立昂技术:首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

立昂技术股份有限公司
         首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份,数量为
31,733,160 股,占公司总股本的 30.96%。
    2、本次解除限售后实际可上市流通的数量为 22,364,620 股,占公司总股本
的 21.82%。
    3、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 1 月 29 日(星期一)。
    一、公司股票发行及股本变动情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准立昂技术股份有限公司首次公开发行
股票的批复》(证监许可〔2017〕30 号)核准,立昂技术股份有限公司(以下简
称“公司”或“立昂技术”)首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,570 万股,
每股面值人民币 1 元,每股发行价格为人民币 4.55 元。经深圳证券交易所《关
于立昂技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上
[2017]86 号)同意,公司首次公开发行的人民币普通股股票 2,570 万股自 2017
年 1 月 26 日起,在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行后,公
司总股本由 7,680 万股增加至 10,250 万股。
    公司于 2017 年 5 月 2 日召开了 2016 年年度股东大会,会议审议并通过了《关
于公司 2016 年年度利润分配方案的议案》,同意以总股本 10,250 万股为基数,向
全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元人民币(含税),该利润分配方案已于 2017
年 6 月 9 日实施完毕,对公司股本总额无影响。
    截至本公告日,公司总股本为 10,250 万股,其中尚未解除限售的股份数量
为 7,680 万股,占公司总股本的 74.93%;无限售条件流通股 2,570 万股,占公司
总股本的 25.07%。
二、本次申请解除股份限售的股东承诺及其履行情况
    (一)股份流通限制及自愿锁定股份的承诺
    本次申请解除股份限售的股东有:葛良娣、宁波中泽嘉盟股权投资合伙企业
(有限合伙)(简称“中泽嘉盟”)、乌鲁木齐和众通联股权投资有限合伙企业(简
称“和众通联”)、北京金凤凰投资管理中心(有限合伙)(简称“金凤凰”)、吴
江富坤赢通长三角科技创业投资中心(有限合伙)(简称“富坤赢通”)、北京中
融汇达投资中心(有限合伙)(简称“中融汇达”)、新疆中企股权投资有限合伙
企业(简称“新疆中企”)、新疆金悦股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“新
疆金悦”)、周路、葛良玲、李刚业,共计 11 名股东。
    1、上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公
开发行股票并在创业板上市之上市公告书》所做的承诺如下:
    自发行人股票上市之日起 12 个月内,本人(本企业)不转让或者委托他人
管理本人(本企业)直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,
也不由发行人回购本人(本企业)直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份(本次公开发行股票中公开发售的股份除外)。若今后中国证监会
或证券交易所要求本人(本企业)延长股份锁定期,则本人(本企业)承诺无条
件按照中国证监会或证券交易所要求进行股份锁定。
    2、持股 5%以上股东葛良娣、中泽嘉盟持股意向和减持意向承诺
    在所持发行人股票锁定期满后,在符合相关法律法规、中国证监会相关规定
及其他对其有约束力的规范性文件规定并同时满足下述条件的情形下,根据自身
需要择机择量减持本人所持有的发行人股票:
    ①减持前提:不违反相关法律、法规、行政规章,不存在违反本人在发行人
首次公开发行时所作出的公开承诺的情况;
    ②减持数量:在锁定期满二年内减持发行人股份数量不超过本人持有的发行
人首次公开发行前已发行股份数的 100%;
    ③减持价格:锁定期满二年内减持价格不低于发行人股票的发行价(如遇除
权除息事项,上述发行价作相应调整),锁定期满二年后可以以符合法律规定的
价格减持;
    ④减持方式:依据法律、法规的规定,通过深圳证券交易所大宗交易、竞价
交易或其他方式依法进行;
    ⑤减持公告:减持前至少提前四个交易日通知发行人,由发行人提前三个交
易日予以公告;
    ⑥约束措施:若减持行为未履行或违反了相关承诺,减持所得收入归发行人
所有。
    3、担任公司董事(高级管理人员)的股东葛良娣、周路承诺
    本人在发行人处担任董事(高级管理人员)期间,每年转让的股份数不超过
本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%;离职后 6 个月内不转让本人直接
或间接持有的发行人股份。同时,在发行人股票上市之日起 6 个月内申报离职的,
则自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份;如在
发行人股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职,自申报离职之日起
12 个月内不转让其所持有的发行人股份;如在发行人股票上市之日起 12 个月后
申报离职,本人离职后 6 个月内不转让其所持有的发行人股份。
    本人所持公司股票在锁定期满后二年内减持的,其减持价格(如果因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证监
会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的
发行价。同时,严格遵守公司稳定股价预案的承诺。
    4、担任公司监事的股东李刚业承诺
    本人在发行人处担任监事期间,每年转让的股份数不超过本人持有的发行人
股份总数的 25%;离职后 6 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。同
时,在发行人股票上市之日起 6 个月内申报离职,则自申报离职之日起 18 个月
内不转让本人直接或间接持有的发行人股份;如在发行人股票上市之日起第 7
个月至第 12 个月之间申报离职,自申报离职之日起 12 个月内不转让其所持有的
发行人股份;如在发行人股票上市之日起 12 个月后申报离职,本人离职后 6 个
月内不转让其所持有的发行人股份。
    (二)本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》中所作承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》
中所作承诺一致,亦无后续追加与股份锁定、减持相关的承诺。
    (三)本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,未发生违反承
诺的情形。
     (四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形,
上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
     (五)公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报
告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
     三、本次解除限售股份的上市流通安排
     1、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 1 月 29 日(星期一)。
     2、本次解除限售股份的数量为 31,733,160 股,占公司总股本的 30.96%。本
次解除限售后实际可上市流通的数量为 22,364,620 股,占公司总股本的 21.82%。
     3、本次申请解除股份限售的股东人数为 11 名,4 名为自然人股东,7 名为
非国有法人股东。
     4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
                                   所持限售 本次解除    本次实际可

               股东名称            股份总数 限售股份    上市流通股   备注

                                     (股)  数量(股) 份数量(股)
1               葛良娣            10,944,000 10,944,000   2,736,000  备注 1
     宁波中泽嘉盟股权投资合伙
2                                 6,144,000   6,144,000    6,144,000
         企业(有限合伙)
   乌鲁木齐和众通联股权投资
3                             3,240,000 1,031,400          1,031,400    备注 2
           有限合伙企业
   北京金凤凰投资管理中心(有
 4                             3,072,000 3,072,000         3,072,000
             限合伙)
   吴江富坤赢通长三角科技创
 5                            2,304,000 2,304,000          2,304,000
     业投资中心(有限合伙)
   北京中融汇达投资中心(有限
 6                            2,304,000 2,304,000          2,304,000    备注 3
               合伙)
   新疆中企股权投资有限合伙
 7                            2,304,000 2,304,000          2,304,000
                 企业
   新疆金悦股权投资合伙企业
 8                             1,920,000 1,920,000         1,920,000
           (有限合伙)
 9               周路           899,040   899,040            9,040      备注 1
10             葛良玲           450,000   450,000          450,000
11             李刚业           360,720   360,720           90,180      备注 1
                 合计         33,941,760 31,733,160       22,364,620
     说明:“本次实际可上市流通股份数量”不能取整的,均按照四舍五入保留
至整数计算。
    备注 1:担任公司董事、监事、高级管理人员的股东,每年转让的股份数不
超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%。其中,周路先生持有公司的
股份中 890,000 股处于质押状态,该部分股份解除质押冻结后可上市流通,仍须
需严格遵守相关减持规定及承诺减持股份。
    备注 2:董事长、公司控股股东、实际控制人王刚的妹妹王燕女士通过和众
通联间接持有的上市公司股份 2,208,600 股;根据相关规定及承诺,王刚近亲属
王燕自发行人股票上市之日起 36 个月内,本人(本公司)不转让或者委托他人
管理本人(本公司)直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,
也不由发行人回购本人(本公司)直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份。
    通过法人和众通联间接持有上市公司股份的董事、监事、高级管理人员,直
接持有上市公司股份法人所持股份按其自身承诺解禁,相关股东在出售股份时将
严格遵守承诺。
    备注 3:通过法人中融汇达间接持有上市公司股份的董事、监事、高级管理
人员,直接持有上市公司股份法人所持股份按其自身承诺解禁,相关股东在出售
股份时将严格遵守承诺。
    四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
                                                                   单位:股
            本次变动前       本次变动增减(+,-)      本次变动后
            数量    比例       增加        减少          数量    比例
一、有限
售条件    76,800,000 74.93%              31,733,160   45,066,840     43.97%
股份
二、无限
售条件    25,700,000 25.07% 31,733,160                57,433,160     56.03%
股份
三、股份
         102,500,000 100%                             102,500,000    100%
总数
    五、保荐机构的核查意见
    经核查,保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)认为:
立昂技术本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要
求;本次解除限售股份持有人均严格履行了首次公开发行时所作的承诺;本次解
除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对立昂技术本次限
售股份上市流通申请无异议。
    六、备查文件
    1、上市流通申请书;
    2、登记结算公司出具的股本结构表;
    3、限售股份明细表
    4、海通证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公司首次公开发行前已发
行股份上市流通的核查意见
    5、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                          立昂技术股份有限公司董事会
                                                 2018 年 1 月 25 日

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