美力科技:兴业证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导2019年上半年跟踪报告

                            兴业证券股份有限公司
                        关于浙江美力科技股份有限公司
              创业板上市持续督导 2019 年上半年跟踪报告

保荐机构名称:兴业证券股份有限公司             被保荐公司简称:美力科技

保荐代表人姓名:杨海生                         联系电话:021-20370689
保荐代表人姓名:刘亚利                         联系电话:021-20370689

     一、保荐工作概述

                 项目                     工作内容

1.公司信息披露审阅情况
                                        是。持续督导人员已按照相关规定在公司信息披
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
                                        露文件公告前审阅公司文件内容。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
                                        无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
                                     是。已经按照相关要求督导公司建立健全《募集
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                     资金管理办法》、《内部控制制度》、《内部审
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
                                     计制度》、《关联交易决策制度》等规章制度。
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度       是

3.募集资金监督情况
                                        6 次,2019 年上半年项目组获取并查阅了募集资
                                        金专户对账单,查阅了上市的募集资金专户的使
(1)查询公司募集资金专户次数
                                        用记账凭证,获取了专户银行对上市公司使用大
                                        额资金的告知函。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
                                        是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数               1次

(2)列席公司董事会次数                 1次

(3)列席公司监事会次数                 0次

5.现场检查情况
                                        0 次。保荐机构拟于 2019 年下半年对上市公司
(1)现场检查次数
                                        进行现场检查,并提交现场检查报告。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
                                       不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情
                                       不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                  4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
                                       无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                  无

(2)报告事项的主要内容                不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况        不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项            无

(2)关注事项的主要内容                不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况
                                       0 次。保荐机构拟于 2019 年下半年对上市公司
(1)培训次数
                                       进行培训。
(2)培训日期                          不适用

(3)培训的主要内容                    不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况          无

     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事 项                存在的问题            采取的措施

1.信息披露                             无                    --

2.公司内部制度的建立和执行             无                    --

3. “三会”运作                        无                    --

4.控股股东及实际控制人变动             不适用                --

5.募集资金存放及使用                   无                    --

6.关联交易                             无                    --

7.对外担保                             无                    --
8.收购、出售资产                       无                       --

9.其他业务类别重要事项((包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无                         --
期保值等)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                            未履行承诺的原因及解决
         公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                                    措施
首次公开发行前 股东所持股 份的限售安
                                                是                    不适用
排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
公开发行前持股 5%以上股东的持股意向
                                                是                    不适用
及减持意向的承诺
发行人、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于因信息披露重大
                                                是                    不适用
违规回购新股、购回股份及赔偿损失的承

发行人控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员为保障公司本次公开发行股票
                                                是                    不适用
摊薄即期回报措施能够得到切实履行,作
出的承诺
发行人及其股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员还作出了关于未能履行            是                    不适用
承诺事项的约束措施的承诺
发行人作出了利润分配承诺,承诺公司的
                                                是                    不适用
利润分配原则及决策机制
公司控股股东、实际控制人章碧鸿先生已
                                                是                    不适用
出具了《关于避免同业竞争的承诺函》
公司控股股东、实际控制人章碧鸿向公司
                                                是                    不适用
作出《减少及规范关联交易的承诺》
公司、控股股东公司董事、监事和高级管
理人员对招股说明书真实、准确、完整、            是                    不适用
及时作出了承诺

四、其他事项

                    报告事项                                         说明

1、保荐代表人变更及其理由                              不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                       不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                              无
   (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于浙江美力科技股份有限公司
创业板上市持续督导2019年上半年跟踪报告》之签字盖章页)




 保荐代表人:

                     杨海生                              刘亚利




                                                 兴业证券股份有限公司
                                                    二〇一九年九月七日

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