欣天科技:2020年第一次临时股东大会的法律意见书

                   北京国枫(深圳)律师事务所
                关于深圳市欣天科技股份有限公司
                   2020 年第一次临时股东大会的
                               法律意见书

                        国枫律股字[2020]C0018号



致:深圳市欣天科技股份有限公司


    北京国枫(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市欣天科技股
份有限公司(以下简称“贵公司”)的委托,指派本所律师出席了贵公司召开的
2020 年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)现场会议,并根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市欣天科技股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见
书。


    为出具本法律意见书,本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会
相关文件的原件或影印件,包括但不限于:


    1、贵公司于 2020 年 2 月 22 日刊载在中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)指定信息披露媒体的《深圳市欣天科技股份有限公司第三届董
事会第十一次(临时)会议决议公告》(以下简称“《董事会决议》”);


    2、贵公司于 2020 年 2 月 22 日刊载在中国证监会指定信息披露媒体的《深
圳市欣天科技股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》(以下
简称“《股东大会通知》”);


    3、股东名册、股东及股东代理人身份证明文件和授权委托书等。


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    本所律师仅同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用,非
经本所律师书面同意不得用于其他用途。


    本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求,按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会出相关事项具如下法律
意见:




    一、本次股东大会的召集与召开程序


    (一)本次股东大会的召集


    经本所律师查验,本次股东大会由贵公司 2020 年 2 月 20 日召开的第三届董
事会第十一次(临时)会议决定召开。贵公司董事会于 2020 年 2 月 22 日在中国
证监会指定的信息披露媒体上公告了《股东大会通知》。


    本所律师认为,贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法
规及规范性文件的规定,符合《公司章程》的有关规定。


    (二)本次股东大会的召开


    1、根据《股东大会通知》,贵公司关于召开本次股东大会的通知已于本次股

东大会召开十五日前以公告方式做出,符合《上市公司股东大会规则》及《公司
章程》的有关规定。


    2、根据《股东大会通知》,贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容有:

会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、股权登记日、会议
审议事项、出席会议的对象、会议登记方法及其他事项等,该会议通知的内容符
合《公司章程》的有关规定。


    3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开,现场会议于 2020
年 3 月 10 日(星期二)下午 15:10 在深圳市南山区波顿科技园 b 栋 1705 公司会
议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与《股东大会通知》中所告知的
                                     2
时间、地点一致。


    4、除现场会议外,贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统向股东提供了网络形式的投票平台。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的时间为 2020 年 3 月 10 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:
00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为 2020 年 3 月 10 日上
午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。


    5、本次股东大会的现场会议由贵公司董事长石伟平先生主持。


    本所律师认为,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。




    二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格


    (一)出席本次股东大会的股东及股东代理人


    根据本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东与截至 2020 年 3 月 5 日
(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的
全体股东进行核对与查验,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3
名,代表贵公司有表决权股份 132,678,000 股,占贵公司有表决权股份总数的
69.9812%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全,身份合法,
代表股份有效,符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。


    根据深圳证券信息有限公司提供的数据,在网络投票时间内通过网络投票系
统投票的股东共计 1 名,代表贵公司有表决权股份 2,400 股,占贵公司有表决权
股份总数的 0.0013%。上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统进行认证。


    (二)出席本次股东大会的其他人员

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    出席或列席了本次股东大会的还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及
本所律师。


    (三)本次股东大会的召集人


    本次股东大会的召集人为贵公司董事会。


    本所律师认为,出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员
以及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的有关规定。




    三、关于本次股东大会的表决程序


    经本所律师见证,出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人对列入

《股东大会通知》的议案作了审议,并以记名投票方式对议案进行了表决,其中
就中小投资者(除单独或合计持有贵公司 5%以上股份的股东、贵公司董事、监
事和高级管理人员外的其他股东)的表决情况进行了单独计票。


    经查验贵公司提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网
络投票表决统计结果,本次股东大会的具体议案及表决情况如下:


    1、《关于对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资
金的议案》


    表决结果:同意 132,680,400 股,占出席本次股东大会股东及股东代理人所

持有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席本次股东大会股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。


    其中,中小投资者表决结果:同意 2,400 股,占出席本次股东大会的中小投
资者所持有表决权股份总数的 0%;反对 0 股,占出席本次股东大会的中小投资

                                     4
者所持有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席本次股东大会的中小投资者
所持有表决权股份总数的 0%。


    根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验,并合并
统计了现场投票和网络投票的表决结果,本次股东大会对列入《股东大会通知》
的上述议案进行了表决,并当场公布了表决结果,并当场公布了表决结果。根据
表决结果,本次股东大会审议的议案获得通过。


    本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的规定。




    四、结论意见


    本所律师认为,贵公司 2020 年第一次临时股东大会召集和召开的程序、出
席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜,符合《公司法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会通过的表决
结果合法、有效。




    本法律意见书一式叁份。




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[此页为《北京国枫(深圳)律师事务所关于深圳市欣天科技股份有限公司 2020
年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字页,无正文]




北京国枫(深圳)律师事务所              经办律师:




负责人:金   俊                         熊   洁__________________




                                        李   鑫__________________




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