欧普康视:国元证券股份有限公司关于公司2020年半年度持续督导跟踪报告

  国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司
                    2020 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:国元证券股份有限公司       被保荐公司简称:欧普康视(300595)


保荐代表人姓名:孔晶晶                   联系电话:0551-62207943


保荐代表人姓名:刘 俊                    联系电话:0551-62207007


    一、保荐工作概述

                     项     目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                  是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控                 是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                  是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                  6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                    是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数                                        1次
(2)列席公司股东大会次数                                      1次
(3)列席公司监事会次数                                        1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                              1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                              是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                              无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                          5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                         不适用


                                                                              1
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                               0次
(2)报告事项的主要内容                                            不适用
(3)报告事项的进展或整改情况                                      不适用
8. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                          否
(2)关注事项的主要内容                                            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                                    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                       1次
(2)培训日期                                                 2020 年 5 月 7 日
                                                      证监会和深交所修订的相关规
(3)培训的主要内容
                                                      定和上市公司规范运作等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况                                        无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                       事 项                          存在的问题          采取的措施
1.信息披露                                               无                 不适用
2.公司内部制度的建立和执行                               无                 不适用
3.“三会”运作                                          无                 不适用
4.控股股东及实际控制人变动                               无                 不适用
5.募集资金存放及使用                                     无                 不适用
6.关联交易                                               无                 不适用
7.对外担保                                               无                 不适用
8.收购、出售资产                                         无                 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
                                                         无                 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
                                                         无                 不适用

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
                                                         无                 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                             是否              未履行承诺的原因
         发行人及股东承诺事项
                                           履行承诺                及解决措施
1.股份流通限制及自愿锁定承诺                    是                  不适用
2.关于稳定股价的相关承诺                        是                  不适用
                                                                                       2
3.股东持股意向及减持意向承诺                是               不适用
4.避免同业竞争承诺                          是               不适用
5.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺            是               不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺            是               不适用
7.承诺主体未能履行承诺的约束措施            是               不适用
8.股东持股意向及减持意向承诺                是               不适用


    四、其他事项

              报告事项                               说 明
1.保荐代表人变更及其理由                             不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项                               无




                                       保荐代表人:孔晶晶 、 刘   俊
                                          国元证券股份有限公司
                                            二〇二〇年九月二日




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