康泰生物:2020年第三季度报告全文

                  深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文




深圳康泰生物制品股份有限公司

     2020 年第三季度报告




        2020 年 10 月




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                              第一节 重要提示

   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声
明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                  第二节 公司基本情况


  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否
                                       本报告期末                上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                      8,495,124,530.98           3,952,407,609.13                            114.94%
归属于上市公司股东的净资产(元) 6,929,279,808.49            2,754,232,811.35                            151.59%
                                                         本报告期比上                          年初至报告期末
                                       本报告期                             年初至报告期末
                                                           年同期增减                          比上年同期增减
营业收入(元)                    550,398,167.01               -6.17%    1,420,341,570.77                  1.87%
归属于上市公司股东的净利润(元) 173,521,369.27                 0.49%        433,332,060.34                0.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                  170,486,790.21               -0.06%        424,566,922.08                2.06%
性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) 482,970,314.11               236.49%        508,962,390.03               89.77%
基本每股收益(元/股)                       0.2594             -5.36%                0.6616               -2.76%
稀释每股收益(元/股)                       0.2564             -5.07%                0.6475               -4.23%
加权平均净资产收益率                         2.39%             -5.05%                  9.04%             -11.07%

  公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化

  且影响所有者权益金额

  □   是 √ 否
                                                             本报告期                    年初至报告期末
支付的优先股股利                                                            0.00                            0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                               0.2545                            0.6354

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位:元
                         项目                                年初至报告期期末金额                 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                -5,233,639.43
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                      17,915,001.60
统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -2,369,226.75
减:所得税影响额                                                        1,546,997.16
合计                                                                    8,765,138.26                --

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

  益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

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  损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列

  举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
  1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                   单位:股
报告期末普通股股东总数                            29,208    报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                 0
前 10 名股东持股情况
                                                           持股比                     持有有限售条            质押或冻结情况
             股东名称                   股东性质                       持股数量
                                                             例                       件的股份数量     股份状态         数量
杜伟民                               境内自然人            26.89%     183,394,125        174,892,314   质押            23,484,740
YUAN LI PING                         境外自然人            23.66%     161,331,675
郑海发                               境内自然人             2.26%      15,417,252         11,562,939   质押             1,650,000
香港中央结算有限公司                 境外法人               1.82%      12,388,068
中国建设银行股份有限公司-广发科技
                                     境内非国有法人         1.80%      12,281,161          4,545,494
先锋混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-广发双擎
                                     境内非国有法人         1.33%       9,039,245
升级混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-广发
                                     境内非国有法人         1.07%       7,306,798
小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
项光隆                               境内自然人             0.99%       6,775,241          2,818,181   质押              660,000
中国工商银行股份有限公司-广发创新
                                     境内非国有法人         0.96%       6,569,909
升级灵活配置混合型证券投资基金
吴凌东                               境内自然人             0.87%       5,900,028
前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                             持有无限售条                 股份种类
股东名称
                                                                              件股份数量           股份种类             数量
YUAN LI PING                                                                   161,331,675       人民币普通股         161,331,675
香港中央结算有限公司                                                              12,388,068     人民币普通股          12,388,068
中国工商银行股份有限公司-广发双擎升级混合型证券投资基金                            9,039,245    人民币普通股           9,039,245
杜伟民                                                                              8,501,811    人民币普通股           8,501,811
中国建设银行股份有限公司-广发科技先锋混合型证券投资基金                            7,735,667    人民币普通股           7,735,667
上海浦东发展银行股份有限公司-广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)                 7,306,798    人民币普通股           7,306,798
中国工商银行股份有限公司-广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金                    6,569,909    人民币普通股           6,569,909
吴凌东                                                                              5,900,028    人民币普通股           5,900,028
中国银行股份有限公司-招商国证生物医药指数分级证券投资基金                          5,625,561    人民币普通股           5,625,561
王成枢                                                                              5,124,772    人民币普通股           5,124,772
上述股东关联关系或一致    上述股东中,杜伟民和 YUAN LI PING 为一致行动人;中国建设银行股份有限公司-广发科技先锋
行动的说明                混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司-广发双擎升级混合型证券投资基金、上海浦东发


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                           展银行股份有限公司-广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)和中国工商银行股份有限公司-广
                           发创新升级灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人均为广发基金管理有限公司。除前述情况外,
                           公司未知其余股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
                           股东项光隆通过普通证券账户持有 2,847,687 股,通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券
前 10 名股东参与融资融券
                           账户持有 3,927,554 股,合计持有 6,775,241 股;王成枢通过普通证券账户持有 3,684,372 股,通过安
业务股东情况说明
                           信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,440,400 股,合计持有 5,124,772 股。

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  3、 限售股份变动情况

  √ 适用 □ 不适用

                                                                                                           单位:股
             期初限售      本期解除    本期增加     期末限售
股东名称                                                            限售原因                 拟解除限售日期
               股数        限售股数    限售股数       股数
                                                                                    限制性股票根据解除限售条件达成情
                                                                 股权激励限售
苗向          1,010,783      134,771      134,771    1,010,783                      况分批解除限售;高管锁定股在任职期
                                                                 股、高管锁定股
                                                                                    内执行董监高限售规定
                                                                                    限制性股票根据解除限售条件达成情
                                                                 股权激励限售
甘建辉          589,692       74,872       74,872      589,692                      况分批解除限售;高管锁定股在任职期
                                                                 股、高管锁定股
                                                                                    内执行董监高限售规定
                                                                                    限制性股票根据解除限售条件达成情
                                                                 股权激励限售
朱征宇          505,391       44,923       44,923      505,391                      况分批解除限售;高管锁定股在任职期
                                                                 股、高管锁定股
                                                                                    内执行董监高限售规定
                                                                                    限制性股票根据解除限售条件达成情
其他股东      5,541,907    2,770,834            0    2,771,073   股权激励限售股
                                                                                    况分批解除限售
合计          7,647,773    3,025,400      254,566    4,876,939          --                           --




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                                          第三节 重要事项


     一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
     √ 适用 □ 不适用

     1、2020年9月30日资产负债表项目                                                                单位:元
资产负债表项目       期末余额           期初余额     变动比例                          变动原因
                                                                  主要是本报告期收到非公开发行股票投资款和部
  货币资金       1,265,477,063.00   505,218,769.77   150.48%
                                                                  分股票期权行权税款所致。
                                                                  主要是本报告期收到客户背书的银行承兑汇票增
  应收票据       1,410,622.00       700,000.00       101.52%
                                                                  加所致。
                                                                  主要是受疫情影响,公司上半年销售回款减少所
  应收账款       1,411,219,699.72   1,050,021,875.54 34.40%
                                                                  致。
  预付款项       76,408,347.30      12,313,920.52    520.50%      主要是本报告期预付材料款增加所致。
                                                                  主要是本报告期激励对象股票期权行权款尚未到
 其他应收款      612,718,281.44     7,585,993.85     7976.97%
                                                                  账所致。
     存货        372,096,135.46     228,759,568.21   62.66%       主要是本报告期产成品备货所致。
                                                                  主要是本报告期公司购买的银行理财产品增加所
 其他流动资产    1,670,125,192.90   23,594,667.86    6978.40%
                                                                  致。
                                                                  主要是本报告期增加新型疫苗生产车间在建工程
  在建工程       609,519,201.37     462,285,803.39   31.85%
                                                                  项目投入所致。
                                                                  主要是本报告期公司光明疫苗研发生产基地(一
 长期待摊费用    124,185,010.93     86,162,562.67    44.13%       期)试生产及工艺验证费用支出和子公司生产车间
                                                                  升级改造支出增加所致。
                                                                  主要是公司实施股权激励计划及激励计划等待期
递延所得税资产 650,328,731.13       271,780,837.19   139.28%
                                                                  内股价上涨所致。
                                                                  主要是本报告期公司购买定期存款及预付工程设
其他非流动资产 333,010,456.50       33,793,309.46    885.43%
                                                                  备款增加所致。
  短期借款       11,315,000.00      1,000,000.00     1031.50%     主要是本报告期新增短期借款所致。
                                                                  主要是本报告期采用银行承兑汇票结算方式支付
  应付票据       11,670,000.00      -                -
                                                                  材料款增加所致。
                                                                  主要是本报告期公司履行期初已收客户对价而应
  合同负债       17,636,879.65      28,725,529.37    -38.60%
                                                                  向客户转让商品的义务所致。
 应付职工薪酬    18,445,230.34      32,122,175.80    -42.58%      主要是本报告期发放上年末年终奖所致。
                                                                  主要是本报告期股票期权行权产生的应交个人所
  应交税费       541,856,377.11     8,437,460.82     6322.03%
                                                                  得税增加所致。
一年内到期的非
               -                    60,000,000.00    -100.00%     主要是本报告期偿还期初长期借款所致。
    流动负债
  长期借款       19,795,458.84      195,018,307.34   -89.85%      主要是本报告期偿还期初长期借款所致。


                                                     6
                                                            深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


   递延收益     160,641,284.51       122,314,877.46     31.33%          主要是本报告期政府补助增加所致。
                                                                        主要是本报告期非公开发行股票及股权激励计划
   资本公积     4,980,070,619.81     1,117,604,891.85 345.60%
                                                                        行权所致。
    库存股      41,554,013.79        85,841,708.73      -51.59%         主要是本报告期限制性股票部分解禁所致。


      2、2020年1-9月利润表项目                                                                         单位:元
   利润表项目      年初至报告期末      上年同期       变动比例                          变动原因
                                                                   主要是本报告期偿还长期借款利息支出减少及现金
    财务费用       -14,471,104.52   6,851,523.76     -311.21%
                                                                   管理增加利息收入所致。
                                                                   主要是本报告期收到与日常经营活动相关的政府补
    其他收益       17,433,336.90    13,219,810.73 31.87%
                                                                   助增加所致。
投资收益(损失以
                 26,109,654.85      5,870,888.69     344.73%       主要是本报告期现金管理产生的投资收益增加所致。
  “-”号填列)
信用减值损失(损失                                                 主要是受疫情影响,公司上半年销售回款减少,导致
                   -19,318,144.82   -219,402.42      8704.89%
  以“-”号填列)                                                  应收账款计提坏账准备增加所致。
资产减值损失(损失
                   -2,062,510.27    -4,233,591.35 -51.28%          主要是本报告期存货计提减值准备减少所致。
  以“-”号填列)
资产处置收益(损失
                   -323,676.93      -192,853.30      67.84%        主要是本报告期资产处置损失增加所致。
  以“-”号填列)
                                                                   主要是本报告期收到与日常经营活动无关的政府补
   营业外收入      803,500.75       3,654,529.13     -78.01%
                                                                   助减少所致。
                                                                   主要是本报告期对外捐赠支出及固定资产报废损失
   营业外支出      7,601,025.30     363,391.00       1991.69%
                                                                   增加所致。



      3、2020年1-9月现金流量表项目                                                                     单位:元
  现金流量表项目      年初至报告期末        上年同期            变动比例                    变动原因
经营活动产生的现金                                                          主要是本报告期收到激励对象期权行权税款
                   508,962,390.03      268,197,925.72          89.77%
流量净额                                                                    所致。
投资活动产生的现金                                                          主要是本报告期在建工程项目投入及用于现
                   -2,303,286,125.21 -502,974,280.44           -357.93%
流量净额                                                                    金管理的资金投入增加所致。
筹资活动产生的现金                                                          主要是本报告期收到非公开发行股票投资款
                   2,550,641,027.18 -205,878,224.22            1338.91%
流量净额                                                                    所致。
现金及现金等价物净                                                          受上述原因的影响,使得现金及现金等价物
                   756,315,258.30      -440,642,380.26         271.64%
增加额                                                                      净增加额较上年同期增加271.64%。


      二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
      √ 适用 □ 不适用

          城市更新项目进展情况

          深圳市规划和国土资源委员会于2016年11月18日出具《关于<南山区粤海街道康泰生物城市更新单元

                                                        7
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规划>审批情况的复函》,原则同意康泰生物城市更新单元规划确定的功能定位、改造目标及主要经济技术

指标,同意公司通过城市更新完善生物医药产业园区,推动产业升级,打造生物医药总部基地。

    深圳市南山区城市更新局于2018年2月6日出具《关于申请南山区城市更新单元实施主体资格确认的回

复》,原则同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司为康泰生物城市更新单元的实施主体(详见

公司于2018年2月12日在巨潮资讯网披露的《关于城市更新项目进展的公告》)。

    2018年4月24日、2018年5月25日,公司分别召开第五届董事会第二十六次会议、2017年度股东大会审

议通过了《关于康泰生物城市更新单元项目建设投资的议案》,同意投资建设康泰生物城市更新单元项目,

拟通过城市更新改造的方式,将园区建设成为深圳市重要的生物产业研发及总部集聚中心(详见公司于

2018年4月25日在巨潮资讯网披露的《关于康泰生物城市更新单元项目建设投资的公告》)。

    公司于2018年7月向深圳市南山区住建局办理建筑物拆除备案报批,具备了合法的拆除手续。为顺利

推进康泰生物城市更新单元拆除重建工作,公司将办公地点由深圳市南山区科技工业园搬迁至深圳市光明

区康泰生物园(详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网披露的《关于办公地址搬迁的公告》),南山区生

产基地不再进行重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)的生产。

    2019年1月,公司与鑫泰康生物就城市更新单元项目的拆迁补偿方式达成一致意见,拆迁补偿采用产

业研发用房和现金相结合的方式,具体为公司应得到的回迁房屋建筑面积为22,348平方米及现金补偿金额

为人民币6,000万元(详见公司于2019年1月31日在巨潮资讯网披露的《关于城市更新单元项目拆迁安置补

偿的公告》)。

    城市更新项目已取得工程规划许可、施工总承包施工许可证,目前处于施工总承包施工阶段。公司将

持续关注城市更新项目的进展情况,并按照规定及时履行信息披露义务。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行

完毕的承诺事项。

四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形:不适用

                                              8
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    五、报告期内现金分红政策的执行情况
    √ 适用 □ 不适用

         公司 2020 年半年度权益分配方案经 2020 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第二十二次会议、2020 年

    8 月 5 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过。2020 年半年度权益分配方案为:以公司 2020 年半

    年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本 672,493,637 股为基数,以未分配利润向全体股

    东每 10 股派 3 元现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本。公司 2020 年半年度权益分配方案已于

    2020 年 8 月 17 日实施完成。

         公司严格按照《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市

    公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分派

    方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,相关的议案经董事会、监事会审议通

    过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见。利润分配方案在规定时间内实施,切实保证了全体

    股东特别是中小股东的合法权益。

    六、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期无违规对外担保情况。

    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

    八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    √ 适用 □ 不适用
                                              接待对象                                    谈论的主要内容及提供
     接待时间          接待地点    接待方式                          接待对象
                                                类型                                              的资料
                                                            兴证全球基金、太平洋证
                                                            券、中欧瑞博、百创资本、      参见公司发布于巨潮资
                                                            国信证券、拾贝投资、方圆      讯网的 2020 年 7 月 24
2020 年 07 月 24 日   公司会议室   实地调研     机构
                                                            基金、昊泽金洪基金、国投      日投资者关系接待活动
                                                            瑞银、泓澄投资、兴业证券、    登记表
                                                            中信建投、南方基金




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                                  第四节 财务报表


一、财务报表
1、合并资产负债表

编制单位:深圳康泰生物制品股份有限公司

                                     2020 年 09 月 30 日

                                                                                                  单位:元
                项目                 2020 年 9 月 30 日                     2019 年 12 月 31 日
 流动资产:
     货币资金                                    1,265,477,063.00                         505,218,769.77
     结算备付金
     拆出资金
     交易性金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                         1,410,622.00                            700,000.00
     应收账款                                    1,411,219,699.72                        1,050,021,875.54
     应收款项融资
     预付款项                                        76,408,347.30                         12,313,920.52
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     其他应收款                                     612,718,281.44                           7,585,993.85
       其中:应收利息
              应收股利
     买入返售金融资产
     存货                                           372,096,135.46                        228,759,568.21
     合同资产
     持有待售资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                1,670,125,192.90                          23,594,667.86
 流动资产合计                                    5,409,455,341.82                        1,828,194,795.75
 非流动资产:
     发放贷款和垫款
     债权投资
     其他债权投资
     长期应收款
     长期股权投资
     其他权益工具投资



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                                  深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    其他非流动金融资产
    投资性房地产                       49,206.78                            49,206.78
    固定资产                  1,001,605,863.09                         904,948,915.99
    在建工程                      609,519,201.37                       462,285,803.39
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产
    无形资产                      299,061,289.07                       311,537,313.30
    开发支出                       67,909,430.29                        53,654,864.60
    商誉
    长期待摊费用                  124,185,010.93                        86,162,562.67
    递延所得税资产                650,328,731.13                       271,780,837.19
    其他非流动资产                333,010,456.50                        33,793,309.46
非流动资产合计                3,085,669,189.16                       2,124,212,813.38
资产总计                      8,495,124,530.98                       3,952,407,609.13
流动负债:
    短期借款                       11,315,000.00                         1,000,000.00
    向中央银行借款
    拆入资金
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                       11,670,000.00
    应付账款                       96,704,883.39                       116,570,514.58
    预收款项                                                            28,725,529.37
    合同负债                       17,636,879.65
    卖出回购金融资产款
    吸收存款及同业存放
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    应付职工薪酬                   18,445,230.34                        32,122,175.80
    应交税费                      541,856,377.11                         8,437,460.82
    其他应付款                    672,018,715.00                       618,111,288.41
      其中:应付利息                                                      433,852.15
             应付股利
    应付手续费及佣金
    应付分保账款
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债                                              60,000,000.00
    其他流动负债                    5,212,319.00                         5,212,319.00
流动负债合计                  1,374,859,404.49                         870,179,287.98
非流动负债:
    保险合同准备金
    长期借款                       19,795,458.84                       195,018,307.34


                             11
                                               深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     应付债券
       其中:优先股
              永续债
     租赁负债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     预计负债
     递延收益                                  160,641,284.51                        122,314,877.46
     递延所得税负债                             10,548,574.65                         10,662,325.00
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                190,985,318.00                        327,995,509.80
 负债合计                                   1,565,844,722.49                        1,198,174,797.78
 所有者权益:
     股本                                      681,930,515.00                        645,220,910.00
     其他权益工具
       其中:优先股
              永续债
     资本公积                               4,980,070,619.81                        1,117,604,891.85
     减:库存股                                 41,554,013.79                         85,841,708.73
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                   87,073,606.47                         87,073,606.47
     一般风险准备
     未分配利润                             1,221,759,081.00                          990,175,111.76
 归属于母公司所有者权益合计                 6,929,279,808.49                        2,754,232,811.35
     少数股东权益
 所有者权益合计                             6,929,279,808.49                        2,754,232,811.35
 负债和所有者权益总计                       8,495,124,530.98                        3,952,407,609.13

法定代表人:杜伟民            主管会计工作负责人:苗向                        会计机构负责人:周慧

2、母公司资产负债表

                                                                                             单位:元
                项目            2020 年 9 月 30 日                     2019 年 12 月 31 日
 流动资产:
     货币资金                               1,164,584,275.13                         251,128,270.39
     交易性金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                        236,700.00
     应收账款                                  164,971,355.46                        245,237,009.40
     应收款项融资
     预付款项                                   22,025,522.52                           3,304,398.78
     其他应收款                                682,719,262.04                         88,000,768.04
       其中:应收利息

                                          12
                                  深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


             应收股利
    存货                           76,573,318.01                        37,695,410.60
    合同资产
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                  516,830,701.34                         8,948,286.87
流动资产合计                  2,627,941,134.50                         634,314,144.08
非流动资产:
    债权投资
    其他债权投资
    长期应收款                      4,889,722.63                         4,889,722.63
    长期股权投资              2,367,083,605.98                       1,192,982,086.62
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产
    投资性房地产                       49,206.78                            49,206.78
    固定资产                      455,084,160.59                       337,816,090.31
    在建工程                      236,569,243.75                       209,560,905.03
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产
    无形资产                       48,602,413.39                        49,989,966.57
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                  102,804,134.17                        84,443,921.70
    递延所得税资产                127,457,631.86                        66,512,075.84
    其他非流动资产                217,021,607.63                         3,084,097.61
非流动资产合计                3,559,561,726.78                       1,949,328,073.09
资产总计                      6,187,502,861.28                       2,583,642,217.17
流动负债:
    短期借款                       11,315,000.00
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                       11,670,000.00
    应付账款                       35,996,950.59                        36,886,428.05
    预收款项                                                            15,426,442.97
    合同负债                        6,703,278.97
    应付职工薪酬                    4,221,796.23                         8,533,516.03
    应交税费                       75,083,272.02                         2,484,383.30
    其他应付款                    596,044,873.15                       254,175,897.61
      其中:应付利息                                                      432,456.52
             应付股利
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债                                              60,000,000.00


                             13
                                     深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     其他流动负债                      2,509,789.00                         2,509,789.00
 流动负债合计                        743,544,959.96                       380,016,456.96
 非流动负债:
     长期借款                                                             195,018,307.34
     应付债券
       其中:优先股
             永续债
     租赁负债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     预计负债
     递延收益                         48,215,562.84                        42,719,393.59
     递延所得税负债                    9,000,000.00                         9,000,000.00
     其他非流动负债
 非流动负债合计                       57,215,562.84                       246,737,700.93
 负债合计                            800,760,522.80                       626,754,157.89
 所有者权益:
     股本                            681,930,515.00                       645,220,910.00
     其他权益工具
       其中:优先股
             永续债
     资本公积                    4,563,986,330.09                       1,017,180,279.84
     减:库存股                       41,554,013.79                        85,841,708.73
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                         90,965,289.97                        90,965,289.97
     未分配利润                       91,414,217.21                       289,363,288.20
 所有者权益合计                  5,386,742,338.48                       1,956,888,059.28
 负债和所有者权益总计            6,187,502,861.28                       2,583,642,217.17

3、合并本报告期利润表

                                                                               单位:元
                         项目               本期发生额                上期发生额
 一、营业总收入                                   550,398,167.01          586,581,863.52
     其中:营业收入                               550,398,167.01          586,581,863.52
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                   362,615,058.63          384,347,596.78
     其中:营业成本                                   38,745,443.97        42,778,867.46
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金


                                14
                                                        深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


          赔付支出净额
          提取保险责任准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                                 1,660,088.58              2,218,090.71
          销售费用                                                 230,067,966.69            244,682,394.43
          管理费用                                                  41,082,421.82             38,715,868.35
          研发费用                                                  57,348,658.16             54,246,498.77
          财务费用                                                   -6,289,520.59             1,705,877.06
            其中:利息费用                                              19,407.25              2,362,791.88
                     利息收入                                        6,377,885.95               740,785.35
    加:其他收益                                                     4,771,557.05              2,192,529.36
        投资收益(损失以“-”号填列)                              16,577,294.47              2,025,593.36
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
        净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        信用减值损失(损失以“-”号填列)                            -3,909,529.29              -345,376.44
        资产减值损失(损失以“-”号填列)                              -21,205.43             -2,914,509.95
        资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                       157,740.52
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                 205,201,225.18            203,350,243.59
    加:营业外收入                                                     162,174.43               267,186.42
    减:营业外支出                                                   1,363,635.23               161,183.63
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                             203,999,764.38            203,456,246.38
    减:所得税费用                                                  30,478,395.11             30,786,035.89
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                 173,521,369.27            172,670,210.49
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                       173,521,369.27            172,670,210.49
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司所有者的净利润                                   173,521,369.27            172,670,210.49
    2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划变动额
          2.权益法下不能转损益的其他综合收益
          3.其他权益工具投资公允价值变动
          4.企业自身信用风险公允价值变动
          5.其他
    (二)将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下可转损益的其他综合收益


                                                   15
                                                          深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


           2.其他债权投资公允价值变动
           3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
           4.其他债权投资信用减值准备
           5.现金流量套期储备
           6.外币财务报表折算差额
           7.其他
   归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
 七、综合收益总额                                                    173,521,369.27            172,670,210.49
     归属于母公司所有者的综合收益总额                                173,521,369.27            172,670,210.49
     归属于少数股东的综合收益总额
 八、每股收益:
     (一)基本每股收益                                                        0.2594                   0.2741
     (二)稀释每股收益                                                        0.2564                   0.2701

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。

法定代表人:杜伟民                        主管会计工作负责人:苗向                      会计机构负责人:周慧

4、母公司本报告期利润表

                                                                                                    单位:元
                           项目                                 本期发生额                 上期发生额
 一、营业收入                                                         38,378,008.67            151,838,267.36
     减:营业成本                                                      2,985,618.95             16,248,681.79
         税金及附加                                                      -90,094.54               692,666.45
         销售费用                                                     15,535,472.00             59,409,913.35
         管理费用                                                     15,282,657.57             14,840,332.27
         研发费用                                                     28,250,939.96             10,004,336.72
         财务费用                                                     -6,261,306.80              1,734,739.62
           其中:利息费用                                                 19,413.33              2,250,000.00
                    利息收入                                           6,307,731.05               525,551.85
     加:其他收益                                                      1,867,281.19              1,471,468.11
         投资收益(损失以“-”号填列)                                7,117,243.80              1,737,645.15
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
             以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
         净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
         公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         信用减值损失(损失以“-”号填列)                              -686,427.59               127,448.08
         资产减值损失(损失以“-”号填列)                                                          27,427.68
         资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                        157,740.52
 二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                   -9,027,181.07             52,429,326.70
     加:营业外收入                                                          1,615.79
     减:营业外支出                                                       95,615.66                 17,883.36
 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                               -9,121,180.94             52,411,443.34
     减:所得税费用                                                   -1,368,177.14              7,861,716.50


                                                     16
                                                         深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


 四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                  -7,753,003.80             44,549,726.84
     (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                    -7,753,003.80             44,549,726.84
     (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
 五、其他综合收益的税后净额
     (一)不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划变动额
           2.权益法下不能转损益的其他综合收益
           3.其他权益工具投资公允价值变动
           4.企业自身信用风险公允价值变动
           5.其他
     (二)将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下可转损益的其他综合收益
           2.其他债权投资公允价值变动
           3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
           4.其他债权投资信用减值准备
           5.现金流量套期储备
           6.外币财务报表折算差额
           7.其他
 六、综合收益总额                                                    -7,753,003.80             44,549,726.84
 七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益

5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                                   单位:元
                          项目                                 本期发生额                 上期发生额
 一、营业总收入                                                   1,420,341,570.77          1,394,238,338.21
     其中:营业收入                                               1,420,341,570.77          1,394,238,338.21
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                                     932,611,054.57            913,001,278.57
     其中:营业成本                                                 100,718,628.24            113,090,066.59
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险责任准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                                 8,046,809.05              6,714,009.34
           销售费用                                                 574,906,312.65            550,663,217.23
           管理费用                                                 121,176,790.32            110,016,941.85


                                                    17
                                                        深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


          研发费用                                                 142,233,618.83            125,665,519.80
          财务费用                                                 -14,471,104.52              6,851,523.76
            其中:利息费用                                           2,299,573.89              9,820,250.04
                     利息收入                                       16,938,662.50              2,894,514.97
    加:其他收益                                                    17,433,336.90             13,219,810.73
        投资收益(损失以“-”号填列)                              26,109,654.85              5,870,888.69
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
        净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        信用减值损失(损失以“-”号填列)                          -19,318,144.82               -219,402.42
        资产减值损失(损失以“-”号填列)                           -2,062,510.27             -4,233,591.35
        资产处置收益(损失以“-”号填列)                             -323,676.93               -192,853.30
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                 509,569,175.93            495,681,911.99
    加:营业外收入                                                     803,500.75              3,654,529.13
    减:营业外支出                                                   7,601,025.30               363,391.00
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                             502,771,651.38            498,973,050.12
    减:所得税费用                                                  69,439,591.04             68,128,252.01
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                 433,332,060.34            430,844,798.11
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                       433,332,060.34            430,844,798.11
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司所有者的净利润                                   433,332,060.34            430,844,798.11
    2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划变动额
          2.权益法下不能转损益的其他综合收益
          3.其他权益工具投资公允价值变动
          4.企业自身信用风险公允价值变动
          5.其他
    (二)将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下可转损益的其他综合收益
          2.其他债权投资公允价值变动
          3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
          4.其他债权投资信用减值准备
          5.现金流量套期储备
          6.外币财务报表折算差额
          7.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额


                                                   18
                                                          深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


 七、综合收益总额                                                    433,332,060.34            430,844,798.11
     归属于母公司所有者的综合收益总额                                433,332,060.34            430,844,798.11
     归属于少数股东的综合收益总额
 八、每股收益:
     (一)基本每股收益                                                      0.6616                     0.6804
     (二)稀释每股收益                                                      0.6475                     0.6761

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。

法定代表人:杜伟民                        主管会计工作负责人:苗向                      会计机构负责人:周慧

6、母公司年初至报告期末利润表

                                                                                                    单位:元
                          项目                                  本期发生额                 上期发生额
 一、营业收入                                                        125,965,196.01            383,338,740.51
     减:营业成本                                                     12,800,089.13             42,944,243.44
         税金及附加                                                    1,171,486.44              1,935,958.13
         销售费用                                                     48,213,235.41            146,987,182.38
         管理费用                                                     45,437,937.54             41,776,483.23
         研发费用                                                     37,086,304.07             24,181,666.22
         财务费用                                                    -13,821,001.55              7,803,078.41
           其中:利息费用                                              2,290,444.97              9,411,839.41
                  利息收入                                            16,166,118.99              1,680,397.40
     加:其他收益                                                      6,290,032.46              5,814,890.31
         投资收益(损失以“-”号填列)                               12,018,534.38              4,439,493.01
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
             以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
         净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
         公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         信用减值损失(损失以“-”号填列)                            -7,476,597.87              2,315,737.76
         资产减值损失(损失以“-”号填列)                                -7,015.93                -90,094.88
         资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                        -226,059.57
 二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                    5,902,098.01            129,964,095.33
     加:营业外收入                                                     227,467.72               3,387,342.71
     减:营业外支出                                                    2,128,578.31                162,177.11
 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                4,000,987.42            133,189,260.93
     减:所得税费用                                                     201,967.31              18,311,484.33
 四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                    3,799,020.11            114,877,776.60
     (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                      3,799,020.11            114,877,776.60
     (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
 五、其他综合收益的税后净额
     (一)不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划变动额
           2.权益法下不能转损益的其他综合收益


                                                     19
                                                         深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


           3.其他权益工具投资公允价值变动
           4.企业自身信用风险公允价值变动
           5.其他
     (二)将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下可转损益的其他综合收益
           2.其他债权投资公允价值变动
           3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
           4.其他债权投资信用减值准备
           5.现金流量套期储备
           6.外币财务报表折算差额
           7.其他
 六、综合收益总额                                                     3,799,020.11            114,877,776.60
 七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益

7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                                   单位:元
                          项目                                本期发生额                  上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                                 1,064,288,938.13          1,208,602,157.75
     客户存款和同业存放款项净增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     代理买卖证券收到的现金净额
     收到的税费返还                                                   3,501,889.12
     收到其他与经营活动有关的现金                                  426,802,606.52              75,751,598.31
 经营活动现金流入小计                                             1,494,593,433.77          1,284,353,756.06
     购买商品、接受劳务支付的现金                                  231,346,100.26             114,731,778.15
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     拆出资金净增加额
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现金                                190,187,573.21             159,673,620.18
     支付的各项税费                                                  78,436,666.78            121,059,359.28


                                                    20
                                                           深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     支付其他与经营活动有关的现金                                    485,660,703.49             620,691,072.73
 经营活动现金流出小计                                                985,631,043.74           1,016,155,830.34
 经营活动产生的现金流量净额                                          508,962,390.03             268,197,925.72
 二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金                                             7,950,935.88              5,272,633.90
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                                        1,015,000.00               239,000.00
 净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
 投资活动现金流入小计                                                   8,965,935.88              5,511,633.90
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                  562,252,061.09             280,485,914.34
     投资支付的现金                                                 1,750,000,000.00            228,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
 投资活动现金流出小计                                               2,312,252,061.09            508,485,914.34
 投资活动产生的现金流量净额                                        -2,303,286,125.21           -502,974,280.44
 三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                                             2,986,999,970.00
     其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
     取得借款收到的现金                                                31,110,458.84             20,000,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金                                                                12,593,112.72
 筹资活动现金流入小计                                               3,018,110,428.84             32,593,112.72
     偿还债务支付的现金                                              256,018,307.34              63,839,027.35
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                              206,942,443.04             174,348,957.57
     其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                                       4,508,651.28               283,352.02
 筹资活动现金流出小计                                                467,469,401.66             238,471,336.94
 筹资活动产生的现金流量净额                                         2,550,641,027.18           -205,878,224.22
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                      -2,033.70                 12,198.68
 五、现金及现金等价物净增加额                                        756,315,258.30            -440,642,380.26
     加:期初现金及现金等价物余额                                    476,509,954.70             577,240,646.92
 六、期末现金及现金等价物余额                                       1,232,825,213.00            136,598,266.66

8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                                     单位:元
                          项目                                   本期发生额                 上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                                     193,077,835.70            347,239,918.93
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                                     532,471,474.71            294,730,726.92
 经营活动现金流入小计                                                 725,549,310.41            641,970,645.85


                                                      21
                                                           深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     购买商品、接受劳务支付的现金                                      27,241,634.74             16,445,218.38
     支付给职工以及为职工支付的现金                                    45,044,025.83             44,045,793.06
     支付的各项税费                                                      -482,550.16             31,838,399.84
     支付其他与经营活动有关的现金                                     306,986,515.80            335,370,033.87
 经营活动现金流出小计                                                 378,789,626.21            427,699,445.15
 经营活动产生的现金流量净额                                           346,759,684.20            214,271,200.70
 二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金                                             6,805,798.87              3,841,238.22
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                                                                   239,000.00
 净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
 投资活动现金流入小计                                                   6,805,798.87              4,080,238.22
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                   289,908,493.58             39,696,146.42
     投资支付的现金                                                 1,686,000,000.00            260,500,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
 投资活动现金流出小计                                               1,975,908,493.58            300,196,146.42
 投资活动产生的现金流量净额                                         -1,969,102,694.71          -296,115,908.20
 三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                                             2,986,999,970.00
     取得借款收到的现金                                                11,315,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金
 筹资活动现金流入小计                                               2,998,314,970.00
     偿还债务支付的现金                                               255,018,307.34             15,702,700.00
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                               206,931,912.41            173,222,061.20
     支付其他与筹资活动有关的现金                                       4,508,651.28               196,352.02
 筹资活动现金流出小计                                                 466,458,871.03            189,121,113.22
 筹资活动产生的现金流量净额                                         2,531,856,098.97           -189,121,113.22
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                        -118.65                   147.73
 五、现金及现金等价物净增加额                                         909,512,969.81           -270,965,672.99
     加:期初现金及现金等价物余额                                     246,239,705.32            365,105,352.06
 六、期末现金及现金等价物余额                                       1,155,752,675.13             94,139,679.07

二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表


                                                      22
                                              深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文



                                                                                        单位:元
                 项目        2019 年 12 月 31 日         2020 年 01 月 01 日        调整数

流动资产:

    货币资金                         505,218,769.77             505,218,769.77

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                             700,000.00                 700,000.00

    应收账款                        1,050,021,875.54           1,050,021,875.54

    应收款项融资

    预付款项                          12,313,920.52               12,313,920.52

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                          7,585,993.85               7,585,993.85

      其中:应收利息

             应收股利

    买入返售金融资产

    存货                             228,759,568.21             228,759,568.21

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                      23,594,667.86               23,594,667.86

流动资产合计                        1,828,194,795.75           1,828,194,795.75

非流动资产:

    发放贷款和垫款

    债权投资

    其他债权投资

    长期应收款

    长期股权投资

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产                          49,206.78                   49,206.78



                                         23
                                   深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    固定资产              904,948,915.99             904,948,915.99

    在建工程              462,285,803.39             462,285,803.39

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产              311,537,313.30             311,537,313.30

    开发支出               53,654,864.60              53,654,864.60

    商誉

    长期待摊费用           86,162,562.67              86,162,562.67

    递延所得税资产        271,780,837.19             271,780,837.19

    其他非流动资产         33,793,309.46              33,793,309.46

非流动资产合计           2,124,212,813.38          2,124,212,813.38

资产总计                 3,952,407,609.13          3,952,407,609.13

流动负债:

    短期借款                1,000,000.00               1,000,000.00

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款              116,570,514.58             116,570,514.58

    预收款项               28,725,529.37                                -28,725,529.37

    合同负债                                          28,725,529.37      28,725,529.37

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬           32,122,175.80              32,122,175.80

    应交税费                8,437,460.82               8,437,460.82

    其他应付款            618,111,288.41             618,111,288.41

      其中:应付利息          433,852.15                 433,852.15

             应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款



                              24
                                       深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     60,000,000.00              60,000,000.00

    其他流动负债                5,212,319.00               5,212,319.00

流动负债合计                  870,179,287.98             870,179,287.98

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                  195,018,307.34             195,018,307.34

    应付债券

      其中:优先股

            永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                  122,314,877.46             122,314,877.46

    递延所得税负债             10,662,325.00              10,662,325.00

    其他非流动负债

非流动负债合计                327,995,509.80             327,995,509.80

负债合计                     1,198,174,797.78          1,198,174,797.78

所有者权益:

    股本                      645,220,910.00             645,220,910.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                 1,117,604,891.85           1,117,604,891.85

    减:库存股                 85,841,708.73              85,841,708.73

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                   87,073,606.47              87,073,606.47

    一般风险准备

    未分配利润                990,175,111.76             990,175,111.76

归属于母公司所有者权益合计   2,754,232,811.35           2,754,232,811.35

    少数股东权益

所有者权益合计               2,754,232,811.35           2,754,232,811.35



                                  25
                                               深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


 负债和所有者权益总计                3,952,407,609.13           3,952,407,609.13

调整情况说明:无

母公司资产负债表

                                                                                         单位:元
                  项目        2019 年 12 月 31 日         2020 年 01 月 01 日        调整数

 流动资产:

     货币资金                         251,128,270.39              251,128,270.39

     交易性金融资产

     衍生金融资产

     应收票据

     应收账款                         245,237,009.40              245,237,009.40

     应收款项融资

     预付款项                            3,304,398.78               3,304,398.78

     其他应收款                        88,000,768.04               88,000,768.04

       其中:应收利息

              应收股利

     存货                              37,695,410.60               37,695,410.60

     合同资产

     持有待售资产

     一年内到期的非流动资产

     其他流动资产                        8,948,286.87               8,948,286.87

 流动资产合计                         634,314,144.08              634,314,144.08

 非流动资产:

     债权投资

     其他债权投资

     长期应收款                          4,889,722.63               4,889,722.63

     长期股权投资                   1,192,982,086.62            1,192,982,086.62

     其他权益工具投资

     其他非流动金融资产

     投资性房地产                          49,206.78                   49,206.78

     固定资产                         337,816,090.31              337,816,090.31

     在建工程                         209,560,905.03              209,560,905.03

     生产性生物资产

     油气资产


                                          26
                                       深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


    使用权资产

    无形资产                   49,989,966.57              49,989,966.57

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用               84,443,921.70              84,443,921.70

    递延所得税资产             66,512,075.84              66,512,075.84

    其他非流动资产              3,084,097.61               3,084,097.61

非流动资产合计               1,949,328,073.09          1,949,328,073.09

资产总计                     2,583,642,217.17          2,583,642,217.17

流动负债:

    短期借款

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                   36,886,428.05              36,886,428.05

    预收款项                   15,426,442.97                                -15,426,442.97

    合同负债                                              15,426,442.97      15,426,442.97

    应付职工薪酬                8,533,516.03               8,533,516.03

    应交税费                    2,484,383.30               2,484,383.30

    其他应付款                254,175,897.61             254,175,897.61

      其中:应付利息              432,456.52                 432,456.52

             应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债     60,000,000.00              60,000,000.00

    其他流动负债                2,509,789.00               2,509,789.00

流动负债合计                  380,016,456.96             380,016,456.96

非流动负债:

    长期借款                  195,018,307.34             195,018,307.34

    应付债券

      其中:优先股

             永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬



                                  27
                                                   深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告全文


     预计负债

     递延收益                              42,719,393.59              42,719,393.59

     递延所得税负债                         9,000,000.00               9,000,000.00

     其他非流动负债

 非流动负债合计                           246,737,700.93             246,737,700.93

 负债合计                                 626,754,157.89             626,754,157.89

 所有者权益:

     股本                                 645,220,910.00             645,220,910.00

     其他权益工具

       其中:优先股

              永续债

     资本公积                            1,017,180,279.84          1,017,180,279.84

     减:库存股                            85,841,708.73              85,841,708.73

     其他综合收益

     专项储备

     盈余公积                              90,965,289.97              90,965,289.97

     未分配利润                           289,363,288.20             289,363,288.20

 所有者权益合计                          1,956,888,059.28          1,956,888,059.28

 负债和所有者权益总计                    2,583,642,217.17          2,583,642,217.17

调整情况说明:无

2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告
第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。



                                                                     深圳康泰生物制品股份有限公司

                                                                                  法定代表人:杜伟民

                                                                                      2020 年 10 月 30 日




                                              28

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