朗进科技:东北证券股份有限公司关于山东朗进科技股份有限公司2021年半年度跟踪报告

                              东北证券股份有限公司

        关于山东朗进科技股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称:东北证券股份有限公司                  被保荐公司简称:朗进科技
保荐代表人姓名:杭立俊                              联系电话:13683535334
保荐代表人姓名:王振刚                              联系电话:18702132369

         一、保荐工作概述

                       项目                                      工作内容
 1.公司信息披露审阅情况
 (1)是否及时审阅公司信息披露文件                                  是
 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                               0
 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
 限于防止关 联方占 用公司资 源的制 度、募 集资 金
                                                                    是
 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
 度)
 (2)公司是否有效执行相关规章制度                                  是
 3.募集资金监督情况
 (1)查询公司募集资金专户次数                                       6
 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                                    是
 一致
 4.公司治理督导情况
 (1)列席公司股东大会次数                             0(均事前或事后审阅会议议案)

 (2)列席公司董事会次数                               0(均事前或事后审阅会议议案)

 (3)列席公司监事会次数                               0(均事前或事后审阅会议议案)

 5.现场检查情况
 (1)现场检查次数                                                   1
 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                              是
 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况                              无
 6.发表独立意见情况
 (1)发表独立意见次数                                               8
 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                            不适用
 7.向本所报告情况(现场检查报告除外)



                                            1
(1)向本所报告的次数                                            0
(2)报告事项的主要内容                                       不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                               不适用

8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                     否
(2)关注事项的主要内容                                       不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                       0(计划下半年组织现场培训)
(2)培训日期                                                 不适用
(3)培训的主要内容                                           不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                                   无

       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                 存在的问题                采取的措施
1.信息披露                                  无                       不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                       不适用
3.“三会”运作                             无                       不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                       不适用
5.募集资金存放及使用                        无                       不适用
6.关联交易                                  无                       不适用
7.对外担保                                  无                       不适用
8.收购、出售资产                            无                       不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财              无                       不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
                                            无                       不适用
配合保荐工作的情况




                                        2
                                     报告期内,公司归属于上
                                   市公司股东的净利润为
                                   1,036.09万元,同比下降
                                                                根据 公司 半年 报, 公司
                                   77.33%,净利润下降幅度
                                                            采取以下措施:
                                   较大主要是受到公司加大研
                                                            1.优化产业布局,巩固发展
                                   发和市场销售投入、拓展布
                                                            轨道交通核心业务,加大投
                                   局新业务领域、计提核心员
                                                            入开拓新兴市场;
                                   工股权激励股份支付费用、
                                                            2.设立数据中心,搭建大数
                                   大宗商品涨价等综合因素影
                                                            据平台,构建智慧城轨,为
                                   响,经营费用和产品成本较
                                                            客户提供大数据及智能运维
11.其他(包括经营环境、业务发展、大幅度增加所致。具体分析
                                                            服务;
财务状况 、管理 状况、 核心技 术等 如下:
                                                            3.积极推进募投项目建设,
方面的重大变化情况)                 1.公司主要原材料价格上
                                                            智能制造一条生产线建成投
                                   涨,产品成本较大幅度增加
                                                            产;
                                   ,公司毛利率同比下降
                                                            4.加强知识产权体系管理,
                                   9.53%;
                                                            构建防御保护机制,提升核
                                     2.公司加大研发和市场销
                                                            心竞争力。
                                   售投入,拓展新的业务领域
                                                                保荐 机构 和保 荐代 表人
                                   ,合计研发和销售费用投入
                                                            将持续关注 经营环 境和业 务
                                   5,794.66万元,同比增长
                                                            变化、财务状况情况。
                                   57.80%;
                                     3.计提员工股权激励股份
                                   支付费用1,811.02万元。


       三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                          未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                     的原因及解
                                                               行承诺
                                                                            决措施
一、股份限售安排、股份自愿锁定承诺以及持股5%以上股东的持股
及减持意向承诺:
1、朗进集团承诺:“1、本企业持有的公司股份真实、合法、有效,
出资资金来源合法,不存在委托持股或信托持股的情形,不存在质押
、冻结或其他任何股东权利受到限制的情形,亦不存在任何纠纷或潜
在纠纷。2、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他
人管理本企业在本次发行前已直接或者间接持有的发行人股份(本次
发行股票中公开发售的股份除外),也不由发行人回购本企业所直接
或者间接持有的上述股份。3、本企业如在上述锁定期满后两年内减
持所持公司股份的,则所持有股份的减持价格不低于公司首次公开发      是         不适用
行股票的发行价(如公司股票自首次公开发行之日至上述减持公告之
日发生过除权除息等事项的,发行价格相应调整)。4、限售期届满
后的两年内,本企业将根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议
转让等法律、法规规定的方式减持,每年减持的比例不超过发行前本
企业持有发行人股份总数的10%(若因发行人进行权益分派、减资缩
股等导致本企业所持发行人股份变化的,相应年度可减持数量做相应
调整)。”
2、浙江经建投承诺:“1、本企业持有的公司股份真实、合法、有效      是         不适用



                                          3
                                                                        未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
,出资资金来源合法,不存在委托持股或信托持股的情形,不存在质
押、冻结或其他任何股东权利受到限制的情形,亦不存在任何纠纷或
潜在纠纷。2、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不
转让或者委托他人管理本单位持有的公司股份,也不由公司回购本单
位持有的公司股份。3、限售期届满后的两年内,本企业将根据自身
需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减
持,每年减持的比例不超过发行前本企业持有发行人股份总数的50%
(若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本企业所持发行人股份
变化的,相应年度可减持数量做相应调整),减持价格不低于本次发
行时的发行价格(如发生除权除息,发行价格将作相应的调整)。4
、如本企业违反减持价格的承诺,本企业应向发行人作出补偿,补偿
金额按发行价格与减持价格之差,以及转让股份数相乘计算。本企业
未及时上缴收益或作出补偿时,发行人有权从对本企业的应付现金股
利中扣除相应的金额。”
3、莱芜创投承诺:“1、本企业持有的公司股份真实、合法、有效,
出资资金来源合法,不存在委托持股或信托持股的情形,不存在质押
、冻结或其他任何股东权利受到限制的情形,亦不存在任何纠纷或潜
在纠纷。2、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不转
让或者委托他人管理本单位持有的公司股份,也不由公司回购本单位
持有的公司股份。3、限售期届满后的两年内,本企业将根据自身需
要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持
,每年减持的比例不超过发行前本企业持有发行人股份总数的50%(      是       不适用
若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本企业所持发行人股份变
化的,相应年度可减持数量做相应调整);减持价格不低于本次发行
时的发行价格(如发生除权除息,发行价格将作相应的调整)。4、
如本企业违反减持价格的承诺,本企业应向发行人作出补偿,补偿金
额按发行价格与减持价格之差,以及转让股份数相乘计算。本企业未
及时上缴收益或作出补偿时,发行人有权从对本企业的应付现金股利
中扣除相应的金额。”
4、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠及其近亲属李敬函、马岊承诺
:“1、本人持有的公司股份真实、合法、有效,出资资金来源合法
,不存在委托持股或信托持股的情形,不存在质押、冻结或其他任何
股东权利受到限制的情形,亦不存在任何纠纷或潜在纠纷。2、自公
司首次公开发行股票并上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他
                                                                 是       不适用
人管理本人持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。如在上述
锁定期满后两年内减持所持公司股份的,则所持有股份的减持价格不
低于公司首次公开发行股票的发行价(如公司股票自首次公开发行之
日至上述减持公告之日发生过除权除息等事项的,发行价格相应调整
)。”
5、实际控制人李敬茂、李敬恩承诺:“在担任公司董事、监事或高
级管理人员的任职期间,本人每年转让持有的公司股份不超过本人持
有股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的公司股份;如在
公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个     是       不适用
月内不转让本人所持有的公司股份,如在股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本
人持有的公司股份。”




                                          4
                                                                         未履行承诺
                                                                是否履
                    公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                                行承诺
                                                                           决措施
6、持有公司股份的公司高级管理人员王涛承诺:“1、本人持有的公
司股份真实、合法、有效,出资资金来源合法,不存在委托持股或信
托持股的情形,不存在质押、冻结或其他任何股东权利受到限制的情
形,亦不存在任何纠纷或潜在纠纷。2、自公司首次公开发行股票并
上市之日起12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司
股份,也不由公司回购该部分股份。如在上述锁定期满后两年内减持
所持公司股份的,则所持有股份的减持价格不低于公司首次公开发行
股票的发行价(如公司股票自首次公开发行之日至上述减持公告之日      是       不适用
发生过除权除息等事项的,发行价格相应调整)。3、在担任公司董
事、监事或高级管理人员的任职期间,本人每年转让持有的公司股份
不超过本人持有股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的公
司股份;如在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职
之日起十八个月内不转让本人所持有的公司股份,如在股票上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个
月内不转让本人持有的公司股份。”
7、持有公司股份的本公司监事会主席杜宝军承诺:“1、本人持有的
公司股份真实、合法、有效,出资资金来源合法,不存在委托持股或
信托持股的情形,不存在质押、冻结或其他任何股东权利受到限制的
情形,亦不存在任何纠纷或潜在纠纷。2、自公司首次公开发行股票
并上市之日起12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的公
司股份,也不由公司回购该部分股份。3、在担任公司董事、监事或
                                                                  是       不适用
高级管理人员的任职期间,本人每年转让持有的公司股份不超过本人
持有股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的公司股份;如
在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八
个月内不转让本人所持有的公司股份,如在股票上市之日起第七个月
至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让
本人持有的公司股份。”
二、利润分配政策的承诺:“发行人承诺,公司股票在深圳证券交易
所创业板上市后,本公司将严格履行《公司章程(草案)》中披露的      是       不适用
利润分配政策。”
三、关于稳定股价承诺:
1、控股股东承诺:“(1)下列任一条件发生时,本企业应在符合《
上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求前提下,对公司股
份进行增持:① 公司用于回购股份的资金达到上限后公司股价仍不满
足股价稳定预案的停止条件;② 公司回购股份方案实施完毕之日起3
个月内股价稳定预案启动条件再次被触发。(2)在不影响公司股权
分布始终符合上市条件的前提下,本企业将于触发稳定股价义务之日
起10个交易日内,向公司送达增持公司股票书面通知,包括拟增持数
量、方式和期限等内容。在公司按照相关规定披露前述增持公司股份      是       不适用
计划的5个交易日内,本企业将按照方案实施股份增持。(3)本企业
用于增持股份之资金不低于上年度初至董事会审议通过稳定股价具体
方案日期间,从公司获取的税后现金分红总额的50%,但不高于本企
业最近3个会计年度从公司获得的税后现金分红总额。(4)如本企业
未能履行上述增持义务,则公司有权将相等金额的应付本企业现金分
红予以扣留,同时本企业持有的公司股份不得转让,直至本企业履行
完毕上述增持义务。”




                                          5
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                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
2、董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺:“(1)在不影响公
司股权分布始终符合上市条件的前提下,本人应在公司回购股份、控
股股东增持股份的计划实施完毕,但公司股票收盘价仍低于最近一期
经审计的每股净资产的情形发生后10个交易日内,依照公司内部决策
程序拟定增持计划,明确增持数量、方式和期限等内容,并于该情形
                                                                 是       不适用
出现之日起3个月内增持公司股份。(2)本人用于增持股份的资金金
额不低于上一年度薪酬总额及直接或间接股利分配总额之和的30%。
(3)如本人未履行上述承诺事项,则归属于本人的当年上市公司现
金分红收益及薪酬(以不高于上一会计年度从发行人处领取的税后现
金分红及薪酬总额的30%为限)归公司所有。”
四、关于本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
方面的承诺:
1、发行人承诺:“1、如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失
的,本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为:在中国证监会对
本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后
,本公司将对提出索赔要求的公众投资者进行登记,并在查实其主体
资格及损失金额后及时支付赔偿金。2、如《招股说明书》存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断本公司是否符合法律、法
规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件构成重大     是       不适用
、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。具体措
施为:在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公
司存在上述违法行为后的30天内,本公司将依法启动回购股份的程序
,回购价格按首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定
,回购股份数按首次公开发行的新股数量确定,并按法律、法规、规
范性文件的相关规定办理手续。公司上市后发生除权除息事项的,上
述回购价格及回购股份的数量将做相应调整。”
2、发行人控股股东朗进集团承诺:“1、如《招股说明书》存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人股票的证
券交易中遭受损失的,本企业将依法赔偿投资者的损失。在中国证券
监督管理委员会对发行人作出正式的行政处罚决定书并认定发行人存
在上述违法行为后直至投资者的损失基本得到补偿之日(以实际得到
补偿的投资者所持有表决权占提出了补偿主张且主体适格的投资者所
持有表决权的90%为准),本企业及受本企业控制的发行人其它股东
均放弃发行人在上述期间内发放的现金分红。2、如《招股说明书》
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断发行人是否符合
                                                                 是       不适用
法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件
构成重大、实质影响的,本企业将依法回购首次公开发行股票时本企
业已转让的原限售股份(如有)。具体措施为:在中国证监会对发行
人作出正式的行政处罚决定书并认定存在上述违法行为后的30天内,
本企业将依法启动回购股份的程序,回购价格按首次公开发行的发行
价格并加算银行同期存款利息确定,回购股份数按首次公开发行股票
时已转让的原限售股份数量确定,并按法律、法规、规范性文件的相
关规定办理手续。发行人上市后发生除权除息事项的,上述回购价格
及回购股份的数量将做相应调整。”
3、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠承诺:“1、如《招股说明书》
                                                                 是       不适用
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖发行人



                                         6
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                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
股票的证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者的损失。在中
国证券监督管理委员会对发行人作出正式的行政处罚决定书并认定发
行人存在上述违法行为后直至投资者的损失基本得到补偿之日(以实
际得到补偿的投资者所持有表决权占提出了补偿主张且主体适格的投
资者所持有表决权的90%为准),本人及受本人控制的发行人其它股
东均放弃发行人在上述期间内发放的现金分红。2、如《招股说明书
》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对判断发行人是否符
合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条
件构成重大、实质影响的,本人将依法回购首次公开发行股票时本人
已转让的原限售股份(如有)。具体措施为:在中国证监会对发行人
作出正式的行政处罚决定书并认定存在上述违法行为后的30天内,本
人将依法启动回购股份的程序,回购价格按首次公开发行的发行价格
并加算银行同期存款利息确定,回购股份数按首次公开发行股票时已
转让的原限售股份数量确定,并按法律、法规、规范性文件的相关规
定办理手续。发行人上市后发生除权除息事项的,上述回购价格及回
购股份的数量将做相应调整。”
4、董事、监事、高级管理人员承诺:“1、如《招股说明书》被相关
证券监管部门认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,致使投资
者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。本人将在
该等事实被相关证券监管部门认定后,严格履行生效司法文书认定的     是       不适用
赔偿方式和赔偿金额,积极赔偿投资者遭受的经济损失,确保投资者
合法权益得到有效保护,但本人能够证明自己无过错的除外。2、上
述承诺事项不因本人职务变更或离职而改变或导致无效。”
五、发行人及其控股股东、持股5%以上股东、实际控制人、董事、
监事及高级管理人员违反相关承诺的约束措施:
1、发行人承诺:“1、如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承
诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公司章程的
规定履行相关审批程序)并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完
毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的
披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道
歉;(2)不得进行公开再融资;(3)对本公司该等未履行承诺的行
为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴
;(4)除引咎辞职情形外,不得批准未履行承诺的董事、监事、高
级管理人员的主动离职申请,但可以进行职务变更;(5)给投资者      是       不适用
造成损失的,本公司将向投资者依法承担赔偿责任。2、如本公司因
不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺(相关
承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如
下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1
)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益
损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护公
司投资者利益。”
2、朗进集团、浙江经建投、南海成长、莱芜创投承诺:“1、如本企
业非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺
并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完     是       不适用
毕:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)除因被强



                                         7
                                                                        未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
制执行、公司上市后重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的
情形外,不得转让公司股份;(3)暂不领取公司分配利润中归属于
本企业所有的部分;(4)如因未履行相关承诺事项而获得收益的,
所获收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付
给公司指定账户;(5)如因未履行招股说明书的公开承诺事项,给
投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失;(6)本企业未履行招
股说明书的公开承诺事项,将出售股票收益上缴公司,同时,本企业
所持限售股锁定期自期满后延长六个月,所持流通股自未能履行本承
诺事项之日起增加六个月锁定期;(7)公司未履行招股说明书的公
开承诺事项,给投资者造成损失的,本企业依法承担连带赔偿责任。
2、如本企业因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出
新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)
尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公
司投资者利益。”
3、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠承诺:“1、如本人非因不可抗
力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约
束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在
公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体
原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)除因被强制执行、公司
上市后重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形外,不得
转让公司股份;(3)暂不领取公司分配利润中归属于本人所有的部
分;(4)如因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司
所有,并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户
;(5)如因未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失
                                                                 是       不适用
的,将依法赔偿投资者损失;(6)本人未履行招股说明书的公开承
诺事项,将出售股票收益上缴公司,同时,本人所持限售股锁定期自
期满后延长六个月,所持流通股自未能履行本承诺事项之日起增加六
个月锁定期;(7)公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资
者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。2、如本人因不可抗力
原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束
措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在公
司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损
失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。”
4、全体董事、监事、高级管理人员承诺:“1、如本人非因不可抗力
原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束
措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在公
司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)可以职务变更但不得主动
要求离职;(3)主动申请调减或停发薪酬或津贴;(4)如果因未履     是       不适用
行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得收益
的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(5)本人未履行
招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者
损失;(6)公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成
损失的,本人依法承担连带赔偿责任。2、如本人因不可抗力原因导



                                         8
                                                                        未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在公司股东
大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损失降低
到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。”
六、填补被摊薄即期回报的承诺:
1、董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补回报措
施能够得到切实履行作出的承诺:“1、承诺不无偿或以不公平条件
向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2
、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不
                                                                 是       不适用
动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由
董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。5、如公司未来实施股权激励方案,承诺未来股权激
励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。”
七、关于避免同业竞争的承诺
1、朗进集团承诺:“1、在直接或间接持有公司股份期间,本企业将
不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间
接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务
,也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与
公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。同时,
本企业将对本企业控制的其他企业按本承诺函的内容进行监督,并行
使必要的权力,促使其按照本承诺函履行不竞争的义务。2、在公司      是       不适用
审议本企业及本企业控制的其他企业是否与公司存在同业竞争的董事
会或股东大会上,本企业将按规定进行回避,不参与表决。如公司认
定本企业及本企业控制的其他企业正在或将要从事的业务与公司存在
同业竞争,则本企业将在公司提出异议后及时转让或终止上述业务,
或促使本企业控制的其他企业及时转让或终止上述业务;如公司有意
受让上述业务,则公司享有上述业务在同等条件下的优先受让权。”
2、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠承诺:“1、在直接或间接持有
公司股份期间,本人将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者
其他任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似
或构成实质竞争的业务,也不会协助、促使或代表任何第三方以任何
方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实
质竞争的业务。2、如本人获得的商业机会与公司主营业务发生同业
竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知公司,并将该商业机会     是       不适用
给予公司,以确保公司及其全体股东利益不受损害。3、在公司审议
本人是否与公司存在同业竞争的董事会或股东大会上,本人将按规定
进行回避,不参与表决。如公司认定本人正在或将要从事的业务与公
司存在同业竞争,则本人将在公司提出异议后及时转让或终止上述业
务,如公司有意受让上述业务,则公司享有上述业务在同等条件下的
优先受让权。”
3、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠控制的其他企业承诺:“1、在
李敬茂、李敬恩、马筠控制本企业期间,本企业将不会采取参股、控
股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司现在     是       不适用
和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务,也不会协助、促
使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业



                                          9
                                                                        未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                   的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。同时,本企业将对本企业
控制的其他企业按本承诺函的内容进行监督,并行使必要的权力,促
使其按照本承诺函履行不竞争的义务。2、如公司认定本企业及本企
业控制的其他企业正在或将要从事的业务与公司存在同业竞争,则本
企业将在公司提出异议后及时转让或终止上述业务,或促使本企业控
制的其他企业及时转让或终止上述业务;如公司有意受让上述业务,
则公司享有上述业务在同等条件下的优先受让权。”
八、规范和减少关联交易的承诺:
1、上市公司承诺:“1、本公司将严格遵守国家有关法律及《公司章
程》、《关联交易管理制度》等公司管理规章制度,在公平合理和正
常商业交易的情况下进行关联交易,并将不会要求或接受相关关联方
给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。2、自本承
诺签署之日起,本公司将减少与关联方的关联交易,避免与关联方发     是       不适用
生不必要的关联交易。3、如本承诺被证明是不真实或未被遵守,本
公司将要求相关关联方赔偿一切因此产生的直接和间接损失。4、本
人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项
承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。”
2、控股股东朗进集团承诺:“1、本企业在作为公司的控股股东期间
,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业将不以
借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金,不与
公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下,不要公司向本企业
及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业提供任何形式的
担保。2、本企业在作为公司的控股股东期间,本企业及本企业控制
(含共同控制)或施加重大影响的企业将尽量避免和减少与公司之间     是       不适用
发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,本
企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业承诺将遵循
市场化的定价原则,依法签订协议,严格按照公司《公司章程》、《
股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》
等有关规定履行关联交易审议程序,履行回避表决和信息披露义务,
保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。”
3、实际控制人李敬茂、李敬恩、马筠承诺:“1、本人在作为公司的
实际控制人期间,本人及本人控制(含共同控制)或施加重大影响的
企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的
资金,不与公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下,不要公
司向本人及本人控制(含共同控制)或施加重大影响的企业提供任何
形式的担保。2、本人在作为公司的实际控制人期间,本人及本人控
制(含共同控制)或施加重大影响的企业将尽量避免和减少与公司之     是       不适用
间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,
本人及本人控制(含共同控制)或施加重大影响的企业承诺将遵循市
场化的定价原则,依法签订协议,严格按照公司《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等
有关规定履行关联交易审议程序,履行回避表决和信息披露义务,保
证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。”
4、浙江经建投、南海成长、莱芜创投承诺:“1、本企业在作为公司
的股东期间,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的     是       不适用
企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的




                                         10
                                                                             未履行承诺
                                                               是否履
                   公司及股东承诺事项                                        的原因及解
                                                               行承诺
                                                                               决措施
资金,不与公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下,不要公
司向本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业提供
任何形式的担保。2、本企业在作为公司的股东期间,本企业及本企
业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业将尽量避免和减少与公
司之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交
易,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业承诺
将遵循市场化的定价原则,依法签订协议,严格按照公司《公司章程
》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策
制度》等有关规定履行关联交易审议程序,履行回避表决和信息披露
义务,保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。”
5、实际控制人控制的其他企业承诺:“1、在李敬茂、李敬恩、马筠
控制本企业期间,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影
响的企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公
司的资金,不与公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下,不
要公司向本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业
提供任何形式的担保。2、在李敬茂、李敬恩、马筠控制本企业期间
,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大影响的企业将尽量
                                                                 是            不适用
避免和减少与公司之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因
而发生的关联交易,本企业及本企业控制(含共同控制)或施加重大
影响的企业承诺将遵循市场化的定价原则,依法签订协议,严格按照
公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《关联交易决策制度》等有关规定履行关联交易审议程序,履行回避
表决和信息披露义务,保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合
法权益。”

       四、其他事项

                      报告事项                                        说明
1.保荐代表人变更及其理由                                          不适用
                                                        2021年5月19日,中国证券监督
                                                        管理委员会山东监管局下发《关
                                                        于对东北证券股份有限公司采取
                                                        出具警示函监管措施的决定》(
                                                        [2021]19号)》,具体内容如下
                                                        :“经查,山东如意科技集团有
                                                        限公司2020年年度报告存在以下
2. 报告期 内中 国证 监会 和本 所对 保荐 机构 或者 其 保
                                                        问题:一是未如实披露报告期内
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
                                                        18如意01回售选择权的实施情况
                                                        ;二是未如实披露报告期内履行
                                                        募集说明书相关约定或承诺的情
                                                        况、偿债计划的变化情况和对债
                                                        券持有人利益的影响、逾期有息
                                                        债务的进展情况等事项。你公司
                                                        作为受托管理人,未充分履行督



                                         11
                                导发行人履行信息披露义务的职
                                责。上述行为违反了《公司债券
                                发行与交易管理办法》(证监会
                                令第180号)第五十九条的规定
                                。根据《公司债券发行与交易管
                                理办法》第六十八条的规定,我
                                局决定对你公司采取出具警示函
                                的监管措施并记入证券期货市场
                                诚信档案数据库。”
                                保荐机构在收到上述监管函件后
                                高度重视,已及时启动并完成整
                                改工作,认真反思、汲取教训,
                                通过建立健全和严格执行投资银
                                行业务内控制度、工作流程和操
                                作规范,切实提升投资银行业务
                                质量,遵循稳健经营理念,全面
                                提升合规风险管理水平,切实履
                                行勤勉尽责义务。
                                根据新冠疫情发展态势、宏观经
                                济环境的变化影响,公司对轨道
                                交通空调系统扩产及技改项目的
                                达到预计可使用状态时间进行调
                                整。公司于2021年7月30日发布
3.其他需要报告的重大事项
                                《山东朗进科技股份有限公司关
                                于部分募投项目延期的公告》(
                                公告编号:2021-047),将时间
                                由2021年6月21日调整为2022年6
                                月30日。




                           12
   (此页无正文,为《东北证券股份有限公司关于山东朗进科技股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告》的签字盖章页)




    保荐代表人:

                         杭立俊                   王振刚




                                                 东北证券股份有限公司

                                                    2021 年 9 月 14 日




                                  13

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