川环科技:北京万商天勤(成都)律师事务所关于四川川环科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

             北京万商天勤(成都)律师事务所
     关于四川川环科技股份有限公司 2021 年年度
                     股东大会的法律意见书

致:四川川环科技股份有限公司

   北京万商天勤(成都)律师事务所(以下简称:“本所”)接受四川川环科技
股份有限公司(以下简称:“贵公司”或“公司”)的委托,以常年法律顾问的身份,
指派谢静、何雅楠律师(以下简称:“本所律师”)出席了贵公司 2021 年年度股
东大会(以下简称:“本次股东大会”)。现本所律师依据《中华人民共和国公司
法》(以下简称:“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称:“《证
券法》”)和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简
称:“《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《四川川环科技股份
有限公司章程》(以下简称:“《公司章程》”)的规定,对本次股东大会的召集、
召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等重要事项
发表法律意见。

   为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查,
查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需的文件、资料,并对有关问题进行了
必要的核查和验证。

   本所同意将本法律意见书随同本次股东大会决议一并公告,并依法对所出具
的法律意见承担相应的责任。

   本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,出具法律意见如下:

   一、本次股东大会的召集与召开程序

   贵公司董事会于 2022 年 4 月 27 日在巨潮资讯网(Http://www.cninfo.com.cn)
刊载了《四川川环科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》(以
下简称:“《会议通知》”),载明了本次股东大会的召集人、召开的时间和地点、
会议投票方式、提交会议审议的事项或议案、会议出席对象、有权出席股东大会
的股东的股权登记日、股权登记事项、会务联系人及联系方式。
   经本所律师核查,依《会议通知》,本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 23
日 14:00 在四川省达州市大竹县工业园区科技路 1 号公司会议室召开。本次股东
大会由贵公司董事会召集、董事长文琦超先生主持。

   本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
进行。网络投票时间为 2022 年 5 月 23 日,其中,通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 23 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00;
通过互联网系统投票的时间为 2022 年 5 月 23 日 9:15-15:00。

   经本所律师核查,贵公司发出会议通知的时间、方式及《会议通知》所记载
的内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定;本次股东大会
召开的实际时间、地点和审议的议案内容与《会议通知》所载一致。贵公司本次
股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

   二、本次股东大会召集人与出席人员的资格

   (一)本次股东大会由贵公司董事会召集、董事长主持,符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定,会议召集人和主持人的资格均合法有效。

   (二)根据《会议通知》,有权出席本次股东大会的人员为截至股权登记日
(即 2022 年 5 月 18 日)深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的全体股东或其委托的代理人、贵公司的董事、监事、
高级管理人员以及聘请的本所律师。

   1、出席本次股东大会的股东及股东代理人

   根据现场出席会议的股东、股东代理人提交的股东账户卡、身份证明、股东
授权委托书及股东代理人的居民身份证等相关资料并经本所律师核查,现场出席
本次股东大会的股东及代理人共 16 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份
数额为 56,660,289 股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 26.1220%。

   根据深圳证券信息有限公司提供的材料,在网络投票表决时间内,通过网络
有效投票的股东共 2 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份数额为 2,900 股,
占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 0.0013%。以上通过网络投票进行表决
的股东,由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。

   上述现场出席及通过网络投票出席本次股东大会的股东均为截至股权登记
日深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的股东或其委托的代理人,共 18 人,代表贵公司发行在外的有表决权的
股份数额为 56,663,189 股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 26.1234%;
其中,单独或合计持有贵公司 5%以下股份的股东及代理人(以下简称:“中小
投资者”)共 16 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份数额为 14,297,722
股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 6.5917%。

   2、出席本次股东大会的其他人员

   出席本次股东大会的人员还包括贵公司的董事、监事、高级管理人员和本所
律师。

   经本所律师核查,出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员具备出
席本次股东大会的资格,符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
股东及股东代理人有权对提交本次股东大会审议的议案进行审议和表决。

   三、本次股东大会审议的议案

   (一)根据《会议通知》,召集人提交本次股东大会审议的议案为:

   1、《2021 年度董事会工作报告》;

   2、《2021 年度监事会工作报告》;

   3、《2021 年度财务决算报告》;

   4、《2021 年度利润分配预案》;

   5、2021 年年度报告全文及摘要;

   6、《关于续聘会计师事务所的议案》;

   7、《关于 2022 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案》;

   8、《关于会计政策变更的议案》;

   9、《关于公司修订<对外担保管理制度>等公司治理制度的议案》:

   (1)修订《对外担保管理制度》;

   (2)修订《对外投资管理制度》;
     (3)修订《关联交易管理制度》;

     (4)修订《募集资金管理及使用制度》;

     (5)修订《董事会议事规则》;

     (6)修订《股东大会议事规则》;

     (7)修订《独立董事工作制度》。

     10、《关于修订<公司章程>的议案》;

     11、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

     (二)经本所律师核查,本次股东大会实际审议的议案与《会议通知》内容
 相符;贵公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的提案。

     四、本次股东大会的表决程序及表决结果

     (一)本次股东大会的表决程序

     本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议,采取现场投票和网
 络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东大会的现场会议以书面记
 名方式投票表决,由本所律师、两名股东代表和监事进行了计票和监票,并当场
 公布了现场会议投票的表决结果。深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份
 总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后,会议统计并公布了最终的
 表决结果。

     (二)本次股东大会的表决结果

     根据贵公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的
 统计,参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决
 结果如下:

     1、《2021 年度董事会工作报告》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     2、《2021 年度监事会工作报告》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     3、《2021 年度财务决算报告》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     4、《2021 年度利润分配预案》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     5、2021 年年度报告全文及摘要的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     6、《关于续聘会计师事务所的议案》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     7、《关于 2022 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     8、《关于会计政策变更的议案》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     9、《关于公司修订<对外担保管理制度>等公司治理制度的议案》的表决情况:

     (1)修订《对外担保管理制度》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (2)修订《对外投资管理制度》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (3)修订《关联交易管理制度》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (4)修订《募集资金管理及使用制度》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (5)修订《董事会议事规则》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (6)修订《股东大会议事规则》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     (7)修订《独立董事工作制度》的表决结果
出席股东分类   人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     10、《关于修订<公司章程>的议案》的表决结果
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     11、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
               人   所持表决权            同意                    反对                   弃权
出席股东分类
               数     (股)      股数(股)     占比%      股数(股) 占比%       股数(股) 占比%
全体出席股东   18    56,663,189   56,661,189      99.9965      2,000      0.0035          0       0
现场投票股东   16    56,660,289   56,660,289     100.0000         0           0           0       0
网络投票股东   2          2,900         900       31.0345      2,000     68.9655          0       0
非中小投资者   2     42,365,467   42,365,467     100.0000         0           0           0       0
 中小投资者    16    14,297,722   14,295,722      99.9860      2,000      0.0140          0       0


     以上表决事项中的第 9 项之(5)、(6)子项、第 10 项、第 11 项为特别决议
 议案,均获得了出席股东所持表决权的三分之二以上通过;其余表决事项均为普
 通决议议案,均获得了出席股东所持表决权的二分之一以上通过。

     经本所律师核查,本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《股
 东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

     五、会议记录及会议决议

     经本所律师核查,本次股东大会形成的会议记录及会议决议均由出席本次股
 东大会的董事签名,符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定,
 会议决议合法有效。

     六、结论意见

     本所律师认为,贵公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召
集人的资格、表决程序与表决结果等事宜符合法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定,股东大会的表决结果及所形成的会议决议合法有效。

   本法律意见书正本两份、副本两份。

   (以下无正文,为本法律意见书的签署页)
    (本页无正文,为《北京万商天勤(成都)律师事务所关于四川川环科技
股份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页)




北京万商天勤(成都)律师事务所              负责人: 韩   冬    律师




                                            (签名):




经办律师: 谢静   律师                   经办律师: 何雅楠     律师




(签名):                              (签名):




                                               二零二二年五月二十三日

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