数字认证:首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

招股说明书
               (北京市海淀区北四环西路68号1501号)
     首次公开发行股票并在创业板上市
                            招股说明书
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不
稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创
业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。
                        保荐人(主承销商)
                (北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼)
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                           本次发行概况
发行股票类型             人民币普通股(A股)
                         2,000万股,占发行后总股本的25%,本次发行原股东不公开发
本次公开发行股票的数量
                         售股份
每股面值                 人民币1.00元
每股发行价格             13.32元/股
预计发行时间             2016年12月12日
拟上市的证券交易所       深圳证券交易所
发行后总股本             8,000万股
保荐机构(主承销商)     中信建投证券股份有限公司
招股说明书签署日期       2016年11月1日
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                           发行人声明
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
带的法律责任。
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,
将依法赔偿投资者损失。
    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
    证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
    中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
行人自行负责;投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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                         重大事项提示
    发行人特别提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节风险因素”全部内
容,并特别注意下述重要事项及风险:
一、相关主体关于招股说明书信息披露的承诺
(一)公司关于招股说明书真实性、准确性、完整性的承诺
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司
将依法回购首次公开发行的全部新股(如公司发生送股、资本公积转增等除权除
息事宜,回购数量应相应调整),回购价格以发行价格(若发行人股票在此期间
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价格应相应调整)
加计同期存款基准利率所对应的利息确定,具体程序按中国证监会和证券交易所
的相应规定办理。在实施上述股份回购时,如相关法律法规、规范性文件和公司
章程等另有规定的从其规定。
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损
失。公司将冻结与发行新股所募集资金等额的自有资金,为公司需根据法律法规
和监管要求赔偿的投资者的损失提供保障。
(二)控股股东及实际控制人北京国资公司关于招股说明书真
实性、准确性、完整性的承诺
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,北京
国资公司将依法回购首次公开发行的全部新股(若公司发生送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的,回购数量应相应调整),回购价格以发行价格(若公司
股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价格
应相应调整)加计同期存款基准利率所对应的利息确定,具体程序按中国证监会
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和证券交易所的相应规定办理。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程
等另有规定的从其规定。
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,北京国资公司将依法赔偿
投资者损失。北京国资公司将冻结与发售股份所取得的资金等额的自有资金,为
北京国资公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者的损失提供保障。
(三)公司股东首信股份关于招股说明书真实性、准确性、完整
性的承诺
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,首信
股份将依法回购首次公开发行的全部新股(若发行人发生送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的,回购数量应相应调整),回购价格以发行价格(若发行人
股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价格
应相应调整)加计同期存款基准利率所对应的利息确定,具体程序按中国证监会
和证券交易所的相应规定办理。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程
等另有规定的从其规定。
    如果首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失,首信股份将依法赔偿投资者损失。
(四)董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实性、准确
性、完整性的承诺
    如果公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,公司董事、监事和高级管
理人员将依法赔偿投资者损失。
(五)中介机构关于发行上市申请文件真实性、准确性、完整性
的承诺
    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
    本次发行的律师事务所天元律所、会计师事务所致同会计师承诺:如因本单
位为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
二、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向
    公司公开发行前持股 5%以上的股东为北京国资公司、首信股份和科桥投资。
    北京国资公司在锁定期届满后两年内无减持意向。此后拟减持股票的,北京
国资公司将提前三个交易日通知公司并公告拟减持的数量、减持价格区间、减持
时间区间等。如果北京国资公司未能履行关于股份锁定期的所有承诺,则违规减
持的收入将归公司所有。
    首信股份在锁定期满后两年内每年减持的股份数量不超过上一年末其所持
公司股份的 25%。首信股份所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价
格不低于发行价。首信股份拟减持股票的,将提前三个交易日通知公司并公告拟
减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。如果首信股份未能履行关于股份
锁定期的所有承诺,则违规减持的收入将归公司所有。
    科桥投资在股份锁定期届满后,将结合其自身资金需求并综合考虑公司实际
经营状况决定持股情况。如果科桥投资拟减持公司股票的,将提前三个交易日通
知发行人并公告拟减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。科桥投资在锁
定期届满后 12 个月内减持数量将不超过其目前所持公司股份数量的 50%,12-24
个月内减持数量将不超过其目前所持公司股份数量的 50%。如科桥投资未能履行
关于股份锁定期的所有承诺,则违规减持的收入将归公司所有。
三、股东所持股份自愿锁定的承诺
    (一)自公司股票上市之日起三十六个月内,公司控股股东及实际控制人北
京国资公司不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行
的股份。公司首次公开发行并上市后,北京国资公司所持的股票在锁定期满后两
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年内减持的,减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,北京国
资公司持有股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
    (二)自公司股票上市之日起三十六个月内,公司股东首信股份不转让或者
委托他人管理其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份,也不由公司
回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份。首次公开发行并上市
后,首信股份所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;公
司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价,首信股份持有股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
    (三)公司股东科桥投资承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转
让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份,也不
由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份。
    (四)公司股东上海 CA 以及 49 位自然人股东承诺:自公司股票上市之日
起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公开发行股票前
已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的
股份。
    (五)持有公司股份的董事、监事及高级管理人员承诺:
    1、自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持
有的公开发行股票前已发行的股份。
    2、担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的
股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%。如果在首次公开发行股票上市之日
起六个月内申报离职,自申报离职之日起十八个月内不得转让直接或间接持有的
发行人股份。如果在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职,自申报离职之日起十二个月内不得转让直接或间接持有的股份。在其他
时间离职的,离职后半年内,不得转让直接或间接持有的公司股份。
    (六)持有公司股份的董事、高级管理人员还承诺:
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    公司首次公开发行并上市后,所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价
格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限将
自动延长 6 个月。公司董事、高级管理人员不会因职务变更、离职等原因,而放
弃履行该承诺。
四、公司股票上市后三年内稳定股价的预案
(一) 股价稳定计划的启动条件
    公司股票首次公开发行并上市后三年内,如公司股票连续 20 个交易日收盘
价均低于最近一期经审计的每股净资产时,公司启动相应的股价稳定措施。最近
一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致
公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整。
(二) 稳定股价的具体措施
    公司稳定股价的措施包括公司回购股票,控股股东增持股票和公司董事(不
含独立董事)、高级管理人员增持股票。在上市后三年内每次触及启动条件时,
公司每次稳定股价的计划分两个阶段实施。第一阶段由公司回购股票和控股股东
增持公司股票,第二阶段由公司董事和高级管理人员增持公司股票。
    1、第一阶段的具体措施
    (1)公司回购股票
    公司董事会应当于股价触及启动条件后的 10 个交易日内制定股票回购预案
并公告。公司股票回购预案应当符合《公司法》、《上市公司回购社会公众股份管
理办法(试行)》和《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
等法律法规的要求。股票回购预案需经公司股东大会审议通过,公司控股股东承
诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司为稳定股价之目的进行股票回购
的,除应符合相关法律法规之要求外,还应遵守下列各项约定:
    ①公司每次用于回购股票的资金不低于最近三年实现的年均可分配利润的
20%和 1,000 万元之间的孰高者。
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    ②在股票上市后三年内用于回购股票的资金总额不超过首次公开发行新股
所募集资金的总额。
    ③公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情况,认为公司不宜或暂无须回
购股票的,经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后,应将不回购股票事
宜提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    (2)控股股东增持
    控股股东应当于股价触及启动条件后的 10 个交易日内提出增持方案,同时
将增持公司股票的具体计划书面通知公司并公告。控股股东增持股票方案应当符
合《上市公司收购管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 5 号:股东及其一
致行动人增持股份业务管理》等法律法规的规定。为稳定股价之目的进行股票增
持的,除应符合相关法律法规之要求外,控股股东同时承诺:
    ①每次用于增持公司股票的金额不低于人民币 500 万元;
    ②连续 12 个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%;如上述第①项与
本项冲突的,按照本项执行;
    ③通过增持获得的股份,在增持完成后 12 个月内不得转让。
    第一阶段稳定股价措施可以单独或合并使用,具体由控股股东和公司协商确
定。公司回购和控股股东增持公司股票措施需在每次触及启动条件后的 60 天内
实施完毕,公司回购和控股股东增持公司股票不得导致公司股权分布不符合上市
条件。如果在上述期间内,公司股票收盘价出现连续 3 个交易日均高于最近一期
经审计的每股净资产,公司董事会和控股股东可停止回购/增持公司股票,并不
受最低资金使用量的约束。
    2、第二阶段的具体措施
    如果在公司和控股股东每次用于回购/增持的资金使用完毕后,公司股票的
收盘价仍未连续三个交易日超过最近一期经审计的净资产,则由公司董事和高级
管理人员增持公司股票。
    董事和高级管理人员应当于公司和控股股东第一阶段的资金使用完毕后的
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3 个交易日内提出增持计划,同时将增持公司股票的具体计划书面通知公司并公
告。公司董事和高级管理人员每次用于增持公司股票的金额应不低于上一年度从
公司领取薪酬的 30%。
    董事、高级管理人员需在增持计划公告后 30 日内实施完毕。如果在上述期
间内,公司股票收盘价出现连续 3 个交易日均高于最近一期经审计的每股净资
产,董事和高级管理人员可以停止增持公司股票。
    公司在股票上市后三年内新聘任的董事(不含独立董事)、高级管理人员应
当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的增持义务的规定,公司及公司控股
股东、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员
遵守稳定股价的预案并签署相关承诺。
    如果按照上述规定实施稳定股价措施后,公司股票收盘价仍未连续三个交易
日高于最近一期经审计的每股净资产,或者上述措施实施完毕后再次触发稳定股
价的启动条件的,则控股股东、公司、董事和高级管理人员应按照稳定股价预案
的规定启动下一次稳定股价计划。
(三) 约束措施
    1、如果控股股东未按约定实施增持计划的,公司有权责令控股股东在限期
内履行增持股票承诺,控股股东仍不履行的,公司有权扣减其应向控股股东支付
的分红。
    2、公司董事、高级管理人员未按约定实施增持计划的,公司有权责令董事、
高级管理人员在限期内履行增持股票义务。公司董事和高级管理人员仍不履行
的,公司有权扣减应向董事、高级管理人员支付的报酬。
    公司董事、高级管理人员拒不履行预案规定的股票增持义务情节严重的,控
股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关
董事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
    本次公开发行完成后,公司每股收益和净资产收益率等指标在短期内可能出
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现一定幅度的下降。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响,充分保护中小股
东的利益,公司制定了如下措施:
(一) 积极推进实施公司发展战略,提升公司核心竞争力
    公司将继续加强电子认证服务和安全服务方面的优势;不断完善渠道布局,
扩大客户规模;努力提高“一体化”电子认证解决方案的能力,完善电子认证服务
网络和电子认证产品体系。
    如果本次公开发行股票并上市获得批准,公司还将借助资本市场的力量,增
强资本实力,扩展公司业务覆盖区域,提升盈利能力,巩固公司在“一体化”电子
认证解决方案领域的优势地位,整合优势资源,快速实现公司的跨越式发展。
(二) 加强技术研发,进一步提升技术水平
    公司紧跟行业发展趋势和市场需求,不断加大研发投入,进行技术创新,进
一步提升技术水平。公司将以可靠电子签名和可信数字身份为中心,研发完整应
对客户需求的产品和服务;将在技术创新的基础上,积极推进服务的产品化工作,
全力打造包括数字身份管理服务、可信数据电文服务在内的核心服务;将继续完
善公司的产品体系,打造数字证书认证系统、数字身份管理系统、可信数据电文
系统、安全客户端、移动网络信任服务等核心产品;将依托数字身份管理、可信
数据电文、移动网络信任服务等核心技术,以及五大核心产品,提供面向各个行
业的网络信任安全解决方案,提升公司持续盈利能力。
(三) 加强对募投项目监管,保证募集资金合理合法使用
    为规范公司募集资金的使用与管理,确保募集资金的使用规范、安全、高效,
公司制定了《募集资金管理及使用制度》等制度。
    公司募集资金实施专项存储制度,募集资金存放于董事会决定的专项账户集
中管理。公司将在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银
行签订三方监管协议。公司将严格按照募集资金使用计划确保专款专用,同时严
格执行深圳证券交易所及中国证监会有关募集资金使用的规定。
    本次发行募集资金到位后,公司将加快推进募投项目建设,实现预期效益。
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同时,公司将根据相关法律、法规和《募集资金管理及使用制度》的要求,严格
管理募集资金使用,并积极配合监管机构对募集资金使用的检查和监督,防范募
集资金使用风险。
(四) 加快募投项目投资进度,争取早日实现项目预期效益
    在本次公开发行股票募集资金到位前,为尽快实现募投项目预期利益,公司
拟根据项目进度的实际情况,通过多种渠道积极筹措资金先行投入,争取尽早实
现项目预期收益,增强未来年度的股东回报,降低本次公开发行导致的即期回报
摊薄的风险。
(五) 加强经营管理和内部控制,提升经营效率和盈利能力
    公司将努力提高资金的使用效率,完善并强化投资决策程序,设计更合理的
资金使用方案,合理运用各种融资工具和渠道,控制资金成本,提升资金使用效
率。
    公司将加强企业内部控制,发挥企业管控效能。推进预算规划,优化预算管
理流程,加强成本管理,强化预算执行监督,全面有效地控制公司经营和管控风
险。
(六) 进一步完善利润分配制度,强化投资者回报机制
    根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等规定的要求,为完
善公司利润分配政策,增强利润分配的透明度,保护公众投资者的合法权益,公
司于 2014 年 2 月 12 日召开了第一届董事会第十四次会议,于 2014 年 2 月 27
日召开 2014 年第一次临时股东大会,对原《公司章程(草案)》中关于利润分配
政策的条款进行了修订。
    公司将根据中国证监会、深圳证券交易所后续出台的实施细则,持续完善填
补被摊薄即期回报的各项措施。
六、本次发行上市后的股利分配政策
(一)公司利润分配政策的基本原则
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    1、公司充分考虑对投资者的回报,每年按当年实现的可供分配利润(合并
口径)规定比例向股东分配股利;
    2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展;
    3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
(二)公司利润分配具体政策
    1、利润分配的形式:公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分
配股利。在符合法定分红条件的前提下,公司每一会计年度进行一次利润分配,
公司现金分红的期间间隔一般不超过一年。公司董事会可以根据公司的盈利及资
金状况提议公司进行中期利润分配。
    2、公司现金分红的具体条件和比例:
    除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,优先采取
现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润
(合并口径)的 15%。上述特殊情况是指以下情形之一:(1)公司未来 12 个月
内拟对外投资、收购资产、采购设备或服务累计支出达到或超过公司最近一期经
审计净资产的 50%,且超过 5,000 万元;(2)公司未来 12 个月内拟对外投资、
收购资产、采购设备或服务累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的
30%。
    3、公司发放股票股利的具体条件:
    公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹
配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的
条件下,提出股票股利分配预案。
    董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的
程序,提出现金分红在利润分配中的最低比例:
    (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
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现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;
    (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;
    (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。
七、特别风险提示
(一) 市场竞争的风险
    信息安全行业是一个竞争较为充分的行业,公司所处的细分市场中,电子认
证市场的参与主体主要为获得工信部电子认证服务许可证书的 37 家电子认证服
务机构。安全服务市场目前尚处于快速发展阶段,安全服务市场具备较大的增长
潜力,但目前市场的参与者较多,市场集中度较低,竞争较为激烈。
    虽然公司已在电子认证服务、安全集成、安全咨询和运维服务市场中处于领
先地位,并且公司在技术研发、业务整合能力、综合服务能力、品牌认知度等方
面的优势有助于公司巩固现有市场地位,但随着未来新竞争者的加入,市场竞争
进一步加剧,公司产品和服务可能面临价格下滑、市场占有率无法持续提高的风
险。
(二) 公司业务经营区域集中的风险
    目前公司业务经营区域相对集中,营业收入主要来源于北京地区的企业、金
融机构、北京市属政府单位和国家部委等客户。报告期内,公司在华北地区主营
业务收入的占比分别为 88.67%、88.94%、87.61%和 91.91%,经营区域较为集中。
如果未来北京地区的企业、政府机构减少对信息安全领域的投入,或者北京地区
信息安全市场的竞争加剧,或者北京地区信息安全市场规模下降,而公司又无法
采取有效应对措施的情况下,将会对公司的经营业绩产生不利影响。
(三) 销售收入季节性波动的风险
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    公司的营业收入有较强的季节性,主要原因是公司安全集成业务的下游客户
群体主要来源于政府部门、金融、电信、医疗等领域,这些客户大多上半年对全
年的投资和采购进行规划,下半年进行招标、项目验收和项目结算等。因此,公
司安全集成业务一般下半年,尤其是第四季度的收入较高,使得公司整体的销售
收入在上、下半年呈现不均衡性。
    公司营业收入在全年实现的不均衡性,可能对公司生产经营活动造成一定不
利影响。由于费用在年度内较为均衡的发生,而收入主要集中在下半年,因此可
能造成上半年净利润低于全年的 50%的情况。公司收入和盈利有较强的季节性波
动,投资者不宜以半年度或者季度报告的数据推测全年盈利情况。
(四) 公司净利润下滑的风险
    为降低企业负担,优化行政服务模式,北京市政府从 2016 年开始全面推广
“法人一证通”数字证书服务,由北京市政府使用财政资金统一采购数字证书服
务,并向北京市全市法人免费发放一张“法人一证通”数字证书。北京市企业可
以根据需要使用一张“法人一证通”数字证书参与北京市主要政务部门的网上应
用。北京市经济和信息化委员会对 2016-2018 年“法人一证通”数字证书服务商
公开招标,发行人已通过竞标取得北京市“法人一证通”数字证书服务商资格。
    由于北京市政府对数字证书服务进行统一采购,“法人一证通”数字证书服
务的单价较公司原先的销售价格下降。如果“法人一证通”数字证书签发量较公
司已有的数字证书签发量出现下降,或者公司“法人一证通”数字证书签发量的
增长幅度不能抵消价格下降的影响,将导致公司在北京市政务领域的数字证书服
务收入下降,从而导致公司净利润下滑。此外,北京市“法人一证通”2016-2018
年服务期满后,北京市将重新公开招标确定供应商和数字证书服务价格,未来如
果公司失去北京市“法人一证通”数字证书服务商资格,则公司将可能失去北京市
整个政务领域的数字证书服务市场;或者北京市重新公开招标后,数字证书服务
费的价格大幅下降,将会对公司业绩产生不利影响,公司存在净利润下滑的风险。
(五) 电子认证服务收入领域集中度较高的风险
    电子认证服务业务是公司盈利的主要来源之一。公司主要为参与政府机构的
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网上纳税申报、社保网上申报、公积金网上申报、工商网上年检、网上评审、网
上招标、网上银行等各项网络应用的企业和个人提供数字证书服务和数字证书的
存储介质。报告期内,公司电子认证服务的收入主要来自参与北京市地税网上申
报和公积金网上申报的企业数字证书用户、北京社保领域渠道合作伙伴以及北京
银行等重点领域客户。此外,公司成为北京市 2016-2018 年“法人一证通”数字
证书服务商后,公司向北京市法人发放的首张“法人一证通”数字证书将由北京
市政府统一采购,公司在北京市政务领域电子认证服务的客户集中度将进一步提
高。
    报告期内,上述重点领域客户产生的电子认证服务收入分别为 8,836.17 万
元、10,422.87 万元、11,483.13 万元和 6,432.99 万元,占公司电子认证服务总收
入的比重为 76.76%、78.93%、77.14%和 73.92%。如果未来由于政府行政管理职
能、公共服务模式以及采购模式的调整和转变,使得政府机构停止或取消开展某
项网络应用,公司可能会失去某个领域的电子认证服务收入,从而对公司盈利产
生不利影响。并且,如果公司未来无法继续为上述重点领域的用户提供高质量的
证书服务,从而导致证书用户流失;或者未来有更多的电子认证服务机构进入由
公司提供数字证书服务的相关领域,从而导致公司数字证书用户流失或者数字证
书服务价格下降,也会对公司的盈利产生不利影响。
(六) 公司无法继续取得经营所需资质的风险
    作为第三方电子认证服务机构,公司需获得工信部颁发的电子认证服务许可
证。在电子政务领域开展电子认证服务,公司需通过国密局电子政务认证服务能
力的评估。公司生产和销售电子认证产品,需获得国密局颁发的商用密码产品生
产定点单位证书和商用密码产品销售许可证。公司电子认证产品需通过国密局的
安全性审查。公司销售信息安全产品需获得公安部颁发的计算机信息系统安全专
用产品销售许可证。公司开展安全集成、安全咨询等业务需获得涉及国家秘密的
计算机信息系统集成资质、ISCCC 信息安全服务资质认证证书等资质证书。上
述业务资质对公司开展业务具有重大影响,如果未来公司无法继续取得上述经营
所需的资质,将会对公司的经营产生不利影响。
(七) 公司盈利无法持续保持增长的风险
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    2013-2015 年,公司归属于母公司股东的净利润年均复合增长率为 7.00%,
净利润持续增长。公司的经营仍存在一定的区域性,并且公司在政务、金融等领
域的业务相对较多,未来公司如果无法开拓更多全国范围的业务机会,未能在新
应用领域建立稳定的商业模式和盈利机会,未能及时应对市场、技术和政策的变
化,未能准确把握行业发展方向,公司的盈利存在无法保持持续增长的风险。
(八) 安全集成业务、安全咨询及运维服务收入波动的风险
    安全集成业务、安全咨询及运维服务的业务收入与项目的规模和实施进度相
关。如果单一会计年度内公司有若干金额较大的安全集成项目或安全咨询项目通
过客户的验收,则当年安全集成业务或安全咨询及运维服务的整体收入可能会呈
现较明显的增长;但如果后续公司未能获得大金额的安全集成项目或安全咨询项
目,则安全集成业务或安全咨询及运维服务收入可能会出现下滑。因此,公司安
全集成业务、安全咨询及运维服务存在收入波动的风险。
(九) 与渠道商合作的风险
    为扩大公司数字证书用户的数量和推广电子认证解决方案,公司通过与渠道
商合作推广数字证书服务和电子认证解决方案。报告期内,公司通过渠道商实现
的营业收入分别是 3,775.86 万元、4,289.29 万元、4,842.47 万元和 2,033.48 万元,
占当年营业收入的比重分别是 14.03%、13.84%、12.98%和 13.78%。
    如果公司主要渠道商自身的经营状况出现不稳定而导致无法维持其服务和
销售网络或无法保持良好的服务能力,或者因市场竞争加剧、政策调整等因素导
致渠道商的收入下降,或者渠道商选择其他的电子认证服务机构作为其合作机
构,均会对公司的盈利产生不利影响。
(十) 应收账款延迟或者无法回收的风险
    报告期各期末,公司应收账款余额分别为 8,868.67 万元、9,596.81 万元、
12,638.32 万元和 13,859.40 万元,应收账款逐年增加。报告期各期末,发行人账
龄为 1 年以上应收账款的总额分别为 2,794.37 万元、4,050.38 万元、5,424.11 万
元和 5,820.48 万元,占各期末应收账款余额的比重分别是 31.51%、42.21%、
42.92%和 42.00%。
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    随着公司经营规模的持续扩大,公司应收账款余额呈增加趋势。未来如果公
司欠款客户的资信状况发生变化,导致付款延迟,可能存在部分货款不能及时回
收的风险,进而影响公司经营性现金流入,会对公司经营产生不利影响;此外,
如果客户丧失付款能力,发生坏账损失,公司存在盈利下降的风险。
(十一) 现场服务网点场地无法继续免费使用的风险
    为方便向用户提供数字证书服务,公司在用户较集中的场所设立现场服务网
点,公司的现场服务网点主要设立在地方税务局办事大厅、公积金办事大厅等行
政服务中心。截至本招股说明书签署日,公司在北京市、广州市等共设立 68 个
现场服务网点,除其中 2 个服务网点的场地为公司自行租赁的房屋外,其他现场
服务网点的使用场所均由地方税务局办事大厅、公积金办事大厅等场所免费提
供。未来如果地方税务局、公积金管理中心等行政部门不再继续免费提供场所,
公司将需要自行租赁现场服务网点的使用场地,导致公司经营成本上升,对公司
的盈利水平产生不利影响。
 (十二) 税收优惠政策变化的风险
    1、所得税税收优惠
    2011 年 10 月 28 日,公司通过高新技术企业复审并取得北京市科学技术委
员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的高新技
术企业证书,公司自获得高新技术企业认定后三年内(即 2011 年至 2013 年)企
业所得税减按 15%征收。公司于 2014 年 10 月 30 日通过高新技术企业认定并取
得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务
局联合颁发的高新技术企业证书,公司自获得高新技术企业认定后三年内(即
2014 年至 2016 年)企业所得税按 15%征收。
    本公司之子公司安信天行于 2014 年 5 月 30 日通过软件企业认定并取得北京
市经济和信息化委员会颁发的软件企业认定证书,根据《关于进一步鼓励软件产
业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税[2012]27 号)等有关规定,
安信天行自获利年度起(2012 年为首次获利年度),第一年至第二年免征企业所
得税,第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税。同时,安信天
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行亦于 2014 年 10 月 30 日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市
国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书。
    根据《国家税务总局关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法(试行)〉
的通知》(国税发[2008]116 号),自 2009 年 1 月 1 日起,经主管税务机关审核并
取得批复后,公司及安信天行开发新产品、新技术、新工艺所发生的研究开发费
用享受企业所得税前加计扣除优惠政策。
    报告期内,公司所得税减免金额分别为 919.85 万元、1,136.27 万元、1,013.13
万元和 597.88 万元,占当期利润总额的比重分别为 17.77%、21.84%、18.62%和
34.78%。如果国家或地方有关高新技术企业或软件企业的所得税税收优惠政策发
生变化,或其他原因导致公司不再符合高新技术企业或软件企业的认定条件,公
司将不能继续享受上述优惠政策,公司的盈利水平将受到一定的影响。
    2、增值税优惠
    根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的《关于印发进一步鼓励软件产业和集成
电路产业发展的若干政策的通知》(财税[2011]4 号)和财政部、国家税务总局发
布的《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)中的有关规定,本
公司享受软件产品增值税优惠政策,对实际税负超过 3%的部分实行即征即退的
优惠政策。
    根据财政部、国家税务总局发布的《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和
部分现代服务业营业税改证增值税试点的通知》(财税[2012]71 号)以及北京市
国家税务局发布的《关于营业税改征增值税试点期间有关增值税优惠政策问题的
公告》(北京市国家税务局公告[2012]8 号)规定,自 2012 年 9 月 1 日起,试点
纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务的,享受减免
增值税优惠政策。
    报告期内,公司增值税即征即退金额为 356.93 万元、289.41 万元、739.59
万元和 309.17 万元,增值税免税金额为 84.48 万元、18.45 万元、87.02 万元和 0
万元,合计占公司当期利润总额的比例分别为 8.53%、5.92%、15.19%和 17.99%,
对公司经营成果的影响较小。如果国家调整软件企业的有关优惠政策,本公司不
再继续享有上述优惠政策,公司的盈利水平将受到一定程度的影响。
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八、保荐机构关于发行人持续盈利能力的核查意见
    经核查,保荐机构认为:发行人主营业务突出,经营业绩良好,业务运作规
范,发行人具备持续盈利能力。具体内容请参见本招股说明书“第九节财务会计
信息与管理层分析/十、盈利能力分析/(九)可能影响持续盈利能力的主要因素
和保荐机构核查意见”。
九、税收稽查事项
    2015 年 9 月,北京市海淀区国家税务局稽查局对公司进行了现场检查。2015
年 12 月,北京市海淀区国家税务局稽查局出具了《税务处理决定书》(海国税稽
处[2015]136 号)。公司需补缴报告期税金 377.83 万元,其中补缴增值税 24.61 万
元,所得税 353.22 万元,并补缴滞纳金。公司已按照北京市海淀区国家税务局
稽查局的处理决定书补缴了税款和滞纳金。
    保荐机构和发行人律师认为,税务主管部门仅对发行人追征税款、滞纳金,
未对发行人作出行政处罚,发行人上述行为并非偷税、抗税、骗税等税收违法行
为,发行人已按照税务主管部门的核查结果补缴税款并支付滞纳金,该等情形不
会对发行人本次发行上市构成实质影响。
十、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况
    公司已披露财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况,致同会计师
事务所(特殊普通合伙)已进行了审阅并出具了“致同专字(2016)第 110ZA4280
号”《审阅报告》。
    公司 2016 年 1-9 月份营业收入为 23,482.78 万元,相比去年同期增长 24.91%,
归属于母公司所有者的净利润为 1,802.61 万元,相比去年同期增长 36.47%,扣
除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 1,629.20 万元,相比去年同期
增长 30.31%。
    公司预计 2016 年度营业收入为 41,072 万元至 45,268 万元,相比去年同期增
长约 10.06%至 21.31%,归属于母公司所有者的净利润为 5,334 万元至 5,870 万
元,相比去年同期增长约 11.66%至 22.88%,扣除非经常性损益后归属于母公司
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所有者的净利润为 5,120 万元至 5,656 万元,相比去年同期增长约 10.48%至
22.04%。以上财务数据未经审计,亦不构成盈利预测。
    财务报告审计基准日后,公司经营状况良好,经营模式、产品结构、销售规
模、税收政策、主要核心业务人员以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方
面未发生重大变化。
    详细信息请参见本招股说明书“第九节 财务会计信息与管理层分析”之“十
六、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况”。
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本次发行概况 .......................................................................................................................................... 1
发行人声明 .............................................................................................................................................. 2
重大事项提示 .......................................................................................................................................... 3
   一、        相关主体关于招股说明书信息披露的承诺 .......................................................................... 3
   二、        公开发行前持股 5%以上股东的持股意向 ........................................................................... 5
   三、        股东所持股份自愿锁定的承诺.............................................................................................. 5
   四、        公司股票上市后三年内稳定股价的预案 .............................................................................. 7
   五、        填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ...................................................................................... 9
   六、        本次发行上市后的股利分配政策........................................................................................ 11
   七、        特别风险提示 ....................................................................................................................... 13
   八、        保荐机构关于发行人持续盈利能力的核查意见 ................................................................ 19
   九、        税收稽查事项 ....................................................................................................................... 19
   十、        财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况 ........................................................ 19
第一节 释义 .......................................................................................................................................... 24
第二节 概览 .......................................................................................................................................... 28
   一、        公司简介 ............................................................................................................................... 28
   二、        控股股东及实际控制人简介................................................................................................ 29
   三、        主要财务数据及主要财务指标............................................................................................ 30
   四、        本次发行募集资金用途 ....................................................................................................... 31
第三节 本次发行概况 .......................................................................................................................... 32
   一、        本次发行基本情况 ............................................................................................................... 32
   二、        本次发行的有关当事人 ....................................................................................................... 33
   三、        发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 ........................................................ 34
   四、        与本次发行上市有关的重要日期........................................................................................ 34
第四节 风险因素 .................................................................................................................................. 35
   一、        市场竞争的风险 ................................................................................................................... 35
   二、        公司业务经营区域集中的风险............................................................................................ 35
   三、        销售收入季节性波动的风险................................................................................................ 35
   四、        公司净利润下滑的风险 ....................................................................................................... 36
   五、        电子认证服务收入领域集中度较高的风险 ........................................................................ 36
   六、        公司无法继续取得经营所需资质的风险 ............................................................................ 37
   七、        公司盈利无法持续保持增长的风险 .................................................................................... 37
   八、        安全集成业务、安全咨询及运维服务收入波动的风险 .................................................... 38
   九、        与渠道商合作的风险 ........................................................................................................... 38
   十、        核心技术人员流失和技术失密的风险 ................................................................................ 38
   十一、          人力成本上升的风险 ....................................................................................................... 39
   十二、          知识产权被侵害的风险 ................................................................................................... 39
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   十三、         税收优惠政策变化的风险 ............................................................................................... 39
   十四、         应收账款延迟或者无法回收的风险 ............................................................................... 41
   十五、         现场服务网点场地无法继续免费使用的风险................................................................ 41
   十六、         电子认证服务业务产生赔偿责任的风险 ....................................................................... 41
   十七、         募集资金投向风险 ........................................................................................................... 42
   十八、         实际控制权风险 ............................................................................................................... 42
   十九、         净资产收益率下降的风险 ............................................................................................... 42
第五节 发行人基本情况 ...................................................................................................................... 44
   一、       公司基本情况 ....................................................................................................................... 44
   二、       公司改制重组及设立情况 ................................................................................................... 44
   三、       公司自设立以来的重大资产重组情况 ................................................................................ 46
   四、       公司股权关系及内部组织结构............................................................................................ 46
   五、       公司控股公司、参股公司情况............................................................................................ 47
   六、       公司主要股东及实际控制人情况........................................................................................ 48
   七、       发行人股本情况 ................................................................................................................... 56
   八、       公司正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心人员实行的股权激励情况 59
   九、       员工及其社会保障情况 ....................................................................................................... 59
   十、       发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及相关证券服务机构
   的承诺. ............................................................................................................................................... 60
第六节 业务和技术 .............................................................................................................................. 62
   一、       公司的主营业务、主要产品和服务的基本情况 ................................................................ 62
   二、       公司所处行业基本情况和竞争状况 .................................................................................... 92
   三、       公司销售情况和主要客户 ................................................................................................. 124
   四、       公司采购情况和主要供应商.............................................................................................. 135
   五、       公司主要固定资产、无形资产.......................................................................................... 141
   六、       公司特许经营权情况 ......................................................................................................... 150
   七、       公司核心技术、研发投入及研发人员情况 ...................................................................... 150
   八、       境外经营情况 ..................................................................................................................... 152
   九、       未来发展规划 ..................................................................................................................... 152
第七节 同业竞争和关联交易 ............................................................................................................ 160
   一、       独立性 ................................................................................................................................. 160
   二、       同业竞争情况 ..................................................................................................................... 161
   三、       关联方及关联交易 ............................................................................................................. 166
   四、       规范关联交易的制度安排 ................................................................................................. 171
   五、       发行人报告期内关联交易制度执行情况及独立董事意见 .............................................. 173
第八节 董事、监事、高级管理人员与公司治理 ............................................................................ 174
   一、       董事、监事及高级管理人员的简介 .................................................................................. 174
   二、       董事、监事与高级管理人员的对外投资情况 .................................................................. 180
   三、       董事、监事、高级管理人员及其近亲属持股及变动情况 .............................................. 180
   四、       董事、监事与高级管理人员的薪酬和福利情况 .............................................................. 180
   五、       公司与董事、监事、高级管理人员签订的协议以及协议履行情况 .............................. 181
                                                                        1-1-22
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   六、        董事、监事与高级管理人员近两年的变动情况 .............................................................. 182
   七、        公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会的运行及履
   职情况............................................................................................................................. ..................183
   八、        发行人的内部控制情况 ..................................................................................................... 188
   九、        发行人报告期内违法违规行为情况 .................................................................................. 188
   十、        发行人报告期内资金占用和对外担保情况 ...................................................................... 189
   十一、         发行人对外投资、担保事项的政策及制度安排.......................................................... 189
   十二、         发行人投资者权益保护情况 ......................................................................................... 192
第九节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................................................ 195
   一、        财务会计报表 ..................................................................................................................... 195
   二、        会计师审计意见 ................................................................................................................. 199
   三、        影响公司收入、成本、费用和利润的主要因素和对公司业绩变动具有预示作用的财务
   和非财务指标 .................................................................................................................................. 199
   四、        报告期内采用的主要会计政策和会计估计 ...................................................................... 201
   五、        主要税收政策 ..................................................................................................................... 210
   六、        发行人分部信息 ................................................................................................................. 211
   七、        经注册会计师核验的非经常性损益明细表 ...................................................................... 212
   八、        发行人主要财务指标 ......................................................................................................... 212
   九、        或有事项、期后事项及其他重要事项 .............................................................................. 215
   十、        盈利能力分析 ..................................................................................................................... 215
   十一、         发行人财务状况分析 ..................................................................................................... 245
   十二、         现金流量分析 ................................................................................................................. 269
   十三、         首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施 ...... 271
   十四、         股利分配政策 ................................................................................................................. 278
   十五、         发行前滚存利润的分配安排 ......................................................................................... 281
   十六、         财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况 .................................................. 281
第十节 募集资金运用 ........................................................................................................................ 283
   一、        募集资金运用的基本情况 ................................................................................................. 283
   二、        募集资金投资项目的基本情况.......................................................................................... 286
   三、        募集资金运用对公司财务和经营状况的影响 .................................................................. 312
第十一节 其他重要事项 .................................................................................................................... 314
   一、        重要合同 ............................................................................................................................. 314
   二、        对外担保 ............................................................................................................................. 319
   三、        诉讼或仲裁事项 ................................................................................................................. 319
第十二节 董事、监事与高级管理人员及有关中介机构声明 ........................................................ 321
第十三节 附件 .................................................................................................................................... 326
   一、        附件目录 ............................................................................................................................. 326
   二、        文件查阅联系方式 ............................................................................................................. 326
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                              第一节 释义
    在本招股说明书中,除非另有说明,下列简称具有如下特定意义:
一般词语
公司、本公司、发行人、
                         指     北京数字认证股份有限公司
数字认证、北京 CA
数字认证有限             指     北京数字证书认证中心有限公司,本公司的前身
安信天行                 指     北京安信天行科技有限公司,本公司的子公司
版信通                   指     北京版信通技术有限公司,本公司的子公司
北京国资公司             指     北京市国有资产经营有限责任公司
首信股份                 指     首都信息发展股份有限公司
科桥投资                 指     北京科桥创业投资中心(有限合伙)
上海 CA                  指     上海市数字证书认证中心有限公司
北京银行                 指     北京银行股份有限公司
全国人大常委会           指     全国人民代表大会常务委员会
中央网信办               指     中共中央网络安全和信息化领导小组办公室
工信部                   指     国家工业和信息化部
保密局                   指     国家保密局
国家发改委               指     国家发展和改革委员会
国密局                   指     国家密码管理局
国家版权局               指     中华人民共和国国家版权局
北京市国资委             指     北京市人民政府国有资产监督管理委员会
北京市发改委             指     北京市发展和改革委员会
保荐机构、主承销商、中   指     中信建投证券股份有限公司
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信建投
发行人律师、天元律所     指   北京市天元律师事务所
发行人会计师、致同会计
                         指   致同会计师事务所(特殊普通合伙)

京都天华                 指   京都天华会计师事务所有限公司
证监会                   指   中国证券监督管理委员会
《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》
《电子签名法》           指   《中华人民共和国电子签名法》
                              公司现行有效的《北京数字认证股份有限公司章
《公司章程》             指
                              程》
《公司章程(草案)》     指   上市后生效的《北京数字认证股份有限公司章程》
                              发行人本次发行的每股面值人民币 1 元的普通股
股票、A 股               指
                              股票
本次发行                 指   发行人首次公开发行 A 股并在创业板上市
报告期                   指   2013 年、2014 年、2015 年和 2016 年 1-6 月
“十一五”               指   2006 年至 2010 年
“十二五”               指   2011 年至 2015 年
元、万元、亿元           指   人民币元、万元、亿元
专业术语
                              数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人
电子签名                 指
                              身份并表明签名人认可其中内容的数据
                              一种编码和变换的规则,用来实现对通信双方的信
密码                     指
                              息隐蔽或用来实现对信息来源或完整性的证明
                              指对不涉及国家秘密内容的信息进行加密等保护
商用密码                 指
                              或者安全认证所使用的密码技术和密码产品
密钥                     指   控制密码算法运算的关键信息或参数
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                            签名者使用私钥对待签名数据的杂凑值做密码运
                            算得到的结果,该结果可以用签名者的公钥进行验
数字签名               指
                            证,用于确认被签名数据的完整性、签名者身份的
                            真实性和签名行为的抗抵赖性
                            以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收
数据电文               指
                            或者储存的信息
                            基于可靠电子签名技术,满足《电子签名法》关于
可信数据电文           指
                            原件形式、文件保存要求的数据电文
                            又叫“网络身份证”、“数字身份证”,是由CA机构
                            发放并经CA机构数字签名的、包含公开密钥拥有
数字证书               指   者以及公开密钥相关信息的一种电子文件。它可以
                            用来证明数字证书持有者的真实身份,是PKI 体系
                            中最基本的元素。
                            数字证书认证系统,是CA机构用于为用户生产生
CA 系统                指   成数字证书的信息系统,公司数字证书服务业务的
                            核心技术系统
电子认证               指   为电子签名的真实性和可靠性提供证明的活动
                            获得工信部《电子认证服务许可证》的机构,作为
电子认证服务机构、CA        独立第三方为电子认证用户提供数字证书的申请、
                       指
机构                        签发、更新、撤销、查询以及签名验证等服务的机
                            构
                            由 GM/T 0003-2012 、 GM/T 0004-2012 、 GM/T
SM2、SM3、SM4 算法     指
                            0002-2012 国家密码行业标准规定的密码算法
                            属于基础软件和可复用软件,用于为处于自己上层
中间件                 指   的应用软件提供运行与开发的环境,帮助用户开发
                            和集成应用软件
                            对时间和其它待签名数据进行签名得到的数据,用
时间戳                 指
                            于证明数据、行为发生时间的真实性
《蓝皮书》             指   《中国电子认证服务业发展蓝皮书(2012)》
                            Certificate Authority,负责签发和管理数字证书的
CA                     指   电子认证系统,是电子认证机构开展电子认证服务
                            的基础设施系统
CCID                   指   中国电子信息产业发展研究院
                            Gartner Group,全球最具权威的信息技术研究与顾
Gartner                指
                            问咨询公司之一
                            IDG(国际数据集团)旗下子公司,国际知名的信
IDC                    指   息技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活
                            动服务专业提供商
                            International Organization for Standardization,即国
ISO                    指
                            际标准化组织
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                                                                     招股说明书
                                动态口令(One Time Password),是一种安全便捷
OTP                       指    的身份认证技术,通过每次自动改变身份认证密
                                码,方便有效提供网上交易的安全性
                                一种新型复合型认证设备,兼有 USBKEY 与 OTP
OTPKEY                    指
                                双重功能
PAD                       指    平板电脑
                                公钥基础设施,是利用公钥密码密码技术建立的提
PKI                       指    供安全服务的基础设施,为用户提供证书管理和密
                                钥管理等安全服务,是电子认证服务的技术基础
                                一种 USB 接口的硬件设备,内置密码芯片,可安
USB KEY                   指    全存储用户密钥或数字证书,利用内置的密码算法
                                实现对用户身份的认证,并实现数据加解密功能
                                Virtual Private Network,虚拟专用网,用于利用公
VPN                       指
                                网链路架设私有网络
APP                       指    移动终端的应用程序
注:本招股说明书中合计数与各单项加总不符由四舍五入所致
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                            第二节 概览
    本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅
读招股说明书全文。
一、公司简介
    公司名称:北京数字认证股份有限公司
    公司住所:北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号
    注册资本:人民币 6,000 万元
    成立日期:2001 年 2 月 28 日
    股份公司设立日期:2011 年 9 月 30 日
    法定代表人:徐哲
    邮政编码:100080
    经营范围:许可经营项目:电子认证服务。一般经营项目:数字证书方面的
技术开发、技术服务、技术培训;信息咨询(中介除外);计算机通信网络安全
系统的开发;计算机系统安全集成;销售开发后的产品。
    公司系由数字认证有限依法整体变更设立的股份有限公司。公司是国内领先
的信息安全解决方案提供商,主营业务为提供电子认证服务、安全集成、安全咨
询及运维服务。
    公司是电子认证行业内少数同时提供电子认证服务和电子认证产品的整体
解决方案提供商之一。经过十余年的发展,公司已形成提供“一体化”电子认证
解决方案的能力,建立起覆盖全国的电子认证服务网络和较完善的电子认证产品
体系。公司业务领域覆盖政府、金融、医疗卫生、电信等市场,在电子政务领域
的市场占有率位居行业前列,并已在医疗信息化、网上保险等重点新兴应用领域
建立了市场领先优势。
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    作为专业的信息安全服务提供商,公司拥有国内一流的信息安全专家和安全
服务队伍,紧跟信息安全领域发展动态,深刻理解各种信息安全政策、标准的要
求,遵循“分域防护、深层防御、分级保护、动态防范”的原则,建立起了服务
专业、响应及时、保障可靠的安全服务体系,为广大客户提供信息系统全生命周
期的安全集成、安全咨询和运维服务,该项业务在北京的政府和大型企业中得到
广泛推广,在 2008 年北京奥运信息安全保障中取得优异成绩。
    公司是由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京
市地方税务局批准认定的高新技术企业和北京市科学技术委员会认定的软件企
业,在密码科学技术及电子认证应用技术领域的研发优势已获得政府及客户的广
泛认可,并相继获得了多项省部级科技奖项。同时,公司还获得了“奥运政务网
络和信息安全优秀服务企业”、“2012 亚洲 PKI 联盟创新奖”、“2012 中国信息安
全技术突出成就企业”、“2013 年中国信息产业年度影响力企业”、“2013 中国信
息产业安全行业年度领军企业奖”、“中国物流与采购联合会科学技术进步奖二等
奖”、“2014 中国计算机行业发展成就奖之最具成就企业”、“2014 中国计算机信
息产业年度影响力企业”、“2015 中国信息产业电子认证十年领袖企业奖”、“2015
中国信息产业年度电子认证服务杰出应用支撑奖”等荣誉,公司统一认证管理系
统荣获“2014 中国计算机信息产业年度最具竞争力产品”,信手书产品获得“2013
中国信息产业安全行业优秀产品奖”、“2014 中国计算机行业发展成就奖之最具
竞争力产品”等,病历无纸化电子签名应用解决方案荣获“2014 中国计算机行
业发展成就奖之行业影响力解决方案”,北京市红十字会综合业务管理平台信息
安全解决方案荣获“2014 中国计算机信息产业年度优秀解决方案”,互联网金融
电子合同电子签名解决方案荣获“2015 中国信息产业年度优秀解决方案奖”,信
手书手写数字签名系统荣获“2015 年度中国金融 IT 服务商评选优秀技术创新
奖”,显示了公司较强的品牌优势和研发实力。
二、控股股东及实际控制人简介
    北京国资公司直接持有本公司 36.66%的股权,通过首信股份间接控制公司
34.98%的股权。北京国资公司直接和间接控制本公司 71.64%股权,为公司的实
际控制人。北京国资公司是经北京市人民政府授权的、专门从事资本运营的大型
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国有投资控股公司。
三、主要财务数据及主要财务指标
    公司报告期内的财务报表已经致同会计师审计,并出具了标准无保留意见
《审计报告》(致同审字(2016)第 110ZA5886 号)。公司主要财务数据及财务
指标如下:
(一) 简要合并资产负债表
                                                                                     单位:万元
                 项目                  2016-6-30      2015-12-31     2014-12-31     2013-12-31
流动资产合计                             36,726.32       40,939.17      35,657.53      27,597.26
非流动资产合计                            4,246.22        3,769.26       3,241.28       3,037.16
资产合计                                 40,972.54       44,708.43      38,898.81      30,634.42
流动负债                                 18,659.06       22,353.80      20,125.97      15,235.94
非流动负债                                1,162.82        1,260.89       1,262.90        997.40
负债合计                                 19,821.88       23,614.69      21,388.87      16,233.34
归属于母公司股东的所有者权益合计         21,057.93       20,906.84      17,509.93      14,401.08
所有者权益合计                           21,150.67       21,093.74      17,509.93      14,401.08
负债和所有者权益总计                     40,972.54       44,708.43      38,898.81      30,634.42
(二) 简要合并利润表
                                                                                     单位:万元
             项目            2016 年 1-6 月    2015 年度           2014 年度        2013 年度
营业收入                        14,759.63          37,317.20         30,982.59       26,914.26
营业利润                           1,258.24          4,513.60         4,480.31        4,551.13
利润总额                           1,718.96          5,441.50         5,202.91        5,177.63
净利润                             1,316.92          4,718.81         4,428.85        4,172.00
归属于母公司股东的净利润           1,411.09          4,776.90         4,428.85        4,172.00
扣除非经常性损益后归属于母
                                   1,282.28          4,634.37         4,092.73        3,942.36
公司所有者的净利润
(三) 简要合并现金流量表
                                                                                     单位:万元
             项目            2016 年 1-6 月    2015 年度           2014 年度        2013 年度
经营活动产生的现金流量净额       -4,469.41           4,752.42         6,890.71         3,714.95
                                          1-1-30
                                                                                  招股说明书
投资活动产生的现金流量净额            -645.85          -520.22        -180.92          -951.35
筹资活动产生的现金流量净额          -1,260.00        -1,135.00       -1,320.00      -1,020.00
现金及现金等价物净增加额            -6,375.26         3,097.19        5,389.79       1,743.60
期末现金及现金等价物余额            15,987.21        22,362.47      19,265.27       13,875.48
(四) 主要财务指标
            财务指标                2016-6-30      2015-12-31    2014-12-31      2013-12-31
流动比率(倍)                           1.97            1.83           1.77             1.81
速动比率(倍)                           1.72            1.65           1.59             1.63
资产负债率(母公司)                  48.05%          54.55%         56.98%            53.33%
资产负债率(合并)                    48.38%          52.82%         54.99%            52.99%
归属于母公司股东的每股净资产
                                         3.51            3.48           2.92             2.40
(元)
无形资产占净资产比例                   1.03%           1.08%          1.43%            1.80%
            财务指标           2016 年 1-6 月      2015 年度     2014 年度       2013 年度
应收账款周转率(倍)                     1.32            3.96           3.87             3.99
存货周转率(倍)                         1.43            4.22           3.88             4.12
息税折旧摊销前利润(万元)           2,041.22        6,157.61       5,857.62        5,704.34
每股经营活动的现金流量(元)            -0.74            0.79           1.15             0.62
每股净现金流量(元)                    -1.06            0.52           0.90             0.29
扣除非经常性损益后归属于母公
                                       6.05%          24.42%         26.01%            31.15%
司股东的加权平均净资产收益率
四、本次发行募集资金用途
      本次发行募集资金,拟全部用于以下项目:
                                      项目总投资 拟投入募集
 序号               项目名称                                            项目备案情况
                                       (万元) 资金(万元)
         可靠电子签名技术升级及新
  1                                     9,037.68        6,695.12 京海淀发改(备)[2016]114 号
         产品研发项目
         可信数字身份管理解决方案
  2                                     9,863.49        6,865.95 京海淀发改(备)[2016]112 号
         升级项目
  3      信息安全服务平台建设项目       8,405.54        6,337.51 京海淀发改(备)[2016]115 号
  4      营销体系建设项目               4,273.00        2,767.90 京海淀发改(备)[2016]113 号
      若募集资金不能满足项目资金需求,不足部分由公司自筹解决,以确保项目
实施。
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                     第三节 本次发行概况
一、本次发行基本情况
    (一)股票种类:人民币普通股(A 股)
    (二)每股面值:人民币 1.00 元
    (三)发行股数:20,000,000 股,占发行后总股本的 25.00%,公司原股东不
公开发售股份。
    (四)每股发行价格:13.32 元
    (五)发行市盈率:22.99 倍(每股收益按照 2015 年度经审计的扣除非经常
性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算)
    (六)发行前每股净资产:3.51 元(按 2016 年 6 月 30 日经审计的净资产除
以本次发行前总股本计算)
    (七)发行后每股净资产:5.47 元(根据 2016 年 6 月 30 日经审计的净资产
加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算)
    (八)发行市净率:2.44 倍(按发行价格除以发行后每股净资产值计算)
    (九)发行方式:本次发行将采取网上按市值申购向公众投资者直接定价发
行的方式或中国证监会认可的其他发行方式
    (十)发行对象:在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者(国
家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外)
    (十一)承销方式:余额包销
    (十二)预计募集资金总额为:26,640 万元;扣除发行费用后的净额为:
22,666.48 万元
    (十三)发行费用:
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   1、承销及保荐费用:2,760.00 万元
   2、审计费用:512.40 万元
   3、律师费用:354.00 万元
   4、用于本次发行的信息披露费用:305 万元
   5、发行手续费及材料制作费:42.13 万元
二、本次发行的有关当事人
(一) 保荐机构(主承销商):中信建投证券股份有限公司
   法定代表人:王常青
   住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   联系电话:010-8513 0588    021-6880 1573
   传真:010-65608451    021-68801551
   保荐代表人:潘锋、朱明强
   项目经办人:丁旭东、李华筠、郝东旭、李林峰、黄尚、徐超、赵军
(二) 发行人律师:北京市天元律师事务所
   负责人:朱小辉
   注册地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
   电话:010-5776 3888
   传真:010-5776 3777
   经办律师:肖爱华、谭清、刘晓力
(三) 审计机构:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
   负责人:徐华
   注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
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   电话:010-8566 5588
   传真:010-8566 5120
   经办会计师:郑建彪、高青山
(四) 股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司
   办公地址:深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼
   电话:0755-25938000
   传真:0755-25988122
(五) 主承销商收款银行:工商银行北京东城支行营业室
   账号名称:中信建投证券股份有限公司
   账户:0200080719027304381
(六) 拟申请上市的证券交易所:深圳证券交易所
   住所:深圳市深南东路 5045 号
   电话:0755-82083333
   传真:0755-82083164
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系
   公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间
不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
四、与本次发行上市有关的重要日期
       发行公告刊登日期                         2016年12月9日
           申购日期                             2016年12月12日
           缴款日期                             2016年12月14日
         股票上市日期             本次发行完成后尽快安排在深圳证券交易所上市
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                         第四节 风险因素
       投资者在评价公司本次发行的股票时,除本招股说明书提供的其他各项资
料外,应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险根据重要性原则或
可能影响投资决策的程度大小排序,该排序并不表示风险因素依次发生。本公
司建议投资者阅读本节全文。
一、市场竞争的风险
    信息安全行业是一个竞争较为充分的行业,公司所处的细分市场中,电子认
证市场的参与主体主要为获得工信部电子认证服务许可证书的 37 家电子认证服
务机构。安全服务市场目前尚处于快速发展阶段,安全服务市场具备较大的增长
潜力,但目前市场的参与者较多,市场集中度较低,竞争较为激烈。
    虽然公司已在电子认证服务、安全集成、安全咨询和运维服务市场中处于领
先地位,并且公司在技术研发、业务整合能力、综合服务能力、品牌认知度等方
面的优势有助于公司巩固现有市场地位,但随着未来新竞争者的加入,市场竞争
进一步加剧,公司产品和服务可能面临价格下滑、市场占有率无法持续提高的风
险。
二、公司业务经营区域集中的风险
    目前公司业务经营区域相对集中,营业收入主要来源于北京地区的企业、金
融机构、北京市属政府单位和国家部委等客户。报告期内,公司在华北地区主营
业务收入的占比分别为 88.67%、88.94%、87.61%和 91.91%,经营区域较为集中。
如果未来北京地区的企业、政府机构减少对信息安全领域的投入,或者北京地区
信息安全市场的竞争加剧,或者北京地区信息安全市场规模下降,而公司又无法
采取有效应对措施的情况下,将会对公司的经营业绩产生不利影响。
三、销售收入季节性波动的风险
    公司的营业收入有较强的季节性,主要原因是公司安全集成业务的下游客户
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群体主要来源于政府部门、金融、电信、医疗等领域,这些客户大多上半年对全
年的投资和采购进行规划,下半年进行招标、项目验收和项目结算等。因此,公
司安全集成业务一般下半年,尤其是第四季度的收入较高,使得公司整体的销售
收入在上、下半年呈现不均衡性。
    公司营业收入在全年实现的不均衡性,可能对公司生产经营活动造成一定不
利影响。由于费用在年度内较为均衡的发生,而收入主要集中在下半年,因此可
能造成上半年净利润低于全年的 50%的情况。公司收入和盈利有较强的季节性波
动,投资者不宜以半年度或者季度报告的数据推测全年盈利情况。
四、公司净利润下滑的风险
    为降低企业负担,优化行政服务模式,北京市政府从 2016 年开始全面推广
“法人一证通”数字证书服务,由北京市政府使用财政资金统一采购数字证书服
务,并向北京市全市法人免费发放一张“法人一证通”数字证书。北京市企业可
以根据需要使用一张“法人一证通”数字证书参与北京市主要政务部门的网上应
用。北京市经济和信息化委员会对 2016-2018 年“法人一证通”数字证书服务商
公开招标,发行人已通过竞标取得北京市“法人一证通”数字证书服务商资格。
    由于北京市政府对数字证书服务进行统一采购,“法人一证通”数字证书服
务的单价较公司原先的销售价格下降。如果“法人一证通”数字证书签发量较公
司已有的数字证书签发量出现下降,或者公司“法人一证通”数字证书签发量的
增长幅度不能抵消价格下降的影响,将导致公司在北京市政务领域的数字证书服
务收入下降,从而导致公司净利润下滑。此外,北京市“法人一证通”2016-2018
年服务期满后,北京市将重新公开招标确定供应商和数字证书服务价格,未来如
果公司失去北京市“法人一证通”数字证书服务商资格,则公司将可能失去北京
市整个政务领域的数字证书服务市场;或者北京市重新公开招标后,数字证书服
务费的价格大幅下降,将会对公司业绩产生不利影响,公司存在净利润下滑的风
险。
五、电子认证服务收入领域集中度较高的风险
    电子认证服务业务是公司盈利的主要来源之一。公司主要为参与政府机构的
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网上纳税申报、社保网上申报、公积金网上申报、工商网上年检、网上评审、网
上招标、网上银行等各项网络应用的企业和个人提供数字证书服务和数字证书的
存储介质。报告期内,公司电子认证服务的收入主要来自参与北京市地税网上申
报和公积金网上申报的企业数字证书用户、北京社保领域渠道合作伙伴以及北京
银行等重点领域客户。此外,公司成为北京市 2016-2018 年“法人一证通”数字
证书服务商后,公司向北京市法人发放的首张“法人一证通”数字证书将由北京
市政府统一采购,公司在北京市政务领域电子认证服务的客户集中度将进一步提
高。
    报告期内,上述重点领域客户产生的电子认证服务收入分别为 8,836.17 万
元、10,422.87 万元、11,483.13 万元和 6,432.99 万元,占公司电子认证服务总收
入的比重为 76.76%、78.93%、77.14%和 73.92%。如果未来由于政府行政管理职
能、公共服务模式以及采购模式的调整和转变,使得政府机构停止或取消开展某
项网络应用,公司可能会失去某个领域的电子认证服务收入,从而对公司盈利产
生不利影响。并且,如果公司未来无法继续为上述重点领域的用户提供高质量的
证书服务,从而导致证书用户流失;或者未来有更多的电子认证服务机构进入由
公司提供数字证书服务的相关领域,从而导致公司数字证书用户流失或者数字证
书服务价格下降,也会对公司的盈利产生不利影响。
六、公司无法继续取得经营所需资质的风险
    作为第三方电子认证服务机构,公司需获得工信部颁发的电子认证服务许可
证。在电子政务领域开展电子认证服务,公司需通过国密局电子政务认证服务能
力的评估。公司生产和销售电子认证产品,需获得国密局颁发的商用密码产品生
产定点单位证书和商用密码产品销售许可证。公司电子认证产品需通过国密局的
安全性审查。公司销售信息安全产品需获得公安部颁发的计算机信息系统安全专
用产品销售许可证。公司开展安全集成、安全咨询等业务需获得涉及国家秘密的
计算机信息系统集成资质、ISCCC 信息安全服务资质认证证书等资质证书。上
述业务资质对公司开展业务具有重大影响,如果未来公司无法继续取得上述经营
所需的资质,将会对公司的经营产生不利影响。
七、公司盈利无法持续保持增长的风险
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    2013-2015 年,公司归属于母公司股东的净利润年均复合增长率为 7.00%,
净利润持续增长。公司的经营仍存在一定的区域性,并且公司在政务、金融等领
域的业务相对较多,未来公司如果无法开拓更多全国范围的业务机会,未能在新
应用领域建立稳定的商业模式和盈利机会,未能及时应对市场、技术和政策的变
化,未能准确把握行业发展方向,公司的盈利存在无法保持持续增长的风险。
八、安全集成业务、安全咨询及运维服务收入波动的风险
    安全集成业务、安全咨询及运维服务的业务收入与项目的规模和实施进度相
关。如果单一会计年度内公司有若干金额较大的安全集成项目或安全咨询项目通
过客户的验收,则当年安全集成业务或安全咨询及运维服务的整体收入可能会呈
现较明显的增长;但如果后续公司未能获得大金额的安全集成项目或安全咨询项
目,则安全集成业务或安全咨询及运维服务收入可能会出现下滑。因此,公司安
全集成业务、安全咨询及运维服务存在收入波动的风险。
九、与渠道商合作的风险
    为扩大公司数字证书用户的数量和推广电子认证解决方案,公司通过与渠道
商合作推广数字证书服务和电子认证解决方案。报告期内,公司通过渠道商实现
的营业收入分别是 3,775.86 万元、4,289.29 万元、4,842.47 万元和 2,033.48 万元,
占营业收入的比重分别是 14.03%、13.84%、12.98%和 13.78%。
    如果公司主要渠道商自身的经营状况出现不稳定而导致无法维持其服务和
销售网络或无法保持良好的服务能力,或者因市场竞争加剧、政策调整等因素导
致渠道商的收入下降,或者渠道商选择其他的电子认证服务机构作为其合作机
构,均会对公司的盈利产生不利影响。
十、核心技术人员流失和技术失密的风险
    公司所处的信息安全行业为技术密集型行业,行业内企业的市场竞争力主要
体现在产品和服务的技术领先性。公司一直重视科研和技术人才的培养,建立激
励机制培养人才和留住人才,保持了公司核心技术人员团队的稳定性;同时,公
司还建立了严格的技术保密措施和制度,与核心技术人员签订保密协议等措施防
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                                                                招股说明书
范技术失密。
    由于信息安全行业高端技术人才相对匮乏,如果出现核心技术人员流失和技
术失密的情况,可能会在一定程度上影响公司技术实力和创新能力。
十一、人力成本上升的风险
    作为高新技术企业和人才密集型企业,人力资本的投入是公司持续发展的基
础,人力成本也是公司主要的经营成本之一。报告期内随着公司业务的发展,公
司员工数量增长较快,报告期各期末,公司员工人数分别为 654、724、803 和
837。随着中国经济的发展,城市生活成本的上升,社会平均工资逐年递增,具
有丰富经验的中高端人才工资薪酬呈上升趋势。随着生活水平的提高以及社会工
资水平的上涨,公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。
十二、知识产权被侵害的风险
    截至招股说明书签署日,公司拥有 73 项软件著作权和 4 项发明专利,是公
司核心的无形资产。如果公司的知识产权遭受较大范围的侵害或泄密,将会对公
司的盈利水平产生不利影响。
十三、税收优惠政策变化的风险
(一) 所得税税收优惠
    2011 年 10 月 28 日,公司通过高新技术企业复审并取得北京市科学技术委
员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的高新技
术企业证书,公司自获得高新技术企业认定后三年内(即 2011 年至 2013 年)企
业所得税减按 15%征收。公司于 2014 年 10 月 30 日通过高新技术企业认定并取
得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务
局联合颁发的高新技术企业证书,公司自获得高新技术企业认定后三年内(即
2014 年至 2016 年)企业所得税按 15%征收。
    本公司之子公司安信天行于 2014 年 5 月 30 日通过软件企业认定并取得北京
市经济和信息化委员会颁发的软件企业认定证书,根据《关于进一步鼓励软件产
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业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税[2012]27 号)等有关规定,
安信天行自获利年度起(2012 年为首次获利年度),第一年至第二年免征企业所
得税,第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税。同时,安信天
行亦于 2014 年 10 月 30 日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市
国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书。
    根据《国家税务总局关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法(试行)〉
的通知》(国税发[2008]116 号),自 2009 年 1 月 1 日起,经主管税务机关审核并
取得批复后,公司及安信天行开发新产品、新技术、新工艺所发生的研究开发费
用享受企业所得税前加计扣除优惠政策。
    报告期内,公司所得税减免金额分别为 919.85 万元、1,136.27 万元、1,013.13
万元和 597.88 万元,占当期利润总额的比重分别为 17.77%、21.84%、18.62%和
34.78%。如果国家或地方有关高新技术企业或软件企业的所得税税收优惠政策发
生变化,或其他原因导致公司不再符合高新技术企业或软件企业的认定条件,公
司将不能继续享受上述优惠政策,公司的盈利水平将受到一定的影响。
(二) 增值税优惠
    根据 2011 年 1 月 28 日国务院下发的《关于印发进一步鼓励软件产业和集成
电路产业发展的若干政策的通知》(财税[2011]4 号)和财政部、国家税务总局发
布的《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)中的有关规定,本
公司享受软件产品增值税优惠政策,对实际税负超过 3%的部分实行即征即退的
优惠政策。
    根据财政部、国家税务总局发布的《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和
部分现代服务业营业税改证增值税试点的通知》(财税[2012]71 号)以及北京市
国家税务局发布的《关于营业税改征增值税试点期间有关增值税优惠政策问题的
公告》(北京市国家税务局公告[2012]8 号)规定,自 2012 年 9 月 1 日起,试点
纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务的,享受减免
增值税优惠政策。
    报告期内,公司增值税即征即退金额为 356.93 万元、289.41 万元、739.59
万元和 309.17 万元,增值税免税金额为 84.48 万元、18.45 万元、87.02 万元和 0
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万元,合计占公司当期利润总额的比例分别为 8.53%、5.92%、15.19%和 17.99%,
对公司经营成果的影响较小。如果国家调整软件企业的有关优惠政策,本公司不
再继续享有上述优惠政策,公司的盈利水平将受到一定程度的影响。
十四、应收账款延迟或者无法回收的风险
    报告期各期末,公司应收账款余额分别为 8,868.67 万元、9,596.81 万元、
12,638.32 万元和 13,859.40 万元,应收账款逐年增加。报告期各期末,发行人账
龄为 1 年以上应收账款的总额分别为 2,794.37 万元、4,050.38 万元、5,424.11 万
元和 5,820.48 万元,占各期末应收账款余额的比重分别是 31.51%、42.21%、42.92%
和 42.00%。
    随着公司经营规模的持续扩大,公司应收账款余额呈增加趋势。未来如果公
司欠款客户的资信状况发生变化,导致付款延迟,可能存在部分货款不能及时回
收的风险,进而影响公司经营性现金流入,会对公司经营产生不利影响;此外,
如果客户丧失付款能力,发生坏账损失,公司存在盈利下降的风险。
十五、现场服务网点场地无法继续免费使用的风险
    为方便向用户提供数字证书服务,公司在用户较集中的场所设立现场服务网
点,公司的现场服务网点主要设立在地方税务局办事大厅、公积金办事大厅等行
政服务中心。截至本招股说明书签署日,公司在北京市、广州市等共设立 68 个
现场服务网点,除其中 2 个服务网点的场地为公司自行租赁的房屋外,其他现场
服务网点的使用场所均由地方税务局办事大厅、公积金办事大厅等场所免费提
供。未来如果地方税务局、公积金管理中心等行政部门不再继续免费提供场所,
公司将需要自行租赁现场服务网点的使用场地,导致公司经营成本上升,对公司
的盈利水平产生不利影响。
十六、电子认证服务业务产生赔偿责任的风险
    公司作为独立的第三方电子认证服务机构,有义务保证公司签发的数字证书
信息内容在有效期内完整、准确。如果由于公司的原因,使得数字证书信息与用
户提供的信息资料不一致,导致用户损失的;或者在数字证书有效期内,由于公
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司的原因,致使用户无法正常验证证书状态,导致用户利益受损的,公司需承担
赔偿责任。电子认证服务业务的通用赔偿规则在公司制定并经工信部备案的《电
子认证业务规则》中约定,公司对签发的不同类型数字证书制定不同的赔偿责任
上限。
    公司拥有完善的电子认证基础设施、业务规则和管理体系,电子认证服务业
务出现赔偿责任的概率较低,公司报告期内未有数字证书相关的赔偿责任产生。
但如果未来由于公司管理不善,或者由于意外事故等因素导致大面积赔偿责任产
生的,将会对公司的经营和业绩产生不利影响。
十七、募集资金投向风险
    本次募集资金拟投资于“可靠电子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信
数字身份管理解决方案升级项目”、“信息安全服务平台建设项目”、“营销体系建
设项目”,项目符合国家的产业政策和市场环境,与公司的主营业务和未来发展
战略联系紧密。尽管公司对这些项目经过细致的可行性研究和论证,具有良好技
术基础和市场前景,但由于在项目实施及后期的生产经营过程中可能会由于市场
需求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺等因素导致项目不能按计划完成
或按期产生收益。此外,公司募集资金投资项目的实施会使公司研发支出、固定
资产折旧等费用大幅增长,如果本次募集资金投资项目不能实现预期收益,将会
对公司盈利能力和经营业绩造成影响。
十八、实际控制权风险
    本公司实际控制人为北京国资公司,发行前直接和间接控制本公司 71.64%
股权。本次发行后,北京国资公司仍为公司实际控制人。实际控制人有可能利用
其对本公司的控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安排
等进行不当控制从而损害本公司及其他股东的利益。
十九、净资产收益率下降的风险
    报告期内,公司扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率分别为 31.15%、
26.01%、24.42%和 6.05%。本次发行完成后,公司净资产规模将大幅增加。由于
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募集资金投资项目的实施需要一定的时间,在项目建成投产后才能达到预计的收
益水平,因此短期内公司净资产收益率将有一定幅度的下降,存在净资产收益率
下降的风险。
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                     第五节 发行人基本情况
一、公司基本情况
    (一)公司名称:北京数字认证股份有限公司
    (二)英文名称:BeiJing Certificate Authority Co., Ltd.
    (三)注册资本:人民币 6,000 万元
    (四)法定代表人:徐哲
    (五)成立日期:2001 年 2 月 28 日
    (六)股份公司设立日期:2011 年 9 月 30 日
    (七)住所:北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号
    (八)邮政编码:100080
    (九)联系电话:010-5804 5600
    (十)传真号码:010-5804 5836
    (十一)互联网网址:http://www.bjca.org.cn/
    (十二)电子信箱:dongban@bjca.org.cn
    (十三)负责信息披露和投资者关系的部门:董事会办公室
    (十四)董事会秘书:刘汉莎
    (十五)董事会办公室联系电话:010-58045602
二、公司改制重组及设立情况
(一) 设立方式
   公司系由数字认证有限整体变更设立的股份有限公司。经北京市国资委京国
资产权(2011)161 号文批准,公司以截至 2011 年 5 月 31 日经审计的净资产
5,473.32 万元为基础,按照 1:0.8587 的比例折合股份 4,700.00 万股。各发起人
                                     1-1-44
                                                                     招股说明书
以各自在数字认证有限拥有的权益所对应的净资产作为出资。
      2011 年 9 月 28 日,京都天华出具了京都天华验字(2011)第 0170 号《验资
报告》,审验确认拟设立股份公司的注册资本已缴足。
      2011 年 9 月 30 日,公司在北京市工商行政管理局完成工商变更登记手续,
并领取了注册号为 110000001966505 的《企业法人营业执照》,注册资本为
4,700.00 万元。
      数字认证有限整体变更为股份有限公司的过程中,自然人股东已履行了个人
所得税纳税义务,公司已履行了代扣代缴义务。
(二) 发起人
      公司发起人为数字认证有限整体变更设立前的全体股东,包括 3 名国有法人
股东和 46 名自然人股东。公司设立时,各发起人持股情况如下:
序号                 股东名称            持有股份数(万股)      持股比例
  1            北京国资公司(SS)                     2,199.43              46.80%
  2               首信股份(SS)                      2,098.84              44.66%
  3               上海 CA(SS)                         100.59              2.14%
  4                   詹榜华                             60.23              1.28%
  5                   阳俊彪                             21.08              0.45%
  6                   刘汉莎                             15.06              0.32%
  7                   王春芝                             15.06              0.32%
  8                   林雪焰                             15.06              0.32%
  9                   吴舜皋                             13.55              0.29%
 10                   翟建军                             12.05              0.26%
 11                   程小茁                             12.05              0.26%
 12                   张益谦                             10.55              0.22%
 13                   李述胜                              9.03              0.19%
 14                   贺禀作                              9.03              0.19%
 15                   马臣云                              9.03              0.19%
 16                    沈雷                               7.53              0.16%
 17                   孙鸿斌                              7.53              0.16%
 18                   张继东                              7.53              0.16%
 19                   冯承勇                              6.02              0.13%
 20                   黄德生                              6.02              0.13%
 21                   王新华                              4.52              0.10%
                                    1-1-45
                                                                       招股说明书
 22                   李德全                                    3.01        0.06%
 23                   周喜东                                    3.01        0.06%
 24                    闫实                                     3.01        0.06%
 25                   吴臣华                                    3.01        0.06%
 26                    蒋川                                     3.01        0.06%
 27                   古定健                                    3.01        0.06%
 28                    董峰                                     3.01        0.06%
 29                    何萌                                     3.01        0.06%
 30                   张庆刚                                    3.01        0.06%
 31                    刘琦                                     3.01        0.06%
 32                   沈兆刚                                    3.01        0.06%
 33                   孟戈松                                    3.01        0.06%
 34                   涂元浩                                    1.50        0.03%
 35                    张政                                     1.50        0.03%
 36                   田建彤                                    1.50        0.03%
 37                   张雪彬                                    1.50        0.03%
 38                   王威威                                    1.50        0.03%
 39                   张智锋                                    1.50        0.03%
 40                    邵淼                                     1.50        0.03%
 41                    龚兵                                     1.50        0.03%
 42                   赵盛荣                                    1.50        0.03%
 43                    邓铭                                     1.50        0.03%
 44                    吴郇                                     1.50        0.03%
 45                    项艳                                     1.50        0.03%
 46                   张红霞                                    1.50        0.03%
 47                   齐志彬                                    1.50        0.03%
 48                    王浩                                     1.50        0.03%
 49                   赵钰昆                                    1.50        0.03%
                    合计                                    4,700.00      100.00%
注:“SS”是“State-owned Shareholder”的缩写,指国有股东(下同)。
三、公司自设立以来的重大资产重组情况
      本公司自设立以来未发生重大资产重组。
四、公司股权关系及内部组织结构
      截至 2016 年 6 月 30 日,公司股权结构如下:
                                         1-1-46
                                                                                          招股说明书
                              北京市国有资产经营有限责任公司
                                                               40.00%
                                                北京科桥投资顾问有限公司
                                                                                0.10%    29.54%
                                                         北京科桥嘉永创业投资中心(有限合伙)
                    63.30%          49.00%   0.20%    12.01%
                 首都信息发展        北京科桥创业投资           上海市数字证书
                                                                                        49位自然人
                 股份有限公司        中心(有限合伙)           认证中心有限公司
      36.66%        34.98%                    8.33%                     1.68%              18.35%
                                  北京数字认证股份有限公司
                 100%                                                       51%
       北京安信天行科技有限公司                                   北京版信通技术有限公司
                             浙江分公司、广州分公司、深圳分公司
五、公司控股公司、参股公司情况
   截至 2016 年 6 月 30 日,公司拥有两家控股子公司安信天行(公司持股 100%)
和版信通(公司持股 51%)、无参股公司。
   (一)安信天行基本情况
   安信天行成立于 2009 年 9 月 29 日,目前的注册资本为 2,000 万元,法定代
表人为詹榜华,注册地址为北京市海淀区北四环西路 68 号 10 层 1001 号。
   安信天行主营业务为商用密码产品的开发、生产和销售以及安全集成、安全
咨询和运维服务。
   截至 2015 年 12 月 31 日,安信天行总资产为 7,508.31 万元,净资产为 3,108.83
万元;2015 年营业收入为 9,753.76 万元,净利润为 463.44 万元。截至 2016 年 6
月 30 日,安信天行总资产为 9,032.51 万元,净资产为 3,409.54 万元;2016 年 1-6
月营业收入为 4,021.14 万元,净利润为 300.72 万元。(以上财务数据经致同会计
师审计)。
   (二)版信通基本情况
                                             1-1-47
                                                                  招股说明书
   版信通成立于 2015 年 3 月 26 日,注册资本为 500 万元,法定代表人为詹榜
华,注册地址为北京市西城区天桥南大街 1 号-2 至 5 层 101 内 2 层 202 室,其股
权结构如下:
                股东名称                              持股比例
    北京数字认证股份有限公司                                      51.00%
    北京云门信安科技有限公司                                      49.00%
                  合计                                               100.00%
   版信通主营业务为提供移动 APP 版权管理综合服务。北京云门信安科技有限
公司成立于 2014 年 3 月 18 日,注册资本 255 万元人民币,股东为自然人李海明
和程云杰。报告期内,公司与北京云门信安科技有限公司及其股东不存在交易。
   截至 2015 年 12 月 31 日,版信通总资产为 471.25 万元,净资产为 381.44 万
元;2015 年营业收入为 0 万元,净利润为-118.56 万元。截至 2016 年 6 月 30 日,
版信通总资产为 300.49 万元,净资产为 189.26 万元;2016 年 1-6 月营业收入为
0 万元,净利润为-192.18 元。(以上财务数据经致同会计师审计)。
六、公司主要股东及实际控制人情况
(一) 持有公司 5%以上股份的股东
   1、北京市国有资产经营有限责任公司
   北京国资公司直接持有本公司 36.66%股份。北京国资公司的注册资本为
500,000 万元,实收资本 500,000 万元,法定代表人为岳鹏,注册地址为北京市
西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 16 层。
   北京国资公司是经北京市人民政府授权的、专门从事资本运营的大型国有投
资控股公司。其前身是北京市国有资产经营公司,成立于 1992 年 9 月。北京国
资公司作为北京市重大项目建设的承担者和经营者,重点关注产业集中在金融与
现代服务业,科技、现代制造业与新能源,城市功能区开发环保与社会事业,文
化创意、旅游休闲与体育四大领域。
   北京国资公司主营业务与公司主营业务不存在关系。
   根据致同会计师出具的致同审字(2016)第 110ZA3099 号《审计报告》,截
至 2015 年末,北京国资公司总资产为 1,096.94 亿元,净资产为 395.70 亿元;2015
                                   1-1-48
                                                                  招股说明书
年度营业收入为 115.08 亿元,净利润为 24.16 亿元。截至 2016 年 6 月末,北京
国资公司总资产为 1,025.23 亿元,净资产为 412.25 亿元;2016 年 1-6 月,营业
收入为 55.16 亿元,净利润为 18.01 亿元。(2016 年半年报数据未经审计)
   2、首都信息发展股份有限公司
   首信股份持有本公司 34.98%股份。首信股份的注册资本为 28,980.8609 万元,
实收资本为 28,980.8609 万元,法定代表人为徐哲,注册地址为北京市海淀区西
三环中路 11 号(中央电视塔底座北门),主要经营场地为北京。
   首信股份为北京国资公司下属企业,北京国资公司持有首信股份 63.30%的股
份。首信股份主要业务为北京市电子政务专网及北京市医保、住房公积金、首都
之窗、社区公共服务平台等应用信息系统的建设与运维服务。首信股份成立于
1998 年 1 月,2001 年 12 月在香港联交所创业板挂牌上市,2011 年 1 月首信股
份转至香港联交所主板上市,股份代码 1075。
   截至 2016 年 6 月 30 日,首信股份的股权结构如下:
                 股东名称                              持股比例
      北京市国有资产经营有限责任公司                                 63.30%
       北京中天广电通信技术有限公司                                     3.55%
         北京北广传媒投资发展中心                                       3.55%
           北京电信投资有限公司                                         1.82%
             中国金融电子化公司                                         1.05%
              社会公众(H 股)                                       26.73%
                    合计                                            100.00%
   首信股份股东之一中国金融电子化公司为中国人民银行下属企业,是国内从
事金融系统信息化建设的企业。
   报告期内,首信股份向公司采购数字证书服务、统一身份认证管理系统以及
实名接入网关等产品;此外,首信股份还向公司采购少量安全集成、安全咨询及
运维服务。
   经致同会计师审计,截至 2015 年末,首信股份总资产为 16.29 亿元,净资产
为 9.17 亿元;2015 年总营业收入为 8.79 亿元,净利润为 1.02 亿元。截至 2016
年 6 月末,首信股份总资产为 17.37 亿元,净资产为 9.26 亿元;2016 年 1-6 月,
营业收入为 3.35 亿元,净利润为 0.25 亿元。(2016 年半年报数据未经审计)
                                       1-1-49
                                                                                           招股说明书
       3、北京科桥创业投资中心(有限合伙)
       科桥投资持有本公司 8.33%股份。科桥投资系有限合伙企业,主要经营场所
为北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 8 层 807 单元。科桥投资执行事务
合伙人为北京科桥投资顾问有限公司。合伙企业类型为有限合伙,经营范围为“投
资管理和投资咨询(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动)”。
       截至 2016 年 6 月 30 日,科桥投资共有 10 名合伙人,其中北京科桥投资顾
问有限公司为普通合伙人,其他合伙人为有限合伙人。
       科桥投资的合伙人认缴及实际缴付的出资额及出资比例情况如下:
                                            认缴出资额       实际出资额
序号                   名称                                                   出资比例    合伙人类型
                                            (万元)         (万元)
 1                  北京国资公司                   25,040           25,040       49.00% 有限合伙人
          北京科桥嘉永创业投资中心(有
 2                                                  6,137            6,137       12.01% 有限合伙人
                    限合伙)
 3            西藏磐霖商贸有限公司                  5,882            5,882        11.51% 有限合伙人
 4          北京万巢投资管理有限公司                5,000            5,000        9.78% 有限合伙人
 5                     杨萍                         3,000            3,000        5.87% 有限合伙人
 6             清华大学教育基金会                   2,941            2,941        5.76% 有限合伙人
          上海歌斐惟勤股权投资中心(有
 7                                                  2,000            2,000        3.91% 有限合伙人
                    限合伙)
 8                     颜勇                           500              500        0.98% 有限合伙人
 9        四川四能建筑装饰工程有限公司                500              500        0.98% 有限合伙人
 10         北京科桥投资顾问有限公司                  100              100        0.20% 普通合伙人
                     合计                       51,100.00         51,100.00     100.00%
       最近三年,科桥投资合伙人变化情况如下:
                                                    认缴出资金额
 序号                 合伙人名称/姓名                                     出资比例           性质
                                                       (万元)
                                   2013 年 1 月 1 日至 2014 年 5 月 26 日
      1      北京国资公司                                25,040           49.00%          有限合伙人
      2      北京国锐房地产开发有限公司                16,960                 33.19%      有限合伙人
      3      北京万泽诚投资顾问中心                       5,000               9.78%       有限合伙人
      4      杨萍                                         3,000               5.87%       有限合伙人
      5      颜勇                                         1,000               1.96%       有限合伙人
      6      北京科桥投资顾问有限公司                     100                 0.20%       普通合伙人
                                   2014 年 5 月 27 日至 2015 年 1 月 6 日
      1      北京国资公司                               25,040            49.00%          有限合伙人
      2      北京国锐房地产开发有限公司                   6,137               12.01%      有限合伙人
                                                 1-1-50
                                                                                    招股说明书
   3     西藏磐霖商贸有限公司                        5,882           11.51%        有限合伙人
   4     北京万巢投资管理有限公司                    5,000            9.78%        有限合伙人
   5     杨萍                                        3,000            5.87%        有限合伙人
   6     清华大学教育基金会                          2,941            5.76%        有限合伙人
         上海歌斐惟勤股权投资中心(有
   7                                                 2,000            3.91%        有限合伙人
         限合伙)
   8     颜勇                                        500              0.98%        有限合伙人
   9     四川四能建筑装饰工程有限公司                500              0.98%        有限合伙人
   10    北京科桥投资顾问有限公司                    100              0.20%        普通合伙人
                             2015 年 1 月 7 日至 2015 年 12 月 24 日
   1     北京国资公司                              25,040            49.00%        有限合伙人
                                注
   2     华泰资产管理有限公司                        6,137           12.01%        有限合伙人
   3     西藏磐霖商贸有限公司                        5,882           11.51%        有限合伙人
   4     北京万巢投资管理有限公司                    5,000            9.78%        有限合伙人
   5     杨萍                                        3,000            5.87%        有限合伙人
   6     清华大学教育基金会                          2,941            5.76%        有限合伙人
         上海歌斐惟勤股权投资中心(有
   7                                                 2,000            3.91%        有限合伙人
         限合伙)
   8     颜勇                                        500              0.98%        有限合伙人
   9     四川四能建筑装饰工程有限公司                500              0.98%        有限合伙人
   10    北京科桥投资顾问有限公司                    100              0.20%        普通合伙人
                         2015 年 12 月 25 日至本招股说明书签署日
   1     北京国资公司                           25,040          49.00%             有限合伙人
         北京科桥嘉永创业投资中心(有
   2                                             6,137          12.01%             有限合伙人
         限合伙)
   3     西藏磐霖商贸有限公司                    5,882          11.51%             有限合伙人
   4     北京万巢投资管理有限公司                    5,000            9.78%        有限合伙人
   5     杨萍                                        3,000            5.87%        有限合伙人
   6     清华大学教育基金会                          2,941            5.76%        有限合伙人
         上海歌斐惟勤股权投资中心(有
   7                                                 2,000            3.91%        有限合伙人
         限合伙)
   8     颜勇                                        500              0.98%        有限合伙人
   9     四川四能建筑装饰工程有限公司                500              0.98%        有限合伙人
   10    北京科桥投资顾问有限公司                    100              0.20%        普通合伙人
注:2015 年 1 月华泰资产管理有限公司从北京国锐房地产开发有限公司受让科桥投资 12.01%有限合伙份额,
其用于受让科桥投资有限合伙份额的资金系信托计划委托资金,信托计划的认购人为华泰资产管理有限公
司、太平人寿保险有限公司和华泰财产保险有限公司,其中华泰资产管理有限公司系以自有资金认购信托
计划份额,太平人寿保险有限公司和华泰财产保险有限公司以保险资金认购信托计划份额。
    科桥投资主营业务与公司主营业务不存在关系。
    经北京中京会计师事务所审计,截至 2015 年末,科桥投资总资产为 3.84 亿
元,净资产为 3.11 亿元;2015 年,营业收入为 0 万元,净利润为 5,436.00 万元。
截至 2016 年 6 月末,科桥投资总资产为 3.22 亿元,净资产为 3.07 亿元;2016
年 1-6 月,营业收入为 0 万元,净利润为-383.40 万元。(2016 年半年报数据未经
审计)
                                            1-1-51
                                                                招股说明书
(二) 实际控制人
   北京国资公司直接持有本公司 36.66%的股权,通过首信股份间接控制本公司
34.98%的股权。北京国资公司直接和间接控制本公司 71.64%股权,为公司的实
际控制人。
   截至本招股说明书签署日,控股股东和实际控制人所持股份不存在被质押或
其他有争议的情况。
(三) 控股股东及实际控制人控制的其他企业
   截至 2016 年 6 月 30 日,北京国资公司直接控制的其他二级子公司情况如下:
                                 1-1-52
                                                                                                                                 招股说明书
                                               北京市国有资产经营有限责任公司
 100% 48.70% 100% 100% 34.3% 100%   100% 100% 22.22% 100% 62.37% 54.45% 100% 100% 100% 60%   95%   70%   77% 53.232% 46.09% 63.30% 73.13%
  北    北   北    北    北   北    北    北   北    北   北    北       北   北   北   北   北    北    北     国    绿    首     首
  京    京   京    京    京   京    京    京   京    京   京    京       京   京   京   京   京    京    京     家    色    都     都
  北    产   诚    工    国   国    国    国   国    集   科    科       市   市   市   首   首    新    中     体    动    信     医
  奥    权   和    业    际   家    苑    资   资    成   技    技       城   国   隆   通   信    隆    小     育    力    息     疗
  集    交   敬    发    信   游    体    (   融    电   风    园       市   通   福   万   网    福    企     场    环    发     健
  团    易   投    展    托   泳    育    香   资    路   险    建       排   资   大   维   创    文    业     有    保    展     康
  有    所   资    投    有   中    文    港   租    设   投    设       水   产   厦   信   网    化    信     限    集    股     产
  限    有   有    资    限   心    化    )   赁    计   资    (       监   管        息   络    投    用     责    团    份     业
  责    限   限    管    公   有    投    有   股    园   股    集       测   理        技   信    资    再     任    股    有     有
  任    公   责    理    司   限    资    限   份    有   份    团       总   有        术   息    有    担     公    份    限     限
  公    司   任    有         责    有    公   有    限   有    )       站   限        发   服    限    保     司    有    公     公
  司         公    限         任    限    司   限    责   限    股       有   责        展   务    公    有           限    司     司
             司    公         公    责         公    任   公    份       限   任        有   有    司    限           公
                   司         司    任         司    公   司    有       公   公        限   限          公           司
                                    公               司         限       司   司        公   责          司
                                    司                          公                      司   任
                                                                司                           公
                                                                                             司
注 1:关于绿色动力环保集团股份有限公司,北京国资(香港)有限公司、北京科技风险投资股份有限公司分别持有其持有其 2.38%、1.87%的股权;
注 2:关于北京国资融资租赁股份有限公司,北京国资(香港)有限公司、北京中小企业信用再担保有限公司分别持有其 27.78%、16.67%的股权。
                                                                1-1-53
                                                                                           招股说明书
       截至 2016 年 6 月 30 日,北京国资公司直接控制的其他二级子公司基本情况
如下:
                                           注册资本       注册地/主要
序号          名称          成立时间                                                 主营业务
                                           (万元)         经营场地
                                                                        经营演出及经纪业务;公共保税
                                                                        库;销售饮料、中餐;货物进出
                                                                        口,技术进出口,代理进出口;
       北京北奥集团有限责                                               从事体育经纪;设计,制作,代
 1                           1994.3.7        35,755.30      北京市
       任公司                                                           理,发布国内外广告;舞台道具
                                                                        制作;体育技术培训,技术推广;
                                                                        体育运动项目经营,体育场馆经
                                                                        营(游泳馆除外)
                                                                        提供产权交易服务;经济信息咨
       北京产权交易所有限
 2                          2003.1.10        14,250.00      北京市      询;技术咨询;计算机系统服务;
       公司
                                                                        软件服务
       北京诚和敬投资有限
 3                          2012.8.21       100,000.00      北京市      项目投资;资产管理
       责任公司
       北京工业发展投资管
 4                          2002.2.28       100,000.00      北京市      投资及投资管理咨询
       理有限公司
       北京国际信托有限公
 5                          1984.10.5       220,000.00      北京市      信托产品、贷款担保等
       司
       北京国家游泳中心有                                               旅游参观、游泳、嬉水、承接大
 6                           2007.8.3         5,000.00      北京市
       限责任公司                                                       型活动及水立方品牌市场开发
                                                                        投资、投资管理、资产管理、企
                                                                        业管理、体育场馆经营管理;投
       北京国苑体育文化投
 7                           2015.1.5          70,000       北京市      资咨询、企业管理咨询;物业管
       资有限责任公司
                                                                        理;体育运动项目经营(高危险
                                                                        性体育项目除外)
       北京国资(香港)有
 8                          2006.5.16    20,000(港币)      香港       投资、控股
       限公司
                                                                        融资租赁业务、租赁业务、向国
       北京国资融资租赁股                                               内外购买租赁财产、租赁财产的
 9                          2014.3.20        90,000.00      北京市
       份有限公司                                                       残值处理及维修、租赁交易咨询
                                                                        和担保
       北京集成电路设计园
 10                         2002.1.25         8,000.00      北京市      房屋租赁、集成电路设计服务
       有限责任公司
       北京科技风险投资股
 11                         1998.10.28       46,500.00      北京市      投资及投资管理
       份有限公司
                                                                        基础设施开发、建设;房地产开
       北京科技园建设(集
 12                         1999.11.18      200,000.00      北京市      发、销售商品房;物业管理;房
       团)股份有限公司
                                                                        屋出租
       北京市城市排水监测
 13                         2010.8.13         2,000.00      北京市      环境监测
       总站有限公司
                                                                        资产管理;投资及投资管理;投
       北京市国通资产管理
 14                          2005.2.2       100,000.00      北京市      资咨询;企业管理咨询;财务顾
       有限责任公司
                                                                        问
                                                                        销售百货、商业设施出租、经营
 15    北京市隆福大厦       2010.11.30        6,147.84      北京市
                                                                        汽车停车场等
       北京首通万维信息技
 16                         2002.11.13        4,000.00      北京市      北京数字信息亭运营维护
       术发展有限公司
       北京首信网创网络信
 17                         2001.3.12         1,000.00      北京市      互联网接入服务等增值电信业务
       息服务有限责任公司
                                                                        房地产开发;物业管理。项目投
       北京新隆福文化投资
 18                          2012.8.3       115,000.00      北京市      资;投资管理;组织文化交流活
       有限公司
                                                                        动(演出除外);承办展览展示;
                                               1-1-54
                                                                                            招股说明书
                                                                        设计、制作、代理、发布广告;
                                                                        销售商品房
                                                                        融资性担保;债券担保等非融资
     北京中小企业信用再
19                         2008.11.12      200,000.00       北京市      性担保;融资咨询;以自有资金
     担保有限公司
                                                                        投资
                                                                        从事国家体育场项目的投融资、
                                                                        建设、运营管理(包括举行各种
                                                                        文化、体育、娱乐活动等);维护
                                                                        修理改造;舞台设备设施的租赁
                                                                        和安装、舞台设计;承办展览展
     国家体育场有限责任                                                 示;体育运动项目的经营;设计、
20                         2003.12.17      207,960.17       北京市
     公司                                                               制作、代理、发布广告;机动车
                                                                        公共停车场服务;物业管理;销
                                                                        售日用品、服装、鞋帽、文具用
                                                                        品、体育用品、工艺品、珠宝首
                                                                        饰、电子产品、摄影器材、玩具、
                                                                        钟表;会议服务
                                                                        从事垃圾焚烧等环保产业的技术
                                                                        开发、相关设备设计开发及系统
     绿色动力环保集团股
21                          2000.3.29      104,500.00       深圳市      集成,垃圾处理项目工程管理、
     份有限公司
                                                                        运营管理和技术服务,相关的技
                                                                        术咨询
                                                                        北京市电子政务专网以及北京市
     首都信息发展股份有                                                 医保、住房公积金、首都之窗、
22                          1998.1.23     28,980.8609       北京市
     限公司                                                             社区公共服务平台等应用信息系
                                                                        统的建设与运维服务
      首都医疗健康产业有
23                        2014.4.29       136,750    北京市             投资及投资管理咨询
      限公司
注:北京科技风险投资股份有限公司目前正在进行清算中。
     北京国资公司直接控制的二级子公司最近一年及一期的简要财务数据如下:
                                                                                            单位:万元
序                         2015 年 12 月 31 日/2015 年度             2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月
    控股公司
号                        总资产        净资产       净利润          总资产        净资产       净利润
     北京北奥集团有
 1                        107,104.13    51,044.93     3,174.18        90,343.36    44,169.47     -6,025.47
     限责任公司
     北京产权交易所
 2                        1,286,373.2 145,374.10     16,744.92    1,010,359.93    154,482.13    15,258.03
     有限公司
     北京诚和敬投资
 3                        159,488.15    85,797.97    -5,058.60       125,244.34    88,542.74     -2,367.84
     有限责任公司
     北京工业发展投
 4                        786,471.04 473,518.07     117,933.10       573,918.03   446,941.03    39,852.28
     资管理有限公司
     北京国际信托有
 5                        817,592.10 698,797.16      97,821.14       881,676.39   704,524.53    38,036.58
     限公司
     北京国家游泳中
 6                         13,911.99     3,483.53       441.56        13,037.12     3,515.35        31.82
     心有限责任公司
     北京国苑体育文
 7   化投资有限责任           259.29      227.11        -772.89        2,753.86     2,740.97       -486.14
     公司
                                              1-1-55
                                                                                        招股说明书
     北京国资(香港)
8                        702,363.07     2,831.32   -31,582.73    687,737.96     -5,341.81    -8,212.37
     有限公司
     北京国资融资租
9                        465,749.92 102,120.73      8,659.23     528,952.64    103,728.33    4,847.60
     赁股份有限公司
     北京集成电路设
10   计园有限责任公       64,152.69    48,713.56    5,008.49      55,575.26     43,670.59    2,809.02
     司
     北京科技风险投
11                       201,344.91   116,702.46   22,804.21     171,152.29    158,347.88   46,381.09
     资股份有限公司
     北京科技园建设
12   (集团)股份有     2,589,883.67 558,235.20    40,907.53    2,389,422.51   546,552.54    7,712.43
     限公司
     北京市城市排水
13   监测总站有限公        3,363.84     2,504.72       13.27       2,120.74      1,946.90     -557.82
     司
     北京市国通资产
14   管理有限责任公      119,448.54   110,644.81    5,084.58     153,144.34    112,567.21    2,848.40
     司
15   北京市隆福大厦        9,138.22   -80,455.54   -10,804.89      9,260.60    -80,738.01     -282.48
     北京首通万维信
16   息技术发展有限            8.17    -4,115.06        -0.22           8.17    -4,115.06
     公司
     北京首信网创网
17   络信息服务有限        7,628.55     1,739.55      509.34       7,202.00      2,086.70      347.15
     责任公司
     北京新隆福文化
18                       322,211.88 121,938.79      -2,040.64    321,635.92    121,214.14     -724.65
     投资有限公司
     北京中小企业信
19   用再担保有限公      311,703.62 208,936.92      1,908.96     314,576.74    211,362.86      425.94
     司
     国家体育场有限
20                       375,448.74 202,860.37         51.38     369,623.43    202,232.98     -627.38
     责任公司
     绿色动力环保集
21                       508,617.03 241,038.90     22,675.72     559,474.27    252,129.27   14,013.75
     团股份有限公司
     首都信息发展股
22                       167,514.69    91,724.96   10,718.42     177,870.69     93,304.53    1,579.57
     份有限公司
     首都医疗健康产
23                       253,415.72 148,009.22     -22,149.12    257,117.25    150,777.61   -10,740.84
     业有限公司
七、发行人股本情况
                                             1-1-56
                                                                                             招股说明书
(一) 本次发行前后的股本结构
      发行人本次发行前总股本为 6,000 万股,本次拟发行人民币普通股 2,000 万
股,本次发行前后公司股本结构如下:
                                          发行前股本结构                         发行后股本结构
 项目           股东名称
                                  持股数量(万股)       持股比例       持股数量(万股)    持股比例
           北京国资公司(SS)              2,199.43         36.6572%             2,099.43      26.2429%
一、有限     首信股份(SS)                2,098.84         34.9807%             2,098.84      26.2355%
售条件          科桥投资                    500.00           8.3333%              500.00           6.2500%
的股份       上海 CA(SS)                  100.59           1.6765%              100.59           1.2574%
              49 名自然人                  1,101.14         18.3523%             1,101.14      13.7643%
                社保基金                          -                 -             100.00           1.2500%
       二、本次发行流通股                         -                 -            2,000.00      25.0000%
             合计                          6,000.00        100.0000%             8,000.00     100.0000%
      根据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》和北京市国资
委出具的《关于北京数字认证股份有限公司国有股转持的批复》(京国资产权
[2012]175 号),北京国资公司、上海 CA 以及首信股份的国有出资人北京北广传
媒投资发展中心、北京电信投资有限公司、中国金融电子化公司需履行国有股转
持义务,具体转持股份数量和金额根据公司实际公开发行的股份数量和发行价格
确定。
(二) 本次发行前后的前十名股东情况
      本次发行前公司的前十名股东情况如下:
序号                   股东名称                       持股数量(万股)                  持股比例
  1             北京国资公司(SS)                                  2,199.43                       36.66%
  2                 首信股份(SS)                                  2,098.84                       34.98%
  3                    科桥投资                                         500.00                      8.33%
  4                     詹榜华                                          220.22                      3.67%
  5                 上海 CA(SS)                                       100.59                      1.68%
  6                     阳俊彪                                           77.08                      1.28%
  7                     刘汉莎                                           55.06                      0.92%
  8                     王春芝                                           55.06                      0.92%
  9                     林雪焰                                           55.06                      0.92%
                                                1-1-57
                                                                                          招股说明书
 10                吴舜皋                                         49.55                        0.83%
                 合计                                           5,410.89                      90.19%
(三) 本次发行前的前十名自然人股东及其任职情况
      本次发行前,公司前十名自然人股东持股及其在公司担任职务情况如下:
 序号        股东名称       持股数量(万股) 持股比例(%)             在本公司任职情况
      1       詹榜华                 220.22             3.67%                董事、总经理
      2       阳俊彪                  77.08             1.28%                华南区总监
                                                                 董事、副总经理、财务负责人、
      3       刘汉莎                  55.06             0.92%
                                                                             董事会秘书
      4       王春芝                  55.06             0.92%      原公司副总经理,现已离职
      5       林雪焰                  55.06             0.92%                  副总经理
      6       吴舜皋                  49.55             0.83%              监事、公司总监
      7       翟建军                  44.05             0.73%              安信天行总经理
      8       程小茁                  44.05             0.73%                北京大区总监
      9       张益谦                  38.58             0.64%                  副总经理
  10          李述胜                  33.03             0.55%        电子认证服务中心总监
  11          贺禀作                  33.03             0.55%              信息化保障部经理
  12          马臣云                  33.03             0.55% 原公司信手书产品部总经理,现已离职
          合计                       737.80            12.30%
(四) 最近一年新增股东情况
      最近一年公司无新增股东。
(五) 本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股
比例
      本次发行前,公司的股东北京国资公司、首信股份和科桥投资之间存在关联
关系。北京国资公司系首信股份的控股股东,持有首信股份 63.30%的股权。北
京国资公司系科桥投资的主要出资人,北京国资公司的出资额占科桥投资总出资
额的 49%。发行人自然人股东郝连婧、张淑皓、张振来和陈本兰为亲属关系。
      除上述关联关系外,公司其他股东间不存在关联关系。
(六) 股东公开发售股份对公司控制权、治理结构及生产经营
                                              1-1-58
                                                                                            招股说明书
产生的影响
     本次发行原股东不公开发售股份。
八、公司正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核
心人员实行的股权激励情况
     截至本招股说明书签署日,公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理
人员、其他核心人员的股权激励计划。
九、员工及其社会保障情况
(一) 员工数量和专业构成
     报告期各期末,公司员工人数分别为 654、724、803 和 837。截至 2016 年 6
月 30 日,本公司员工的专业构成情况如下:
                  专业                      人数(人)                      占总人数的比例
           科研技术人员                          450                               53.76%
             服务人员                            160                               19.12%
             销售人员                            147                               17.56%
    管理及行政人员                            80                               9.56%
                  合计                           837                            100.00%
(二) 公司员工社会保障情况
     1、社会保障
     公司实行劳动合同制,员工的聘用、解聘均按照《中华人民共和国劳动合同
法》等有关规定办理。报告期内,公司不存在因违反社会保险方面的法律、法规、
规章和其他规范性文件而受到处罚的情形。
     公司(包括子公司)按规定为员工缴纳社会保险,报告期各期末公司员工人
数与社保缴纳人数的差异情况及原因如下:
  截至日期        期末员工人数   社保缴纳人数                       人数差异原因
                                                人数差异为 13 人,其中 12 人为新入职员工(6 月份新入职
2016 年 6 月 30
                         837         824        员工 27 人),下月缴纳社保。1 人在其他单位缴纳社保,公
      日
                                                司为其报销。
                                                 1-1-59
                                                                                     招股说明书
                                          人数差异为 2 人,其中 1 人为新入职员工(12 月份新入职
2015 年 12 月
                    803           801     员工 11 人),下月缴纳社保。1 人在其他单位缴纳社保,公
   31 日
                                          司为其报销。
                                          人数差异为 5 人,其中 3 人为新入职员工(12 月份新入职
2014 年 12 月
                    724           719     员工 7 人),下月缴纳社保。2 人在其他单位缴纳社保,公
   31 日
                                          司为其报销。
                                          人数差异为 9 人,其中 2 人为新入职员工(12 月份新入职
2013 年 12 月
                    654           645     员工 8 人),下月缴纳社保。7 人在其他单位缴纳社保,公
   31 日
                                          司为其报销。
     2、住房公积金
    报告期内,公司不存在因违反住房公积金方面的法律、法规、规章和其他规
范性文件而受到处罚的情形。
    报告期内公司(包括子公司)缴纳住房公积金情况如下:
         截至日期         员工人数      公积金缴纳人数                人数差异原因
                                                         人数差异为 27 人,为新入职员工(6 月份
   2016 年 6 月 30 日       837              810         新入职员工 27 人),下月办理公积金缴存
                                                         手续。
                                                         人数差异为 4 人,为新入职员工(12 月份
  2015 年 12 月 31 日       803              799         新入职员工 11 人),下月办理公积金缴存
                                                         手续。
                                                         人数差异为 1 人,为新入职员工(12 月份
  2014 年 12 月 31 日       724              723         新入职员工 7 人),下月办理公积金缴存手
                                                         续。
                                                         人数差异为 2 人,为个人身份缴存公积金,
  2013 年 12 月 31 日       654
                                                         公司为其报销。(12 月份新入职员工 8 人)
十、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员以及相关证券服务机构的承诺
(一) 股东所持股份自愿锁定的承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/四、股东所持股份自愿锁定的承
诺”。
(二) 公开发行前持股 5%以上股东的持股意向
                                            1-1-60
                                                              招股说明书
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/二、公开发行前持股 5%以上股东
的持股意向”。
(三) 稳定股价的承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/五、公司股票上市后三年内稳定股
价的预案”。
(四) 股份回购的承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/一、相关主体关于招股说明书信
息披露的承诺”。
(五) 依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/一、相关主体关于招股说明书信
息披露的承诺”。
(六) 填补被摊薄即期回报的措施及承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/五、填补被摊薄即期回报的措施
及承诺”。
(七) 利润分配政策的承诺
    具体参见本招股说明书之“重大事项提示/六、本次发行上市后的股利分配
政策”。
(八) 主要股东关于避免同业竞争的承诺
    为避免同业竞争,维护发行人及其中小股东的利益,公司主要股东出具了避
免同业竞争承诺函,有关内容请参见本招股说明书“第七节同业竞争和关联交
易”。
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                         第六节 业务和技术
一、公司的主营业务、主要产品和服务的基本情况
(一) 公司主营业务
    公司是国内领先的信息安全解决方案提供商,主营业务包括电子认证服务、
安全集成和安全咨询及运维服务。
(二) 公司服务和产品的基本情况
    1、电子认证服务
    公司电子认证服务包括数字证书服务和电子签名服务,数字证书服务是电子
认证服务主要的收入来源,电子签名服务尚处于试推广阶段。
    (1) 数字证书服务
    数字证书是基于密码技术生成的一种电子文件,作为网络世界中的身份证
件,由 CA 机构颁发。通过使用数字证书,各种网络应用可以实现可信网络身份、
信息加密和可靠电子签名。数字证书在电子政务、电子商务、网上银行、电子医
疗等应用领域已广泛使用,是构建网上应用信息安全体系的基石。公司是获得工
信部电子认证服务许可资质的第三方电子认证服务机构,公司可以向广大的政府
机构、企事业单位、个人等各类用户发放数字证书。公司数字证书服务是指公司
作为独立、公正的 CA 机构向各类用户发放数字证书,并保障各类用户数字证书
的安全使用。
    ①数字证书类型
    公司签发的数字证书主要类型和用途如下:
  证书类型      证书主要发放对象           主要用途            主要存储形态
                                      证明一个政务机构或企
机构证书       政府机构、企事业单位                          存储于 USB KEY 中
                                       事业单位网络身份
个人证书       政府机构和企事业单位   证明一个自然人的网络   存储于 USB KEY 中
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                 工作人员、个人网银用               身份
                      户等自然人
                                          证明一个单位服务器的     存储于数字签名验证服务
服务器证书       政府机构、企事业单位
                                                 网络身份          器、密码机等密码设备中
                                          用于对相关代码进行数
代码签名证书            软件企业          字签名,证明代码是由        存储于 USB KEY 中
                                               某一实体发布
     公司签发的数字证书主要为机构证书和个人证书,截至 2016 年 6 月末,公
司发放的有效数字证书 中,个人证书累计约 409.59 万张,机构证书累计约
728.61 万张,其他类型证书累计约 1.10 万张。
     ②数字证书服务的具体内容
     数字证书服务的内容主要包括数字证书的签发和更新服务以及数字证书使
用中的证书撤销、证书补办、证书介质解锁等后续服务。
     公司在签发数字证书前需要对用户的身份进行鉴别,确保用户的身份真实、
准确、有效后,为用户签发和交付数字证书。公司签发的数字证书通常设有有效
期,有效期一般为 1 年,用户需在证书过期前申请数字证书更新,公司对用户的
身份进行鉴别后签发新的数字证书并交付给用户使用。公司在签发和更新数字证
书时收取费用。
     在数字证书有效期内,用户可通过在线系统或现场服务网点获得证书的相关
后续服务,主要包括:证书撤销服务(当证书敏感信息泄露或终止使用证书时),
证书补办服务(当证书介质损毁或证书丢失导致证书无法使用时),证书介质解
锁服务(多次输错密码等原因导致证书介质锁死时)等。
     ③数字证书服务体系
     为向数字证书用户提供高质量的服务,提供更好的数字证书使用体验,支撑
公司数字证书服务业务的发展,公司建立了以自主研发技术为基础、以用户为中
心的数字证书服务体系,包括电子认证基础设施、安全管理体系、服务交付体系、
服务支持体系等主要内容。该服务体系于 2009 年被国家发改委认定为“国家信
息化试点工程”,体现了公司数字证书服务的领先水平。
1注:有效数字证书指截至某一时点,公司签发的尚在有效期内的全部数字证书数量
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    公司数字证书服务体系主要内容包括电子认证基础设施、安全管理体系、服
务交付体系、服务支持体系:
    A、电子认证基础设施
    数字证书认证系统(即 CA 系统)是数字证书服务的核心基础设施,具有数
字证书的生成、更新、注销及查询等功能,也是电子认证体系的技术核心。CA
系统由公司自主设计、研发、实施和运维,并率先支持国产 SM 系列算法。公司
CA 系统符合国家相关技术规范,并通过国密局组织的安全性审核。公司为 CA
系统设立了灾备中心,可为用户提供安全、可靠的证书使用保障。
    B、安全管理体系
    安全管理体系是电子认证服务机构安全、合规运营的保障。公司按照相关标
准规范要求,建立了完善的安全管理体系。通过发布电子认证业务规则,确立了
安全管理的总体框架和实施规则,并从物理环境、网络通信、人员权限管理、日
志审计、数据安全、设备安全、策略安全等各个方面建立 CA 系统的整体安全保
障。
    C、服务交付体系
    公司面向证书用户提供网络自助服务和受理点现场服务,同时还与银行、第
三方支付平台、物流配送企业等合作伙伴的服务对接,从而实现支持在线和现场
受理点相结合的灵活服务交付模式。目前,公司具备了面向全国的服务交付能力。
    D、服务支持体系
    公司向证书用户提供客服热线电话、电子邮件、传真、网络自助、现场支持
等多种服务途径,并提供大客户定制服务门户、客户关系管理、服务支持调度等
个性化服务。通过与公司后台系统的对接,可为用户提供数字证书使用过程中的
全流程服务支持保障,为用户提供 7x24 小时的服务保障。
    ④公司数字证书主要用户群体
    公司签发的数字证书广泛应用在电子政务、电子商务、金融、企业信息化等
领域,目前公司数字证书的用户群体主要包括:
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    A、使用数字证书参与各类电子政务应用的企业
    使用公司数字证书参与各类电子政务应用的企业主要包括:参与北京地税网
上纳税申报、北京社保及公积金网上申报等业务的北京市企业、参与广州市公积
金网上申报的企业、参与交通部全国交通运输企业安全生产监管平台网上申报、
工信部电信管理局设备入网检测网上申报、参与中央国家机关政府采购中心网上
招标等业务的全国企业、参与国家食品药品监督管理总局药品审评中心网上评审
的企业;参与河北省、黑龙江省、海南省、甘肃省等省市税务、社保等网上申报
业务的各省市企业等。
   B、使用数字证书开展各类网上应用的企事业单位及个人
    目前使用公司数字证书开展各类网上应用的企事业单位及个人包括:北京银
行网上银行业务的企业及个人客户;使用电子病历系统、电子健康档案系统等应
用的全国数百家医疗卫生机构的医疗卫生从业人员;使用“中国移动电子招投标
系统”的企业或评审专家,以及其他开展企业内部管理、电子商务等企业信息化
应用的各类大中型企业及其雇员等。
    C、政务机构使用数字证书开展内部业务的工作人员
    政务机构使用公司数字证书开展内部业务的工作人员,如北京市主要政务机
构、卫计委、文化部等内部工作人员。
    ⑤数字证书的典型应用和基本原理
    数字证书广泛应用于网上银行、网上纳税申报、网上支付、电子政务、电子
商务等各项网络应用中,以下以网上纳税申报为例说明数字证书在网络应用中的
基本原理:
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    在网上纳税申报应用中,公司向纳税企业签发机构证书,向税务局签发服务
器证书。纳税企业使用机构证书登录税务申报系统,在税务申报系统验证纳税企
业的机构证书有效性后,纳税企业可在客户端填报税务申报数据。纳税企业使用
数字证书对纳税申报数据进行加密和签名,得到密文和数字签名,并将密文和数
字签名提交到税务申报系统。税务申报系统收到密文和数字签名后,使用税务申
报系统部署的密码设备解密密文,得到明文后再验证数字签名有效性,验证成功
后受理申报业务并将处理结果返回给纳税企业。
    在上述网上纳税申报流程中,CA 机构向用户发放数字证书证明其身份。用
户使用数字证书(通常是存放在 USBKEY 等证书介质中)登录业务应用系统,
业务应用系统通过验证数字证书有效性鉴别用户身份。完成身份鉴别后,用户与
应用系统之间可以使用数字证书对网上传输的数据信息进行加解密,可以实现数
据的机密性保护,防止数据被非法截获;同时,双方可以通过对业务数据的数字
签名和验证,确保网络传输中的数据未被篡改,从而确保数据的完整性和不可否
认性。
    (2) 电子签名服务
    电子签名是一种能够在电子文件中起到与手写签名或者盖章同等作用的签
名的电子技术手段,同时也是一类反映电子交易事件事实的关键电子证据。传统
电子签名业务开展主要是通过提供数字签名验证服务器、电子签章系统等产品集
成到客户应用中,在客户应用内部实现电子签名和签名验证。随着互联网业务的
发展,目前公司开始通过互联网服务模式开展电子签名业务,通过向客户提供电
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子签名服务,使客户能够低成本获得可靠电子签名和符合法律要求的电子证据。
    公司的电子签名服务指为用户在电子交易过程中生成并验证电子签名的服
务。以下以电子投保单的签署过程说明电子签名服务模式,具体内容如下:
                                   CA公司
                          CA系统       电子签名服务平台      5、处理证书请求
                                                             (签发事件型证书
                                                               和时间戳)
                                                                6、返回事件型证书、时间戳
                                       4、发送证书请求
  1、投保人对投保协议书   3、发送证书请求
  签字确认                (含用户信息、文档内容
                          以及证据链摘要、签字笔迹)      保险公司电子投保系统
  2、产生电子签名
  ,生成证书请求
                                                                  7、归档
             投保人
    电子投保单签署的主要流程如下:1、投保人在确认电子投保单内容后,在
签名终端上签字确认;2、利用终端上安装的 CA 电子签名软件,采集用户信息、
文档内容、签名笔迹、地理位置以及其他电子证据等,完成电子签名并生成证书
请求;3、发送证书请求到保险公司电子投保系统,证书请求内容包括用户信息、
文档内容以及证据链的摘要信息、签字笔迹等;4、保险公司电子投保系统转发
证书请求到电子签名服务平台;5、电子签名服务平台处理证书请求,签发事件
型证书和时间戳;6、电子签名服务平台返回事件型证书和时间戳给保险公司电
子投保系统;7、保险公司电子投保系统完成相关文档归档。
    电子签名服务模式中,CA 机构建立电子签名系统,并保证系统的安全。客
户不需要自己建设电子签名系统,而直接使用 CA 机构提供的服务,在电子交易
等业务过程中生成并验证电子签名。CA 机构保存电子签名的产生、处理、归档
等的过程信息,同时提供证据保全、司法鉴定等相关法律支撑服务。
    电子签名服务为客户节省了建设成本,利用互联网开展业务方便快捷,同时
提供了更强的法律证据保障。目前公司的电子签名服务已在保险移动展业、证券
非现场开户、旅游电子合同签署等业务中得到应用。
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     电子签名服务是公司近年开发的创新业务,目前尚处于推广阶段,报告期内
形成的收入较小。
    2、安全集成业务
     公司安全集成业务是根据客户的自身需求,结合客户业务信息系统的特点,
为客户开发信息安全系统,将公司自有产品、第三方的信息系统和信息安全产品
有效集成到用户业务系统中,从而提高客户业务信息系统的安全保障能力。
     公司较强的产品开发能力和业务整合能力是开展安全集成业务的基础。公司
是行业内少数既提供电子认证服务,又同时具备较强电子认证产品自主开发能力
的企业之一,通过整合电子认证服务和电子认证产品,公司能够为不同领域的客
户开发电子认证解决方案。
     此外,通过将电子认证技术和产品与其他信息安全技术和产品相结合,公司
也能够为客户提供信息安全系统整体解决方案。
     (1)主要电子认证产品基本情况
     电子认证产品主要是实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能的各项
应用软件。公司开发了电子认证基础设施产品、数字身份管理产品和电子签名产
品三个产品系列,公司主要电子认证产品的名称和功能简要列示如下:
 产品系列           产品名称                                功能
                                      数字证书认证系统是电子认证机构从事电子认证服务
                                      所必须的基础设施,该系统实现数字证书生命周期管理
                                      功能。数字证书认证系统向最终用户提供证书申请、证
                                      书下载、证书更新、证书撤销、证书解锁等功能;同时
               数字证书认证系统
                                      向管理人员提供业务审核、查询统计、安全审计等管理
                                      功能。数字证书认证系统支持各种符合国家密码政策要
                                      求的密码算法,能够灵活扩展,支持多级认证中心和多
电子 认证 基                          种证书生产运营模式
础设施产品                            证书客户端管理工具软件为应用提供统一、标准的密码
                                      服务和证书服务的客户端应用中间件,让用户客户端可
                                      以支持证书的应用,包括认证、加密和签名等功能。证
               证书客户端管理工具软   书客户端管理工具软件通过将数字证书应用接口封装
               件                     成简单易用的高级应用中间件,供应用程序进行调用,
                                      同时帮助用户管理和维护数字证书。证书客户端管理工
                                      具支持多种系统平台和多种开发接口,支持各类数字证
                                      书介质,能够即插即用自动识别加载证书
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                                      密钥管理系统主要负责为数字证书认证系统提供密钥
                                      服务,为整个信任体系提供密钥安全保障。密钥管理系
               密钥管理系统           统提供包括密钥生产、密钥分发、密钥更新、密钥归档、
                                      密钥恢复等全生命周期管理功能;同时灵活支持多个密
                                      码设备,能够对多个 CA 中心同时提供密钥服务
                                      统一认证管理系统针对多个信息系统复杂应用环境,基
                                      于信息安全等级保护技术规范,以 PKI 技术为基础,提
               统一认证管理系统       供整合身份管理、身份认证、授权管理、应用资源访问
数字 身份 管                          控制及安全审计功能的一体解决方案,构建多信息资源
理产品                                的应用整合、集约管理和安全防护的安全基础服务平台
                                      网络实名接入系统针对用户对网络访问的管理需求,设
               网络实名接入系统       定安全策略,实现网络访问的用户身份认证及访问权限
                                      管理,记录用户的网络访问行为并提供安全审计监管
                                      电子签章系统将传统印章与可靠的电子签名技术结合,
                                      以电子化的签章代替传统的纸质签字盖章流程,帮助客
                                      户真正实现无纸化应用,可有效确认电子文档来源、确
                                      保文档的完整性、防止对文档未经授权的篡改、确保签
               BJCA 电子签章系统
                                      名行为的不可否认。电子签章系统可以对 Word、Excel、
                                      网页、PDF 等各类电子文档加盖电子签章;提供包括制
                                      作、启用、挂失等印章生命周期管理,以及对签章使用
                                      行为的日志记录和安全审计
                                      数字签名验证服务器是面向各类电子数据提供数字签
                                      名和数字签名验证的专用硬件服务器。数字签名验证服
                                      务器实现基于数字证书的身份认证,以及针对各类电子
               数字签名验证服务器     数据的数字签名功能;同时提供多种证书有效性及签名
                                      真实性的验证模式;系统具有广泛的兼容性,支持各种
                                      主流操作系统,面向应用系统提供多种开发接口,集成
                                      简单,部署便捷
电子 签名 产
                                      时间戳服务器采用 PKI 技术,为应用系统提供精准、安

                                      全和可信的时间认证服务。系统提供多种应用开发接
               BJCA 时间戳服务系统    口,针对各种应用请求签发时间戳并提供时间戳验证服
                                      务;同时支持多种时间源,采用时间同步技术保持系统
                                      的时间精度
                                      BJCA Web 信息安全系统作为服务端的安全中间件,通
               BJCA WEB 信息安全系    过与应用系统集成,实现用户登录 Web 应用系统的身份
               统                     认证、敏感信息的加解密、对业务关键数据的数字签名
                                      和签名验证等功能
                                      可信数据电文系统利用 PKI 技术,提供符合《电子签名
                                      法》要求的电子文档生命周期管理服务。系统在移动客
                                      户端、PC 客户端、服务端等应用中,提供可信电子文档
               可信数据电文系统
                                      生成,同时实现对所生产可信电子文档的查询、下载、
                                      展现、验证、打印等服务,在整个服务过程中保证电子
                                      文档符合法律要求,可提供司法证据
               信手书手写数字签名系   手写数字签名系统基于手写数字签名技术,实现纸质文
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           统                件签署同样用户体验的电子签名。手写数字签名系统提
                             供手写数字签名服务,用户通过多种手写输入设备在签
                             名文档的指定位置进行签署,形成具有法律效力的电子
                             文件。系统将签名文档、签名人身份信息和手写笔迹信
                             息等签名行为记录信息三者绑定,经电子认证服务机构
                             签发的事件型数字证书,实现业务过程中的可靠电子签
                             名,并为生成文档提供司法鉴定服务等法律保障
    (2)公司代表性的解决方案情况
    通过整合公司自有产品和其他信息安全产品,公司为税务、保险、卫生、教
育、交通、政务办公等各种行业及领域提供安全解决方案,完整解决客户网络应
用中身份认证、授权管理、责任认定等安全需求,下面是公司一部分代表性的解
决方案:
    ①电子政务行政审批无纸化方案
    电子政务网上办事服务信息化工作的开展,推动了政府部门行政审批进一步
实现业务无纸化,也对网络安全问题提出了更高的要求。通过审批业务无纸化系
统,公众及法人用户可以在网上完成工商年检、税务申报及社保申报等,并在完
成审批后在线收到具有法律效力的电子批文。
    电子政务网上办事服务信息化工作对网络安全方面的重点要求包括:有效识
别用户主体的真实身份,防止身份假冒和越权操作;保证无纸化下审批业务的安
全合规;有效替代传统模式下的签章或签名,保证对申请材料及电子批文的管理
和操作具有法律效力;以及安全保存历史申办及审批操作数据,实现业务留痕。
    为满足上述要求,公司为工商行政管理局、地方税务局、社会保障局等部门
提供电子政务行政审批无纸化方案。该方案需采用公司的数字签名验证服务器、
时间戳服务器、电子签章系统等产品,其中数字签名验证服务器基于数字证书实
现社会公众及法人用户的身份认证,为其提交的申请材料提供数字签名和数字签
名验证功能;时间戳服务器为行政审批服务平台提供精准、安全和可信的时间认
证服务,针对流程中的应用请求签发时间戳并提供时间戳验证服务,可有效记录
各阶段的审批时间;电子签章系统以电子化的签字代替传统的纸质签字盖章流
程,对电子申办材料及电子批文等加盖电子签章。
    公司电子政务行政审批无纸化方案总体框架如下图所示:
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    公司提供的电子政务行政审批无纸化方案,可以在简化公众办事流程、提升
政府审批效率的同时,保障数据的真实性、完整性和不可抵赖性,保障电子签名
的法律效力,为其提供权威验证,提高审批业务无纸化系统的安全性。
    ②电子病历安全解决方案
    随着国内医院信息化建设的深入,医院信息化水平已成为医院核心竞争力的
重要组成部分。医院已经建立的众多业务系统中,电子病历系统作为核心的系统,
整合医院的所有信息资源,面向患者展现全面的诊治信息。如何解决电子病历系
统的安全性,规避医疗行为的法律风险,已成为各家医院信息化发展过程中亟待
解决的问题。
    电子病历系统对网络安全方面的重点要求包括:解决基于用户名、口令方式
的弱认证问题,解决医患双方的身份真实可信;对电子病历系统产生的数据存储
和网络传输进行加密和完整性保护;解决电子病历关键数据产生、提交、审批等
环节的责任认定,防止各方抵赖;为电子病历系统提供可信时间服务,确保医嘱、
住院记录等工作的时间权威性;解决病案归档的真实、完整以及长期保存。
    为应对上述需求,公司开发了电子病历安全解决方案。该方案通过数字证书
实现医生、护士等相关人员实名身份认证;提供数字签名验证服务器、手写数字
签名系统等产品,实现电子病历在各个流转环节进行电子签名;提供时间戳服务
系统、可信数据电文系统等系列产品,实现病历文档的可信处理,使各类电子病
历资料保证真实性、完整性、不可否认性,具有法律效力。
    公司电子病历安全解决方案总体框架如下图所示:
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    公司提供的电子病历安全解决方案,有效规范医护人员的工作流程,医院在
内部管理中有了可追溯责任的技术手段;通过具有法律效力的电子病历的实现,
提高医院信息系统的效率,提升医院的服务水平。
    ③电子招投标安全解决方案
    电子招投标具有在线操作、无纸运行、信息公开及全程监管等特点,在提高
采购透明度、节约交易成本、利用技术手段防止弄虚作假等方面具有独特优势。
随着各行业广泛应用电子招投标,电子招投标中交易各方的信息安全保障、交易
文档及过程的法律合规性成为焦点问题。
    电子招投标业务对信息安全的重点要求包括:验证招标人、招标代理机构、
投标人等所有相关用户的身份的真实性;保证投标文件在网络传输、存储过程中
的真实、完整和避免遭受泄露;保证投标、截标、开标等时间因素的真实性、权
威性;保证中标通知、专家评标意见等文件权威性;保证电子招投标过程归档文
件的存储安全,防止遭受恶意篡改。
    为应对上述需求,公司为政府部门、电信运营商、大型企业等客户提供电子
招投标安全解决方案。方案基于数字证书的相关技术,通过采用签名验证服务器、
时间戳服务器、电子签章系统、可信数据电文系统等产品,结合招投标过程中发
标、投标、开标、评标等具体业务需求,实现业务安全所需的加解密、签名验签、
电子签章等功能,保证了电子招投标业务的安全性和合法性,降低电子招投标风
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险。
    公司电子招投标安全解决方案总体框架如下图所示:
    公司提供的电子招投标安全解决方案,很好解决了招投标过程中信息安全问
题、招投标文件的法律效力问题以及整个业务的真实性和权威性问题,确保电子
招投标整个环节的公平、公正和公开。
    ④电子保单安全解决方案
    在线化、移动化的发展驱动了保险行业进一步实现业务无纸化的需求,也对
保险业务电子化安全问题提出了更高的要求。通过电子保单系统,保险经纪人和
投保人可以通过网络完成投保、核保、传送、使用、存储等业务,并且其中产生
的各种电子单证具有法律效力。
    电子保单业务对信息安全方面的重点要求包括:有效识别业务中主体的真实
身份,防止身份假冒和越权操作;保证无纸化下保险业务的安全合规;有效替代
传统模式下的签章或签名,保证对投保材料及电子保单的管理和操作具有法律效
力;以及安全保存保险业务办理的电子数据,实现业务留痕。
    为满足上述要求,公司为保险公司提供电子保单安全解决方案。该方案采用
公司自主研发的手写数字签名系统、时间戳服务器、电子签章系统、可信数据电
文系统等产品。其中手写数字签名系统基于数字证书和电子取证技术实现签署人
的身份认证,为其提交的保单电子数据提供手写数字签名和数字签名验证功能;
时间戳服务器为电子保单系统提供精准、安全和可信的时间认证服务,针对流程
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中的应用请求,签发时间戳并提供时间戳验证服务,可有效记录各阶段的操作时
间;电子签章系统以电子化的签字代替传统的纸质签字盖章流程,对电子申办材
料及电子批文等加盖电子签章;可信数据电文系统实现对所产生的电子保单查
询、下载、展现、验证、打印等服务,在整个服务过程中保证电子保单符合法律
要求,可提供司法证据。
    公司电子保单安全解决方案总体框架如下图所示:
    公司提供的电子保单安全解决方案,不仅能在保险业务得到合法安全保障的
前提下,实现保险全业务流程电子化,提高业务办理的时效,降低管理和销售成
本,节能减排和绿色环保,而且保障了保险业务数据的真实性、完整性和不可抵
赖性,保障电子签名的法律效力,提高保险业务电子保单系统的安全性。
    ⑤法人一证通安全解决方案
    随着面向企业法人的电子政务服务快速发展,政府部门通过互联网提供的政
务服务逐步增多。法人用户与多个政府部门办理业务,需要采用不同的身份认证
凭证,反复提交基本资料信息。法人用户与政府部门之间缺乏统一、可信数字身
份信任体系,政府各部门难以实现业务互通、信息共享,成为电子政务进一步发
展的瓶颈。
    政府各部门在对法人用户服务时,需要构建一个可信数字身份的信任环境。
在此环境下,法人用户采用统一的身份凭证,可在网络上开通并开展工商、税务、
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                                                              招股说明书
社保等各项业务;而政府各部门可以信任法人提供的网上数字身份,并在安全的
通道内开展对法人服务。
    为满足上述需求,公司为政府客户提供了法人一证通安全解决方案。该方案
提供数字证书服务和一证通服务平台的建设,搭建法人用户与政府各部门的信任
环境。面向法人提供数字证书服务,以数字证书作为法人的数字身份凭证;以统
一认证管理系统产品建设一证通平台,实现与各政府部门应用对接,向法人用户
提供业务开通、业务授权、消息通知等服务;通过部署数字签名验证服务器产品,
实现法人用户身份认证,单点登录到各政府业务应用。
    公司法人一证通安全解决方案总体框架如下图所示:
    通过公司法人一证通安全解决方案,为法人用户发放数字证书作为可信的网
上身份凭证,有效保障了互联网上法人用户身份的有效性、真实性;建立法人一
证通平台为法人用户与政府各部门建立信任桥梁,建立政府部门业务系统之间互
认互信机制,实现统一申请应用开通授权,提高政府服务效率,方便法人用户并
节约使用成本。
    ⑥服务大厅无纸化安全解决方案
    随着信息化和互联网的发展,政府、电信运营商、金融机构在服务大厅中实
现无纸化,向用户提供更加便捷、快速的临柜服务。电子受理单、审批单替代纸
质文件实现电子化流转,在降低流转存储成本、提高审批处理效率、优化服务体
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验等方面,均具有传统业务模式所不可比拟的先进性。
    在服务大厅无纸化业务建设中,需要解决电子审批文件的法律效力认定和电
子审批文件签署的责任认定两个关键问题。在无纸化业务中,需要依照法律要求
实施可靠的电子签名,使电子单据具有原纸质单据相同的法律效力;同时,需要
使用技术手段保障电子化审批过程中当事人身份和行为认定,并能够实现长期证
据保存,应对日后纠纷风险。
    为满足上述需求,公司为政府、电信运营商、银行、证券等客户提供服务大
厅无纸化安全解决方案。该方案通过可信第三方电子认证服务和可靠电子签名,
保障服务大厅无纸化业务中,各种业务单证的法律效力。该方案部署手写数字签
名系统,结合个人身份证件信息、手写签名笔迹数据、业务过程录音/照片/视频
等,生成符合法律要求的电子凭证,确保服务大厅签署的各项电子业务单据符合
监管要求,确保电子签名的电子协议与纸质签名协议具有同等的法律效力。
    公司服务大厅安全解决方案总体框架如下图所示:
    通过公司的服务大厅无纸化安全解决方案,可以很好实现服务大厅传统纸质
业务的全流程电子化,降低纸质耗材带来的印刷和存储管理成本,为服务大厅部
门减负,为实现“轻型营业部”奠定良好基础。
    ⑦电子证照安全解决方案
    电子证照是政府或具有资质的第三方机构出具的具有法律效力的各类批文、
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证件、执照、鉴定报告等文件,是政务服务系统的重要组成部分,为了进一步深
化网上办事,突破网上办事瓶颈,在证照电子化方面需要实现电子证照在线受理、
在线生成、执照验证及归档等,并且其中产生的电子证照具有法律效力。
    电子证照是通过证照的网上受理、在线生成、网上验证及归档等全流程电子
化,提高证照管理的信息化、便利化和规范化,其安全需求包括:有效识别颁发
证照机构的真实身份、防止身份被冒用;申请电子证照资料网络传输的安全性;
无纸化环境下电子证照的验证问题;保证电子证照与传统纸质证照信息的一致性
及具有同等的法律效力;电子证照的安全归档等。
    为满足电子证照解决方案的相关需求,公司为相关政府客户提供电子证照安
全解决方案,该方案能够形成具有法律效力的电子证照并保障其生命周期内使用
的安全、规范。电子证照安全解决方案通过向证照发放机构提供数字证书实现身
份认证;提供电子签章系统、时间戳服务器等产品,实现电子证照在其产生和签
注环节中进行电子签名;提供可信数据电文系统实现电子证照的可信归档和验
证,使各类电子证照资料具有法律效力的长期保存。
    公司电子证照安全解决方案总体框架如下图所示:
    通过电子证照安全解决方案的应用,政府部门可以构建合法、高效、优质、
安全的电子证照服务,增强证照的管理能力和服务水平,通过电子证照可信二维
码和证照验证服务的方式,有利于杜绝假证泛滥,促进社会信任体系的建设。
    ⑧移动执法安全解决方案
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    随着移动互联网和智能终端设备的普及,公安、交通、城管等各执法部门更
多采用现场移动执法提高工作效率,通过移动执法系统,产生符合法律要求和安
全有保障的电子单证。
    移动执法对于网络安全方面的重点要求包括:实现移动终端用户在移动办公
平台的安全登录,解决身份认证、数据安全存储与传输;执法双方根据业务需要
在执法记录单据中进行手写签名,达到与传统纸质单据同样的效力;出现纠纷或
发生安全事故时,可提供事后追溯、审核手段,为司法举证或者责任认定提供具
有法律效力的电子证据。
    为满足上述要求,公司为公安、交通、城管等各执法部门提供移动执法安全
解决方案。该方案采用数字证书、手写数字签名系统、电子签章系统、时间戳服
务器等产品。其中数字证书实现执法人员、被执法对象等相关人员实名身份认证;
手写数字签名系统对执法结果发生的时间、地点、被执法人身份信息、签署行为
证明素材、手写轨迹以及执法单据等关键数据进行安全采集、签名认证及证据固
化;电子签章系统实现执法文书的可信处理,保证各类执法文书资料具有证据效
力;时间戳服务器可有效记录执法时间,为执法行为提供精准、安全和可信的时
间认证服务。
    公司移动执法安全解决方案总体框架如下图所示:
    公司提供的移动执法安全解决方案为移动执法提供了合法有效的电子签名,
执法过程和结果数据具备法律效力,在提升执法部门的工作效率和服务水平的同
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时,保障了移动执法过程的合法性。
     3、安全咨询及运维服务
     公司拥有国内一流的信息安全专家和安全服务队伍,紧跟信息安全领域发展
动态,深刻理解各种信息安全政策、标准的要求,遵循“分域防护、深层防御、
分级保护、动态防范”的原则,建立起了服务专业、响应及时、保障可靠的安全
咨询及运维服务体系。
     公司提供风险评估、合规性咨询、代码审计、脆弱性检查、渗透测试、安全
巡检等多项专业安全服务,具体服务内容如下:
类    服务项                                                               服务周期和
                                       主要内容
别      目                                                                  关键节点
               为用户提供信息系统全生命周期的风险评估服务,识别信息资产   一次性提供
安    风险评
               和业务流程弱点,分析威胁并提供风险处置建议,包括资产评估、 服务,服务成
全      估
               威胁评估、脆弱性评估、安全措施有效性评估、综合评估。       果以咨询报

      合规性   结合用户业务特点,依据其所在行业等级保护(分级保护)的要   告的形式提

       咨询    求,提供定级、差距分析、方案设计、运行等全方面的服务支持。 供给客户
      代码审   通过专业工具和专家检测等方式,对程序源代码中存在的逻辑错
    计     误、安全漏洞等进行检测,并提出安全改进计划。                通常以年度
               通过工具和专家检测相结合的方式,对网络架构、安全策略、设   (12 个月)
安    脆弱性
               备主机配置等进行全面深入的检查分析,发现在网络、主机、应   为服务周期,
全     检查
               用等层面存在的安全隐患,并提出改进计划。                    服务周期内

      渗透测   通过模拟恶意黑客的攻击方法,深度发掘用户信息系统中的安全    定期为客户

    试     隐患,并提供安全改进计划。                                  提供各类服
      安全巡   通过定期对系统内关键设备的健康状态以及安全日志的分析,了        务
    检     解信息系统运行过程中不同时间段内的整体安全态势。
(三) 发行人主营业务、产品、技术和经营模式的演变情况
     公司于 2001 年设立时的主营业务为电子认证服务。为拓展电子认证服务的
应用领域以及为用户提供更好的数字证书应用环境,公司从 2004 年开始自主研
发电子认证应用软件产品,陆续推出电子签章系统、数字签名验证服务器、时间
戳服务系统、信手书手写数字签名系统等一系列应用产品,不断适应电子认证“一
体化”解决方案、无纸化、可靠电子签名等应用趋势。公司业务于 2006 年开始
向安全集成、安全咨询和运维服务业务延生。依托公司在电子认证服务领域积累
的品牌和客户群体,公司安全集成业务、安全咨询和运维服务业务发展迅速,并
于 2008 年参与北京奥运信息安全保障,并获得了北京市信息化工作办公室颁发
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     的“奥运政务网络和信息安全优秀服务企业”,在北京地区树立了公司安全服务
     业务的市场地位,并形成目前电子认证服务、安全集成和安全咨询及运维服务协
     调发展的业务架构。
            报告期内,公司主要围绕信息安全领域开展业务,主营业务未发生变化。
     (四) 主营业务收入的主要构成
            报告期内,公司主营业务收入的构成情况如下:
                                                                                    单位:万元
产品或服          2016 年 1-6 月          2015 年度               2014 年度             2013 年度
  务名称         金额        占比      金额           占比     金额        占比      金额         占比
电子认证
                 8,702.14    59.16%   14,886.79      40.96%   13,205.36    42.62%   11,511.31     42.77%
服务
安全集成         3,293.41    22.39%   15,894.00      43.73%   13,642.21    44.03%   11,991.77     44.56%
安全咨询
及运维服         2,713.97    18.45%    5,565.03      15.31%    4,135.02    13.35%    3,411.18     12.67%

     合计       14,709.53   100.00%   36,345.82     100.00%   30,982.59   100.00%   26,914.26    100.00%
     (五) 主要经营模式
            1、生产模式
            公司电子认证服务的核心为自主研发的系统平台和服务网络,主要在系统平
     台的研发和维护,以及服务网络和服务团队建设方面进行投入,并不涉及传统的
     生产过程。
            公司安全集成业务主要以项目形式开展,通常是包含自有产品、第三方软硬
     件产品销售,安全系统开发和集成服务等的综合性项目。公司与客户确定合作意
     向后,安排人员对客户的信息系统开展前期调研,制定实施方案,组织产品采购、
     安装、测试和验收等工作。
            公司在安全咨询及运维服务中主要投入人工及部分费用。公司安全服务咨询
     顾问和客户洽谈、沟通确定合作意向后,安排业务人员开展前期调研、制定实施
     方案和组织服务的实施工作。
            2、采购模式
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                                                               招股说明书
    公司数字证书服务业务中,数字证书的生成、更新、撤销等功能由数字证书
认证系统完成,并不涉及传统的原材料采购和生产环节。但由于公司数字证书通
常需要存储在介质中(主要为 USB KEY)对外发放,因此公司数字证书服务业
务需采购的原材料主要为 USB KEY 和外包装材料。公司电子签名服务为在线服
务业务,不涉及原材料的采购。
    对于 USB KEY 的采购,公司一般会在完成供方技术测试后,向几家合格的
USB KEY 厂商发送招标邀请,根据参与招标企业的信誉、价格、质量、售后服
务等因素确定 2-3 家供应商,并签订中长期供货协议。公司与供应商的采购合同
一般一年一签,每年再根据前一年的采购量、交货及时性、产品质量等情况与供
应商进行议价,并重新签订供货协议。
    公司安全集成业务的采购主要包括:生产自有产品所需的工控机等硬件平台
和相关配件,以及其他第三方软件和硬件产品。对于工控机等硬件平台,公司通
常向几家长期合作的固定供应商采购,每年和供应商签订框架供货协议。对于其
他第三方软硬件产品的采购,公司每年对供应商资质进行审核,并发布合格供应
商目录,在目录中选择供应商进行采购。为满足客户信息系统的个性化需求,需
采购目录外设备,则对比多家供应商产品质量和价格后,确定供应商。
    安全咨询及运维服务主要为人工投入,一般不涉及原材料的采购。
   3、销售模式
    信息安全行业技术革新迅速、更新换代快,不同阶段、不同行业客户对信息
安全的需求差异大。公司销售团队按照重点区域和重点行业划分,在政务、金融、
医疗卫生、电信等重点行业均部署了销售队伍,针对不同行业和不同类型的客户
制定个性化的营销策略和销售方案,有效推动公司各项业务的发展。
       (1)数字证书服务的销售模式
    目前,公司向用户提供数字证书服务的途径主要包括:公司的直属网点(包
括现场服务点和在线系统)、渠道合作伙伴建立的服务网点以及北京银行的营业
网点,其中北京银行的营业网点仅办理其企业网银和个人网银用户的数字证书业
务。
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    ①直属网点
    A、直属网点新办和更新数字证书的流程
    截至本招股说明书签署日,公司在北京市设立 1 个中心服务网点和 52 个现
场受理点,在广州市共设立 14 个现场受理点,在深圳市设立 1 个现场受理点。
由于地方税务局办事大厅、公积金管理中心办事大厅等行政服务中心的数字证书
用户较为集中,公司现场服务受理点主要设置在地方税务局的办事大厅和公积金
管理中心的办事大厅,可以较便捷地为用户新办和更新数字证书,以及提供后续
的服务。
    a、现场受理点
    北京市的现场受理点主要面向北京市参与地税网上申报、公积金网上申报以
及其他北京市网上政务应用的企业用户,广州市的现场受理点主要面向广州市参
与公积金网上申报的企业用户服务。
    按照业务量的具体情况,每个受理点一般配备 1-2 名员工,并配置笔记本电
脑、扫码枪、身份证识别器、验钞机、物料保管箱等基本办公设备。受理点人员
统一使用公司的制证系统和结算系统办理数字证书服务业务。公司建立了《BJCA
数字证书基本业务规则》、BJCA 直属受理点运营及管理规范》、结算管理规范》、
《客户服务工作规范》等一系列网点管理相关的内部控制制度,保障公司服务网
点的规范运行、网点资产安全和网点的服务质量。
    数字证书用户通过现场受理点新办数字证书的业务流程如下:
    用户在服务            服务网点对            用户在服务                服务网点将
    网点提交证            申请材料进            网点缴纳证                用户信息录
    书签发申请            行鉴证                书费用                    入系统
             服务网点向            系统签发数                服务网点将
             公司系统发            字证书并灌                数字证书交
             送签发指令            装进介质                  付用户使用
    当数字证书用户在现场服务网点向公司提交数字证书初次办理申请表以及
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                                                             招股说明书
营业执照、组织机构代码证、个人身份证明文件等材料后,公司服务人员依照业
务规范对用户提交的申请材料进行鉴证,在确定用户身份的真实性后,公司服务
人员向数字证书认证系统录入用户信息并发送相应的数字证书生成指令。在公司
数字证书认证系统签发数字证书并灌装进 USB KEY 中后交付用户使用。
    用户的数字证书有效期满前,需向公司申请数字证书的更新,公司对用户的
身份进行鉴别后签发新的数字证书并交付给用户使用。用户在公司现场服务网点
进行数字证书更新的流程与新办数字证书的流程基本一致。
    b、中心服务网点
    公司中心服务网点可以直接面向数字证书用户提供服务,同时,中心服务网
点也办理相关机构的批量采购业务。大型商业企业、政府部门、医疗机构等采用
电子认证技术管理内部信息系统和开展各类网上业务(如网上合同管理、网上供
应商管理、内部审批办公系统等)已较为普遍。公司为上述机构提供电子认证解
决方案,解决方案中需要的数字证书通常由上述机构向公司批量采购后,向其客
户、供应商或内部工作人员发放。在批量办理数字证书过程中,数字证书用户的
信息由上述机构统一收集并递交到公司的中心服务网点,公司中心服务网点人员
收到用户相关信息后,为上述机构统一办理数字证书,并且上述机构需鉴证用户
身份的真实性,并保证申请材料的准确。
    c、在线系统
    公司提供数字证书在线新办和更新服务。目前参与中央国家机关政府采购中
心网上招标、国家食品药品监督管理总局药品审评中心网上评审和工信部电信管
理局设备入网检测等应用的企业用户可以通过公司在线系统新办和更新数字证
书。在公司现场受理点新办数字证书的用户均可通过在线系统进行数字证书的更
新。
    用户通过在线系统新办数字证书的业务流程如下:
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    用户通过在         用户打印签           用户在线支            用户将申请
    线系统提交         发申请表             付证书服务            材料邮寄至
    签发申请                                费用                  指定网点
          公司向用户         证书用户收            公司指定网           指定网点向
          寄送介质及         到介质及附            点对申请材           公司系统发
          附属材料           属材料                料进行鉴证           送指令
          公司系统签         公司通知证            证书用户在           用户将数字
          发数字证书         书用户下载            线下载、激活         证书、介质及
                             数字证书              数字证书             账号绑定
    数字证书用户通过在线系统新办数字证书时需提交的申请材料与通过现场
服务网点办理时一致。公司对证书用户的申请材料进行鉴证并确定用户身份的真
实性后,以短信和电子邮件的方式通知证书用户,由证书用户自己将数字证书从
在线系统下载并灌装入 USB KEY 后使用。
    用户通过在线系统进行更新的流程与新办数字证书的流程基本一致。
    B、直属网点数字证书业务的结算方式
    公司直属网点面向广大的数字证书用户直接提供服务。通常,当企业数字证
书用户自行购买数字证书时,其购买的数字证书数量一般较少,交易金额也较低,
客户通常使用现金、支票或网上小额付款的方式支付数字证书服务费用。
    对于批量采购数字证书的商业企业、政府部门、医疗机构等客户,公司在向
客户交付数字证书时与客户签订《证书交接单》,经双方核对无误后收取相关款
项,上述客户主要采用银行转账的方式进行结算。
    北京市政府从 2016 年开始推广“法人一证通”数字证书服务后,公司向北
京市法人发放的首张“法人一证通”数字证书将由北京市政府统一采购,法人用
户办理的第二张或以上“法人一证通”数字证书由法人用户自行购买。公司每季
度对发放的首张“法人一证通”数字证书数量进行统计并出具《数字证书数量确
认单》,北京市经济和信息化委员会组织人员或单位对《数字证书数量确认单》
进行核实无误后盖章确认。对于首张“法人一证通”数字证书的服务费,北京市
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经济和信息化委员会按照财政拨款进度和金额为准进行支付。
       C、直属网点服务的数字证书用户情况
       公司直属网点服务的主要数字证书用户情况如下:
 序号                                       数字证书用户
   1                 参与北京市各政务部门网上应用的“法人一证通”数字证书用户
   2                        参与广州市公积金网上申报的企业数字证书用户
   3               参与工信部电信管理局设备入网检测的网上申报企业数字证书用户
   4                 参与中央国家机关政府采购中心网上招标的企业数字证书用户
   5          参与国家食品药品监督管理总局药品审评中心网上评审的企业数字证书用户
           北京市民政局、北京市司法局等市属委办局及事业单位,北京市各区属政府及事业单
   6
                               位等政府机构使用其内网服务的工作人员
           卫生部及其直属机构,国家食品药品监督管理总局、北京市药品监督管理局等医疗卫
   7
                                生政府机构使用其内网服务的工作人员
           使用“中国移动电子招投标系统”的企业或评审专家数字证书用户、全国数百家医院内
   8
                               使用医院信息系统平台内网服务的医生等
注:北京市从 2016 年开始全面推广“法人一证通”数字证书,北京市全体法人可以根据需要,
使用一张“法人一证通”数字证书参与北京市各政务部门的网络应用
       D、直属网点产生的结算金额和收入情况
       报告期内,公司直属网点的数字证书签发量2分别是 50.46 万张、61.69 万张、
80.96 万张和 107.62 万张,数字证书服务的结算金额(含税)分别是 7,284.61 万
元、8,414.89 万元、7,585.57 万元和 8,591.64 万元。公司对数字证书服务的结算
金额按照有效期分期确认,报告期确认的直属网点数字证书服务收入金额分别为
6,470.25 万元、6,990.19 万元、7,488.50 万元和 5,211.29 万元。
       ②渠道合作伙伴
       A、与渠道商的合作方式
       为提高公司数字证书的普及度、优化用户体验和降低公司跨地区经营数字证
书服务的成本,公司与渠道商合作推广数字证书服务。
       在数字证书服务渠道合作模式中,公司与渠道商合作为用户进行数字证书的
发放、更新以及后续的服务。公司同渠道商签订渠道合作协议,并授权渠道商开
展数字证书现场服务,指导渠道商完成现场服务网点的建设。在现场服务网点建
2签发量仅统计直属网点各期收费的新办和更新数字证书数量,未包括综合项目中的数字证书。
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                                                                               招股说明书
设完成后,渠道商组织服务人员完成数字证书用户申请材料的鉴证、用户信息的
录入、数字证书的交付、向数字证书认证系统发送各项指令等事务性的操作,向
证书用户提供数字证书的签发、更新、撤销等服务。
    渠道商需遵守双方签署的《渠道合作协议》和《授权证书受理点管理办法》,
负责数字证书用户信息的准确录入、用户申请材料的妥善保管、按照公司业务规
范向用户提供现场服务等职责,并承担现场服务网点的建设成本以及服务人员的
人工成本;发行人负责向渠道商提供业务规范、人员培训、软件环境配置等技术
支持。
    B、渠道合作伙伴网点新办和更新数字证书的流程
    用户通过渠道合作伙伴的服务网点新办数字证书的业务流程如下:
    渠道商收集            渠道商鉴证            用户向渠道              渠道商将用
    证书用户申            用户申请材            商缴纳证书              户信息录入
    请材料                料                    费用                    系统
             渠道商向公            系统签发数                渠道商将数
             司系统发送            字证书并灌                字证书交付
             签发指令              装进介质                  用户使用
    数字证书用户在渠道商的服务网点提交数字证书的初次办理申请时,渠道商
的人员对用户的申请材料进行鉴证,再将用户信息录入到公司数字证书认证系
统,并向系统发送签发指令。公司数字证书认证系统完成数字证书签发并灌装进
USB KEY 后交付用户使用,由渠道商收取数字证书费用。在此过程中,渠道商
负责服务网点的事务性操作,数字证书签发、更新等功能由公司的数字证书认证
系统完成。
    在证书有效期内,数字证书用户通过渠道商的服务网点更新数字证书的业务
流程与新办数字证书的业务流程基本一致。
    C、与渠道合作伙伴的结算方式
    公司定期与渠道商核对新办和更新的数字证书类型和数量,并按照经双方约
                                       1-1-86
                                                                           招股说明书
定的价格确定数字证书服务费,公司与渠道商通常按月或按季度结算数字证书服
务费,渠道商在收到公司开具的合格发票后向公司支付证书服务费,渠道商主要
采用银行转账的方式结算。
      D、主要渠道合作伙伴和数字证书用户情况
      公司主要渠道合作伙伴和对应的数字证书用户情况如下:
 序号            渠道商名称                           对应数字证书用户
         北京国信博飞科技发展有限公
  1                                     参与北京市社保网上申报的企业数字证书用户
         司
         河北天蛛信息科技有限公司、河
  2      北惠中创和电子科技有限公司、 参与河北省地税网上纳税申报的企业数字证书用户
         河北税翼计算机服务有限公司
  3      黑龙江弘远泰斯科技有限公司     黑龙江省国税网上纳税申报的企业数字证书用户
  4      湖南天益信息技术有限公司       湖南省国税网上纳税申报的企业数字证书用户
  5      海南弘远泰斯科技有限公司       海南省国税网上纳税申报的企业数字证书用户
  6      甘肃金欣融科技发展公司         参与甘肃省地税网上纳税申报的企业数字证书用户
                                        参与湖南省国土资源部门网上申报的企业数字证书
  7      湖南天益信息技术有限公司
                                        用户
         武汉华中安智杰科技有限责任     参与交通部全国交通运输企业安全生产监管平台网
  8
         公司、重庆四郎科技有限公司     上申报的企业数字证书用户
      E、渠道商产生的结算金额和收入情况
      报告期内,公司渠道商的数字证书签发量分别是 50.64 万张、60.60 万张、
67.72 万张和 23.87 万张,数字证书服务的结算金额(含税)分别是 2,337.26 万元、
3,253.26 万元、3,775.22 万元和 1,252.78 万元。公司对数字证书服务的结算金额
按照有效期分期确认收入,报告期确认的渠道商数字证书服务收入金额分别为
2,181.11 万元、2,817.73 万元、3,273.46 万元和 1,636.65 万元。
      ③北京银行的营业网点
      A、北京银行营业网点新办和更新数字证书的流程
      由于北京银行的企业和个人网银用户较多,且自身有营业网点网络,公司在
其网点设立系统终端,并对北京银行网点的人员进行培训,指导北京银行的网点
人员按照公司的业务规则办理数字证书业务。北京银行的营业网点仅办理其企业
和个人网银用户的数字证书业务,北京银行客户办理数字证书的流程如下:
                                        1-1-87
                                                                                招股说明书
   用户向北京              北京银行收                北京银行鉴         北京银行在系统
   银行提交数              集证书用户                证证书用户         录入用户信息并
   字证书申请              的申请材料                的申请材料         发送签发指令
                系统签发数              北京银行将                北京银行定
                字证书并灌              数字证书交                期与公司结
                装进介质                付用户使用                算
    B、与北京银行的结算方式、结算金额和收入情况
    公司与北京银行通常每季度结算一次数字证书服务费,北京银行采用银行转
账的方式结算。
    报告期内,北京银行个人网银和企业网银数字证书签发总数量为 25.76 万张、
37.51 万张、55.55 万张和 25.31 万张,数字证书服务的结算金额(含税)分别为
843.91 万元、566.88 万元、633.00 万元和 355.44 万元,公司对数字证书服务的
结算金额按照有效期分期确认,报告期确认的北京银行数字证书服务收入金额分
别为 779.10 万元、680.63 万元、560.05 万元和 330.63 万元。
    保荐机构和申报会计师对发行人数字证书服务业务收入进行了核查。经核
查,保荐机构和申报会计师认为发行人具备完善的开展数字证书服务业务相关的
信息系统,建立了相应的服务网络,并建立了完善的内部控制制度,数字证书服
务业务收入真实、可靠。
    ④USB KEY 的销售模式
    USB KEY 作为数字证书的主要存储载体,用户在新办数字证书时通常都需
要购买 USB KEY。公司 USB KEY 的销售形式主要为直属网点的零散销售,以
及渠道商和重点客户的批量采购。公司的销售收入在发货并通过客户验收时一次
性确认收入。报告期内,公司 USB KEY 的销售收入分别为 2,080.86 万元、2,716.81
万元、3,564.78 万元和 1,523.57 万元。
    (2)安全集成业务和安全咨询及运维服务的销售模式
    公司安全集成业务通常直接面向客户开展业务。此外,公司与渠道商合作推
广部分电子认证解决方案,公司同渠道商签订《渠道合作协议》,约定渠道商代
                                          1-1-88
                                                                           招股说明书
理的产品种类、销售区域、价格政策以及付款方式等。公司与渠道商合作的项目
以销售自有的电子认证产品为主,渠道商获得项目订单后,在《渠道合作协议》
约定的范围内向公司订货,并与公司签订产品订货单或合同,由公司安排人员完
成项目实施工作。
    公司安全咨询及运维服务直接面向客户开展业务,不采用渠道销售方式。
(六) 主要服务的流程图和产品的生产流程图
   1、数字证书服务流程图
                                 证书新办 / 更新
                                                           提交申请
                                      鉴证
               提交签发申请                                                  证书
                                   签发申请                                  用户
                签发证书                                  交付证书、收费
                                    制作证书
   数字证书
   认证系统
                                    后续服务
               鉴证后申请
                 撤销证书      撤销证书
                                                           提交申请          使用中
                申请重签       补办证书            鉴证                    遇到问题
              返回重签证书
                               解锁介质
   中心机房                   证书受理点或在线系统
                                   1-1-89
                                 招股说明书
2、安全集成业务流程图
                        1-1-90
                                       招股说明书
3、安全咨询及运维业务流程图
                              1-1-91
                                                                            招股说明书
二、公司所处行业基本情况和竞争状况
     依据国家统计局《国民经济行业分类与代码》,公司所处行业属于“I65 信息
传输、软件和信息技术服务业”。根据国家发改委《产业结构调整指导目录(2011
年本)》(2013 年修订),公司所处行业属于“信息安全产品、网络监察专用设备
开发制造”、“信息安全风险评估与咨询服务,信息装备和软件安全评测服务,密
码技术产品测试服务,信息系统等级保护安全方案设计服务”,属于“鼓励类”
行业。根据证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司所处行业属
于“I65 软件和信息技术服务业”。
     按照公司主营业务的产品和服务的领域,公司属于信息安全行业。
(一) 行业主管部门、监管体系以及主要法律法规和政策
    1、行业主管部门和行业监管体制
     信息安全行业的主管部门主要包括工信部、国密局、保密局、公安部、国家
发改委、国家版权局。各主管部门的主要职能如下:
         主管部门                                主要职能
                    中央网信办着眼国家安全和长远发展,统筹协调涉及经济、政治、文化、社
                    会及军事等各个领域的网络安全和信息化重大问题;研究制定网络安全和信
中央网信办
                    息化发展战略、宏观规划和重大政策;推动国家网络安全和信息化法治建设,
                    不断增强安全保障能力。
                    工信部主要负责产业政策的研究制定、产业标准的制定、信息化建设的政府
工信部              推动、国家产业扶持基金的管理和软件产品认证以及软件企业、系统集成资
                    质认证、电子认证服务资质等企业资质评估等工作。
                    国密局是我国商用密码产业的主管部门,主要负责对商用密码的科研、生产、
                    销售、使用实施监督管理。在电子认证服务业务中,对电子认证服务机构使
国密局
                    用密码实施许可和监管,对在电子政务领域开展服务的电子认证服务机构实
                    施管理,以及为商用密码产品核发型号证书等。
                    管理和指导保密技术工作,负责办公自动化和计算机信息系统的保密管理,
保密局              指导保密技术产品的研制和开发应用,对从事涉密信息系统集成的企业资质
                    进行认定。
                    公安部是国务院主管全国公安工作的职能部门,在公司所处行业主要负责公
公安部              共信息网络的安全监察工作、信息安全及等级保护的监督管理工作和信息安
                    全产品的销售许可工作等。
                    负责产业政策的制定与发布、提出中长期产业发展导向和指导性意见、建设
国家发改委
                    项目的审批、备案管理等。
                                      1-1-92
                                                                                    招股说明书
                        国家版权局是国务院的直属机构之一,主管全国新闻出版事业与著作权管理
国家版权局
                        工作,在公司所处的行业负责软件著作权的管理工作。
    2、行业主要法律法规及政策
     (1) 行业主要法律法规
     公司处于信息安全行业,受到信息安全行业相关法律法规的管理。公司的电
子认证服务及电子认证产品受《中华人民共和国电子签名法》及《电子认证服务
管理办法》、《商用密码管理条例》、《电子认证服务密码管理办法》、《电子政务电
子认证服务管理办法》、《商用密码产品生产管理规定》、《商用密码产品销售管理
规定》等相关法规的管理。
     公司所处行业的主要法律法规如下:
   日期      发文单位        法律法规名称                       相关内容概要
             全国人大   中华人民共和国保守
  2010 年                                      规定了国家秘密的秘级,保密制度和相关法律责任。
              常委会    国家秘密法
                                               明确了软件产品实行登记和备案制度,对软件产品的
  2009 年     工信部    软件产品管理办法
                                               生产、销售和监督管理进行规范。
                        电子认证服务管理办     明确规定了电子认证机构的设立条件、电子认证服务
  2009 年     工信部
                        法                     业务规范、监管准则和处罚准则。
                                               明确事业法人或者取得电子认证服务许可的国有控
                        电子政务电子认证服
  2009 年     国密局                           股企业法人可以申请开展电子政务电子认证服务能
                        务管理办法
                                               力评估。
                        电子认证服务密码管     规定电子认证服务提供者提供电子认证服务必须申
  2009 年     国密局
                        理办法                 请《电子认证服务使用密码许可证》。
                                               明确我国实施信息安全等级保护的等级划分、责任主
             公安部、   信息安全等级保护管     体、管理与分工等内容,制定统一的信息安全等级保
  2007 年
             保密局等   理办法                 护管理规范和技术标准,组织公民、法人和其他组织
                                               对信息系统分等级实行安全保护。
                        商用密码产品生产管
  2005 年     国密局                           规定了商用密码产品由国密局指定的单位生产。
                        理规定
                        商用密码产品销售管     规定了销售商用密码产品应当取得《商用密码产品销
  2005 年     国密局
                        理规定                 售许可证》。
                                               规定了从事涉密系统集成业务的企业或事业单位必
                        涉及国家秘密的计算
                                               须取得由国家保密局颁发的涉密集成资质。涉密系统
  2005 年     保密局    机信息系统集成资质
                                               集成单位必须是在中国境内具有独立法人地位的企
                        管理办法
                                               业或事业单位。
                        互联网安全保护技术     规定保障互联网网络安全保护技术设施建设遵循的
  2005 年     公安部
                        措施规定               标准和原则。
  2004 年    全国人大   中华人民共和国电子     是电子认证服务业的根本法律,是我国第一次从法律
                                            1-1-93
                                                                                            招股说明书
                常委会        签名法                    上确定了可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有
                                                        同等的法律效力。
                              全国人民代表大会常
               全国人大
  2000 年                     务委员会关于维护互        将危害国家信息安全的行为认定为犯罪行为。
                常委会
                              联网安全的决定
               信息产业       计算机信息系统集成        将计算机信息系统集成资质分为四个等级,同时规定
  1999 年
                    部        资质管理办法(试行) 资质审批和监管办法。
                                                        明确国家对商用密码产品的科研、生产、销售和使用
  1999 年       国务院        商用密码管理条例
                                                        实行专控管理的基本制度。
                              计算机信息系统安全        规定安全专用产品的生产者应当向经公安部计算机
  1997 年       公安部        专用产品检测和销售        管理监察部门批准的检测机构申请安全功能检测。安
                              许可证管理办法            全专用产品的生产者申领销售许可证才能进行销售。
    (2) 行业主要发展政策
    公司所处行业主要发展政策如下:
 日期       发文单位            政策名称                                相关内容概要
                                                     建立电子认证信任体系,促进电子认证机构数字证书
                                                     交叉互认和数字证书应用的互联互通,推广数字证书
                         关 于 大 力 发 展电 子 商
                                                     在电子商务交易领域的应用。建立电子合同等电子交
2015 年      国务院      务 加 快 培 育 经济 新 动
                                                     易凭证的规范管理机制,确保网络交易各方的合法权
                         力的意见
                                                     益。加强电子商务交易各方信息保护,保障电子商务
                                                     消费者个人信息安全。
                                                     各地区各部门在规划建设党政机关网站时,应按照同
                                                     步规划、同步建设、同步运行的要求,参照国家有关
            中央网信     关 于 加 强 党 政机 关 网   标准规范,从业务需求出发,建立以网页防篡改、域
2014 年
               办        站安全管理的通知            名防劫持、网站防攻击以及密码技术、身份认证、访
                                                     问控制、安全审计等为主要措施的网站安全防护体系。
                                                     切实落实信息安全等级保护等制度要求。
                                                     加大对基础电信企业的网络安全监督检查和考核力
                         关 于 加 强 电 信和 互 联
                                                     度,加强对互联网域名注册管理和服务机构以及增值
2014 年      工信部      网 行 业 网 络 安全 工 作
                                                     电信企业的网络安全监管,推动建立电信和互联网行
                         的指导意见
                                                     业网络安全认证体系。
                                                     加快并规范集交易、电子认证、在线支付、物流、信
                         关 于 加 快 发 展生 产 性
                                                     用评估等服务于一体的第三方电子商务综合服务平台
2014 年      国务院      服 务 业 促 进 产业 结 构
                                                     发展。加快推进适应电子合同、电子发票和电子签名
                         调整升级的指导意见
                                                     发展的制度建设。
                                                     指出构建安全可信的信息消费环境基础。大力推进身
                         关 于 促 进 信 息消 费 扩
2013 年      国务院                                  份认证、网站认证和电子签名等网络信任服务,推动
                         大内需的若干意见
                                                     电子营业执照。
                         关 于 大 力 推 进信 息 化   构建安全可信的信息消费环境基础。大力推进身份认
2012 年      国务院      发 展 和 切 实 保障 信 息   证、网站认证和电子签名等网络信任服务,推行电子
                         安全的若干意见              营业执照。
                                                     1-1-94
                                                                                          招股说明书
                                                 要求“网络服务提供者和其他企业事业单位应当采取
                                                 技术措施和其他必要措施,确保信息安全,防止在业
                                                 务活动中收集的公民个人电子信息泄露、毁损、丢
          全国人大   全 国 人 民 代 表大 会 常
                                                 失。”、“有关主管部门应当在各自职权范围内依法履行
2012 年   常务委员   务 委 员 会 关 于加 强 网
                                                 职责,采取技术措施和其他必要措施,防范、制止和
          会         络信息保护的决定
                                                 查处窃取或者以其他非法方式获取、出售或者非法向
                                                 他人提供公民个人电子信息的违法犯罪行为以及其他
                                                 网络信息违法犯罪行为。”
                                                 提出“促进数字证书在电子商务全过程、各环节的深
                                                 化应用,规范网上银行、网上支付平台等在线支付服
                     服务业发展“十二五”
2012 年    国务院                                务,发展与电子认证、网络交易、在线支付协同运作
                     规划
                                                 的物流配送体系,鼓励电子商务服务企业建立交易诚
                                                 信档案,为改善电子商务环境提供有力支撑”。
                                                 指出到“十二五”末期,国家信息安全保障体系基本
                                                 形成。加强网络信任体系建设和密码保障。健全电子
                     国 务 院 关 于 大力 推 进
                                                 认证服务体系,推动电子签名在金融等重点领域和电
                     信 息 化 发 展 和切 实 保
2012 年    国务院                                子商务中的应用。大力推动密码技术在涉密信息系统
                     障 信 息 安 全 的若 干 意
                                                 和重要信息系统保护中的应用,强化密码在保障电子
                     见
                                                 政务、电子商务安全和保护公民个人信息等方面的支
                                                 撑作用。
                                                 指出到“十二五”末期,形成覆盖全国的网络身份认
                     电子认证服务业“十二        证服务体系,基本形成可靠电子签名认证体系,并在
2011 年    工信部
                     五”发展规划                数据电文可靠性认证服务模式探索方面取得积极进
                                                 展,电子认证服务市场规模突破 80 亿元。
                                                 指出到 2015 年,我国信息安全产业规模突破 670 亿
                     信 息 安 全 产 业“ 十 二   元,保持年均 30%以上的增长速度,并提出在信息安
2011 年    工信部
                     五”发展规划                全关键技术、信息安全产品、信息安全服务领域重点
                                                 发展的业务、重大项目安排及政策保障措施等。
                                                 要求加强网络安全、数据安全、可信计算、安全测评
                     软 件 和 信 息 技术 服 务   等关键技术的研发与产业化,重点发展安全可靠的安
2011 年    工信部
                     业“十二五”发展规划        全基础产品、电子认证公共服务平台、网络与边界安
                                                 全产品、信息安全支撑工具等。
                                                 继续实施软件增值税优惠政策。进一步落实和完善相
                     进 一 步 鼓 励 软件 产 业   关营业税优惠政策,对符合条件的软件企业和集成电
2011 年    国务院    和 集 成 电 路 产业 发 展   路设计企业从事软件开发与测试、信息系统集成、咨
                     的若干政策                  询和运营维护、集成电路设计等业务,免征营业税,
                                                 并简化相关程序。
                     国 务 院 关 于 加快 培 育
                                                 提出“加快建设宽带、泛在、融合、安全的信息网络
2010 年    国务院    和 发 展 战 略 性新 兴 产
                                                 基础设施”。
                     业的决定
                                                 指导并规范卫生信息系统证书应用集成实施工作,指
                     卫 生 系 统 数 字证 书 应   导电子认证服务机构开发标准统一的证书应用接口,
2010 年    卫生部
                     用集成规范(试行)          规范卫生信息系统实现基于数字证书的安全登录、数
                                                 字签名和加密解密等安全功能。
                                                 1-1-95
                                                                                      招股说明书
                     卫 生 系 统 电 子认 证 服   规范了电子认证服务机构需要遵循的证书业务服务和
2010 年   卫生部
                     务规范(试行)              证书支持服务的要求,提出了服务的保障要求。
                                                 明确电子认证服务机构面向卫生系统提供电子认证服
                     卫 生 系 统 电 子认 证 服
2009 年   卫生部                                 务应当具备的必要条件,电子认证服务机构的服务要
                     务管理办法(试行)
                                                 求和数字证书的应用管理。
          公安部、   关 于 信 息 安 全等 级 保   明确了我国建立信息安全等级保护制度,将我国的信
2004 年
          保密局等   护工作的实施意见            息安全等级分为五级。
                     国 家 信 息 化 领导 小 组   提出加强以密码技术为基础的信息保护和网络信任体
          中共中央
2003 年              关 于 加 强 信 息安 全 保   系建设,加强信息安全技术研究开发,推进信息安全
          办公厅
                     障工作的意见                产业发展。
(二) 信息安全行业概况
    1、信息安全的定义
    信息安全是指对信息系统的硬件、软件、系统中的数据及依托其开展的业务
进行保护,使得它们不会由于偶然的或者恶意的原因而遭到未经授权的访问、泄
露、破坏、修改、审阅、检查、记录或销毁,保证信息系统连续可靠地正常运行。
    信息安全具有真实性、机密性、完整性、不可否认性、可用性、可核查性和
可控性七个主要属性:
    真实性是指确保主体或资源的身份正是所声称的特性。真实性适用于用
户、进程、系统和信息之类的实体。
    机密性是指使信息不泄露给未授权的个人、实体、进程,或不被其利用的
特性。
    完整性是指数据遭受以未授权方式所作的更改或破坏时能被检测出来的
特性。
    不可否认性是指证明某一动作或事件已经发生的能力,以使事后不能否认
这一动作或事件。
    可用性是指已授权实体在需要时可访问和使用的数据和资源的特性。
    可核查性是指确保可将一个实体的行动唯一地追踪到此实体的特性。
    可控性是指对信息的传播及内容具有控制能力。
    2、信息安全行业的技术、产品和服务
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                                                             招股说明书
    (1) 信息安全技术
    目前,主要的信息安全技术包括加密技术、身份认证技术、电子签名技术、
边界防护技术、安全审计技术、入侵检测技术等。公司专注于提供网络信任和信
息保护的产品和服务,主要技术包括信息加密技术、数字签名技术、数据完整性
保护技术、身份鉴别技术和访问控制技术。相关信息安全技术具体情况如下:
    信息加密技术:在传输过程或存储过程中进行信息数据加解密的技术,典型
的加密体制包括对称加密和非对称加密。
    数字签名技术:数字签名是以密码技术为基础实现电子签名的一种技术,可
以实现《电子签名法》中关于“可靠电子签名”的相关要求。
    数据完整性保护技术:检测和发现数据被非授权修改的技术。
    身份鉴别技术:用于鉴别网上各种实体身份的技术。
    访问控制技术:用于防止对信息资源的非授权访问和非授权使用的技术。
    边界防护技术:防止外部网络用户以非法手段进入内部网络,访问内部资源
的技术,典型的产品是防火墙、网闸。
    安全审计技术:通过对一些重要事件的记录,从而在系统发现错误或受到攻
击时能定位错误和找到攻击成功的原因,用于防止内部犯罪和事故后调查取证的
技术。
    入侵检测技术:通过扫描当前网络的活动,监视和记录网络的流量,根据特
征库检测发现危险,并实时报警的技术。
    (2) 信息安全产品
    信息安全产品按照功能分类主要包括:身份管理类产品、加密类产品、电子
签名类产品、防火墙产品、入侵检测与入侵防御产品、统一威胁管理产品、安全
审计类产品以及终端安全管理产品等。主要产品的情况如下:
    身份管理类产品:通过建立数字身份的标识、创建、查询、认证、撤销等生
命周期管理过程,实现对各类实体身份的真实性认证,并依据安全策略完成对数
字身份的授权管理与访问控制,能够避免未授权用户对信息的非法访问。
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                                                              招股说明书
    加密类产品:综合运用信息加解密技术和完整性保护技术,保障信息、数据、
文档在传输、存储过程中的机密性,避免信息泄露。
    电子签名类产品:通过数字签名技术、加解密技术、完整性保护技术等为各
类信息、数据电文等提供真实性、完整性和抗抵赖保护,是实现信息化应用中责
任认定的有效手段。
    防火墙产品:是一种边界防护产品,它在内部网络与不安全的外部网络之间
设置障碍,阻止外界对内部资源的非法访问和内部对外部的不安全访问,能有效
防止对内部网络的攻击,并实现数据流的监控、过滤、记录和报告功能,隔断内
部网络与外部网络的连接。
    入侵检测与入侵防御产品:该类产品能够不断监视各个设备和网络的运行情
况,通过比较已知的恶意行为和当前的网络行为,找到恶意的破坏行为,并对恶
意行为作出反应,以实现对网络风险的监控和对重要资产入侵的精确阻断。
    统一威胁管理产品:是由硬件、软件和网络技术组成、集成多种安全功能的
网关设备,帮助用户以最便捷的方式实现防火墙、防病毒、入侵防御等功能需求。
    安全审计类产品:能够对网络或系统进行动态实时监控,可通过寻找入侵和
违规行为,记录网络或系统上发生的事件,为用户提供取证手段。网络或系统安
全审计不但能够监视和控制来自外部的入侵,还能够监视来自内部人员的违规和
破坏行动,它是评判一个系统是否安全的重要手段。
    终端安全管理产品:基于终端状态行为监测及桌面控管理念,对网络中所有
终端的安全威胁进行监控或记录,实现对系统安全、人员操作安全和应用安全的
全面管理,并能够提供对网络终端的行为、状态等方面的点对点控管。
    (3) 信息安全服务
    信息安全服务是以服务的形式,面向信息化业务过程提供安全保障服务。信
息安全服务是一种由第三方提供的系统化管理一个组织安全需求的服务,主要包
括安全集成、风险评估、渗透测试、合规性咨询、安全巡检、应急保障等专业信
息安全服务。
   3、信息安全行业发展概况
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                                                               招股说明书
    (1) 全球信息安全行业发展概况
    当前,世界各国信息化快速发展,信息技术的应用促进了全球资源的优化配
置和发展模式的创新,互联网对政治、经济、社会和文化的影响更加深刻,信息
化渗透到国民生活的各个领域,围绕信息获取、利用和控制的国际竞争日趋激烈,
保障信息安全成为各国重要议题。
    近年来,面对日益严峻的网络空间安全威胁,美国、德国、英国、法国等世
界主要发达国家纷纷出台了国家网络安全战略,明确网络空间战略地位,并提出
将采取包括外交、军事、经济等在内的多种手段保障网络空间安全。近期全球频
现重大安全事件,2013 年曝光的“棱镜门”事件、“RSA 后门”事件更是引起
各界对信息安全的广泛关注。
    2011 年 4 月,美国奥巴马政府发布了《美国网络空间可信身份国家战略》,
首次将网络空间的身份管理上升到国家战略的高度,并着手构建网络身份生态系
统。这一战略的出台表明美国已高度认识到网络身份安全在保障网络空间安全中
的重要战略地位。
    (2) 我国信息安全行业发展概况
    ①信息安全成为我国国家战略的重要组成部分
    我国一直高度重视信息安全产业的发展,早在 2003 年,中共中央办公厅、
国务院办公厅转发了《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》,
党的十六届四中全会将信息安全上升到国家安全的战略层面,明确提出“确保国
家的政治安全、经济安全、文化安全和信息安全”。面对日益复杂的全球信息安
全形势和国内信息安全现状,2012 年,党的十八大报告中强调,要高度关注网
络空间安全,并将网络空间安全、海洋安全、太空安全置于同一战略高度。2013
年,党的十八届三中全会也再次指出,“加大依法管理网络力度,加快完善互联
网管理领导体制,确保国家网络和信息安全”。2014 年,中央网络安全和信息化
领导小组成立,充分体现了国家对信息安全的重视程度。
    ②我国信息安全产业规模快速增长
    信息安全行业可以分为信息安全软硬件产品和信息安全服务两个子行业。
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                                                                 招股说明书
2010 年我国信息安全市场规模为 12.48 亿美元,2014 年我国信息安全市场的规
模为 22.40 亿美元,2010-2014 年的年均复合增长率为 15.75%。2014 年我国信息
安全软硬件产品市场规模约 16.80 亿美元,安全服务市场规模约 5.50 亿美元。2015
年我国信息安全市场规模超过 25 亿美元,预计到 2019 年我国信息安全市场的规
模将达到 48.22 亿美元,2014 -2019 年的年均复合增长率为 16.6%。(数据来源:
IDC)
    ③我国信息安全产业发展的驱动因素
    我国信息安全行业近年来快速发展的主要驱动因素有以下几个方面:
    第一,信息安全需求的提升是推动行业快速发展的根本因素。随着我国整体
信息化水平持续提升,经济和社会对信息化的依赖程度日益提高,而随着身份盗
用、交易诈骗、资源滥用、网络钓鱼等安全事件频繁发生,政府、企业、个人对
信息安全的关注程度日益增强,社会对信息安全的需求与日俱增,政府部门、重
点行业在信息安全产品和服务上的投入也不断增加,促进了信息安全行业的持续
增长。
    第二,国家政策支持是信息安全行业发展的重要因素。近年来,国家有关部
门相继出台了一系列法律法规和鼓励行业发展的产业政策,为信息安全行业的发
展营造了良好的政策环境。
    第三,信息安全标准化工作的推进促进了信息安全行业的发展。近年来,我
国相继制定了一系列信息安全国家标准,进一步规范了行业的发展,为信息安全
产品的选用和研发提供了标准和依据,对信息安全行业的发展起到了积极的引导
作用。
    ④我国信息安全行业发展趋势
    A、信息安全等级保护工作深入推进促进信息安全市场稳步增长
    我国信息安全等级保护工作的持续推进,一方面提升了政府、企业对信息安
全的重视程度,带动社会信息安全建设投入的增长。另一方面政府及重点企业的
等级保护工作经过前期的定级、评估等工作,已经进入实质实施与长期运维阶段,
这将为信息安全市场提供持续、稳定的市场空间。
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                                                               招股说明书
    B、数字身份管理成为信息安全行业发展热点
    根据《电子认证服务业“十二五”规划》,我国有近 1.28 亿互联网用户遭遇
过身份盗用、交易诈骗、网络钓鱼等安全事件影响,初步估计损失超过 150 亿元
人民币。2011 年初,不法分子通过假冒银行网银口令卡升级,盗取用户账户信
息并造成了资金损失;各类技术论坛、电子商务网站频繁发生用户账户被盗事件
将网络身份安全提高到社会关注的焦点,社会各界对数字身份安全开始高度重
视。卫生行业、保险行业、银行业等行业的主管部门陆续推出了结合本行业特点
的电子认证与数字身份管理的政策、法规,以规范和保障行业数字身份的安全可
控。
    C、电子签名业务形成新的市场增长点
    电子保单、电子病历、电子发票、电子合同等应用日益广泛,无纸化取代传
统纸质文件将成为行业发展的趋势。但电子文件法律效力的不确定性对无纸化应
用带来了风险,并成为制约无纸化推广和发展的关键因素。可靠电子签名技术作
为确立电子文件法律效力的重要手段,市场需求快速增长,并带动了电子签名产
品的发展和服务模式的创新,使得电子签名业务成为下一个重要的市场增长点。
    D、信息安全服务市场需求逐步扩大
    随着信息安全问题的日益复杂,单一的信息安全产品已不能满足用户的需
求。用户需要的是一个安全可信的整体信息安全架构和“一体化”的解决方案。
因此,用户将更多地使用专业的信息安全服务来开展信息安全系统建设与运维,
以确保信息安全目标的实现。
(三) 电子认证行业概况
   1、电子认证行业概述
    近年来随着互联网的普及和信息化水平的提高,网络空间数据信息的真实
性、完整性以及对网络主体身份的准确辩识显得日益重要。电子认证是确认网络
主体及行为、保障权益、认定法律责任的有效手段,对构建安全、可信的网络空
间发挥着重要的作用,是保障信息安全的一个重要方面。
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                                                                           招股说明书
       (1) 电子认证含义
    电子认证是指为电子签名的真实性和可靠性提供证明的活动,包括签名人身
份的真实性认证、签名过程的可靠性认证和数据电文的完整性认证三个部分,涉
及数据电文的生成、传递、接收、保存、提取、鉴定各环节,涵盖电子认证专有
设备提供、基础设施运营、技术产品研发、系统检测评估、专业队伍建设等各方
面。
       (2) 电子认证主要参与方
    一个典型的电子认证应用通常包括基础密码产品提供商、电子认证服务机
构、电子认证产品提供商、应用系统运营方和终端用户等环节。
                             典型电子认证应用的示意图
                                  电子认证              用户(机构、个人、设
                                  服务机构              备、事件等)
   基础密码                                             参与各类     身份认证
   产品提供商                                             应用       数字签名等
                                电子认证                应用系统运营方(网上报税、
                              产品生产商                网上银行、网上社保等)
    上述示意图各主体的主要作用如下
    基础密码产品提供商:为电子认证服务机构和电子认证产品生产商提供基
础密码产品,如加密机、加密卡、USB KEY 等,为电子认证行业的上游企业;
    电子认证服务机构:作为独立第三方向企业、个人等用户提供数字证书的
签发、更新、查询、验证、注销等服务,使用户持有可信的“网络身份”,是应用
系统的运营方开展网络应用的基础;
    电子认证产品生产商:向应用系统运营方提供实现身份认证、电子签名、
授权管理、责任认定等功能的软硬件产品;
    应用系统运营方:开展各项网络应用的机构,如银行、医疗机构、政府机
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                                                                                招股说明书
构(税务、工商、公积金、交通等管理部门)等,运营方需在其应用系统中整合
电子认证产品才能开展电子认证相关应用;
       用户:持有数字证书并参与应用系统运营方各项网上业务和网上应用的企
业和个人。
       (3) 电子认证应用领域
       目前电子认证应用主要集中在电子政务、金融、电子商务、医疗卫生等信息
化程度较高的领域。电子认证的典型应用如下表所示:
  应用领域                                     具体应用情况
               主要用于网上报税、网上政府采购、网上工商年检、网上社保、网上公积金、行政审批、
电子政务
               网上报关、政务信息资源共享等
金融           主要用于网上银行、移动网银、电子保单、信用管理、网上证券等
电子商务       主要用于 B2B、B2C 以及企业内部管理等应用领域
医疗卫生       主要用于医院医疗信息系统、区域医疗平台、公共卫生信息服务系统等
       2、国内电子认证行业发展现状
       (1) 电子认证行业发展概况
       我国电子认证行业起步于 1998 年,早期的市场主要以数字证书认证系统的
建设为主,市场规模较小。
       2005 年,《电子签名法》的实施对电子认证行业的发展起到重要的作用。《电
子签名法》为电子认证行业奠定了法律基础,从法律上确定了可靠的电子签名与
手写签名或者盖章具有同等的法律效力,确定了网络主体行为和现实社会中个体
行为、相关电子数据与纸质书面文件之间在法律上的“功能等同”,并规定电子
签名需要第三方认证的,由依法设立的电子认证服务机构提供服务。此后,工信
部、国密局等国家相关部门相继发布了《电子认证服务管理办法》、《电子认证服
务密码管理办法》和《电子政务电子认证服务管理办法》等配套的法律法规,规
范电子认证行业的发展。
       2005 年以来电子认证行业开始逐步规范,《电子认证服务机构运营管理规
范》、《电子认证服务机构服务规范》(试行)、《电子认证服务机构从业人员岗位
技能规范》(试行)等 7 项电子认证服务管理类规范已颁布实施,市场规模逐步
扩大,提供电子认证服务、电子认证产品的企业数量不断增长,监管体制也日益
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                                                                招股说明书
完善,电子认证行业整体从无序发展进入规范化、快速发展的阶段。
       (2) 电子认证服务机构情况
       目前我国对电子认证服务实施许可制度。2005 年以来,电子认证服务市场
增长迅速,获得《电子认证服务许可证》的电子认证服务机构从 2005 年的 15
家发展到截至 2016 年 6 月末的 37 家,分布于全国 23 个省市,具体情况如下:
序号                         电子认证服务机构名称             许可证号
 1      山东省数字证书认证管理有限公司                     ECP37010210001
 2      中金金融认证中心有限公司                           ECP11010410002
 3      北京天威诚信电子商务服务有限公司                   ECP11010810003
 4      陕西省数字证书认证中心有限责任公司                 ECP61011310004
 5      国投安信数字证书认证有限公司                       ECP22010410005
 6      广东省电子商务认证有限公司                         ECP44010610006
 7      广东数字证书认证中心有限公司                       ECP44010210007
 8      上海市数字证书认证中心有限公司                     ECP31011510008
 9      北京数字认证股份有限公司                           ECP11010810009
 10     辽宁数字证书认证管理有限公司                       ECP21010210010
 11     湖北省数字证书认证管理中心有限公司                 ECP42010610011
 12     颐信科技有限公司                                   ECP11010510012
 13     江苏省电子商务服务中心有限责任公司                 ECP32011110013
 14     东方中讯数字证书认证有限公司                       ECP50010710014
 15     浙江省数字安全证书管理有限公司                     ECP33010310015
 16     福建省数字安全证书管理有限公司                     ECP35010511016
 17     新疆数字证书认证中心(有限公司)                   ECP65010111017
 18     河南省数字证书有限责任公司                         ECP41010211018
 19     北京国富安电子商务安全认证有限公司                 ECP11011511019
 20     安徽省电子认证管理中心有限责任公司                 ECP34011111020
 21     河北省电子认证有限公司                             ECP13010111021
 22     西部安全认证中心有限责任公司                       ECP64010112022
 23     山西省数字证书认证中心(有限公司)                 ECP14010012024
 24     深圳市电子商务安全证书管理有限公司                 ECP44030112025
 25     江西省数字证书有限公司                             ECP36000003027
 26     中网威信电子安全服务有限公司                       ECP11030203028
 27     北京中认环宇信息安全技术有限公司                   ECP11010509029
 28     湖南省数字认证服务中心有限公司                     ECP43000009030
 29     中铁信弘远(北京)软件科技责任有限公司             ECP11010810031
 30     卓望数码技术(深圳)有限公司                       ECP44030111032
 31     河南省信息化发展有限公司                           ECP41010512033
 32     东方新诚信数字认证中心有限公司                     ECP43010412034
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 33    广西壮族自治区数字证书认证中心有限公司             ECP45010313035
 34    深圳市沃通电子认证服务有限公司                     ECP44030514036
 35    贵州省电子证书有限公司                             ECP52010314037
 36    云南省数字证书认证中心有限公司                     ECP53010214038
 37    北京世纪速码信息科技有限公司                        ECP11010815039
      目前我国电子认证服务机构规模普遍较小,服务能力仍然不足,业务范围大
多仅限于注册省市内。CA 机构间在技术研发、服务运营、市场开拓、安全保障
等方面差距较大。面对快速发展的全国化、“一体化”的电子认证需求,行业内
仅有少数领先企业具备了全国化的服务能力和电子认证服务、产品整合能力。
      (3) 电子认证产品情况
      随着电子认证服务应用日益广泛,电子认证产品日益丰富。电子认证产品厂
商以集成化、可视化、硬件化为主要发展方向,开发了身份认证网关、电子签章
系统、统一认证管理系统、电子签名服务器等一系列安全支撑产品,以满足不同
的应用需求。
      电子认证产品生产企业可以分为两类,一类是以提供电子认证产品为主的产
品提供商,另一类是同时具有电子认证服务资质和产品资质的综合解决方案提供
商。从行业发展趋势来看,同时具备产品、服务整合能力的企业将更容易获得市
场的认可。电子认证产品提供商主要包括吉大正元信息技术股份有限公司、上海
格尔软件股份有限公司、卫士通信息产业股份有限公司、江西金格科技股份有限
公司等;综合解决方案提供商主要包括本公司、中金金融认证中心有限公司、北
京天威诚信电子商务服务有限公司等。
      (4) 电子认证行业市场规模
      经过近几年的发展和市场培育,我国电子认证服务业产业链初步形成,包括
电子认证软硬件提供商、电子认证服务机构、电子签名应用产品等产业链上下游
厂商。随着网络化和信息化的快速发展,网络安全问题日渐突出,电子认证服务
作为网络安全保障的基础,其需求日益升温,电子认证服务产业总体规模近年来
保持高速增长态势,2014 年产业总体规模实现 129.9 亿元,同比增长 38.0%。其
中,电子认证软硬件市场规模为 98 亿元,电子认证服务机构营业额为 30 亿元,
电子签名应用产品和服务市场规模为 1.9 亿元。
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     2009-2014 年我国电子认证服务产业总体规模如下:
                                                                  单位:亿元
数据来源:赛迪智库信息安全研究所
     近年来,电子认证服务机构不断拓展业务领域和范围,在新技术、新产品、
新应用方面积极探索,电子认证服务市场不断扩大。传统的网上报税、网上银行、
网上证券等业务继续发展,移动互联网、医疗卫生、教育事业等新兴领域应用方
兴未艾,经济效益日益显现。随着行业内企业数量不断增多、盈利能力显著增强,
电子认证服务机构总营业额持续攀升,2014 年达到 30 亿元,同比增长率为 14.9%。
     2009-2014 年我国电子认证服务机构营业额如下:
                                                                  单位:亿元
数据来源:赛迪智库信息安全研究所
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     电子认证软硬件产品主要包括 USB KEY、签名验签网关、SSL VPN 网关、
CA 系统等。近年来,电子认证软硬件市场规模持续扩大,2014 年实现收入 98
亿元,年增长率为 46.7%,其中,电子认证硬件市场规模约为 96.8 亿元,电子认
证软件市场规模约为 1.2 亿元。USB KEY 的销售量在电子认证软硬件市场规模
中所占的比重较大,由于电子认证服务机构发放的数字证书总量取得快速增长,
加上我国几家大型商业银行依靠自建电子认证系统发放了大量数字证书,增加了
USB KEY 等相关产品的销量,同时也加快了硬件设备的损耗和更新周期,带动
了电子认证硬件市场规模的增长。
     2009-2014 年我国电子认证软硬件产品市场规模如下:
                                                                单位:亿元
数据来源:赛迪智库信息安全研究所
     (5) 电子认证行业快速发展的原因
     近年来,电子认证行业获得了快速的发展,主要有以下两方面的原因:
     第一,电子认证在构建可信网络环境中发挥着重要的基础性作用,国家相继
出台了多部法律法规、政策文件,鼓励和支持行业的发展。尤其是 2005 年《电
子签名法》正式实施,确立了电子签名的法律地位,为行业的健康发展提供了法
律保障。
     第二,信息化的发展和客户对网络信任需求的增长促进了行业的发展。随着
网上税收、网上银行、电子支付、电子医疗等应用的深入,网络身份和行为的确
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                                                                   招股说明书
认等网络信任问题已成为制约业务开展的关键因素。电子认证作为目前解决以上
问题的有效手段,获得了高快速发展的机遇。
     (6) 电子认证行业应用情况
     近年来,伴随着国内信息安全需求的快速增长,我国电子认证行业进入高速
发展阶段。国内电子认证行业应用日趋广泛,并呈现以下特点:
     ①应用规模增长迅速
     截至 2015 年 12 月 31 日,全国有效电子认证证书持有量达到 32,000.10 万张,
其中机构证书 3,125.13 万张,个人证书 28,585.32 万张,设备证书 289.66 万张,
2009 年至 2015 年有效电子认证证书持有量年均复合增长率达到 78.64%。
     2009 年-2015 年我国有效电子认证证书持有量如下:
                                                                    单位:万张
数据来源:工信部网站
     2013 年末,我国有效数字证书的数量较 2012 年末大幅上涨,主要原因是 2013
年随着移动互联网应用的兴起,个人免费数字证书的签发量有较大幅度的增长。
     ②应用领域逐步扩大
     随着社会信息化水平的提升和网络信任需求的增长,电子认证已成为建立网
络信任体系的重要基础。通过行业内企业在新技术、新产品、新应用等方面的积
极探索,电子认证在传统的电子政务、网上银行等应用领域的使用规模持续扩大,
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并向医疗信息化、电子发票、网上保险等新应用领域拓展,社会整体认知度大幅
提升。
    截至 2015 年底,我国约 32,000 万张有效数字证书中,65.77%的数字证书应
用于移动互联网应用领域,总量达到 21,045 万张。应用在金融领域的有效数字
证书约有 7,904 万张,占证书总量的 24.70%。应用在电子政务领域的有效数字证
书约有 2,423 万张,占证书总量的 7.57%。应用在电子商务领域的有效数字证书
约有 435 万张,占证书总量的 1.36%。应用在医疗卫生领域的有效数字证书约有
165 万张,占证书总量的 0.52%。新领域的应用越来越广,显示出巨大的市场潜
力。
                   2015 年底我国数字证书应用领域分布情况
   数据来源:电子认证服务产业联盟
   3、行业发展前景及趋势
       (1) 电子认证行业将保持高速增长态势
    根据《电子认证服务业“十二五”发展规划》,“十二五”末我国电子认证行
业规模有望达到 80 亿元,2011 至 2015 年年均复合增长率有望达到 32.49%。电
子认证行业有望保持高速增长的态势。
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    “十二五”末,我国有望形成覆盖全国的网络身份认证服务体系,电子认证
服务网点覆盖所有省份,延伸到中东部地区 80%的城镇和西部地区 60%的城市,
并基本形成可靠电子签名认证体系,初步建立数据电文可靠性认证服务模式。
    (2) 电子认证行业应用前景广阔
    ①已形成规模应用的电子政务和网上银行领域仍将持续增长。
    我国电子认证行业总体上处于快速发展阶段,电子认证已在电子政务、网上
银行领域初步形成了规模化应用,以上领域信息化进程的持续推进和应用的进一
步丰富为行业提供了稳定的增长空间。
    电子政务市场是目前我国电子认证行业的主要收入来源,也是电子认证应用
范围最为广泛领域之一。电子政务业务通过面向广大企事业单位发放数字证书,
为用户提供网上报税、网上工商年检、网上社保登记等业务的安全保障,获得了
用户的普遍认可。未来,电子政务市场仍将保持快速增长,主要基于以下两个原
因:一是行业发展仍然具有一定的区域不均衡性,经济欠发达地区的电子政务业
务开展仍然不足;二是电子认证在电子政务的应用领域目前主要集中在税务、工
商等几个领域,未来随着电子政务业务不断深入发展和普遍应用,电子认证的服
务价值将进一步提升、应用模式将更加丰富,将吸引更多的用户使用电子认证产
品和服务,市场规模也将进一步扩大。
    目前国内大部分银行使用电子认证为网上银行用户的网络身份提供真实性
保障和交易安全的保护,电子认证在网上银行领域已形成规模应用。未来,随着
信息安全威胁的增加和网上银行用户安全意识的提高,网上银行用户规模仍将持
续扩大,网上银行的电子认证市场规模也将持续提升。
    ②新应用、新业务不断拓展
    随着信息化进程的加快,电子认证在解决网络信任需求方面的优势已被越来
越多的行业认可,并更多地纳入到行业总体信息安全规划中,成为支撑业务创新
的重要保障。这一趋势带动了电子认证业务在医疗信息化、互联网彩票、电子发
票、网上证券、网上保险等领域中的应用。
    在医疗卫生领域,随着我国新医改方案的实施,基于电子病历的医院信息系
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统和基于电子健康档案的区域医疗卫生平台的建设纷纷启动。卫生部已发布了关
于推动电子认证服务、电子病历应用的系列规划和政策文件,将推动医疗卫生领
域的电子认证市场进入快速增长阶段。
    在彩票行业,随着互联网彩票、手机彩票等销售模式的使用,将推动电子认
证业务在彩票行业的普及和发展。电子认证服务和产品能够为互联网彩票的真
实、可信提供保障,彩票行业广大的市场网络和用户群体将为电子认证业务带来
较大的市场空间。
    在电子发票方面,电子认证作为实现电子发票安全性、可信性的核心技术之
一,在加强税收征管、优化征纳服务等方面具有较大优势。随着电子发票逐渐进
入推广阶段,电子认证将在税务领域形成新的应用市场。
    在金融领域,电子认证在网上证券、网上保险、网上支付等领域中已开始应
用,证券领域非现场开户和网上交易、保险领域电子保单和移动展业等新业务模
式正在兴起,将带动电子认证服务和产品的应用。未来随着电子认证在金融领域
的普及率进一步提高以及金融业务网络化、移动化的进一步深入,将为电子认证
业务开辟出新的市场空间。
    ③技术创新为行业发展创造了新的市场空间
    移动互联网、物联网、云计算、三网融合等新兴产业的快速发展将会创造出
新的应用模式,带来网络信任方面的全新需求。电子认证作为建立网络信任关系
的基础,在签名设备、服务模式、产品架构等多个方面实现了重要的创新,将在
信息技术产业变革中获得持续发展的空间。
    (3) “一体化”电子认证解决方案成为趋势
    信息安全风险日益复杂,身份欺诈、非授权访问、行为抵赖等安全风险日益
严峻,为保障网上业务的健康有序开展,需要同时满足身份认证、授权管理、责
任认定等客户安全需求。因此,单一的产品或服务无法满足用户的综合保障需求,
只有综合利用服务和多种产品形成“一体化”的解决方案,才能满足客户的网络
信任需求。“一体化”的解决方案已成为行业发展趋势,具备电子认证“一体化”
解决方案能力的企业将更易形成竞争优势。
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    (4) 电子签名市场成为行业新的增长点
    信息化向深层次应用的推进,促进了各类业务中可信数据电文需求的增长。
电子政务、网上银行等各类应用迫切需要提升用户参与网络业务和网络交易的信
心,建立有效的网络空间责任认定机制。近年来,电子签名业务正进入高速发展
阶段,电子签名工具从单一的智能密码钥匙发展到手写板、pad、手机等多种形
态;业务模式从单一的产品销售发展到 SaaS、PaaS 等多种服务模式;应用场景
日趋丰富,各领域创新业务的不断涌现将促进电子签名市场快速增长。
(四) 行业竞争格局
   1、电子认证服务市场竞争格局
    提供电子认证服务的机构必须获得工信部签发的《电子认证服务许可证》,
目前,我国具备电子认证服务许可资质的企业共 37 家,分布在全国 23 个省、直
辖市和自治区。
    目前我国电子认证服务机构规模普遍较小,经营范围普遍存在集中于单一地
域或单一领域的情况。但是行业内具备较强技术实力及领先服务理念的 CA 机构
已经开始跨区域、跨行业开展业务。本公司、中金金融认证中心有限公司、北京
天威诚信电子商务服务有限公司、北京国富安电子商务安全认证有限公司等实力
较强的 CA 机构已在全国范围内展开竞争。未来随着电子认证服务全国市场的逐
步形成,实力较强的 CA 机构在市场竞争中将具备更大的优势。
    根据 CCID 于 2012 年发布的《蓝皮书》,在包含财务保障能力、运营管理能
力、市场拓展能力和综合保障能力的综合竞争力排名中,公司在所有电子认证服
务机构中位居第一,处于前列的电子认证服务机构还包括中金金融认证中心有限
公司、上海市数字证书认证中心有限公司、江苏省电子商务服务中心有限责任公
司等。
   2、安全集成业务市场竞争格局
    得益于国内信息安全市场的快速增长,国内提供信息安全整体解决方案的企
业数量众多,市场竞争激烈,因此安全集成业务市场总体的市场集中度相对较低。
以本公司、启明星辰、绿盟科技、天融信等为代表的的一批综合类信息安全企业
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是行业内的领先者。
      目前信息安全行业内兼并整合较为活跃,具有技术、资质、品牌、人才和资
金优势的厂商通过并购扩充产品业务线以提升整体解决方案能力。未来随着市场
竞争进一步加剧,缺乏技术创新、服务能力和独特商业应用模式的企业将逐步被
淘汰,竞争实力较弱的中小厂商数量将大幅减少,行业集中度将进一步提高。
      3、安全咨询及运维服务市场竞争格局
      安全咨询及运维服务行业总体上处于从初创期转向快速发展期的过渡阶段,
当前市场的参与主体较多,模式尚不统一,竞争较为激烈,尚未出现领先企业。
本公司、北京启明星辰信息技术股份有限公司、北京天融信科技股份有限公司、
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司等企业成为行业重要的参与者。
(五) 行业内主要企业情况
      公司在行业内的竞争对手主要分布在电子认证服务、安全集成业务、安全咨
询及运维服务三个业务板块中。公司行业内主要竞争对手简要情况如下:
序号             竞争对手名称                            竞争对手主营业务领域
                                              为金融行业、电子商务、电子政务领域服务,提供信
  1      中金金融认证中心有限公司             息安全解决方案、信息安全产品研发、信息安全评估、
                                              安全技术支持、联合测试等
         北京国富安电子商务安全认证有限公     电子认证服务和包括安全顾问、安全评估、安全集成、
  2
         司                                   安全维护、安全培训和应急响应等信息安全服务
                                              为企业、政府机构和个人提供电子认证服务与信息安
  3      北京天威诚信电子商务服务有限公司
                                              全产品解决方案
                                              主要从事信息安全产品的研发、生产、销售,并提供
  4      长春吉大正元信息技术股份有限公司
                                              安全咨询、安全集成和行业应用开发等服务
  5      上海格尔软件股份有限公司             主要从事身份管理及其应用的研发、生产、销售
  6      北京天融信科技股份有限公司           信息安全服务和防火墙、VPN 等信息安全产品
                                              网络安全产品、可信安全管理平台、安全服务与解决
  7      北京启明星辰信息技术股份有限公司
                                              方案的综合提供商
      1、中金金融认证中心有限公司
      中金金融认证中心有限公司于 2000 年 6 月 29 日挂牌成立,是经中国人民银
行和国家信息安全管理机构批准成立的国家级权威的安全认证机构,国家金融信
息安全基础设施之一,是获得电子认证服务许可的电子认证服务机构之一。
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   2、北京国富安电子商务安全认证有限公司
    北京国富安电子商务安全认证有限公司成立于 1998 年 12 月,直属于商务部
中国国际电子商务中心,是工信部颁发的电子认证服务许可资质的第三方电子认
证服务机构,具有国家涉密信息系统集成资质、安全工程类信息安全服务资质和
ISO 质量管理体系认证资质,是信息安全服务提供商和系统集成商。
   3、北京天威诚信电子商务服务有限公司
    北京天威诚信电子商务服务有限公司成立于 2000 年 9 月,总部位于北京,
是电子认证服务的运营商,专注于为企业、政府机构和个人提供全面的电子认证
服务与信息安全产品解决方案。
   4、长春吉大正元信息技术股份有限公司
    长春吉大正元信息技术股份有限公司是中国领先的信息安全专业服务提供
商,成立于 1999 年 2 月,以吉林大学为主要发起人,注册资本为人民币 11,500
万元。长春吉大正元信息技术股份有限公司主要从事信息安全产品的研发、生产、
销售,并提供安全咨询、安全集成和行业应用开发等服务。
   5、上海格尔软件股份有限公司
    上海格尔软件股份有限公司成立于 1998 年 3 月,注册资本 4,575 万元。上
海格尔软件股份有限公司是国内商用密码产品定点生产与销售单位、涉及国家秘
密的计算机信息系统集成甲级资质单位,全国信息安全标准化技术委员会的核心
成员单位,国家“863”计划信息安全示范工程金融资项目的总服务商,国家科
技支撑计划商用密码基础设施(ECC)项目的牵头单位。
   6、北京天融信科技股份有限公司
    北京天融信科技股份有限公司于 2003 年 12 月成立,总部设在北京,是中国
领先的信息安全产品与服务解决方案提供商。
   7、北京启明星辰信息技术股份有限公司
    北京启明星辰信息技术股份有限公司(A 股证券代码:002439)成立于 1996
年,是网络安全产品、可信安全管理平台、安全服务与解决方案的综合提供商。
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(六) 公司所处行业与上、下游行业之间的关联性
   1、公司所处行业与上游行业之间的关联性
    公司属于软件企业,不同于普通制造业,不存在大量上游的原材料环节。产
业链上游主要为密码设备供应商,如加密机、密码卡、USB KEY 等。受我国密
码政策的影响,对行业上游企业实施市场准入制度,上游企业均为内资企业,数
量众多。上游原材料供给稳定,产品价格和质量较稳定,不存在市场集中度过高
的情况,上游行业的波动对公司所处行业的影响较小。
   2、公司所处行业与下游行业之间的关联性
    公司所处行业的下游行业是对信息安全具有较高要求的最终应用行业,包括
各政府机关、事业单位和税务、金融、卫生等重点行业。下游行业总体的信息化
进程仍处于快速发展阶段,信息化发展促进了电子认证服务和电子签名认证服务
需求的持续增长。由于下游客户涉及多个行业,下游个别行业波动对公司所处行
业影响较小。
(七) 行业特有的经营模式
    我国信息安全行业特有的经营模式包括:
    第一,当前对信息安全较为重视的单位主要为政府部门、医疗机构以及金融、
电信等大型企业,因此,我国信息安全市场的客户主要集中在政府、金融、电信
等领域。
    第二,作为知识密集型的新兴行业,信息安全行业与资本、劳动密集型的传
统产业有显著的不同,知识和人才发挥着重要作用、技术资本和人力资本是行业
内企业的核心竞争力。因此,信息安全行业的企业固定资产占总资产的比例普遍
较小,具有“轻资产”的特征。
    第三,信息安全行业呈现一定季节性,主要是由于行业下游客户群体主要来
源于政府部门、电信、金融等领域,这些客户大多上半年对全年的投资和采购进
行规划,下半年进行招标、项目验收和项目结算等。因此,信息安全行业企业一
般下半年,尤其是第四季度的收入占比较高。公司电子认证服务业务主要收入来
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                                                              招股说明书
自于数字证书服务收入,其季节性并不明显。而公司安全集成业务则呈现较强的
季节性,使得公司营业收入整体呈现一定的季节性特征。
    除以上三点外,我国电子认证行业还具有以下特征:
    第一,我国对电子认证服务机构实行许可经营制度。电子认证服务机构必须
依法获得《电子认证服务许可证》后,方可对外开展电子认证服务业务。
    第二,电子认证服务机构向数字证书用户提供电子认证服务,必须在应用系
统运营方的信息系统中配置电子认证产品。因此,电子认证业务的开展不仅需要
面向数字证书用户提供优质的电子认证服务,还需要具备为应用系统提供电子认
证产品的集成和开发能力。
(八) 公司在行业中的竞争地位
   1、公司产品和服务的市场地位
    公司是电子认证行业内少数同时提供电子认证服务和电子认证产品的整体
解决方案提供商之一。经过十余年的发展,公司已形成提供“一体化”电子认证
解决方案的能力,建立起覆盖全国的电子认证服务网络和较完善的电子认证产品
体系。公司电子认证业务应用领域覆盖政府、金融、医疗卫生、电信等市场。公
司在电子政务领域的市场占有率位居行业前列,并已在医疗信息化、网上保险等
重点新兴应用领域建立了市场领先优势。
   2、公司的技术水平和行业影响力
    公司是是亚洲 PKI 联盟会员单位、电子认证服务产业联盟副理事长单位、
中国网络空间安全协会单位、全国信息安全标准化技术委员会成员、中国密码学
会会员单位、密码行业标准化技术委员会会员、国家信息技术服务标准工作组全
权成员单位、中国信息产业商会信息安全产业分会副理事长单位、北京商用密码
行业协会副理事长单位、中关村物联网产业联盟会员单位,对行业的政策规划、
技术创新具有重要影响力。
    公司主持或参与了多项国家和行业技术标准、规范的编制工作,并承担了多
项国家重点攻关课题研究任务,技术领先优势明显。截至 2016 年 6 月末,公司
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累计主持或参与了 21 项国家标准、30 项行业技术标准、2 项地方标准、5 项行
业技术规范的编制工作。公司承担多项电子认证行业的国家课题研究攻关,包括
国家发改委国家信息化试点工程、国家发改委信息安全专项、科技部科技支撑计
划和 863 计划等研究。此外,公司还承担了多项北京市科委、经信委等单位的研
究任务。
   3、公司的竞争优势和劣势
    (1) 公司的竞争优势
    ①“一体化”电子认证解决方案优势
    公司是获得工信部电子认证服务许可证的第三方电子认证服务机构,同时公
司也具备较强的电子认证产品的自主研发能力,是行业内少数整合电子认证服务
和电子认证产品,能够为客户提供“一体化”电子认证解决方案的公司之一,具
备突出的市场竞争优势。公司电子认证解决方案以《电子签名法》为依据,以密
码技术为基础,主要用于以身份认证、授权管理和责任认定为主要内容的网络信
任体系建设以及信息保护,能帮助客户建立起身份可信、电文可信、行为可信的
安全可信网络空间。公司的“一体化”业务电子认证解决方案架构如下图所示:
                                   可信的
               可信的              数据电文             可信的
               数字身份                                 网络行为
                                 网络信任服务
       可信电子保单       可信电子病历        可信网络彩票        移动电子签名
         解决方案           解决方案            解决方案            解决方案
               电子认证产品                            电子认证服务
    可信数据电文      网络实名接入
          管理系统          认证系统
                                               数字证书服务       电子签名服务
    统一认证管理      电子签章管理
            系统              系统
                       数字证书认证                电子签名服务      基础平台
                           系统                        系统
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    在基础平台方面,公司建立了数字证书认证系统、电子签名服务系统等基础
平台,为电子认证服务、电子认证产品提供可靠的基础技术支撑。在电子认证服
务方面,公司构建了数字证书和电子签名服务体系,不仅能可信规范地提供可信
数字身份服务,还在国内率先形成了可靠电子签名服务支撑能力,建立了提供网
络信任服务的全面基础。在电子认证产品方面,公司拥有自主知识产权的产品体
系,涵盖了电子认证基础设施、可信数字身份管理、可靠电子签名等主要产品。
在此基础上,通过对应用业务的深入研究,整合电子认证服务和电子认证产品,
公司能够快速和有效地为多个行业、多种业务应用建立完整的电子认证解决方
案,以满足快速发展的可信数字身份、可信数据电文、可信网络行为等一体化网
络信任需求。
    ②行业领先的技术水平
    掌握核心技术,保持技术领先是公司提升竞争力的重要手段。公司拥有行业
一流的技术研发团队,全面掌握电子认证基础设施系统、电子认证服务、电子认
证产品的核心技术,并在电子认证中间件技术、数据电文签名保护技术、网络系
统身份认证技术、时间戳技术、跨信任域的授权管理技术、单点登录技术、移动
签名技术等关键技术方面具备领先水平。在安全服务方面,公司率先开展了以用
户为核心、可运营、可管理的服务体系建设,推动了行业服务模式的创新,并在
安全事件分析技术、渗透技术、Web 安全保护技术等方面形成了较强的竞争优势。
    公司是行业技术创新的重要参与者,是业内应用模式创新、商业模式创新的
重要推动者。近几年,为顺应无纸化、网络化和移动化的应用需求,公司推出电
子病历、电子保单、电子发票的可靠电子签名解决方案,在医疗卫生、保险、电
子商务等领域得到了成功应用。在电子认证系统研发方面,2011 年,公司率先
完成支持 SM2 国产密码算法电子认证系统的自主研发和生产运营,成为首个同
时具备 SM2 算法电子认证系统研发与服务运营能力的机构。此外,公司也持续
跟进云计算、移动互联网、物联网等产业的发展,将移动互联网技术、云计算技
术融入到电子认证服务及产品的设计中,进一步提升了电子认证业务的市场适应
能力和技术领先水平。
    公司通过持续的技术创新,形成了丰富的技术成果。公司拥有软件著作权
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73 项,电子签名相关发明专利 4 项。公司还主持或参与了多项行业标准和规划
的制定过程,并承担国家发改委国家信息化试点工程、信息安全专项、科技部科
技支撑计划、863 计划等多项重点课题研究攻关项目。
    在上述技术能力的支撑下,公司获得了完备的电子认证、安全服务相关资质,
具备提供电子认证服务、生产和销售电子认证产品、提供安全服务的完整资质体
系。
       ③面向全国的电子认证服务能力
    公司建立了以自主研发技术为基础、以用户为中心的电子认证服务体系,包
括电子认证基础设施、数字证书服务交付系统、数字证书服务支持系统、安全管
理体系和应用支撑体系等主要内容。该体系凭借在服务理念、服务技术、服务模
式等方面的优势,于 2009 年被国家发改委认定为“国家信息化试点工程”,体现
了公司电子认证服务体系的领先水平。
    经过十余年的发展,公司的电子认证服务体系日趋完善,在基础设施、服务
交付、服务支持等方面显示了较强的竞争优势。其中,电子认证基础设施由公司
自主设计、研发、实施和运维,形成特有的服务快速定制能力,能更好、更快地
满足用户需求,为公司践行“可信规范运营,随需应变服务”的理念提供了可靠
的技术保障。公司的服务交付系统具备完善的策略管理、服务管理、渠道管理与
业务流管理系统,建立了支持在线与现场受理点相结合的灵活交付模式,实现与
第三方支付、物流、鉴证系统的无缝对接,可支撑全国范围内的证书服务交付。
公司的服务支持系统具有以客户为中心的服务跟踪、客户关系管理、决策支持分
析机制,能够面向用户提供定制化服务门户、呼叫中心、现场服务等分级服务保
障,具备高效的服务响应能力。完善的安全管理体系和应用支撑体系保障了服务
的可靠运行和简单易用,为用户安全放心、便捷高效地使用服务提供了保障和支
撑。
       ④优质的客户群体及行业先发优势
    凭借专业的服务能力和领先的技术实力,公司电子认证服务受到广大用户的
认可。公司拥有广泛的数字证书用户群体,客户涵盖国内的政府机构、优质企业
和个人用户,形成了公司稳定、可持续的发展基础。
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    在具有广泛应用前景的医疗卫生、保险等新兴应用领域,公司通过持续的技
术研发与模式创新,已经获得了一批优质的客户,并建立了具有代表性的示范应
用。未来随着电子认证业务在新兴应用领域的普及,公司将在这些应用领域中占
据市场先发优势。
    优质的客户群体对处于快速发展期的信息安全行业具有重要意义。通过在行
业代表性客户中建立示范性应用、总结行业经验,形成具有较高针对性、适用性
的行业解决方案,将树立公司的行业标杆地位,提升行业其他客户对公司的信赖,
帮助公司快速开拓全国市场。
    公司部分用户群体如下:
 客户领域                                      客户名称
            国家发改委、农业部、工信部、教育部、科技部、民政部、人社部、文化部、国家广播电
            影电视总局、国家新闻出版总署、国家安全生产监督管理总局、交通运输部海事局、国家
            民航局、国家食品药品监督管理总局、中央国家机关政府采购中心、国家密码管理局商用
            密码检测中心等。
 政府机构
            北京市政府办公厅、北京市经信委、北京市交通委、北京市规划委、北京市商委、北京市
            国资委、北京市统计局、北京市民政局等数十家北京市属委办局及事业单位,北京市东城
            区、西城区、朝阳区和海淀区属单位以及河北省地税局、黑龙江省国税局、湖南省国土厅、
            湖南省国税局、内蒙古质监局、山西省发改委、天津市水务局、海南省国税局等政府机构。
            北京银行、人保财险、中国人寿、中国平安、太平洋保险、阳光财险、新华保险、华泰人
   金融     寿、华夏人寿、合众人寿、中意财险、信泰人寿、华安财产、北京保险业协会,东方证券、
            国联证券、广州证券、民族证券等。
            卫生部及其直属机构,北京市卫生局、北京市医院管理局、北京市药品监督管理局、北京
            市公共卫生信息中心、北京疾控中心、北京药品采购中心、深圳市卫生局、内蒙古卫生厅、
 医疗卫生   重庆市卫生局、南京市卫生局、苏州市卫生局、无锡市卫生局、无锡市医院管理中心等。
            协和医院、同仁医院、北京安定医院、中日友好医院、北京大学人民医院、广东省妇幼保
            健院、哈尔滨医科大学第一附属医院等百余家医院。
            中国移动、吉林移动、北京电信、江苏电信、四川电信、国美电器、北京中体彩科技发展
   企业     有限公司、北京中体骏彩信息技术有限公司、爱波网(北京高德豪门网络科技有限公司)
            等。
    ⑤品牌优势
    公司秉承以用户为中心的发展理念,重视产品和服务在用户业务中的价值提
升。公司在全国范围内开展电子认证业务,公司的电子认证服务在业内具有较高
知名度。公司在政府、保险、医疗卫生等行业建立了用户信赖的品牌形象,为公
司拓展业务奠定了良好的基础。
    此外,公司在密码科学技术及电子认证应用技术领域的研发优势也获得了政
府及客户的广泛认可,相继获得了多项省部级科技奖项。公司开展的“基于国产
密码算法电子认证关键技术研究及应用示范”项目获得了国家密码管理局颁发的
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“科技进步奖二等(省部级)”,“UAMS 统一认证管理系统”项目获得了北京市
人民政府颁发的“北京市科学技术奖(三等奖)”。同时,公司还相继获得了“奥
运政务网络和信息安全优秀服务企业”、“2010 中国 IT 创新企业奖”、“2010 年中
国医药卫生信息(金牌服务单位)金鼎奖”、“中关村国家自主创新示范区核心区
软件行业创新示范百强企业(2010 年度)”、“2012 亚洲 PKI 联盟创新奖”、“2012
中国信息安全技术突出成就企业”、“2013 年中国信息产业年度影响力企业”、
“2013 中国信息产业安全行业年度领军企业奖”、“中国物流与采购联合会科学
技术进步奖二等奖”、“2014 中国计算机行业发展成就奖之最具成就企业”、“2014
中国计算机信息产业年度影响力企业”、“2015 中国信息产业电子认证十年领袖
企业奖”、“2015 中国信息产业年度电子认证服务杰出应用支撑奖”等荣誉,统
一认证管理系统荣获“2014 中国计算机信息产业年度最具竞争力产品”,公司信
手书产品获得“2013 中国信息产业安全行业优秀产品奖”、“2014 中国计算机行
业发展成就奖之最具竞争力产品”等,病历无纸化电子签名应用解决方案荣获
“2014 中国计算机行业发展成就奖之行业影响力解决方案”,北京市红十字会综
合业务管理平台信息安全解决方案荣获“2014 中国计算机信息产业年度优秀解
决方案”,互联网金融电子合同电子签名解决方案荣获“2015 中国信息产业年度
优秀解决方案奖”,信手书手写数字签名系统荣获“2015 年度中国金融 IT 服务
商评选优秀技术创新奖”,显示出公司较强的技术实力和行业影响力。电子认证
行业具有用户忠诚度高,服务更换成本高的特点,因此公司在重点行业建立起的
品牌优势,有助于公司实现长远发展,取得规模化竞争优势,提高盈利能力。
    (2) 公司的竞争劣势
    ①公司规模仍然偏小,发展资金不足
    公司目前仍处于业务快速发展期,但规模仍然较小,资金实力较弱,面对市
场的快速增长,全国快速拓展的模式和手段单一。随着信息技术飞速发展,新产
业、新模式不断出现,公司需要对前瞻性技术研究、产品升级换代、服务能力优
化等关系公司核心竞争力的重点领域加大投入,以保持和提升公司在行业的领先
地位。
    ②高端人才储备相对不足
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    信息安全行业作为知识密集型的高技术行业,高端人才的储备是企业竞争力
的关键。目前随着行业应用领域的不断拓展、新业务模式的出现以及新产业形态
带来的产业变革,对高端人才的需求持续增长。公司当前在方案咨询、技术研发、
产品规划等方面的高端人才储备相对不足,公司未来将通过加大培训投入、加强
员工培养、高端人才引进,加强公司高端人才储备。
(九) 影响公司发展的有利因素和不利因素
   1、影响公司发展的有利因素
    (1) 国家产业政策的支持
    信息安全行业是国家重点发展的产业,政策的大力支持为行业的发展创造了
良好的政策环境和发展机遇。自 2005 年《电子签名法》实施以来,国家陆续出
台了相关法律法规和产业发展规划,为电子认证业的持续健康发展提供了良好的
政策环境。
    2011 年 11 月,工信部印发了《电子认证服务业“十二五”发展规划》,指
出在“十二五”期间,推进国家网络信任体系建设和规范网络空间秩序,加速网
络身份认证服务体系建设,鼓励和引导第三方电子认证服务,推广可靠电子签名
应用。到“十二五”末期,形成覆盖全国的网络身份认证服务体系,基本形成可
靠电子签名认证体系,并在数据电文可靠性认证服务模式探索方面取得积极进
展,电子认证服务市场规模突破 80 亿元。
    (2) 信息技术的广泛应用和普遍渗透
    我国总体信息化进程仍将在较长时期内持续推进,信息技术已广泛应用于各
个领域,并向更深层次应用渗透,云计算、移动互联网、物联网、三网融合等新
产业的发展更是对信息安全提出了更高要求,这些趋势拓展了行业发展的市场空
间。特别是在电子政务、电子商务、金融、医疗卫生等对信息安全需求较高的领
域,关于身份仿冒、信息篡改、行为抵赖、信息泄露等安全风险日益突出,相应
的信息安全投入也在持续增长,这些都为行业的持续发展提供了市场保障。
    (3) 信息安全已成为企业提升核心竞争力的重要手段
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    随着信息技术的发展,信息安全的需求已从单纯的合规性需求、保障性需求
逐步发展为企业拓展新业务、新市场,提升核心竞争力和品牌影响力的重要手段。
信息安全技术和服务模式的创新帮助企业突破原有的业务安全障碍,让更多的新
业务能够以信息化的方式实施,从而开发更高效的业务市场。用户隐私保护、防
范交易欺诈等关键安全技术的创新也成为企业树立品牌、实现差异化竞争的重要
手段。
    (4) 行业标准体系日趋完善
    目前信息安全标准体系基本形成,尤其是电子认证行业的标准规范体系日益
完善,该体系涵盖基础设施类、技术标准类、管理规范类、应用支撑类四大方面,
近百项标准规范。信息安全标准和规范的发布和实施,为用户选用电子认证服务
及产品提供指导和依据,促进市场规模的增长,也推进了行业产品的规范化发展。
   2、影响公司发展的不利因素
   (1) 社会整体认知度有待提高
    电子认证行业近年来经历了高速发展,尤其是电子认证在电子政务、电子商
务、网上银行等领域的广泛应用提升了社会对电子认证行业的认知度。但目前社
会对电子认证的整体认知度仍然偏低,限制了电子认证业务的进一步发展。因此
电子认证行业的基础普及力度有待加强,应用领域有待拓宽,客户应用体验和接
受度有待优化和提升。
   (2) 行业创新投入不足,不能满足市场需求
    近年来,电子认证服务机构在技术、产品和服务能力上显著提升,电子认证
机构的业务发展较快,但电子认证服务机构总体上还存在着服务能力不足、创新
水平不高等问题。目前电子认证服务机构的创新投入不足主要体现在以下几方
面:第一,我国电子认证服务机构规模普遍较小、实力较弱,不能完全满足信息
化深度应用需求;第二,业务领域集中在电子政务、金融等领域,更广泛应用领
域的创新仍然不足,应用市场有待进一步开发;第三,业务目前主要集中在身份
认证,而对于新产业模式下的电子认证和电子签名模式的变革,行业创新投入明
显不足。
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    (3) 高端技术人才匮乏
    信息安全行业所依赖的基础技术、应用技术具有很强的专业性,对人才的需
求集中在具有专业知识背景的高端人才。而电子认证行业所依赖的密码学、应用
密码学等基础理论和技术的学习,往往需要通过硕士或博士等高学历专业教育和
实践相结合才能完成。目前高端技术人才的缺乏一定程度上制约了行业的发展。
三、公司销售情况和主要客户
(一) 主要产品和服务销售情况
    1、主要产品和服务的销售金额
    公司主要服务和产品的销售情况如下:
                                                                             单位:万元
    产品或服务名称      2016 年 1-6 月       2015 年度         2014 年度     2013 年度
电子认证服务                  8,702.14             14,886.79     13,205.36      11,511.31
安全集成                      3,293.41             15,894.00     13,642.21     11,991.77
安全咨询及运维服务            2,713.97              5,565.03      4,135.02       3,411.18
           合计              14,709.53             36,345.82     30,982.59     26,914.26
    2、主要客户群体
    公司电子认证服务的客户主要为广大的数字证书个人用户和企业用户,数字
证书服务渠道合作伙伴以及使用公司数字证书开展电子认证应用的医疗机构、政
府机构、金融机构和其他商业企业等。
    公司安全集成、安全咨询及运维服务的客户主要由政府机构、电信企业、医
疗机构、系统集成商、金融机构和其他大型商业企业构成。公司下游客户较分散,
公司与客户签订的项目合同金额取决于客户业务信息系统的规模以及每年对信
息安全的投入规模,通常情况下,公司单个项目合同的金额不高。随着信息安全
越来越受到重视,公司客户和项目数量总体上稳步增加。
    3、主要产品和服务的定价机制、销售价格和销量和结算周期
    公司主要产品和服务的定价机制、销售价格、销量情况和结算情况如下:
    (1)电子认证服务
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                                                                招股说明书
    公司电子认证服务的收入主要包括用户新办数字证书时,公司向用户收取的
数字证书服务和 USB KEY 的收入,以及用户更新数字证书时形成的数字证书服
务收入。数字证书服务费的价格遵循市场化定价原则,公司针对数字证书客户类
型、采购数量、服务成本、证书应用广度等因素综合考虑,制定数字证书服务不
同的销售价格。
    公司直属网点每张机构数字证书首次签发的价格一般不超过 200 元/张/年,
每张数字证书的更新价格一般不超过 190 元/张/年;每张个人数字证书首次签发
及更新的价格一般不超过 60 元/张/年;公司渠道商和集中采购客户的数字证书服
务的结算价格由公司与渠道商或客户在协议中单独约定,公司与渠道商和集中采
购客户主要采用按照单张数字证书价格和发放数量进行收费,在少数情况下也采
用打包收费的方式。
    对于北京市政府“法人一证通”数字证书服务的集中采购价格,北京市政府
通过公开竞标确定服务价格。北京市政府集中采购后向全市法人用户免费发放的
一张“法人一证通”数字证书的年服务费政府采购价为 95 元/张(含证书介质费
用);对于法人用户自愿购买的第二张及以上数字证书的年服务费最高限价为
180 元/张(含证书介质费用)。
    公司直属网点的零散销售,客户一般采用付现、支票或网上小额付款的方式
方式结算。公司与渠道商通常为按月结账或按季结账。对于北京银行等采购规模
较大的客户,公司一般采用按季度或按月结账的方式。
    (2)安全集成业务
    公司安全集成业务为客户提供综合的信息安全解决方案,主要以项目形式开
展,通常是包含电子认证产品、第三方软硬件产品销售,安全系统开发和集成服
务等多种业务的综合性项目。项目中的电子认证产品采用生产成本加上合理利润
的方式进行定价,第三方软硬件产品采用在采购成本加上合理利润的方式进行定
价,集成服务费按照项目总金额的一定比例收取。
    公司安全集成业务一般按照合同约定的进度收款,在合同签署、产品到货、
初验和终验等环节约定不同的收款比例,通常的付款比例包括 3:5:2、:3:3:3:1、
4:4:2 等。
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    (3)安全咨询及运维服务
    公司安全咨询及运维服务收费按照不同服务内容,不同服务频次与工作量收
取服务费。公司安全咨询及运维服务业务收入受项目数量、项目规模以及实施周
期等因素的影响,存在一定的波动。
    公司安全咨询与运维服务通常以年度(12 个月)为服务周期。安全咨询与
运维服务合同款项通常分两次收取,首次收款在合同签订时,尾款在服务结束时
收取。
    4、直销和渠道商销售的规模及毛利率情况
    报告期内,公司通过直销和通过渠道商实现的销售收入占比情况如下:
                                                                                            单位:万元
                 2016 年 1-6 月           2015 年度                2014 年度            2013 年度
   项目
                金额        占比        金额           占比       金额     占比      金额       占比
   直销       12,726.15     86.22%     32,474.73       87.02% 26,693.30 86.16% 23,138.40 85.97%
渠道商销售     2,033.48     13.78%      4,842.47       12.98% 4,289.29 13.84%       3,775.86 14.03%
    报告期内,公司直销和渠道商的具体销售情况如下:
                                                                                            单位:万元
              产品/服务              直销收入            毛利率        渠道商销售收入        毛利率
             电子认证服务                 7,002.90            57.44%           1,699.24        70.06%
2016      安全咨询及运维服务              2,713.97            58.57%                    -              -
年 1-6
  月          安全集成                    2,959.17            55.50%              334.24       64.15%
             其他业务收入                      50.10          18.80%                    -              -
                合计                     12,726.15            57.08%           2,033.48        69.09%
              产品/服务              直销收入            毛利率        渠道商销售收入        毛利率
             电子认证服务                11,276.16            61.54%           3,610.62        65.37%
2015      安全咨询及运维服务              5,565.03            53.98%                    -              -
年度          安全集成                   14,663.67            52.21%           1,230.33        67.39%
             其他业务收入                  969.86             25.49%                1.52       45.88%
                合计                     32,474.73            54.95%           4,842.47        65.88%
              产品/服务              直销收入            毛利率        渠道商销售收入        毛利率
2014
             电子认证服务                 9,986.03            71.68%           3,219.33        61.23%
年度
          安全咨询及运维服务              4,135.02            58.87%                    -              -
                                           1-1-126
                                                                                   招股说明书
            安全集成                12,572.26       49.45%            1,069.96        57.80%
              合计                  26,693.30       59.22%            4,289.29        60.37%
            产品/服务           直销收入          毛利率      渠道商销售收入        毛利率
           电子认证服务              8,732.19       77.42%            2,779.13        57.19%
2013
    安全咨询及运维服务           3,411.18       53.53%                     -             -
年度
            安全集成                10,995.03       46.42%             996.74         73.20%
              合计                  23,138.40       59.17%            3,775.86        61.42%
     报告期内,公司与渠道商主要在电子认证服务和安全集成业务中合作。
     2013 年和 2014 年,渠道商的电子认证服务收入毛利率低于公司直销的毛利
率,主要原因系公司与渠道商的数字证书服务的结算价格通常低于直销的价格。
     2015 年,渠道商的电子认证服务收入毛利率高于公司直销的毛利率,主要
原因系渠道商电子认证服务中毛利率较高的数字证书服务收入占比相对较高。
     2016 年 1-6 月,公司电子认证服务收入直销的毛利率低于渠道销售的毛利
率,主要原因系:2016 年公司开始全面推广北京“法人一证通”数字证书,使
得“法人一证通”数字证书服务的收入占比上升,而“法人一证通”属于政府集
中采购项目,毛利率相对较低。
     报告期内,公司与渠道商合作的集成项目以电子认证解决方案为主,项目中
自有产品的比重较高,而公司安全集成收入中包含较多的第三方软硬件产品的销
售收入,因此渠道商的安全集成收入毛利率会高于直销毛利率。
(二) 主要客户情况
       1、报告期内公司和新增客户具体情况
     (1)2016 年 1-6 月前十大客户
                                                                                   单位:万元
序                                                         是否为新
             客户名称            销售收入        占比                    主要合作业务
号                                                           增客户
                                                                      电子认证服务、安全
1    北京市经济和信息化委员会      3,195.38      21.65%        否
                                                                               集成
                                                                      电子认证服务、安全
2    北京银行股份有限公司          1,284.38      8.70%         否
                                                                               集成
3    北京国信博飞科技发展有限      1,107.41      7.50%         否        电子认证服务
                                       1-1-127
                                                                                招股说明书
       公司
       中国移动通信有限公司政企
4                                    528.27       3.58%      否         电子认证服务
       客户分公司
       北京市政务信息安全应急处
5                                    427.72       2.90%      否      安全咨询与运维服务
       置中心
                                                                     安全集成、安全咨询
6      中关村科技园区管理委员会      340.55       2.31%      否
                                                                            与运维服务
       北京首钢自动化信息技术有
7                                    257.74       1.75%      是              安全集成
       限公司
8      北京软安科技有限公司          194.38       1.32%      否              安全集成
9      中共北京市东城区委办公室      165.28       1.12%      否      安全咨询与运维服务
10     北京电视台                    143.83       0.97%      否      安全咨询与运维服务
                合计               7,651.29      51.80%
       (2)2015 年前十大客户
                                                                                单位:万元
序                                                        是否为新
                客户名称          销售收入       占比                   主要合作业务
号                                                         增客户
                                                                     电子认证服务、安全
1      北京市经济和信息化委员会    3,344.41       8.96%      否
                                                                     集成
                                                                     电子认证服务、安全
2      北京银行股份有限公司        2,795.95       7.49%      否      咨询与运维服务、安
                                                                     全集成
       北京国信博飞科技发展有限
3                                  2,191.42       5.87%      否      电子认证服务
       公司
                                                                                注
4      天津臻瑞科技有限公司          962.69       2.58%      是      其他业务
                                                                     安全咨询与运维服
5      北京市东城区密码管理局        586.88       1.57%      否
                                                                     务、安全集成
6      教育部教育管理信息中心        534.51       1.43%      否      安全集成
                                                                     安全咨询与运维服
7      北京市交通信息中心            530.98       1.42%      否
                                                                     务、安全集成
                                                                     电子认证服务、安全
8      中国移动通信有限公司          462.54       1.24%      否
                                                                     咨询与运维服务
                                                                     安全咨询与运维服
9      太极计算机股份有限公司        440.23       1.18%      否
                                                                     务、安全集成
10     无锡市医院管理中心            437.66       1.17%      否      安全集成
                合计              12,287.27      32.93%      -
     注:其他业务为身份验证服务
       (3)2014 年前十大客户
                                                                                单位:万元
序号                客户名称       销售收入       占比    是否为新增客户     主要合作业务
                                       1-1-128
                                                                             招股说明书
                                                                        电子认证服
 1    北京银行股份有限公司         2,895.35     9.35%        否
                                                                        务、安全集成
      北京国信博飞科技发展有限
 2                                 1,748.14     5.64%        否         电子认证服务
      公司
 3    北京市公共卫生信息中心       1,452.83     4.69%        否         安全集成
 4    交通运输部海事局              750.85      2.42%        否         安全集成
      首都医科大学附属北京天坛
 5                                  463.23      1.50%        否         安全集成
      医院
                                                                        安全集成、安
 6    北京教育网络和信息中心        404.11      1.30%        否         全咨询与运维
                                                                        服务
 7    国家邮政局发展研究中心        390.09      1.26%        是         安全集成
      北京市东城区信息化工作办
 8                                              1.19%        否         安全集成
      公室                          367.20
                                                                        安全集成、安
 9    中国轻工业信息中心                        1.17%        是         全咨询与运维
                                    363.22
                                                                        服务
                                                                        安全集成、安
10    中共北京市东城区委办公室      333.45      1.08%        否         全咨询与运维
                                                                        服务
              合计                 9,168.47    29.60%         -
     (4)2013 年前十大客户
                                                                             单位:万元
序                                                       是否为新增
              客户名称            销售收入      占比                   主要合作业务
号                                                         客户
                                                                      电子认证服务、安
1    北京银行股份有限公司          1,733.93      6.44%      否
                                                                      全集成
2    国家密码管理局                1,618.88      6.01%      否        安全集成
     北京国信博飞科技发展有限公
3                                  1,413.17      5.25%      否        电子认证服务
     司
4    中体彩科技发展有限公司        1,301.14      4.83%      否        安全集成
5    中建电子工程有限公司          1,210.28      4.50%      是        安全集成
6    北京市档案局                   520.96       1.94%      否        安全集成
                                                                      安全集成、安全咨
7    北京市民政局                   510.55       1.90%      否
                                                                      询与运维服务
     北京市朝阳区现代教育技术信                                       安全集成、安全咨
8                                   400.75       1.49%      是
     息网络中心                                                       询与运维服务
                                                                      安全集成、安全咨
9    北京市政府采购中心             356.95       1.33%      否
                                                                      询与运维服务
     北京市政务信息安全应急处置                                       安全咨询与运维
10                                  344.66       1.28%      否
     中心                                                             服务
                                     1-1-129
                                                                                  招股说明书
             合计                     9,411.27    34.97%            -
     2、报告期内主要新增客户情况,新增客户的销售金额及占比情况
     报告期内,公司主要新增客户,新增客户的销售金额及占比情况如下:
     (1)2016 年 1-6 月主要新增客户
                                                                                  单位:万元

                      客户名称                      销售金额            占比    主要合作业务

 1   北京首钢自动化信息技术有限公司                        257.74       1.75%     安全集成
 2   国家开发投资公司                                       39.24       0.27%     安全集成
 3   北京中研广汇科技有限公司                               37.81       0.26%     安全集成
 4   北京联恒创业科技有限公司                               29.74       0.20%     安全集成
 5   中银三星人寿保险有限公司                               26.76       0.18%     安全集成
 6   天津中天云恒科技有限公司                               25.64       0.17%     安全集成
 7   北京康科达成科技发展有限公司                           17.11       0.12%     安全集成
                                                                                安全咨询与运
 8   北京网智天元科技股份有限公司                           13.08       0.09%
                                                                                   维服务
 9   北京趋势科特科技有限公司                               12.89       0.09%     安全集成
10   陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司                         12.82       0.09%     安全集成
                      合计                                 472.84       3.22%
(2)2015 年主要新增客户
                                                                                  单位:万元

                      客户名称                      销售金额            占比    主要合作业务

 1   天津臻瑞科技有限公司                                  962.69       2.58%     其他业务
 2   首都医科大学附属北京胸科医院                          353.66       0.95%     安全集成
 3   北京肿瘤医院                                          281.19       0.75%     安全集成
     中国共产党北京市委员会直属机关工作委员
 4                                                         271.64       0.73%     安全集成
     会
 5   首都医科大学附属北京中医医院                          254.03       0.68%     安全集成
 6   北京经济管理职业学院                                  208.86       0.56%     安全集成
 7   首都儿科研究所附属儿童医院                            208.08       0.56%     安全集成
 8   广东省信息中心                                        168.27       0.45%     安全集成
 9   北京博远益信科技有限责任公司                          162.31       0.43%     安全集成
10   北京教育科学研究院                                    123.76       0.33%     安全集成
                      合计                            2,994.49          8.02%
     (3)2014 年度主要新增客户
                                        1-1-130
                                                                        招股说明书
                                                                        单位:万元

                    客户名称                    销售金额     占比     主要合作业务

 1   国家邮政局发展研究中心                         390.09    1.26%     安全集成
 2   中国轻工业信息中心                             363.22    1.17%     安全集成
 3   北京神威远通科技有限公司                       226.73    0.73%     安全集成
 4   北京市船舶检验所                               170.79    0.55%     安全集成
                                                                      安全集成、安
 5   北京市社会科学界联合会信息中心                 156.58    0.51%   全咨询与运维
                                                                          服务
 6   北京市房山区卫生局                             154.38    0.50%     安全集成
 7   深圳市政务服务管理办公室                       118.30    0.38%     安全集成
 8   北京宏泰拓达科技有限公司                       107.26    0.35%     安全集成
                                                                       电子认证服
 9   北京联众信安科技有限公司                        90.85    0.29%
                                                                      务、安全集成
                                                                       电子认证服
10   杭州菲信科技有限公司                            88.58    0.29%
                                                                      务、安全集成
                   合计                           1,866.79   6.03%
     (4)2013 年度主要新增客户
                                                                        单位:万元

                    客户名称                    销售金额     占比     主要合作业务

 1   中建电子工程有限公司                         1,210.28    4.50%     安全集成
                                                                      安全集成、安
 2   北京市朝阳区现代教育技术信息网络中心          400.75     1.49%   全咨询与运维
                                                                          服务
 3   首都医科大学附属北京安定医院                  217.52     0.81%     安全集成
                                                                      安全集成、安
 4   中共北京市东城区委办公室                      186.82     0.69%   全咨询与运维
                                                                          服务
 5   北京绅宝网脉信息系统有限公司                  162.39     0.60%     安全集成
 6   河南龙成科技发展有限公司                      140.87     0.52%     安全集成
 7   宁波智慧产业发展有限公司                      110.47     0.41%     安全集成
 8   河南友创电子科技有限公司                      109.96     0.41%     安全集成
 9   湖南省数字认证服务中心有限公司                107.69     0.40%     安全集成
10   北京浩天联讯信息技术有限公司                  102.69     0.38%     安全集成
                   合计                           2,749.44   10.22%
     报告期内,公司主要新增客户为安全集成业务客户和新增渠道商。由于公司
安全集成业务以项目形式与客户开展合作,各期完工项目不同相应使得主要客户
                                      1-1-131
                                                                  招股说明书
发生变化。
       3、主要渠道商的销售收入
       报告期内,前十大渠道商销售收入和占渠道销售总金额的比例情况如下:
       (1)2016 年 1-6 月前十大渠道商
                                                                  单位:万元
序号                       客户名称                 销售金额        占比
 1      北京国信博飞科技发展有限公司                   1,107.41      54.46%
 2      苏州市数字证书认证中心有限责任公司                97.56       4.80%
 3      黑龙江弘远泰斯科技有限公司                        71.73       3.53%
 4      福建凯特信息安全技术有限公司                      66.39       3.26%
 5      广西壮族自治区数字证书认证中心有限公司            60.62       2.98%
 6      北京网智易通科技有限公司                          50.02       2.46%
 7      河北天蛛信息科技有限公司                          45.96       2.26%
 8      武汉华中安智杰科技有限责任公司                    38.04       1.87%
 9      河南友创电子科技有限公司                          35.92       1.77%
 10     内蒙古普诺杰智业软件有限公司                      34.26       1.68%
                          合计                         1,607.90      79.07%
       (2)2015 年度前十大渠道商
                                                                  单位:万元
序号                       客户名称                 销售金额        占比
 1      北京国信博飞科技发展有限公司                   2,191.42      45.25%
 2      武汉华中安智杰科技有限责任公司                   226.27       4.67%
 3      黑龙江弘远泰斯科技有限公司                       188.68       3.90%
 4      苏州市数字证书认证中心有限责任公司               174.30       3.60%
 5      河北天蛛信息科技有限公司                         156.49       3.23%
 6      内蒙古普诺杰智业软件有限公司                     131.72       2.72%
 7      河南友创电子科技有限公司                         124.34       2.57%
 8      西宁阳宁软件技术服务有限公司                     106.98       2.21%
 9      海南弘远泰斯科技有限公司                          99.76       2.06%
 10     哈尔滨山天商贸有限公司                            98.36       2.03%
                          合计                         3,498.32      72.24%
       (3)2014 年度前十大渠道商
                                                                  单位:万元
序号                       客户名称                 销售金额        占比
 1      北京国信博飞科技发展有限公司                   1,748.14      40.76%
 2      北京神威远通科技有限公司                         226.73       5.29%
                                         1-1-132
                                                                  招股说明书
 3     武汉华中安智杰科技有限责任公司                   224.83        5.24%
 4     河南友创电子科技有限公司                         220.54        5.14%
 5     苏州市数字证书认证中心有限责任公司               207.46        4.84%
 6     黑龙江弘远泰斯科技有限公司                       176.10        4.11%
 7     广西壮族自治区数字证书认证中心有限公司           109.52        2.55%
 8     北京网智易通科技有限公司                           98.49       2.30%
 9     河北税翼计算机服务有限公司                         96.45       2.25%
 10    河北天蛛信息科技有限公司                           94.68       2.21%
                          合计                         3,202.94      74.67%
      (4)2013 年前十大渠道商
                                                                  单位:万元

                          客户名称                销售金额         占比

 1     北京国信博飞科技发展有限公司                  1,413.17        37.43%
 2     河北税翼计算机服务有限公司                     296.41          7.85%
 3     苏州市数字证书认证中心有限责任公司             227.68          6.03%
 4     黑龙江弘远泰斯科技有限公司                     187.52          4.97%
 5     河北天蛛信息科技有限公司                       129.78          3.44%
 6     内蒙古普诺杰智业软件有限公司                   112.77          2.99%
 7     宁波智慧产业发展有限公司                       110.47          2.93%
 8     河南友创电子科技有限公司                       109.96          2.91%
 9     北京浩天联讯信息技术有限公司                   102.69          2.72%
10     湖南天益信息技术有限公司                        86.11          2.28%
                         合计                        2,776.56        73.53%
      4、公司与重点客户的合作情况
      (1)公司与北京银行合作情况
      ①公司与北京银行的合作内容
      公司为北京银行电子银行业务提供数字证书服务及证书存储介质(包括普通
USB KEY 和复合型 OTP KEY),并向北京银行提供应用方案和技术支持。
      公司协助北京银行在其营业网点设立数字证书受理点,为北京银行各营业网
点建立数字证书制作软件环境,培训北京银行营业网点的客服人员,使北京银行
的营业网点具备受理其客户的数字证书申请及提供基础咨询服务的能力。北京银
行向其客户发放公司的数字证书,用于网上银行业务的开展。
      用户数字证书申请材料的鉴证、用户信息的录入、数字证书的交付、向数字
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                                                                          招股说明书
证书认证系统发送各项指令等事务性的操作由北京银行营业网点的客服人员进
行。而数字证书的签发、更新、撤销等服务由公司后台的数字证书认证系统完成。
    通过北京银行发放的数字证书,公司与北京银行约定统一的结算价格。北京
银行向其客户发放数字证书的价格由北京银行自行决定。北京银行还向公司采购
用于存储数字证书的 USB KEY。
    ②公司与北京银行的结算方式及收入确认
    公司与北京银行的数字证书及 USB KEY 的具体结算方式如下:
    A、数字证书的收入确认及结算:针对企业数字证书,公司按照北京银行每
月新办和更新的数字证书数量和双方约定的价格确定每月的数字证书服务费,将
月度数字证书服务按照数字证书的有效期分期确认收入。公司与北京银行通常每
季度结算一次数字证书服务费,北京银行在收到公司开具的合格发票后向公司支
付证书服务费。
    B、USB KEY 的收入确认及结算:北京银行根据其网点的使用需求,依照
“每季订购、按季结账”形式进行,在每季度初向发行人采购当季度所需的 USB
KEY 用量。公司按照北京银行的要求完成 USB KEY 的采购、初始化、检测、包
装及配送。公司在北京银行对其网点签收单核验无误后确认收入,同时向北京银
行开具发票,并收取订购数字证书介质款。
    ③来自北京银行的收入及占比
    报告期内,来自北京银行的收入及占营业收入的比重情况如下:
                                                                          单位:万元
          2016 年 1-6 月        2015 年             2014 年            2013 年
  项目
          金额      占比     金额       占比     金额      占比    金额       占比
  收入   1,284.38    8.70%   2,795.95     7.49% 2,895.35   9.35%   1,733.93      6.44%
    (2)公司与国信博飞的合作情况
    公司与国信博飞合作的具体内容如下:
    ①公司与国信博飞的合作背景
    国信博飞是北京市社保中心的北京市城乡居民养老保险信息系统、北京市社
                                    1-1-134
                                                                                           招股说明书
会保险信息系统、北京市网上申报系统等系统的安全服务提供商,对推动公司数
字证书在上述系统中的应用具有较大的影响力,因此公司选择国信博飞作为合作
伙伴,共同推动公司数字证书在北京社保系统的应用。
    公司第二大股东首信股份是北京市社保中心网上申报系统主业务和核心运
维服务的提供商,其承担的运维服务与国信博飞的侧重不同,主要侧重于业务系
统的运维服务。公司与首信股份在北京市社保领域没有合作关系,国信博飞与首
信股份亦不存在关联关系。
    公司与渠道商的合作模式请参见本节“一、公司的主营业务、主要产品和服
务的基本情况/(五)主要经营模式/3、销售模式”相关内容。
    ②公司与国信博飞的结算方式及收入确认
    公司每月末与国信博飞核对当月新办和更新的数字证书类型和数量,并按照
经双方约定的价格确定每月的数字证书服务费,公司将国信博飞的月度数字证书
服务费按照数字证书的有效期分期确认收入。公司与国信博飞通常每月结算一次
数字证书服务费,国信博飞在收到公司开具的合格发票后向公司支付证书服务
费。
    ③来自国信博飞收入情况
    来自国信博飞每季度的收入情况如下:
                                                                                           单位:万元
       时间              四季度               三季度                二季度                一季度
   2016 年                           -                    -               514.69                592.72
   2015 年                      605.29               534.47               516.47                535.18
   2014 年                      480.42               496.97               394.59                376.15
   2013 年                      362.01               359.07               359.48                332.61
    报告期内,发行人对国信博飞的销售收入及占营业收入的比例如下:
                                                                                           单位:万元
               2016 年 1-6 月            2015 年              2014 年                 2013 年
  项目
               金额      占比      金额       占比       金额         占比         金额       占比
  收入        1,107.41    7.50% 2,191.42       5.87%     1,748.14       5.64%   1,413.17        5.25%
四、公司采购情况和主要供应商
                                              1-1-135
                                                                                         招股说明书
(一) 主要原材料采购情况
    1、主要原材料的采购情况
    公司采购的主要内容包括:USB KEY、工控机、服务器、防火墙、数据库、
交换机、加密机、操作系统、审计软件、VPN、手写屏等通用电子设备和软件,
以及测试服务、维保服务、技术和开发服务等第三方服务。
    公司的能源消耗主要是电子设备消耗的电力,能源消耗成本占公司主营业务
成本的比例很小,电力价格的波动对公司经营没有显著影响。
    (1)USB KEY、外包装材料、工控机采购情况
                                                                                         单位:万元
               2016 年 1-6 月           2015 年度              2014 年度             2013 年度
                          占采购                占采购                占采购                占采购
  项目                              采购金                 采购金                采购金
             采购金额     总额比                总额比                总额比                总额比
                                      额                     额                    额
                            重                    重                    重                    重
USB KEY       1,815.30    45.07%    3,411.07    31.40%     2,545.92    28.01%    1,393.49   20.18%
 工控机        188.80      4.69%     799.61      7.36%      594.49      6.54%      423.1     6.13%
外包装材
               249.32      6.19%     399.11      3.67%      126.19      1.39%     195.64     2.83%
    料
  合计        2,253.42    55.95% 4,609.79       42.44%     3,266.60   35.94%     2,012.23   29.14%
    (2)第三方软硬件产品和服务采购情况
    报告期内,公司第三方软硬件产品和服务的总体采购情况如下:
                                                                                         单位:万元
                2016 年 1-6 月            2015 年度               2014 年度          2013 年度
                           占采购                 占采购               占采购               占采购
   项目                               采购金                 采购金               采购金
              采购金额     总额比                 总额比               总额比               总额比
                                        额                     额                   额
                             重                     重                     重                 重
第三方硬件
               1,190.24    29.55% 3,599.81        33.14% 4,442.20       48.88% 4,088.29     59.19%
和软件产品
第三方服务       584.15    14.50% 2,652.67        24.42% 1,379.81       15.18%     805.99   11.67%
   合计        1,774.39    44.05% 6,252.48        57.56% 5,822.01      64.06% 4,894.28      70.86%
    2015 年,公司第三方服务采购金额增长较快,较 2014 年增长了 92.25%,主
要原因系:1)2015 年公司身份证查询服务采购金额较大,当年采购金额为 811.32
万元(2)开发服务的采购额增长较快。
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    2016 年 1-6 月,公司第三方软硬件产品和服务的采购金额相对较少,主要因
为公司安全集成业务的客户通常上半年制定全年采购规划,下半年进行项目招标
和实施,导致公司上半年对第三方软硬件产品和服务的需求减少。
    公司采购的第三方软硬件产品包括多种类别和规格的电子设备及软件,不同
类别的电子设备和软件的采购成本差异较大。报告期内公司采购的主要电子设备
和软件产品采购数量和金额情况如下:
             2016 年 1-6 月           2015 年度            2014 年度             2013 年度
                                                                    金额
                      金额占                   金额占               占采       金额       金额占
  项目     金额(万               金额(万              金额(万
                      采购总                   采购总               购总       (万       采购总
             元)                   元)                 元)
                      额的比                   额的比               额的       元)       额的比
                                                                     比
 服务器       75.03    1.86%       117.29       1.08%     647.88    7.13%      270.23      3.91%
 防火墙     192.16     4.77%       722.86       6.65%     543.71    5.98%      631.74      9.15%
存储设备      25.90    0.64%        25.71       0.24%      423.1    4.66%        7.81      0.11%
数据库软
              25.13    0.62%       140.28       1.29%     254.85    2.80%       16.26      0.24%
    件
负载均衡      14.87    0.37%        40.59       0.37%     249.45    2.74%      251.43      3.64%
 交换机        6.65    0.16%        94.56       0.87%     223.57    2.46%      153.95      2.23%
审计软件      80.39    2.00%       288.43       2.66%     164.45    1.81%      231.51      3.35%
 加密机        7.61    0.19%        74.02       0.68%      162.1    1.78%      101.62      1.47%
 手写屏       29.63    0.74%       101.74       0.94%     139.61    1.54%      452.97      6.56%
  VPN         12.82    0.32%        33.12       0.30%      121.2    1.33%       49.82      0.72%
入侵检测
              58.62    1.46%       233.33       2.15%     118.02    1.30%       93.26      1.35%
  系统
  网关        97.38    2.42%        129.6       1.19%      96.91    1.07%      172.31      2.49%
  电脑        40.27    1.00%          6.33      0.06%        64     0.70%       207.5      3.00%
通讯软件          -           -     91.97       0.85%           -          -          -        -
 堡垒机       29.91    0.74%        78.43       0.72%      93.91    1.03%       36.62      0.53%
 拍摄仪       16.50    0.41%        52.09       0.48%       1.95    0.02%       31.54      0.46%
  合计      712.85    17.70%      2,230.34     20.53%   3,304.71 36.35% 2,708.57          39.21%
    公司根据安全集成项目的需求进行第三方软硬件产品的采购,报告期内不同
安全集成项目对软硬件需求不一致,因此导致第三方软硬件产品在报告期内的采
购额有所波动。例如,服务器 2014 年采购金额增加较多,主要是海关总署金关
工程二期项目、首都之窗北京市法人一证通平台建设项目、北京中体骏彩账户投
注生产系统设备采购项目等对服务器的需求较大。手写屏 2013 年采购金额较大,
                                             1-1-137
                                                                         招股说明书
主要是因为 2013 年开始公司电子病历解决方案、服务大厅无纸化安全解决方案
项目数量增加所致。负载均衡产品 2013 年采购金额增多,主要是 2013 年中建电
子工程有限公司项目和北京市统计局升级改造设备购置项目对负载均衡产品的
需求较大。电脑 2013 年采购金额较大,主要是因为北京市药品集中采购服务中
心基本药物集中采购系统建设项目对电脑的需求数量较多。存储设备 2014 年采
购金额增多,主要是首都之窗北京市法人一证通平台建设项目、首都医科大学附
属天坛医院等级保护改造项目及北京市药品集中采购服务中心基本药物集中采
购系统建设项目等对存储设备的需求较大。
      2、原材料采购价格变动趋势
       公司主要原材料中,USB KEY 因已选择稳定且长期合作的供应商,采购价
格总体上保持稳定。各类通用电子设备和软件产品的市场竞争充分,产品供应充
足,所以通用电子设备和软件产品的采购价格总体上是下降的。
(二) 主要供应商情况
      报告期内,公司前十大供应商、采购金额及占采购总额的比例、是否为新增
供应商情况如下:
      (1)2016 年 1-6 月前十大供应商
                                                                          单位:万元
                                                                       是否为新增供
序号              供应商名称               采购金额         占比
                                                                           应商
 1      上海林果实业有限公司                     1,131.21     28.09%        否
 2      飞天诚信科技股份有限公司                  395.77       9.83%        否
 3      山东中孚信息产业股份有限公司              266.11       6.61%        否
 4      北京三未信安科技发展有限公司              238.21       5.91%        否
 5      北京网润杰科科技有限公司                  132.48       3.29%        否
 6      北京信安博瑞科技有限公司                  118.08       2.93%        否
 7      北京创鸿展信息技术有限公司                113.85       2.83%        是
 8      北京盛通包装印刷有限公司                   89.50       2.22%        否
 9      佳澎创远(北京)科技有限公司               68.93       1.71%        是
 10     北京中科三森科技有限公司                   64.10       1.59%        否
                  合计                           2,618.24    65.00%
      (2)2015 年前十大供应商
                                                                          单位:万元
                                       1-1-138
                                                                                  招股说明书
                                                                              是否为新增供
序号              供应商名称                 采购金额         占比
                                                                                   应商
 1      上海林果实业有限公司                       1,591.96     14.66%              否
 2      飞天诚信科技股份有限公司                   1,092.63     10.06%              否
 3      全国公民身份证号码查询服务中心              811.32           7.47%          是
 4      北京三未信安科技发展有限公司                808.65           7.44%          否
 5      中孚信息股份有限公司                        538.24           4.96%          否
 6      北京网智易通科技有限公司                    276.00           2.54%          否
 7      北京红丹博雅印刷有限公司                    217.45           2.00%          否
    北京美承互联数码科技发展有限公                                              否
 8
    司                                          208.42           1.92%
 9      北京神州正泰科技发展有限公司                179.49           1.65%          否
 10     北京信安博瑞科技有限公司                    166.49           1.53%          否
                  合计                             5,890.66     54.23%
      (3)2014 年前十大供应商
                                                                                   单位:万元
序号               供应商名称                采购金额         占比           是否为新增供应商
 1      上海林果实业有限公司                   1,321.03         14.53%             是
 2      飞天诚信科技股份有限公司                    815.33       8.97%             否
 3      北京三未信安科技发展有限公司                682.71       7.51%             否
 4      北京源启龙华科技有限公司                    491.45       5.41%             是
 5      中孚信息股份有限公司                        310.68       3.42%             否
    北京美承互联数码科技发展有限公
 6                                                  258.45       2.84%             否
    司
 7      首都信息发展股份有限公司                    249.80       2.75%             否
 8      北京信安博瑞科技有限公司                    238.41       2.62%             否
 9      北京网信未来信息技术有限公司                221.37       2.44%             是
 10     北京前进先锋科技发展有限公司                219.58       2.42%             否
                  合计                         4,808.81        52.91%               -
      (4)2013 年前十大供应商
                                                                                   单位:万元
序号               供应商名称                采购金额         占比           是否为新增供应商
 1      飞天诚信科技股份有限公司                    852.66      12.35%             否
 2      中孚信息股份有限公司                        513.08       7.43%             否
 3      北京三未信安科技发展有限公司                469.73       6.80%             否
 4      台均科技(深圳)有限公司                    411.95       5.96%             是
 5      嘉实领航科技(北京)有限公司                348.01       5.04%             是
 6      北京前进先锋科技发展有限公司                205.73       2.98%             否
    北京美承互联数码科技发展有限公
 7                                                  195.38       2.83%             否
    司
                                         1-1-139
                                                                                   招股说明书
    8     北京迅驰动力科技有限公司                  186.72             2.70%            是
    9     东软集团(北京)有限公司                  172.85             2.50%            否
 10       北京信安博瑞科技有限公司                  155.40             2.25%            否
                    合计                        3,511.51              50.84%            -
    报告期内,发行人主要新增供应商的采购金额及占比情况如下:
        (1)2016 年 1-6 月主要新增供应商
                                                                                   单位:万元

                   供应商名称              采购金额           占比             采购产品

1       北京创鸿展信息技术有限公司             113.85         2.83%     服务器、测试终端等产品
2       佳澎创远(北京)科技有限公司               68.93      1.71%            技术服务
3       绵阳科创园区灵创科技有限公司               61.10      1.52%            技术服务
4       北京慧存优备科技有限公司                   59.23      1.47%              光盘
5       四川大学                                   30.00      0.74%            技术开发
                   合计                        333.11         8.27%
        (2)2015 年主要新增供应商
                                                                                   单位:万元

                   供应商名称              采购金额            占比             采购产品

                                                                          公民身份信息认证服
1       全国公民身份证号码查询服务中心         811.32            7.47%
                                                                                   务
2       北京凯瑞文自动化技术有限公司           124.90            1.15%          软件产品
3       深圳市易普森科技股份有限公司           105.81            0.97%           手写屏
4       北京天著天成科技有限公司               102.56            0.94%    技术服务、安全产品
5       江苏苏民信息安全技术有限公司               90.00         0.83%          技术开发
                   合计                       1,234.59          11.36%
        (3)2014 年度主要新增供应商
                                                                                   单位:万元

                    供应商名称               采购金额          占比            采购产品

 1       上海林果实业有限公司                      1,321.03    14.54%          USB KEY
                                                                         Oracle 数据库、存储设
 2       北京源启龙华科技有限公司                   491.45      5.41%
                                                                                 备等
 3       北京网信未来信息技术有限公司               221.37      2.44%          存储设备
                                                                          国家海事局网络和系
 4       北京绅宝网脉信息技术有限公司               161.32      1.77%
                                                                         统应用接口开发、联调
                                         1-1-140
                                                                                         招股说明书
                                                                                      测试等
 5      北京鼎普科技股份有限公司                        154.6        1.70%      终端安全防护设备
                   合计                              2,349.77       25.85%
       (4)2013 年度主要新增供应商
                                                                                         单位:万元
序号                供应商名称                     采购金额           占比            采购产品
 1           台均科技(深圳)有限公司                    411.95        5.96%      手写屏、签名板
 2           嘉实领航科技(北京)有限公司                  348.01        5.04%           防火墙
 3           北京迅驰动力科技有限公司                    186.72        2.70%            电脑
                                                                                防火墙、入侵检测等
 4            北京科嘉华科技有限公司                     132.48        1.92%
                                                                                        设备
                                                                                 涉密计算机及移动
 5        信安邦信息技术(北京)有限公司                 119.59        1.73%     存储介质保密管理
                                                                                        系统
                    合计                                1,198.75     17.36%
五、公司主要固定资产、无形资产
(一) 公司主要固定资产
       1、房屋及建筑物
       公司未拥有房屋和建筑物,生产经营场所主要通过租赁取得。
       截至本招股说明书签署日,公司主要生产经营场所租赁情况如下:
序                                                                 面积
               出租方                   租赁地址                                      租赁期
号                                                              (平方米)
         北京出版集团有限责   北京市西城区裕民东路 3
 1                                                                 889.00       2015.6.1-2018.5.31
               任公司         号京版信息港第 1 层
                              北京市海淀区北四环西
         北京万柳置业集团有
 2                            路   68    号 第     15    层      1,778.72      2015.08.16-2020.08.15
               限公司
                              1501-1503、1505-1513 室
                              广州市天河区五山路 141
 3             石晓蕊                                              41.39         2016.4.6-2017.4.5
                              号之二 1804 房
                              深圳市福田区上海林梅
         深圳市爱因斯坦科技
 4                            东二路理想时代大厦                   462.34       2016.10.1-2019.9.30
              有限公司
                              19GHA
         北京出版集团有限责   北京市西城区裕民东路 3
 5                                                                 910.00      2013.11.1-2016.11.30
               任公司         号京版信息港第 9 层
 6             王美娟         杭州市下城区嘉联华铭                 268.45       2016.1.8-2017.1.31
                                           1-1-141
                                                                                     招股说明书
                            座 2202 室
                            北京市海淀区北四环西
       北京万柳置业集团有   路 68 号 第 10 层 第
 7                                                          1,765.38        2016.8.1-2018.7.31
             限公司         1001-1003、1005-1013 号
                            房屋
                            哈尔滨市南岗区福斯特
 8           魏海松                                           78            2014.4.10-2017.4.10
                            大厦 1812 室
                            河北省石家庄市桥东区
 9              刘霞        中 山 东 路 11 号 乐 汇 城       57.69          2016.2.18-2017.2.17
                            1-2-1426 室
                            深圳市福田区雕塑家园
10              田敏                                         72.13          2016.5.1-2017.4.30
                            316 室
                            北京市海淀区北四环西
       北京万柳置业集团有
11                          路 68 号 第 13 层 第            663.63          2016.3.1-2018.2.28
             限公司
                            1310-1313 号房屋
       北京天桥盛世投资集   北京市西城区天桥南大
12                                                          343.09          2016.6.1-2019.5.31
         团有限责任公司     街 1 号 B 座 2 层 202 单元
     发行人生产经营所需场地均向无关联第三方租赁取得,与控股股东、实际控
制人不存在混同的情况。
     发行人在北京市和广州市共设立 68 个现场服务网点,除其中 2 个服务网点
的场地为公司自行租赁的房屋外,其他现场服务网点的使用场所均由地方税务局
办事大厅、公积金办事大厅免费提供。
     保荐机构和发行人律师认为,发行人现场服务网点对办公场地和办公条件的
要求较低,未来如果地方税务局和公积金管理中心等部门不再同意发行人使用场
地,发行人可以通过租赁的方式快速解决办公场所,不会对正常的业务经营产生
重大不利影响。
     2、其他固定资产
     截至 2016 年 6 月 30 日,公司目前拥有的其他固定资产主要是电子设备,具
体情况如下:
                                                                                     单位:万元
         项目                      原值                  累计折旧                账面价值
       电子设备                       3,501.65                 1,978.45                 1,523.20
       办公设备                           493.13                341.22                    151.92
       运输设备                            39.47                    33.58                   5.88
         合计                         4,034.25                 2,353.25                 1,681.00
                                          1-1-142
                                                                       招股说明书
(二) 公司主要无形资产
     1、软件著作权
     截至本招股说明书签署日,公司拥有的软件著作权如下:
序                                                                 登记证书
               软件名称                 登记号      取得方式
号                                                                 颁发时间
      BJCA   WEB     信 息 安 全
 1                                   2004SRBJ0208   原始取得   2004 年 3 月 26 日
      (SecWeb)V3.0
      BJCA   Word    签 名 插 件
 2                                   2004SRBJ0209   原始取得   2004 年 3 月 26 日
      (DocSign)V1.0
      BJCA WEB 信 息 安 全 系 统
 3                                   2004SRBJ0221   原始取得    2004 年 4 月 6 日
      V1.0
 4    BJCA 统一认证管理系统 V1.0     2004SRBJ0975   原始取得   2004 年 11 月 10 日
 5    BJCA 安全管理平台系统 v3.0     2005SR05540    原始取得   2005 年 5 月 23 日
 6    数字证书认证接口系统 V1.0      2006SRBJ1894   受让取得   2006 年 8 月 24 日
 7    BJCA 电子签章系统软件 V2.0     2005SR11567    原始取得   2005 年 9 月 28 日
 8    电子签章软件 V1.0              2006SR00333    原始取得   2006 年 1 月 11 日
      BJCA 桌 面 安 全 管 理 系 统
 9                                   2006SR06464    原始取得   2006 年 5 月 23 日
      V1.0
10    BJCA 电子签章系统 V4.0         2007SRBJ2444   原始取得   2007 年 9 月 26 日
11    手机证书中间件软件 v1.0        2010SRBJ0179   原始取得    2010 年 2 月 1 日
12    BJCA 统一认证管理系统 v2.0     2007SRBJ2445   原始取得   2007 年 9 月 26 日
      BJCA WEB 信 息 安 全 系 统
13                                   2008SRBJ6302   原始取得   2008 年 12 月 13 日
      V2.0
      证书客户端管理工具软件
14                                   2009SR060968   原始取得   2009 年 12 月 30 日
      V1.0
      电子认证服务监管平台系统
15                                   2009SRBJ6230   原始取得   2009 年 9 月 21 日
      V1.0
16    可信时间管理系统 V1.0          2009SRBJ6221   原始取得   2009 年 9 月 21 日
17    网络实名接入控制系统 V1.0      2009SRBJ6212   原始取得   2009 年 9 月 21 日
18    税务电子原件管理系统 V1.0      2009SRBJ6114   原始取得   2009 年 9 月 21 日
      信天行数字证书认证系统
19                                   2012SR067120   原始取得   2012 年 7 月 24 日
      V1.0
20    移动签名验证平台系统 V1.0      2010SRBJ0180   原始取得    2010 年 2 月 1 日
21    PKI 安全中间件软件 V1.0        2010SRBJ0254   原始取得    2010 年 2 月 1 日
22    BJCA 时间戳服务系统 V1.0       2010SRBJ0253   原始取得    2010 年 2 月 1 日
23    密钥管理系统 V1.0              2011SRBJ0011   原始取得   2011 年 1 月 21 日
24    身份认证系统 V1.0              2011SRBJ0087   原始取得   2011 年 1 月 21 日
25    电子印章系统 V1.0              2011SRBJ0003   原始取得   2011 年 1 月 21 日
26    数字签名验证服务系统 V1.0      2010SRBJ5437   原始取得   2010 年 11 月 4 日
                                       1-1-143
                                                                         招股说明书
     安信天行数字证书认证系统
27                                     2012SR135974   原始取得   2012 年 12 月 27 日
     V1.0
28   可信数据电文系统 V1.0             2011SRBJ0309   原始取得   2011 年 1 月 24 日
29   网络实名接入网关系统 V3.0         2010SRBJ6674   原始取得   2010 年 12 月 26 日
30   移动应用安全系统 V1.0             2011SRBJ0144   原始取得   2011 年 1 月 21 日
31   电子签章系统 V5.0                 2011SRBJ0245   原始取得   2011 年 1 月 24 日
32   PKI 应用安全系统 V3.0             2011SRBJ0307   原始取得   2011 年 1 月 24 日
     网络实名统一认证管理系统
33                                     2011SRBJ0308   原始取得   2011 年 1 月 24 日
     V1.0
     身 份 认 证 网 关 系 统 ( BJCA
34                                     2012SR111238   原始取得   2012 年 11 月 20 日
     IAG])V1.0
     信手书手写数字签名系统
35                                     2012SR043108   原始取得   2012 年 5 月 25 日
     V1.0
36   企业级 CA 系统 V2.0               2012SR064777   原始取得   2012 年 7 月 18 日
     数字证书认证系统(CA 系统)
37                                     2012SR126478   原始取得   2012 年 12 月 17 日
     V2.0
     数字签名验证服务系统
38                                     2012SR126312   原始取得   2012 年 12 月 17 日
     (DSVS)V2.0
     数字签名服务器系统[简称:信
39                                     2012SR109140   原始取得   2012 年 11 月 14 日
     天行 DSVS]V1.0
     时间戳服务器系统[简称:信天
40                                     2012SR109143   原始取得   2012 年 11 月 14 日
     行 TSS]V1.0
41   手写数字签名系统 V1.0             2013SR055730   原始取得    2013 年 6 月 6 日
42   证书管理服务系统 V1.0             2013SR081114   原始取得    2013 年 8 月 6 日
     BJCA 统一认证管理系统[简
43                                     2013SR081877   原始取得    2013 年 8 月 7 日
     称:UAMS]V3.0
     安信天行智能密码钥匙认证
44                                     2013SR083008   原始取得    2013 年 8 月 9 日
     系统 V1.0
     安全运营平台系统[简称:
45                                     2013SR082885   原始取得    2013 年 8 月 9 日
     BJCA SOC]V2.0
46   安全配置核查系统 V1.1             2013SR083402   原始取得   2013 年 8 月 12 日
47   安全日志分析系统 V1.0             2013SR083398   原始取得   2013 年 8 月 12 日
48   脆弱性检查系统 V1.1               2013SR083118   原始取得   2013 年 8 月 12 日
49   安全巡检系统 V1.1                 2013SR084116   原始取得   2013 年 8 月 13 日
     安信天行安全运营平台系统
50                                     2013SR162563   原始取得   2013 年 12 月 31 日
     [简称:安信天行 SOC]V1.0
     安信天行安全巡检系统[简称:
51                                     2013SR162945   原始取得   2013 年 12 月 31 日
     安信天行 Inspection] V1.0
     PDF 电子签章系统[简称:
52                                     2014SR016873   原始取得   2014 年 2 月 13 日
     ESS-PDF]V4.0
53   签名服务网关系统 V1.0             2014SR013838   原始取得    2014 年 2 月 7 日
54   统一数字签名平台系统[简称:       2014SR016107   原始取得   2014 年 2 月 12 日
                                         1-1-144
                                                                             招股说明书
    USS]V1.0
    手写信息数字签名板系统
55                                     2014SR020762     原始取得     2014 年 2 月 20 日
    V1.0
    安信天行安全预警监控平台
56                                     2014SR050428     原始取得     2014 年 4 月 26 日
    系统 V2.0
    交叉认证组件软件[简称:交叉
57                                     2014SR184314     原始取得     2014 年 11 月 29 日
    认证组件]V1.0
    手写信息签名智能密码模块
58                                     2014SR201398     原始取得     2014 年 12 月 19 日
    系统 V1.0
    安信天行安全配置核查系统
59                                     2014SR217375     原始取得     2014 年 12 月 31 日
    V1.0
    安信天行 WEB 应用漏洞扫描
60                                     2015SR058345     原始取得      2015 年 4 月 1 日
    系统[简称:WVS]1.0
    安信天行 WEB 应用防护系统
61                                     2015SR064741     原始取得     2015 年 4 月 17 日
        [简称:安信天行 WAF]V1.0
62      数字证书介质系统 V1.0          2015SR059287     原始取得      2015 年 4 月 2 日
    可信单证管理系统[简称:
63                                     2015SR093661     原始取得     2015 年 5 月 29 日
    TDMS]V1.0
64      证书应用中间件系统 V2.3        2015SR099947     原始取得      2015 年 6 月 5 日
    无线统一认证管理系统[简称:
65                                     2015SR129387     原始取得     2015 年 7 月 10 日
    WUAS]V1.0
66      信手书云签名服务系统 V1.0      2015SR170988     原始取得      2015 年 9 月 6 日
    安信天行未知文件威胁分析
67                                     2015SR193214     原始取得     2015 年 10 月 9 日
    研判系统[简称:FVS]V1.0
    云认证签名客户端软件[简称:
68                                     2016SR043580     原始取得      2016 年 3 月 3 日
    签签]V1.0
    云签名认证网关系统[简称:
69                                     2016SR043594     原始取得      2016 年 3 月 3 日
    MSSG]V1.0
    数字版权助手 APP【简称:数
70                                     2016SR016500     原始取得     2016 年 1 月 22 日
    字版权助手】v 1.0
    云认证签名系统[简称:
71                                     2016SR175167     原始取得     2016 年 7 月 11 日
    MSSP]V1.0
    可信电子签名管理系统[简称:
72                                     2016SR175165     原始取得     2016 年 7 月 11 日
    TSMS]V1.0
    信息安全督查管理系统[简称:
73                                     2016SR295864     原始取得     2016 年 10 月 17 日
    ISSMS]V1.0
     2、专利
       截至本招股说明书签署日,公司的专利情况如下:
序号     专利类型           专利名称        专利号/申请号    授权公告日      对应产品
                     一种检验纸制文档内                                   BJCA 电子签
 1         发明                           ZL200710152342.5   2009-12-02
                     容是否被篡改的方法                                   章系统-PDF、
                                          1-1-145
                                                                               招股说明书
                                                                             可信数据电文
                                                                             系统 V1.0
                    一种用于限定签名内
                                                                             信手书手写数
 2        发明      容的数字证书生成方   ZL201010281825.7      2012-8-29
                                                                             字签名系统
                    法
                    一种能与手写签名建
                                                                             信手书手写数
 3        发明      立可靠对应的数字签   ZL201010281835.0      2013-8-14
                                                                             字签名系统
                    名方法
                    一种利用移动终端实                                       手机证书中间
 4        发明      现安全输入的方法和   ZL201210204272.4      2014-2-19     件软件、移动
                    系统                                                     应用安全系统
     3、商标
       截至本招股说明书签署日,公司商标情况如下:
序号     商标图案        注册人    商标号           核定使用商品                到期日
                     北京数字认               第 9 类,计算机软件(已录
 1                   证股份有限    1757664    制),电脑软件(录制好的),     2022.4.27
                     公司                     已录制的计算机程序(程序)
                     北京数字认               第 9 类,计算机软件(已录
 2                   证股份有限    1757665    制),电脑软件(录制好的),     2022.4.27
                     公司                     已录制的计算机程序(程序)
                                              第 42 类,计算机编程;计算
                     北京数字认               机软件设计;计算机软件升
 3                   证股份有限    1784743    级;计算机软件维护;计算         2022.6.6
                     公司                     机系统分析;计算机硬件咨
                                              询
                                              第 9 类,计算机软件(已录
                                              制);电脑软件(已录制好
                     北京数字认               的);电子出版物(可下载);
 4                   证股份有限    5616370    计算机程序(可下载软件);       2019.8.20
                     公司                     电子字典;光盘;职能卡(集
                                              成电路卡);已录制好的计算
                                              机程序(程序)
                                              第 9 类,数据处理设备;已
                                              录制的计算机程序(程序);
                                              计算机周边设备;计算机软
                     北京数字认
                                              件(已录制);电脑软件(录
 5                   证股份有限   10743586                                     2023.6.20
                                              制好的);连接器(数据处理
                     公司
                                              设备);信息处理机(中央处
                                              理装置);智能卡(集成电路
                                              卡);计算机程序(可下载软
                                         1-1-146
                                                                       招股说明书
                                        件)(截止)
                                        第 9 类:计算机;已录制的
                                        计算机程序(程序);计算机
                                        软件(已录制);监视程序(计
6                 安信天行   12458676   算机程序);电脑软件(录制     2024.9.27
                                        好的);光盘;已编码磁卡;
                                        集成电路卡;电子字典;数
                                        据处理设备(截止)
                                        第 42 类:技术研究;替他人
                                        研究和开发新产品;把有形
                                        的数据或电文转换成电子媒
                                        体;计算机编程;计算机软
7                 安信天行   12459906                                  2024.9.27
                                        件设计;计算机软件更新;
                                        计算机软件维护;计算机软
                                        件安装;计算机软件咨询;
                                        计算机系统远程监控(截止)
                                        第 42 类:技术研究;替他人
                                        研究和开发新产品;把有形
                                        的数据或电文转换成电子媒
                                        体;计算机编程;计算机软
8                 安信天行   12458830                                  2024.9.27
                                        件设计;计算机软件更新;
                                        计算机软件维护;计算机软
                                        件安装;计算机软件咨询;
                                        计算机系统远程监控(截止)
                                        第 9 类:计算机;已录制的
                                        计算机程序(程序);计算机
                                        软件(已录制);监视程序(计
9                 安信天行   12458866   算机程序);电脑软件(录制     2024.9.27
                                        好的);光盘;已编码磁卡;
                                        集成电路卡;电子字典;数
                                        据处理设备(截止)
                                        第 42 类,计算机编程;计算
                                        机软件设计;计算机软件升
10                安信天行   14129245   级;计算机软件维护;计算       2025.4.13
                                        机系统分析;计算机硬件咨
                                        询
                                        第 42 类,计算机编程;计算
                                        机软件设计;计算机软件升
11                安信天行   14129246   级;计算机软件维护;计算       2025.4.13
                                        机系统分析;计算机硬件咨
                                        询
     4、公司业务资质
                                  1-1-147
                                                                                   招股说明书
       公司具备从事电子认证服务、电子认证产品生产和销售、安全集成、安全咨
询及安全运维等业务的各项业务资质。
       截至本招股说明书签署日,公司具备的主要资质情况具体如下:
                            颁发单                                是否存在
序号       资质证书                             资质内容                         有效期至
                              位                                  地域限制
                                     认定发行人具备《电子认证服
                                                                  无地域限
 1     电子认证服务许可证   工信部   务管理办法》规定的电子认证              2020 年 10 月 18 日
                                                                     制
                                     服务机构条件
       电子认证服务使用                                           无地域限
 2                          国密局   批准发行人使用商用密码                  2016 年 12 月 9 日
       密码许可证                                                    制
       电子政务电子认证              认定发行人为电子政务电子     无地域限
 3                          国密局                                                    /
       服务机构                      认证服务机构                    制
                                     许可发行人销售经国家密码
       商用密码产品销售              管理局审批并通过指定检测     无地域限
 4                          国密局                                           2017 年 11 月 25 日
       许可证                        机构产品质量检测的商用密        制
                                     码产品
                                     准许发行人经营该证所载的
                                     电信业务:业务种类为互联网
                            北京市
       电信与信息服务业              信息服务;服务项目为除新     无地域限
 5                          通信管                                           2018 年 12 月 25 日
       务经营许可证                  闻、出版、教育、医疗保健、      制
                             理局
                                     药品、医疗器械和电子公告服
                                     务以外的内容
                            中国信
                                     证明发行人的信息系统安全                颁证日期为 2015 年
       ISCCC 信息安全服     息安全                                无地域限
 6                                   集成服务资质符合一级服务                9 月 22 日,证书需
       务资质认证证书       认证中                                   制
                                     资质要求                                  每年接受监审
                              心
                            中国信
                                     证明发行人的信息安全应急
       ISCCC 信息安全服     息安全                                无地域限
 7                                   处理服务资质符合 二级应急               2017 年 11 月 25 日
       务资质认证证书       认证中                                   制
                                     处理服务资质要求
                              心
                            中国信
                                     证明发行人的信息安全风险
       ISCCC 信息安全服     息安全                                无地域限
 8                                   评估服务资质符合一级服务                2017 年 11 月 25 日
       务资质认证证书       认证中                                   制
                                     资质要求
                              心
                            北京信
       北京市电子政务与
                            息安全   认定发行人具备信息安全服     限于北京
 9     重要行业信息安全                                                      2017 年 1 月 19 日
                            测评中   务一般类二级服务能力           地区
       服务能力等级证书
                              心
       国家信息安全测评     中国信   认定发行人符合《信息安全服
                                                                  无地域限
 10    信息安全服务资质     息安全   务资质评估准则》二级(计划              2018 年 11 月 2 日
                                                                     制
       证书(安全工程类二   测评中   跟踪级)(A 类)要求
                                              1-1-148
                                                                                           招股说明书
    级)                     心
                               中国电
    信息系统集成及服       子信息     核定发行人的信息系统集成        无地域限
 11                                                                                  2020 年 12 月 21 日
    务资质证书             行业联     及服务资质为三级                  制
                                合会
      截至本招股说明书签署日,安信天行具备的主要资质情况具体如下:
                                                                            是否存

               资质证书         颁发单位                资质内容            在地域        有效期至

                                                                             限制
                                             许可安信天行销售经国家密
      商用密码产品销售许可                   码管理局审批并通过指定检       无地域
1                                国密局                                               2016 年 11 月 5 日
      证                                     测机构产品质量检测的商用        限制
                                             密码产品
      商用密码产品生产定点                   批准安信天行为商用密码产       无地域
2                                国密局                                               2019 年 6 月 30 日
      单位证书                               品生产定点单位                  限制
                                                                                      颁证日期为 2015
                                中国信息     证明安信天行的信息安全应                 年 3 月 23 日,换
      ISCCC 信息安全服务资                                                  无地域
3                               安全认证     急处理服务资质符合一级服                 证日期为 2016 年 7
      质认证证书                                                             限制
                                  中心       务资质要求                               月 1 日,证书需每
                                                                                         年接受监审
                                                                                      颁证日期为 2015
                                中国信息     证明安信天行的信息安全风                 年 3 月 23 日,换
      ISCCC 信息安全服务资                                                  无地域
4                               安全认证     险评估服务资质符合一级服                 证日期为 2016 年 7
      质认证证书                                                             限制
                                  中心       务资质要求                               月 1 日,证书需每
                                                                                         年接受监审
                                                                                      颁证日期为 2015
                                中国信息     证明安信天行的信息系统安                 年 3 月 23 日,换
      ISCCC 信息安全服务资                                                  无地域
5                               安全认证     全集成服务资质符合一级服                 证日期为 2016 年 7
      质认证证书                                                             限制
                                  中心       务资质要求                               月 1 日,证书需每
                                                                                         年接受监审
      北京市电子政务与重要      北京信息
                                             认定安信天行具备信息安全       限于北
6     行业信息安全服务能力      安全测评                                              2017 年 6 月 11 日
                                             服务一般类三级服务能力         京地区
      等级证书                    中心
                                中国电子
      信息系统集成及服务资                   核定安信天行的信息系统集       无地域
7                               信息行业                                              2019 年 9 月 29 日
      质证书                                 成及服务资质为三级              限制
                                 联合会
      国家信息安全测评信息      中国信息     认定安信天行符合《信息安
                                                                            无地域
8     安全服务资质证书(安全    安全测评     全服务资质评估准则》一级                 2018 年 8 月 11 日
                                                                             限制
      工程类一级)                中心       (基本执行级)(A 类)要求
      国家信息安全漏洞库        中国信息
                                             认定安信天行符合 CNNVD         无地域
9     (CNNVD)技术支撑单       安全测评                                              2017 年 10 月 9 日
                                             二级技术支撑单位要求            限制
      位等级证书                  中心
                                                1-1-149
                                                                                         招股说明书
     涉密信息系统集成资质      北京市国    乙级,可承接涉密信息系统        限于北   至 2019 年 6 月 19
10       注
     证书                      家保密局    集成、软件开发业务              京地区          日
                               中国信息    安信天行的软件安全开发服                 颁证日期为 2016
     ISCCC 信息安全服务资                                                  无地域
11                             安全认证    务资质符合二级服务资质要                 年 7 月 1 日,证书
     质认证证书                                                             限制
                                 中心      求                                        需每年接受监审
                               中国信息    安信天行的信息系统安全运                 颁证日期为 2016
     ISCCC 信息安全服务资                                                  无地域
12                             安全认证    维服务资质符合二级服务资                 年 7 月 1 日,证书
     质认证证书                                                             限制
                                 中心      质要求                                    需每年接受监审
    注:发行人原持有的《涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质证书》延期证明到期后未再续期;安
信天行已取得《涉密信息系统集成资质证书》,由安信天行进行涉密信息系统集成业务。
     5、土地使用权
     截至本招股说明书签署日,公司未拥有土地使用权。
六、公司特许经营权情况
     截至本招股说明书签署日,公司不存在授权他人或被他人授权的特许经营
权。
七、公司核心技术、研发投入及研发人员情况
(一) 公司核心技术情况
     公司核心技术如下:
序                                                 技术创   相关的产品
       技术名称       技术特点和技术水平                                   成熟度     对应专利情况
号                                                 新类型        和服务
                  以用户为中心建立的服务组织
     运营级电     架构,离线、在线任意组合的
                                                   原始创   数字证书服     持续优
1    子认证服     服务过程管理,支持多级、可                                                -
                                                   新       务             化
     务架构       扩展的证书体系,可运营的业
                  务管理与配置系统。
                                                            可信数据电
                  支持 xml、pdf、office 文档等                                      ZL200710152342.5
     可信数据                                               文系统、电子
                  多种类型的数据电文模板与内       原始创                  持续优   一种检验纸制文
2    电文生成                                               签名服务、
                  容签名封装保护,可实现各类       新                      化       档内容是否被篡
     技术                                                   BJCA 电子签
                  格式电子证据的生成与验证。                                            改的方法
                                                            章系统-PDF
                  基于电子签名验证技术、二维                可信数据电              ZL200710152342.5
     电子文档
                  码技术实现电子文档的纸质验       原始创   文系统、       初步成   一种检验纸制文
3    打印识别
                  证,是打通电子数据与纸质数       新       BJCA 电子签    熟       档内容是否被篡
     技术
                  据交互验证的关键技术之一。                章系统-PDF                  改的方法
4    手写电子     综合采用手写识别技术、数字       原始创   信手书手写     持续优   ZL201010281825.7
                                                 1-1-150
                                                                                    招股说明书
     签名技术   证书生成技术、电子签名保护     新       数字签名系     化       一种用于限定签
                技术等实现将手写数据转换为              统                      名内容的数字证
                电子数据的安全保护技术。                                         书生成方法、
                                                                                ZL201010281835.0
                                                                                一种能与手写签
                                                                                名建立可靠对应
                                                                                的数字签名方法
                                                        网络实名接
                采用跨平台的密码控件技术、
     基于数字                                           入网关系统、            ZL201210204272.4
                数字证书识别及验证技术实现
     证书的强                                  原始创   网络实名接     持续优   一种利用移动终
5               在 Web 系统、应用系统、操作
     身份认证                                  新       入控制系统、   化       端实现安全输入
                系统、网络设备、安全域等异
     技术                                               WEB 信息安               的方法和系统
                构环境下的强身份认证。
                                                        全系统等
                通过建立授权控制模型,采用
     授权与访   电子签名技术实现权限控制保
                                               原始创   统一认证管     成熟稳
6    问控制技   护,支持分散授权、集中授权,                                           -
                                               新       理系统         定
     术         授权粒度可调且支持不同信任
                域间的交叉授权。
                采用电子签名技术实现登录凭              统一认证管
     单点登录   证保护、模拟表单提交技术、     原始创   理系统、网络   成熟稳
7                                                                                      -
     技术       模拟键盘提交技术等实现自动     新       实名接入控     定
                登录控制。                              制系统
                                                        WEB 信息安
                通过截取系统设备消息,实现
     数字证书                                           全系统、电子
                数字证书设备的自动识别、驱     原始创                  成熟稳
8    即插即用                                           签名服务、                     -
                动安装与证书加载,简化证书     新                      定
     技术                                               BJCA 电子签
                使用。
                                                        章系统等
     可视化电   采用电子签名技术、图形技术、            BJCA 电子签
                                               原始创                  持续优
9    子签名技   控件开发技术,实现电子签名              章系统、电子                   -
                                               新                      化
     术         的可视化展现。                          签名服务等
                                                        BJCA 时间戳
                基于电子签名技术、时间同步              服务系统、电
     时间戳签                                  原始创                  成熟稳
10              技术实现高精度的时间戳生成              子签名服务、                   -
     发技术                                    新                      定
                与验证。                                可信数据电
                                                        文系统等
                采用移动签名框架,基于短消
     基于短消
                息签名与验证技术、MTK 签名
     息的数字                                  原始创   移动签名验     持续优
11              开发技术、移动操作系统证书                                             -
     签名及验                                  新       证平台系统     化
                控件技术等实现基于短消息的
     证技术
                数字签名及验证。
     以客户为   围绕用户需求开展的信息安全              信息安全咨
     中心的信   服务管理架构,实现基于用户     原始创   询服务、信息   持续优
12                                                                                     -
     息安全服   需求的流程管理、资源配置、     新       安全运行和     化
     务架构     客户关怀、专家系统等。                  维护服务
                                           1-1-151
                                                                         招股说明书
    公司拥有的核心技术均来源于长期的技术投入和自主创新,并均在公司的产
品和服务中有效应用,得到了市场和客户的普遍认可。
(二) 研发投入情况
    报告期内研发费用的构成及占营业收入的比例如下:
                                                                         单位:万元
           项目           2016 年 1-6 月   2015 年度       2014 年度     2013 年度
研发费用                        2,646.63        4,361.74      4,227.22      2,514.70
研发投入占营业收入比例          17.93%           11.69%        13.64%         9.34%
    报告期内,研发费用明细参见本招股说明书“第九节财务会计信息与管理层
分析/十、盈利能力分析/(四)期间费用分析/2、管理费用”。
(三) 核心技术人员和研发人员情况
    截至 2016 年 6 月 30 日,公司有专业研发人员 450 人,占公司员工总数的
53.76%。公司现有研发团队具有专业的技术能力,丰富的项目经验,在公司总经
理兼核心技术专家詹榜华的带领下,致力于电子认证服务和产品的研发,努力拓
展电子认证服务和产品在电子政务、金融、卫生和其他领域的应用。公司已经形
成了新老结合、技术层次全面的研发团队,形成了人才、技术和业务相互促进的
发展模式。
    1、核心技术人员简介
    公司核心技术人员包括詹榜华、林雪焰、吴舜皋等,相关人员的简历请参见
本招股说明书“第八节董事、监事、高级管理人员与其他核心人员/一、董事、
监事及高级管理人员的简介”。
    2、核心技术人员变动情况
    公司核心技术人员保持稳定,最近两年未发生变动。
八、境外经营情况
    自设立以来,公司不存在在中华人民共和国境外进行生产经营的情形。
九、未来发展规划
                                      1-1-152
                                                             招股说明书
(一) 公司未来发展战略
    公司将以“帮助用户建立安全可信的网络空间”为使命,秉承“以服务求生
存,用创新谋发展”的发展理念,不断完善公司的产品研发体系、技术服务体系
和管理体系,全面提升公司的核心竞争力。按照“立足北京,服务全国”的发展
思路,进一步巩固和提升公司在优势领域的领先地位,并以重点行业为突破口,
会同行业和区域市场合作伙伴的力量,不断提升公司在行业内的市场份额和品牌
形象,致力于成为全国最大的电子认证解决方案提供商,用户最信赖的信息安全
解决方案提供商。
(二) 公司未来三年发展目标
    1、业务目标:充分利用募投资金,通过募投项目的有效实施,全面提升公
司“一体化”电子认证解决方案提供能力,全面优化公司安全服务模式和服务能
力,面向全国的营销体系建设初见成效,从而让公司的市场份额显著提升。
    2、产品与服务目标:未来三年,公司将显著提升“一体化”电子认证解决
方案提供能力。在电子认证产品方面,将重点加强可靠电子签名类产品、可信数
字身份管理类产品的研发,保证公司此类产品在功能、性能和应用环境适应性方
面的领先优势;在电子认证服务方面,重点打造数字证书服务体系,形成在全国
范围向海量用户提供数字证书服务的能力,为开拓海量个人用户市场奠定基础,
同时对电子签名服务的业务模式进行积极探索,初步建立产品化的服务模式。未
来三年,公司安全服务将从提升服务规范化、产品化水平出发,通过“信息安全
服务平台建设项目”的有效实施,并结合相关规范、流程建设,有效提升服务能
力和服务水平,形成在全国开展服务的能力。
    3、人才培养与管理目标:未来三年,公司将以建设人才分层分类管理体系
为基础,加强中高层管理者与核心人才队伍的建设,全面提高员工能力和素质。
一是,结合任职资格要求,实施中高层管理人员进修培训,以提高核心管理团队
的管理能力、战略决策能力等;二是,完善核心技术骨干培养机制,确定差异化
的培养目标与培训内容,不断增强公司的人才竞争力;三是面向基层员工,开展
基本技能和基本素质培训。公司将持续进行管理创新,调整组织结构,优化管理
流程,加强风险防控,以适应信息安全市场快速发展的需要。
                                1-1-153
                                                              招股说明书
(三) 具体发展举措
    1、坚持技术创新投入,加快技术成果转化
    鉴于技术创新在信息安全行业的重要地位,为确保公司发展战略的实现,公
司将继续加大研发投入,加快自有知识产权产品的推出以及技术成果的市场化。
    (1)紧抓网络信任服务市场,加快技术创新
    未来公司的技术创新发展方向将以可靠电子签名和可信数字身份为中心,研
发完整应对客户需求的产品和服务,形成“一体化”的解决方案。公司技术创新
主要关注的用户需求领域包括:
    ①身份认证:包括证书、动态口令等多种技术的双因素强认证需求。
    ②数字身份管理:依据用户身份进行认证,根据安全策略进行权限访问控制,
同时进行审计。访问控制的内容从业务应用,扩展到网络,操作系统,文档等多
种资源。
    ③可信数据电文:实现可信电文的生成、存储、展现、举证等方面。
    ④移动应用网络信任服务:面向手机等移动设备的网络信任服务、产品和解
决方案。
    (2)积极推进服务产品化,全力打造核心服务
    公司将在技术创新的基础上,积极推进服务的产品化工作,全力打造包括数
字身份管理服务、可信数据电文服务在内的核心服务。
    ①数字身份管理服务
    数字身份管理服务,包括凭证生成和管理、身份管理与认证等,是网络信任
体系的基础。通过树立品牌,对服务模式、服务内容、服务流程、服务保障等各
方面重新设计,让用户能够安全、方便、快捷地获得数字身份管理服务,使证书
能够面向电子商务领域内更为广阔的用户群。
    ②可信数据电文管理服务
    随着业务无纸化的推进和发展,对于可信数据电文的需求正在出现。电子认
                                1-1-154
                                                             招股说明书
证机构可作为可信第三方,依托电子签名和可信数据电文技术,开展可信数据电
文管理服务。通过可信数据电文管理服务,公司将面向保险、电信等相关行业提
供包括可信数据电文生成、存储、展现等功能,为相关行业的最终用户提供证据
保全和权益保障的服务。
    (3)健全产品体系,打造核心信息安全产品
    公司未来将继续完善公司的产品体系,打造五大核心产品
    ①数字证书认证系统:CA 系统是电子认证服务的基础设施。为支持国产 SM
算法的新政策要求,电子认证服务机构的 CA 系统面临升级。此产品线包括面向
企业的企业 CA 和面向电子认证服务机构的运营 CA。由于公司对运营服务及 CA
应用的深刻理解,在 CA 市场会有广阔前景。
    ②数字身份管理系统:简单的身份认证已经无法满足复杂网络和应用环境的
安全需求,需要对用户构建起以数字身份为核心的综合信任机制,为各类资源的
范围提供基于数字身份的可靠认证和授权控制。数字身份管理系统产品线以用户
管理为核心,实现对应用、网络、文档等各种资源的身份认证、访问控制、策略
管理、安全审计等数字身份管理功能。
    ③可信数据电文系统:随着信息化在各行业的推进,各种业务应用形成大量
业务数据,这些业务数据的安全,包括可靠性、可信性、完整性等是一个重要的
业务需求。电子签名及相关技术是保障业务数据安全可靠的解决方案。通过可信
数据电文系统产品线的研发,实现针对可信数据电文的生成、展现、保存、纸质
打印/验证等生命周期管理,从而实现业务数据的可信管理。
    ④安全客户端:通过客户端管理工具,可有效实现用户终端桌面的安全。安
全客户端整合所有证书解决方案的客户端部分,扩展单点登录、口令保护等安全
功能,解决针对用户终端安全问题。
    ⑤移动网络信任服务:移动互联网的到来,基于手机证书的移动网络信任服
务将是移动信息安全重要核心技术。通过手机证书管理系统、移动签名服务平台
等产品,将为众多移动应用提供有效的安全解决方案。
    (4)以核心技术和产品为依托,建立面向各个行业的网络信任安全解决方
                                1-1-155
                                                              招股说明书

     公司将依托数字身份管理、可信数据电文、移动网络信任服务等核心技术,
以及五大核心产品,提供面向各个行业的网络信任安全解决方案。主要包括:
     企业 CA 建设方案、网络实名接入解决方案、无线证书应用安全解决方案、
移动电子签名服务解决方案、网上招投标安全解决方案、电子保单安全解决方案、
电子保单安全解决方案、电子病历安全解决方案、网络发票安全解决方案、网络
彩票安全解决方案等。
     2、建设新型服务体系,提升服务品质
     电子认证服务的发展及安全服务需求的增长,对服务品质提出更高的要求。
公司在未来将加快新型服务体系的规划建设,尽快建设覆盖全国的服务网络,形
成服务能力上的竞争优势。具体而言,公司的新型服务体系的规划建设包括以下
几个方面:
     (1)规划和设计以用户为核心的新型电子认证服务体系,满足电子政务、
电子商务发展趋势,提升用户满意度和关注用户价值。
     随着行业的发展,用户满意度、用户价值体现等指标正成为评价电子政务服
务能力和电子商务经营力的重要指标。因此,需要从服务交付、服务支持、客户
管理等各个层面,改造现有运行系统,并建立客户问题跟踪管理系统和客户关系
管理系统,确保对用户反映问题的及时有效处理,随时跟踪用户需求变化,实现
客户资源的企业化管理,全方位客户接触、客户价值管理和客户关系维护。
     (2)建立方便快捷的电子认证服务交付体系,满足电子政务、电子商务突
破时间和空间限制,随时、随地开展和提供服务的需求。
     随着电子政务拓展和深入,提高公众服务响应率和办理时效成为考验电子政
务服务水平的重要方面。高效、便捷是电子商务区别于传统商务的根本要素。因
此,对电子认证交付服务提出了更高要求,需要建立全在线的交付机制,建设包
括信息交互、身份鉴证、在线支付、物流配送等环节的全在线交付服务平台,实
现不受时间、地域限制的服务交付能力,实现与业务相结合的多样化交付渠道。
     (3)打造规范化、品牌化的电子认证服务体系,全面提升电子认证服务品
                                 1-1-156
                                                              招股说明书
质,树立良好的服务品牌,提升服务品牌价值。
    随着快速扩大的用户群体和应用领域,使电子认证服务不再局限于特定领
域、区域时,用户会越来越关注服务内容、服务流程、服务规范,需要得到品牌
化的、一致性的服务。因此,需要在原来的电子认证服务体系上,将电子认证服
务各个环节的服务标准化、规范化,面向用户提供统一的、一致性的服务。同时,
通过建立标准化的服务流程,将服务内容、服务流程、服务规范等固化到服务品
牌中,简化用户对电子认证服务的理解,强化用户对服务品牌的认同。
    (4)建立规范化、标准化的安全服务体系,打造攻防实验室,建设安全托
管业务服务支撑平台,全力打造信息安全服务核心竞争力。
    建立符合公司统一的服务规范体系,包括外在规范、操作规范、文档规范、
商务规范等。加强标准化的服务业务整体设计,将服务的设计、研究、售前、销
售、实施、售后等服务生产线逐步标准化;制定标准化服务模块以及服务价格,
为打造服务品牌做好准备;加强服务实施的标准化,提高服务品质,提升客户服
务满意度。建设攻防实验室,提升面向用户的技术咨询能力、内部项目管理能力、
实施能力、攻防研究能力以及售后客户管理能力。通过建设服务平台全面优化服
务业务流程,将服务业务信息化,提升服务品质,优化服务视觉,并为后续开展
云服务奠定基础。
    3、加强人力资源建设,优化人才结构
    人力资源建设是公司保持核心竞争力,实现快速、稳定发展的关键因素。公
司作为高新技术企业,储备了一定的技术人员,但随着公司业务的高速增长,原
有的人员配备将不能完全满足公司的发展要求。为了保障公司发展战略和目标的
实施,公司将在未来发展过程中,逐步建立具有硕士、博士或高级技术职称的专
业技术研究人员和具有集团化管理经验的高级经营管理人员的培养和引进机制。
    4、进一步完善公司治理结构
    公司将进一步完善法人治理结构,建立适应现代企业制度要求的决策机制和
各项管理机制。公司将进一步完善股东大会、董事会、监事会公司治理制度和组
织构架,公司已经建立独立董事制度,并将继续发挥各专业委员会在规范治理、
                                1-1-157
                                                             招股说明书
制衡决策和监督管理中的重要作用。在日常经营中继续完善项目管理制度、人员
培养制度、涉密管理制度、会议制度、报销制度、采购制度、预算管理制度、财
务审批制度等制度,创造公平公正的治理环境,使公司各项治理制度和经营管理
制度能够得到有效的实施,从而保障公司发展战略的有效实施。
(四) 公司制订上述计划所依据的假设条件及实施的主要困难
    1、制定上述计划所依据的假设条件
    (1)公司所遵循的国家现行的法律、法规、方针、政策无重大变化;
    (2)公司所处行业处于正常发展状态,没有出现重大的不利的市场突变情
    形;
    (3)公司所在地区的社会经济环境没有重大不利变动;
    (4)本次股票发行成功,募集资金及时到位;
    (5)募集资金投资项目能按计划组织实施并如期完工;
    (6)无其他不可抗力及不可预测因素对本公司造成重大不利影响。
    2、实施上述计划所面临的主要困难
    (1)合理的人才队伍建设
    信息安全行业属于知识密集型行业,技术、知识的更新换代迅速,新技术、
新产品的研究、开发需要大量专业技术人员,特别是能够深刻把握信息安全领域
发展趋势、具有核心技术的高端人才。同时,随着公司的发展和业务规模的不断
扩大,公司也需要大量营销人才和项目管理人才。人才结构的调整、人才数量的
增加能否与公司的发展相匹配可能会影响到公司发展目标的实现。
    (2)管理水平的提升
    公司自成立以来,经营规模和业务范围不断扩大,组织结构日益复杂,对公
司管理的要求越来越高,公司的人员也有较大规模的扩充。这些变化对公司的管
理将提出新的和更高的要求。虽然公司的管理层在经营和管理快速成长的企业方
面有着丰富的经验,但是仍需不断调整,以适应资本市场要求和公司业务发展需
                                1-1-158
                                                           招股说明书
要。
   公司将在上市后通过定期报告公告公司未来发展规划的实施情况。
                              1-1-159
                                                               招股说明书
                  第七节 同业竞争和关联交易
一、独立性
(一)发行人独立性情况
    公司成立以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司
章程》的要求规范运作,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、
实际控制人完全分开,已达到发行监管对公司独立性的要求。
    1、资产完整
    本公司为依法整体变更设立的股份有限公司,继承了数字认证有限所有的资
产、负债和权益。公司拥有独立完整的研发及产、供、销系统,合法拥有与生产
经营有关的商标及专利的所有权、设备、软件著作权和业务资质等。公司目前业
务和生产经营所必需资产的权属完全由公司独立享有,不存在与股东共用的情
况。公司对所有资产拥有完全的控制权和支配权,不存在资产、资金被股东和其
他关联方占用而损害公司利益的情况。
    2、人员独立
    公司董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》规定的条件
和程序产生,公司的总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员未在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员未在控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业中兼职。
    3、财务独立
    公司按照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等有关法律法规的要
求建立了独立的财务核算体系,能够独立做出财务决策,具有规范的财务会计制
度和对分公司、子公司的财务管理制度。公司未与控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业共用银行账户。
                                 1-1-160
                                                                招股说明书
       4、机构独立
    公司依法设立了股东大会、董事会、监事会,建立了适应自身发展和市场竞
争所需要的职能部门,能够独立行使经营管理职权。公司与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
       5、业务独立
    公司主营业务包括电子认证服务、安全集成和安全咨询及运维服务,公司拥
有从事上述业务完整、独立的研发及产、供、销系统和人员,不存在对股东和其
他关联方的依赖,具备独立面向市场、独立承担责任和风险的能力。公司与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交
易。
(二) 保荐机构核查意见
    经核查,保荐机构认为:发行人已达到发行监管对公司独立性的基本要求,
发行人对独立性的描述真实、准确、完整。
二、同业竞争情况
(一) 本公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之
间的同业竞争情况
    北京国资公司目前合计控制公司 71.64%的股份,包括直接持有的 36.66%股
份和通过首信股份间接控制的 34.98%股份,为公司控股股东和实际控制人。北
京国资公司及其控制的其他企业与本公司的同业竞争情况如下:
   1、北京国资公司
    北京国资公司是北京市政府投资组建的国有独资企业。北京国资公司的主要
职责为从事国有资产的产权经营和资本运作,承担国有资产的保值增值责任。北
京国资公司并不具体从事生产经营活动,与本公司不存在同业竞争情形。
   2、北京国资公司控制的其他企业
    截至 2016 年 6 月 30 日,除本公司外,北京国资公司直接控制的其他二级下
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属企业共有 23 家。北京国资公司控制的其他企业的基本情况参见本招股说明书
“第五节发行人基本情况/六、公司主要股东及实际控制人情况/(三)控股股东
及实际控制人控制的其他企业”。
       北京国资公司控制的其他二级子公司的主营业务情况如下:
序号                      名称                                        主营业务
                                               经营演出及经纪业务;公共保税库;销售饮料、中餐;
                                               货物进出口,技术进出口,代理进出口;从事体育经纪;
 1       北京北奥集团有限责任公司              设计,制作,代理,发布国内外广告;舞台道具制作;
                                               体育技术培训,技术推广;体育运动项目经营,体育场
                                               馆经营(游泳馆除外)
                                               提供产权交易服务;经济信息咨询;技术咨询;计算机
 2       北京产权交易所有限公司
                                               系统服务;软件服务
 3       北京诚和敬投资有限责任公司            项目投资;资产管理
 4       北京工业发展投资管理有限公司          投资及投资管理咨询
 5       北京国际信托有限公司                  信托产品、贷款担保等
                                               旅游参观、游泳、嬉水、承接大型活动及水立方品牌市
 6       北京国家游泳中心有限责任公司
                                               场开发
                                               投资、投资管理、资产管理、企业管理、体育场馆经营
 7       北京国苑体育文化投资有限责任公司      管理;投资咨询、企业管理咨询;物业管理;体育运动
                                               项目经营(高危险性体育项目除外)
 8       北京国资(香港)有限公司              投资、控股
                                               融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租
 9       北京国资融资租赁股份有限公司
                                               赁财产的残值处理及维修、租赁交易咨询和担保
 10      北京集成电路设计园有限责任公司        房屋租赁、集成电路设计服务
 11      北京科技风险投资股份有限公司          投资及投资管理
                                               基础设施开发、建设;房地产开发、销售商品房;物业
 12      北京科技园建设(集团)股份有限公司
                                               管理;房屋出租
 13      北京市城市排水监测总站有限公司        环境监测
                                               资产管理;投资及投资管理;投资咨询;企业管理咨询;
 14      北京市国通资产管理有限责任公司
                                               财务顾问
 15      北京市隆福大厦                        销售百货、商业设施出租、经营汽车停车场等
 16      北京首通万维信息技术发展有限公司      北京数字信息亭运营维护
         北京首信网创网络信息服务有限责任
 17                                            互联网接入服务等增值电信业务
         公司
                                               房地产开发;物业管理。项目投资;投资管理;组织文
 18      北京新隆福文化投资有限公司            化交流活动(演出除外);承办展览展示;设计、制作、
                                               代理、发布广告;销售商品房
                                               融资性担保;债券担保等非融资性担保;融资咨询;以
 19      北京中小企业信用再担保有限公司
                                               自有资金投资
                                               从事国家体育场项目的投融资、建设、运营管理(包括
                                               举行各种文化、体育、娱乐活动等);维护修理改造;舞
                                               台设备设施的租赁和安装、舞台设计;承办展览展示;
 20      国家体育场有限责任公司                体育运动项目的经营;设计、制作、代理、发布广告;
                                               机动车公共停车场服务;物业管理;销售日用品、服装、
                                               鞋帽、文具用品、体育用品、工艺品、珠宝首饰、电子
                                               产品、摄影器材、玩具、钟表;会议服务
                                               从事垃圾焚烧等环保产业的技术开发、相关设备设计开
 21      绿色动力环保集团股份有限公司          发及系统集成,垃圾处理项目工程管理、运营管理和技
                                               术服务,相关的技术咨询
 22      首都信息发展股份有限公司              北京市电子政务专网以及北京市医保、住房公积金、首
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                                     都之窗、社区公共服务平台等应用信息系统的建设与运
                                     维服务
 23      首都医疗健康产业有限公司    投资及投资管理咨询
      北京国资公司直接控制的其他二级企业的业务范围主要包括投资管理、信息
系统建设和运维、环境监测、体育场馆管理和运营、垃圾焚烧、物业管理和出租、
数字信息亭的运维、再担保、产权交易服务、房地产开发、医疗服务、信托、融
资租赁等行业,与公司所从事的信息安全领域业务显著不同,不存在同业竞争的
情形。
      3、首信股份与公司的同业竞争情况
      首信股份持有公司 34.98%的股份,为公司第二大股东,首信股份同时也是
北京国资公司的下属企业。首信股份主要经营北京市电子政务专网以及北京市医
保、住房公积金、首都之窗、社区公共服务平台等应用信息系统的建设与运维服
务,与本公司不存在同业竞争,主要原因如下:
      (1)在电子认证服务不存在同业竞争
      公司在国内提供电子认证服务需获得工信部签发的《电子认证服务许可证》。
目前首信股份未拥有上述资质,也未开展相关业务,在该领域与公司不存在竞争
情形。
      (2)在安全集成业务和安全咨询及运维服务领域不存在同业竞争
      公司的安全集成业务、安全咨询与运维服务与首信股份的应用信息系统建设
及运维服务在专业领域、客户需求及业务资质等方面显著不同,不存在竞争情形,
主要原因如下:
      A、专业领域不同
      随着国内信息化水平的提高和社会对信息安全重视程度的增强,信息安全领
域经历了快速的发展。目前,国内信息安全领域已经形成一批专业的产品生产企
业和服务提供商,信息安全技术快速发展,信息安全行业的相关法律、法规和国
家政策也日趋成熟。公司所处的信息安全行业是信息技术产业内新兴的专业领
域,而首信股份的应用信息系统建设和运维服务并不属于该领域。
      B、客户需求不同
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    首信股份作为北京市重大应用信息系统的总集成商和运维单位,其主要服务
目标是在对客户的具体业务、流程和需求进行全面了解的基础上,通过信息化手
段将客户的具体业务、服务或管理功能转化为一系列的信息系统和模块,提高客
户的工作效率,增强服务和管理能力,并对客户提供信息系统的后续运营和维护
服务以保障信息系统的稳定和高效运行。公司的安全集成、安全咨询和运维等服
务的目标是通过风险评估、安全加固、安全巡检、脆弱性检测、渗透测试、应急
保障等手段防止信息系统被黑客攻击或重要信息被窃取等安全事件的发生。因
此,公司的安全集成、安全咨询和运维服务与首信股份的业务在满足客户需求方
面显著不同。
    C、业务资质不同
    完善的电子认证产品体系是公司开展安全集成业务的重要基础,公司生产和
销售统一认证管理系统、数字签名验证服务器、电子签章系统、网络实名接入系
统、WEB 信息安全系统等电子认证产品需获得国密局签发的《商用密码产品生
产定点单位证书》、《商用密码产品销售许可证》、《商用密码产品型号证书》等资
质文件。目前首信股份未拥有上述资质,也未开展相关产品的研发。
    此外,为促进和规范信息安全服务市场的发展,国家相关部门出台一系列资
质管理规定对市场进行管理。如在北京地区,信息安全服务商一般需具备中国信
息安全认证中心颁发的《ISCCC 信息安全服务资质认证证书》、中国信息安全测
评中心颁发的《国家信息安全测评信息安全服务资质(安全工程类)》以及北京
信息安全测评中心颁发的《北京市电子政务与重要行业信息安全服务能力等级证
书》等资质。客户在进行信息安全设备和服务采购时,信息安全服务企业通常需
获得上述资质才能参与项目竞标。公司具备完整的信息安全服务资质,而首信股
份目前并未拥有该类资质证书。
    综上所述,首信股份的业务与本公司不构成实质的同业竞争。
   4、首信股份与公司共同客户情况
    目前首信股份的经营区域主要在北京地区,其面向的客户主要为北京市属的
政府机构,而较多的北京市属政府机构也为公司的客户。因此,公司与首信股份
存在部分客户重叠的情况。
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    报告期内,公司与首信股份相同客户形成的收入分别为 8,910.44 万元、
8,759.18 万元、13,234.92 万元和 4,599.02 万元,占当期营业收入的比重分别是
33.11%、28.27%、35.47%和 31.16%。
    公司与首信股份相同的客户主要为政府机构。公司与政府客户合作过程中,
金额较大的项目主要通过自主招标的形式获得,金额较小的项目由公司与政府客
户直接签订合作协议。
    公司具备独立开展业务和获取项目的能力,与首信股份的相同客户主要为北
京市政府机构。公司和首信股份面向北京市政府机构独立开展业务,向客户提供
不同的产品和服务,公司不存在依赖首信股份开展业务的情形。
(二) 避免同业竞争的承诺函
   1、北京国资公司避免同业竞争的承诺函
    北京国资公司出具《承诺函》,主要内容如下:
    本企业目前不存在且不从事与北京数字认证股份有限公司及其子公司主营
业务相同或构成竞争的业务,也未以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经
营或为他人经营任何与北京 CA 及其子公司的主营业务相同、相近或构成竞争的
业务。
    同时,本企业承诺:将来不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从
事与北京 CA 及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;将来不直接
或间接投资于业务与北京 CA 及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公
司、企业或其他机构、组织;将来不向其他业务与北京 CA 及其子公司相同、类
似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或
提供销售渠道、客户信息等商业机密;如果未来本企业拟从事的业务可能与北京
CA 及其子公司存在同业竞争,本企业将本着北京 CA 及其子公司优先的原则与
北京 CA 协商解决。
    本承诺函自盖章之日起生效,并在本企业作为北京 CA 股东的整个期间持续
有效。如出现因本企业违反上述承诺而导致北京 CA 及其子公司权益受到损害的
情况,本企业愿意承担相应的赔偿责任。
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   2、首信股份避免同业竞争的承诺函
    首信股份出具《承诺函》,主要内容如下:
    北京数字认证股份有限公司及其子公司的主营业务为提供电子认证服务、电
子认证产品及信息安全服务。除持有北京 CA 股份外,本公司目前不存在且不从
事与北京 CA 及其子公司上述主营业务相同或构成竞争的业务,也未以投资控
股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与北京 CA 及其子公司
上述主营业务相同、相近或构成竞争的业务。
    本公司承诺:本公司将来不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从
事与北京 CA 及其子公司上述主营业务相同、相似或在任何方面构成竞争的业
务;本公司将不直接或间接投资于业务与北京 CA 及其子公司上述主营业务相
同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。
    本承诺函自盖章之日起生效,并在本公司作为北京 CA 股东的整个期间持续
有效。如出现因本企业违反上述承诺而导致北京 CA 及其子公司权益受到损害的
情况,本企业愿意承担相应的赔偿责任。
(三) 公司与上海 CA 的同业竞争情况
    上海 CA 的主营业务与公司相似,但其仅持有公司 1.68%的股份,上海 CA
业务目前主要集中在上海地区,与公司不存在实质性业务竞争关系。
三、关联方及关联交易
(一) 关联方及关联关系
    根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定,本公司的关联方具体包括:
   1、实际控制人及持有 5%以上股份的股东
             关联方名称                            与本公司关系
   北京市国有资产经营有限责任公司                   实际控制人
      首都信息发展股份有限公司                 持有 5%以上股份的股东
  北京科桥创业投资中心(有限合伙)             持有 5%以上股份的股东
   2、实际控制人控制的其他企业
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    北京国资公司能够实施控制的所有下属企业为本公司的关联企业。
    3、本公司及本公司实际控制人的董事、监事和高级管理人员及其关系密切
的家庭成员
    本公司及本公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员以及与上述人员关
系密切的家庭成员为本公司的关联自然人。
    4、受本公司关联自然人控制、共同控制或施加重大影响的其他企业
    受本公司关联自然人控制、共同控制或本公司关联自然人担任董事、高级管
理人员的其他企业为本公司的关联方。
(二) 关联交易
    1、经常性关联交易
    (1)销售产品和提供服务
    公司的经常性关联交易为公司向关联方销售电子认证相关产品,提供数字证
书服务,以及提供安全集成、咨询及运维服务。
    报告期内,公司关联销售金额情况如下:
                                                                                     单位:万元/%
                       2016 年 1-6 月         2015 年度           2014 年度          2013 年度
     关联方名称                   占同类               占同类             占同类               占同类
                       金额       交易比    金额       交易比    金额     交易比    金额       交易比
                                    重                   重                 重                   重
首都信息发展股份有限
                        86.30        0.58    241.06       0.65   190.75      0.62    82.95        0.31
公司
首都信息科技发展有限
                       139.34        0.94    243.62       0.65    23.11      0.07          -         -
公司
北京首信网创网络信息
                              -         -          -         -     9.43      0.03    53.61        0.20
服务有限责任公司
北京金马甲产权网络交
                              -         -      1.04       0.00     0.94      0.00     0.77        0.00
易有限公司
北京金融资产交易所有
                              -         -      0.85       0.00     4.75      0.02    14.22        0.05
限公司
北京产权交易所有限公
                              -         -      4.30       0.01     3.41      0.01     5.64        0.02

北京权益通支付科技有
                              -         -          -         -    23.30      0.08          -         -
限公司
                                            1-1-167
                                                                           招股说明书
北京首融在线金融信息
                                          8.33   0.02        -      -        -      -
服务