理工光科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司持续督导期间2019年半年度跟踪报告

                申万宏源证券承销保荐有限责任公司

           关于武汉理工光科股份有限公司持续督导期间

                         2019 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐有限
                                            被保荐公司简称:理工光科
责任公司

保荐代表人姓名:叶强                        联系电话:0571-85063054

保荐代表人姓名:方欣                        联系电话:0571-85063071


一、保荐工作概述

               项      目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件      均及时审阅公司历次信息披露文件

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无


2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度      是
3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数          6次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息 一致
披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数              1
(2)列席公司董事会次数                1

(3)列席公司监事会次数                1
5.现场检查情况

(1)现场检查次数                      0

(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用


(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用


6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                  6次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见


7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                  0

(2)报告事项的主要内容                不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况        不适用

8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项            无

(2)关注事项的主要内容                不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐业务工作底
                                       稿,记录、保管合规

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                          0

(2)培训日期                          不适用

(3)培训的主要内容                    不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况          无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题               采取的措施
1.信息披露                        无                      不适用
2.公司内部制度的建立和执行        无                      不适用
3.“三会”运作                   无                      不适用
4.控股股东及实际控制人变动        不适用                  不适用
5.募集资金存放及使用              无                      不适用
6.关联交易                        无                      不适用
7.对外担保                        不适用                  不适用
8.收购、出售资产                  无                      不适用
9.其他业务类别重要事项(包        无                      不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介        配合                    不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务       无                      不适用
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                    是否
       公司及股东承诺事项                    未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺
1、公司股票上市前股东所持股份          是        不适用
的流通限制和自愿锁定股份的承


2、公司股票上市前股东的持股意          是        不适用
向及减持意向承诺

3、公司制定的关于上市后稳定公          是        不适用
司股价的预案

4、公司、实际控制人、控股股东、        是        不适用
董事、监事、高管有关招股说明书

所载内容真实、准确、完整、及时
的承诺
5、公司、董事、高级管理人员作        是        不适用
出的填补被摊薄即期回报的措施
及承诺

6、公司实际控制人、控股股东就        是        不适用
避免与发行人发生同业竞争作出
的承诺

7、公司实际控制人、控股股东、        是        不适用
持股 5%以上股东就减少、避免与发

行人发生关联交易作出的承诺

四、其他事项

               报告事项                           说    明

1.保荐代表人变更及其理由             未发生前述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 未发生前述情形
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                  无

    (以下无正文)
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份
有限公司持续督导期间2019年半年度跟踪报告》之签署页)




保荐代表人:
                       叶   强                  方     欣




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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