长川科技:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

杭州长川科技股份有限公司
            首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
       特别提示:
       本次解除限售的股份为杭州长川科技股份有限公司(以下简称“公司”或“长
川科技”)首次公开发行前已发行的部分股份,数量为8,370,651股,占公司总股
本的10.7280%;本次解除限售后实际可上市流通的数量为8,370,651股,占公司
总股本的10.7280%。本次限售股份可上市流通日为2018年4月17日(星期二)。
       一、首次公开发行前已发行股份概况
    杭州长川科技股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会
《关于核准杭州长川科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2017]405号)的核准,首次向社会公众投资者定价发行人民币普通股A股1,905
万股,发行价格为9.94元/股。经深圳证券交易所《关于杭州长川科技股份有限
公司人民币普通股股票创业板上市的通知》(深证上[2017]230号)同意,公司
首次公开发行的1,905万股股票于2017年4月17日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行前股本总额为57,144,000股,发行后股本总额为76,194,000
股。
       根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过的《关
于公司<2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,公司以2017
年11月17日为首次授予日,首次授予数量1,832,000股,首次授予后股本总额为
78,026,000股,并于2018年1月17日取得了浙江省工商行政管理局换发的《营业
执照》,完成了工商变更登记及备案手续。
    截至本公告日,公司总股本为78,026,000股,其中尚未解除限售的股份数量
为58,976,000股,占公司股本总额75.5851%;无限售条件股份19,050,000股,占
公司股份总数24.4149%。
    二、本次申请解除股份限售的股东承诺及其履行情况
    本次申请解除股份限售的股东有:浙江天堂硅谷合丰创业投资有限公司(以
下简称“天堂硅谷合丰”)、杭州士兰创业投资有限公司(以下简称“士兰创投”)、
江阴银杏谷股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“江阴银杏谷”)、德清
学同投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“德清学同”)、孙萍女士、赵云池
先生,共计六名股东。
    上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开
发行股票并在创业板上市之上市公告书》所做的承诺如下:
    股份限售安排及锁定承诺
    1、公司股东天堂硅谷合丰、赵云池先生承诺:
    除了发行人首次公开发行股票时根据公司股东大会决议将本公司持有的部
分股份公开发售之外,自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,
不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
    如果未履行上述承诺事项,本公司/本人将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众
投资者道歉。如违反上述承诺事项,所得收益归发行人所有。如果未履行上述承
诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司/本人将依法赔偿投资者
损失。
    2、公司股东士兰创投、江阴银杏谷、德清学同、孙萍女士承诺:
    自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他
人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发
行人回购该部分股份。
     如果未履行上述承诺事项,本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者
道歉。如违反上述承诺事项,所得收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事项,
致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
     三、本次解除限售股份的上市流通安排
     1、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 4 月 17 日(星期二)。
     2、本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份,数量为
8,370,651 股,占公司总股本的 10.7280%;本次解除限售后实际可上市流通的数
量为 8,370,651 股,占公司总股本的 10.7280%。
     3、本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名,2 名自然人股东,4 名为非国
有法人股东。
     4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
                                           所持限售     本次解除    本 次 实际 可

                   股东名称                股份总数     限售股份    上 市 流通 股

                                           (股)       数(股)    份数量(股)
 1   浙江天堂硅谷合丰创业投资有限公司      3,625,452    3,625,452    3,625,452
 2   杭州士兰创业投资有限公司              1,600,001    1,600,001    1,600,001
 3   江阴银杏谷股权投资合伙企业(有限合伙) 1,315,207   1,315,207    1,315,207
 4   德清学同投资合伙企业(有限合伙)       684,793      684,793      684,793
 5                   孙萍                   780,210      780,210      780,210
 6                   赵云池                 364,988      364,988      364,988
                  合计                     8,370,651    8,370,651    8,370,651
     公司董事会将监督相关股东遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》等相关规定。
     四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
                          本次变动前         本次变动增减(+,-)              本次变动后
                       数量         比例        增加         减少         数量          比例
一、有限售条件股份   58,976,000   75.5851%                 8,370,651    50,605,349    64.8570%
      首发前限售股   57,144,000   73.2371%                 8,370,651    48,773,349    62.5091%
二、无限售条件股份   19,050,000   24.4149%   8,370,651                  27,420,651    35.1430%
     股份总数        78,026,000     100%                                78,026,000      100%
    五、保荐机构的核查意见
    长川科技本次申请解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市
    流通时间符合《中华人民共和国公司法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
    《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要
    求,公司限售股份持有人严格履行了发行前所作出的承诺。截至本核查意见出具
    之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公
    司本次限售股份上市流通申请无异议。
    六、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书;
    2、限售股份上市流通申请表;
    3、股份结构表和限售股份明细表;
    4、保荐机构的核查意见;
    5、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                                         杭州长川科技股份有限公司
                                                                    董 事 会
                                                               2018 年 4 月 12 日

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