康泰生物:关于控股股东及一致行动人持股比例被动稀释达到5%的提示性公告

          证券代码:300601              证券简称:康泰生物                 公告编号:2020-079



                                深圳康泰生物制品股份有限公司

           关于关于控股股东及一致行动人持股比例被动稀释达到 5%的

                                             提示性公告


               本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、

           误导性陈述或重大遗漏。

              重要内容提示:

              1、本次权益变动系由于深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称“公司”)

          实施股权激励计划、可转换公司债券转股、非公开发行股票和股东增持或减持股

          份等原因,致使信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司的股份比例变动达

          到 5.02%,合计持股比例变为 51.14%。

              2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化,不会对公

          司的经营管理构成影响。

              一、权益变动的具体情况

              2017 年 2 月 7 日,公司首次公开发行股票并上市时,信息披露义务人及其

          一致行动人合计持有公司股份 230,822,000 股,占公司当时总股本的 56.16%。

          由于公司实施限制性股票激励计划、进行年度权益分派、可转换公司债券转股、

          非公开发行股票、股票期权行权和信息披露义务人增持股份及一致行动人增减持

          股份等原因,致使信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司的股份比例变

          动,截至 2020 年 9 月 15 日合计变动达到 5.02%,合计持股比例变为 51.14%,具

          体情况如下:

股东                  变动股        变动后                    变动后持 变动比例
         变动时间                              总股本(股)                              变动原因
名称                 数(股)     持股(股)                  股比例(%) (%)
                                                                                 2017 年限制性股票激励
杜伟民                   0        229,359,500 421,142,000      54.4613   -1.3439 计划首次授予 1,014.20
         2017-7-21
                                                                                 万股限制性股票完成登记
杜兴连                   0        1,462,500    421,142,000     0.3473    -0.0086 工作,总股本增加,持股
                                                                                  比例被动减少。

杜兴连 2018-4-17        11,200     1,473,700   421,142,000   0.3499    0.0027     增持股份,持股比例增加。

                                                                                  2017 年限制性股票激励
杜伟民                     0       229,359,500 423,315,000   54.1818   -0.2796
                                                                                  计划预留授予 217.30 万
         2018-5-14                                                                股限制性股票完成登记工
杜兴连                     0       1,473,700   423,315,000   0.3481    -0.0018 作,总股本增加,持股比
                                                                                  例被动减少。

杜伟民                     0       229,359,500 423,295,000   54.1843   0.0026     公司回购注销限制性股票
          2018-6-1                                                                20,000 股,总股本减少,
杜兴连                     0       1,473,700   423,295,000   0.3481    0.0000     合计持股比例被动增加。
杜伟民                114,096,443 343,455,943 633,865,976    54.1843   0.0000     公司实施 2017 年权益分
         2018-6-13                                                                派,持股数量和总股本变
杜兴连                  733,102    2,206,802   633,865,976   0.3481    0.0000     动,持股比例不变。
杜兴连 2018-9-19        -16,772    2,190,030   633,865,976   0.3455    -0.0026 减持股份,持股比例减少。
杜伟民 2018-11-14       261,400    343,717,343 633,865,976   54.2256   0.0412     增持股份,持股比例增加。
杜伟民                     0       343,717,343 633,845,011   54.2273   0.0018     公司回购注销限制性股票
          2019-3-8                                                                20,965 股,总股本减少,
杜兴连                     0       2,190,030   633,845,011   0.3455    0.0000
                                                                                  合计持股比例被动增加。
杜伟民                     0       343,717,343 645,220,910   53.2713   -0.9561 可转换公司债券转股,总
         2018.8.7-
                                                                               股本增加,持股比例被动
杜兴连 2019.5.14           0       2,190,030   645,220,910   0.3394    -0.0061
                                                                               减少。
         2019.5.20-
杜伟民                 1,008,457   344,725,800 645,220,910   53.4276   0.1563     增持股份,持股比例增加。
         2019.5.21

杜伟民                     0       344,725,800 672,493,637   51.2608   -2.1667 完 成 非 公 开 发 行 股 份
                                                                               27,272,727 股 登 记 上 市
         2020-5-15
杜兴连                     0       2,190,030   672,493,637   0.3257    -0.0138 工作,总股本增加,持股
                                                                               比例被动减少。
杜伟民                -161,331,675 183,394,125 672,493,637   27.2708   -23.9901
                                                                                  详见 2020 年 5 月 29 日披
YUAN     2020-5-29
                      161,331,675 161,331,675 672,493,637    23.9901   23.9901 露的权益变动报告书。
LIPING

杜兴连 2020-7-23       -300,000    1,890,030   672,493,637   0.2810    -0.0446 减持股份,持股比例减少。

杜伟民                     0       183,394,125 677,789,191   27.0577   -0.2131
YUAN     2020.9.7-2                                                               股票期权行权,总股本增
                           0       161,331,675 677,789,191   23.8026   -0.1874
LIPING 2020.9.15                                                                  加,持股比例被动减少。
杜兴连                     0       1,890,030   677,789,191   0.2789    -0.0022

                                   合计                                -5.0219                   -

               二、本次权益变动前后持股情况
       本次权益变动前后,信息披露义务人的持股情况如下:

                           权益变动前                               权益变动后
信息披露义务人          (2017 年 2 月 7 日)                     (2020 年 9 月 15 日)
及其一致行动人
                 持股数量(股)       占总股本比例(%)   持股数量(股)      占总股本比例

   杜伟民            229,359,500                55.81          183,394,125        27.06

   杜兴连              1,462,500                 0.36            1,890,030         0.28

 YUAN LIPING                      0                 0          161,331,675        23.80

    合计             230,822,000                56.16          346,615,830        51.14

上市公司总股本                            411,000,000                            677,789,191

       三、本次权益变动对公司的影响

       1、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化;

       2、本次股东权益变动对公司的经营管理不构成影响。

       本次股东权益变动事项的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网

   (www.cninfo.com.cn)披露的《简式权益变动报告书》。


       特此公告。


                                               深圳康泰生物制品股份有限公司董事会

                                                                     2020 年 9 月 17 日

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