的产品质量和多年来积累的核

心技术优势,公司在业内也树立了良好的口碑,为公司的持续发展和市场开拓奠定了良好的基础。

     (四)综合服务优势

     随着下游客户对产品个性化需求的逐步增加,公司建立了一支专业的技术型销售服务团队。跟踪产品

使用情况,及时解决客户在产品使用中遇到的问题,了解客户不断变化的产品需求,保证市场信息的有效

传递,结合公司专业技术研发团队,针对客户的需求做出快速反应,保证新产品的研发和使用。公司会定

期举办色彩应用及相关行业专业技术培训班,免费为客户和经销商员工进行技术培训。截至目前,公司已

先后举办了近50期培训班,参与人员近3,000名,在行业内形成较大的影响力。

     (五)管理优势

     公司拥有一支经验丰富的管理及技术人员队伍,主要管理人员和业务骨干对该行业有着深刻的认识。

公司核心管理层保持开放性的管理思维,根据公司发展需要,通过内部培养和外部引进等多种渠道不断扩

充和提升核心团队,使公司人才队伍的知识结构和年龄结构持续优化。同时,为保持管理团队稳定,充实

管理团队实力,公司通过对高级管理人员及核心业务骨干实施全面的绩效考核管理方案,激励公司管理团

队努力提升经营业绩,为公司持续快速发展奠定基础。



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                              第四节 经营情况讨论与分析

一、概述


     2018年是国家实施 “十三五”规划承上启下的关键一年,也是公司实施改革创新快速发展的一年。

在这一年中,公司秉承改革创新的新思路,管理层及广大员工齐心协力,紧紧围绕公司董事会制定的年度

经营计划,积极推动公司集团化改革,逐步提升职能管理体系、信息化管理体系建设,提升公司治理发展

水平。报告期内,公司对高级管理人员、核心业务骨干和关键管理人才实施了股权激励,充分调动公司员

工的积极性和创新力,提高企业凝聚力;不断加快技术创新,持续加强与国内相关专业院校、机构的合作

力度,加强技术项目储备;持续探索新工艺和新技术的深入改进及市场化应用,增强核心竞争力,为公司

未来健康可持续发展奠定坚实基础。

     2018年,公司实现营业收入33,307.34万元,较上年同期增长17.84%;实现归属于上市公司股东的净利

润6,722.58万元,较上年同期增长25.83%。

     公司主要经营情况如下:

     (一)优化组织结构,推动改革创新

     报告期内,公司本着调整和优化治理结构的原则,对组织结构进行了调整,进一步明确公司集团管控

模式,强化集团公司范围内的职能衔接,明晰职能分工与协作,优化人员结构和配置,实现组织结构与人

力资源的整体优化,为公司未来发展创造良好基础。

     报告期内,公司管理层根据公司整体战略发展规划,推动改革创新,从信息化管理体系、职能架构、

业务管控、人力资源及薪酬管理等方面加速变革,进一步提升体制效能,提升公司的运营效率和管理水平,

最大限度的实现资源的优化配置,激发公司整体活力,为公司快速健康发展提供强大动力。

     (二)稳定研发投入,深入研发创新

     2018年度,公司保持稳定研发投入,全年研发投入2,333.31万元,占营业收入的比例为7.01%,较上年

同期增长了13.49%。公司着眼于行业前沿,借助江苏省认定企业技术中心、江苏省水基颜料分散体工程技

术研究中心、江苏省重点企业研发机构、江苏省博士后创新实践基地和江苏省企业研究生工作站等省级研

发平台,不断优化研发队伍,深入研发创新 ,研发和优化各类产品,以满足市场多样化、个性化的服务,



14
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



为提升公司核心竞争力提供有力的保障。截至2018年12月31日,公司及子公司拥有专利59项,其中发明专

利42项,实用新型11项,外观设计6项。

     报告期内,公司持续加强与江南大学、北京理工大学、江西师范大学等科研院校开展密切合作,借助

高校等优质平台,保障既有研发项目的持续推进,不断扩展产品技术创新。公司在持续优化原有涂料类、

胶乳着色等产品技术的基础上,逐步布局纤维原液、纺织品绿色着色、特种添加剂等行业新产品。公司持

续从环保科技、产业生态、产品创新等多维度发力、储备涂料染色、免水洗染色、智能调色、纳米功能性

分散体等新的技术项目。截至目前,纺织品涂料染色、免水洗系列产品技术项目的验证、测试工作进展顺

利,上述项目的实施,将有助于降低部分纺织品染色工艺带来的高能耗、高废水排放等压力,促进纺织行

业的健康发展,为公司拓宽产业渠道,拓展产品空间奠定坚实基础。

     报告期内,公司参与的国家重点研发计划“再生纤维素纤维高效低耗规模化制备技术”项目中的子课

题“差异化再生纤维素纤维高效纺丝及清洁生产技术开发与示范”项目进展顺利,公司主要负责“功能性

分散体的超细化制备技术开发和示范”。同时,公司承担的江苏省成果转化项目(“纤维原液着色纳米颜

料分散体的研究及产业化”)也取得了较好进展,有效保障了公司原液着色用色浆的顺利实施和应用。在

国家重点研发计划项目和江苏省成果转化专项资金项目等科技项目的支持下,公司通过优化配方和改进工

艺,进一步提升了粘胶、腈纶等纤维原液着色色浆的单批次生产规模和产品稳定性;通过建立系统的原材

料测评体系,有效提高了产品的环境安全性和可靠性。

     (三)促进资源整合,提升发展产业布局

     2018年,公司根据整体发展战略要求,在母公司及各子公司范围内进行了业务调整和资源整合,由昆

山汇彩承接了公司各类产品的主要销售业务。昆山汇彩聚集了一批具有丰富经验的销售人员,通过专业的

销售平台,能够更为高效、快捷的承担公司各类业务的产品销售、市场开拓、专业服务等各项工作内容。

系统有效的整合了公司及各子公司地资源,最大化地提升公司业务发展。

     公司研发中心下设纺织品着色技术研究院、纺织色彩应用技术中心,作为公司纺织着色相关产品的专

业研究平台,来持续推动公司纺织行业的涂料染色、免水洗染色等项目的进展和落地工作。目前相关产品

研发、样品验证等项目工作进展顺畅。公司加入了由中国纺织科学研究院、中国化学纤维工业协会等牵头

组建的“化纤产业技术创新战略联盟”,为解决纺织纤维行业节能减排、提质降耗和循环经济发展面临的

关键和共性技术问题开展深入合作与研究。



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     2018年,公司根据整体发展战略要求,注册成立全资子公司彩捷智能。彩捷智能的成立,有利于公司

逐步整合色浆产品、测配色软件、色彩数据库及调色相关设备等多项优势资源,推进与公司产品匹配的色

彩服务平台及色彩智能制造一体化系统,提升公司整体色彩解决方案的“信息化”、“智能化”服务能力,

从而为客户提供环境友好、成本节约、质量可靠、服务快捷和色彩丰富的实现路径。

     (四)积极拓展市场空间,优化产品服务质量

     报告期内,公司重视营销网路布局,持续加强营销网络建设,提高对区域市场的支持力度,依托在涂

料、纺织纤维、胶乳等领域的市场优势,努力开拓更多的产品市场空间,为后续产品行业应用以及销售布

局奠定基础。报告期内,公司纺织品免水洗系列产品等技术在下游客户中验证工作顺利开展,纤维原液着

色用色浆的应用已在国内多家粘胶、腈纶纤维制造企业得到规模化应用。

     报告期内,公司进一步提升产品服务质量和能力,整合了销售与市场资源,建立技术型销售队伍,跟

进与客户的沟通协作。作为多项行业标准的起草单位,公司积极与行业相关机构、企业合作,举办行业专

业技术培训班和研讨会,对行业客户和经销商员工进行技术培训,确保公司能够为客户提供更加优质的服

务与支持。截至本报告披露日,公司已先后举办了近50期培训班,参与人员近3,000名,在行业内取得了较

好的反响。

     (五)重视精细化管理,优化生产工艺

     报告期内,公司逐步实施精细化管理,细化公司与子公司各厂区的生产管理,努力提高品质管控能力;

2018年,公司加强智能制造中心的设备投入和工艺流程优化,以质量管控和费用控制为重点,倡导“节能

降耗、降本增效”的理念。公司持续完善公司治理和生产组织管理,强化内部控制,全面推进智能制造组

织架构及管理流程优化等工作,同时持续优化生产工艺,加强过程控制,挖掘潜能,提高生产效率,努力

提升企业管理绩效。使公司生产管理水平和产品质量进一步提高。

     (六)推动募集资金项目建设,优化募集资金投入

     公司首发募投项目为“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”。截至年报披露日,公司子公

司常熟世名顺利完成了10,375吨水性色浆生产线、2,680吨添加剂生产线的项目建设,并通过了相关机构的

验收,逐步实现正式生产,同时二期募投项目建设基本完成,进入试生产阶段。

     (七)产融互动,联动投资业务

     根据公司制定的发展战略,借助资本平台,公司在稳固原有主营业务基础上,进行合理的业务或产业



16
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



投资,助推公司业务发展,实现公司战略,提高公司的盈利能力,创造更广阔的发展空间。

     为进一步丰富公司产业结构,寻求未来发展空间,公司全资子公司世盈资本出资1,520万元,通过增资

及受让股份的方式,取得星诺新材840万股。投资完成后世盈资本持有星诺新材42.00%的股权。相关工商

变更程序已在报告期内完成。

     星诺新材是一家以应用新型环保材料为核心,开发生产新一代轨道交通客室空气品质设备以及提供优

化解决方案服务的专业系统集成商。具有较强的专业技术研发与生产集成供应能力,储备了丰富的空气品

质优化研发技术项目。星诺新材位于南京江宁滨江经济开发区,充分借助开发区优质产业平台和资源,综

合自身技术产业优势,逐步推进轨道交通客室空气品质设备的研发、生产和推广工作。本次投资事项,符

合世盈资本的投资发展战略要求,有利于推进公司战略实施,有利于公司实现产业多元化的拓展和延伸,

为公司带来新的利润增长点,符合公司和全体股东的利益。

     (八)优化人才结构,重视人才培养

     报告期内,公司进一步优化整体人才结构,充分发挥人才优势,注重人才队伍培养,通过建立科学化、

系统化、规范化的培训体系,促进人力资源效率的提升与复合型人才的队伍建设,为公司技术开发、项目

研发、科学管理提供坚实的人才基础。

     公司建立了较为科学的人才激励机制,完善绩效考核体系。报告期内,公司实施了2018年度限制性股

票激励计划,有效激励了员工的积极性,促使员工为公司的快速发展、公司长期目标的实现而共同努力,

也形成对行业优秀人才的聚集效应,有效吸引和稳定优秀人才,强化公司的凝聚力。




二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求



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                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求

营业收入整体情况
                                                                                                      单位:元

                                 2018 年                              2017 年
                                                                                                 同比增减
                         金额          占营业收入比重       金额           占营业收入比重

 营业收入合计        333,073,370.20             100%     282,648,948.63               100%            17.84%

 分行业

 特种功能材料        331,621,002.83            99.56%    280,895,251.35             99.38%            18.06%

 其他                   1,452,367.37            0.44%      1,753,697.28              0.62%           -17.18%

 分产品

 涂料类色浆          167,055,416.80            50.16%    145,766,734.70             51.57%            14.60%

 纤维类色浆            64,137,054.87           19.26%     53,113,105.21             18.79%            20.76%

 胶乳类色浆            63,387,636.15           19.03%     54,575,557.30             19.31%            16.15%

 溶剂类色浆            19,935,332.66            5.99%     20,458,800.22              7.24%             -2.56%

 添加剂                16,885,651.18            5.05%      6,734,830.62              2.38%           150.72%

 其他类色浆              219,911.17             0.07%        216,992.56              0.08%             1.35%

 其他                   1,452,367.37            0.44%      1,782,928.02              0.63%           -18.54%

 分地区

 华东                121,401,879.84            36.45%    103,521,891.42             36.63%            17.27%

 华北                 113,253,378.47           34.00%     95,861,195.31             33.92%            18.14%

 华南                  34,861,851.12           10.47%     34,852,707.53             12.33%             0.03%

 华中                  26,348,419.47            7.91%     21,246,220.02              7.52%            24.01%

 西南                  19,961,936.71            5.99%     13,588,765.79              4.81%            46.90%

 东北                  16,091,385.66            4.83%     13,273,516.66              4.70%            21.23%

 外销                   1,154,518.93            0.35%        304,651.90              0.11%           278.96%




18
                                                                       苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                              单位:元

                                                                     营业收入比上     营业成本比上      毛利率比上年
                     营业收入         营业成本          毛利率
                                                                      年同期增减       年同期增减         同期增减

 分行业

 特种功能材料   331,621,002.83      193,528,949.33         41.64%           18.06%             19.69%         -0.80%

 分产品

 涂料类色浆     167,055,416.80       85,681,643.28         48.71%           14.60%             16.47%         -0.82%

 纤维类色浆         64,137,054.87    42,366,864.33         33.94%           20.76%             37.09%         -7.87%

 胶乳类色浆         63,387,636.15    42,429,159.27         33.06%           16.15%             17.05%         -0.51%

 分地区

 华东           121,401,879.84       70,911,862.27         41.59%           17.27%             24.80%         -3.53%

 华北           113,253,378.47       66,973,320.01         40.86%           18.14%             14.20%          2.04%

 华南               34,861,851.12    21,670,175.66         37.84%            0.03%             0.69%          -0.41%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

     行业分类              项目                  单位            2018 年             2017 年            同比增减

                     销售量              KG                      21,494,077.50       19,625,214.48             9.52%

                     生产量              KG                      21,723,404.74       19,797,763.11             9.73%
 特种功能材料
                     库存量              KG                       1,352,486.22        1,123,158.98            20.42%

                     外购量              KG                                 0              81,194           -100.00%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用


     报告期内,公司营业收入较上年呈增加态势。公司主要产品的销售量、产量及库存量较上年同期均呈

现上升趋势。公司根据整体战略规划,在报告期内暂停造纸添加剂产品的贸易业务,未再产生造纸添加剂

产品的贸易业务。




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                                                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

按行业分类
                                                                                                      单位:元

                                         2018 年                           2017 年
     行业分类          项目                    占营业成本比                      占营业成本比     同比增减
                                  金额                              金额
                                                   重                                重

 特种功能材料   原材料        172,293,797.27         88.67%     143,823,849.64         88.39%         19.80%

 特种功能材料   制造费用       16,635,946.56            8.56%    14,060,290.03            8.64%       18.32%

 特种功能材料   人工            4,599,205.50            2.37%     3,804,362.40            2.34%       20.89%

 其他           原材料           780,006.37             0.40%     1,019,799.68            0.63%      -23.51%




(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否


      1、公司于2017年10月27日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于对外投资设立全资子公

司的议案》。公司同意使用自有资金2,000万元设立全资子公司。具体内容详见公司于2017年10月30日在巨

潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《苏州世名科技股份有限公司关于对外投资设立全资子公司的公

告》(公告编号:2017-072),公司上述事项已完成,并办理完成工商登记手续,取得了昆山市市场监督

管理局颁发的《营业执照》。公司将彩捷智能纳入合并报表范围。

      2、公司于2018年10月8日召开2018年总经理办公会第十四次会议,审议了关于子公司世盈资本对星诺

新材进行投资等相关事宜,经公司总经理办公会决定,同意世盈资本出资1,520万元,通过增资及受让股份

的方式取得星诺新材840万股。投资完成后世盈资本持有星诺新材42.00%的股权。公司上述事项已完成,

并办理完成工商登记手续。公司将星诺新材纳入合并报表范围。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用




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                                                            苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

 前五名客户合计销售金额(元)                                                             61,988,032.45

 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                        18.61%

 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                 0.00%
 比例

公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称               销售额(元)                占年度销售总额比例

 1          客户一                                    17,197,074.58                              5.16%

 2          客户二                                    12,858,278.51                              3.86%

 3          客户三                                    11,155,264.95                              3.35%

 4          客户四                                    11,034,442.90                              3.31%

 5          客户五                                     9,742,971.51                              2.93%

 合计                       --                        61,988,032.45                              18.61%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

 前五名供应商合计采购金额(元)                                                           50,248,549.73

 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                      21.29%

 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                 0.00%
 额比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称             采购额(元)                占年度采购总额比例

 1           供应商一                                 11,454,739.64                              4.85%

 2           供应商二                                 10,498,060.51                              4.45%

 3           供应商三                                 10,486,811.07                              4.44%

 4           供应商四                                 10,380,090.31                              4.40%

 5           供应商五                                  7,428,848.20                              3.15%

 合计                        --                       50,248,549.73                              21.29%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用




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                                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




3、费用

                                                                                                            单位:元

                             2018 年             2017 年              同比增减               重大变动说明

                                                                                    主要系公司报告期内优化费用管
 销售费用                    19,873,728.50       20,708,915.10             -4.03%
                                                                                    理,招待费、差旅费减少所致;

                                                                                    主要系公司报告期内实行股权激
 管理费用                    24,463,106.18       21,893,788.95             11.74%
                                                                                    励,股权激励分摊费用所致;

                                                                                    主要系公司报告期内利息收入减少
 财务费用                      -213,279.91         -335,291.01             36.39%
                                                                                    所致;

                                                                                    主要系公司报告期内实行股权激
 研发费用                    23,333,059.63       20,559,055.54             13.49%   励,研发人员股权激励分摊费用增
                                                                                    加以及研发材料投入增加所致;


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用


     2018年度,公司进一步加大研发投入,全年研发投入2,333.31万元,占营业收入的比例为7.01%,较上

年同期增长了13.49%。公司依托既有的技术研发成果,提升各类产品的性能和工艺技术,有序开展各项研

发项目。在坚持自主创新的同时,公司注重与科研机构、院校等开展密切合作,建立以企业为核心,科研

院所为依托的“产学研”合作模式。

     报告期内,公司参与的国家重点研发计划“再生纤维素纤维高效低耗规模化制备技术”项目中的子课

题“差异化再生纤维素纤维高效纺丝及清洁生产技术开发与示范”项目进展顺利,公司主要负责“功能性

分散体的超细化制备技术开发和示范”,研制的相关产品已得到客户应用验证。同时,公司承担的江苏省

成果转化专项资金项目(“纤维原液着色纳米颜料分散体的研究及产业化”)也取得了较好进展,开发的

多种纤维原液着色色浆产品已在国内外多家企业得到规模化应用,有效保障了公司原液着色用色浆的顺利

实施和应用。

     2018年度公司主要研发及进展情况如下:
 项目名称/简称                     进展情况                                         预期效果及影响

涂 料 自 动 调 色 系 完成涂料自动调色系统用色浆和软件的开发, 顺应涂料自动调色的发展趋势,优化公司涂料色浆产品的
统 关 键 技 术 的 研 产品已在国内多家涂料客户得到应用。          配方及生产工艺,提高生产过程的标准化,推动公司涂料
发与产业化                                                       自动调色系统在国内的推广应用。
纺 织 纤 维 原 液 着 有利于系统研究各类分散体在不同纤维及不同 有利于系统研究各类分散体在不同纤维及不同纺丝工艺应

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                                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


色                 纺丝工艺应用,进一步加快公司纤维原液着色 用,进一步加快公司纤维原液着色项目的技术转型升级与
                   项目的技术转型升级与产业化发展,促进纤维 产业化发展,促进纤维原液着色技术在国内纺织纤维中的
                   原液着色技术在国内纺织纤维中的推广应用, 推广应用,帮助推进纺织行业的节能减排进程。
                   帮助推进纺织行业的节能减排进程。
涂 料 染 色 技 术 开 本项目已形成产品研发体系,实验室产品已通 可部分替代传统染料染色,显著减少染色过程的污水排放,
发与应用           过客户验证。                                产品具有干湿摩擦牢度高等特点,有利于印染行业节能减
                                                               排。


纺 织 品 免 水 洗 染 已完成纺织品免水洗系列产品的中试与用户验 产品粒径小、上染率高、匀染性好,、干湿摩擦牢度高
色 技 术 开 发 与 应 证,处于产品试推广阶段                    减少印染浮色,可减少印染污水排放,推进纺织品免水洗
用                                                             染色技术在国内的应用。



近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例:


                                         2018 年                      2017 年                   2016 年

 研发人员数量(人)                                      55                         64                         57

 研发人员数量占比                                    21.32%                     23.27%                    21.43%

 研发投入金额(元)                            23,333,059.63              20,559,055.54             15,395,187.45

 研发投入占营业收入比例                               7.01%                      7.27%                     5.61%

 研发支出资本化的金额(元)                             0.00                       0.00                      0.00

 资本化研发支出占研发投入
                                                      0.00%                      0.00%                     0.00%
 的比例

 资本化研发支出占当期净利
                                                      0.00%                      0.00%                     0.00%
 润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                           单位:元

            项目                         2018 年                      2017 年                  同比增减

 经营活动现金流入小计                         244,051,614.54             235,260,736.95                    3.74%

 经营活动现金流出小计                         190,928,365.72             194,329,737.88                    -1.75%

 经营活动产生的现金流量净
                                               53,123,248.82              40,930,999.07                   29.79%
 额

 投资活动现金流入小计                         512,738,706.44             247,680,613.30                   107.02%

 投资活动现金流出小计                         500,811,773.58             328,200,844.17                   52.59%


23
                                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 投资活动产生的现金流量净
                                           11,926,932.86               -80,520,230.87                    114.81%
 额

 筹资活动现金流入小计                      19,781,050.00                8,000,000.00                     147.26%

 筹资活动现金流出小计                      45,078,327.87               20,254,991.66                     122.55%

 筹资活动产生的现金流量净
                                           -25,297,277.87              -12,254,991.66                   -106.42%
 额

 现金及现金等价物净增加额                  39,742,000.47               -51,888,780.16                    176.59%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用


       1、经营活动产生的现金流量净额同比增长29.79%,主要系报告期内销售收入增长带来的回款增加所

致;

       2、投资活动现金流入同比增长107.02%,主要系报告期内进行现金管理到期赎回的次数增加所致;

       3、投资活动现金流出同比增长52.59%,主要系报告期内进行现金管理的次数增加所致;

       4、投资活动产生的现金流量净额同比增长114.81%,主要系报告期内现金管理投资金额增加以及本年

收回上年现金管理投资所致;

       5、筹资活动现金流入同比增长147.26%,主要系报告期内实行股权激励计划,收到的激励对象认购款

及新增银行短期贷款所致;

       6、筹资活动现金流出同比增长122.55%,主要系报告期内偿还银行短期贷款所致;

       7、筹资活动产生的现金流量净额同比减少106.42%,主要系报告期内偿还银行短期贷款所致;

       8、现金及现金等价物净增加额同比增长176.59%,主要系报告期内销售收入增长导致回款增加,以及

实行股权激励计划收到激励对象认购款所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元

                            金额           占利润总额比例         形成原因说明               是否具有可持续性

                                                              现金管理收益及按权益
 投资收益                   6,460,655.66              8.64%                             否
                                                              法确认的投资收益

                                                              计提坏账准备、存货跌价
 资产减值                   2,638,588.36              3.53%                             是
                                                              准备、无形资产减值等


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                                                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 营业外收入                      97,598.16              0.13%     供应商应付余额结转        否

 营业外支出                      70,000.04              0.09%     慈善捐赠                  否

 资产处置收益                   181,526.35              0.24%     固定资产处置的收益        否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                单位:元

                       2018 年末                     2017 年末
                                                                             比重增
                                  占总资产                      占总资产                         重大变动说明
                    金额                         金额                          减
                                    比例                          比例

                163,534,033.                  120,906,577.
 货币资金                            22.95%                       19.05%      3.90%
                           99                           53

                40,475,785.6                  24,370,579.5
 应收账款                             5.68%                        3.84%      1.84%
                            1                            0

                54,130,731.4                  56,082,000.4
 存货                                 7.60%                        8.84%     -1.24%
                            4                            8

                22,026,158.7                  21,055,293.7
 长期股权投资                         3.09%                        3.32%     -0.23%
                            4                            1

                133,602,683.                  142,933,599.
 固定资产                            18.75%                       22.52%     -3.77%
                           47                           99

                19,537,888.0
 在建工程                             2.74%   4,274,634.28         0.67%      2.07%
                            4

 短期借款                             0.00%   8,000,000.00         1.26%     -1.26%

                131,997,967.                  154,886,636.                            主要系本期进行现金管理金额较上
 其他流动资产                        18.53%                       24.40%     -5.87%
                           30                           03                            年同期减少所致;

                28,268,871.7                  15,979,724.7
 应付款项                             3.97%                        2.52%      1.45%
                            2                            9

                13,240,298.3
 其他应付款                           1.86%   2,730,352.33         0.43%      1.43%
                            5


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况


                项目                 期末账面价值                                受限原因



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          货币资金                              2,885,455.99    用以开具应付承兑汇票的保证金

          应收票据                               500,000.00     用以开具应付承兑汇票的应收银行承兑汇票

                     合计                       3,385,455.99




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                            上年同期投资额(元)                             变动幅度

                             15,200,000.00                                 20,000,000.00                                  -24.00%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位:元

 被投                                                                                                              披露
                                                                                                 本期                       披露索
 资公       主要      投资    投资     持股        资金     合作    投资      产品      预计             是否      日期
                                                                                                 投资                       引(如
 司名       业务      方式    金额     比例        来源        方   期限      类型      收益             涉诉      (如
                                                                                                 盈亏                        有)
     称                                                                                                            有)

           新材
           料、轨
           道交
           通设
           施、空
           气过
           滤设               15,20
 星诺                                  42.00      自有     不适     不适     新材               -176,0
           备、净    其他     0,000                                                        --            否                无
 新材                                  %          资金     用       用       料                 82.35
           化设               .00
           备技
           术研
           发、销
           售、技
           术服
           务。

                              15,20
                                                                                                -176,0
 合计        --        --     0,000        --       --         --     --       --        --                   --     --         --
                                                                                                 82.35
                                 .00




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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:万元

                                                       报告期   累计变      累计变               尚未使
                                本期已     已累计                                     尚未使               闲置两
                                                       内变更   更用途      更用途               用募集
 募集年    募集方    募集资     使用募     使用募                                     用募集               年以上
                                                       用途的   的募集      的募集               资金用
     份      式      金总额     集资金     集资金                                     资金总               募集资
                                                       募集资   资金总      资金总               途及去
                                 总额       总额                                        额                 金金额
                                                       金总额     额        额比例                 向

                                                                                                 存放于
                                                                                                 募集资
           首次公                                                                                金专用
                     28,146.7              13,245.0                                   15,979.1
 2016      开发行               2,262.22                    0           0    0.00%               账户和         0
                           5                       9                                         1
           新股                                                                                  现金管
                                                                                                 理专用
                                                                                                 账户

                     28,146.7              13,245.0                                   15,979.1
 合计         --                2,262.22                    0           0    0.00%                 --           0
                           5                       9                                         1

                                            募集资金总体使用情况说明

 1、实际募集资金金额、资金到账时间:经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发
 行股票的批复》(证监许可[2016]1303 号)核准,并经深圳证券交易所同意,苏州世名科技股份有限公司向社会公开发
 行人民币普通股(A 股)股票 1,667 万股,每股面值 1 元,发行价格为每股人民币 18.55 元,募集资金总额为人民币
 30,922.85 万元,扣除发行费用人民币 2,776.10 万元后,公司募集资金净额为人民币 28,146.75 万元。立信会计师事务
 所(特殊普通合伙)已于 2016 年 6 月 29 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了“信会
 师报字[2016]第 115444 号”《验资报告》。2、2018 年度公司实际使用募集资金 2,262.22 万元,截至 2018 年 12 月 31
 日,募集资金余额 15,979.11 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:万元

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                                                                               项目            截止               项目
                      是否                                 截至     截至
                                募集                                           达到    本报    报告               可行
                      已变               调整     本报     期末     期末                                是否
                                资金                                           预定    告期    期末               性是
     承诺投资项目和   更项               后投     告期     累计     投资                                达到
                                承诺                                           可使    实现    累计               否发
      超募资金投向    目(含              资总     投入     投入     进度                                预计
                                投资                                           用状    的效    实现               生重
                      部分               额(1)    金额     金额     (3)=                               效益
                                总额                                           态日     益     的效               大变
                      变更)                                 (2)     (2)/(1)
                                                                                期              益                 化

 承诺投资项目

 2 万吨水性色浆生
                                28,122   28,122   2,262.   13,245    47.10                              不适
 产线及自用添加       否                                                              541.48   468.74             否
                                   .85      .85      22       .09          %                            用
 剂建设项目

 承诺投资项目小                 28,122   28,122   2,262.   13,245
                           --                                         --        --    541.48   468.74        --        --
 计                                .85      .85      22       .09

            超募资金投向

 无

                                28,122   28,122   2,262.   13,245
 合计                      --                                         --        --    541.48   468.74        --        --
                                   .85      .85      22       .09

                                公司首次公开发行募集资金投资项目“2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”。
                                其主体建设工程已基本完成。基于成本节约原则、部分产品结构与性能优化原则等,公司
                                对募集资金投资项目进行了工艺自动化、智能化的提升,对相关产线的建设和设备的选型
 未达到计划进度
                                等方面更加趋于谨慎,相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长,同时产线及设
 或预计收益的情
                                备的验收规范与周期存在一定不确定性。公司于 2018 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十
 况和原因(分具体
                                二次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》,
 项目)
                                结合目前募投项目的实施进度、实际建设周期及验收审批预计情况,经审慎研究,公司决
                                定对募集资金投资项目的预定可使用状态日期延长至 2019 年 6 月 29 日,调整后该项目
                                的项目实施主体、募集资金投资用途、项目实施地点等不变。

 项目可行性发生
 重大变化的情况                 不适用
 说明

 超募资金的金额、               不适用
 用途及使用进展
 情况

                                不适用
 募集资金投资项
 目实施地点变更
 情况


 募集资金投资项                 不适用

 目实施方式调整
 情况

 募集资金投资项                 不适用



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 目先期投入及置
 换情况

 用闲置募集资金               不适用
 暂时补充流动资
 金情况

 项目实施出现募               不适用
 集资金结余的金
 额及原因

                              截至 2018 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额合计为人民币 159,791,104.61 元,其中人
 尚未使用的募集
                              民币 29,790,604.61 元存放于募集资金开户银行的活期账户内;另人民币 130,000,500.00 元
 资金用途及去向
                              闲置募集资金存放于理财账户内。

                              公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
 募集资金使用及
                              圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《募集资金管理制度》等相
 披露中存在的问
                              关要求存放与使用募集资金,并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作,不存在违规
 题或其他情况
                              使用募集资金的情形。


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                             单位:元

 公司名称       公司类型     主要业务    注册资本      总资产       净资产      营业收入     营业利润      净利润

                             色浆及添
                                         200,000,00   227,962,64   212,234,82   88,745,179   9,956,017.   8,860,945.
 常熟世名   子公司           加剂生产
                                         0.00               2.20         1.99          .09          44            03
                             销售

 昆山汇彩   子公司           化工产品    35,900,000   120,423,53   27,791,472   147,732,09   -10,615,68   -7,938,419.


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                          等销售        .00                0.20          .79         6.72         5.41          26

                          资产管理, 35,000,000      37,631,713   34,977,992
 世盈资本   子公司                                                                   0.00   129,481.28   129,481.28
                          项目投资      .00                 .37          .17

                          新材料、空
                          气过滤设
                                        20,000,000   16,178,991   15,381,016                -544,418.2   -419,243.6
 星诺新材   子公司        备的研发、                                                 0.00
                                        .00                 .04          .36                        5            9
                          销售、技术
                          服务

                          智能科技
                          软件的技
                                        20,000,000                -659,709.9                -874,143.7   -659,709.9
 彩捷智能   子公司        术开发、技                 214,433.87                      0.00
                                        .00                               0                         7            0
                          术服务、技
                          术咨询

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

             公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式             对整体生产经营和业绩的影响

 星诺新材                              股权受让及增资                          对公司整体经营业绩无重大影响

 彩捷智能                              新设                                    对公司整体经营业绩无重大影响


     主要控股参股公司情况说明

     1、常熟世名化工科技有限公司

     类型:有限责任公司

     住所:江苏常熟新材料产业园海宁路12号

     法定代表人:吕仕铭

     注册资本:20,000万元整

     成立日期:2013年01月23日

     营业期限:2013年01月23日至******

     经营范围:从事纳米级水性色浆和纳米材料添加剂的研发、生产及销售(不含危险化学品);纳米级

溶剂色浆的研发、生产及在厂区内销售自产产品;上述产品的售后服务及技术咨询服务。(依法须经批准

的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

     2、昆山汇彩贸易有限公司

     类型:有限责任公司(法人独资)

     住所:周市镇黄浦江北路219号6幢


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                                                          苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     法定代表人:吕馨野

     注册资本:3,590万元整

     成立日期:2012年12月14日

     营业期限:2012年12月14日至2032年12月13日

     经营范围:建材、装潢材料、金属材料、化工产品(不含危险品)、塑料制品、电子产品销售。

     3、昆山世盈资本管理有限公司

     类型:有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

     住所:昆山市花桥镇金洋路15号2号房

     法定代表人:吕馨野

     注册资本:3,500万元整

     成立日期:2016年05月10日

     营业期限:2016年05月10日至2046年05月09日

     经营范围:资产管理、项目投资、投资管理、投资咨询。

     4、南京星诺新材料有限公司

     类型:有限责任公司(自然人投资或控股)

     住所:南京市栖霞区马群街道紫东路2-3号

     法定代表人:吕馨野

     注册资本:2,000万元整

     成立日期:2017年12月20日

     营业期限:2017年12月20日至2037年12月19日

     经营范围:新材料、轨道交通设施、空气过滤设备、净化设备技术研发、销售、技术服务。(依法须

经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

     5、苏州彩捷智能科技有限公司

     类型: 有限责任公司(法人独资)

     住所:昆山市周市镇黄浦江北路219号8号房

     法定代表人:吕馨野



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     注册资本:2,000万元整

     成立日期:2018年02月11日

     营业期限:2018年02月11日至2048年02月10日

     经营范围:从事智能科技、电子科技、软件、物联网科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、

技术转让;计算机系统集成;计算机软件开发及销售;自动化生产线的设计、销售、安装、技术服务;商

务信息咨询、市场信息咨询及调查;项目投资;设计、制作、代理、发布国内各类广告;供应链管理;企

业管理咨询;机器人制造;工业自动控制设备制作;光学仪器制造;互联网数据处理服务。(依法须经批

准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望


     (一)行业现状及未来发展趋势

     随着国家的快速发展以及人民生活水平的不断提升,环保政策要求日益提高,人民环保意识日益增强,

绿色环保已经逐步成为国民经济中各个行业的基本要求。国家“十三五规划”对于绿色环保提出了纲领性

的要求,环保已然成为当今社会发展主旋律。

     目前,公司产品主要应用在涂料、纺织纤维、胶乳等下游行业,这些行业的发展直接影响到色浆市场

的发展。从近年发展趋势来看,色浆产品下游行业市场对相关产品的认知逐步得到普及、深入。随着社会

分工的细化及环保意识的逐步提高,传统的自磨色浆难以满足环保化、清洁化、专业化生产需求。商品化

色浆品质更高,性能更好,同时节能环保效应更强,能够对于下游行业的环保进程及要求产生积极的促进

作用。下游行业逐步以商品化色浆替代自磨色浆,已经形成较为稳定的发展趋势,这对于色浆行业的发展

起到了积极推动作用。

     色浆作为“绿色环保、节能减排”的产品,受到国家相关行业政策的鼓励和支持。色浆重要的下游应

用行业—《涂料行业的“十三五规划”》明确指出,涂料未来发展理念为“创新发展、协调发展、优势发

展、绿色发展”,产业结构调整的重点和方向是:鼓励环境友好型、资源节约型涂料(水性木器、水性工

业、水性船舶涂料、防腐、特种功能性等)。此外,《纺织工业发展规划(2016-2020年)》将原液着色



32
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



技术及差别化纤维作为本期重点攻关内容,明确了行业未来的发展思路,为色浆企业提供了非常有利的政

策环境。

     (二)公司发展战略

     2019年,中国经济正朝着高质量方向健康发展,随着国家“供给侧改革”的持续推进及“十三五规

划”的贯彻落实,公司作为国内最早研发并生产商品化色浆的企业,也将积极响应国家环保政策的要求,

持续提高研发水平,提升产品环保性能。在倡导自身产品绿色发展的同时,也为下游行业相关产业链的环

保品质提升起到积极推动作用。

     公司将持续巩固既有产品优势,发展绿色环保优质产品。公司在持续优化原有涂料类、纤维原液着色

等产品技术的基础上,进一步推动公司在纺织着色领域的良性发展,提升纺织色彩产业在公司整体业务中

的战略地位。同时也将积极顺应色浆及相关行业的发展趋势,强化创新思维与方法,注重合作与共享,逐

步布局纺织、功能添加剂等行业新产品,储备涂料染色、热熔染色、纤维原液功能性分散体等色彩应用项

目,持续推进色彩智能制造。

     公司将持续围绕色彩核心主业,借助资本平台,寻求更多的合作机会,整合上下游资源,推进环保色

彩产业链布局,逐步打造环保色彩版块闭环,构建大色彩产业链的可持续健康发展,力争成为全球一流的

色彩服务提供商。

     (三)2019年公司经营计划

     1、聚焦大色彩新材料行业、构建科创产业化体系

     未来,公司将继续围绕大色彩核心主业,逐步整合上下游资源,推进产品技术拓展,构建上下游战略

生态联盟,推进色彩行业快速、健康发展。

     依托江苏省认定企业技术中心、江苏省水基颜料分散体工程技术研究中心、江苏省重点企业研发机构、

江苏省博士后创新实践基地和江苏省企业研究生工作站等省级研发平台,深入实施公司创新驱动发展战

略,优化创新生态,加强产学研合作,促进产品创新发展,配合公司募投项目建设、技术人才队伍建设及

其产业化落地方案等,逐步构建专业、高效、科学的科创产业化体系。

     2、搭建调色系统平台,推进色彩智能制造

     2019年,公司将进一步拓展测配色软件、机用色浆及调色一体化系统的市场应用,优化升级色彩体系,

逐步整合色浆产品、测配色软件、调色一体化系统、色彩数据库等多项优势资源,推进与公司产品匹配的



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



色彩服务平台及色彩智能制造一体化系统,提升与公司相关产品的协同作用,协助优化下游企业的自动配

色和在线控制,为产品品质的提高和清洁化生产提供有力保障。

     3、加强产学研合作,布局色彩应用领域

     公司未来将持续加强与国内相关专业院校、机构的合作力度,建立“产学研”合作基地,强化产品研

发产出。大力推进技术创新,加强纺织、功能性添加剂等行业新产品产业化速度,推进涂料染色、纺织品

免水洗技术、特种添加剂等技术的验证、测试等工作。同时进一步开拓新领域,布局色彩应用领域,整合

上下游资源或者与上下游结成战略生态联盟,推进色彩行业快速、健康发展,提升公司整体产品技术研发

能力和多样化发展。

     4、积极开拓市场,发掘营销渠道

     2019年,公司将积极利用各项资源与渠道,提升产品品牌优势,快速拓展公司产品市场深入度。公司

将不断提升营销队伍水平,加强销售团队的管理和培训,进一步发掘新产品营销渠道,加强新产品市场开

发,提升新产品的市场份额。

     5、优化产能,推进募投项目建设

     经审慎考虑,公司决定将募投项目进行调整,新增募投项目““纤塑新材料生产项目”。公司董事会

及管理层将根据市场行业情况、整体项目计划及监管机构的要求,稳步推进募投项目建设工作。公司也将

科学配置公司及子公司的产能资源,实现公司及子公司相关产品、产能的联动效应,保证公司未来持续、

稳定发展。

     6、加强企业内部管理,完善人才管理机制

     随着企业面临的市场竞争环境日益激烈,公司将进一步完善现代化的企业管理制度,强化内部管理,

提升管理水平,确保企业监督控制工作的有效执行,进一步保证企业经营活动的顺利进行。

     公司将根据整体发展战略布局,制定人才发展规划,加快人才聚集和培养,重点引进行业内高素质、

高层次的研发人员;完善考核激励机制,逐步建立起一支稳定、优秀、高效的技术开发队伍、营销队伍和

管理队伍,确保公司继续保持稳定的良性运营趋势。

     (四)2019年公司主要面临的风险

     1、主要原材料价格波动的风险:公司产品生产的主要原材料包括钛白粉、氧化铁颜料等。报告期内,

国内钛白粉等原材料的价格持续出现一定幅度的波动,公司针对上述原材料价格变动情况制定了相应的采



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



购计划与对应产品差别化价格策略,同时进一步通过提升管理水平、提高生产效率等方式合理控制成本,

通过工艺优化、节能改造等方式降低原材料消耗,最大限度的减少原材料价格波动给公司带来的影响。

     2、下游行业市场需求变化的风险:公司主营业务为色浆及相关产品的研发、生产和销售,主要产品

为环保型、超细化色浆,产品广泛应用于涂料、纺织、胶乳等诸多领域。如果下游行业出现重大不利变化,

将会对公司整体经营业绩和成长性产生较大影响。公司在认真研究和分析市场风险的基础上,依托世名科

技现有市场与技术优势,立项和储备优质项目,寻求新的行业拓展机会,努力提升公司的抗风险能力,从

而保障公司能够持续、稳定、健康的发展。

     3、经营业绩受季节影响的风险:公司主要产品为色浆,其中涂料色浆的销售收入占比较高,主要下

游行业为建筑涂料等。由于水性色浆是以水为介质分散而成,所以在较低的温度环境下,部分水性色浆的

使用会受到一定的限制。因此一般情况下,公司在第一、第四季度的收入占比相对较少,第二、第三季度

的收入占比相对较高,公司营业收入和经营业绩的实现存在一定季节性特征,是行业普遍存在的现象。公

司提示投资者应充分关注经营业绩季节性波动所引致的相关风险。

     4、募集资金实施的风险

     公司首次募集资金投资项目为“2 万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”。公司积极顺应行业

的发展趋势,持续研发具有自主知识产权的新产品、新技术,同时对于募集资金投资项目的设备选型、原

辅材料供应和外部配套等内容等进行了科学的论证。公司结合目前募集资金投资项目的实施进度、实际建

设周期及验收审批预计情况,对募集资金投资项目的预定可使用状态日期进行了延期,但仍可能存在因工

程进度、工程验收等因素导致不能按期建成投产的风险。同时项目建成投产后部分产品的产能将明显扩张,

不排除届时市场需求、市场环境、监管要求出现不可预计的变化,给募集资金投资项目的预期收益带来不

确定性。公司将加强对募投项目的管理和监督,及时关注市场变化情况及募集资金投资项目实施进展情况,

从技术、市场和政策、管理等各个环节保障募投项目的顺利实施。

     公司募集资金投资新项目的投产也会对公司组织管理水平和市场营销水平提出新的要求,若公司组织

管理水平和市场营销水平不能跟上,将可能导致公司产品销售达不到预期目标,对本次募集资金投资项目

的收益产生不利影响。其次,若因国家产业政策调整、市场需求变化等各种因素导致市场发生重大变化,

则公司存在因折旧和摊销费用增加而导致的经营业绩不能持续增长的风险。

     5、规模扩张导致的管理风险



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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     随着业务规模不断扩大,对于公司资源整合、市场开拓、产品研发、财务管理、内部控制等方面提出

了更高的要求。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构,拥有独立健全的运营能力,基本能够满足目

前的经营规模和发展需要,但如果公司资产规模进一步提高,人员规模进一步扩大,公司管理水平不能及

时适应和提升,将可能在一定程度上影响公司运营能力和发展动力,给公司带来一定管理风险。

     6、募集资金投资新项目预期收益不能完全实现的风险

     本次募集资金投资新项目已经公司慎重考虑、科学决策。计划募投项目的实施,有利于进一步提升公

司可持续盈利能力和核心竞争力。公司已就本次募集资金投资新项目进行了充分的市场调研与严格的可行

性论证,但是由于项目的实施可能受到宏观经济状况、国家产业政策、政府宏观调控等因素的影响,如上

述因素发生不可预见的负面变化,本次募集资金投资新项目将面临投资预期收益不能完全实现的风险。



十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




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                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                         第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用


     公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的

通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关利润分配政策和审议程

序实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决

策时,独立董事尽职履责并发挥了应有的作用,积极听取了中小股东的意见和诉求,相关的议案经由董事

会、监事会审议过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审议通过后在规定时间内进行实施,

切实保证了全体股东的利益。

     公司2017年度利润分配方案:2018年4月23日,公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公

司2017年度利润分配预案的议案》,以截至2017年12月31日公司总股本120,006,000股为基数,向全体股东

按每10股派发现金股利人民币2元(含税),公司全体独立董事对此议案发表了同意意见。2018年5月15日,

公司2017年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》,并于2018年5月19日披露

了《苏州世名科技股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》,公司2017年度权益分派相关工作已于2018

年5月28日实施完毕。
                                            现金分红政策的专项说明

 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

 分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

 相关的决策程序和机制是否完备:                         是

 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益
                                                        是
 是否得到了充分保护:

 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、
                                                        不适用。
 透明:

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况


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                                                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 每 10 股送红股数(股)                                                                                     0

 每 10 股派息数(元)(含税)                                                                             2.00

 每 10 股转增数(股)                                                                                       0

 分配预案的股本基数(股)                                                                         120,981,000

 现金分红金额(元)(含税)                                                                      24,196,200.00

 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                               0.00

 现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                24,196,200.00

 可分配利润(元)                                                                               238,319,931.15

 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总
                                                                                                     100.00%
 额的比例

                                              本次现金分红情况

 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
 20%

                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

 2019 年 3 月 27 日,公司召开第三届董事会第十八次会议,审议通过《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》,拟定
 公司 2018 年度利润分配预案如下: 以公司现有股本 120,981,000 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币
 2 元(含税),合计派发现金股利 24,196,200 元(含税), 剩余未分配利润结转以后年度,本年度不进行资本公积转增
 股本、不送红股。本议案需经公司 2018 年度股东大会审议。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况


     2016年2月17日,公司召开2015年度股东大会,审议通过《关于公司2015年度利润分配的预案》,同

意公司以截至2015年12月31日的总股本50,000,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币4元

(含税),合计派发现金股利20,000,000元(含税)。该次权益分配已实施完毕。

     2017年6月7日,公司召开2016年度股东大会,审议通过《关于公司2016年度利润分配及资本公积金转

增股本预案的议案》,同意以截至2016年12月31日公司总股本66,670,000股为基数,向全体股东按每10股

派发现金股利人民币3元(含税),合计派发现金股利20,001,000元(含税),剩余未分配利润结转以后年

度,同时以现有总股本66,670,000股为基数,以资本公积转增股本,每10股转增8股,合计转增股本53,336,000

股,转增后公司总股本变更为120,006,000股。该次权益分配已实施完毕。

     2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》,

同意以截至2017年12月31日公司总股本120,006,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币2

元(含税),合计派发现金股利24,001,200元(含税),剩余未分配利润结转以后年度。本年度不进行资

本公积转增股本、不送红股,该次权益分配已实施完毕。

     2019年3月27日,公司召开第三届董事会第十八次会议,审议通过《关于公司2018年度利润分配预案

38
                                                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



的议案》,拟定公司2018年度利润分配预案如下: 以公司现有股本120,981,000股为基数,向全体股东按

每10股派发现金股利人民币2元(含税),合计派发现金股利24,196,200元(含税), 剩余未分配利润结转

以后年度,本年度不进行资本公积转增股本、不送红股。本议案需经公司2018年度股东大会审议。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                   单位:元

                                                                               以其他方式                    现金分红总
                                                 现金分红金
                                                                               现金分红金                    额(含其他
                                分红年度合       额占合并报
                                                              以其他方式       额占合并报                    方式)占合
                                并报表中归       表中归属于                                 现金分红总
                 现金分红金                                   (如回购股       表中归属于                    并报表中归
     分红年度                   属于上市公       上市公司普                                 额(含其他
                 额(含税)                                   份)现金分       上市公司普                    属于上市公
                                司普通股股       通股股东的                                   方式)
                                                                红的金额       通股股东的                    司普通股股
                                东的净利润       净利润的比
                                                                               净利润的比                    东的净利润
                                                     率
                                                                                   例                            的比率

                 24,196,200.0   67,225,776.7                                                24,196,200.0
 2018 年                                             35.99%           0.00          0.00%                          35.99%
                           0               0                                                           0

                 24,001,200.0   53,424,768.3                                                24,001,200.0
 2017 年                                             44.93%           0.00          0.00%                          44.93%
                           0               5                                                           0

                 20,001,000.0   64,651,171.6                                                20,001,000.0
 2016 年                                             30.94%           0.00          0.00%                          30.94%
                           0               5                                                           0

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                    承诺                                                       承诺    承诺期       履行
      承诺来源         承诺方                                   承诺内容
                                    类型                                                       时间         限      情况

 收购报告书或权
 益变动报告书中
 所作承诺

 资产重组时所作
 承诺

                    吕仕铭、王                 自世名科技股票上市之日起三十六个月内,本人/     2016
 首次公开发行或                     股份                                                                            正常
                    敏、昆山市世               本公司不转让或委托他人管理本人/本公司直接或     年 07   36 个
 再融资时所作承                     限售                                                                            履行
                    名投资有限                 间接持有/控制的世名科技上市前已发行的股份,     月 05   月
 诺                                 承诺                                                                            中
                    公司                       也不由世名科技回购该等股份,锁定期内该等股      日



39
                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           份所孳生的股票也同样锁定。

                           在吕仕铭担任世名科技的董事/监事/高级管理人
                           员期间,每年转让的股份不超过本公司直接或间
                           接持有/控制的世名科技股份总数的 25%;在吕仕
                           铭离职后半年内,不转让本人/本公司直接或间接
                           持有/控制的世名科技股份;如吕仕铭在世名科技
                           首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月
                           内申报离职的,自吕仕铭申报离职之日起十八个
     吕仕铭、王            月内不转让本人/本公司直接或间接持有的世名科    2016
                    股份                                                          至承诺   正常
     敏、昆山市世          技股份;如吕仕铭在世名科技首次公开发行股票     年 07
                    限售                                                          履行完   履行
     名投资有限            并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之     月 05
                    承诺                                                          毕       中
     公司                  间申报离职,自吕仕铭申报离职之日起十二个月     日
                           内不转让不转让本人/本公司直接或间接持有的世
                           名科技股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连
                           续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市
                           后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票
                           的锁定期限自动延长 6 个月。本人/本公司不因吕
                           仕铭在世名科技职务变更、离职等原因而放弃履
                           行承诺。

                           自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或
                           者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开
                           发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部
                           分股份。上述承诺期限届满后,至其或其关联方
                           继续在公司担任董事、监事或高级管理人员职务
                           期间内,其每年转让的股份不超过其直接或间接
                           持有公司股份总数的百分之二十五;若其或其关
     李江萍、王瑞          联方在上述承诺期限届满后申报离职的,离职后     2016
                    股份                                                          至承诺   正常
     红、曹新春、          半年内,其不转让本人直接或间接持有的公司股     年 07
                    限售                                                          履行完   履行
     曹新兴、王玉          份。如其或其关联方在公司首次公开发行股票并     月 05
                    承诺                                                          毕       中
     婷、万强              在创业板上市之日起六个月内申报离职的,自申     日
                           报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持
                           有的公司股份;如在公司首次公开发行股票并在
                           创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申
                           报离职,自申报离职之日起十二个月内不转让其
                           直接或间接持有的公司股份。因公司进行权益分
                           派等导致其直接或间接持有公司股份发生变化
                           的,其仍应遵守上述规定。

     陈敏、胡艺            自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者
     民、陈今、邵          委托他人管理本人直接或间接持有的公司上市前     2016
                    股份                                                          至承诺   正常
     煜东、王岩、          已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。上     年 07
                    限售                                                          履行完   履行
     杜长森及其            述承诺期限届满后,至其或其关联方继续在公司     月 05
                    承诺                                                          毕       中
     关联方陈凯            担任董事、监事或高级管理人员职务期间内,其     日
     博                    每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股


40
                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           份总数的百分之二十五;若其或其关联方在上述
                           承诺期限届满后申报离职的,离职后半年内,其
                           不转让本人直接或间接持有的公司股份。如其或
                           其关联方在公司首次公开发行股票并在创业板上
                           市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
                           起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股
                           份;如在公司首次公开发行股票并在创业板上市
                           之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,自
                           申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接
                           持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致其
                           直接或间接持有公司股份发生变化的,其仍应遵
                           守上述规定。

     吕仕铭、王                                                          2016
                    股份                                                                  正常
     敏、昆山市世          本人/公司于股票锁定期满后两年内不减持直接或   年 07   24 个
                    减持                                                                  履行
     名投资有限            间接持有/控制的世名科技上市前已发行的股份     月 05   月
                    承诺                                                                  中
     公司                                                                日

                                                                         2016
                    股份                                                                  正常
                           本人于股票锁定期满后两年内不减持直接或间接    年 07   24 个
     陈敏           减持                                                                  履行
                           持有/控制的世名科技上市前已发行的股份。       月 05   月
                    承诺                                                                  中
                                                                         日

                           本基金所持世名科技股份锁定期届满后两年内拟
                           减持股票的,将认真遵守相关法律法规及深圳证
                           券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中    2016
                    股份                                                         至承诺   正常
                           竞价交易等深圳证券交易所认可的合法方式;且    年 07
     华泰紫金       减持                                                         履行完   履行
                           减持价格不低于每股净资产(指减持当期最近一    月 05
                    承诺                                                         毕       中
                           期经审计的合并报表归属于母公司股东的每股净    日
                           资产)的 130%,并应符合相关法律法规及深圳证
                           券交易所规则要求。

                           本公司所持世名科技股份锁定期届满后两年内,
                           拟减持不超过 50%的该等股份;减持股份应符合
                           相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持
                           方式包括二级市场集中竞价交易等深圳证券交易
                                                                         2016
                    股份   所认可的合法方式;减持股份的价格(如果因派            至承诺   正常
                                                                         年 07
     红塔创新       减持   发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因            履行完   履行
                                                                         月 05
                    承诺   进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有            毕       中
                                                                         日
                           关规定作复权处理,下同)根据当时的二级市场
                           价格确定,且不低于首次公开发行股票的发行价
                           格,并应符合相关法律法规及深圳证券交易所规
                           则要求。

                           本企业所持世名科技股份锁定期届满后两年内,    2016
                    股份                                                         至承诺   正常
                           有意向通过深圳证券交易所减持所持世名科技不    年 07
     上海成善       减持                                                         履行完   履行
                           超过 50%的股份;减持股份应符合相关法律法规    月 05
                    承诺                                                         毕       中
                           及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级    日


41
                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           市场集中竞价交易等深圳证券交易所认可的合法
                           方式;减持股份的价格(如果因派发现金红利、
                           送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
                           息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权
                           处理,下同)根据当时的二级市场价格确定,且
                           不低于首次公开发行股票的发行价格,并应符合
                           相关法律法规及深圳证券交易所规则要求。

                           一、关于同业竞争的承诺(公司控股股东、实际
                           控制人):1、本人现时没有直接或间接经营或者
                           为他人经营任何与公司或其控股子公司经营的业
                           务相同、相似或在任何方面构成竞争的业务。2、
                           自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的企业
                           将不会以任何方式从事,包括但不限于单独与他
                           人合作直接或间接从事与公司或其控股子公司相
                           同、相似或在任何方面构成竞争的业务。3、本人
                           保证不直接或间接投资并控股于业务与公司或其
                           控股子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的
                           任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其
                           他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的
                           控制权,或在该经济实体、机构、经济组织中担
                    关于
                           任高级管理人员或核心技术人员。4、若本人直接
                    同业
                           或间接参股的公司、企业从事的业务与公司或其
                    竞
                           控股子公司有竞争,则本人将作为参股股东或促
                    争、
                           使本人控制的参股股东对此等事项行使否决权。
     吕仕铭、苏州   关联                                                   2016
                           5、本人不向其他业务与公司或其控股子公司相               至承诺   正常
     世名科技股     交                                                     年 07
                           同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或              履行完   履行
     份有限公司、 易、                                                     月 05
                           其他机构、组织或个人提供公司或其控股子公司              毕       中
     王敏           资金                                                   日
                           的专有技术或销售渠道、客户信息等商业秘密。6、
                    占用
                           若未来本人或本人控制的其他企业拟从事的新业
                    方面
                           务可能与公司或其控股子公司存在同业竞争,本
                    的承
                           人将本着公司或其控股子公司优先的原则与公司
                    诺
                           或其控股子公司协商解决。7、若本人或本人所控
                           制的其他企业获得的商业机会与公司或其控股子
                           公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争
                           的,本人承诺将上述商业机会通知公司或其控股
                           子公司,在通知中所指定的合理期间内,如公司
                           或其控股子公司作出愿意利用该商业机会的肯定
                           答复,则本人及本人控制的其他企业将放弃该商
                           业机会,以确保公司或其控股子公司及其全体股
                           东利益不受损害;如果公司或其控股子公司在通
                           知中所指定的合理期间内不予答复或者给予否定
                           的答复,则视为放弃该商业机会。8、若公司或其
                           控股子公司今后从事新的业务领域,则本人及本
                           人控制的其他公司或其他组织将不以控股方式或


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                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           以参股但拥有实质控制权的方式从事与公司或其
                           控股子公司新的业务领域有直接竞争的业务活
                           动,包括但不限于投资、收购、兼并与公司或其
                           控股子公司今后从事的新业务有直接竞争的公司
                           或者其他经济组织。9、本人保证促使各自的直系
                           亲属遵守本承诺,并愿意承担因本人及本人的直
                           系亲属违反上述承诺而给公司或其控股子公司造
                           成的全部经济损失”。二、关于关联交易的承诺:
                           公司的关联交易需按《公司章程》和《关联交易
                           公允决策制度》等文件的要求履行了必要的决策
                           程序,且关联董事及关联股东均依据公司的相关
                           规定回避表决。三、关于资金占用的承诺(控股
                           股东、实际控制人):1、截至本承诺函出具之日,
                           本人、本人的近亲属及本人所控制的关联企业不
                           存在以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或
                           其他任何方式占用公司资金、资产等资源的情形。
                           2、本人保证严格遵守相关法律法规及《苏州世名
                           科技股份有限公司章程》、资金管理等制度的规
                           定,杜绝以任何方式占用公司资金、资产等资源
                           的行为,在任何情况下不要求公司为本人提供任
                           何形式的担保,不从事损害公司及其他股东合法
                           权益的行为。3、本人保证促使本人的近亲属及本
                           人所控制的关联企业严格遵守相关法律法规及
                           《苏州世名科技股份有限公司章程》、资金管理
                           等制度的规定,杜绝以任何方式占用公司资金、
                           资产等资源的行为,在任何情况下不要求公司提
                           供任何形式的担保,不从事损害公司及公司其他
                           股东合法权益的行为。4、本承诺函一经签署,即
                           构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人、
                           本人的近亲属及本人所控制的关联企业违反上述
                           承诺而导致公司或公司其他股东权益受到损害的
                           情况,全部责任均由本人承担”。

                           公司股票自上市之日起三年内,若出现连续 20 个
                           交易日公司股票收盘价低于公司上一个会计年度
                           末经审计的每股净资产情形时,公司应采取措施
     吕仕铭、陈            稳定公司股价。一、具体措施:1、世名科技回购
     敏、陈今、邵          股票(1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符
                    稳定
     煜东、王岩、          合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试
                    股价
     杜长森、苏州          行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回
                    承诺
     世名科技股            购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,
     份有限公司            且不应导致公司股权分布不符合上市条件。(2)
                           公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会
                           议的股东所持表决权的三分之二以上通过。(3)
                           公司回购股份的资金为自有资金,除应符合相关


43
                               苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


     法律法规要求之外,还应符合以下原则:①用于
     回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发
     行新股所募集资金的净额。②公司单次回购股份
     不低于公司总股本的 2%。(4)回购股份的方式
     为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理
     部门认可的其他方式。(5)公司董事会公告回购
     股份预案后,公司股票若连续 5 个交易日收盘价
     超过每股净资产,公司董事会可以做出决议终止
     回购股份事宜,且在未来 3 个月内不再启动股份
     回购事宜。2、控股股东吕仕铭增持(1)公司控
     股股东吕仕铭应在符合《公司法》、《证券法》、
     《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和
     要求的前提下,对公司股票进行增持。(2)控股
     股东吕仕铭应在增持义务触发之日起六个月内,
     以不低于上一年年度现金分红的 30%增持公司股
     份,增持价格不高于上一会计年度经审计的每股
     净资产。在增持计划完成后的六个月内将不出售
     所增持的股份,增持后公司的股权分布应当符合
     上市条件。(3)在增持义务触发之日后,公司股
     票若连续 5 个交易日收盘价超过每股净资产,控
     股股东吕仕铭可以终止增持股份事宜,且在未来 3
     个月内不再启动股份增持事宜。3、在公司任职并
     领取薪酬的非独立董事、高级管理人员增持(1)
     在公司任职并领取薪酬的公司非 2016 年 07 月 05
     日独立董事、高级管理人员应在符合《上市公司
     收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级
     管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等
     法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进
     行增持。(2)非独立董事、高级管理人员用于增
     持公司股份的资金额不低于非独立董事、高级管
     理人员上一年度从公司领取收入的三分之一,增
     持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股
     份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件。
     (3)在增持义务触发之日后,公司股票若连续 5
     个交易日收盘价超过每股净资产,非独立董事、
     高级管理人员可以终止增持股份事宜,且在未来 3
     个月内不再启动股份增持事宜。自公司上市起三
     年内,若公司新聘任非独立董事、高级管理人员
     的,公司将要求该等新聘任的非独立董事、高级
     管理人员作出如公司上市时非独立董事、高级管
     理人员作出的相应承诺并予以履行。二、稳定股
     价措施启动程序本公司董事会将在公司股票价格
     触发启动股价稳定措施条件之日起的五个工作日
     内制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具


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                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           体方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部
                           审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司
                           信息披露要求予以公告。公司稳定股价措施实施
                           完毕之日起两个交易日内,公司应将稳定股价措
                           施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完
                           毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措
                           施的条件,则本公司、控股股东、非独立董事、
                           高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承
                           诺履行相关义务。三、约束措施 1、如本公司未能
                           履行股份回购的承诺,则:(1)公司将就未能履
                           行公开承诺事项的原因、具体情况和相关约束性
                           措施予以及时披露;(2)本公司将立即停止制定
                           或实施现金分红计划、停止发放公司非独立董事
                           和高级管理人员的薪酬、津贴,直至本公司履行
                           相关承诺;同时,本公司立即停止制定或实施重
                           大资产购买、出售等行为,以及增发股份、发行
                           公司债券以及重大资产重组等资本运作行为,直
                           至本公司履行相关承诺;(3)本公司将在 5 个工
                           作日内自动冻结相当于上一年度归属于母公司股
                           东的净利润的 5%的货币资金,以用于本公司履行
                           稳定股价的承诺。2、如公司控股股东吕仕铭、非
                           独立董事、高级管理人员未能履行增持承诺,则:
                           本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
                           公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并
                           向公司股东和社会公众投资者道歉;如果本人未
                           履行上述承诺的,将在前述事项发生之日起停止
                           在公司领取薪酬及股东分红(如有),同时本人
                           持有的公司股份将不得转让,直至本人按上述预
                           案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时
                           止。

                           1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
                    关于   人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、
                    填补   承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行
                                                                           2016
                    被摊   约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责             至承诺   正常
     公司董事、高                                                          年 07
                    薄即   无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬             履行完   履行
     级管理人员                                                            月 05
                    期回   委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执              毕       中
                                                                           日
                    报的   行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励的
                    承诺   行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
                           钩。

                           公司实施利润分配应当遵守以下规定:1、公司的
                                                                           2016
     苏州世名科            利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾              至承诺   正常
                    其他                                                   年 07
     技股份有限            公司的可持续发展,利润分配政策保持持续性和              履行完   履行
                    承诺                                                   月 05
     公司                  稳定性;2、公司利润分配的具体条件:如无重大             毕       中
                                                                           日
                           投资计划或重大现金支出事项发生,公司应当进

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                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                        行利润分配。公司董事会可以根据公司的资金需
                                        求状况,提议进行中期现金或股票股利分配。公
                                        司在具备现金分红条件下,应当优先采用现金分
                                        红进行利润分配;3、现金分红。在满足利润分配
                                        及公司正常生产经营的资金需求情况下,如公司
                                        外部经营环境和经营状况未发生重大不利变化,
                                        公司每年以现金形式分配的利润应当不少于当年
                                        实现的可供分配利润的百分之二十。4、股票股利。
                                        采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成
                                        长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。公司
                                        董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
                                        自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
                                        出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程
                                        规定的程序,提出差异化的现金分红政策。5、公
                                        司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真
                                        研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比
                                        例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立
                                        董事应当发表明确意见。6、公司根据生产经营、
                                        重大投资、发展规划等方面的资金需求情况,确
                                        需对利润分配政策进行调整的,调整后的利润分
                                        配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关
                                        规定;有关调整利润分配政策的议案,需按照《公
                                        司章程(草案)》规定的程序进行。为充分听取
                                        中小股东意见,公司应通过提供网络投票等方式
                                        为社会公众股东参加股东大会提供便利,必要时
                                        独立董事可公开征集中小股东投票权。7、股东违
                                        规占用公司资金的,公司应当扣减该股东所分配
                                        的现金红利,以偿还其占用的资金。

                                 关于
                                 承诺
                  上海成善股
                                 六个
                  权投资合伙                                                             2018
                                 月内                                                            2018     已履
                  企业、胡艺            自 2018 年 2 月 14 日起六个月内不减持其持有的    年 02
                                 不减                                                            年8月    行完
                  民、陈今、王          公司股份。                                       月 14
                                 持公                                                            14 日    毕
                  岩、邵煜东、                                                           日
                                 司股
                  杜长森
 其他对公司中小                  份的
 股东所作承诺                    承诺

                                 关于   1、基于对公司未来持续发展前景的信心及对公司
                                 部分   投资价值的认同,陈今、王岩、邵煜东、杜长森
                                                                                         2018
                  陈今、王岩、 董       承诺自 2018 年 2 月 14 日起 6 个月内,根据相关           至承诺   已履
                                                                                         年 02
                  邵煜东、杜长   事、   法律法规的规定增持公司股份,合计增持金额不               履行完   行完
                                                                                         月 14
                  森             高级   少于 400 万元,不高于 800 万元。2、在增持期间            毕       毕
                                                                                         日
                                 管理   及增持完成后的 6 个月内,不减持其持有的公司
                                 人员   股份,不进行内幕交易及短线交易、不在敏感期

46
                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               增持   内买卖公司股份。
                               公司
                               的承
                               诺

                               关于
                               控股
                               股
                                      1、基于对公司未来持续发展前景的信心及对公司
                               东、
                                      投资价值的认同,吕仕铭先生拟增持金额不低于
                               实际                                                    2018
                                      人民币 1,500.00 万元,不高于人民币 3,000.00 万           至承诺   正常
                               控制                                                    年 02
                    吕仕铭            元。2、将严格遵守相关规定,在增持期间及增持              履行完   履行
                               人增                                                    月 14
                                      完成后的 6 个月内,不减持其持有的公司股份,              毕       中
                               持公                                                    日
                                      不进行内幕交易及短线交易、不在敏感期内买卖
                               司股
                                      公司股份。
                               份计
                               划的
                               承诺

 承诺是否按时履
                    是
 行

 如承诺超期未履
 行完毕的,应当
 详细说明未完成
                    不适用。
 履行的具体原因
 及下一步的工作
 计划




2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用




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                                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用


     1、2018年4月23日,公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关

于会计政策变更的议案》。公司根据财政部《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和

终止经营》及财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,公司对原会计政策进行相应变更,

本次会计变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。本次会计政策变更根据财政部颁布的最

新会计准则实行合理变更,符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定,执行变更后的会计政策能够更

加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果,不会对公司财务报表产生重大影响。

     2、2018年10月25日,公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过

了《关于会计政策变更的议案》。公司根据财政部2018年6月15日颁布了《关于修订印发2018年度一般企

业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),对财务报表格式进行相应调整。本次会计政策变更后,公

司将按照财政部2018年6月15日发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财

会[2018]15号)的相关规定执行。其他未变更部分,仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准

则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。公司

执行上述两项规定的情况如下:
     会计政策变更的内容和原因                       审批程序                                 备注

                                                                             “应收票据”和“应收账款”合并列示
 (1)资产负债表中“应收票据”和“应
                                                                             为“应收票据及应收账款”,本期金额
 收账款”合并列示为“应收票据及应收
                                                                             127,133,949.65 元,上期金额
 账款”;“应付票据”和“应付账款”
                                                                             92,540,390.79 元;
 合并列示为“应付票据及应付账款”;
                                        第三届董事会第十六次会议、第三届监   “应付票据”和“应付账款”合并列示
 “应收利息”和“应收股利”并入“其
                                        事会第十三次会议审议通过,公司独立   为“应付票据及应付账款”,本期金额
 他应收款”列示;“应付利息”和“应
                                        董事公司独立董事发表了明确的同意     31,268,871.72 元,上期金额
 付股利”并入“其他应付款”列示;“固
                                        意见。                               15,979,724.79 元;
 定资产清理”并入“固定资产”列示;
                                                                             “应收利息”、“应收股利”和“其他
 “工程物资”并入“在建工程”列示;
                                                                             应收款”合并列示为“其他应收款”本
 “专项应付款”并入“长期应付款”列
                                                                             期金额 1,511,133.21 元,上期金额
 示。比较数据相应调整。
                                                                             1,903,517.14 元;

 2)在利润表中新增“研发费用”项目, 第三届董事会第十六次会议、第三届监      调减“管理费用”本期金额


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                                                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 将原“管理费用”中的研发费用重分类   事会第十三次会议审议通过,公司独立   23,333,059.63 元,上期金额
 至“研发费用”单独列示;在利润表中   董事公司独立董事发表了明确的同意     20,559,055.54 元,重分类至“研发费
 财务费用项下新增“其中:利息费用” 意见。                                 用”。
 和“利息收入”项目。比较数据相应调
 整。




七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用


     1、公司于2017年10月27日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于对外投资设立全资子公

司的议案》。公司同意使用自有资金2,000万元设立全资子公司。具体内容详见公司于2017年10月30日在巨

潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《苏州世名科技股份有限公司关于对外投资设立全资子公司的公

告》(公告编号:2017-072),公司上述事项已完成,并办理完成工商登记手续,取得了昆山市市场监督

管理局颁发的《营业执照》。公司将彩捷智能纳入合并报表范围。

     2、公司于2018年10月8日召开2018年总经理办公会第十四次会议,审议了关于子公司世盈资本对星诺

新材进行投资等相关事宜,经公司总经理办公会决定,同意世盈资本出资1,520万元,通过增资及受让股份

的方式取得星诺新材840万股。投资完成后世盈资本持有星诺新材42.00%的股权。公司将星诺新材纳入合

并报表范围。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

 境内会计师事务所名称                                   立信会计师事务所(特殊普通合伙)

 境内会计师事务所报酬(万元)                           84.8

 境内会计师事务所审计服务的连续年限                     6

 境内会计师事务所注册会计师姓名                         王许、吴迪

 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限           1

是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

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                                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

 诉讼(仲裁)基本     涉案金额    是否形成预    诉讼(仲     诉讼(仲裁)审      诉讼(仲裁)判
                                                                                            披露日期     披露索引
      情况          (万元)         计负债   裁)进展    理结果及影响       决执行情况

 公司诉上海帝
 高酒店管理有
 限公司昆山柏
                                                         判决书判定柏
 悦酒店(以下简
                                                         悦酒店返还公
 称“柏悦酒店”)                                                           公司已申请
                                                         司款项人民币
 不当得利纠纷                                                               强制执行,截                 巨潮资讯
                                                         12.5988 万元。
 一案,请求判决                                                             至本报告披      2018 年 04   网
                         12.6   否            执行阶段   同时承担相应
 柏悦酒店返还                                                               露日,已收到    月 24 日     (www.cni
                                                         诉讼费用。该诉
 会务费用。并承                                                             相关执行款                   nfo.com.cn
                                                         讼事项不会对
 担本案诉讼费                                                               0.8160 万元。
                                                         公司构成重大
 用。2014 年 1
                                                         影响。
 月 24 日,昆山
 市人民法院立
 案受理此案。

 公司诉河南威
 佳胶粘制品有
 限公司(以下简                                          判决书判定河
 称“河南威佳”)                                        南威佳支付本
 买卖合同纠纷                                            公司货款人民
 一案,请求判决                                          币 6.0285 万元,                                巨潮资讯
                                                                            公司已申请
 河南威佳支付                                            并支付逾期付                       2018 年 04   网
                         6.03   否            执行阶段                      强制执行,尚
 公司欠款及逾                                            款利息,同时承                     月 24 日     (www.cni
                                                                            未执行完毕。
 期付款利息。并                                          担相应诉讼费                                    nfo.com.cn
 承担本案诉讼                                            用。该诉讼事项
 费用。2016 年 1                                         不会对公司构
 月 21 日,昆山                                          成重大影响。
 市人民法院立
 案受理此案。

 公司诉东台市                                            判决书判定东
                                                                                                         巨潮资讯
 进欣化工有限                                            台进欣支付公       公司已收到
                                                                                            2018 年 04   网
 公司(以下简称         59.77   否            执行阶段   司货款人民币       相关执行款
                                                                                            月 24 日     (www.cni
 “东台进欣”)                                          7.1240 万元及      7.1698 万元。
                                                                                                         nfo.com.cn
 买卖合同纠纷                                            逾期利息。同时


50
                                                          苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 一案,请求判决                                 承担相应诉讼
 东台进欣支付                                   费用。该诉讼事
 公司欠款及逾                                   项不会对公司
 期付款利息。并                                 构成重大影响。
 承担本案诉讼
 费用。2014 年 4
 月 11 日,昆山
 市人民法院立
 案受理此案。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用


     1、2018年1月24日,公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议,审议通过了《关

于公司<2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关

议案内容。

     2、2018年4月23日,公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关

于公司<2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票

激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事

宜的议案》等相关议案内容。

     3、2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计

划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订

稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司

2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

     4、2018年6月11日,公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了


51
                                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



  《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象授予限制

  性股票的议案》等相关议案内容,同意确定以2018年6月11日为授予日,以9.93元/股的价格向29名激励对

  象授予98.5万股限制性股票。具体内容详见2018年6月12日于巨潮资讯网披露的《苏州世名科技股份有限公

  司关于向激励对象授予限制性股票的公告》等相关公告。

        5、公司于2018年6月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕了2018年限制性股票

  激励计划授予登记手续,公司本次授予的98.5万股股份上市日期为2018年6月28日,具体内容详见2018年6

  月25日在巨潮资讯网刊登的《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2018-074)。

        6、2018年10月25日,公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过

  了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,因原激励对象罗春林已离

  职不再符合激励条件,公司董事会决定对上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票10,000股进行回购

  注销,公司独立董事发表了同意的独立意见。

        7、2018年11月12日,公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分激励对象

  已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意董事会对原激励对象罗春林已获授但尚未解除限售的

  限制性股票10,000股进行回购注销。

        8、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票回购注销事宜已于

  2019年1月21日完成。本次回购注销部分限制性股票事项不会影响公司限制性股票激励计划的实施,不会

  对公司的财务状况和经营业绩产生实质性影响。不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化,公司股权

  分布仍具备上市条件。公司限制性股票激励计划将继续按照《上市公司股权激励管理办法》及公司股权激

  励计划等相关规定的要求执行。


  十五、重大关联交易

  1、与日常经营相关的关联交易

  √ 适用 □ 不适用

                                                  关联交 占同类 获批的                    可获得
                                关联交                                   是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交            关联交 易金额 交易金 交易额                      的同类 披露日
                                易定价                                   过获批 易结算                       披露索引
   方      系   易类型 易内容            易价格   (万   额的比 度(万                    交易市     期
                                 原则                                     额度    方式
                                                  元)     例    元)                       价

中山市红 中山市 销售商 销售商                                                    票据或            2018 年 巨潮资讯网:
                                市场价 市场价 102.92 0.31%      200      否               不适用
点化工有 红点化 品     品                                                        货币资            04 月 24 《苏州世名科


  52
                                                                       苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


限公司    工有限                                                                     金             日        技股份有限公
          公司法                                                                                              司关于 2018
          定代表                                                                                              年度日常关联
          人、执                                                                                              交易预计额度
          行董                                                                                                的公告》(公
          事、经                                                                                              告编号:
          理王刚                                                                                              2018-043)
          为本公
          司原董
          事、总
          经理陈
          敏配偶
          之妹夫

          广东顺
          德奥思
          宝化工
          有限公
                                                                                                              巨潮资讯网:
          司法定
                                                                                                              《苏州世名科
          代表
                                                                                                              技股份有限公
广东顺德 人、执
                                                                                     票据或         2018 年 司关于 2018
奥思宝化 行董      销售商 销售商
                                    市场价 市场价   277.16   0.83%   600   否        货币资 不适用 04 月 24 年度日常关联
工有限公 事、经 品        品
                                                                                     金             日        交易预计额度
司        理王刚
                                                                                                              的公告》(公
          为本公
                                                                                                              告编号:
          司原董
                                                                                                              2018-043)
          事、总
          经理陈
          敏配偶
          之妹夫

合计        --       --        --     --         -- 380.08    --     800        --        --   --        --        --

大额销货退回的详细情况              不适用

                                    公司于 2018 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十二次会议,审议通过《关于 2018 年度
                                    日常关联交易预计额度的议案》,2018 年公司及子公司拟与关联方中山红点、奥思宝化工
                                    发生关联交易,预计合同金额合计不超过 800 万元人民币,主要为色浆等产品的销售。公
按类别对本期将发生的日常关联交
                                    司于 2018 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十五次会议,审议通过《关于 2018 年度新
易进行总金额预计的,在报告期内的
                                    增日常关联交易预计额度的议案》,增加子公司昆山汇彩与中山红点、奥思宝化工 2018 年
实际履行情况(如有)
                                    度日常关联交易预计额度,主要为色浆等产品的销售。报告期内实际与中山红点发生日常交
                                    易金额为 102.92 万元(不含税),与奥思宝化工发生日常交易金额为 277.16 万元(不含
                                    税)。

交易价格与市场参考价格差异较大
                                    不适用
的原因(如适用)




     53
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况


     报告期,公司因生产经营需求,存在子公司租赁员工宿舍、办公场地的情况。2018年度,子公司租赁

员工宿舍、办公场地等费用合计人民币58,368.33元。

     报告期内,不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目。




54
                                                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                                             单位:万元

        具体类型           委托理财的资金来源           委托理财发生额                  未到期余额              逾期未收回的金额

 银行理财产品              闲置募集资金                                13,000                        13,000                          0

 银行理财产品              闲置自有资金                                 1,000                            0                           0

 合计                                                                  14,000                        13,000                          0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:万元

 受托                                                                                                                            事项
         受托                                                                                   报告     计提           未来
 机构                                                                                   报告                                     概述
         机构                                                          参考     预期            期损     减值    是否   是否
 名称                                                           报酬                    期实                                     及相
         (或 产品类              资金   起始   终止   资金            年化     收益            益实     准备    经过   还有
 (或                     金额                                  确定                    际损                                     关查
         受托      型             来源   日期   日期   投向            收益     (如            际收     金额    法定   委托
 受托                                                           方式                    益金                                     询索
        人)类                                                          率       有             回情     (如    程序   理财
 人姓                                                                                    额                                     引(如
          型                                                                                     况      有)           计划
 名)                                                                                                                            有)

                                                       安全
                                                       性高、
                                                       流动                                                                     巨潮
                                                       性好、                                                                   资讯
交通                                     2017   2018
                                                       低风                                                                     网
银行             保证收           募集   年 10 年 01            协议                            已收
        银行              2,000                        险的            4.10%     19.5    4.87                   是      否      (ww
常熟             益型             资金   月 24 月 24            确定                            回
                                                       由银                                                                     w.cnin
分行                                     日     日
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农商   银行   (固定 10,000                         险的            4.50%    66.3   66.3             是    是    (ww
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农商    银行   (固定    4,000                              险的            4.50% 25.59 21.87               是        是        (ww
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银行    银行   动收益    6,000                              险的            3.60% 54.15 25.68               是        是        (ww
                                 资金   月 16 月 21                  确定                         回
昆山           型产品                                       由银                                                                w.cnin
                                        日        日
分行                                                        行发                                                                fo.co
                                                            行的                                                                m.cn)
                                                            投资
                                                            产品

合计                    63,500     --        --        --     --       --    --   748.89 546.75        --        --        --        --




       上述为世名科技报告期内使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。报告期内,世名科技使用闲置

自有资金进行现金管理,向浙商银行股份有限公司昆山支行购入“七天通知存款”,产品类型为保本保收

益,截至2018年5月18日,上述现金管理产品已到期赎回,合计收到现金管理收益3.6万元。
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用




58
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况


     (1)股东及债权人权益保护

     公司自成立以来,始终积极履行企业公民应尽的义务,承担社会责任,遵守相关法律法规。报告期内,

公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等

相关法律法规的要求,及时、准确、真实、完整地开展信息披露相关工作,通过投资者咨询热线、电子邮

箱、投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高公司的透明度和诚信度。规范股东大会

的召集、召开及表决程序,通过现场、网络等合法有效的方式,让更多的股东特别是中小股东能够参加股

东大会,确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。报告期内,公司认真履行信息披露义务,

秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者,维护广大投资者的利益。公司重视对投资者的合理回报,

制定了稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。

      (2)职工权益保护

     公司始终坚持以人为本的核心价值观,尊重员工人格,致力于培育员工的认同感和归属感,实现员工

与企业共同成长。公司为员工提供健康、安全的工作环境;尊重和保护员工权益,严格贯彻执行《劳动法》、

《劳动合同法》、《社会保险法》等各项法律法规,保障员工合法权益;不断改善员工生产环境,定期发

放劳保用品和节日礼品;同时重视员工的生活和心理健康,建立完善的沟通渠道,组织开展丰富的活动,

切实关注员工健康、安全和满意度,实现员工与企业的共同成长。

     (3)节能环保与持续发展

     公司严格按照国家相关法规的要求,积极开展环境保护的相关工作,坚持节能环保理念,倡导绿色生

产,不断引入先进设备改进生产工艺,实施精细化管理,为节能减排贡献力量。


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                                                             苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     (4)积极履行社会责任

     公司在加快发展的同时,认真履行企业的社会责任,积极推进企业与社会的和谐发展,广泛参与各项

社会活动,支持社会福利事业。报告期内,子公司常熟世名通过常熟市慈善总会、常熟市海虞镇慈善会向

社会捐赠慈善基金70,000元,并积极参与慈善机构组织的各项慈善活动,以实际行动践行企业社会责任,

支持社会公益事业的发展。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。




3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位



     公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内,公司积极响应国家环保政策,开

展企业自行检查工作,同时把技术创新和节能减排作为管理的重要工作。公司严格遵守相关法律、法规及

相关行业规范,自觉履行生态环境保护的社会责任。报告期内,没有发生环境污染事故及其它环保违法违

规行为。

     (1)社会环境保护情况

     报告期内,公司及子公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、

《中华人民共和国大气污染防治法》等法律法规,制定了《环境保护管理制度》、《环保设施运行管理规

定》、《环保事故管理规定》及《固体废弃物管理规定》等环保设施管理、维护制度。公司及子公司提倡

建立环保型企业,未来也将不断优化生产流程,持续推进清洁化生产,注重精细化生产管理,优化废水循

环利用,最大化的减少污水产生量及排放量,减少废弃物的产生量。

     公司在做好污染预防的同时,制定了突发环境污染事件应急预案和应急监测机制,与第三方检测机构

开展合作,加强突发环境事件应急监测工作。报告期内,公司及子公司严格按照上级环保部门的要求,做

好“三废”管理工作,并顺利完成环保监测,监测报告显示各项数据均达标,未出现因违反相关环保法律

法规受到处罚的情况。


60
                                                             苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     (2)环境、职业健康安全管理体系建设

     公司严格遵守国家环境保护相关的法律、法规和地方环境保护有关规定,积极履行企业环保义务,建

立环境、职业健康安全管理体系。公司设有专职人员负责公司安全、环保、职业健康管理等相关事项。公

司每年给员工进行职业健康体检,工作中配备符合法规要求的劳保防护用品,确保员工安全操作。


十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用


     1、2018年4月23日,公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于会

计政策变更的议案》,根据财政部2017年4月28日印发的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资

产、处置组和终止经营》的通知(财会[2017]13号)和2017年12月25日修订并发布的《关于修订印发一般

企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)相关规定,公司就相关会计政策做相应的调整。具体内容

详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2018-046)。

     2、公司董事陈敏先生因个人原因,辞去公司第三届董事会董事及战略委员会委员职务,公司2018年5

月15日召开2017年度股东大会,审议通过《关于增补第三届董事会非独立董事的议案》,同意选举吕馨野

女士为公司第三届董事会非独立董事,任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满止。

具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于增补第三届董事会非独立董事

的公告》(公告编号:2018-055)。

     3、2018年7月30日,公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》》、

《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》,公司根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定,完成了 2018 年限制性股

票授予登记工作。本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由 120,006,000股增加至 120,991,000 股。

现拟将公司注册资本变更为 12,099.1 万元,并对《公司章程》相应条款进行修订。,具体内容详见巨潮

资讯网》(http://www.cninfo.com.cn),《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》(公告编号:2018-078)。

     4、2018年10月25日,公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关

于会计政策变更的议案》,本次会计政策变更后,公司将按照财政部2018年6月15日发布的《财政部关于

修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)的相关规定执行。具体内容详见巨

潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2018-105)。


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                                                         苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     5、公司监事周向阳先生因个人原因,辞去公司第三监事会股东代表监事职务,公司2018年11月12日

召开2018年第二次临时股东大会,审议通过《关于增补第三届监事会股东代表监事的议案》,同意选举刘

贤钊先生为公司第三届监事会股东代表监事,任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届监事事会任期

届满止。具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于增补第三届监事会股

东代表监事的公告》(公告编号:2018-103)。

     6、2018年11月12日,公司召开2018年第二次临时股东大会,审议通过《关于回购注销部分激励对象

已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订<公司章

程>及办理工商变更登记的议案》,因公司2018年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职,不再具备激

励对象资格,故回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。具体内容详见公司于巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股

票的公告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,截止本报告披露日,公司本次限制

性股票回购注销事宜已完成。

     7、公司于2018年12月25日召开第三届董事会第九次会议,审议通过了《关于变更公司部分高级管理

人员的议案》,任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于

巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于变更部分高级管理人员及证券事务代表的公告》(公

告编号:2018-115)。

     8、2019年1月11日,公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》、

《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》,根据公司实际经营状况及业务计划安排,公司对原

经营范围做相应调整,并对《公司章程》相应条款进行修订,具体内容详见巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)《关于变更经营范围及修订<公司章程>的公告》(公告编号:2018-116)。


十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用


     1、公司于2017年10月27日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于对外投资设立全资子公

司的议案》,根据公司的战略规划及发展需要,公司子公司世盈资本使用自有资金2,000万元设立全资子公

司彩捷智能。截止本公告披露日,公司已办理完成工商登记手续,取得了昆山市市场监督管理局颁发的《营

业执照》。


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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     2、公司于2018年10月8日召开2018年总经理办公会第十四次会议,审议了关于子公司世盈资本对星诺

新材进行投资等相关事宜,经公司总经理办公会决定,同意世盈资本出资1,520万元,通过增资及受让股份

的方式取得星诺新材840万股。投资完成后世盈资本持有星诺新材42.00%的股权。公司将星诺新材纳入合

并报表范围。




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                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                   第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                           单位:股

                           本次变动前                     本次变动增减(+,-)                   本次变动后

                                                发行新            公积金
                        数量         比例                 送股              其他        小计     数量      比例
                                                  股               转股

                                                                                                 68,923,
 一、有限售条件股份   67,928,850     56.60%     985,000                      9,150     994,150             56.97%
                                                                                                    000

                                                                                                 68,923,
 3、其他内资持股      67,928,850     56.60%     985,000                      9,150     994,150             56.97%
                                                                                                    000

                                                                                                 4,500,0
 其中:境内法人持股    4,500,000        3.75%                                                              3.72%
                                                                                                     00

        境内自然人                                                                               64,423,
                      63,428,850     52.85%     985,000                      9,150     994,150             53.25%
 持股                                                                                               000

                                                                                                 52,068,
 二、无限售条件股份   52,077,150     43.40%                                 -9,150      -9,150             43.03%
                                                                                                    000

                                                                                                 52,068,
 1、人民币普通股      52,077,150     43.40%                                 -9,150      -9,150             43.03%
                                                                                                    000

                      120,006,00                                                                 120,99    100.00
 三、股份总数                       100.00%     985,000                            0   985,000
                               0                                                                  1,000         %

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用


     1、2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计

划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订

稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司

2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

     2、2018年6月11日,公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了

《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象授予限制

性股票的议案》等相关议案内容,同意确定以2018年6月11日为授予日,以9.93元/股的价格向29名激励对



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                                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



象授予98.5万股限制性股票。具体内容详见2018年6月12日于巨潮资讯网披露的《苏州世名科技股份有限公

司关于向激励对象授予限制性股票的公告》等相关公告。

     3、公司于2018年6月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕了2018年限制性股票

激励计划授予登记手续,公司本次授予的98.5万股股份上市日期为2018年6月28日,具体内容详见2018年6

月25日在巨潮资讯网刊登的《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2018-074)。公

司股本由120,006,000股变更为120,991,000股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用


     1、2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计

划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订

稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司

2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

     2、2018年6月11日,公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了

《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象授予限制

性股票的议案》等相关议案内容,同意确定以2018年6月11日为授予日,以9.93元/股的价格向29名激励对

象授予98.5万股限制性股票。具体内容详见2018年6月12日于巨潮资讯网披露的《苏州世名科技股份有限公

司关于向激励对象授予限制性股票的公告》等相关公告。

     3、公司于2018年6月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕了2018年限制性股票

激励计划授予登记手续,公司本次授予的98.5万股股份上市日期为2018年6月28日,具体内容详见2018年6

月25日在巨潮资讯网刊登的《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2018-074)。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用


     报告期内,公司实施了2018年度限制性股票激励计划,向29名激励对象授予98.5万股限制性股票,授



65
                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



予登记完成后的公司总股本由12000.6万股增加至12099.1万股。

      本次股份变动,对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的

每股净资产等财务指标的影响如下:报告期公司基本每股收益为0.5602元,稀释每股收益为0.5579元。归

属于公司普通股股东的每股净资产为5.2583元。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:股

                                 本期解除   本期增加
     股东名称   期初限售股数                             期末限售股数        限售原因          拟解除限售日期
                                 限售股数   限售股数

                                                                         首发前个人类限售
                                                                         股及 2016 年度权
 吕仕铭             47,586,600          0           0       47,586,600                       2019.7.4
                                                                         益分派方案实施后
                                                                         送转股

                                                                         首发前个人类限售
                                                                         股及 2016 年度权
 王敏                7,560,000          0           0        7,560,000                       2019.7.4
                                                                         益分派方案实施后
                                                                         送转股

                                                                         首发前个人类限售
                                                                         股及 2016 年度权
 李江萍              1,440,000          0           0        1,440,000                       2019.7.4
                                                                         益分派方案实施后
                                                                         送转股

                                                                         首发前个人类限售
                                                                         股及 2016 年度权
 王瑞红               900,000           0           0         900,000                        2019.7.4
                                                                         益分派方案实施后
                                                                         送转股

                                                                         首发前机构类限售
                                                                         股及 2016 年度权
 世名投资            4,500,000          0           0        4,500,000                       2019.7.4
                                                                         益分派方案实施后
                                                                         送转股

                                                                         期末限售股分别为    首发前个人类限售股
                                                                         高管锁定股、2018    已于 2017 年 7 月 4
 邵煜东               405,000     101,250      131,500        435,250    年度股权激励限售    日解除限售,变更为
                                                                         股份、2018 年度高   高管锁定股后,在任
                                                                         管增持股份          期内每年可减持其所


66
                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                     持股份总数的 25%;
                                                                     股权激励限售股自完
                                                                     成登记之日起 12 个
                                                                     月、24 个月、36 个月
                                                                     分期解除限售

                                                                     首发前个人类限售股
                                                                     已于 2017 年 7 月 4
                                                                     日解除限售,变更为
                                                 期末限售股分别为
                                                                     高管锁定股后,在任
                                                 高管锁定股、2018
                                                                     期内每年可减持其所
 陈今     405,000       0    127,750   532,750   年度股权激励限售
                                                                     持股份总数的 25%;
                                                 股份、2018 年度高
                                                                     股权激励限售股自完
                                                 管增持股份
                                                                     成登记之日起 12 个
                                                                     月、24 个月、36 个月
                                                                     分期解除限售

                                                                     首发前个人类限售股
                                                                     已于 2017 年 7 月 4
                                                                     日解除限售,变更为
                                                 期末限售股分别为
                                                                     高管锁定股后,在任
                                                 高管锁定股、2018
                                                                     期内每年可减持其所
 王岩     405,000       0    129,925   534,925   年度股权激励限售
                                                                     持股份总数的 25%;
                                                 股份、2018 年度高
                                                                     股权激励限售股自完
                                                 管增持股份
                                                                     成登记之日起 12 个
                                                                     月、24 个月、36 个月
                                                                     分期解除限售

                                                 首发前个人类限售
                                                 股及 2016 年度权
 曹新春   432,000       0         0    432,000                       2019.7.4
                                                 益分派方案实施后
                                                 送转股

                                                                     首发前个人类限售股
                                                                     已于 2017 年 7 月 4
                                                                     日解除限售,变更为
                                                 期末限售股分别为
                                                                     高管锁定股后,在任
                                                 高管锁定股、2018
                                                                     期内每年可减持其所
 杜长森   283,500   15,000   129,475   397,975   年度股权激励限售
                                                                     持股份总数的 25%;
                                                 股份、2018 年度高
                                                                     股权激励限售股自完
                                                 管增持股份
                                                                     成登记之日起 12 个
                                                                     月、24 个月、36 个月
                                                                     分期解除限售

                                                 期末限售股为高管    首发前个人类限售股
                                                 锁定股,其中本期    已于 2017 年 7 月 4
 胡艺民   270,000   12,150        0    257,850
                                                 增加限售股份为      日解除限售,变更为
                                                 2016 年度权益分     高管锁定股后,在任


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                                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                              派方案实施后送转      期内每年可减持其所
                                                                              股份                  持股份总数的 25%

                                                                              首发前个人类限售
                                                                              股及 2016 年度权
 万强                   36,000            0              0          36,000                          2019.7.4
                                                                              益分派方案实施后
                                                                              送转股

                                                                              首发前个人类限售
                                                                              股及 2016 年度权
 王玉婷                 36,000            0              0          36,000                          2019.7.4
                                                                              益分派方案实施后
                                                                              送转股

                                                                              首发前个人类限售
                                                                              股及 2016 年度权
 曹新兴                 18,000            0              0          18,000                          2019.7.4
                                                                              益分派方案实施后
                                                                              送转股

                                                                                                    高管锁定股在离职后
                                                                                                    半年内,不转让直接
                                                                                                    或间接持有/控制的
                                                                              期末限售股为高管
 陈敏                 3,597,750           0              0        3,597,750                         股份,且在本届董事
                                                                              锁定股。
                                                                                                    会期限届满前每年可
                                                                                                    减持其所持股份总数
                                                                                                    的 25%

                                                                                                    首发前个人类限售股
                                                                                                    已于 2017 年 7 月 4
                                                                                                    日解除限售,根据其
                                                                              期末限售股为类高      承诺事项,在陈敏任
 陈凯博                 54,000            0         18,900          72,900
                                                                              管锁定股              董事、高管期间及相
                                                                                                    关期限内,每年可减
                                                                                                    持其所持股份总数的
                                                                                                    25%

                                                                                                    股权激励限售股自完
                                                                              本期增加限售股份
                                                                                                    成登记之日起 12 个
 其他                          0          0        585,000         585,000    为 2018 年度股权
                                                                                                    月、24 个月、36 个月
                                                                              激励限售股
                                                                                                    分期解除限售

 合计                67,928,850      128,400      1,122,550      68,923,000            --                      --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍生       发行日期       发行价格(或       发行数量        上市日期         获准上市交         交易终止日期


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     证券名称                        利率)                                  易数量

 股票类

                  2018 年 06 月                             2018 年 06 月
 人民币普通股                     9.93            985,000                       985,000
                  11 日                                     28 日

 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

 其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明


     1、2018年1月24日,公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议,审议通过了《关

于公司<2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关

议案内容。

     2、2018年4月23日,公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关

于公司<2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票

激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事

宜的议案》等相关议案内容。

     3、2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计

划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订

稿)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司

2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

     4、2018年6月11日,公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了

《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象授予限制

性股票的议案》等相关议案内容,同意确定以2018年6月11日为授予日,以9.93元/股的价格向29名激励对

象授予98.5万股限制性股票。具体内容详见2018年6月12日于巨潮资讯网披露的《苏州世名科技股份有限公

司关于向激励对象授予限制性股票的公告》等相关公告。

     5、公司于2018年6月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕了2018年限制性股票

激励计划授予登记手续,公司本次授予的98.5万股股份上市日期为2018年6月28日,具体内容详见2018年6

月25日在巨潮资讯网刊登的《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2018-074)。




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2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用


       2018年6月28日,公司于巨潮资讯网披露《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》,经中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司确认公司本次授予的98.5万股股份已登记完毕,本次登记完成后公司

总股本由12000.6万股增加至12099.1万股。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                    单位:股

                                                                                               年度报告披露日
                                                                 报告期末表决权
                          年度报告披露日                                                       前上一月末表决
报告期末普通股                                                   恢复的优先股股
                    14,264 前上一月末普通             12,879                                  0 权恢复的优先股            0
股东总数                                                         东总数(如有)
                          股股东总数                                                           股东总数(如有)
                                                                 (参见注 9)
                                                                                               (参见注 9)

                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                            报告期内 持有有限 持有无限             质押或冻结情况
                                                报告期末
     股东名称         股东性质      持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                持股数量                                       股份状态           数量
                                                                情况    股份数量 股份数量

                                                47,586,60               47,586,60
吕仕铭             境内自然人          39.33%               0                            0 质押                   34,924,800
                                                       0                        0

华泰紫金(江苏)
                                                            -1,038,97
股权投资基金(有 境内非国有法人         6.33% 7,660,568                         0 7,660,568
                                                            2
限合伙)

王敏               境内自然人           6.25% 7,560,000 0               7,560,000        0 质押                    7,560,000

陈敏               境内自然人           3.96% 4,797,000 0               3,597,750 1,199,250 质押                   1,600,000

世名投资           境内非国有法人       3.72% 4,500,000 0               4,500,000        0 质押                    4,500,000

红塔创新(昆山)
创业投资有限公     国有法人             3.50% 4,232,200 -267,800                0 4,232,200


上海成善股权投
资合伙企业(有限 境内非国有法人         2.92% 3,537,260 -273,400                0 3,537,260 质押                   2,569,900
合伙)



70
                                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


李江萍             境内自然人           1.19% 1,440,000 0         1,440,000          0

王瑞红             境内自然人           0.74%   900,000 0          900,000           0

王岩               境内自然人           0.56%   679,900 139,900    534,925     144,975

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用
见注 4)

上述股东关联关系或一致行动的说 吕仕铭系王敏之配偶;世名投资系吕仕铭、王敏共同投资的公司;李江萍系吕仕铭之
明                                 嫂;王瑞红系王敏之姐。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                  股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类           数量

华泰紫金(江苏)股权投资基金(有
                                                                              7,660,568 人民币普通股          7,660,568
限合伙)

红塔创新(昆山)创业投资有限公司                                              4,232,200 人民币普通股          4,232,200

上海成善股权投资合伙企业(有限合
                                                                              3,537,260 人民币普通股          3,537,260
伙)

陈敏                                                                          1,199,250 人民币普通股          1,199,250

陈家春                                                                         348,800 人民币普通股            348,800

石一磊                                                                         297,000 人民币普通股            297,000

张兵                                                                           280,700 人民币普通股            280,700

张广宁                                                                         180,000 人民币普通股            180,000

庞友谊                                                                         163,300 人民币普通股            163,300

王岩                                                                           144,975 人民币普通股            144,975

前 10 名无限售流通股股东之间,以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致行
名股东之间关联关系或一致行动的 动人。
说明

参与融资融券业务股东情况说明(如
                                   无
有)(参见注 5)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

              控股股东姓名                           国籍                      是否取得其他国家或地区居留权

71
                                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 吕仕铭                                   中国                   否

 主要职业及职务                           吕仕铭为公司董事长。

 报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                          不适用。
 公司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人;境内其他机构
实际控制人类型:自然人

                                                                                       是否取得其他国家或地区居
        实际控制人姓名             与实际控制人关系                   国籍
                                                                                                 留权

 吕仕铭                     本人                         中国                          否

 王敏                       本人                         中国                          是

                            一致行动(含协议、亲属、
 李江萍                                                  中国                          否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
 王瑞红                                                  中国                          否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
 曹新春                                                  中国                          否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
 王玉婷                                                  中国                          否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
 万强                                                    中国                          否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
 世名投资                                                —                            —
                            同一控制)

                            吕仕铭担任公司董事长、王敏担任世名投资监事,吕仕铭、王敏为夫妻关系。李江萍、王
 主要职业及职务
                            瑞红、曹新春、王玉婷、万强、曹新兴为吕仕铭先生亲属,为 IPO 前持有公司股份的亲属。

 过去 10 年曾控股的境内外
                            无。
 上市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




72
                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




73
                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




74
                                                                                 苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                        第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                            本期增持 本期减持
                                                        任期起始 任期终止 期初持股                                     其他增减 期末持股
     姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                             日期        日期   数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                             (股)       (股)

                                                        2010 年     2019 年
                                                                                47,586,60                                         47,586,60
吕仕铭      董事长      现任       男                 53 04 月 10 09 月 02                            0            0          0
                                                                                       0                                                 0
                                                        日          日

            董事、董
                                                        2017 年     2019 年
            事会秘
王岩                    现任       男                 43 09 月 13 09 月 02       540,000      39,900               0    100,000    679,900
            书、副总
                                                        日          日
            裁

                                                        2018 年     2019 年
吕馨野      董事        现任       女                 27 05 月 15 09 月 02             0              0            0          0          0
                                                        日          日

                                                        2016 年     2019 年
于梅        独立董事 现任          女                 49 09 月 02 09 月 02             0              0            0          0          0
                                                        日          日

                                                        2016 年     2019 年
贾建军      独立董事 现任          男                 46 09 月 02 09 月 02             0              0            0          0          0
                                                        日          日

                                                        2018 年     2019 年
            总裁、财
陈今                    现任       男                 45 12 月 25 09 月 02       540,000      37,000               0    100,000    677,000
            务总监
                                                        日          日

                                                        2012 年     2019 年
杜长森      副总裁      现任       男                 42 12 月 23 09 月 02       358,000      39,300               0    100,000    497,300
                                                        日          日

                                                        2017 年     2019 年
邵煜东      副总裁      离任       男                 48 12 月 20 03 月 27       405,000      42,000               0    100,000    547,000
                                                        日          日

                                                        2012 年     2019 年
            监事会主
胡艺民                  现任       男                 48 12 月 23 09 月 02       343,800              0            0          0    343,800
            席
                                                        日          日

                                                        2010 年     2019 年
李鲁夫      监事        现任       男                 36 04 月 13 09 月 02             0              0            0          0          0
                                                        日          日



75
                                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                          2018 年     2019 年
刘贤钊     监事          现任    男                    53 11 月 12 09 月 02              0         0           0        0           0
                                                          日          日

                                                          2010 年     2018 年
陈敏       董事          离任    男                    54 04 月 13 05 月 15       4,797,000        0           0        0 4,797,000
                                                          日          日

                                                          2010 年     2018 年
周向阳     监事          离任    男                    43 04 月 13 11 月 12              0         0           0        0           0
                                                          日          日

                                                                                  54,570,40                                  55,128,60
合计           --           --        --          --           --          --                 158,200          0   400,000
                                                                                         0                                          0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

        姓名         担任的职务            类型                日期                                     原因

                                                                                经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,不再
                    董事长,总经
 吕仕铭                               任免             2018 年 12 月 25 日      担任公司总经理职务,聘任陈今先生为公司总经理,
                    理
                                                                                现吕仕铭先生任公司董事长。

                                                                                经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,不再
 陈今               常务副总经理      任免             2018 年 12 月 25 日      担任公司常务副总经理,聘任陈今先生为公司总裁、
                                                                                财务总监。现陈今先生为公司总裁、财务总监。

                    财务总监、副                                                经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,不再
 邵煜东                               解聘             2018 年 12 月 25 日
                    总经理                                                      担任公司财务总监,现邵煜东先生为公司副总裁。

                                                                                因工作原因,经公司 2017 年度股东大会审议通过,
 陈敏               董事              离任             2018 年 05 月 15 日
                                                                                陈敏先生不再担任公司董事。

                                                                                因工作原因,经公司 2018 年第二次临时股东大会审
 周向阳             监事              离任             2018 年 11 月 12 日
                                                                                议通过,周向阳先生不再担任公司监事。


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责


       (一)公司现任董事工作经历

       吕仕铭先生:男,1965年生,中国国籍,无永久境外居留权,高级经济师。现为苏州世名科技股份有

限公司董事长、苏州市人大代表。2009年3月至今任昆山市世名投资有限公司执行董事兼总经理,2007年1

月至今任石嘴山市世名房地产开发有限公司执行董事,2013年1月至今任常熟世名化工科技有限公司执行

董事。



76
                                                         苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     吕馨野女士;女,1991年生,加拿大籍,2016年10月至今任昆山汇彩贸易有限公司执行董事,2016年

11月至今任昆山世盈资本管理有限公司执行董事,2018年2月至今任苏州彩捷智能科技有限公司执行董事,

2018年11月至今任南京星诺新材料有限公司董事长。

     王岩先生:男,1975年生,中国国籍,无境外永久居留权,经济学博士。曾任职于天津财经大学金融

系、万钧律师事务所、华盛理律师事务所等机构。现任公司董事、副总裁、董事会秘书。

     于梅女士:女,1969年生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。曾先后任职于中国建筑第

六工程局、天津同信会计师事务所、天津海湾矿业有限公司、长城会计师事务所、北京艾铭富管理咨询有

限公司,现任天津美诺咨询服务有限公司执行董事、总经理,美诺知华(北京)管理咨询有限公司监事,

2017年3月15日起任北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事。

     贾建军先生:男,1972年生,中国国籍,无境外永久居留权,会计学博士,会计学副教授。曾先后任

职于上海金融高等专科学校、上海金融学院。现就职于上海科技大学。2013年1月至2018年1月,任上海大

山合菌物科技股份有限公司独立董事;2017年9月至今,任漳州片仔癀药业股份有限公司独立董事;2018

年1月至今,任浙江金盾风机股份有限公司独立董事;2018年2月28日至今任上海北特科技股份有限公司独

立董事。

     (二)公司现任监事主要工作经历

     胡艺民先生:男,1970年生,中国国籍,无境外永久居留权,化学专业专科学历。历任苏州世名科技

股份有限公司技术部长、技术质量部长、生产技术部长、生技总监等职。现任常熟世名化工科技有限公司

技术部经理、监事。自2011年7月12日起担任公司监事会职工代表监事。

     刘贤钊,男,汉族,1966年1月生,清华大学工商管理硕士,高级工程师,曾任首都钢铁总公司培训

中心助教、化学工业部政策法规司政策研究室任主任科员、北京中正泰投资发展有限公司副总经理、红塔

创新投资股份有限公司投资部总经理、红塔创新投资股份有限公司总裁助理、现任红塔创新投资股份有限

公司副总裁、北方光电股份有限公司董事、冰轮环境技术股份有限公司董事、吉林新亚强生物化工有限公

司董事。

     李鲁夫先生:男,1982年生,加拿大籍,工商管理专业本科学历。现任苏州世名科技股份有限公司监

事、上海成善股权投资合伙企业(有限合伙)常务副总经理。

     (三)公司现任高级管理人员主要工作经历



77
                                                                       苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     陈今先生:男,1973年生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。曾任深圳三九医药股份有

限公司华中大区清资经理、丽斯达日化(深圳)有限公司总公司财务经理、浙江分公司财务经理、浙江分

公司总经理、欧莱雅(中国)有限公司小护士品牌华北区大区经理。现任公司总裁、财务总监。

     王岩先生:男,1975年生,中国国籍,无境外永久居留权,经济学博士。曾任职于天津财经大学金融

系、万钧律师事务所、华盛理律师事务所等机构。现任公司董事、副总裁、董事会秘书。

     杜长森先生:男,1976年生,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师,化学专业专科学历。2001

年至今,历任世名科技技术经理与技术总监,2012年12月至今任公司副总裁。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                       在股东单
 任职人员姓                                                          任期起始日                     在股东单位是否
                             股东单位名称              位担任的                      任期终止日期
        名                                                                期                         领取报酬津贴
                                                         职务

                                                       执行董事      2009 年 03 月
 吕仕铭         昆山市世名投资有限公司                                                              否
                                                       兼总经理      06 日

                上海成善股权投资合伙企业(有限合       常务副总      2009 年 11 月
 李鲁夫                                                                                             否
                伙)                                   经理          27 日

 在股东单位
 任职情况的     不适用
 说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

 任职人                                         在其他单位                                任期终    在其他单位是否
                         其他单位名称                                任期起始日期
 员姓名                                         担任的职务                                止日期     领取报酬津贴

                                                执行董事兼
 吕仕铭      昆山市世名投资有限公司                               2009 年 03 月 06 日               否
                                                总经理

 吕仕铭      常熟世名化工科技有限公司           执行董事          2013 年 01 月 23 日               否

 吕仕铭      石嘴山市世名房地产开发有限公司     执行董事          2007 年 01 月 22 日               否

 于梅        美诺知华(北京)管理咨询有限公司   监事              2015 年 02 月 05 日               是

                                                执行董事、经
 于梅        天津美诺咨询服务有限公司                             2001 年 09 月 01 日               否
                                                理

 于梅        北京恒泰万博石油技术股份有限公司   独立董事          2017 年 03 月 15 日               是

                                                                                         2019 年
 贾建军      上海立信会计金融学院               教师              2016 年 07 月 01 日    01 月 15   是
                                                                                         日

 贾建军      漳州片仔癀药业股份有限公司         独立董事          2017 年 09 月 25 日               是


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                                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 贾建军   浙江金盾风机股份有限公司           独立董事      2018 年 01 月 18 日              是

 贾建军   上海北特科技股份有限公司           独立董事      2018 年 02 月 28 日              是

 贾建军   上海科技大学                       教师          2019 年 01 月 15 日              是

 胡艺民   常熟世名化工科技有限公司           监事          2013 年 01 月 23 日              否

          上海成善股权投资合伙企业(有限合   常务副总经
 李鲁夫                                                    2009 年 11 月 27 日              否
          伙)                               理

 刘贤钊   北方光电股份有限公司               董事          2016 年 06 月 29 日              否

 刘贤钊   冰轮环境技术股份有限公司           董事          2017 年 06 月 21 日              否

 刘贤钊   新亚强硅化学股份有限公司           监事          2009 年 11 月 13 日              否

 刘贤钊   红塔创新投资股份有限公司           副总裁                                         否

 刘贤钊   万华生态板业股份有限公司           董事          2019 年 01 月 04 日              是

 刘贤钊   昆山尤尼康工业技术有限公司         董事          2005 年 07 月 20 日              否

 刘贤钊   昆明理工恒达科技股份有限公司       董事          2019 年 01 月 11 日              否

 刘贤钊   立得空间信息技术股份有限公司       董事          2014 年 12 月 02 日              否

 邵煜东   昆山世盈资本管理有限公司           总经理        2016 年 11 月 07 日              否

                                                                                 2018 年
 邵煜东   昆山汇彩贸易有限公司               总经理        2016 年 10 月 26 日   06 月 15   否
                                                                                 日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况


     董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况:

     公司董事、高级管理人员的薪酬构成如下:董事长及兼任公司高级管理人员的董事原则参考高级管理

人员薪酬管理要求,薪酬包括基本年薪和绩效年薪,结合其职务、责任、能力,参考市场和行业薪资水平

确认相应薪酬构成和绩效考核标准;其他公司内部董事按照其在公司内部担任的工作职务及《劳动合同》

等要求领取岗位薪酬;不在公司担任任何工作职务的外部非独立董事,不领取薪酬或津贴;高级管理人员

的薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成,其中基本年薪结合职务、责任、能力,并参考市场和行业薪资

水平等确认并执行,绩效年薪根据公司的经济效益、被考核人员完成公司经营计划和工作目标的情况以及

完成工作的效率和质量等因素综合考核确定;不在公司担任任何工作职务的股东代表监事,不在公司领取

薪酬或津贴;职工代表监事薪酬根据其本人与公司签订的聘任合同/劳动合同及公司《薪酬管理规定》、《绩

效考核管理规定》等制度要求发放相应薪酬。


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                                                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                                   单位:万元

                                                                                                          从公司获得的      是否在公司关
        姓名                职务            性别                  年龄              任职状态
                                                                                                          税前报酬总额      联方获取报酬

 吕仕铭              董事长            男                                  53     现任                               94.4   否

                     董事、董事会
 王岩                                  男                                  43     现任                              77.83   否
                     秘书、副总裁

 吕馨野              董事              女                                  27     现任                              13.03   否

 于梅                独立董事          女                                  49     现任                                 7    否

 贾建军              独立董事          男                                  46     现任                                 7    否

                     总裁、财务总
 陈今                                  男                                  45     现任                              77.88   否
                     监

 杜长森              副总裁            男                                  42     现任                              78.45   否

 邵煜东              副总裁            男                                  48     离任                              57.87   否

 胡艺民              监事会主席        男                                  48     现任                              20.34   否

 李鲁夫              监事              男                                  36     现任                                 0    否

 刘贤钊              监事              男                                  53     现任                                 0    否

 陈敏                董事              男                                  54     离任                               7.35   否

 周向阳              监事              男                                  43     离任                                 0    否

        合计                 --                 --                 --                       --                    441.15            --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位:股

                                                     报告期
                                                                                                           报告期      限制性
                                                     内已行      报告期         期初持                                              期末持
                            报告期     报告期                                                    本期已    新授予      股票的
                                                     权股数      末市价         有限制                                              有限制
     姓名       职务        内可行     内已行                                                    解锁股    限制性      授予价
                                                     行权价      (元/          性股票                                              性股票
                            权股数     权股数                                                    份数量    股票数      格(元/
                                                     格(元/     股)            数量                                                    数量
                                                                                                             量          股)
                                                      股)

               总裁、财
 陈今                              0        0                0     17.04                0             0    100,000          9.93    100,000
               务总监

               董事、董
               事会秘
 王岩                              0        0                0     17.04                0             0    100,000          9.93    100,000
               书、副总
               裁

 杜长森        副总裁              0        0                0     17.04                0             0    100,000          9.93    100,000

 邵煜东        副总裁              0        0                0     17.04                0             0    100,000          9.93    100,000

80
                                                                       苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 合计           --           0         0      --         --                0       0   400,000      --    400,000

            2018 年 5 月 15 日,公司召开 2017 年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划(草
            案修订稿)>及其摘要的议案》及其相关议案,并于 2018 年 6 月 27 日完成限制性股票激励计划授予登记手续,
            公司本次授予的 98.5 万股股份上市日期为 2018 年 6 月 28 日,具体内容详见 2018 年 6 月 25 日在巨潮资讯网
            刊登的《关于 2018 年限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2018-074)。
            本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销
 备注(如
            之日止,最长不超过 48 个月。本次激励计划授予的限制性股票将分三期解锁分别为:(1)自限制性股票授
 有)
            予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日
            当日止,解除限售比例为 30%;(2)自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至限制性
            股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为 30%;(3)自限制性股票授
            予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日
            当日止,解除限售比例为 40%。


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


 母公司在职员工的数量(人)                                                                                   161

 主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                97

 在职员工的数量合计(人)                                                                                     258

 当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                 258

 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                             4

                                                     专业构成

                      专业构成类别                                             专业构成人数(人)

 生产人员                                                                                                      86

 销售人员                                                                                                      40

 技术人员                                                                                                      55

 财务人员                                                                                                       9

 行政人员                                                                                                      68

 合计                                                                                                         258

                                                     教育程度

 教育程度类别                                                 数量(人)

 博士                                                                                                           4

 硕士                                                                                                          15

 本科                                                                                                          54

 大专及以下(含大专)                                                                                           185

 合计                                                                                                         258




81
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、薪酬政策


     公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定,与员工签订

劳动合同,公司严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度,按照国家规定为员工缴纳养老保险及相

关保险和公积金。公司向员工提供有竞争力的薪酬,实施公平的员工绩效考核机制。

     为实现公司整体战略发展目标,制定了符合公司持续发展的薪酬管理体系。该体系将宽带薪酬管理模

式和岗位薪酬管理模式相结合,按照员工的岗位职级,参照责任、技能、贡献等因素确定工资标准,提升

薪酬竞争力,吸引高端人才加入公司。同时不断完善和革新绩效考核体系。公司还建立了全面的福利保障

体系,包括社会保险、住房公积金、节假日福利、年度体检、工会福利及女职工福利等。公司每年将根据

公司业绩,本着激励员工的工作热情和积极性,提高员工的忠诚度与归属感,按照绩效优先、兼顾公平的

原则发放年终奖金。


3、培训计划


     公司建立健全了员工培训体系和内训师培养体系,采用外部培训与内部培训相结合的方式,根据不同

岗位制定具体培训计划,以提高员工素质与技能,推动员工职业发展。公司有针对性地制定了“入职培

训”、“岗前培训”、“技能培训”、“专业技能提升培训”、“管理技能培训”、“内训师培训”等各

式主题培训项目,并与多家外部专业培训机构合作,不断更新和强化公司人才在各方面的专业知识和实战

技能,持续提升员工职业水平和综合能力,完善人才梯队建设,提升公司核心竞争力。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




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                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                   第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况


      报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求,结

合公司实际情况,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,为公司法人治理的规

范化运行提供了有效保证。2018年度,公司根据监管部门的最新要求和公司实际情况的变化,对《公司章

程》、《对外投资管理制度》等文件进行了修订,进一步从制度建设上提高公司治理水平。

     (一)关于股东与股东大会

     公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求,规范股东大会

召集、召开、表决程序,同时公司聘请专业律师见证股东大会,对公司股东大会召集、召开和表决程序进

行现场见证,充分维护了公司和股东的合法权益。

     (二)关于董事和董事会

     根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定,公司董事会由 5 名董事组成,其中独立董事 2 名。

公司董事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形,其任免均严格履行董事会、

股东大会批准程序,不存在与《公司章程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司选聘董事,董事会人数、

构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司董事会均严格按照《公司章程》及《董事会议事规

则》的程序召集、召开。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交

易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作,出席董事会和股东大会,依法行使职权,勤勉尽责地履

行职责和义务,能够持续关注公司经营状况,积极参加相关培训,熟悉相关法律法规,充分发挥各自的专

业特长,审慎决策,最大程度的保护公司及广大投资者的合法权益。

     董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,专门委员会

成员全部由董事组成,除战略委员会由董事长担任主任委员以外,其他专门委员会均由独立董事担任主任

委员;各专门委员会依据公司董事会所制定的专门委员会实施细则的职权范围运作,根据各自职责对本公

司发展的专业性事项提出意见和建议,不受公司其他部门和个人的干预。

     (三)关于监事和监事会

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                                                         苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     公司监事会设监事3名,其中职工代表监事1名,由职工代表大会选举产生。监事会的人数及人员构成

符合法律、法规的要求。公各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司

重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。

     (四)关于公司与控股股东及实际控制人

     公司控股股东、实际控制人严格执行《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求,规范自身行为。公司拥

有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、

监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。不存在控股股东及实际控制人超越公司股东大会

直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,不存在控股股东及实际控制人利用其控股地位侵害其他股

东利益的行为。报告期内,公司没有为控股股东、实际控制人提供担保,亦不存在控股股东违规占用公司

资金的行为。

     (五)关于内部审计

     公司董事会下设审计委员会,主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通,并监督公司内部审计

制度的实施,审查公司内部控制制度的执行情况等。审计委员会下设独立的内审部,内审部直接对审计委

员会负责及报告工作,并配备专职人员。公司制订了《内部审计制度》。报告期内,根据《内部审计制度》

的要求,在审计委员会的指导下,独立行使审计职权,不受其他部门和个人的干涉,根据公司经营活动的

实际需要定期或不定期对公司及子公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进

行检查监督。

     (六)关于绩效评价与激励约束机制

     公司已建立企业绩效评价激励体系,并不断完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约

束机制。高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。同时,绩效评价激励体系能调动公司

员工积极性,充分发挥个人潜能,使公司员工始终保持高昂的士气、强大的活力,提高员工的满意度和归

属感。2018年公司股权激励计划的实施,进一步建立、健全了公司的长效激励机制,吸引和留住优秀人才,

充分调动公司高管、中层管理人员及核心团队成员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和经营者个人

利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股东利益的前提下对公司未来发展起到了

积极作用。



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     (七)关于信息披露与透明度

     公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定,加强信息披露管理,履行信息披露

义务。公司指定董事会秘书全面负责信息披露工作和投资者关系管理工作,接待投资者及相关人员的来访

和咨询。《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信

息披露报纸和网站。2018年度公司真实、完整、准确、及时的进行信息披露,确保所有投资者公平获取信

息。同时,公司高度重视投资者关系管理,积极维护公司与投资者良好关系,通过设立投资者电话专线、

董秘邮箱等多种渠道,提高公司信息透明度,保障全体股东特别是中小股东的合法权益。

     (八)关于相关利益者

     公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益 ,重视公司的社会责任,积极与相关利益者合作,加强

与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况


     公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的要求规范运作,在业务、资

产、人员、机构和财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,具有完整的业务体系

及面向市场独立经营的能力。

     (一)公司业务独立

     公司拥有完整的法人财产权和人员。独立的供应、生产和销售系统,独立开展业务,独立核算和决策,

独立承担责任与风险。公司的业务独立于控股股东、实际控制人,与控股股东、实际控制人不存在同业竞

争或者显失公平的关联交易,亦不存在依赖股东单位及其他关联方的情况。

     (二)公司资产独立

     公司资产与控股股东资产严格分开,并完全独立运营。目前公司业务和生产经营相关的全部资产权属

完全由公司独立享有,不存在与股东单位共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权,不存在

资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。

     (三)公司人员独立

     公司严格按照《公司法》等有关规定设立了健全的法人治理结构。公司的总裁、副总裁、财务总监和

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                                                               苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作并领取薪酬,没有在控股股东、实际控制人控制的其他企业中

担任除董事、监事以外的其他职务,也没有在控股股东、实际控制人控制的其他企业领薪。同时,公司严

格遵守《劳动法》、《劳动合同法》与所有员工签订了劳动合同,并根据《薪酬管理规定》按月发放员工

工资。

     (四)公司财务独立

     公司设有独立的财务部门,有独立的财务核算体系,具有独立、规范的财务会计管理制度。公司开设

有独立的银行账户,作为独立的纳税人,依法独立纳税。公司不存在为股东提供担保,也不存在资产、资

金被股东占用或其它损害公司利益的情况。

     (五)公司拥有独立的生产经营和办公场所,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在

混合经营的情形。公司依法设置股东大会作为最高权力机构、设置董事会为决策机构、设置监事会为监督

机构,并设有研发中心、智能制造中心、合规管理中心、人力资源管理中心、财务管理中心、营销管理中

心、供应链管理中心、工程设备管理中心等管理中心,各下设职能部门分工协作,形成有机的独立运营主

体。控股股东根据公司章程行使股东权利;公司内部职能部门与控股股东及实际控制人控制的其他企业完

全分开,独立运作,不受控股股东和实际控制人的干预。




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次          会议类型    投资者参与比例        召开日期           披露日期          披露索引

                                                                                          巨潮资讯网:《苏
                                                                                          州世名科技股份
 2017 年年度股东                                    2018 年 05 月 15   2018 年 05 月 15
                    年度股东大会           54.71%                                         有限公司 2017 年
 大会                                               日                 日
                                                                                          度股东大会决议
                                                                                          公告》(2018-064)

                                                                                          巨潮资讯网:《苏
 2018 年第一次临                                    2018 年 07 月 30   2018 年 07 月 30
                    临时股东大会           48.19%                                         州世名科技股份
 时股东大会                                         日                 日
                                                                                          有限公司 2018 年



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                                                                             苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                                              第一次临时股东
                                                                                                              大会决议公告》
                                                                                                              (2018-084)

                                                                                                              巨潮资讯网:《苏
                                                                                                              州世名科技股份
 2018 年第二次临                                                  2018 年 11 月 12       2018 年 11 月 12     有限公司 2018 年
                     临时股东大会                    48.82%
 时股东大会                                                       日                     日                   第二次临时股东
                                                                                                              大会决议公告》
                                                                                                              (2018-108)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                                    是否连续两
                    本报告期应                     以通讯方式
                                  现场出席董                       委托出席董         缺席董事会    次未亲自参     出席股东大
 独立董事姓名       参加董事会                     参加董事会
                                    事会次数                           事会次数         次数        加董事会会       会次数
                       次数                          次数
                                                                                                         议

 于梅                         8                6              2                   0             0   否                         1

 贾建军                       8                6              2                   0             0   否                         2

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否


     独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

     报告期内,公司独立董事勤勉尽责,依法严格履行独立董事职责,对公司董事会各项议案,在详细了



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                                                         苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



解议案背景并与相关人员充分沟通的基础上,发表独立意见、行使职权,对公司各项决策的制定起到了积

极的推动作用,并对信息披露等情况进行监督和核查。

     报告期内,公司独立董事对聘任会计师事务所、董监高薪酬、募集资金存放与使用情况、资金占用情

况、日常关联交易事项、公司内部控制自我评价报告、利润分配等相关事项发表了独立、客观的独立意见,

为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要作用。同时公司独立董事深入了解公司

生产情况、经营管理情况、财务管理情况等相关事项,发挥专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,

对公司内部控制建设、管理体系建设、战略规划等工作提出意见和建议。对公司的稳定和健康发展发挥了

积极的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况


     公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。报告期内,公司董事会

各专门委员会充分发挥专业性作用,按照相关要求认真、尽职地开展工作,对各项议案进行科学决策,审

慎监管,促进了公司规范运作,充分维护了公司和中小股东的合法利益。

     1、战略委员会

     公司战略委员会由3名成员组成,由董事长担任主任委员。报告期内,战略投资委员会根据《公司章

程》及《董事会战略委员会实施细则》的相关规定,定期听取经营管理层关于公司发展规划以及重大投资

方案的报告,听取公司管理层对公司发展形势以及经营规划战略的汇报,同时对公司的长期战略规划和重

大投资决策提供了参考意见和建议,切实履行了战略委员会的专业职能。

     2、审计委员会

     公司审计委员会由3名董事组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任主任委员。审计委员会定期

召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况,并定期向董事会报告;对与财务报告和信

息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具审核意见;与公司聘请的审计机构沟通,确定了公

司2018年度财务报告审计工作计划日程安排。在年审注册会计师进场前,审计委员会认真审阅了公司出具

的2018年度财务报表,认为:1、公司财务报表依照公司会计政策编制、会计政策运用恰当,会计估计合

理,符合新企业会计准则及财政部发布的有关规定要求;2、公司财务报表纳入合并范围的单位和报表内

容完整,报表合并基础准确;3、公司财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况,未发现有重大偏差

或重大遗漏的情况,并同意提交外部审计机构开展审计工作。

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                                                         苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     3、薪酬与考核委员会

     公司薪酬与考核委员会由3名董事组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任主任委员。薪酬与考

核委员会认真履行职责。对董事、高级管理人员的任职情况、业绩指标完成情况进行考评,审议公司董事、

高级管理人员的薪酬情况,并提出合理化建议。委员会核查了公司高级管理人员的薪酬,认为其薪酬情况

符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据。报告期内,薪酬与考核委员会审议通过了公司股权激励

计划。

     4、提名委员会

     公司提名委员会由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任主任委员。报告期内,公司

董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定,积极履行职责,

分别对董事候选人和高级管理人员候选人进行了资格审查,在充分了解候选人履职能力、兼职情况的基础

上,确认候选人资格,并对提名人的资格进行了审核,确保了公司董事、高级管理人员的选任程序合法规

范透明。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况


     公司高级管理人员的薪酬主要由基本年薪和绩效年薪构成,其中基本年薪结合职务、责任、能力,并

参考市场和行业薪资水平等确认并执行,绩效年薪根据公司的经济效益、被考核人员完成公司经营计划和

工作目标的情况以及完成工作的效率和质量等因素综合考核确定。报告期内,公司建立了公正、透明的高

级管理人员的选择、绩效考评机制,高级管理人员均由董事会聘任。报告期内,公司高级管理人员能够按

照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规的规定认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会

相关决议。高级管理人员薪酬合理,薪酬发放的程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

     2018年5月15日,公司召开2017年度股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划(草

案修订稿)>及其摘要的议案》等相关议案,本次股权激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中

层管理人员、核心技术(业务)骨干。为进一步建立、健全公司长效激励机制,有效地将股东利益、公司


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                                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



利益和核心团队个人利益结合在一起,该次股权激励计划共授予董事、高级管理人员400,000股。




九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


 内部控制评价报告全文披露日期       2019 年 03 月 27 日

 内部控制评价报告全文披露索引       巨潮资讯网

 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                    100.00%
 并财务报表资产总额的比例

 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                    100.00%
 并财务报表营业收入的比例

                                                 缺陷认定标准

               类别                                财务报告                         非财务报告

                                    公司将财务报告内部控制的缺陷划分为
                                    重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,公司
                                                                         公司确定的非财务报告内部控制缺
                                    在实际进行财务报告缺陷认定时,充分
                                                                         陷评价的定性标准如下:(1)重大
                                    考虑财务报告的定性标准如下:①重大
                                                                         缺陷:决策程序导致重大失误;违犯
                                    缺陷:公司董事、监事和高级管理人员
                                                                         国家法律、法规,如环境污染;重要
                                    的舞弊行为、注册会计师发现的却未被
                                                                         业务缺乏制度控制或系统性失效,且
                                    公司内部控制识别的当期财务报告中的
                                                                         缺乏有效的补偿性控制;中高级管理
                                    重大错报、审计委员会和内审部对公司
                                                                         人员和高级技术人员流失严重;内部
                                    的对外财务报告和财务报告内部控制监
                                                                         控制评价的结果特别是重大缺陷未
 定性标准                           督无效;②重要缺陷:未依照公认会计
                                                                         得到整改;其他对公司产生重大负面
                                    准则选择和应用会计政策、未建立反舞
                                                                         影响的情形。(2)重要缺陷:内部
                                    弊程序和控制措施、对于非常规或特殊
                                                                         控制中存在的、其严重程度不如重大
                                    交易的账务处理没有建立相应的控制机
                                                                         缺陷但足以引起审计委员会、董事会
                                    制或没有实施且没有相应的补偿性控
                                                                         关注的一项缺陷或多项控制缺陷的
                                    制、对于期末财务报告过程的控制存在
                                                                         组合。(3)一般缺陷:内部控制中
                                    一项或多项缺陷且不能合理保证编制的
                                                                         存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外
                                    财务报表达到真实、准确的目标;③一
                                                                         的控制缺陷。
                                    般缺陷:未构成重大缺陷、重要缺陷的
                                    其他控制缺陷。

                                    以合并财务报表数据为基准,确定公司   ①重大缺陷:直接财务损失金额在人
 定量标准
                                    合并财务报表错报重要程度的定量标     民币 500 万元(含 500 万元)以上,或


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                                                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                       准:①重大缺陷:错报金额≥合并报表    受到国家政府部门处罚;②重要缺
                                       利润总额的 5%;②重要缺陷:合并报表   陷:直接财务损失金额在人民币 100
                                       利润总额的 3.75%≤错报金额<合并报    万元(含 100 万元)-500 万元或受到省
                                       表利润总额的 5%;③一般缺陷:错报金   级及以上政府部门处罚;③一般缺
                                       额<合并报表利润总额的 3.75%。        陷:直接财务损失金额在人民币 100
                                                                             万元以下或受到省级以下政府部门
                                                                             处罚。

 财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                   0

 非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                 0

 财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                   0

 非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                 0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段

 我们认为,世名科技按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
 求于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

 内控鉴证报告披露情况           披露

 内部控制鉴证报告全文披露日
                                2019 年 03 月 27 日
 期

 内部控制鉴证报告全文披露索     巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《苏州世名科技股份有限公司内部控制
 引                             鉴证报告》

 内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见

 非财务报告是否存在重大缺陷     否


注:披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否




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                                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





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                                                          苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第十一节 财务报告

一、审计报告

 审计意见类型                                  标准的无保留意见

 审计报告签署日期                              2019 年 03 月 27 日

 审计机构名称                                  立信会计师事务所(特殊普通合伙)

 审计报告文号                                  信会师报字[2019]第 ZA10867 号

 注册会计师姓名                                王许、吴迪


                                      审计报告正文



苏州世名科技股份有限公司全体股东:



     一、审计意见

     我们审计了苏州世名科技股份有限公司(以下简称“世名科技”)财务报表,包括2018年12月31日的

合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股

东权益变动表以及相关财务报表附注。

     我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了世名科技2018

年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

     二、形成审计意见的基础

     我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计

的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于世

名科技,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审

计意见提供了基础。

     三、关键审计事项

     关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对


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                                                            苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需

要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                    关键审计事项                              该事项在审计中是如何应对的
收入确认

     收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅合          评估公司和销售收入有关的内部控制制度的

并财务报表附注“三、重要会计政策和会计估计”注释 设计的合理性及测试其运行的有效性;

十九所述的会计政策及“五、合并财务报表项目附注”         分析销售合同条款,评价销售收入的确认方法

注释二十六。                                         是否正确;

     世名科技2018年营业收入为33,307.34万元。其中通       检查与销售收入确认相关的支持性文件,包括

过经销商销售的收入19,234.66万元,占比57.75%。世名 销售订单,出库单,货运单据、销售发票等;

科技每年与经销商签订经销商合同,根据经销商合同,         针对主要客户的销售收入及应收账款余额进

当经销商收到货物时,与货物所有权相关的风险与报酬 行函证;

转移至经销商,世名科技据此确认销售收入,同时根据         检查期后销售退回情况;

经销商的销售业绩,世名科技需要给予经销商返利。           就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样

     直销客户收入为14,072.68万元,占比42.25%,根据 本,核对出库单、运单等支持性文件,以测试收入

世名科技与直销客户签订的销售合同约定,当世名科技 是否被记录于恰当的会计期间;

将产品运至指定的交货地点,与货物所有权相关的风险         评估公司计提经销商返利的方法并复核经销

与报酬转移至直销客户,世名科技据此确认销售收入。商返利的计算过程,测试公司年末是否准确预提经

     由于收入是衡量世名科技业绩表现的重要指标,因 销商返利。

此存在管理层为了达到特定目标或满足期望而操纵收

入确认时点的内在风险,我们因此将销售收入确认识别

为关键审计事项。

     四、其他信息

     世名科技管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括世名科技2018年年度报告中

涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。


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                                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



       我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

       结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报

表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

       基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我

们无任何事项需要报告。

       五、管理层和治理层对财务报表的责任

       管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的

内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

       在编制财务报表时,管理层负责评估世名科技的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),

并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

       治理层负责监督世名科技的财务报告过程。

       六、注册会计师对财务报表审计的责任

       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含

审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报

存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使

用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

       在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以

下工作:

       (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风

险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、

虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的

重大错报的风险。

       (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意

见。



95
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

     (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对世

名科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为

存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披

露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事

项或情况可能导致世名科技不能持续经营。

     (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易

和事项。

     (6)就世名科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计

意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

     我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中

识别出的值得关注的内部控制缺陷。

     我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影

响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

     从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事

项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合

理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报

告中沟通该事项。




            立信会计师事务所                  中国注册会计师:王许

            (特殊普通合伙)                  (项目合伙人)



                                                 中国注册会计师:吴迪




              中国上海                         二〇一九年三月二十七日

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                                                    苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:苏州世名科技股份有限公司
                                                                                          单位:元

                  项目               期末余额                             期初余额

 流动资产:

     货币资金                                   163,534,033.99                   120,906,577.53

     结算备付金

     拆出资金

     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产

     衍生金融资产

     应收票据及应收账款                         127,133,949.65                    92,540,390.79

       其中:应收票据                            86,658,164.04                    68,169,811.29

              应收账款                           40,475,785.61                    24,370,579.50

     预付款项                                    10,700,420.96                       6,465,628.95

     应收保费

     应收分保账款

     应收分保合同准备金

     其他应收款                                   1,511,133.21                       1,903,517.14

       其中:应收利息                              814,163.85                        1,679,968.96

              应收股利

     买入返售金融资产

     存货                                        54,130,731.44                    56,082,000.48

     持有待售资产

     一年内到期的非流动资产

     其他流动资产                               131,997,967.30                   154,886,636.03

 流动资产合计                                   489,008,236.55                   432,784,750.92

 非流动资产:

     发放贷款和垫款

     可供出售金融资产

     持有至到期投资



97
                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


     长期应收款

     长期股权投资                    22,026,158.74                    21,055,293.71

     投资性房地产

     固定资产                       133,602,683.47                   142,933,599.99

     在建工程                        19,537,888.04                     4,274,634.28

     生产性生物资产

     油气资产

     无形资产                        34,277,756.36                    29,147,889.02

     开发支出

     商誉                             7,650,390.78

     长期待摊费用

     递延所得税资产                   5,955,864.84                     1,731,212.64

     其他非流动资产                    455,017.93                      2,789,679.69

 非流动资产合计                     223,505,760.16                   201,932,309.33

 资产总计                           712,513,996.71                   634,717,060.25

 流动负债:

     短期借款                                                          8,000,000.00

     向中央银行借款

     吸收存款及同业存放

     拆入资金

     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融负债

     衍生金融负债

     应付票据及应付账款              31,268,871.72                    15,979,724.79

     预收款项                         2,898,528.51                     2,231,673.84

     卖出回购金融资产款

     应付手续费及佣金

     应付职工薪酬                    10,959,145.00                    10,972,756.31

     应交税费                         2,032,737.03                      533,739.89

     其他应付款                      13,240,298.35                     2,730,352.33

       其中:应付利息

              应付股利

     应付分保账款

     保险合同准备金



98
                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


     代理买卖证券款

     代理承销证券款

     持有待售负债

     一年内到期的非流动负债

     其他流动负债

 流动负债合计                  60,399,580.61                    40,448,247.16

 非流动负债:

     长期借款

     应付债券

       其中:优先股

             永续债

     长期应付款

     长期应付职工薪酬

     预计负债

     递延收益                   4,999,910.47                     5,496,792.65

     递延所得税负债              725,000.00

     其他非流动负债

 非流动负债合计                 5,724,910.47                     5,496,792.65

 负债合计                      66,124,491.08                    45,945,039.81

 所有者权益:

     股本                     120,991,000.00                   120,006,000.00

     其他权益工具

       其中:优先股

             永续债

     资本公积                 244,368,592.89                   231,362,123.89

     减:库存股                 9,781,050.00

     其他综合收益

     专项储备

     盈余公积                  39,702,459.02                    32,994,371.61

     一般风险准备

     未分配利润               240,926,014.23                   204,409,524.94

 归属于母公司所有者权益合计   636,207,016.14                   588,772,020.44

     少数股东权益              10,182,489.49

 所有者权益合计               646,389,505.63                   588,772,020.44



99
                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 负债和所有者权益总计                                         712,513,996.71                    634,717,060.25


法定代表人:吕仕铭                     主管会计工作负责人:陈今                        会计机构负责人:苏卫岗


2、母公司资产负债表

                                                                                                         单位:元

                   项目                            期末余额                              期初余额

 流动资产:

      货币资金                                                103,372,838.79                     83,544,087.78

      以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产

      衍生金融资产

      应收票据及应收账款                                      150,751,259.93                     81,732,961.30

        其中:应收票据                                         53,532,580.62                     57,918,211.29

              应收账款                                         97,218,679.31                     23,814,750.01

      预付款项                                                  7,912,682.70                        3,889,824.63

      其他应收款                                                4,570,244.32                        1,671,307.77

        其中:应收利息                                            814,163.85                        1,533,729.62

              应收股利

      存货                                                     35,536,170.18                     38,235,712.89

      持有待售资产

      一年内到期的非流动资产

      其他流动资产                                            130,081,594.03                    130,906,175.30

 流动资产合计                                                 432,224,789.95                    339,980,069.67

 非流动资产:

      可供出售金融资产

      持有至到期投资

      长期应收款

      长期股权投资                                            270,900,000.00                    235,150,000.00

      投资性房地产

      固定资产                                                 31,416,567.84                     32,754,007.03

      在建工程                                                    158,898.67                          42,452.83

      生产性生物资产

      油气资产

      无形资产                                                 12,369,806.97                     10,521,715.25


100
                                           苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


      开发支出

      商誉

      长期待摊费用

      递延所得税资产                     1,917,715.67                     1,616,648.27

      其他非流动资产                        72,480.00                     2,789,679.69

 非流动资产合计                        316,835,469.15                   282,874,503.07

 资产总计                              749,060,259.10                   622,854,572.74

 流动负债:

      短期借款

      以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融负债

      衍生金融负债

      应付票据及应付账款                56,047,403.33                    15,619,221.09

      预收款项                            429,798.22                      2,221,632.54

      应付职工薪酬                       6,514,491.02                    10,228,628.58

      应交税费                           1,740,042.93                      277,260.55

      其他应付款                        45,727,680.07                     2,700,197.34

        其中:应付利息

              应付股利

      持有待售负债

      一年内到期的非流动负债

      其他流动负债

 流动负债合计                          110,459,415.57                    31,046,940.10

 非流动负债:

      长期借款

      应付债券

        其中:优先股

              永续债

      长期应付款

      长期应付职工薪酬

      预计负债

      递延收益                           4,999,910.47                     5,496,792.65

      递延所得税负债

      其他非流动负债



101
                                                      苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 非流动负债合计                                    4,999,910.47                        5,496,792.65

 负债合计                                        115,459,326.04                       36,543,732.75

 所有者权益:

      股本                                       120,991,000.00                    120,006,000.00

      其他权益工具

        其中:优先股

              永续债

      资本公积                                   244,368,592.89                    231,362,123.89

      减:库存股                                   9,781,050.00

      其他综合收益

      专项储备

      盈余公积                                    39,702,459.02                       32,994,371.61

      未分配利润                                 238,319,931.15                    201,948,344.49

 所有者权益合计                                  633,600,933.06                    586,310,839.99

 负债和所有者权益总计                            749,060,259.10                    622,854,572.74


3、合并利润表

                                                                                            单位:元

                 项目               本期发生额                           上期发生额

 一、营业总收入                              333,073,370.20                        282,648,948.63

      其中:营业收入                         333,073,370.20                        282,648,948.63

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

 二、营业总成本                              268,271,167.60                        231,013,049.22

      其中:营业成本                         194,308,955.70                        162,708,301.75

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净
 额

             保单红利支出

             分保费用



102
                                                苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


              税金及附加                 3,867,009.14                          3,465,623.25

              销售费用                  19,873,728.50                         20,708,915.10

              管理费用                  24,463,106.18                         21,893,788.95

              研发费用                  23,333,059.63                         20,559,055.54

              财务费用                    -213,279.91                           -335,291.01

                其中:利息费用            191,671.88                            253,991.66

                       利息收入           447,009.20                            619,373.56

              资产减值损失               2,638,588.36                          2,012,655.64

        加:其他收益                     3,205,837.11                          4,394,133.69

            投资收益(损失以“-”
                                         6,460,655.66                          5,265,433.30
 号填列)

            其中:对联营企业和合营
                                          970,865.03                           1,055,293.71
 企业的投资收益

            公允价值变动收益(损失
 以“-”号填列)

            汇兑收益(损失以“-”号
                                           77,293.97                             -43,558.32
 填列)

            资产处置收益(损失以“-”
                                          181,526.35                               5,863.02
 号填列)

 三、营业利润(亏损以“-”号填
                                        74,727,515.69                         61,257,771.10
 列)

        加:营业外收入                     97,598.16                            373,698.14

        减:营业外支出                     70,000.04                            103,690.94

 四、利润总额(亏损总额以“-”
                                        74,755,113.81                         61,527,778.30
 号填列)

        减:所得税费用                   7,772,498.45                          8,103,009.95

 五、净利润(净亏损以“-”号填
                                        66,982,615.36                         53,424,768.35
 列)

        (一)持续经营净利润(净亏
                                        66,982,615.36                         53,424,768.35
 损以“-”号填列)

        (二)终止经营净利润(净亏
 损以“-”号填列)

        归属于母公司所有者的净利润      67,225,776.70                         53,424,768.35

        少数股东损益                      -243,161.34

 六、其他综合收益的税后净额

      归属母公司所有者的其他综合收
 益的税后净额


103
                                                                 苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


        (一)不能重分类进损益的其
 他综合收益

              1.重新计量设定受益计
 划变动额

              2.权益法下不能转损益
 的其他综合收益

        (二)将重分类进损益的其他
 综合收益

              1.权益法下可转损益的
 其他综合收益

              2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益

              3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益

              4.现金流量套期损益的
 有效部分

              5.外币财务报表折算差
 额

              6.其他

      归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额

 七、综合收益总额                                        66,982,615.36                           53,424,768.35

        归属于母公司所有者的综合收
                                                         67,225,776.70                           53,424,768.35
 益总额

        归属于少数股东的综合收益总
                                                           -243,161.34
 额

 八、每股收益:

        (一)基本每股收益                                     0.5602                                  0.4452

        (二)稀释每股收益                                     0.5579                                  0.4452


法定代表人:吕仕铭                   主管会计工作负责人:陈今                        会计机构负责人:苏卫岗


4、母公司利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       本期发生额                              上期发生额

 一、营业收入                                        326,606,330.13                           273,769,289.00

        减:营业成本                                  211,797,759.67                          163,975,577.17



104
                                             苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


         税金及附加                   2,459,320.69                          2,293,144.48

         销售费用                     7,459,642.11                         20,121,964.55

         管理费用                    17,788,826.48                         17,043,489.48

         研发费用                    18,171,582.07                         17,258,809.33

         财务费用                      -251,007.31                           -383,204.04

            其中:利息费用              93,796.88

                  利息收入             298,804.91                            447,599.51

         资产减值损失                  853,232.65                           1,977,752.54

      加:其他收益                    2,832,948.11                          4,394,133.69

         投资收益(损失以“-”
                                      5,418,712.84                          3,849,048.86
 号填列)

         其中:对联营企业和合营
 企业的投资收益

         公允价值变动收益(损失
 以“-”号填列)

         资产处置收益(损失以“-”
                                       181,526.35                             10,076.46
 号填列)

 二、营业利润(亏损以“-”号填
                                     76,760,161.07                         59,735,014.50
 列)

      加:营业外收入                    98,077.17                            373,698.14

      减:营业外支出                          0.04                            47,038.44

 三、利润总额(亏损总额以“-”
                                     76,858,238.20                         60,061,674.20
 号填列)

      减:所得税费用                  9,777,364.13                          8,273,659.40

 四、净利润(净亏损以“-”号填
                                     67,080,874.07                         51,788,014.80
 列)

      (一)持续经营净利润(净亏
                                     67,080,874.07                         51,788,014.80
 损以“-”号填列)

      (二)终止经营净利润(净亏
 损以“-”号填列)

 五、其他综合收益的税后净额

      (一)不能重分类进损益的其
 他综合收益

            1.重新计量设定受益计
 划变动额

            2.权益法下不能转损益
 的其他综合收益


105
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


      (二)将重分类进损益的其他
 综合收益

            1.权益法下可转损益的
 其他综合收益

            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益

            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益

            4.现金流量套期损益的
 有效部分

            5.外币财务报表折算差
 额

            6.其他

 六、综合收益总额                               67,080,874.07                           51,788,014.80

 七、每股收益:

      (一)基本每股收益                              0.5590                                  0.4315

      (二)稀释每股收益                              0.5567                                  0.4315


5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

                项目               本期发生额                              上期发生额

 一、经营活动产生的现金流量:

      销售商品、提供劳务收到的现
                                            240,464,923.31                           230,602,108.78
 金

      客户存款和同业存放款项净增
 加额

      向中央银行借款净增加额

      向其他金融机构拆入资金净增
 加额

      收到原保险合同保费取得的现
 金

      收到再保险业务现金净额

      保户储金及投资款净增加额

      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额

      收取利息、手续费及佣金的现
 金


106
                                            苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


      拆入资金净增加额

      回购业务资金净增加额

      收到的税费返还                  430,727.10

      收到其他与经营活动有关的现
                                     3,155,964.13                          4,658,628.17
 金

 经营活动现金流入小计              244,051,614.54                        235,260,736.95

      购买商品、接受劳务支付的现
                                   103,478,112.90                        113,090,973.99
 金

      客户贷款及垫款净增加额

      存放中央银行和同业款项净增
 加额

      支付原保险合同赔付款项的现
 金

      支付利息、手续费及佣金的现
 金

      支付保单红利的现金

      支付给职工以及为职工支付的
                                    42,496,127.37                         38,625,804.58
 现金

      支付的各项税费                34,012,353.35                         28,019,387.75

      支付其他与经营活动有关的现
                                    10,941,772.10                         14,593,571.56
 金

 经营活动现金流出小计              190,928,365.72                        194,329,737.88

 经营活动产生的现金流量净额         53,123,248.82                         40,930,999.07

 二、投资活动产生的现金流量:

      收回投资收到的现金           506,000,000.00                        245,000,000.00

      取得投资收益收到的现金         6,355,595.74                          2,627,567.89

      处置固定资产、无形资产和其
                                      383,110.70                              53,045.41
 他长期资产收回的现金净额

      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额

      收到其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流入小计              512,738,706.44                        247,680,613.30

      购建固定资产、无形资产和其
                                    15,394,458.20                         15,200,844.17
 他长期资产支付的现金

      投资支付的现金               485,000,000.00                        313,000,000.00

      质押贷款净增加额


107
                                                        苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


      取得子公司及其他营业单位支
                                                  417,315.38
 付的现金净额

      支付其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流出小计                       500,811,773.58                           328,200,844.17

 投资活动产生的现金流量净额                     11,926,932.86                        -80,520,230.87

 三、筹资活动产生的现金流量:

      吸收投资收到的现金                         9,781,050.00

      其中:子公司吸收少数股东投
 资收到的现金

      取得借款收到的现金                        10,000,000.00                            8,000,000.00

      发行债券收到的现金

      收到其他与筹资活动有关的现
 金

 筹资活动现金流入小计                           19,781,050.00                            8,000,000.00

      偿还债务支付的现金                        18,000,000.00

      分配股利、利润或偿付利息支
                                                24,192,871.88                           20,254,991.66
 付的现金

      其中:子公司支付给少数股东
 的股利、利润

      支付其他与筹资活动有关的现
                                                 2,885,455.99
 金

 筹资活动现金流出小计                           45,078,327.87                           20,254,991.66

 筹资活动产生的现金流量净额                  -25,297,277.87                          -12,254,991.66

 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                   -10,903.34                              -44,556.70
 的影响

 五、现金及现金等价物净增加额                   39,742,000.47                        -51,888,780.16

      加:期初现金及现金等价物余
                                            120,906,577.53                           172,795,357.69
 额

 六、期末现金及现金等价物余额               160,648,578.00                           120,906,577.53


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

                项目               本期发生额                              上期发生额

 一、经营活动产生的现金流量:

      销售商品、提供劳务收到的现            223,274,364.86                           228,990,291.66



108
                                            苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 金

      收到的税费返还

      收到其他与经营活动有关的现
                                     2,634,870.84                          4,466,813.32
 金

 经营活动现金流入小计              225,909,235.70                        233,457,104.98

      购买商品、接受劳务支付的现
                                   124,548,410.96                        102,523,367.76
 金

      支付给职工以及为职工支付的
                                    31,858,536.98                         33,621,275.83
 现金

      支付的各项税费                28,210,049.05                         26,437,723.58

      支付其他与经营活动有关的现
                                     7,203,756.42                         12,600,083.65
 金

 经营活动现金流出小计              191,820,753.41                        175,182,450.82

 经营活动产生的现金流量净额         34,088,482.29                         58,274,654.16

 二、投资活动产生的现金流量:

      收回投资收到的现金           485,000,000.00                        200,000,000.00

      取得投资收益收到的现金         6,138,278.61                          2,412,716.50

      处置固定资产、无形资产和其
                                      331,894.82                              24,327.81
 他长期资产收回的现金净额

      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额

      收到其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流入小计              491,470,173.43                        202,437,044.31

      购建固定资产、无形资产和其
                                     3,140,658.77                          6,298,853.00
 他长期资产支付的现金

      投资支付的现金               520,750,000.00                        250,000,000.00

      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额

      支付其他与投资活动有关的现
                                     3,264,395.72
 金

 投资活动现金流出小计              527,155,054.49                        256,298,853.00

 投资活动产生的现金流量净额        -35,684,881.06                        -53,861,808.69

 三、筹资活动产生的现金流量:

      吸收投资收到的现金             9,781,050.00

      取得借款收到的现金            10,000,000.00

      发行债券收到的现金

109
                                                                   苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


      收到其他与筹资活动有关的现
                                                          35,750,000.00
 金

 筹资活动现金流入小计                                     55,531,050.00

      偿还债务支付的现金                                  10,000,000.00

      分配股利、利润或偿付利息支
                                                          24,094,996.88                          20,001,000.00
 付的现金

      支付其他与筹资活动有关的现
                                                           2,885,455.99
 金

 筹资活动现金流出小计                                     36,980,452.87                          20,001,000.00

 筹资活动产生的现金流量净额                               18,550,597.13                          -20,001,000.00

 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                             -10,903.34                              -44,556.70
 的影响

 五、现金及现金等价物净增加额                             16,943,295.02                          -15,632,711.23

      加:期初现金及现金等价物余
                                                          83,544,087.78                          99,176,799.01
 额

 六、期末现金及现金等价物余额                            100,487,382.80                          83,544,087.78


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                        单位:元

                                                            本期

                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                         所有
                           其他权益工具                                                          少数
      项目                                                                                               者权
                                                  减:   其他                     一般   未分
                   股      优   永        资本                     专项   盈余                   股东
                                     其           库存   综合                     风险   配利            益合
                   本      先   续        公积                     储备   公积                   权益
                                     他           股     收益                     准备    润               计
                           股   债

                   120,
                                          231,3                           32,99          204,4           588,7
 一、上年期末余    006,
                                          62,12                           4,371          09,52           72,02
 额                000.
                                           3.89                             .61           4.94            0.44
                    00

      加:会计政
 策变更

           前期
 差错更正

           同一
 控制下企业合
 并



110
                                          苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


           其他

                   120,
                          231,3                  32,99          204,4           588,7
 二、本年期初余    006,
                          62,12                  4,371          09,52           72,02
 额                000.
                           3.89                    .61           4.94            0.44
                    00

 三、本期增减变    985,   13,00   9,781          6,708          36,51   10,18   57,61
 动金额(减少以    000.   6,469   ,050.          ,087.          6,489   2,489   7,485
 “-”号填列)     00      .00     00             41             .29     .49     .19

                                                                67,22   -243,   66,98
 (一)综合收益
                                                                5,776   161.3   2,615
 总额
                                                                  .70      4      .36

                   985,   13,00   9,781                                         4,210
 (二)所有者投
                   000.   6,469   ,050.                                         ,419.
 入和减少资本
                    00      .00     00                                            00

                   985,   8,796   9,781
 1.所有者投入
                   000.   ,050.   ,050.
 的普通股
                    00      00      00

 2.其他权益工
 具持有者投入
 资本

 3.股份支付计            4,210                                                 4,210
 入所有者权益             ,419.                                                 ,419.
 的金额                     00                                                    00

 4.其他

                                                 6,708          -30,7           -24,0
 (三)利润分配                                  ,087.          09,28           01,20
                                                   41            7.41            0.00

                                                 6,708          -6,70
 1.提取盈余公
                                                 ,087.          8,087
 积
                                                   41             .41

 2.提取一般风
 险准备

                                                                -24,0           -24,0
 3.对所有者(或
                                                                01,20           01,20
 股东)的分配
                                                                 0.00            0.00

 4.其他

 (四)所有者权
 益内部结转

 1.资本公积转
 增资本(或股

111
                                                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 本)

 2.盈余公积转
 增资本(或股
 本)

 3.盈余公积弥
 补亏损

 4.设定受益计
 划变动额结转
 留存收益

 5.其他

 (五)专项储备

 1.本期提取

 2.本期使用

                                                                                                10,42    10,42
 (六)其他                                                                                     5,650    5,650
                                                                                                  .83      .83

                   120,
                                         244,3   9,781                   39,70          240,9   10,18    646,3
 四、本期期末余    991,
                                         68,59   ,050.                   2,459          26,01   2,489    89,50
 额                000.
                                          2.89     00                      .02           4.23     .49     5.63
                    00

上期金额
                                                                                                        单位:元

                                                           上期

                                          归属于母公司所有者权益
                                                                                                         所有
                          其他权益工具                                                          少数
        项目                                                                                             者权
                                                 减:    其他                    一般   未分
                   股     优   永        资本                     专项   盈余                   股东
                                    其           库存    综合                    风险   配利             益合
                   本     先   续        公积                     储备   公积                   权益
                                    他            股     收益                    准备    润               计
                          股   债

                   66,6
                                         284,6                           27,81          176,1            555,3
 一、上年期末余    70,0
                                         98,12                           5,570          64,55            48,25
 额                00.0
                                          3.89                             .13           8.07             2.09
                     0

      加:会计政
 策变更

           前期
 差错更正

           同一
 控制下企业合
 并


112
                                  苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


           其他

                   66,6
                          284,6          27,81          176,1          555,3
 二、本年期初余    70,0
                          98,12          5,570          64,55          48,25
 额                00.0
                           3.89            .13           8.07           2.09
                     0

                   53,3
 三、本期增减变           -53,3          5,178          28,24          33,42
                   36,0
 动金额(减少以           36,00          ,801.         4,966.          3,768
                   00.0
 “-”号填列)            0.00            48              87            .35
                     0

                                                        53,42          53,42
 (一)综合收益
                                                       4,768.          4,768
 总额
                                                           35            .35

 (二)所有者投
 入和减少资本

 1.所有者投入
 的普通股

 2.其他权益工
 具持有者投入
 资本

 3.股份支付计
 入所有者权益
 的金额

 4.其他

                                         5,178          -25,1          -20,0
 (三)利润分配                          ,801.          79,80          01,00
                                           48            1.48           0.00

                                         5,178          -5,17
 1.提取盈余公
                                         ,801.         8,801.
 积
                                           48              48

 2.提取一般风
 险准备

                                                        -20,0          -20,0
 3.对所有者(或
                                                        01,00          01,00
 股东)的分配
                                                         0.00           0.00

 4.其他

                   53,3
                          -53,3
 (四)所有者权    36,0
                          36,00
 益内部结转        00.0
                           0.00
                     0

 1.资本公积转     53,3   -53,3

113
                                                                             苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


 增资本(或股      36,0                         36,00
 本)              00.0                          0.00
                     0

 2.盈余公积转
 增资本(或股
 本)

 3.盈余公积弥
 补亏损

 4.设定受益计
 划变动额结转
 留存收益

 5.其他

 (五)专项储备

 1.本期提取

 2.本期使用

 (六)其他

                   120,
                                                231,3                                 32,99           204,4               588,7
 四、本期期末余    006,
                                                62,12                                 4,371           09,52               72,02
 额                000.
                                                 3.89                                   .61               4.94             0.44
                    00


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                         单位:元

                                                                      本期

                                 其他权益工具                                                                    未分    所有者
        项目                                            资本公     减:库    其他综      专项储    盈余公
                   股本    优先      永续                                                                        配利    权益合
                                            其他          积       存股      合收益           备     积
                            股        债                                                                          润       计

                   120,0                                231,36                                                   201,9   586,31
 一、上年期末余                                                                                    32,994,
                   06,00                                2,123.8                                                  48,34   0,839.9
 额                                                                                                371.61
                    0.00                                       9                                                  4.49          9

      加:会计政
 策变更

           前期
 差错更正

           其他

 二、本年期初余    120,0                                231,36                                     32,994,       201,9   586,31
 额                06,00                                2,123.8                                    371.61        48,34   0,839.9


114
                                               苏州世名科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    0.00        9                                            4.49         9

 三、本期增减变                                                             36,37
                   985,0   13,006,   9,781,0                      6,708,0            47,290,
 动金额(减少以                                                             1,586.
                   00.00   469.00     50.00                        87.41             093.07
 “-”号填列)                                                                66

                                                                            67,08
 (一)综合收益                                                                      67,080,
                                                                            0,874.
 总额                                                                                874.07
                                                                               07

 (二)所有者投    985,0   13,006,   9,781,0                                         4,210,4
 入和减少资本      00.00   469.00     50.00                                           19.00

 1.所有者投入     985,0   8,796,0   9,781,0
 的普通股          00.00    50.00     50.00

 2.其他权益工
 具持有者投入
 资本

 3.股份支付计
                           4,210,4                                                   4,210,4
 入所有者权益
                            19.00                                                     19.00
 的金额

 4.其他

                                                                             -30,7
                                                                  6,708,0            -24,001
 (三)利润分配                                                             09,28
                                                                   87.41             ,200.00
                                                                             7.41

                                                                             -6,70
 1.提取盈余公                                                    6,708,0
                                                                            8,087.
 积                                                                87.41
                                                                               41

                                                                             -24,0
 2.对所有者(或                                                                     -24,001
                               &