欣天科技:爱建证券有限责任公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

                     爱建证券有限责任公司
                 关于深圳市欣天科技股份有限公司
                   2019年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:爱建证券有限责任公司 被保荐公司简称:欣天科技(300615)
保荐代表人姓名:刘华               联系电话:0755-83562506
保荐代表人姓名:曾辉               联系电话:0755-83562506

一、保荐工作概述
                 项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                        是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                         是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                            4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露                  是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                5次
(2)列席公司董事会次数                                  8次
(3)列席公司监事会次数                                  0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                        1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                    是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况     具体情况请见本报告“二、保荐机构发
                                          现公司存在的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                    8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                 0次
(2)报告事项的主要内容                              不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项            2019年4月18日,公司收到《深圳证监
                                       局关于对深圳市欣天科技股份有限公
                                       司采取责令改正措施的决定》
(2)关注事项的主要内容                深圳证监局在关于对深圳市欣天科技
                                       股份有限公司采取责令改正措施的决
                                       定中指出公司存在如下问题:2017年
                                       应收账款坏账准备计提不足、会计估
                                       计变更未履行信息披露义务、内控管
                                       理不规范、财务管理存在缺陷。
                                       2019年4月18日,公司对上述事项进行
                                       了公告。
(3)关注事项的进展或者整改情况        爱建证券督促并协助公司按照深圳证
                                       监局要求进行了整改。公司对《深圳
                                       证监局关于对深圳市欣天科技股份有
                                       限公司采取责令改正措施的决定》中
                                       涉及事项进行 了全面梳理 和深入分
                                       析,同时对照《公司法》、《证券法》、
                                       《公司章程》、《深圳证券交易所股
                                       票创业板上市规则》、《深圳证券交
                                       易所创业板上市公司规范运作指引》、
                                       《内幕信息知情人管理制度》等有关
                                       法律法规及规 定并结合公 司实际情
                                       况,逐项制定了整改措施,落实到整
                                       改责任人,明确了整改期限,在此基
                                       础上形成了《整改报告》并报送深圳
                                       证监局。
                                       2019年5月20日,公司对上述事项进行
                                       了公告。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                   是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                         1次
(2)培训日期                                   2019年11月14日
(3)培训的主要内容                    《上市公司治理准则》(2018年修订)
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
      事项                    存在的问题                 采取的措施
1.信息披露            2017年公 司对 应收账 款无信公司已于2019年5 月17日召
                      用风险组合进行了调整,增加 开第三届董事会第六次(临
                      了“确定无收回风险的应收款 时)会议审议通过了《关于
                      项”,公司当时没有对该会计 补充审议会计估计变更的议
                      估计变更事项进行信息披露   案》,并进行了信息披露
2.公司内部制度的                                 公司已经修订了《绩效管理
                      公司《绩效管理制度》、《薪
建立和执行                                       制度》、《薪资管理制度》、
                      资管理制度》、《仓库管理规
                                                 《仓库管理制度》,并从2019
                      定》存在不规范之处
                                                 年1月1日起执行
3.“三会”运作                    无                       不适用
4.控股股东及实际
                                  无                         不适用
控制人变动
5.募集资金存放及
                                  无                         不适用
使用
6.关联交易                        无                         不适用
7.对外担保                        无                         不适用
8.收购、出售资产                  无                         不适用
9.其他业务类别重
要事项(包括对外投
资、风险投资、委托                无                         不适用
理财、财务资助、套
期保值等)
10.发行人或者其聘
请的中介机构配合                  无                         不适用
保荐工作的情况
11.其他(包括经营
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、                无                         不适用
核心技术等方面的
重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                       是否      未履行承诺
                   公司及股东承诺事项                  履行      的原因及解
                                                       承诺        决措施
1.股份限售安排和自愿锁定股份的承诺                     是          不适用
2.持股意向及减持意向承诺                                是            不适用
3.稳定股价的承诺                                        是       不适用
4.关于招股说明书信息披露事项的承诺                      是       不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                    是       不适用
6.关于公开承诺未履行的约束措施的承诺                    是       不适用
7.避免同业竞争的承诺                                    是       不适用
8.减少和规范关联交易的承诺                              是       不适用
9.关于厂房租赁问题的承诺                                是       不适用
10.关于公司所得税优惠问题的承诺                         是       不适用
11.关于公司历史上通过香港新天向最终客户出口产品有
                                                        是       不适用
关问题的承诺

12.分红承诺                                             是       不适用

13.公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期
权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,      是       不适用
包括为其贷款提供担保。


四、其他事项
          报告事项                                   说明
1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对      1、由于向客户发送的资产管理计划宣传推介短
保荐机构或者其保荐的公司采取      信存在夸大宣传、未充分提示风险等问题以及
的行政处罚或监管措施的事项及      未及时更新资产管理业务相关制度,2019年6
整改情况                          月28日,上海证监局向爱建证券出具了《关于
                                  对爱建证券有限责任公司采取责令改正措施的
                                  决定》。爱建证券已按照监管部门的要求进行
                                  整改。
                                  2、由于未对公司快速交易系统进行有效管理,
                                  客户准入和用户权限管理不到位,未严格审查
                                  客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合
                                  规性等问题,以及在未与信息技术服务公司签
                                  订关于技术服务费标准的协议或合同的情况
                                  下,即向对方支付大额服务费用,2019年8月26
                                  日,中国证监会上海监管局出具了《关于对爱
                                  建证券有限责任公司采取责令改正措施的决
                                  定》。爱建证券已按照监管部门的要求进行了
                                  整改。
                                  3、2019年4月18日,爱建证券保荐的公司欣天
                                  科技由于2017年应收账款坏账准备计提不足、
                                  会计估计变更未履行信息披露义务、内控管理
                           不规范、财务管理存在缺陷等问题收到《深圳
                           证监局关于对深圳市欣天科技股份有限公司采
                           取责令改正措施的决定》,爱建证券督促并协
                           助欣天科技按照深圳证监局要求进行了整改。
3.其他需要报告的重大事项                       无
(本页无正文,为《爱建证券有限责任公司关于深圳市欣天科技股份有限公司2019
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




    保荐代表人:
                       刘   华                    曾    辉




                                                       爱建证券有限责任公司
                                                             2020 年 5 月 14 日

关闭窗口