康泰生物:简式权益变动报告书

    深圳康泰生物制品股份有限公司
              简式权益变动报告书

上市公司名称:深圳康泰生物制品股份有限公司

股票上市地点:深圳证券交易所

股票简称:康泰生物

股票代码:300601



信息披露义务人:杜伟民

住所:广东省深圳市南山区******

通讯地址:深圳市光明区******



股份变动性质:持股比例被动稀释




               签署日期:二〇二〇年九月十七日
深圳康泰生物制品股份有限公司                            简式权益变动报告书


                          信息披露义务人声明

    一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)、《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书(2020 年修订)》(以下简
称《准则 15 号》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号-
上市公司收购报告书(2020 年修订)》(以下简称《准则 16 号》)及相关法律、
法规编写本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    三、依据《证券法》《收购办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露
义务人在深圳康泰生物制品股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告
书签署日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方
式在深圳康泰生物制品股份有限公司拥有权益。
    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,信息披露义务人没有
委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何
解释或者说明。




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深圳康泰生物制品股份有限公司                      简式权益变动报告书


                               目   录



     第一节     释义 ........................................ 4

     第二节     信息披露义务人介绍 ........................... 5

     第三节     权益变动的目的 ............................... 6

     第四节     权益变动方式 ................................. 8

     第五节     前 6 个月内买卖康泰生物的情况 ................ 10

     第六节     其他重大事项 ................................ 11

     第七节 信息披露义务人声明 ........................... 12

     第八节     备查文件 ................................... 13




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                                   第一节       释义

           在本报告书中,除非文义载明,下列简称具有如下含义:
                                   杜伟民(包括杜伟民先生及其一致行动人,本报告书
信息披露义务人                指   以杜伟民先生作为指定代表,以共同名义制作并报送
                                   权益变动报告书)
康泰生物、上市公司、公司      指   深圳康泰生物制品股份有限公司
A 股、普通股                  指   中国境内上市的以人民币认购和交易的普通股股票
                                   信息披露义务人及其一致行动人因上市公司实施股权
                                   激励计划、可转换公司债券转股、非公开发行股票和
本次权益变动                  指
                                   股东股份增持或减持等原因导致信息披露义务人及其
                                   一致行动人在上市公司的权益发生变动的行为
本报告书                      指   深圳康泰生物制品股份有限公司简式权益变动报告书
《证券法》                    指   《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》              指   《上市公司收购管理办法》
                              指   《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
《准则 15 号》
                                   号-权益变动报告书(2020 年修订)》
                              指   《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16
《准则 16 号》
                                   号-上市公司收购报告书(2020 年修订)》
中国证监会                    指   中国证券监督管理委员会
交易所                        指   深圳证券交易所
           注:本报告书中若出现总数与各分项数值之和不符的情况,为四舍五入造成。




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                       第二节     信息披露义务人介绍

       一、信息披露义务人的基本情况
姓名                               杜伟民
性别                               男
国籍                               中国
身份证号码                         3601021963******
住所                               深圳市南山区******
通讯地址                           深圳市光明区******
是否取得其他国家或者地区的居留权   是
                                   杜伟民先生与 YUAN,LIPING(袁莉萍)女士签订
                                   了《一致行动人与表决权委托协议》,其为一致
一致行动关系                       行动人;杜伟民先生和杜兴连女士为兄妹关系,
                                   根据《收购管理办法》第八十三条的规定,其为
                                   一致行动人。
       二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
   超过该公司已发行股份 5%的情况

       截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中
   拥有权益的股份达到或超过该上市公司已发行股份 5%的情况。




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                       第三节    权益变动的目的

    一、本次权益变动的目的

    信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动主要是由于:
    (一)公司实施 2017 年限制性股票激励计划
    2017 年 7 月,公司完成了 2017 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
1,014.20 万股限制性股票的授予登记工作;2018 年 5 月,公司完成了 2017 年限
制性股票激励计划预留授予激励对象的 217.30 万股限制性股票的授予登记工
作;2018 年 6 月,公司回购注销 20,000 股限制性股票;2019 年 3 月,公司回购
注销 20,965 股限制性股票。限制行股票激励计划的实施使公司总股本合计有所
增加,致使信息披露义务人及其一致行动人持股比例被动稀释。
    (二)公司可转换公司债券转股
    公司公开发行的可转换公司债券于 2018 年 8 月 7 日进入转股期。2019 年 5
月 14 日,公司完成“康泰转债”赎回工作,期间共有 3,552,973 张“康泰转债”
转为 11,375,899 股公司股份,公司总股本增加,致使信息披露义务人及其一致
行动人持股比例被动稀释。
    (三)增持股份
    2018 年 11 月、2019 年 5 月,杜伟民先生通过深圳证券交易所证券交易系统
合计增持 1,269,857 股公司股票,致使信息披露义务人及其一致行动人所持股份
比例增加。
    (四)公司非公开发行股票
    2020 年 5 月,公司向广发基金管理有限公司、项光隆、刘俊辉、王雪平、
国泰君安证券股份有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理
有限公司、严迎娣、阮平尔、博时基金管理有限公司、中国国际金融股份有限公
司和银河资本资产管理有限公司 12 名特定对象非公开发行的 27,272,727 股股票
上市,公司总股本增加,信息披露义务人及其一致行动人未参与认购本次发行的
股份,致使持股比例被动稀释。
    (五)财产分割并签署一致行动人协议
    2020 年 5 月,信息披露义务人与 YUAN LIPING 女士解除婚姻关系并进行财
产分割,将其直接持有的 161,331,675 股公司股份分割过户至 YUAN LIPING 女士
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名下,并签署了《一致行动人与表决权委托协议》。信息披露义务人及其一致行
动人持股比例不变。
    (六)一致行动人增减持股份
    2018 年 4 月、2018 年 9 月,信息披露义务人的一致行动人杜兴连女士通过
通过集中竞价交易方式,分别增持公司股份 11,200 和减持公司股份 16,772 股。
    2020 年 7 月,信息披露义务人的一致行动人杜兴连女士通过集中竞价交易
方式减持公司股份 300,000 股,信息披露义务人及其一致行动人持股比例下降。
    (七)股票期权行权
    公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于 2020 年 9
月 7 日开始行权。截至 2020 年 9 月 15 日,因公司 2019 年股票期权激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权,公司总股本增加至 677,789,191 股,致使信
息披露义务人及其一致行动人持股比例被动稀释。
    上述权益变动导致信息披露义务人及其一致行动人合计持股比例减少
5.02%。

    二、未来十二个月内的持股计划

    截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内不排除增持或减持
上市公司普通股股份的计划。未来若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将
严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。




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                                   第四节      权益变动方式

              一、权益变动情况

              2017 年 2 月 7 日,公司首次公开发行股票并上市时,信息披露义务人及其
          一致行动人合计持有公司股份 230,822,000 股,占公司当时总股本的 56.16%。
          由于公司实施限制性股票激励计划、进行年度权益分派、可转换公司债券转股、
          非公开发行股票、股票期权行权和信息披露义务人及一致行动人增减持股份等原
          因,致使信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司的股份比例变动,截至
          2020 年 9 月 15 日,合计变动 5.02%。

              二、权益变动方式
              截至 2020 年 9 月 15 日,信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司的股
          份 346,615,830 股,占公司总股本的比例为 51.14%,具体情况如下:

股东                  变动股       变动后                变动后持 变动比例
         变动时间                           总股本(股)                               变动原因
名称                  数(股)   持股(股)              股比例(%) (%)
                                                                              2017 年限制性股票激励
杜伟民                   0       229,359,500 421,142,000    54.4613   -1.3439 计划首次授予 1,014.20
         2017-7-21                                                            万股限制性股票完成登记
                                                                              工作,总股本增加,持股
杜兴连                   0        1,462,500   421,142,000   0.3473    -0.0086
                                                                              比例被动减少。
杜兴连 2018-4-17       11,200     1,473,700   421,142,000   0.3499    0.0027    增持股份,持股比例增加。
                                                                              2017 年限制性股票激励
杜伟民                   0       229,359,500 423,315,000    54.1818   -0.2796
                                                                              计划预留授予 217.30 万
         2018-5-14                                                            股限制性股票完成登记工
杜兴连                   0        1,473,700   423,315,000   0.3481    -0.0018 作,总股本增加,持股比
                                                                              例被动减少。
杜伟民                   0       229,359,500 423,295,000    54.1843   0.0026    公司回购注销限制性股票
         2018-6-1                                                               20,000 股,总股本减少,
杜兴连                   0        1,473,700   423,295,000   0.3481    0.0000    合计持股比例被动增加。
杜伟民               114,096,443 343,455,943 633,865,976    54.1843   0.0000    公司实施 2017 年权益分
         2018-6-13                                                              派,持股数量和总股本变
杜兴连                733,102     2,206,802   633,865,976   0.3481    0.0000    动,持股比例不变。
杜兴连 2018-9-19      -16,772     2,190,030   633,865,976   0.3455    -0.0026 减持股份,持股比例减少。
杜伟民 2018-11-14     261,400    343,717,343 633,865,976    54.2256   0.0412    增持股份,持股比例增加。
杜伟民                   0       343,717,343 633,845,011    54.2273   0.0018  公司回购注销限制性股票
         2019-3-8                                                             20,965 股,总股本减少,
杜兴连                   0        2,190,030   633,845,011   0.3455    0.0000 合计持股比例被动增加。
杜伟民 2018.8.7-         0       343,717,343 645,220,910    53.2713   -0.9561 可转换公司债券转股,总
                                                                              股本增加,持股比例被动
杜兴连 2019.5.14         0        2,190,030   645,220,910   0.3394    -0.0061 减少。

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         2019.5.20-
杜伟民                  1,008,457    344,725,800 645,220,910       53.4276   0.1563     增持股份,持股比例增加。
         2019.5.21
杜伟民                     0         344,725,800 672,493,637       51.2608   -2.1667 完成非公开发行股份
                                                                                     27,272,727 股登记上市
          2020-5-15
                                                                                     工作,总股本增加,持股
杜兴连                     0          2,190,030      672,493,637   0.3257    -0.0138
                                                                                     比例被动减少。
杜伟民                -161,331,675 183,394,125 672,493,637         27.2708   -23.9901
                                                                                     详见 2020 年 5 月 29 日披
 YUAN 2020-5-29
                161,331,675 161,331,675 672,493,637                23.9901   23.9901 露的权益变动报告书。
LIPING
杜兴连 2020-7-23        -300,000      1,890,030      672,493,637   0.2810    -0.0446 减持股份,持股比例减少。

杜伟民                     0         183,394,125 677,789,191       27.0577   -0.2131
 YUAN 2020.9.7-2
                           0         161,331,675 677,789,191       23.8026   -0.1874 股票期权行权,总股本增
LIPING 2020.9.15                                                                     加,持股比例被动减少。
杜兴连                     0          1,890,030      677,789,191   0.2789    -0.0022

                                    合计                                     -5.0219              -

               三、本次权益变动前后持股情况

               本次权益变动前后,信息披露义务人的持股情况如下:

                                          权益变动前                               权益变动后
     信息披露义务人                    (2017 年 2 月 7 日)                     (2020 年 9 月 15 日)
     及其一致行动人
                               持股数量(股)       占总股本比例(%)   持股数量(股)        占总股本比例

           杜伟民                   229,359,500               55.81           183,394,125              27.06

           杜兴连                     1,462,500                0.36             1,890,030               0.28

         YUAN LI PING                           0                  0          161,331,675              23.80

            合计                    230,822,000               56.16           346,615,830              51.14

     上市公司总股本                                     411,000,000                              677,789,191

               四、信息披露义务人所持上市公司股份是否存在权利限制的情况
               截至本报告书签署日,信息披露义务人杜伟民先生所持公司股份中,已累计
           质押公司股份 23,484,740 股,占公司总股本的 3.46%。除此以外,信息披露义务
           人所持公司股份不存在尚未了结的诉讼、仲裁、争议或者被司法冻结的情形。




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             第五节      前 6 个月内买卖康泰生物的情况

    一致行动人杜兴连于 2020 年 7 月 23 日通过证券交易所以集中竞价交易的方
式减持 300,000 股公司股票。除此之外,自本报告书签署日前六个月内,信息披
露义务人不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情况。




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                         第六节   其他重大事项

    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关
信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未
披露的其他重大信息。




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                        第七节 信息披露义务人声明

    本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




    信息披露义务人: _____________
                           杜伟民




    签署日期:2020 年 9 月 17 日
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                               第八节   备查文件

    一、信息披露义务人身份证明文件(复印件);
    二、信息披露义务人签署的本报告书;
    三、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。


                以上备查文件的备置地点:公司证券事务部办公室
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        附表:

                                       简式权益变动报告书
基本情况

                                 深圳康泰生物制品股
上市公司名称                                        上市公司所在地            广东省深圳市
                                 份有限公司
股票简称                         康泰生物            股票代码                 300601
信息披露义务人名称               杜伟民              信息披露义务人注册地     -
                                 增加  (因上市实施
                                 权益分派持股数量增
                                 加,持股比例因总股                           有
拥有权益的股份数量变化                              有无一致行动人
                                 本增加而被动稀释)                            无□
                                 减少 □
                                 不变 □
信息披露义务人是否为上市公司 是                  信息披露义务人是否为 是
第一大股东                   否□                上市公司实际控制人   否□
                             通过证券交易所的集中交易 
                                 协议转让 □
                                 国有股行政划转或变更 □
                                 间接方式转让 □
权益变动方式(可多选)           取得上市公司发行的新股 □
                                 执行法院裁定 □
                                 继承 □
                                 赠与 □
                                 其他  (持股比例被动稀释)

                                 持股种类:康泰生物普通股 A 股
信息披露义务人披露前拥有权
益的股份数量及占上市公司已       与一致行动人合计持股数量:230,822,000 股
发行股份比例                     持股比例:56.16%
                                 持股种类:康泰生物普通股 A 股
                                 变动数量:115,793,830 股
本次权益变动后,信息披露义务
人拥有权益的股份数量及变动       变动比例:5.02%
比例                             变动后与一致行动人合计持股数量:346,615,830 股
                                 变动后与一致行动人合计持股比例:51.14%
        深圳康泰生物制品股份有限公司                               简式权益变动报告书

                                 时间: 2017 年 7 月 21 日-2020 年 9 月 15 日
在上市公司中拥有权益的股份       方式:信息披露义务人增持股份、一致行动人增减持股份和
变动的时间及方式
                                 公司总股本变动持股比例被动稀释

是否已充分披露资金来源           不适用

                                 是 □ 否 □ 其他  信息披露义务人不排除在未来 12 个月内
信息披露义务人是否拟于未来 12
个月内继续减持                    增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的可能性

                              是  否 □
信息披露义务人在此前 6 个月是
否在二级市场买卖该上市公司股 (一致行动人杜兴连于 2020 年 7 月 23 日减持 300,000 股公司
票                            股份)

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:

控股股东或实际控制人减持时是
否存在侵害上市公司和股东权益 是 □ 否 
的问题
控股股东或实际控制人减持时是
否存在未清偿其对公司的负债,未
                               是 □ 否 
解除公司为其负债提供的担保,或
者损害公司利益的其他情形

本次权益变动是否需取得批准       是 □ 否 



是否已得到批准                   不适用


        信息披露义务人: ________________
                                 杜伟民


                                                                    2020 年 9 月 17 日

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