博士眼镜:2019年年度报告

                      博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文




博士眼镜连锁股份有限公司

     2019 年年度报告




      2020 年 04 月
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                     第一节 重要提示、目录和释义


       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

       公司负责人 ALEXANDER LIU、主管会计工作负责人张晓明及会计机构负

责人(会计主管人员)魏前喜声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

       所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

       1、宏观经济方面的风险

       公司从事的行业为眼镜连锁零售,受宏观经济景气影响较为明显,宏观经

济的波动会直接影响到消费者实际可支配的收入水平、消费者信息及消费倾向

等,从而影响消费者对公司产品和服务的市场需求,对公司的经营业绩形成影

响。

       2、市场方面的风险

       目前我国眼镜零售行业集中度较低、行业竞争激烈,且呈现出一定的分化,

随着公司在不同区域竞争对手的发展,未来将可能面临越来越激烈的行业竞争。

公司将不断加强在销售网络、品牌形象、专业服务等方面的优势,不断增强市

场竞争力。

       互联网零售的发展给包括眼镜行业在内的传统零售行业带来了不同程度的

冲击,而由于眼镜零售行业的特点,目前验光配镜与售后服务尚还需要在线下

得以体验,互联网零售尚未对眼镜零售业态造成实质性的冲击,但不排除未来

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出现可以替代线下眼镜实体店功能的新的线上销售模式,将会对公司的销售渠

道和经营模式造成影响。公司将继续积极探索“线上+线下”互动的零售商业模

式,促进线上线下的相互促进、协同发展,完善公司的销售体系。

    3、运营成本方面的风险

    目前,随着我国经济的快速发展和劳动力供需关系的变化,店面租金、人

力成本及促销费用等费用支出的上涨趋势不可避免,公司将面临运营成本持续

增长的风险,将会对公司经营和发展造成一定影响。公司将不断加强内部管理,

合理控制成本。

    4、人力资源管理风险

    公司从事的眼镜连锁零售行业“半医半商”的性质要求该行业的从业人员必

须具备一定的专业技术、服务和管理等方面的能力,未来公司业务的扩展和发

展速度与公司所拥有专业人才的数量和素质直接相关,公司存在人力资源不能

满足公司快速发展的风险。公司将继续加强人才梯队建设,通过建立和完善薪

酬与考核体系,吸引和留住更多高质量人才。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 122,093,998 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积

金向全体股东每 10 股转增 4 股。




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                                                                目录




第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................................... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 6

第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 12

第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 32

第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 67

第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 78

第八节 可转换公司债券相关情况 .............................................................................................. 79

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................................... 80

第十节 公司治理 ......................................................................................................................... 87

第十一节 公司债券相关情况 ..................................................................................................... 93

第十二节 财务报告 ..................................................................................................................... 94

第十三节 备查文件目录 ........................................................................................................... 226




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                                  释义


                释义项   指                                 释义内容

博士眼镜、公司、本公司   指   博士眼镜连锁股份有限公司

                              ALEXANDER LIU(曾用名刘晓),2006 年 3 月 15 日起成为澳大利亚
控股股东                 指
                              公民

                              ALEXANDER LIU 与 LOUISA FAN(曾用名范勤),LOUISA FAN 于
实际控制人               指
                              2005 年 11 月 29 日起成为澳大利亚公民

CRM                      指   客户关系管理系统

                              Enterprise Resource Planning,即企业资源计划,指整合了企业管理理
ERP                      指   念、业务流程、基础数据、人力物力、计算机硬件和软件于一体的企
                              业资源管理系统

                              Office Automation,即办公自动化,指利用信息技术的手段提高办公
OA                       指
                              的效率,进而实现办公的自动化处理

知鸟                     指   移动化学习软件

VI                       指   Visual ldentity,即企业视觉识别系统

SI                       指   Store Identity,即连锁企业品牌形象识别系统

                              由公司自主选择合适地址开设门店,自行负责门店的经营管理,并以
直营                     指
                              零售价直接向消费者销售公司产品,包括自营和联营两种模式

                              公司通过租赁物业开设门店,以零售方式向消费者销售商品,以 POS
自营                     指
                              机刷卡或现金进行结算或商场进行代收银

                              一种以特许经营权为核心的经营模式。公司通过与具备一定资质的企
                              业或个人签订特许经营合同,授予其成为公司加盟商,在一定时间和
加盟                     指
                              市场区域内代理销售公司产品的权利。实际经营中,加盟商直接运营
                              加盟店,向公司直接采购产品并以零售价向消费者销售

天猫                     指   英文:Tmall,亦称天猫商城,是一个综合性购物网站

京东                     指   JD.com,是一家综合网上购物商城

报告期                   指   2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

报告期末                 指   2019 年 12 月 31 日

元、万元                 指   人民币元、人民币万元

《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》

证监会                   指   中国证券监督管理委员会

交易所                   指   深圳证券交易所


                                                                                                 4
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                深圳市江南道投资有限责任公司,该公司于 2019 年 4 月 29 日更名为
江南道     指
                建水县江南道企业管理有限公司

股东大会   指   博士眼镜连锁股份有限公司股东大会

董事会     指   博士眼镜连锁股份有限公司董事会

监事会     指   博士眼镜连锁股份有限公司监事会




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 博士眼镜                               股票代码                 300622

公司的中文名称           博士眼镜连锁股份有限公司

公司的中文简称           博士眼镜

公司的外文名称(如有)   DOCTORGLASSES CHAIN CO.,LTD.

公司的法定代表人         ALEXANDER LIU

注册地址                 深圳市罗湖区深南东路 5016 号京基一百大厦 A 座 2201-02 单元

注册地址的邮政编码       518001

办公地址                 深圳市罗湖区深南东路 5016 号京基一百大厦 A 座 2201-02 单元

办公地址的邮政编码       518001

公司国际互联网网址       http://www.doctorglasses.com.cn

电子信箱                 zqswb@doctorglasses.com.cn


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                杨秋                                    熊丹

                                    深圳市罗湖区桂园街道深南东路 5016 号 深圳市罗湖区桂园街道深南东路 5016 号
联系地址
                                    京基一百大厦 A 座 2201-02 单元          京基一百大厦 A 座 2201-02 单元

电话                                0755-82095801                           0755-82095801

传真                                0755-82095526                           0755-82095526

电子信箱                            zqswb@doctorglasses.com.cn              zqswb@doctorglasses.com.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           公司证券部


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称               大华会计师事务所(特殊普通合伙)


                                                                                                               6
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会计师事务所办公地址           北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

签字会计师姓名                 邱俊洲、覃业贵

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称            保荐机构办公地址               保荐代表人姓名                       持续督导期间

                             北京市朝阳区建国路 81 号华
   中德证券有限责任公司                                          黄庆伟、吴娟                  2017.3.15-2020.12.31
                               贸中心 1 号写字楼 22 层

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2019 年               2018 年             本年比上年增减              2017 年

营业收入(元)                       655,031,758.19        566,055,654.27                15.72%            471,321,887.98

归属于上市公司股东的净利润
                                      62,357,587.73         59,315,053.87                    5.13%          52,196,613.20
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      54,049,653.21         48,380,723.93                11.72%             45,757,964.66
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      98,072,798.60         36,958,864.54               165.36%             61,705,247.04
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.52                  0.69              -24.64%                        0.65

稀释每股收益(元/股)                           0.52                  0.69              -24.64%                        0.65

加权平均净资产收益率                        10.73%                12.46%                 -1.73%                     13.40%

                                    2019 年末             2018 年末          本年末比上年末增减           2017 年末

资产总额(元)                       668,003,716.12        589,719,124.18                13.27%            523,868,979.29

归属于上市公司股东的净资产
                                     567,649,171.55        503,655,568.29                12.71%            453,130,020.09
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                    单位:元

                                    第一季度              第二季度                第三季度                第四季度

营业收入                             151,323,590.28        156,510,563.43         180,158,987.80           167,038,616.68

归属于上市公司股东的净利润            12,054,054.80         13,084,291.14          16,200,078.38            21,019,163.41

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      10,305,877.66          8,686,793.38          15,382,638.01            19,674,344.16
常性损益的净利润


                                                                                                                              7
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经营活动产生的现金流量净额             17,057,988.83        16,374,442.87       40,661,532.60          23,978,834.29

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                    项目                  2019 年金额       2018 年金额        2017 年金额             说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -450,545.10       -582,256.35       -295,664.72 固定资产处置损失
值准备的冲销部分)

                                                                                                详见“本报告第十二
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
                                                                                                节、七、合并财务报
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         4,434,021.70       7,134,821.48     4,323,948.05
                                                                                                表项目注释 67、其他
受的政府补助除外)
                                                                                                收益

委托他人投资或管理资产的损益                 4,916,271.29       7,218,788.41     4,915,444.26 购买理财产品收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出         1,727,749.21        216,955.89       -291,441.76

减:所得税影响额                             2,318,440.28       3,053,979.49     2,213,637.29

     少数股东权益影响额(税后)                  1,122.30              0.00              0.00

合计                                         8,307,934.52     10,934,329.94      6,438,648.54            --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                           第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 8 号——上市公司从事零售相关业务》的披露要求
    (一)公司主营业务
    公司作为眼镜零售的连锁经营企业,主要从事镜架、镜片、太阳镜、老花镜、隐形眼镜和护理液等产品的销售与验光配
镜的服务,公司现有“President optical”、“博士眼镜”、“zèle”、“砼”四大零售品牌,分别定位“高端定制”、“专业视光”、“时
尚快消”、“个性潮牌”,通过差异化的品牌定位和专业视光验配服务,更好地服务多层次需求的消费者。
    报告期内,公司主营业务未发生重大变化。
    (二)公司主要经营模式
    1、公司采购模式
    公司采用统一进货、集中采购,统一定价的采购运作模式。公司商品部、配送部、配镜部三个部门联合负责采购、订货
及配送门店的相关工作。公司商品部年末向营运部门收集采购需求,并制定次年的年度及月度商品采购计划。公司营运部门
按照库存定量管理标准或顾客订制需求,向商品部发送产品订购申请,商品部根据产品的销售情况、周转率、库存情况等,
制定订货计划,以实施品类优化措施,不断调整产品结构。
    商品部负责调查和选择合适的供应商,一年一次对供应商进行综合评审,对合格供应商名册进行调整、更新,实现供应
商的动态管理。
    2、公司销售模式
    公司的销售模式主要分为直营门店、电子商务和批发三大类型,具体情况如下:
    (1)直营门店销售模式
    公司自成立以来一直坚持直营的销售模式,已经建立起较为广泛的直营门店销售网络。在直营销售模式下,公司通过自
营和联营的形式进行商品销售。其中,自营模式为公司与商场、超市或者个人等主体签订租赁协议,按照约定支付租金,公
司通过子公司或分公司形式开设门店;联营模式为公司与百货、超市、购物中心等主体签订联营合同,由联营方提供场地和
收款服务,公司提供产品和销售管理,联营对方按照联营合同约定零售额的一定比例收取应得费用。
    截至报告期末,公司拥有368家直营门店,直营门店根据渠道类型分为百货、超市、购物中心、街铺、眼科医院等销售
终端类型。
    (2)电子商务销售模式
    公司的电子商务销售模式主要为电商平台模式,公司通过控股子公司江西博士新云程商贸有限公司在天猫平台、京东平
台运营博士眼镜官方旗舰店。除了电商平台模式以外,公司还通过运营官方微信公众号和微商城,推送产品信息、优惠活动
和流行趋势等内容,增加消费者的粘度,实现线上与线下融合的体验式消费。
    (3)批发销售模式
    公司的批发销售模式不仅包括对加盟商的批发,还包括对除加盟商以外客户的批发。公司为加盟店提供统一供货渠道,
加盟商向公司直接采购产品并以零售价向消费者销售。对加盟商以外客户的批发主要是向同行业批零销售商的批发销售。
    截至报告期末,公司拥有加盟门店29家。
    (三)公司所处行业的基本情况及行业地位
    公司所处眼镜零售行业,主要采用连锁经营模式,经过多年发展,已成为目前国内销售规模、门店数量领先的眼镜连锁
零售企业之一。2019年,我国经济运行总体平稳,发展质量稳步提升,根据国家统计局发布的统计数据,2019年全年,社会
消费品零售总额411,649亿元,比上年增长8.0%,其中,全国网上零售额106,325亿元,比上年增长16.5%。国民经济的稳定
发展是眼镜零售行业长期健康发展的重要保障。随着经济发展和人均收入水平增加,人们的消费观念和消费习惯发生较大转
变,消费者对视觉健康需求的提升、对品牌和服务意识的增强、个性化需求的增加,一方面将促进整个眼镜零售行业的专业
化升级,另一方面,眼镜配饰化形成的“一人多镜”消费缓解了眼镜行业“低频”消费的痛点,眼镜零售行业的市场规模将继续


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增长,发展前景良好。
    目前,我国青少年近视率高居世界第一,青少年近视问题已经成为我国面临的重要社会问题。国家在2018年相继出台了
一些方针政策,以控制并降低青少年儿童近视的发生和发展,改善我国青少年儿童视觉健康状况。为贯彻落实教育部、国家
卫生健康委等8部门印发的《综合防控儿童青少年近视实施方案》的有关要求,2019年3月26日,国家卫生健康委、中央网信
办、教育部、市场监管总局、国家中医药局、国家药品监督管理局等6部门联合印发了《关于进一步规范儿童青少年近视矫
正工作切实加强监管的通知》,针对在目前医疗技术条件下近视不能治愈的情形,切实加强市场监管,进一步规范儿童青少
年近视矫正工作,维护儿童青少年健康权益。随着国家综合防控儿童青少年近视工作的开展,为眼镜零售行业参与、承担儿
童青少年近视防控的工作和责任提供了机遇及挑战,将进一步促进眼镜零售行业提升行业专业水准,转型走专业化的发展道
路,客观上推动整个行业加速升级。
    互联网电子商务及新兴技术的快速发展,增强了交易的便利性,网络购物环境日趋完善,消费者的交易习惯也随之发生
转变,选择网上购物方式的消费者群体大量增多,在“新零售”模式的驱动下,眼镜零售行业开展线上线下创新发展新模式,
逐步提高信息化水平,将线下服务、体验的优势与线上客流、信息流相融合,以实行网络化全渠道布局,线上线下融合发展
将为眼镜零售行业带来新的增长点。
    我国眼镜零售店数量多,而占市场份额较大的龙头企业较少,行业集中度低,市场竞争日趋激烈。随着消费者对视觉健
康要求的不断提高、企业经营成本的持续攀升以及电子商务带来的冲击,为了获取更多的利润空间和竞争优势,眼镜零售企
业一般需要通过扩大销售网络、打造品牌影响力、连锁规模化来保障自身的持续发展,在此过程中,缺乏竞争力的眼镜零售
商或遭淘汰,或促使其依托大型连锁经营企业以谋求继续发展,将给已经取得先发优势的大型连锁品牌企业带来更多行业兼
并整合的机会,整个行业将继续向着规范化、规模化趋势发展。
    公司作为国内领先的眼镜零售连锁企业之一,也是国内直营门店数量领先的眼镜零售连锁企业之一,经过多年在行业内
精耕细作的发展,积累了大量的行业经验和品牌知名度,凭借较强的专业服务水平和区域扩张复制能力,形成了全国布局的
销售网络规模优势,同时,随着新零售整合与竞争日益升级,公司积极探索线上线下融合发展的业务模式创新,以实现全渠
道销售业务发展,保障公司的盈利水平。借助多年发展累积的验光配镜服务经验和供应链优势,公司携手部分医院试行探索
综合视光服务新模式,在传统眼镜零售商品价值外,创造体现专业能力的新价值。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                            重大变化说明


                                   主要原因系全资子公司博士眼镜(香港)有限公司以自有资金 200 万美元参与认购
股权资产                           以色列公司 6over6 Vision Ltd.的 B 轮优先股 480,516 股,公司采用公允价值计量,
                                   期末公允价值上升。

固定资产                           无重大变化

无形资产                           无重大变化

在建工程                           主要原因系供应链运营中心工程完成,结转至长期待摊费用。

                                   主要原因系公司商品采用集中采购的方式,导致实施采购的公司待抵扣进项税增
其他流动资产
                                   加。

其他非流动资产                     主要原因系公司信息化建设项目按计划开展。

                                   主要原因系供应链运营中心工程完成,结转至长期待摊费用,以及本期公司新开店、
长期待摊费用
                                   旧店翻新。




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2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    公司是国内领先的眼镜零售连锁企业,经过多年的发展,公司的营运能力持续提升,在品牌知名度、销售网络规模、专
业服务水平以及渠道等方面形成了一定的竞争优势。报告期内,公司的核心竞争力没有发生变化。
    1、品牌优势
    公司自成立以来专注于眼镜零售行业发展,通过不断的深化定位并持续优化品牌体系,公司已经拥有四个眼镜零售品牌,
分别是:定位于“高端定制”的眼镜连锁品牌“President optical”、定位于“专业视光”的眼镜连锁品牌“博士眼镜”、定位于“时尚
快消”的眼镜连锁品牌“zèle”以及定位于“个性潮牌”的眼镜连锁品牌“砼”。公司一直注重品牌体系化建设并不断丰富品牌内
涵,以满足不同消费者的多层次的需求,从而拓宽目标消费群体的范围,避免同质化竞争,使品牌效益与经济效益均得到提
升。
    2、销售网络规模优势
    公司不断深化销售网络布局升级,销售网络持续完善,截至2019年末拥有368家直营门店和29家加盟门店。对于直营门
店,在新店及区域的拓展上,公司会谨慎地进行前期调研和评估,根据准确定位来达到开“优质店”的目的,将单店达到盈亏
平衡的筹建周期减短,提高单店的盈利水平;对于加盟门店,公司制订了较完善的标准化加盟运营制度并严格执行,对加盟
商进行资质审核及实地考察,对其员工进行统一培训和辅导,以保障加盟店的产品品质和服务质量。通过销售网络规模的不
断有序扩大,规模效应及品牌效应得以发挥,有利于提高公司的盈利能力及行业地位。
    同时,公司积极拓展电子商务业务,展开“线上+线下”深度合作,通过线上流量导入、线下品牌销售及服务体验,抢占
新兴领域,进一步巩固全国性连锁企业的规模优势。
    3、专业服务水平优势
    公司一直致力于为消费者提供有质量保证的商品和专业化服务,在人员、设备、服务等方面不断加强投入,建立较完善
的员工培训机制,对员工进行专业系统的培训和严格的考核,为提供专业服务奠定基础,同时,公司引进了先进的电脑综合
验光仪、裂隙灯、电脑全自动镜片加工机、磨边机等,为眼镜的验光准确和佩戴舒适提供保障。通过不断的优化、丰富服务
流程及服务内容,提高客户满意度和忠诚度,以持续保持市场竞争力。
    4、信息化水平优势
    公司始终坚持发展企业规模的同时不断提升企业信息化水平,组建了专业的信息系统研发团队,持续对信息系统平台进
行更新及升级改造,保持行业内前列的信息化建设水平。通过募投项目中信息化平台项目的建设,公司将建立更为有效的信
息化管理平台,实现覆盖供应链全程管理,提升管理效率和员工工作效率,降低运营成本,保障各门店及分支机构有序经营,
进而更好的支持公司业务的快速发展
    5、渠道优势
    公司经过多年的经营和发展,与一些国内外知名眼镜供应商建立了长期稳定的业务合作关系,供货渠道稳定为公司经营
发展提供了有力的支持,同时,公司连锁经营集中采购的规模优势,不仅获得供应商在品牌推广、市场活动、返点让利等方
面的支持,也在一定程度上降低了公司的经营成本,提高了市场竞争力。另外,公司与一些国内知名商业地产商建立了密切
的合作关系,有利于公司营销网络的布局,进一步提升公司连锁经营效率和核心竞争力。




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                                   第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    (一)公司经营情况概述
    2019年,面对国内外风险挑战明显上升的经济环境与行业形势,公司在董事会领导下进一步夯实主营业务基础,始终坚
持“区域领先、稳健扩张”的发展战略,围绕“抓单量、精专业、升管理、控成本”的经营方针,积极推进年度经营计划的贯彻
落实,以产品及服务为基础,以市场为导向,以顾客为中心,进一步优化产品品类结构,控制并降低经营成本,以专业技能
为顾客提供服务,加大品牌建设力度,不断提高管理水平,持续提升核心竞争力,为公司稳定健康发展奠定基础。
    报告期内,公司实现营业收入65,503.18万元,比上年同期增长15.72%,实现归属于上市公司股东净利润6,235.76万元,
比上年同期增长5.13%,其中扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润5,404.97万元,比上年同期增长11.72%。
    报告期内,公司重点工作回顾如下:
    1、持续推进营销服务平台建设
    报告期内,公司继续推进门店营销网络的建设,积极拓展核心区域及核心商圈,扩大业务覆盖面,强化营销网络区域化
管理,同时,加强提高新开门店的质量,适时放缓开店速度,梳理关闭部分盈利能力不佳的门店,通过不断优化营销网络布
局,使营销服务平台布局更为合理,保障公司整体盈利水平的提升。报告期内,公司通过深化与山姆会员店合作,在保证了
新开门店开店质量的同时也获得了合作方认可,公司被评为山姆会员店2019年度最佳供应商。
    报告期内,公司新开门店54家,其中直营门店44家,加盟店10家。截至2019年12月31日,公司共有门店397家,其中直
营门店368家,加盟门店29家。
    2、继续加快区域建设项目进度
    报告期内,公司按照既定计划进一步加快推进信息化项目的建设,信息化系统主要规划已经完成,在应用系统建设方面,
应收稽核系统已完成开发,目前已在测试当中;ERP定制功能已陆续投入使用,其中,全程扫码、新仓储管理模块、部分产
品预售等功能的投入使用,以及与部分供应商的订货系统的打通融合,实现公司与供应商系统直接交换数据,公司存货管理
更加有效、便捷,供应链运营效率不断提升。在基础平台建设方面,数据中心机房已经建设完成,同时,安全防护体系、备
份容灾建设完成并投入使用,公司数据资产安全进一步得到保证。
    3、进一步打造线上线下融合发展运营
    报告期内,公司持续探索“线上+线下”经营模式,线上专业经营团队通过对消费者研究、对品牌及产品定位,结合线上
眼镜产品的销售特性,积极拓展社交电商等形式,持续构建电商平台多元化,不断拓展公司销售规模,同时,通过团购劵形
式,实现门店和线上电商平台的智能化互动,在为线下门店引流的同时带给消费者体验式服务。公司线上经营业绩在专业团
队的运营下,呈现快速增长态势,2019年公司线上销售额为4,890.09万元,较去年同比增长252.87%,占公司总体销售额的
7.47%,较去年增加5.02%。
    4、加强推进品牌体系建设
    报告期内,公司进一步升级“President optical”、“博士眼镜”、“zèle”、“砼”四大品牌体验式消费场景,根据新版本VI识别
系统,不断改进、完善各品牌店面形象和服务流程,通过对不同品牌的差异化定位,进行差异化市场推广策略,巩固并加强
各品牌在不同消费者群体中的知名度,促进提升品牌的成熟度,从而保持公司的核心竞争力。
    5、启动“产学研”视觉健康创新体系
    2019年11月23日,公司与罗湖医院集团进一步加深合作,共同发起的深圳市博士视觉健康研究院暨“近视防控工作规范”
深圳标准示范项目启动仪式在公司供应链运营中心举行,深圳市博士视觉健康研究院作为民非研究院,将整合国内外眼视光
优势专家资源,聚焦民生实事服务,关爱市民视觉健康质量,建立“产学研医用”融合的视觉健康创新体系。
    6、设立产业投资基金探掘投资渠道
    报告期内,公司与深圳市前海九派资本管理合伙企业(有限合伙)共同发起设立产业投资基金,该产业投资基金主要投
资于眼镜及视光领域等相关产业链上下游优质、成长性企业以及互联网、新零售等新兴产业领域,通过运用产业投资基金平


                                                                                                                       12
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台,将有利于公司整合产业资源,促进公司的业务升级与战略布局。
      7、全面提高公司经营管理水平
      报告期内,公司全面优化公司内部管理,完成总部仓储优化和中央加工中心的硬件改造,建筑面积近5,000平方米的供
应链运营中心投入使用,自动化加工设备和ERP系统对接,打造与门店销售协同及时查验的数字化仓储,实现配镜加工的流
水线作用,保证产品交付质量的同时也提高了加工效率。为了吸引留住优秀人才,激发员工的积极性和创造性,公司实施长
效激励措施,已初步获得成效,2018年限制性股票激励计划首次授予第一期已完成解锁,预留部分已完成授予登记,不断推
进实施激励措施,激发人力资源创新活力,为公司长远发展蓄备内生动力。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 8 号——上市公司从事零售相关业务》的披露要求
      (二)公司门店的经营情况
      1、报告期末门店经营情况
      截至报告期末,公司共有门店397家,其中,直营门店368家,加盟店29家。经营网点已遍布甘肃省、青海省、辽宁省、
山西省、陕西省、山东省、浙江省、江苏省、安徽省、江西省、湖北省、湖南省、广东省、四川省、云南省、宁夏回族自治
区、广西壮族自治区、北京市、重庆市、上海市共计20个省、自治区、直辖市。
      报告期公司收入排名在前10名的门店情况如下:

                                                                    经营面积                            经营       物业权属
序号         门店名称               地址            开业日期                           经营业态
                                                                     (㎡)                             模式         状态

  1      深圳市1098号门店       深圳市福田区        2013/7/16        220.00    商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  2      深圳市1191号门店       深圳市罗湖区        2012/10/26       88.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  3      杭州市6466号门店       杭州市江干区        2013/5/21        76.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  4      深圳市1046号门店       深圳市福田区        2009/12/10       112.00    商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  5      深圳市1288号门店       深圳市宝安区        2017/8/31        78.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  6      深圳市1018号门店       深圳市南山区        2008/10/13       63.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  7      南宁市4885号门店       南宁市青秀区        2016/9/26        78.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  8      深圳市1228号门店       深圳市龙岗区        2013/12/5        84.00     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

  9      深圳市1792号门店       深圳市福田区        2010/12/30       78.00             独立街铺         直营       租赁物业

 10      深圳市1066号门店       深圳市罗湖区        2010/9/26        50.50     商超场所及医疗机构       直营       租赁物业

      (1)报告期末门店的分布情况
      ①报告期末直营门店的分布情况

                                                                    经营业态

        所在地区                         商超场所及医疗机构                                  独立街铺

                                数量(家)             面积(㎡)              数量(家)               面积(㎡)

          东北                      2                      93.00                   -                           -

          华北                      7                     466.00                   -                           -

          华东                      70                   4,658.73                  20                    2,011.00

          华南                     148                   8,512.95                  52                    4,099.30



                                                                                                                            13
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         华中                     1                     45.00                     -                        -

         西南                    65                    4,584.10                   3                     183.00

         合计                    293                   18,359.78                 75                    6,293.30

    ②报告期末加盟门店的分布情况

                                                                   经营业态

      所在地区                         商超场所及医疗机构                                  独立街铺

                            数量(家)               面积(㎡)               数量(家)              面积(㎡)

         东北                      -                        -                      -                       -

         华北                     1                      49.00                     -                       -

         华东                     3                     142.00                     -                       -

         华南                     8                     229.00                     -                       -

         华中                     4                     195.00                     -                       -

         西北                     7                     372.00                     -                       -

         西南                     6                     317.00                     -                       -

         合计                    29                    1,304.00                    -                       -

    (2)直营店营业收入和公司对加盟店批发收入情况
    报告期末,公司直营门店主营业务收入共计578,883,808.38元,占公司营业收入的88.37%,公司对加盟门店批发收入共
计3,829,460.56元,占公司营业收入的0.58%。
    2、门店的变动情况
    报告期内,公司新开门店54家,其中,直营门店44家,加盟店10家;关店62家,其中,直营门店关店53家,加盟店关店
9家。均不存在对公司业绩有重大影响的情况。
    (1)报告期内新增门店情况
    ①报告期内新增直营门店情况

                                                                   经营业态

      所在地区                         商超场所及医疗机构                                  独立街铺

                            数量(家)               面积(㎡)               数量(家)              面积(㎡)

         东北                     -                         -                     -                        -

         华北                     3                     178.00                    -                        -

         华东                    13                     794.30                    3                     233.00

         华南                    13                     622.12                    3                     166.00

         华中                     1                      45.00                    -                        -

         西南                     8                     582.00                    -                        -

         合计                    38                    2,221.42                   6                     399.00



                                                                                                                   14
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②报告期内新增加盟门店情况

                                                             经营业态

  所在地区                        商超场所及医疗机构                                 独立街铺

                       数量(家)               面积(㎡)              数量(家)              面积(㎡)

    东北                      -                        -                     -                       -

    华北                      -                        -                     -                       -

    华东                     1                     46.00                     -                       -

    华南                     1                     40.00                     -                       -

    华中                     1                     70.00                     -                       -

    西北                     2                     118.00                    -                       -

    西南                     5                     244.00                    -                       -

    合计                     10                    518.00                    -                       -

(2)报告期内关闭门店情况
①报告期内关闭直营门店情况

                                                             经营业态

  所在地区                        商超场所及医疗机构                                 独立街铺

                       数量(家)               面积(㎡)              数量(家)              面积(㎡)

    东北                     5                     283.00                   -                        -

    华北                     4                     151.00                   -                        -

    华东                     10                    441.60                   1                     168.00

    华南                     15                    895.20                   4                     205.86

    华中                     -                         -                    -                        -

    西南                     13                    720.13                   1                      65.00

    合计                     47                   2,490.93                  6                     438.86

②报告期内关闭加盟门店情况

                                                             经营业态

  所在地区                        商超场所及医疗机构                                 独立街铺

                       数量(家)               面积(㎡)              数量(家)              面积(㎡)

    东北                      -                        -                     -                       -

    华北                     1                     30.00                     -                       -

    华东                     4                     191.00                    -                       -




                                                                                                             15
                                                                          博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


         华南                        1                   30.00                        -                    -

         华中                        -                     -                          -                    -

         西北                        -                     -                          -                    -

         西南                        1                   27.00                        2                  80.00

         合计                        7                  278.00                        2                  80.00

    3、门店店效信息
    (1)分区域门店情况


                        店面平效              营业收入(万元)
 地区 数量(家)                                                           营业收入同比增幅(%)营业利润同比增幅(%)
                        (元/㎡.年)        上年同期        本报告期

 东北        2          20,959.65           642.59             598.40               -6.88%              65.74%

 华北        7          18,852.51           936.03             985.36               5.27%              -225.59%

 华东       90          17,335.50          9,213.78        10,917.33                18.49%              47.51%

 华南       200         29,035.04         34,591.33        37,040.74                7.08%               8.32%

 华中        1          40,912.20              -               15.34                  -                   -

 西南       68          17,128.92          7,354.64        8,331.21                 13.28%             -58.87%

 合计       368         23,407.52         52,738.38        57,888.38                9.77%               12.66%

    (2)分经营业态情况


                                         店面平效        营业收入(万元)           营业收入同比增幅 营业利润同比增幅
        经营业态         数量(家)
                                         (元/㎡.年)   上年同期          本报告期          (%)           (%)

  商超场所及医疗机构         293         24,672.30     40,333.22        45,774.29         13.49%         15.30%

        独立街铺              75         19,609.18     12,405.16        12,114.09         -2.35%          6.54%

          合计               368         23,407.52     52,738.38        57,888.38           9.77%        12.66%

    (三)公司线上销售情况
    公司控股子公司江西博士新云程商贸有限公司负责运营公司在天猫、京东平台上的官方旗舰店。2019年,公司线上交易
额(GMV)为5,543.30万元,公司在天猫平台、京东平台上的营业收入(不含税)分别为4,880.72万元、9.37万元,合计占
公司营业收入的7.47%。
    (四)采购、仓储及物流情况
    1、商品采购与存货情况
    (1)商品采购情况
    公司采用统一进货、集中采购,统一定价的采购运作模式。公司商品部、配送部、配镜部三个部门联合负责采购、订货
及配送门店的相关工作。公司商品部年末向营运部门收集采购需求,并制定次年的年度及月度商品采购计划。公司营运部门
按照库存定量管理标准或顾客订制需求,向商品部发送产品订购申请,商品部根据产品的销售情况、周转率、库存情况等,
制定订货计划,以实施品类优化措施,不断调整产品结构。
    商品部负责调查和选择合适的供应商,一年一次对供应商进行综合评审,对合格供应商名册进行调整、更新,实现供应
商的动态管理。

                                                                                                                   16
                                                                        博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


    2019年,公司前五名镜片供应商的供货比例分别为41.04%、25.28%、14.62%、10.60%及7.70%;前五名镜架供应商的供
货比例分别为16.44%、15.21%、10.56%、5.82%及4.92%;前五名太阳镜供应商的供货比列分别为36.70%、14.56%、14.02%、
8.57%及5.98%;公司老花镜供应商共三家,供货比列分别为57.12%、28.11%、14.77%;前五名隐形眼镜供应商的供货比例
分别为33.54%、32.50%、21.79%、 10.30%及1.88%;前五名护理液供应商的供货比例分别为36.18%、34.29%、27.33%、1.92%
及0.26%。
    (2)存货管理情况
    为避免因款式老旧对公司经营造成不良影响,公司一般会与供应商约定退换货条款,以保证公司存货的合理库存。对于
库龄长、周转慢的存货,每月将对其进行检查、分析,并制定不同的促销及销售激励政策,以加快存货周转;对于因质量问
题或者磨损瑕疵而导致已无销售价值的存货,定期进行报损清理。
    2、仓储与物流情况
    公司销售业务按渠道分为直营实体店、电子商务渠道、批发(含加盟)渠道。公司在深圳设有总仓,在南昌设有分仓,
其他地区存货都直接存放于门店,未单独设立仓库。
    公司直营门店内陈列的商品是由公司配送部通过公司自有车辆、第三方快递/物流公司、门店员工自提等方式向各直营
门店进行配送。对于直营实体店需要验配加工的眼镜产品,也通过上述物流方式在各直营门店与配镜部之间往来;对于电子
商务渠道销售的产品,公司通过第三方快递公司将商品邮寄给消费者;对于批发及加盟渠道销售的产品,公司通过第三方物
流/快递公司邮寄给批发客户,或者由批发客户自行提货。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况
                                                                                                           单位:元

                                   2019 年                                 2018 年
                                                                                                     同比增减
                          金额           占营业收入比重          金额           占营业收入比重

营业收入合计            655,031,758.19                 100%    566,055,654.27              100%             15.72%

分行业

零售行业                655,031,758.19           100.00%       566,055,654.27            100.00%            15.72%

分产品

镜架                    188,222,615.25             28.73%      164,761,313.08             29.11%            14.24%

镜片                    252,286,761.52             38.52%      211,101,496.60             37.29%            19.51%

太阳镜                   54,781,742.36                 8.36%    57,918,946.35             10.23%            -5.42%

老花镜                    7,096,123.32                 1.08%     5,843,161.41              1.03%            21.44%

隐形眼镜                104,012,386.62             15.88%       94,889,216.24             16.76%             9.61%

隐形护理液               27,508,013.70                 4.20%    19,253,733.98              3.40%            42.87%


                                                                                                                 17
                                                                             博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


其他(附属品等)          18,676,291.12                  2.85%        10,468,405.35                   1.85%           78.41%

其他(其他业务收
                             2,447,824.30                0.37%         1,819,381.26                   0.32%           34.54%
入)

分地区

东北地区                     5,931,440.56                0.91%         6,446,229.26                   1.14%           -7.99%

华北地区                     6,159,205.35                0.94%         9,359,266.94                   1.65%          -34.19%

华东地区                 169,626,562.48                  25.90%      107,325,870.65              18.96%               58.05%

华南地区                 389,771,244.12                  59.50%      369,384,104.51              65.26%                5.52%

西南地区                  83,543,305.68                  12.75%       73,540,182.91              12.99%               13.60%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入          营业成本             毛利率
                                                                             同期增减          同期增减           期增减

分行业

零售行业            655,031,758.19    188,820,087.40              71.17%           15.72%              28.89%         -2.95%

分产品

镜架                188,222,615.25     48,102,806.22              74.44%           14.24%              30.57%         -3.20%

镜片                252,286,761.52     39,350,452.18              84.40%           19.51%              29.25%         -1.18%

隐形眼镜            104,012,386.62     46,285,689.41              55.50%            9.61%              15.42%         -2.24%

分地区

华东地区            169,626,562.48     76,897,494.49              54.67%           58.05%              96.05%         -8.79%

华南地区            389,771,244.12     77,632,894.82              80.08%            5.52%               1.38%          0.81%

西南地区             83,543,305.68     29,655,014.09              64.50%           13.60%              18.36%         -1.43%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类              项目                 单位                2019 年               2018 年             同比增减

                    销售量                  副                               388,476             370,877               4.75%
镜架
                    库存量                  副                               281,502             261,785               7.53%

                    销售量                  片                               799,015             833,173              -4.10%
镜片
                    库存量                  片                               146,749             180,902             -18.88%


                                                                                                                           18
                                                                      博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                      销售量          副                              124,743               130,317           -4.28%
太阳镜
                      库存量          副                               98,555               125,517          -21.48%

                      销售量          副                               83,311                49,485           68.36%
老花镜
                      库存量          副                               34,164                30,018           13.81%

                      销售量          盒                             1,072,240             689,739.5          55.46%
隐形眼镜
                      库存量          盒                              278,659               304,651           -8.53%

                      销售量          支                              800,298               266,136          200.71%
隐形护理液
                      库存量          支                               92,811               103,749          -10.54%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司本年老花镜销售量较上年增长68.36%,主要是因为公司控股子公司江西博士新云程商贸有限公司积极开展线上业务,
导致线上销售量大幅增长所致。
2、公司本年隐形眼镜销售量较上年增长55.46%,主要是因为公司控股子公司江西博士新云程商贸有限公司积极开展线上业
务,导致线上销售量大幅增长所致。
3、公司本年隐形护理液销售量较上年增长200.71%,主要是因为公司控股子公司江西博士新云程商贸有限公司积极开展线上
业务,导致线上销售量大幅增长所致。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

产品分类
产品分类
                                                                                                             单位:元

                                             2019 年                             2018 年
    产品分类               项目                                                                          同比增减
                                      金额          占营业成本比重       金额         占营业成本比重

镜架                商品采购成本   48,102,806.22            25.48%    36,839,349.54            25.15%         30.57%

镜片                商品采购成本   39,350,452.18            20.84%    30,445,816.27            20.78%         29.25%

太阳镜              商品采购成本   22,156,518.47            11.73%    21,350,676.19            14.57%          3.77%

老花镜              商品采购成本     2,084,382.38            1.10%     1,278,676.85              0.87%        63.01%

隐形眼镜            商品采购成本   46,285,689.41            24.51%    40,100,921.63            27.37%         15.42%

隐形护理液          商品采购成本   13,732,734.45             7.27%     7,648,548.63              5.22%        79.55%

其他(附属品等)商品采购成本       15,462,737.16             8.19%     8,553,579.86              5.84%        80.78%

其他(其他业务
                    其他             1,644,767.13            0.87%       275,684.97              0.19%       496.61%
收入)

说明


                                                                                                                    19
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(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
报告期内,公司纳入合并财务报表范围的主体数量比上年度新增加3户,新纳入合并范围的主体情况如下:
              公司名称                 变动原因                            公司名称
      苏州普立奥眼镜有限公司          新设子公司                   苏州普立奥眼镜有限公司
       上海朴宿眼镜有限公司           新设子公司                    上海朴宿眼镜有限公司
      西安普立奥眼镜有限公司          新设子公司                   西安普立奥眼镜有限公司




(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                    39,096,628.51

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                               5.97%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                       0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称                   销售额(元)                占年度销售总额比例

1           客户一                                         14,741,646.69                               2.25%

2           客户二                                         14,089,965.60                               2.15%

3           客户三                                          7,175,176.23                               1.10%

4           客户四                                          1,558,860.09                               0.24%

5           客户五                                          1,530,979.90                               0.23%

合计                           --                          39,096,628.51                               5.97%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                  77,611,692.30

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                           46.35%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                       0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                 采购额(元)                占年度采购总额比例



                                                                                                           20
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1           供应商一                                                17,942,459.29                                10.72%

2           供应商二                                                16,432,914.93                                 9.81%

3           供应商三                                                15,551,865.59                                 9.29%

4           供应商四                                                14,749,955.25                                 8.81%

5           供应商五                                                12,934,497.23                                 7.72%

合计                       --                                       77,611,692.30                                46.35%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                单位:元

                           2019 年                 2018 年            同比增减                 重大变动说明

销售费用                   321,258,704.67          288,445,676.75           11.38%

管理费用                    69,135,631.57           56,819,142.57           21.68%

                                                                                      主要是公司本期闲置资金增加,利息
财务费用                        -519,367.05           953,727.28          -154.46%
                                                                                      收入增加所致


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                                单位:元

            项目                        2019 年                         2018 年                      同比增减

经营活动现金流入小计                          692,305,606.40                621,277,362.91                       11.43%

经营活动现金流出小计                          594,232,807.80                584,318,498.37                        1.70%

经营活动产生的现金流量净
                                               98,072,798.60                 36,958,864.54                      165.36%


投资活动现金流入小计                          349,916,271.29                604,026,747.07                      -42.07%

投资活动现金流出小计                          400,553,813.91                639,973,155.77                      -37.41%

投资活动产生的现金流量净
                                              -50,637,542.62                -35,946,408.70                      -40.87%


筹资活动现金流入小计                            3,491,200.00                 17,624,600.00                      -80.19%

筹资活动现金流出小计                           43,504,995.57                 17,160,000.00                      153.53%

筹资活动产生的现金流量净
                                              -40,013,795.57                      464,600.00                  -8,712.53%



                                                                                                                      21
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现金及现金等价物净增加额                     7,658,408.28                    2,553,236.88                     199.95%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加165.36%,主要原因系销售商品收到的现金增加。
2、投资活动现金流入小计较上年同期减少42.07%,主要原因系本期购买理财产品减少。
3、投资活动现金流出小计较上年同期减少37.41%,主要原因系本期购买理财产品减少。
4、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少40.87%,主要原因系本期公司新开店、旧店翻新。
5、筹资活动现金流入小计较上年同期减少80.19%,主要原因系公司去年发行新股。
6、筹资活动现金流出小计较上年同期增加153.53%,主要原因系公司实施利润分配。
7、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少8,712.53%,主要原因系公司实施利润分配及发行新股金额变化。
8、现金及现金等价物净增加额较上年同期增加199.95%,主要原因系公司销售商品收到现金增加及实施利润分配金额增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司经营活动产生的现金净流量为9,807.28万元,净利润为6,257.16万元,两者差异为3,550.12万元,主要影
响因素有:1、计提资产减值89.55万元;2、折旧摊销2,689.62万元;3、理财收益491.63万元;4、存货增加783.70万元;5、
经营性应收项目增加835.02万元;6、经营性应付项目增加1,966.55万元;7、限制性股票所致的职工服务费计提848.39万元。


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                           金额            占利润总额比例          形成原因说明                  是否具有可持续性

投资收益                    4,916,271.29              5.89% 购买银行理财产品。              否

                                                              根据相关政策计提或冲回
资产减值                     -885,022.79             -1.06%                                 否
                                                              存货跌价准备所致。

                                                              主要系本期小规模纳税人
营业外收入                  2,544,527.42              3.05% 增值税费符合相关规定减          否
                                                              免增加所致。

                                                              主要系报废处置固定资产
营业外支出                  1,267,323.31              1.52%                                 否
                                                              及撤店解约保证金损失。

其他收益                    4,434,021.70              5.32% 主要系政府补助。                否

                                                              根据相关政策计提或冲回
信用减值损失                  -10,465.07             -0.01%                                 否
                                                              坏账准备所致。


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元


                                                                                                                    22
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                            2019 年末                      2019 年初

                                     占总资产                       占总资产     比重增减            重大变动说明
                        金额                           金额
                                        比例                           比例

                                                                                            主要系公司对外权益投资公允价值
货币资金            320,195,368.81       47.93% 312,536,960.53          53.00%     -5.07% 增加导致其占总资产比例增加,货币
                                                                                            资金占比随之减少。

应收账款             28,167,046.34        4.22% 25,258,070.81            4.28%     -0.06%

存货                 89,355,039.27       13.38% 81,140,345.16           13.76%     -0.38%

固定资产             52,034,861.27        7.79% 43,898,590.14            7.44%     0.35%

在建工程               191,711.60         0.03%      4,501,178.17        0.76%     -0.73%

                                                                                            会计政策变更,公司将可供出售金融
其他权益工具投
                     44,438,452.67        6.65% 13,726,400.00            2.33%     4.32% 资产调整至其他权益工具投资列式,

                                                                                            以及公允价值上升所致。

                                                                                            主要系供应链运营中心工程完成,结
长期待摊费用         50,988,350.24        7.63% 37,119,246.87            6.29%     1.34%
                                                                                            转至长期待摊费用所致。


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                               本期公允 计入权益的累
                                                           本期计提                    本期出售金
     项目        期初数        价值变动 计公允价值变                    本期购买金额                 其他变动        期末数
                                                              的减值                         额
                                损益            动

金融资产

4.其他权益
              13,726,400.00                30,712,052.67                                                         44,438,452.67
工具投资

金融资产小
              13,726,400.00                30,712,052.67                                                         44,438,452.67


上述合计      13,726,400.00                30,712,052.67                                                         44,438,452.67

金融负债                0.00                                                                                              0.00

其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况






                                                                                                                              23
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五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:元

                                    本期公允 计入权益的累
                                                              报告期内购入 报告期内售 累计投资
    资产类别        初始投资成本 价值变动 计公允价值变                                                   期末金额      资金来源
                                                                  金额            出金额       收益
                                      损益        动

其他                12,606,800.00             31,831,652.67                                           44,438,452.67 自有资金

合计                12,606,800.00       0.00 31,831,652.67               0.00          0.00      0.00 44,438,452.67       --


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:万元

                                                           报告期内 累计变更 累计变更                       尚未使用
                                    本期已使 已累计使                                           尚未使用               闲置两年
                        募集资金                           变更用途 用途的募 用途的募                       募集资金
募集年份 募集方式                   用募集资 用募集资                                           募集资金               以上募集
                          总额                             的募集资 集资金总 集资金总                       用途及去
                                     金总额    金总额                                             总额                 资金金额
                                                            金总额        额          额比例                   向

                                                                                                            均将用于
          首次公开                                                                                          募投项目
2017 年                  17,054.4     3,639.17 10,132.52             0            0     0.00%    6,921.88               6,921.88
          发行股票                                                                                          后续资金
                                                                                                            支付

合计           --        17,054.4     3,639.17 10,132.52             0            0     0.00%    6,921.88      --       6,921.88

                                                募集资金总体使用情况说明


                                                                                                                                  24
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      经中国证券监督管理委员会《关于核准博士眼镜连锁股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]200 号)
核准,并经深圳证券交易所《关于博士眼镜连锁股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]164
号)同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,145 万股,发行价格为每股人民币 9.83 元,募集资金总额为人
民币 21,085.35 万元,扣除发行费用总额人民币 4,030.95 万元后,募集资金净额为人民币 17,054.40 万元。上述募集资金已
于 2017 年 3 月 8 日全部到账,经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了“大华验字[2017]000135 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储制度,并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
      截至报告期末,公司对募集资金项目累计投入 10,132.52 万元(含以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民
币 1,415.87 万元),本报告期投入募投项目 3,639.17 万元。公司募集资金余额为人民币 7,938.24 万元(全部存放于募集资
金专项账户)。募集资金本金余额应为 6,921.88 万元,差异 1,016.36 万元,系理财收益、手续费支出、银行结息等累计形
成的金额。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元

 承诺投                                                                      项目达                                    项目可
          是否已                                                 截至期末                       截止报告
 资项目             募集资金                本报告 截至期末                  到预定 本报告                   是否达    行性是
          变更项                调整后投                         投资进度                       期末累计
 和超募             承诺投资                期投入 累计投入                  可使用 期实现                   到预计    否发生
          目(含部               资总额(1)                         (3)=                         实现的效
 资金投               总额                  金额      金额(2)                状态日 的效益                   效益      重大变
          分变更)                                                 (2)/(1)                          益
     向                                                                          期                                        化

承诺投资项目

营销服
                                                                            2021 年
务平台
          否        14,582.17 14,582.17 2,498.25      8,110.96     55.62% 08 月 31    -134.54    -1,052.05 是         否
建设项
                                                                            日


信息化                                                                      2021 年
建设项 否            2,472.23     2,472.23 1,140.92   2,021.56     81.77% 08 月 31         0            0 不适用      否
目                                                                          日

承诺投
资项目         --    17,054.4     17,054.4 3,639.17 10,132.52       --           --   -134.54    -1,052.05      --         --
小计

超募资金投向

不适用 否

合计           --    17,054.4     17,054.4 3,639.17 10,132.52       --           --   -134.54    -1,052.05      --         --




                                                                                                                                25
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未达到
计划进
度或预
           本次募集资金投资项目分别是“营销服务平台建设项目”、“信息化建设项目”,原计划达到可使用状态的时间均为
计收益
           2020 年 3 月 14 日。根据 2020 年 3 月 9 日公司第三届董事会第二十次会议决议、第三届监事会第十九次会议决议,
的情况
           本次募集资金投资项目达到预定可使用状态时间延期至 2021 年 8 月 31 日。
和原因
(分具
体项目)

项目可
行性发
生重大
           不适用
变化的
情况说


超募资 不适用
金的金
额、用途
及使用
进展情


           适用

           以前年度发生
募集资     2018 年 10 月 25 日,公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于变更部
金投资 分募集资金投资项目实施地点的议案》,根据当前市场环境变化及公司业务发展需要,同意变更公司募集资金投
项目实 资项目之一的“营销服务平台建设项目”中直营店建设的实施地点。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意
施地点 见,公司保荐机构对该议案出具了无异议的核查意见。
变更情
           2020 年 3 月 9 日,公司三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于变更部

       分募集资金投资项目实施地点及募集资金投资项目延期的议案》,根据当前市场环境变化及公司业务发展需要,
           同意变更公司募集资金投资项目之一的“营销服务平台建设项目”中直营店建设的实施地点。公司独立董事对该议
           案发表了同意的独立意见,公司保荐机构对该议案出具了无异议的核查意见。

募集资 不适用
金投资
项目实
施方式
调整情


募集资 适用




                                                                                                                  26
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金投资     根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 4 月 20 日出具的《博士眼镜连锁股份有限公司以自筹资
项目先 金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2017]002214 号),2017 年 4 月 25 日,公司第二届董事会
期投入 第十五次会议、第二届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
及置换 的议案》,同意使用募集资金置换截至 2017 年 3 月 14 日预先投入募投项目自有资金人民币 1,415.87 万元。公司
情况     独立董事对该议案发表了同意的独立意见,公司保荐机构对该议案出具了无异议的核查意见。
             截至 2017 年 5 月 4 日,公司已完成上述资金置换。

用闲置 不适用
募集资
金暂时
补充流
动资金
情况

项目实 不适用
施出现
募集资
金结余
的金额
及原因

             1、2018 年 8 月 3 日,公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于继续
         使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过人民币 11,000 万元的闲置募集资金购买安全性
         高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内可循环滚
         动使用,并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理层负责办理相关事宜。公司独立董事对该议
尚未使
         案发表了同意的独立意见,公司保荐机构对该议案出具了无异议的核查意见。
用的募
             2、2019 年 8 月 27 日,公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于继续
集资金
         使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金购买安全
用途及
         性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内可循环
去向
         滚动使用,并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理层负责办理相关事宜。公司独立董事对该
         议案发表了同意的独立意见,公司保荐机构对该议案出具了无异议的核查意见。
             截至 2019 年 12 月 31 日,公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户的余额为 79,382,446.13 元,均
         将用于募投项目后续资金支付。

募集资
金使用
及披露
中存在 无
的问题
或其他
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。



                                                                                                               27
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六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                   单位:元

  公司名称     公司类型      主要业务     注册资本        总资产       净资产       营业收入       营业利润       净利润

                          眼镜的加
                          工、销售;
                          医疗器械的
                          销售;自营、
                          代理进出口
                          业务(分销
                          业务除外);
                          企业管理咨
                          询;经济信
                          息咨询;企
                          业形象策
江西省博士                划;实业项
                                                        49,451,876.1 44,045,412.8 75,856,521.2 14,630,409.0 11,026,587.9
眼镜有限责 子公司         目投资咨
                                         1,795,100.00              8            6              9              3            9
任公司                    询;眼镜产
                          品的零售、
                          批发、验光
                          配镜以及眼
                          镜的进出口
                          贸易(以上
                          项目依法需
                          经批准的项
                          目,经相关
                          部门批准后
                          方可开展经
                          营活动)

报告期内取得和处置子公司的情况


                                                                                                                           28
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√ 适用 □ 不适用

               公司名称                 报告期内取得和处置子公司方式          对整体生产经营和业绩的影响

                                                                          公司于 2019 年 7 月 24 日成立,截止报
苏州普立奥眼镜有限公司              新设子公司                            告期末,净利润为 48,126.38 元


                                                                          公司于 2019 年 8 月 22 日成立,截止报
上海朴宿眼镜有限公司                新设子公司                            告期末,净利润为-390,490.01 元


                                                                          公司于 2019 年 8 月 20 日成立,截止报
西安普立奥眼镜有限公司              新设子公司                            告期末,净利润为-196,300.21 元


主要控股参股公司情况说明
1、深圳市伯爵网络科技有限公司期末总资产为849.07万元,较期初增加81.71%,主要因为公司供应链运营中心工程建设完
成,长期资产增加所致;
2、博士眼镜(香港)有限公司总资产为5,903.66万元,较期初增加112.23%,主要因为公司对6over6 Vision Ltd.的股权投资
采用公允价值计量,公允价值增加所致;
3、江西博士新云程商贸有限公司总资产为2,858.87万元,较期初增加50.36%,主要因为公司经营活动引起应收账款、存货
增加所致。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    (一)行业格局和趋势
    目前,我国近视人口数量高居世界之首,并在不断增长,视力矫正的刚性需求量大。随着消费者对视力健康要求的不断
提升,消费升级带来产品结构的升级愈发明显。同时,眼镜配饰化消费习惯的形成,使得“一人多镜”已成为眼镜市场发展趋
势,眼镜零售行业的市场规模仍具有较大的发展潜力。
    随着电子商务和网络购物的快速发展,线上线下融合发展的“新零售”模式为眼镜零售行业带来新的增长点,同时,电商
渠道和社区平台等互联网工具的不断创新,为眼镜零售企业对资源、技能等自身内化能力带来挑战,未来持续探索“新零售”
模式将成为眼镜零售企业发展的必行之路和难点所在。
    眼镜零售过程中所包含的验光、配售镜及售后服务环节的不同属性,使得眼镜零售行业介于医疗与商业体系之间,带有
“半医半商”的性质,面对消费者日益升级的视觉健康需求以及行业的竞争加剧,对眼镜零售行业的专业化服务水平的要求将
不断提高,将促进眼镜零售企业明确自身定位加速转型,客观上带动眼镜零售行业的发展与升级。
    2018年以来,国家层面出台一系列关于近视防控的政策、指导意见,视觉健康战略地位的提升,将给眼镜零售行业带来
更多的发展机遇。相对于眼科医疗机构,眼镜零售企业具有门店分布广、供应链整合能力强、专业服务全方位等优势,眼镜
零售企业在发挥自身优势的同时提升专业性,承担起在近视防控领域应有担当,进一步明确与加强同眼科医疗机构的分工与
合作,将成为眼镜零售企业未来发展方向之一。
    我国眼镜零售行业规范化程度低、集中度不高、品牌打造难,同时,供应链效率低下、库存成本高,大部分眼镜零售企
业仅在当地或少数几个区域内占有相对较高的市场份额,缺乏在区域外市场的明显优势,而少数已覆盖全国市场的龙头企业,
其所占全国市场份额的绝对值仍然较低。近年来,在电子商务带来的冲击下,行业市场竞争进一步加剧,将促进眼镜零售行
业向规范化、数字化、专业化方向发展,为行业兼并整合带来更多机会。


                                                                                                              29
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    (二)公司发展战略
    公司自成立以来,始终坚持“区域领先、稳健扩张”的发展战略,一方面,在区域市场继续贯彻执行专业服务领先和规范
化运作的经营策略,进一步提升行业地位和竞争优势;另一方面,依托多年的开店经验,稳步进行全国营销网络建设,巩固
全国性连锁企业的规模优势。公司将继续立足于眼镜产业,根据公司所处的发展阶段和面临的市场形势,不断提升眼镜零售
业务在国内的竞争力,持续探索线上线下融合发展的经营模式,并继续试行探索综合视光服务新模式,在做大做强主营业务
的同时,围绕眼镜行业产业链,适时、稳妥地进行兼并收购,实现眼镜产业及相关产业协同发展的经营格局。
    (三)公司2020年经营计划
    2020年初,自新冠疫情爆发以来,社会需求、服务与供给面临停滞状态,也给眼镜零售行业带来较大的影响,随着国家
疫情逐步控制及向好发展,公司在保障员工安全的前提下逐步进行复工,尽量减少疫情带来的负面影响。公司坚信抗击疫情
必将取得最终胜利,而在此过程中企业也将面临一些困难和挑战。2020年,公司将围绕“重客户、育人才、做减法、增量价”
新的十二字经营方针,积极开展主营业务经营活动,进一步提升主营业务在市场上的竞争力,稳步推进公司战略发展。重点
从以下几个方面开展各项工作:
    1、营销服务平台建设
    根据募集资金投资项目实施计划,进一步推进募集资金投资项目之一营销服务平台建设,结合行业特点和公司经验,深
耕区域市场及核心商圈,拓展延伸区域外市场范围,完善全国销售网络布局。同时,不断提高专业服务水平和运营管理效率,
通过深化专业扩大品牌影响力及市场竞争力。
    2、电商平台业务建设
    顺应不断创新的互联网及新兴技术发展形势,公司将持续深入探索线上线下融合发展的新零售模式,积极关注社交渠道,
不断扩大品牌和服务传播,挖掘电商及社交平台最大产出潜能,通过不断尝试、实践、迭代,推进公司线上业务新的跨越式
发展,实现线上线下全渠道业务发展。
    3、信息化建设
    公司将加快信息化平台建设进度,继续打造以ERP为基础,包括人事管理、培训平台、营运巡店管理和CRM系统等业
务模块的信息化系统,同时涵盖微信公众号、企业微信、小程序及微商城等平台在内的消费者沟通渠道。通过信息化建设,
进一步提升客户服务水平、市场快速反应能力和运营管理效率,从而整体上提升公司的核心竞争力。
    4、品牌建设
    公司将进一步提升品牌的成熟度,明确品牌定位,强化市场推广,深入传递品牌价值。通过对品牌形象及服务流程实行
系统升级,为给消费者提供专业的产品和服务质量给予保证,提升品牌知名度和美誉度,从而提升公司在眼镜零售连锁经营
领域的品牌影响力和行业地位,使公司整体盈利能力和市场竞争力得以增强。
    5、会员体系建设
    公司将借助信息化平台推进会员体系的建设,建立和完善会员招募通道,不断打造会员体系中台,持续优化会员积分与
会员权益,同时,使用企业微信、微信公众号、微商城、小程序等技术工具,建设以会员为核心的数字化营销体系。通过打
造会员体系,为消费者提供更多增值服务,增强顾客的粘性和品牌认知感,实现从产品营销到价值营销的转型。
    6、对外投资
    公司将根据发展战略,运用产业投资基金平台,积极推进对眼镜及视光领域等相关产业的投资进度,整合产业资源,促
进公司业务升级与战略布局。
    7、内部管理提升
    公司将持续优化公司内部管理,借助深化与山姆会员店合作带来的推动力量,不断精简优化存货数量、产品种类,进一
步改进店面装修及陈列,提升公司供应链管理水平和运营效率。在公司内部全面推广“师徒制”的施行,通过开展师徒带教活
动,激发内部人才成长,提高人才调配效率,从而实现员工和公司共同价值成就。
    (四)可能面临的风险
    1、宏观经济方面的风险
    公司从事的行业为眼镜连锁零售,受宏观经济景气影响较为明显,宏观经济的波动会直接影响到消费者实际可支配的收
入水平、消费者信息及消费倾向等,从而影响消费者对公司产品和服务的市场需求,对公司的经营业绩形成影响。
    2、市场方面的风险


                                                                                                           30
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    目前我国眼镜零售行业集中度较低、行业竞争激烈,且呈现出一定的分化,随着公司在不同区域竞争对手的发展,未来
将可能面临越来越激烈的行业竞争。公司将不断加强在销售网络、品牌形象、专业服务等方面的优势,不断增强市场竞争力。
互联网零售的发展给包括眼镜行业在内的传统零售行业带来了不同程度的冲击,而由于眼镜零售行业的特点,目前验光配镜
与售后服务尚还需要在线下得以体验,互联网零售尚未对眼镜零售业态造成实质性的冲击,但不排除未来出现可以替代线下
眼镜实体店功能的新的线上销售模式,将会对公司的销售渠道和经营模式造成影响。公司将继续积极探索“线上+线下”互动
的零售商业模式,促进线上线下的相互促进、协同发展,完善公司的销售体系。
    3、运营成本方面的风险
    目前,随着我国经济的快速发展和劳动力供需关系的变化,店面租金、人力成本及促销费用等费用支出的上涨趋势不可
避免,公司将面临运营成本持续增长的风险,将会对公司经营和发展造成一定影响。公司将不断加强内部管理,合理控制成
本。
    4、人力资源管理风险
    公司从事的眼镜连锁零售行业“半医半商”的性质要求该行业的从业人员必须具备一定的专业技术、服务和管理等方面的
能力,未来公司业务的扩展和发展速度与公司所拥有专业人才的数量和素质直接相关,公司存在人力资源不能满足公司快速
发展的风险。公司将继续加强人才梯队建设,通过建立和完善薪酬与考核体系,吸引和留住更多高质量人才。


十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                                                           31
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                                         第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    2019年5月9日,公司2018年度股东大会审议通过2018年年度权益分派方案,以公司现有总股本87,290,000股为基数,向
全体股东每10股派4.983961元人民币现金(含税),同时,以资本公积金向全体股东每10股转增3.987169股。共计派发现金
43,504,995.57元人民币,转增股数34,803,998股。上述权益分派方案已于2019年6月18日实施完毕。


                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:            是

分红标准和比例是否明确和清晰:                          是

相关的决策程序和机制是否完备:                          是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                        是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                        不适用
明:

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每 10 股送红股数(股)                                                                                      0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                3

每 10 股转增数(股)                                                                                        4

分配预案的股本基数(股)                                                                          122,093,998

现金分红金额(元)(含税)                                                                       36,628,199.40

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                               0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                 36,628,199.40

可分配利润(元)                                                                                119,794,421.55

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额
                                                                                                     100.00%
的比例

                                               本次现金分红情况

    公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%


                                                                                                            32
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                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2019 年度母公司实现净利润 48,421,868.35 元,按照 2019 年度母公司净
利润的 10%提取法定盈余公积金 4,842,186.84 元,加上年初未分配利润 119,719,735.61 元,减去已发放的 2018 年度现金分
红股息 43,504,995.57 元,实际可供股东分配的利润为 119,794,421.55 元。
    在符合《公司章程》规定的相关利润分配政策的前提下,综合考虑公司 2019 年度经营情况与财务状况以及 2020 年度
发展规划,并结合考虑广大投资者的诉求以及让全体股东共同分享公司发展的经营成果,公司 2019 年度的利润分配预案
为:以截至 2019 年 12 月 31 日总股本 122,093,998 股为基数,按每 10 股派发现金股利人民币 3.00 元(含税),共计分配现
金股利人民币 36,628,199.40 元,剩余利润作为未分配利润留存。同时以资本公积金每 10 股转增 4 股,共计转增 48,837,599
股。本年度不送红股。
    如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的,分配
比例将按照现金分红总额、资本公积金转增股本总额固定不变的原则进行相应调整。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    1、2019年度权益分派预案为:
    以总股本122,093,998股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3元(含税),合计派发现金36,628,199.4元,剩
余未分配利润结转至下年度。同时以资本公积金每10股转增4股,共计转增48,837,599股。本年度不送红股。
    2、2018年度权益分派方案为:
    以总股本87,010,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币5元(含税),合计派发现金43,505,000元,剩余
未分配利润结转至下年度。同时以资本公积金每10股转增4股,共计转增34,804,000股。本年度不送红股。(注:由于公司总
股本在分配方案披露至实施期间因回购注销离职人员所持限制性股票、股权激励预留部分授予事项而发生变化,2018年实际
现金分红金额为43,504,995.57,实际转增34,803,998股。)
    3、2017年度权益分派方案为:
    以总股本85,800,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币2元(含税),合计派发现金17,160,000元,剩余
未分配利润结转至下年度。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位:元

                                                                                                        现金分红总额
                                              现金分红金额                 以其他方式现
                               分红年度合并                                                              (含其他方
                                              占合并报表中   以其他方式    金分红金额占
                               报表中归属于                                               现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                   归属于上市公   (如回购股    合并报表中归
  分红年度                     上市公司普通                                               (含其他方    表中归属于上
                    (含税)                  司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                               股股东的净利                                                  式)       市公司普通股
                                              的净利润的比     的金额      普通股股东的
                                   润                                                                   股东的净利润
                                                  率                       净利润的比例
                                                                                                           的比率

2019 年         36,628,199.40 62,357,587.73         58.74%          0.00          0.00% 36,628,199.40         58.74%

2018 年         43,504,995.57 59,315,053.87         73.35%          0.00          0.00% 43,504,995.57         73.35%

2017 年         17,160,000.00 52,196,613.20         32.88%          0.00          0.00% 17,160,000.00         32.88%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      33
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二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

            承诺来源                承诺方        承诺类型     承诺内容        承诺时间        承诺期限       履行情况

收购报告书或权益变动报告书中所
                                 不适用
作承诺

资产重组时所作承诺               不适用

                                 杭州华青投
                                 资有限公司;
                                 刘之明;上海
                                 豪石九鼎股
                                 权投资基金
                                 合伙企业(有
                                 限合伙);深圳
                                                              自公司股票
                                 市江南道投
                                                              上市之日起
                                 资有限责任                                                  12 个月
                                                              十二个月内,
                                 公司;深圳市                                                 其中:豪石九
                                                              不转让或者
                                 陶润管理咨                                                  鼎 3,861,100
                                                              委托他人管
                                 询合伙企业                                                  股、民乐九鼎
                                                 股份限售承   理所直接持     2017 年 03 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 (有限合伙)                                                  2,509,600 股、履行完毕。
                                                 诺           有的公司上     15 日
                                 苏州工业园                                                  民安九鼎
                                                              市前已发行
                                 区昆吾民安                                                  2,316,600 股、
                                                              的全部股份,
                                 九鼎投资中                                                  嘉赢九鼎
                                                              也不由公司
                                 心(有限合                                                  965,200 股。
                                                              回购该等股
                                 伙);苏州工业
                                                              份。
                                 园区昆吾民
                                 乐九鼎投资
                                 中心(有限合
                                 伙);苏州嘉赢
                                 九鼎投资中
                                 心(有限合
                                 伙);杨秋




                                                                                                                         34
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ALEXANDE
R
LIU;LOUISA
FAN;华盖医
疗健康创业
投资成都合
伙企业(有限
合伙);华盖医
药健康产业
创业投资(温
州)合伙企业
                             自公司股票
(有限合伙)
                             上市之日起
刘开跃;上海                                                 36 个月
                             三十六个月
豪石九鼎股                                                  其中:豪石九 承诺履行完
                             内,不转让或
权投资基金                                                  鼎 514,800     毕。此部分首
                             者委托他人
合伙企业(有                                                股、民乐九鼎 次公开发行
                股份限售承   管理所直接     2017 年 03 月
限合伙);盛坤                                               334,620 股、 前已发行股
                诺           持有的公司     15 日
聚腾(上海)                                                民安九鼎       份于 2020 年
                             上市前已发
股权投资基                                                  308,880 股、 3 月 16 日上
                             行的全部股
金合伙企业                                                  嘉赢九鼎       市流通。
                             份,也不由公
(有限合伙)                                                128,700 股。
                             司回购该等
苏州工业园
                             股份。
区昆吾民安
九鼎投资中
心(有限合
伙);苏州工业
园区昆吾民
乐九鼎投资
中心(有限合
伙);苏州嘉赢
九鼎投资中
心(有限合
伙);郑庆秋




                                                                                        35
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        在锁定期满
                        后两年内,每
                        年减持公司
                        股票不超过
                        上市时持有
                        公司股票数
                        量的 5%,第
                        一年剩余未
                        减持部分不
                        累计到第二
                        年,且减持后
                        仍需保持控
                        股股东或实
                        际控制人地
                        位,减持方式
ALEXANDE                包括竞价交
R          股份减持承   易和大宗交     2017 年 03 月
                                                       60 个月   正常履行中
LIU;LOUISA 诺           易,减持价格 15 日
FAN                     (复权后)不
                        低于发行价。
                        本人减持时,
                        将提前三个
                        交易日予以
                        公告。如本人
                        未履行上述
                        承诺,自愿接
                        受监管机构
                        依据相关规
                        定给予的监
                        管措施或处
                        罚;同时公司
                        董事会将发
                        布声明予以
                        谴责。




                                                                              36
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          在锁定期满
                          后两年内,每
                          年减持公司
                          股票不超过
                          上市时持有
                          公司股票数
                          量的 25%,第
                          一年剩余未
                          减持部分不
                          累计到第二
                          年,减持价格
                          (复权后)不
                          低于发行价,
                                                                   承诺履行完
                          减持方式包
深圳市江南                                                         毕。此承诺已
             股份减持承   括竞价交易     2017 年 03 月
道投资有限                                               36 个月   于 2020 年 3
             诺           和大宗交易。 15 日
责任公司                                                           月 14 日履行
                          本公司减持
                                                                   结束。
                          时,将提前三
                          个交易日予
                          以公告。如本
                          公司未履行
                          上述承诺,自
                          愿接受监管
                          机构依据相
                          关规定给予
                          的监管措施;
                          同时公司董
                          事会将发布
                          声明予以谴
                          责。




                                                                                  37
       博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


一、避免同业
竞争的承诺
1、在本承诺
函签署之日,
本人/本公司/
本企业及本
人/本公司/本
企业控制的
公司均未生
产、销售任何
与贵公司及
其下属子公
司生产、销售
的产品构成
竞争或可能
竞争的产品,
未直接或间
接经营任何
与贵公司及
下属子公司
经营的业务
构成竞争或
可能构成竞
争的业务,也
未参与投资
任何与贵公
司及其下属
子公司生产、
销售的产品
或经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业。2、自
本承诺函签
署之日起,本
人/本公司/本
企业及本人/
本公司/本企
业控制的公
司将不生产、
销售任何与
贵公司及其
下属子公司
生产、销售的
产品构成竞                                      38
争或可能构
成竞争的产
品,不直接或
                                  博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          在公司上市
                          后三年内股
                          价达到《博士
                          眼镜连锁股
                          份有限公司
                          上市后三年
                          内股价稳定
                          预案》(以下
                          简称“《股价稳
                          定预案》”)规
                          定的启动股
                          价稳定措施
                          的具体条件
                                                                 承诺履行完
                          后,履行《股
博士眼镜连                                                       毕。此承诺已
             IPO 稳定股价 价稳定预案》 2017 年 03 月
锁股份有限                                             36 个月   于 2020 年 3
             承诺         中的各项应       15 日
公司                                                             月 14 日履行
                          尽义务,遵守
                                                                 结束。
                          公司董事会
                          作出的稳定
                          股价的具体
                          实施方案,并
                          根据该具体
                          实施方案采
                          取包括但不
                          限于回购公
                          司股份或董
                          事会作出的
                          其他稳定股
                          价的具体实
                          施措施。




                                                                                39
                                   博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                           在公司上市
                           后三年内股
                           价达到《博士
                           眼镜连锁股
                           份有限公司
                           上市后三年
                           内股价稳定
                           预案》规定的
                           启动股价稳
                           定措施的具
                           体条件后,履
                           行《股价稳定
                           预案》中的各
                           项应尽义务,
                           遵守公司董
ALEXANDE
                           事会作出的
R                                                                   承诺履行完
                           稳定股价的
LIU;LOUISA                                                          毕。此承诺已
               IPO 稳定股价 具体实施方    2017 年 03 月
FAN;江志斌;                                               36 个月   于 2020 年 3
               承诺        案,并根据该 15 日
刘开跃;刘之                                                         月 14 日履行
                           具体实施方
明;杨秋;张晓                                                        结束。
                           案采取包括

                           但不限于增
                           持公司股份、
                           自愿延长所
                           有持有公司
                           股份的锁定
                           期或董事会
                           作出的其他
                           稳定股价的
                           具体实施措
                           施,该具体实
                           施方案涉及
                           股东大会表
                           决的,在股东
                           大会表决时
                           投赞成票。




                                                                                   40
                                   博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          为保障公司
                          摊薄即期回
                          报填补措施
                          能够得到切
                          实履行,并作
                          出以下承诺:
                          1、不无偿或
                          以不公平条
                          件向其他单
                          位或者个人
                          输送利益,也
                          不采用其他
                          方式损害公
                          司利益;2、
                          对董事和高
ALEXANDE                  级管理人员
R                         的职务消费
LIU;LOUISA                行为进行约
FAN;郭维;胡               束;3、不动 2017 年 03 月
               其他承诺                               长期有效   正常履行中
建军;江志斌;              用公司资产     15 日
刘开跃;刘之               从事与其履
明;杨秋;张晓              行职责无关
明;钟兴武                 的投资、消费
                          活动;4、由
                          董事会或薪
                          酬委员会制
                          定的薪酬制
                          度与公司填
                          补回报措施
                          的执行情况
                          相挂钩;5、
                          拟公布的公
                          司股权激励
                          的行权条件
                          与公司填补
                          回报措施的
                          执行情况相
                          挂钩。




                                                                              41
       博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


为维护广大
股东利益,增
强投资者信
心,公司承
诺,将采取如
下措施在首
次公开发行
股票后填补
被摊薄的即
期回报:1、
规范募集资
金使用,强化
募集资金管
理,提高募集
资金的使用
效率。首次公
开发行股票
募集资金到
位后,公司将
在募集资金
的使用、核
算、风险防范
等方面强化
管理,确保募
集资金科学、
合理地投入
到相关的募
投项目中。同
时,公司将严
格按照募集
资金管理制
度的相关规
定,执行严格
的募集资金
监管制度,保
证募集资金
合理、合法、
规范的使用。
同时,在符合
上述要求的
基础上,公司
将结合当时
的市场状况、
行业发展等
多种因素,优
化募集资金                                      42
的使用,提高
募集资金的
使用效率。2、
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        为保障公司
                        摊薄即期回
                        报填补措施
                        能够得到切
                        实履行,本人
                        不滥用公司
                        的控股股东
ALEXANDE                或实际控制
R                       人地位,不侵 2017 年 03 月
             其他承诺                                长期有效   正常履行中
LIU;LOUISA              占公司利益, 15 日
FAN                     不无偿或以
                        不公平条件
                        向其他单位
                        或者个人输
                        送公司利益,
                        也不采用其
                        他方式损害
                        公司利益。




                                                                             43
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        如不能履行
                        所作出的相
                        关承诺,自愿
                        提供如下保
                        障措施:1、
                        应及时公告
                        未履行相关
                        承诺的原因,
                        并立即采取
                        措施消除相
                        关违反承诺
                        事项;2、以
                        自有资金履
                        行相关承诺;
                        3、在自有资
                        金不足以履
                        行相关承诺
                        时,处置公司
                        其他资产保
                        障相关承诺
                        有效履行;4、
                        严格执行董
                        事会决议采
博士眼镜连              取的其他保
                                       2017 年 03 月
锁股份有限   其他承诺   障措施;5、                    长期有效   正常履行中
                                       15 日
公司                    发生违反有
                        关承诺之日
                        起一个月内
                        未开始执行
                        上述消除违
                        反承诺事项
                        时,本公司认
                        可董事会或
                        董事会委托
                        的第三方执
                        行上述保障
                        措施。6、如
                        未履行相关
                        承诺事项,致
                        使相关利益
                        方遭受损失
                        的,将依法赔
                        偿相关利益
                        方损失,相关
                        利益方具有
                        依据此说明                                             44
                        向本公司提
                        起诉讼的权
                        利。
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        如不能履行
                        所作出的相
                        关承诺,自愿
                        提供如下保
                        障措施:1、
                        采取措施立
                        即消除相关
                        违反承诺事
                        项;2、在消
                        除相关违反
                        承诺事项前,
                        本人持有的
                        发行人尚未
                        转让股份不
                        申请解锁和
                        转让,并暂停
                        领取归属于
                        本人的发行
                        人已宣告尚
                        未发放和未
                        来应得的现
                        金股利;3、
                        同意以本人
                        自有财产履
                        行相关承诺;
                        4、如本人未
ALEXANDE
                        在违反相关
R                                      2017 年 03 月
             其他承诺   承诺事项后                     长期有效   正常履行中
LIU;LOUISA                             15 日
                        一个月内启
FAN
                        动上述保障
                        措施,授权发
                        行人董事会、
                        同意发行人
                        董事会委托
                        第三方执行
                        上述保障措
                        施;5、如本
                        人未履行相
                        关承诺事项,
                        致使相关利
                        益方遭受损
                        失的,本人将
                        依法赔偿相
                        关利益方损
                        失,相关利益
                        方具有依据                                             45
                        此说明向本
                        人提起诉讼
                        的权利。本说
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          如不能履行
                          所作出的相
                          关承诺,自愿
                          提供如下保
                          障措施:1、
                          采取措施立
                          即消除相关
                          违反承诺事
                          项;2、在消
                          除相关违反
                          承诺事项前,
                          本人持有的
                          发行人尚未
                          转让股份不
                          申请解锁和
                          转让,并暂停
                          领取归属于
                          本人的发行
                          人已宣告尚
                          未发放和未
                          来应得的现
                          金股利;3、
                          在消除相关
                          违反承诺事
                          项前,同意暂
                          停向发行人
                          领取 50%的
ALEXANDE
                          当月薪酬或
R
                          津贴;4、如
LIU;LOUISA
                          本人未在违
FAN;郭维;何
                          反相关承诺
庆柏;胡建军;                             2017 年 03 月
               其他承诺   事项后一个                     长期有效   正常履行中
江志斌;刘开                              15 日
                          月内启动上
跃;刘之明;杨
                          述保障措施,
秋;张晓明;郑
                          授权发行人
庆秋;钟兴武;
                          董事会、同意
周演文
                          发行人董事
                          会委托第三
                          方执行上述
                          保障措施;5、
                          如本人未履
                          行相关承诺
                          事项,致使相
                          关利益方遭
                          受损失的,本
                          人将依法赔                                             46
                          偿相关利益
                          方损失,相关
                          利益方具有
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        1、如发行人
                        招股说明书
                        中存在虚假
                        记载、误导性
                        陈述,或者在
                        披露信息时
                        发生重大遗
                        漏,对判断发
                        行人是否符
                        合法律规定
                        的发行条件
                        构成重大、实
                        质影响的,本
                        人将督促发
                        行人依法回
                        购首次公开
                        发行的全部
ALEXANDE
                        新股。同时,
R                                      2017 年 03 月
             其他承诺   本人以市场                     长期有效   正常履行中
LIU;LOUISA                             15 日
                        价格购回首
FAN
                        次公开发行
                        股票时公开
                        发售的股份。
                        2、如因发行
                        人招股说明
                        书中存在的
                        虚假记载、误
                        导性陈述或
                        者重大遗漏,
                        致使投资者
                        在证券交易
                        中遭受损失
                        的,本人将对
                        上述发行人
                        的赔偿义务
                        承担连带责
                        任。




                                                                               47
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        1、如本公司
                        招股说明书
                        中存在虚假
                        记载、误导性
                        陈述或者重
                        大遗漏,对判
                        断本公司是
                        否符合法律
                        规定的发行
                        条件构成重
                        大、实质影响
                        的,本公司将
                        依法回购首
                        次公开发行
                        的全部新股。
                        本公司将在
                        中国证监会
                        出具有关违
                        法事实的认
                        定结果后及
                        时进行公告,
                        并在公告后 5
                        个交易日内
                        根据相关法
                        律法规及公
                        司章程的规
博士眼镜连
                        定召开董事     2017 年 03 月
锁股份有限   其他承诺                                  长期有效   正常履行中
                        会审议股份     15 日
公司
                        回购具体方
                        案,并提交股
                        东大会,本公
                        司将根据股
                        东大会决议
                        及相关主管
                        部门的审批
                        依法启动回
                        购首次公开
                        发行的全部
                        新股的相关
                        程序,回购价
                        格为市场价
                        格。2、如因
                        本公司招股
                        说明书中存
                        在的虚假记
                        载、误导性陈                                           48
                        述或者重大
                        遗漏,致使投
                        资者在证券
                                   博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          如果发行人
                          招股说明书
ALEXANDE
                          存在虚假记
R
                          载、误导性陈
LIU;LOUISA
                          述或者重大
FAN;郭维;何
                          遗漏,致使投
庆柏;胡建军;                             2017 年 03 月
               其他承诺   资者在证券                     长期有效   正常履行中
江志斌;刘开                              15 日
                          交易中遭受
跃;刘之明;杨
                          损失的,将对
秋;张晓明;郑
                          发行人的赔
庆秋;钟兴武;
                          偿义务承担
周演文
                          个别及连带
                          责任。




                                                                                 49
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        在锁定期满
                        后两年内减
                        持价格不低
                        于每股净资
                        产(指最近一
                        期经审计的
                        合并报表每
                        股净资产),
                        减持方式包
                        括竞价交易
                        和大宗交易
                        等证监会或
                        交易所允许
                        的交易方式。
                        本企业减持
                        时,将提前三
                        个交易日予
                        以公告,并按
                        照证券交易
                        所的规则及
                        时、准确地履
上海豪石九              行信息披露                                 承诺履行完
                                                    36 个月
鼎股权投资              义务,本企业                               毕。此承诺已
                                       2017 年 03 月 豪石九鼎其
基金合伙企   其他承诺   持有发行人                                 于 2020 年 3
                                       15 日        中 3,861,100
业(有限合              股份低于 5%                                月 14 日履行
                                                    股
伙)                    以下时除外。                               结束。
                        本企业希望
                        通过公司业
                        绩的增长获
                        得股权增值
                        和分红回报,
                        截至说明函
                        出具之日起,
                        本企业未有
                        减持所持公
                        司股份的计
                        划或安排。如
                        本企业未履
                        行上述承诺,
                        自愿接受监
                        管机构依据
                        相关规定给
                        予的监管措
                        施;同时公司
                        董事会将发
                        布声明予以                                                50
                        谴责。
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        在锁定期满
                        后两年内减
                        持价格不低
                        于每股净资
                        产(指最近一
                        期经审计的
                        合并报表每
                        股净资产),
                        减持方式包
                        括竞价交易
                        和大宗交易
                        等证监会或
                        交易所允许
                        的交易方式。
                        本企业减持
                        时,将提前三
                        个交易日予
                        以公告,并按
                        照证券交易
                        所的规则及
                        时、准确地履
上海豪石九              行信息披露
鼎股权投资              义务,本企业                   60 个月
                                       2017 年 03 月
基金合伙企   其他承诺   持有发行人                     豪石九鼎其      正常履行中
                                       15 日
业(有限合              股份低于 5%                    中 514,800 股
伙)                    以下时除外。
                        本企业希望
                        通过公司业
                        绩的增长获
                        得股权增值
                        和分红回报,
                        截至说明函
                        出具之日起,
                        本企业未有
                        减持所持公
                        司股份的计
                        划或安排。如
                        本企业未履
                        行上述承诺,
                        自愿接受监
                        管机构依据
                        相关规定给
                        予的监管措
                        施;同时公司
                        董事会将发
                        布声明予以                                                  51
                        谴责。
                                博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        所持股票在
                        锁定期满后
                        两年内减持
                        的,其减持价
                        格不低于发
                        行价;公司上
                        市后 6 个月内
                        如公司股票
                        连续 20 个交
                        易日的收盘
                        价均低于发
                        行价,或者上
                        市后 6 个月期
                        末收盘价低
                        于发行价,持
                        有公司股票
ALEXANDE                的锁定期限
R                       自动延长至      2017 年 03 月
             其他承诺                                   60 个月   正常履行中
LIU;LOUISA              少 6 个月(如 15 日
FAN;刘开跃              果本次发行
                        后发生派发
                        股利、送红
                        股、转增股
                        本、增发新股
                        或配股等除
                        权、除息情况
                        的,将按照证
                        券交易所的
                        有关规定对
                        发行价作相
                        应调整)。上
                        述承诺不因
                        本人在公司
                        职务变更或
                        离职等原因
                        而终止履行。




                                                                               52
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                       所持股票在
                       锁定期满后
                       两年内减持
                       的,其减持价
                       格不低于发
                       行价;公司上
                       市后 6 个月内
                       如公司股票
                       连续 20 个交
                       易日的收盘
                       价均低于发
                       行价,或者上
                       市后 6 个月期
                       末收盘价低
                       于发行价,持
                       有公司股票
                                                                 承诺履行完
                       的锁定期限
                                                                 毕。此承诺已
                       自动延长至      2017 年 03 月
刘之明;杨秋 其他承诺                                   36 个月   于 2020 年 3
                       少 6 个月(如 15 日
                                                                 月 14 日履行
                       果本次发行
                                                                 结束。
                       后发生派发
                       股利、送红
                       股、转增股
                       本、增发新股
                       或配股等除
                       权、除息情况
                       的,将按照证
                       券交易所的
                       有关规定对
                       发行价作相
                       应调整)。上
                       述承诺不因
                       本人在公司
                       职务变更或
                       离职等原因
                       而终止履行。




                                                                                53
                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        若公司及其
                        子公司被国
                        家有权部门
                        要求补缴社
                        会保险或住
                        房公积金,本
                        人将无条件
                        全额承担公
                        司及其子公
                        司应补缴的
                        费用以及因
                        此所产生的
                        所有相关费
                        用,保证公司
                        及其子公司
                        不因此遭受
                        任何直接和
ALEXANDE                间接损失。本
R                       人前述声明、 2017 年 03 月
             其他承诺                                长期有效   正常履行中
LIU;LOUISA              承诺与保证     15 日
FAN                     若存在虚假
                        记载、误导性
                        陈述与重大
                        遗漏,本人将
                        对信赖并依
                        据前述声明、
                        保证与承诺
                        行事的公司
                        及所有相关
                        各方给予充
                        分、及时而有
                        效的赔偿,赔
                        偿所及的范
                        围将包括(但
                        不限于)直接
                        损失、间接损
                        失及/或可
                        得利益等。




                                                                             54
                                   博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          在任职期间
                          每年转让的
                          公司股份不
                          超过本人所
                          直接持有公
                          司股份总数
                          的百分之二
                          十五;在申报
                          离任后六个
                          月内,不转让
                          所持有的该
                          等股份;在申
                          报离任六个
                          月后的十二
                          个月内通过
                          证券交易所
                          挂牌交易出
                          售公司股票
                          数量占本人
                          所持有公司
ALEXANDE
                          股票总数的
R
                          比例不超过
LIU;LOUISA                               2017 年 03 月
               其他承诺   百分之五十。                   长期有效   正常履行中
FAN;刘开跃;                              15 日
                          若本人在首
刘之明;杨秋;
                          次公开发行
郑庆秋
                          股票上市之
                          日起六个月
                          内申报离职,
                          自申报离职
                          之日起十八
                          个月内不转
                          让所直接持
                          有的公司股
                          份;在首次公
                          开发行股票
                          上市之日起
                          第七个月至
                          第十二个月
                          之间申报离
                          职,自申报离
                          职之日起十
                          二个月内不
                          转让所直接
                          持有的公司
                          股份。
                                                                                 55
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          自公司股票
                          上市之日起
                          十二个月内,
                          不转让或者
                          委托他人管
                          理所持有的
                          江南道股权,
                          也不由江南
                          道回购该等
                          股权;在本人
                          任职期间每
                          年转让的江
                          南道股权不
                          超过本人所
                          持有的该公
                          司股权总数
                          的百分之二
                          十五;在本人
                          申报离任后
                          六个月内,不
                          转让所持有
                          的该等股权;
                          在申报离任
                          六个月后的
何庆柏;刘开               十二个月内
跃;刘之明;杨              转让股权占     2017 年 03 月
               其他承诺                                  长期有效   正常履行中
秋;张晓明;周              本人所持有     15 日
演文                      该等股权总
                          数的比例不
                          超过百分之
                          五十;若本人
                          在公司首次
                          公开发行股
                          票上市之日
                          起六个月内
                          申报离职,自
                          申报离职之
                          日起十八个
                          月内不转让
                          所持有的江
                          南道股权;在
                          首次公开发
                          行股票上市
                          之日起第七
                          个月至第十
                          二个月之间                                             56
                          申报离职,自
                          申报离职之
                          日起十二个
                                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                          公司 2018 年
                                          限制性股票
                                          激励计划相
                                          关信息披露
                                          文件不存在
                                                                      至本次股权
               博士眼镜连                 虚假记载、误
                                                         2018 年 04 月 激励计划终
               锁股份有限      其他承诺   导性陈述或                                正常履行中
                                                         27 日        止或有效期
               公司                       者重大遗漏,
                                                                      结束
                                          并对其真实
                                          性、准确性、
                                          完整性承担
                                          个别和连带
                                          的法律责任。

                                          激励对象关
                                          于公司 2018
                                          年限制性股
                                          票激励计划
                                          相关信息披
                                          露文件虚假
                                          记载等情况
                                          下所获利益
股权激励承诺
                                          返还公司的
               戴青;戴新召;
                                          承诺:公司因
               郭盼;何庆柏;
                                          信息披露文
               金穗;李翠萍;
                                          件中有虚假
               李海银;刘之
                                          记载、误导性
               明;汤沛;王文                                           至本次股权
                                          陈述或者重
               辉;王宇;魏前                              2018 年 04 月 激励计划终
                               其他承诺   大遗漏,导致                              正常履行中
               喜;熊丹;徐伟;                             27 日        止或有效期
                                          不符合授予
               杨飞;杨秋;杨                                           结束
                                          权益或行使
               伟;杨勇;游小
                                          权益安排的,
               鹏;岳文;张晓
                                          本人应当自
               明;赵东达;郑
                                          相关信息披
               庆秋
                                          露文件被确
                                          认存在虚假
                                          记载、误导性
                                          陈述或者重
                                          大遗漏后,将
                                          由本激励计
                                          划所获得的
                                          全部利益返
                                          还公司。




                                                                                                 57
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                                                               2018 年限制
                                                               性股票激励
                                                               计划公司承
                                                               诺不为激励
                                                               对象依本激
                                                                                           至本次股权
                                   博士眼镜连                  励计划获取
                                                                              2018 年 04 月 激励计划终
                                   锁股份有限   其他承诺       有关限制性                                正常履行中
                                                                              27 日        止或有效期
                                   公司                        股票提供贷
                                                                                           结束
                                                               款以及其他
                                                               任何形式的
                                                               财务资助,包
                                                               括为其贷款
                                                               提供担保。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                   是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

        会计政策变更的内容和原因                    审批程序                                 备注

根据财政部颁布的《企业会计准则第22号—— 2019年4月10日第三届董事会 1、对合并报表影响:
金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23 第十一次会议审议通过           受影响的报表项目及金额:
号——金融资产转移》、《企业会计准则第24                                2019年1月1日:
号——套期会计》及《企业会计准则第37号                                  可供出售金融资产:减少13,726,400.00元;
——金融工具列报》的规定和要求,公司从                                  其他权益工具投资:增加13,726,400.00元。


                                                                                                                      58
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2019年1月1日起执行新规定。

根据公司存货管理需要,从2019年1月1日起,2019年4月10日第三届董事会 不涉及调整
公司将存货计价方法由月末一次加权平均法 第十一次会议审议通过
变更为个别计价法。

根据财政部颁布的《关于修订印发2019年度一 2019年8月27日第三届董事会 1、对合并报表影响:
般企业财务报表格式的通知》的规定和要求,第十六次会议审议通过      受影响的报表项目及金额:
公司从2019年度中期财务报表起执行新规定。                          2018年12月31日:
                                                                  应收票据及应收账款:减少25,258,070.81元
                                                                  应收账款:增加25,258,070.81元
                                                                  应付票据及应付账款:减少32,172,228.84元
                                                                  应付账款:增加32,172,228.84元
                                                                  利润表中资产减值损失列报位置调整。
                                                                  2、对母公司报表影响:
                                                                  受影响的报表项目及金额:
                                                                  2018年12月31日:
                                                                  应收票据及应收账款:减少22,062,578.20元
                                                                  应收账款:增加22,062,578.20元
                                                                  应付票据及应付账款:减少22,519,397.80元
                                                                  应付账款:增加22,519,397.80元
                                                                  利润表中资产减值损失列报位置调整。




七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司纳入合并财务报表范围的主体数量比上年度新增加3户,新纳入合并范围的主体情况如下:
            公司名称                  变动原因                              公司名称
    苏州普立奥眼镜有限公司           新设子公司                    苏州普立奥眼镜有限公司
     上海朴宿眼镜有限公司            新设子公司                       上海朴宿眼镜有限公司
    西安普立奥眼镜有限公司           新设子公司                    西安普立奥眼镜有限公司




八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                                 大华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                         80

境内会计师事务所审计服务的连续年限                   6

境内会计师事务所注册会计师姓名                       邱俊洲、覃业贵

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限         0

是否改聘会计师事务所


                                                                                                            59
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□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    1、2018年4月27日,公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划(草案)>
及其摘要的议案》,并经公司于2018年5月18日召开的2017年度股东大会审议通过。公司向激励对象授予160万股限制性股票,
其中,首次授予128万股,预留32万股,首次授予的激励对象为25名。具体内容详见公司于2018年4月28日、2018年5月19日
在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
    2、2018年5月31日,公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予
价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》,
确定以2018年5月31日为授予日,以11.26元/股的价格向24名激励对象授予限制性股票126万股,预留32万股不变。具体内容
详见公司于2018年6月1日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
    3、2018年6月23日,公司披露了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(公告编号:2018-046),
在确定授予日后的资金缴纳过程中,1名激励对象由于个人原因自愿放弃参与公司本次激励计划的资格以及放弃认购全部拟
授予其的限制性股票,经调整后,首次授予对象人数为23名,本次限制性股票总数为153万股,其中首次授予数量为121万股,
预留32万股不变。本次限制性股票的上市日期为2018年6月28日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由85,800,000
股增加至87,010,000股,注册资本由85,800,000元变更为87,010,000元。


                                                                                                            60
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    4、2019年4月10日,公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的
限制性股票的议案》,并经公司于2019年5月9日召开的2018年度股东大会审议通过。公司回购注销2018年限制性股票激励计
划首次授予激励对象中2名已离职的激励对象合计持有的4万股已获授但尚未解除限售的限制性股票,回购价格为11.26元/股。
具体内容详见公司于2019年4月12日、2019年5月10日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
    5、2019年4月18日,公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划
预留部分限制性股票的议案》,确定以2019年4月18日为授予日,以10.91元/股的价格向5名激励对象授予预留部分限制性股
票32万股。具体内容详见公司于2019年4月19日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
    6、2019年5月16日,公司披露了《关于2018年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》(公告编号:2019-040),
公司向5名激励对象授予预留部分股限制性股票32万股,本次预留部分限制性股票的上市日期为2019年5月17日,本次限制性
股票授予完成后,公司股份总数由87,010,000股增加至87,330,000股,注册资本由87,010,000元变更为87,330,000元。
    7、2019年6月10日,公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2019-042),公司完成对2
名已离职激励对象合计持有的4万股已获授但尚未解锁的限制性股票的回购注销工作,本次回购注销完成后,公司股份总数
由87,330,000股减至87,290,000股,注册资本由87,330,000元变更为87,290,000元。
    8、2019年6月25日,公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》,对符合解除限售条件的21名首次授予激励对象办理第一个解除限售股份上市
流通事宜,本次解除限售的654,600股限制性股票于2019年7月9日上市流通。具体内容详见公司于2019年6月26日、2019年7
月8日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


                                                                                                              61
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十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
报告期内,公司除了租赁房屋用于开设自营门店、存储公司货物及办公场所以外,不存在其他租赁情况。所有相关的房屋租
赁合同均正常履行。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                  单位:万元

       具体类型         委托理财的资金来源    委托理财发生额           未到期余额        逾期未收回的金额

银行理财产品           自有资金                             7,000                    0                      0

券商理财产品           自有资金                            10,000                    0                      0

银行理财产品           募集资金                            17,500                    0                      0

合计                                                       34,500                    0                      0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

                                                                                                            62
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√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

 受托                                                                                                                 事项
        受托                                                                              报告   计提        未来
 机构                                                                              报告                               概述
        机构                                                         参考   预期          期损   减值 是否   是否
 名称                                                         报酬                 期实                               及相
        (或 产品类               资金   起始   终止   资金          年化   收益          益实   准备 经过   还有
 (或                      金额                               确定                 际损                               关查
        受托          型          来源   日期   日期   投向          收益   (如          际收   金额 法定   委托
 受托                                                         方式                 益金                               询索
        人)类                                                        率     有           回情   (如 程序   理财
 人姓                                                                               额                               引(如
         型                                                                                况    有)        计划
 名)                                                                                                                 有)

山西
                                         2019   2019
证券             保本保                                券商
        非关                      自有   年 01 年 07          协议                        已收
股份             证收益 2,000                          理财          4.18% 41.71 41.71              0是      是
        联方                      资金   月 04 月 04          确定                        回
有限             型                                    产品
                                         日     日
公司

广发
银行
股份
                                         2019   2019
有限             保本浮                                银行
        非关                      自有   年 01 年 07          协议                        已收
公司             动收益 2,000                          理财          4.20% 41.42 41.42              0是      是
        联方                      资金   月 10 月 09          确定                        回
深圳             型                                    产品
                                         日     日
分行
怡景
支行

中信
银行
股份
                                         2019   2019
有限             保本浮                                银行
        非关                      自有   年 01 年 05          协议                        已收
公司             动收益 3,000                          理财          4.05% 35.95 35.95              0是      是
        联方                      资金   月 18 月 06          确定                        回
深圳             型                                    产品
                                         日     日
市民
中心
支行

中国
银河                                     2019   2019
                 保本保                                券商
证券    非关                      自有   年 01 年 07          协议                        已收
                 证收益 3,000                          理财          3.85% 57.59 57.59              0是      是
股份    联方                      资金   月 21 月 22          确定                        回
                 型                                    产品
有限                                     日     日
公司




                                                                                                                         63
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中国
民生
银行
                                    2019   2019
股份          保本浮                              银行
       非关                  募集   年 01 年 07          协议                          已收
有限          动收益 4,500                        理财          4.22% 94.84 94.84              0是     是
       联方                  资金   月 10 月 09          确定                          回
公司          型                                  产品
                                    日     日
深圳
布吉
支行

中国
民生
银行
                                    2019   2019
股份          保本浮                              银行
       非关                  募集   年 01 年 04          协议                          已收
有限          动收益 3,000                        理财          4.15%    30.7   30.7           0是     是
       联方                  资金   月 10 月 10          确定                          回
公司          型                                  产品
                                    日     日
深圳
布吉
支行

中国
光大
银行
                                    2019   2019
股份          保本浮                              银行
       非关                  募集   年 01 年 07          协议                          已收
有限          动收益 1,000                        理财          3.91%    19.5   19.5           0是     是
       联方                  资金   月 11 月 10          确定                          回
公司          型                                  产品
                                    日     日
熙龙
湾支


中国
民生
银行
                                    2019   2019
股份          保本浮                              银行
       非关                  募集   年 04 年 07          协议                          已收
有限          动收益 3,000                        理财          3.75% 28.05 28.05              0是     是
       联方                  资金   月 11 月 11          确定                          回
公司          型                                  产品
                                    日     日
深圳
布吉
支行

山西
                                    2019   2019
证券          保本保                              券商
       非关                  自有   年 07 年 12          协议                          已收
股份          证收益 2,000                        理财          4.04%    33.2   33.2           0是     是
       联方                  资金   月 08 月 05          确定                          回
有限          型                                  产品
                                    日     日
公司




                                                                                                                 64
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中国
银河                                   2019      2019
              保本保                                       券商
证券   非关                     自有   年 07 年 12                协议                           已收
              证收益 3,000                                 理财          3.30% 43.43 43.43                 0是      是
股份   联方                     资金   月 23 月 30                确定                           回
              型                                           产品
有限                                   日        日
公司

中国
民生
银行
                                       2019      2019
股份          保本浮                                       银行
       非关                     募集   年 09 年 12                协议                           已收
有限          动收益 5,000                                 理财          3.65%     45.5   45.5             0是      是
       联方                     资金   月 12 月 12                确定                           回
公司          型                                           产品
                                       日        日
深圳
布吉
支行

中国
光大
银行
                                       2019      2019
股份          保本浮                                       银行
       非关                     募集   年 09 年 12                协议                           已收
有限          动收益 1,000                                 理财          2.81%       7      7              0是      是
       联方                     资金   月 11 月 11                确定                           回
公司          型                                           产品
                                       日        日
熙龙
湾支


广发
银行
股份
                                       2019      2019
有限          保本浮                                       银行
       非关                     自有   年 10 年 12                协议                           已收
公司          动收益 2,000                                 理财          3.75% 12.74 12.74                 0是      是
       联方                     资金   月 15 月 16                确定                           回
深圳          型                                           产品
                                       日        日
分行
怡景
支行

合计                   34,500     --        --        --     --     --    --     491.63 491.63        --   0   --     --   --

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。




                                                                                                                                65
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4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况




2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划,。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位



十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
     2019年12月17日,第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资子公司转让其参股公司股权的议案》,同意博士眼
镜香港作为附加卖方向CNT Israel Holdings Ltd.(以下简称“CNT”)出售其持有以色列公司6over6 Vision Ltd.(以下简称
“6over6”)的480,516股。截至2020年1月16日,公司已完成6over6股份的交割,不再持有6over6任何股权。具体情况详见公司
于2019年12月18日、2020年1月20日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。




                                                                                                                  66
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                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                      单位:股

                              本次变动前                     本次变动增减(+,-)                        本次变动后

                                                                       公积金转
                            数量       比例      发行新股   送股                   其他        小计       数量        比例
                                                                          股

                           48,660,00                                   19,488,28              19,233,01 67,893,01
一、有限售条件股份                     55.92%     320,000          0               -575,266                           55.61%
                                   0                                           4                      8          8

1、国家持股                        0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

2、国有法人持股                    0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

3、其他内资持股            5,477,500    6.30%     320,000          0 2,270,691 -575,266 2,015,425 7,492,925            6.14%

其中:境内法人持股         3,217,500    3.70%           0          0 1,282,871            0 1,282,871 4,500,371        3.69%

       境内自然人持股      2,260,000    2.60%     320,000          0    987,820 -575,266       732,554 2,992,554       2.45%

                           43,182,50                                   17,217,59              17,217,59 60,400,09
4、外资持股                            49.63%           0          0                      0                           49.47%
                                   0                                           3                      3          3

其中:境外法人持股                 0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

                           43,182,50                                   17,217,59              17,217,59 60,400,09
       境外自然人持股                  49.63%           0          0                      0                           49.47%
                                   0                                           3                      3          3

                           38,350,00                                   15,315,71              15,850,98 54,200,98
二、无限售条件股份                     44.08%           0          0               535,266                            44.39%
                                   0                                           4                      0          0

                           38,350,00                                   15,315,71              15,850,98 54,200,98
1、人民币普通股                        44.08%           0          0               535,266                            44.39%
                                   0                                           4                      0          0

2、境内上市的外资股                0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

3、境外上市的外资股                0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

4、其他                            0    0.00%           0          0           0          0           0          0     0.00%

                           87,010,00                                   34,803,99              35,083,99 122,093,9
三、股份总数                           100.00%    320,000          0                -40,000                           100.00%
                                   0                                           8                      8          98

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    (1)报告期内,公司现任董事、监事、高级管理人员所持股份按照高管锁定股份共解除锁定 62,500 股。报告期内,有
限售条件股份减少 62,500 股,无限售条件股份增加 62,500 股。
    (2)报告期内,公司完成2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售的工作,本次解除限


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售的股票数量为654,600股,其中181,834股转为高管锁定股,其余的472,766股于2019年7月9日上市流通。报告期内,有限售条
件股份减少472,766股,无限售条件股份增加472,766股。
    (3)报告期内,公司完成2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予登记工作,以2019年4月18日为预留部
分限制性股票的授予日,以10.91元/股的价格向5名激励对象授予限制性股票32万股,本次授予的预留部分限制性股票的上市
日期为2019年5月17日。本次预留部分限制性股票授予完成后,公司股份总数由87,010,000股增加至87,330,000股,注册资本
由87,010,000元变更为87,330,000元。报告期内,有限售条件股份增加320,000股。
    (4)报告期内,公司完成部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的回购注销工作,对2名已离职的激励对象所持
有已获授但尚未解锁的全部限制性股票4万股进行回购注销,公司股份总数由87,330,000股减至87,290,000股,注册资本由
87,330,000元变更为87,290,000元。报告期内,有限售条件股份减少40,000股。
    (5)报告期内,公司完成2018年年度权益分派工作,以公司总股本87,290,000股为基数,向全体股东每10股派4.983961
元人民币现金,同时以资本公积金向全体股东每10股转增3.987169股。2018年权益分派实施完成后,公司股份总数由
87,290,000股增加至122,093,998股,注册资本由87,290,000元变更为122,093,998元。报告期内,有限售条件股份增加19,488,284
股,无限售条件股份增加15,315,714股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    (1)2019 年 4 月 18 日,公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激
励计划预留部分限制性股票的议案》,确定以 2019 年 4 月 18 日为预留部分限制性股票的授予日,以 10.91 元/股的价格向 5
名激励对象授予限制性股票 32 万股。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 19 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的
相关公告。
    (2)2019 年 5 月 16 日,公司披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》(公告编号:
2019-040),公司向 5 名激励对象授予预留部分的 32 万股限制性股票,本次限制性股票的上市日期为 2019 年 5 月 17 日,
本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由 87,010,000 股增加至 87,330,000 股,注册资本由 87,010,000 元变更为 87,330,000
元。
    (3)2019 年 4 月 10 日,公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于回购注销
部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《2018 年度利润分配预案》,并经公司于 2019 年 5 月 9 日召
开的 2018 年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 12 日、2019 年 5 月 10 日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
    (4)2019 年 6 月 10 日,公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2019-042),公司完成
2 名已离职的激励对象所持有已获授但尚未解锁的全部限制性股票 4 万股的回购注销工作,本次回购注销完成后,公司股份
总数由 87,330,000 股减至 87,290,000 股,注册资本由 87,330,000 元变更为 87,290,000 元。
    (5)2019 年 6 月 12 日,公司披露了《2018 年度权益分派实施公告》(公告编号:2019-043),公司 2018 年度权益分
派以 2019 年 6 月 17 日的公司总股本 87,290,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 4.983961 元人民币现金,同时以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 3.987169 股。2018 年权益分派实施完成后,公司总股份由 87,290,000 股增加至 122,093,998 股,
注册资本由 87,290,000 元变更为 122,093,998 元。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    (1)2019 年 5 月 17 日,公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分的 32 万股限制性股票上市,公司股份总数由 87,010,000
股增加至 87,330,000 股。
    (2)2019 年 6 月 10 日,公司完成部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销工作,对 2 名已离职
的激励对象所持有已获授但尚未解锁的全部限制性股票 4 万股进行回购注销,公司股份总数由 87,330,000 股减至 87,290,000
股。
    (3)2019 年 6 月 18 日,公司完成 2018 年度权益分派工作,以公司总股本 87,290,000 股为基数,以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 3.987169 股,公司总股份由 87,290,000 股增加至 122,093,998 股。


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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
      (1)公司于2019年4月18日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象
授予2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》,同意向5名激励对象授予32万股限制性股票,本次授予的预
留部分限制性股票的上市日期为2019年5月17日。本次预留部分限制性股票授予完成后,公司股份总数由87,010,000股增加至
87,330,000股。
      (2)公司于2019年4月10日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议分别审议通过了《关于回购注销
部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《2018年度利润分配预案》,并经2019年5月9日召开2018年度
股东大会审议通过。2019年6月10日,公司办理完成部分限制性股票的回购注销手续,公司总股份由87,330,000股减少至
87,290,000股。
      (3)2019年6月18日,公司完成2018年年度权益分派工作,以公司总股本87,290,000股为基数,向全体股东每10股派
4.983961元人民币现金,同时以资本公积金向全体股东每10股转增3.987169股。2018年权益分派实施完成后,公司总股份由
87,290,000股变成122,093,998股。
      以上股份变动,对公司最近一期的基本每股收益、稀释每股收益及归属于公司普通股东的每股净资产等财务指标的影响
如下:截至报告期末,公司基本每股收益、稀释每股收益均为0.52元/股,比上年同期降低24.64%;归属于母公司普通股东
的每股净资产为4.65元/股,比期初降低19.69%。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:股

                                     本期增加限售股      本期解除限售股                                    拟解除限售日
   股东名称         期初限售股数                                           期末限售股数        限售原因
                                          数                  数                                                 期

ALEXANDER                                                                                    首次公开发行 2020 年 3 月 16
                        23,562,000         9,394,568                  0         32,956,568
LIU                                                                                          前限售        日

                                                                                             首次公开发行 2020 年 3 月 16
LOUISA FAN              19,620,500         7,823,025                  0         27,443,525
                                                                                             前限售        日

上海豪石九鼎
股权投资基金                                                                                 首次公开发行 2020 年 3 月 16
                           514,800             205,259                0           720,059
合伙企业(有                                                                                 前限售        日
限合伙)

苏州工业园区
昆吾民乐九鼎                                                                                 首次公开发行 2020 年 3 月 16
                           334,620             133,419                0           468,039
投资中心(有                                                                                 前限售        日
限合伙)



                                                                                                                        69
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苏州工业园区
昆吾民安九鼎                                             首次公开发行 2020 年 3 月 16
               308,880   123,156   0           432,036
投资中心(有                                             前限售         日
限合伙)

苏州嘉赢九鼎
                                                         首次公开发行 2020 年 3 月 16
投资中心(有   128,700    51,315   0           180,015
                                                         前限售         日
限合伙)

华盖医疗健康
创业投资成都                                             首次公开发行 2020 年 3 月 16
               643,500   256,574   0           900,074
合伙企业(有                                             前限售         日
限合伙)

华盖医药健康
产业创业投资
                                                         首次公开发行 2020 年 3 月 16
(温州)合伙   643,500   256,574   0           900,074
                                                         前限售         日
企业(有限合
伙)

盛坤聚腾(上
海)股权投资                                             首次公开发行 2020 年 3 月 16
               643,500   256,574   0           900,074
基金合伙企业                                             前限售         日
(有限合伙)

                                                                        首次公开发行
                                                                        前限售 2020 年
                                                                        3 月 16 日解除
                                                         其中,首次公
                                                                        限售;股权激
                                                         开发行前限售
                                                                        励预留部分授
刘开跃         450,000   249,359   0           699,359 629,423 股;股
                                                                        予限售股分二
                                                         权激励限售股
                                                                        年解锁,解锁
                                                         69,936 股。
                                                                        比例分别为授
                                                                        予股份总数的
                                                                        50%、50%。




                                                                                     70
                                       博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                        高管锁定股:
                                                                        在任职期间每
                                                                        年转让的公司
                                                                        股份不超过本
                                                                        人所直接持有
                                                       其中,高管锁
                                                                        公司股份总数
                                                       定股 451,086
                                                                        的 25%;股权
杨秋     450,000   248,394   121,423           576,971 股;股权激励
                                                                        激励首次授予
                                                       限售股 125,885
                                                                        限售股分三年
                                                       股。
                                                                        解锁,解锁比
                                                                        例分别为授予
                                                                        股份总数的
                                                                        40%、30%、
                                                                        30%。

                                                                        高管锁定股:
                                                                        在任职期间每
                                                                        年转让的公司
                                                                        股份不超过本
                                                                        人所直接持有
                                                       其中,高管锁
                                                                        公司股份总数
                                                       定股 230,788
                                                                        的 25%;股权
刘之明   250,000   145,660    80,949           314,711 股;股权激励
                                                                        激励首次授予
                                                       限售股 83,923
                                                                        限售股分三年
                                                       股。
                                                                        解锁,解锁比
                                                                        例分别为授予
                                                                        股份总数的
                                                                        40%、30%、
                                                                        30%。

                                                                        首次公开发行
                                                                        前限售 2020 年
                                                                        3 月 16 日解除
                                                       其中,首次公 限售;股权激
                                                       开发行前限售 励首次授予限
郑庆秋   250,000    99,679    55,949           293,730 209,807 股;股 售股分三年解
                                                       权激励限售股 锁,解锁比例
                                                       83,923 股。      分别为授予股
                                                                        份总数的
                                                                        40%、30%、
                                                                        30%。




                                                                                     71
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                                                                                       高管锁定股:
                                                                                       在任职期间每
                                                                                       年转让的公司
                                                                                       股份不超过本
                                                                                       人所直接持有
                                                                       其中,高管锁
                                                                                       公司股份总数
                                                                       定股 20,981
                                                                                       的 25%;股权
张晓明            100,000       60,853     55,949           104,904 股;股权激励
                                                                                       激励首次授予
                                                                       限售股 83,923
                                                                                       限售股分三年
                                                                       股。
                                                                                       解锁,解锁比
                                                                                       例分别为授予
                                                                                       股份总数的
                                                                                       40%、30%、
                                                                                       30%。

                                                                                       高管锁定股:
                                                                                       在任职期间每
                                                                                       年转让的公司
                                                                                       股份不超过本
                                                                                       人所直接持有
                                                                       其中,高管锁
                                                                                       公司股份总数
                                                                       定股 20,981
                                                                                       的 25%;股权
何庆柏            100,000       60,853     55,949           104,904 股;股权激励
                                                                                       激励首次授予
                                                                       限售股 83,923
                                                                                       限售股分三年
                                                                       股。
                                                                                       解锁,解锁比
                                                                                       例分别为授予
                                                                                       股份总数的
                                                                                       40%、30%、
                                                                                       30%。

                                                                                       股权激励首次
                                                                                       授予限售股分
股权激励首次                                                                           三年解锁,解
                                                                       股权激励限售
授予限售股其      660,000      207,203    346,881           520,322                    锁比例分别为
                                                                       股
他股东                                                                                 授予股份总数
                                                                                       的 40%、30%、
                                                                                       30%。

                                                                                       股权激励预留
                                                                                       部分授予限售
股权激励预留
                                                                                       股分二年解
部分授予限售                                                           股权激励限售
                        0      377,653         0            377,653                    锁,解锁比例
股其他 4 名股                                                          股
                                                                                       分别为授予股

                                                                                       份总数的
                                                                                       50%、50%。

合计            48,660,000   19,950,118   717,100         67,893,018          --            --


                                                                                                    72
                                                                           博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
      (1)报告期内,公司完成了 2018 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予登记工作,以 2019 年 4 月 18 日为
预留部分限制性股票的授予日,以 10.91 元/股的价格向 5 名激励对象授予限制性股票 32 万股,本次授予的预留部分限制性
股票的上市日期为 2019 年 5 月 17 日。本次预留部分限制性股票授予完成后,公司股份总数由 87,010,000 股增加至 87,330,000
股,注册资本由 87,010,000 元变更为 87,330,000 元。报告期内,有限售条件股份增加 320,000 股。
      (2)报告期内,公司完成部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的回购注销,公司对 2 名已离职的激励对象所
持有已获授但尚未解锁的全部限制性股票 4 万股进行回购注销,公司股份总数由 87,330,000 股减至 87,290,000 股,注册资本
由 87,330,000 元变更为 87,290,000 元。报告期内,有限售条件股份减少 40,000 股。
      (3)报告期内,公司完成了 2018 年年度权益分派,以公司总股本 87,290,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每
10 股转增 3.987169 股。2018 年权益分派实施完成后,公司股份总数由 87,290,000 股增加至 122,093,998 股,注册资本由
87,290,000 元变更为 122,093,998 元。报告期内,有限售条件股份增加 19,488,284 股,无限售条件股份增加 15,315,714 股。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                      单位:股

                               年度报告                   报告期末表
                                                                                       年度报告披露日前上一
                               披露日前                   决权恢复的
报告期末普通                                                                           月末表决权恢复的优先
                         7,604 上一月末           8,028 优先股股东                0                                         0
股股东总数                                                                             股股东总数(如有)(参
                               普通股股                   总数(如有)
                                                                                       见注 9)
                               东总数                     (参见注 9)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                         持有有限售    持有无限            质押或冻结情况
                                           报告期末持 报告期内增
  股东名称          股东性质   持股比例                                  条件的股份    售条件的
                                             股数量       减变动情况                                  股份状态       数量
                                                                           数量        股份数量

ALEXANDER
                境外自然人        26.99%     32,956,568      9,394,568    32,956,568              0
LIU

LOUISA FAN 境外自然人             22.48%     27,443,525      7,823,025    27,443,525              0 质押            17,483,961




                                                                                                                            73
                                                                    博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


建水县江南道
               境内非国有法
企业管理有限                      3.65%    4,458,001     578,001           0   4,458,001
               人
公司

上海通怡投资
管理有限公司
               其他               2.32%    2,838,455    2,838,455          0   2,838,455
-通怡百合 7
号私募基金

上海豪石九鼎
股权投资基金
               其他               1.79%    2,188,971   -1,000,929    720,059   1,468,912
合伙企业(有
限合伙)

张凯           境内自然人         1.61%    1,966,000    1,966,000          0   1,966,000

刘晓娜         境内自然人         1.52%    1,854,000    1,966,000          0   1,854,000

于鹏程         境内自然人         1.43%    1,750,000    1,750,000          0   1,750,000

戴江琴         境内自然人         0.81%      984,525     984,525           0    984,525

上海通怡投资
管理有限公司
-通怡金牛 2 其他                 0.76%      925,400     925,400           0    925,400
号私募证券投
资基金

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况 无
(如有)(参见注 4)

上述股东关联关系或一致行动
                              ALEXANDER LIU 与 LOUISA FAN 为夫妻关系。
的说明

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                  股份种类
           股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类     数量

建水县江南道企业管理有限公                                                                 人民币普通
                                                                               4,458,001                 4,458,001
司                                                                                         股

上海通怡投资管理有限公司-                                                                 人民币普通
                                                                               2,838,455                 2,838,455
通怡百合 7 号私募基金                                                                      股

                                                                                           人民币普通
张凯                                                                           1,966,000                 1,966,000
                                                                                           股

                                                                                           人民币普通
刘晓娜                                                                         1,854,000                 1,854,000
                                                                                           股

                                                                                           人民币普通
于鹏程                                                                         1,750,000                 1,750,000
                                                                                           股




                                                                                                                74
                                                                         博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


上海豪石九鼎股权投资基金合                                                                     人民币普通
                                                                                   1,468,912                 1,468,912
伙企业(有限合伙)                                                                             股

                                                                                               人民币普通
戴江琴                                                                              984,525                   984,525
                                                                                               股

上海通怡投资管理有限公司-
                                                                                               人民币普通
通怡金牛 2 号私募证券投资基                                                         925,400                   925,400
                                                                                               股


上海通怡投资管理有限公司-                                                                     人民币普通
                                                                                    770,700                   770,700
通怡宝岛 1 号私募基金                                                                          股

                                                                                               人民币普通
郑汉辉                                                                              725,880                   725,880
                                                                                               股

前 10 名无限售流通股股东之
间,以及前 10 名无限售流通股
                               公司未知前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
股东和前 10 名股东之间关联
关系或一致行动的说明

                               1、公司股东建水县江南道企业管理有限公司除通过普通证券账户持有 1,258,001 股外,还通
                               过山西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,200,000 股,实际合计持有
                               4,458,001 股;
                               2、公司股东张凯除通过普通证券账户持有 1,000 股外,还通过申万宏源证券有限公司客户
                               信用交易担保证券账户持有 1,965,000 股,实际合计持有 1,966,000 股;
参与融资融券业务股东情况说
                               3、公司股东刘晓娜通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,854,000
明(如有)(参见注 5)
                               股,实际合计持有 1,854,000 股;
                               4、公司股东于鹏程通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
                               1,750,000 股,实际合计持有 1,750,000 股;
                               5、公司股东郑汉辉除通过普通证券账户持有 29,500 股外,还通过华泰证券股份有限公司客
                               户信用交易担保证券账户持有 696,380 股,实际合计持有 725,880 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:外商控股
控股股东类型:自然人

               控股股东姓名                           国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

ALEXANDER LIU                              澳大利亚                 是

主要职业及职务                             ALEXANDER LIU 先生担任公司董事长。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                           无
司的股权情况

注:公司股东 ALEXANDER LIU 和 LOUISA FAN 系在公司前身设立后由中国国籍变更为澳大利亚国籍,并且变更国籍后对


                                                                                                                    75
                                                                  博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


公司的历次增资均不涉及外汇出资,根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)等有关法律法
规,公司股东 ALEXANDER LIU 和 LOUISA FAN 变更国籍未改变公司的企业性质,公司自设立至今一直为内资企业。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境外自然人
实际控制人类型:自然人

                                                                                   是否取得其他国家或地区居
      实际控制人姓名                与实际控制人关系              国籍
                                                                                              留权

ALEXANDER LIU                本人                      澳大利亚                   是

LOUISA FAN                   本人                      澳大利亚                   是

主要职业及职务               ALEXANDER LIU 先生担任公司董事长,LOUISA FAN 女士担任公司董事、总经理。

过去 10 年曾控股的境内外上
                             无
市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                              76
                                                      博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               77
                                           博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                    78
                                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文




                           第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                                                        79
                                                                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文




                      第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                          本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                                     其他增减 期末持股
  姓名         职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                           日期        日期   数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                           (股)       (股)

                                                      2011 年     2021 年
ALEXAN                                                                        23,562,00                                         32,956,56
          董事长      现任       男                 58 12 月 28 01 月 10                  9,394,568              0          0
DER LIU                                                                              0                                                 8
                                                      日          日

                                                      2011 年     2021 年
LOUISA 董事、总                                                               19,620,50                                         27,443,52
                      现任       女                 51 12 月 28 01 月 10                  7,823,025              0          0
FAN       经理                                                                       0                                                 5
                                                      日          日

          董事、副
                                                      2011 年     2021 年
          总经理、
杨秋                  现任       女                 51 12 月 28 01 月 10       550,000     219,295               0          0    769,295
          董事会秘
                                                      日          日
          书

                                                      2012 年     2021 年
          董事、副
刘开跃                现任       男                 57 11 月 30 01 月 10       450,000     249,359               0          0    699,359
          总经理
                                                      日          日

                                                      2011 年     2021 年
          董事、副
刘之明                现任       男                 48 12 月 28 01 月 10       300,000     119,615               0          0    419,615
          总经理
                                                      日          日

                                                      2018 年     2021 年
廖素华    董事        现任       女                 63 01 月 11 01 月 10             0              0            0          0          0
                                                      日          日

                                                      2018 年     2021 年
曾骏文    独立董事 现任          男                 59 01 月 11 01 月 10             0              0            0          0          0
                                                      日          日

                                                      2018 年     2021 年
王扬      独立董事 现任          女                 48 01 月 11 01 月 10             0              0            0          0          0
                                                      日          日

                                                      2018 年     2021 年
单莉莉    独立董事 现任          女                 45 01 月 11 01 月 10             0              0            0          0          0
                                                      日          日

                                                      2018 年     2021 年
          监事会主
戴珏如                现任       女                 33 01 月 11 01 月 10             0              0            0          0          0
          席
                                                      日          日



                                                                                                                                       80
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                                              2018 年   2021 年
曹润生    监事      现任    男              46 01 月 11 01 月 10          0         0        0      0          0
                                              日        日

                                              2015 年   2021 年
周演文    职工监事 现任     男              45 05 月 07 01 月 10          0         0        0      0          0
                                              日        日

          副总经                              2013 年   2021 年
张晓明    理、财务 现任     男              47 11 月 18 01 月 10    100,000    39,872        0      0    139,872
          总监                                日        日

                                              2018 年   2021 年
何庆柏    副总经理 现任     男              44 01 月 11 01 月 10    100,000    39,872    34,000     0    105,872
                                              日        日

                                              2018 年   2021 年
郑庆秋    副总经理 现任     女              47 01 月 11 01 月 10    250,000    99,679        0      0    349,679
                                              日        日

                                                                   44,932,50 17,985,28                  62,883,78
合计         --        --        --    --          --        --                          34,000     0
                                                                          0         5                          5


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    (一)董事会成员
    ALEXANDER LIU先生:1962年出生,中专学历,澳大利亚国籍。自1993年3月起,与LOUISA FAN女士以个体工商户
形式开始经营管理博士眼镜品牌和President optical品牌的眼镜连锁零售门店,并于1997年4月与LOUISA FAN女士创立公司,
现任公司董事长。
    LOUISA FAN女士:1969年出生,硕士研究生学历,澳大利亚国籍。自1993年3月起,与ALEXANDER LIU先生以个体
工商户形式开始经营管理博士眼镜品牌和President optical品牌的眼镜连锁零售门店,并于1997年4月与ALEXANDER LIU先
生创立公司,现任公司董事、总经理。
    杨秋女士:1969年出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外居留权。2003年入职公司,历任公司财务部经理、财务总
监,现任公司董事、副总经理、董事会秘书。
    刘开跃先生:1963年出生,中专学历,中国国籍,无境外居留权。2001年入职公司,历任公司人事经理,现任公司董事、
副总经理。
    刘之明先生:1972年出生,大专学历,中国国籍,无境外居留权。1997年入职公司,历任公司人力资源部经理、总经办
主任、工程部经理,现任公司董事、副总经理、投资发展部总监。
    廖素华女士:1957年出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外居留权。2011年8月至2017年10月历任北京大学深圳医
院副院长、眼科主任医师、院长顾问;2012年9月至今担任深圳市医学会、眼科专业委员会副主任委员;2013年12月至今担
任深圳市医师协会眼科分会副会长;2015年7月至今担任广东省视光学学会副理事长;2017年3月至今担任深圳市视光学会会
长;2018年1月至今担任公司董事。
    曾骏文先生:1961年出生,中国国籍,拥有美国永久居留权,博士学位,毕业于美国Meharry医学院。1998年3月至今历

                                                                                                               81
                                                                  博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


任中山大学中山眼科中心主任助理、教授、副主任、医院副院长、验光配镜中心主任、视光学系副主任、眼科与视光学系主
任,现任屈光与低视力专科主任;2018年1月至今担任公司独立董事。
    王扬女士:1972年出生,中国国籍,无境外居留权,本科学历,毕业于东北财经大学。2008年1月至今历任大连文思海
辉信息技术有限公司税务总监、财务助理副总裁,现任财务副总裁;2018月1月至今担任公司独立董事,2018年5月至今担任
大连东方科脉电子股份有限公司独立董事。
    单莉莉女士:1975年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生学历,毕业于浙江大学。2007年7月至2017年7月担任
上海市锦天城律师事务所的合伙人;2017年12月至今担任中伦律师事务所合伙人;2018年1月至今担任公司独立董事;2019
年5月至今担任深圳市信维通信股份有限公司董事。
    (二)监事会成员
    戴珏如女士:1987年出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外居留权。2012年7月至2016年12月担任深圳市标准技术
研究院标准化工程师;2016年12月入职公司,现任公司监事会主席、行政部副总监。
    曹润生先生:1974年出生,本科学历,中国国籍,无境外居留权。2011年11月入职公司,历任公司配镜中心质检经理,
现任公司监事、审计部监察防损经理。
    周演文先生:公司职工代表监事,1975年出生,高中学历,中国国籍,无境外居留权。2001年入职公司,历任公司店长、
督导、分区经理,现任公司职工代表监事、区域运营总监。
    (三)高级管理人员
    LOUISA FAN女士:详见以上董事任职情况。
    杨秋女士:详见以上董事任职情况。
    刘开跃先生:详见以上董事任职情况。
    刘之明先生:详见以上董事任职情况。
    张晓明先生:1973年出生,本科学历,中国国籍,无境外居留权。曾任职于深圳力诚会计师事务所、深圳天华会计师事
务所、深圳诚信会计师事务所;2013年入职公司,现任公司副总经理、财务总监。
    何庆柏先生:1976年出生,中国国籍,中专学历,无境外居留权。2000年2月入职公司,历任公司南昌区营业部经理、
区域营运高级总监、监事会主席,现任公司副总经理、外区营运事业部总经理。
    郑庆秋女士:1973年出生,中国国籍,高中学历,无境外居留权。1997年5月入职公司,历任公司质检部经理、采购部
经理、监事;现任公司副总经理、商品部总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在其他单位                                在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                          任期起始日期 任期终止日期
                                                  担任的职务                                     取报酬津贴

                                                               2012 年 09 月
廖素华         深圳市医学会、眼科专业委员会      副主任委员
                                                               01 日

                                                               2013 年 12 月
廖素华         深圳市医师协会眼科分会            副会长
                                                               01 日

                                                               2015 年 07 月
廖素华         广东省视光学学会                  副理事长
                                                               01 日

                                                               2017 年 03 月
廖素华         深圳市视光学会                    会长
                                                               01 日

                                                 屈光与低视 1998 年 03 月
曾骏文         中山大学中山眼科中心                                                         是
                                                 力专科主任 01 日


                                                                                                              82
                                                                     博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                 2014 年 09 月
曾骏文         中华眼视光学与视觉科学杂志           编委
                                                                 01 日

               全国卫生产业企业管理协会视光产业分                2014 年 11 月
曾骏文                                              副会长
               会                                                01 日

                                                                 2016 年 12 月
曾骏文         中残联康复工程与辅助技术专业委员会 副主任
                                                                 01 日

               广东省视光学协会视觉与屈光专业委员                2017 年 11 月
曾骏文                                              主任委员
               会                                                01 日

               中华眼科医师协会临床视光与眼保健专                2019 年 12 月
曾骏文                                              主任
               业委员会                                          01 日

                                                                 2008 年 01 月
王扬           大连文思海辉信息技术有限公司         财务副总裁                                  是
                                                                 01 日

                                                                 2018 年 08 月
王扬           大连东方科脉电子股份有限公司         独立董事                                    是
                                                                 15 日

                                                                 2017 年 12 月
单莉莉         中伦律师事务所                       合伙人
                                                                 01 日

                                                                 2016 年 04 月
单莉莉         焦作中旅银行股份有限公司             外部监事
                                                                 01 日

                                                                 2019 年 05 月
单莉莉         深圳市信维通信股份有限公司           董事
                                                                 22 日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
      报告期内,公司董事、监事、高级管理人员薪酬由公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议及2018
年年度股东大会审议通过。薪酬与考核委员会负责对其履职情况进行考核,对其薪酬进行确定。其中,董事、高级管理人员
的薪酬由薪酬与考核委员会审议后报董事会审议批准,未在公司任职的非独立董事不领取薪酬和津贴,独立董事根据股东大
会批准的独立董事津贴领取津贴;监事的薪酬有监事会审议批准,监事无监事津贴,按其担任的岗位按月发放薪酬。
      报告期内,共支付董事、监事、高级管理人员薪酬共计555.34万元。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                         单位:万元

                                                                                 从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名              职务           性别          年龄           任职状态
                                                                                   前报酬总额         方获取报酬

ALEXANDER
                    董事长         男                          58 现任                      68.6 否
LIU

LOUISA FAN          董事、总经理   女                          51 现任                      68.6 否




                                                                                                                   83
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                       董事、副总经理、
杨秋                                   女                                     51 现任                             59.96 否
                       董事会秘书

刘开跃                 董事、副总经理 男                                      57 现任                             51.96 否

刘之明                 董事、副总经理 男                                      48 现任                                 50.8 否

廖素华                 董事              女                                   63 现任                                   0否

曾骏文                 独立董事          男                                   59 现任                                   8否

王扬                   独立董事          女                                   48 现任                                   8否

单莉莉                 独立董事          女                                   45 现任                                   8否

戴珏如                 监事会主席        女                                   33 现任                             20.55 否

曹润生                 监事              男                                   46 现任                             27.13 否

周演文                 职工监事          男                                   45 现任                                  29 否

                       副总经理、财务
张晓明                                   男                                   47 现任                             54.94 否
                       总监

何庆柏                 副总经理          男                                   44 现任                                 50.5 否

郑庆秋                 副总经理          女                                   47 现任                                 49.3 否

       合计                    --                  --                    --                --                    555.34             --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位:股

                                                        报告期内                                          报告期新 限制性股
                              报告期内 报告期内                       报告期末 期初持有 本期已解                                    期末持有
                                                        已行权股                                          授予限制 票的授予
   姓名         职务          可行权股 已行权股                    市价(元/ 限制性股 锁股份数                                      限制性股
                                                        数行权价                                          性股票数 价格(元/
                                数            数                       股)     票数量           量                                  票数量
                                                        格(元/股)                                         量          股)

              董事、副总
杨秋          经理、董事                                                         450,000         83,923          0              0        576,971
              会秘书

              董事、副总
刘开跃                                                                           450,000              0      50,000        10.91         699,359
              经理

              董事、副总
刘之明                                                                           250,000         55,949          0              0        314,711
              经理

              副总经理、
张晓明                                                                           100,000         55,949          0              0        104,904
              财务总监

何庆柏        副总经理                                                           100,000         55,949          0              0        104,904

郑庆秋        副总经理                                                           250,000         55,949          0              0        293,730

合计              --                 0             0        --           --    1,600,000        307,719      50,000       --        2,094,579




                                                                                                                                               84
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               2019 年 6 月 18 日,公司实施了 2018 年年度权益分派,向全体股东每 10 股派发现金股利 4.983961 元(含
           税),同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3.987169 股。因此,2018 年限制性股票激励计划授予的限制性
           股票数量及可解除限售的限制性股票数量作相应调整。
               1、报告期初,杨秋女士持有公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为 150,000 股,公司实
           施 2018 年年度权益分派后,该部分限制性股票数量调整为 209,808 股。报告期内,杨秋女士持有 2018 年股权
           激励计划授予的限制性股票解除限售的数量为 83,923 股,其余 125,885 股继续锁定。
               2、报告期初,刘之明先生持有公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为 100,000 股, 公司
备注(如
           实施 2018 年年度权益分派后,该部分限制性股票数量调整为 139,872 股。报告期内,刘之明先生持有 2018 年
有)
           股权激励计划授予的限制性股票解除限售的数量为 55,949 股,其余 83,923 股继续锁定。
               3、报告期初,张晓明先生持有公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为 100,000 股, 公司
           实施 2018 年年度权益分派后,该部分限制性股票数量调整为 139,872 股。报告期内,张晓明先生持有 2018 年
           股权激励计划授予的限制性股票解除限售的数量为 55,949 股,其余 83,923 股继续锁定。
               4、报告期初,郑庆秋女士持有公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为 100,000 股, 公司
           实施 2018 年年度权益分派后,该部分限制性股票数量调整为 139,872 股。报告期内,郑庆秋女士持有 2018 年
           股权激励计划授予的限制性股票解除限售的数量为 55,949 股,其余 83,923 股继续锁定。


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                   788

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                               960

在职员工的数量合计(人)                                                                                    1,748

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                1,748

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                             0

                                                    专业构成

                      专业构成类别                                          专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                       0

销售人员                                                                                                    1,398

技术人员                                                                                                       0

财务人员                                                                                                      34

行政人员                                                                                                     173

供应链人员                                                                                                   143

合计                                                                                                        1,748

                                                    教育程度

教育程度类别                                             数量(人)

本科及以上                                                                                                   109

大专                                                                                                         393



                                                                                                                85
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高中及同等学历                                                                                          1,145

其他                                                                                                     101

合计                                                                                                    1,748


2、薪酬政策

    为适应公司持续、稳定、健康发展的要求,充分发挥薪酬的激励作用,公司本着公平、竞争、激励、经济、合法的原则,
建立一套相对固定与浮动相结合、密闭与循环相适应、科学与合理相配合的薪酬体系。既关注员工的时间付出也关注结果目
标;既导向员工的学习成长也关注人效产出。
    1、公平:即关注社会环境与行业水平的外部公平,也关注相同岗位享受同等级薪酬的内部公平,同时,根据员工绩效、
服务年限、工作态度、工作结果等不同维度的具体表现,对职级薪级进行可上可下的动态调整,员工享受或承担差异化的工
资水平,以实现实质公平的薪酬政策;
    2、竞争:保持公司的薪酬体系在同行业或同区域具有一定的市场竞争优势;
    3、激励:制定具有过程和结果管控的动态薪酬制度,既体现支持岗位职能的能力提升收益,也体现业务运营岗位的项
目提成收益,运用内部有限合伙政策、股权激励等薪酬杠杆和工具,充分调动员工的积极性和责任心;
    4、经济:在考虑公司财务承受能力、利润水平和合理积累的前提下,合理制定薪酬政策,使员工与企业能够利益共享;
    5、合法:在遵守国家和地区相关劳动法律法规的基础上,结合公司实际制定薪酬政策。


3、培训计划

    公司注重员工培养,建立了系统化、规范化、层次化的员工培训体系,培训体系分为新员工入职培训、在职员工提升培
训、储干培训和核心骨干培训四个层级。同时,公司积极开展校企合作推进企业“新型学徒制”,深化产教融合,通过校企合
作、工学交替、参与教学等形式,大力推进技能人才培养工作,扩大技能人才的培养规模,为企业规模拓展及持续发展提供
有力的人才支撑。
    报告期内,公司共开展培训851场,累计培训人员17,745人次。在内部培训方面,公司建立了一支内部讲师团队,通过
开设内部课程,不断激发员工潜能,帮助员工成长和能力提高;在外部培训方面,公司通过聘请外部讲师及组织员工外部培
训等方式,为不同的员工及管理层制定富有针对性的专项培训,拓宽员工的思维理念,提高员工专业技能和综合素质。公司
通过内训和外训相结合的方式,根据岗位需求制定相应的培训计划,为员工搭建良好的职业发展通道。同时,公司运用知鸟
手机APP客户端强化线上培训,在集中组织员工现场培训外,利用员工碎片时间实现线上教学、线上考核、线上管理的教学
模式。公司采用多种模式全面提升在职员工的整体素质及技能,为公司快速发展输送优质人才。
    报告期内,公司组织员工参加2019年强生安视优举办的“眼”技达人秀暨全国隐形眼镜验配技能大赛,并荣获本届大赛冠
军,同时,组织员工参加2019年“我要去德国”——蔡司验配精英挑战赛,在总决赛胜出。另外,公司承办2019深圳技能大赛
——验光师职业技能竞赛,获得深圳市视光学会颁发“深圳技能大赛——验光师职业技能竞赛”优秀承办单位、优秀工作者及
裁判员奖项。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




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                                        第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关要求,不断完善公
司法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,积极开展投资者管理工作,促进公司规范运作,提高公司治理水平。截至报
告期末,公司治理实际情况符合证监会、深交所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求,符合公司已建立制度的规定,
未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
    (一)股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定的要求,规
范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,尽可能为股东参与决策提供便利条件,对股东大会审议的事项给予股东充分
表达意见的时间,充分保障公司股东尤其是中小股东的合法权益,使其享有平等地位,充分行使股东权利。
    (二)控股股东与上市公司
    公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定和要求,规范自己的行为,通过股东大会行使股东权利,未发生超越股东大会
及董事会而直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司具有独立的业务和经营自主能力,公司董事会、监事会和内部
机构独立运作。报告期内,未发生控股股东占用上市公司资金的情形及公司为控股股东及其关联方违规提供担保的情形。公
司控股股东未从事与公司构成同业竞争的业务。
    (三)董事与董事会
    公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,董事会的人数、人员构成以及选聘程序均符合法律法规及《公司章程》
的要求。全体董事均能按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事
规则》以及《独立董事工作制度》等相关规定的要求开展工作,出席董事会和股东大会,积极参加相关培训,熟悉相关法律
法规,勤勉尽责的履行职责和义务。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会,各专门
委员会成员全部由董事组成,除战略委员会主任委员由董事长担任以外,其他专门委员会主任委员均由独立董事担任。各专
门委员会分工明确、规范运作,为董事会的科学决策、规范运作提供专业的意见和建议。
    (四)监事与监事会
    公司监事会设监事3名,其中职工代表监事1名,监事会的人数、人员构成以及选聘程序均符合法律法规及《公司章程》
的要求。全体监事均能按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《监事会议
事规则》等相关规定的要求开展工作,列席董事会和股东大会,并按照相关规定对公司重大事项、对董事会审议的事项进行
监督,对公司重大事项进行核查,对公司的经营管理、财务状况、董事及高级管理人员履职情况等事项进行监督,并发表意
见,促进公司规范运作,维护公司及股东的合法权益。
    (五)关于绩效评价与激励约束机制
    公司逐步建立并不断完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价体系和激励约束机制,公司董事、监事及高级管理人员
的任免及薪酬情况公开、透明,符合法律法规的相关规定,公司董事会设立薪酬与考核委员会,负责薪酬政策的制订及薪酬
方案的审定。报告期内,公司根据《关于公司<2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关决议,向公
司部分董事及高级管理人员授予限制性股票,实现对高级管理人员有效的激励。
    (六)关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与利益相关者的沟通与联系,积极进行合作,实现股东、员工、顾客、
供应商、社会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康发展。
    (七)关于信息披露与透明度
    公司严格按照相关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等有关规定的要求,依法履行信息披


                                                                                                          87
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露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作,接待投资者咨询与来访,通过多种形式加强与投资者沟通与交流,提供信
息披露的质量与透明度。报告期内,公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的报纸和网站,公司真实、准确、完整、及时地开展信息披露义务,确保所有
股东在获得公司信息方面享有平等的机会。
    (八)关于投资者关系管理
    公司重视投资者关系管理工作,注重与投资者的沟通和交流,通过电话、邮件、深圳证券交易所互动易平台以及现场交
流等多种形式,接待投资者的咨询与来访,积极维护良好的投资者关系。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

   报告期内,在本公司外控股股东没有其他产业和生意,公司在业务、人员、资产、财务、机构等方面与控股股东相互独
立,具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。
   1、业务方面:公司业务结构完整,独立自主经营,不依赖于控股股东或其它任何关联方,与控股股东不存在同业竞争
关系,亦不存在控股股东干预公司决策和经营活动的情形。
   2、人员方面:公司设有独立的人力资源管理部门,员工劳动、人事、工资管理完全独立于控股股东。公司高级管理人
员均在公司领取薪酬,未在控股股东及其控制的其他企业担任职务或领取薪酬。
   3、资产方面:公司拥有独立、完整的业务系统,独立拥有与经营相关的经营管理场所、配套设施及加工设备等以及独
立的采购和销售系统。
   4、机构方面:公司设有适应公司发展需要以及符合独立运作要求的组织机构,不存在与控股股东或其他职能部门之间
的从属关系。
   5、财务方面:公司设有独立的财务部门,并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度,能够独立作出财务决策。公
司开设有独立的银行账户,依法独立纳税。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次          会议类型      投资者参与比例        召开日期            披露日期             披露索引

                                                                                                公告编号:
                                                                                                2019-038,公告名称
                                                                                                《2018 年度股东大
2018 年度股东大会 年度股东大会                 56.67% 2019 年 05 月 09 日 2019 年 05 月 10 日
                                                                                                会决议公告》,公告
                                                                                                披露网站名称:
                                                                                                www.cninfo.com.cn




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                                                                                                   2019-050,公告名称
                                                                                                   《2019 年第一次临
2019 年第一次临时
                     临时股东大会                    55.20% 2019 年 07 月 11 日 2019 年 07 月 12 日 时股东大会决议公
股东大会
                                                                                                   告》,公告披露网站
                                                                                                   名称:
                                                                                                   www.cninfo.com.cn


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                          是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                     出席股东大会
  独立董事姓名                                                                            未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数       加董事会次数    会次数          数                         次数
                                                                                              事会会议

曾骏文                        10             2              8             0             0否                            0

王扬                          10             3              7             0             0否                            1

单莉莉                        10             3              7             0             0否                            1

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内,公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《独立董事工作制度》以及《公司章程》等相关规定,认真勤勉地履行公司独立董事职责,出席公司董事会、董事会
专门委员会及股东大会,关注公司运作的规范性,依据自己的专业知识和能力对公司制度完善和日常经营活动等方面提出合
理化建议,对应由独立董事发表意见的各相关事项发表了客观公正的意见,对公司内部控制建设、审计工作、人力资源管理
体系完善等方面提出建议并得到采纳,为维护公司及全体股东合法权益发挥了应有的作用,为公司的持续、健康、稳定发展


                                                                                                                       89
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发挥了积极的作用。




六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。报告期内,各专门委员认真履行工作职责,
充分发挥了专门委员会的作用。
    (一)董事会战略委员会履职情况
    报告期内,董事会战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》的有关规定积极
开展相关工作,认真履行职责。报告期内,战略委员会积极关注行业和市场发展动态,结合公司实际情况,共召开了1次会
议,全体委员在任职期间均亲自出席了会议,审议了关于对外投资设立产业投资基金的议案。
    (二)董事会审计委员会履职情况
    报告期内,董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》的有关规定积极
开展相关工作,履行相关监督和核查职责。认真听取公司审计部门的工作汇报,对公司审计工作进行业务指导和监督,对审
计机构出具的审计意见进行认真审议。报告期内,审计委员会共召开了6次会议,全体委员在任职期间均亲自出席了会议,
审议了定期报告、募集资金存放与使用情况、内部控制评价报告、利润分配预案、控股股东及其他关联方资金占用情况的专
项说明和续聘会计师事务所等相关事项。
    (三)董事会提名委员会履职情况
    报告期内,董事会提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》的有关规定积极
开展相关工作,认真履行职责。报告期内,提名委员会通过多方位、多渠道对相关董事、高级管理人员的任职资格和能力进
行了审慎考察,进一步促进了公司管理团队的稳定。
    (四)董事会薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》的有关规
定积极开展相关工作,认真履行职责。报告期内,薪酬与考核委员会共召开了3次会议,全体委员在任职期间均亲自出席了
会议,对公司董事和高级管理人员2019年度薪酬方案、公司2018年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的核实、关于
2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案进行审议。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司建立了较为完善、公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准和有利于企业持续发展的激励约束机制,公司高级管
理人员由董事会聘任,对董事会汇报工作并承担董事会下发的经营任务。董事会薪酬与考核委员会对其工作能力、履职情况、
责任目标完成情况等进行考核,对其薪酬进行确定,并报董事会审批。
    报告期内,公司高级管理人员领取的薪酬与披露的情况一致,符合行业及公司发展现状,不存在违反法律法规及相关规
定的情形。




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九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2020 年 04 月 15 日

内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                              非财务报告

                                     重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组
                                     合,可能导致企业严重偏离控制目标。出
                                     现下列情形的,认定为存在财务报告内部
                                                                            1、公司出现以下情形的,可认定为重
                                     控制重大缺陷:①公司董事、监事和高级
                                                                            大缺陷:① 内部控制环境无效;② 违
                                     管理人员严重舞弊;②公司多次更正已公
                                                                            规泄露对外投资、资产重组等重大内幕
                                     布的财务报告;③注册会计师发现当期财
                                                                            信息,导致公司股价严重波动或公司形
                                     务报告存在重大错报,而公司内部控制在
                                                                            象出现严重负面影响;③ 重大事项违
                                     运行过程中未能发现该错报;④公司审计
                                                                            反公司决策程序导致公司重大经济损
                                     委员会和内部审计机构对内部控制的监督
                                                                            失;④ 外部审计机构认为公司存在其
                                     无效。
                                                                           他重大缺陷的情况。
                                     重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷组合,
                                                                           2、公司出现以下情形的,可认定为重
定性标准                             其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导
                                                                           要缺陷:① 未经授权及履行相应的信
                                     致公司偏离控制目标。当公司出现以下迹
                                                                           息披露义务,进行担保、金融衍生品交
                                     象时,将认为公司存在财务报告重要缺陷:
                                                                           易;② 公司核心岗位人员严重流失的
                                     ①未依照公认会计准则选择和应用会计政
                                                                           情况;③ 因执行政策偏差、核算错误
                                     策;②未建立反舞弊程序和控制措施;③
                                                                           等,受到处罚或对公司形象造成严重负
                                     对于非常规或特殊交易的账务处理没有建
                                                                           面影响;④ 外部审计机构认为公司存
                                     立相应的控制机制;④对于期末财务报告
                                                                           在其他重要缺陷的情况。
                                     过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合
                                                                           3、一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷
                                     理保证编制的财务报表达到真实、准确的
                                                                           之外的其他缺陷。
                                     目标。
                                     一般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的
                                     其他内部控制缺陷。

                                     重大缺陷:错报金额≥净资产额的 1%。    重大缺陷:直接损失金额﹥500 万元。
定量标准                             重要缺陷:净资产额的 0.5%≤错报金额< 重要缺陷:100 万元﹤直接损失金额
                                     净资产额的 1%。                        ≤500 万元。


                                                                                                               91
                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


财务报告重大缺陷数量(个)                                                0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                              0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                              0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                          92
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                               第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         93
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                                       第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                            标准的无保留意见

审计报告签署日期                                        2020 年 04 月 13 日

审计机构名称                                            大华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                            大华审字[2020]005085

注册会计师姓名                                          邱俊洲、覃业贵

                                                审计报告正文
博士眼镜连锁股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
    我们审计了博士眼镜连锁股份有限公司(以下简称博士眼镜公司)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负
债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了博士眼镜公司2019年12月31日的合并
及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步
阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于博士眼镜公司,并履行了职业道德方面的
其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
    1、存货跌价准备;
    2、销售费用-房租、物业、水电费。
    (一)存货跌价准备事项
    1、事项描述
    截止2019年12月31日,如博士眼镜公司合并财务报表附注四/(十一)、 附注六/(五)所述,博士眼镜公司存货期末余
额 89,355,039.27 元,存货账面价值较高占期末资产总额13.38%,管理层对存货按照可变现净值进行后续计量。可变现净值
以存货的预计售价减去至完工时将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。管理层在确定可变现净值时
需要运用重大判断,并需要考虑历史售价及未来市场趋势。鉴于该过程需要管理层作出重大判断,我们将存货的跌价准备识
别为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们针对公司存货跌价准备实施的主要审计程序包括:
    (1)了解和测试存货跌价准备相关的内部控制,以判断存货跌价准备相关内部控制的运行是否有效;
    (2)执行存货监盘程序,检查存货的数量、型号及状况等;
    (3)取得存货的年末库龄清单,对库龄较长的存货进行分析 性复核;
    (4)检查以前年度计提的存货跌价及本期的变化情况;
    (5)对公司管理层确定的存货可变现净值以及存货减值准备金额进行复核;


                                                                                                             94
                                                                  博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


    基于已执行的审计工作,我们认为,管理层关于存货可变现净值的判断是合理的
    (二)销售费用-房租、物业、水电费事项
    1、事项描述
    2019年度,如博士眼镜公司合并财务报表附注六/(二十九八)所述,博士眼镜公司的销售费用-房租、物业、水电费用
总额为153,254,184.62元,占销售费用总额的47.70%。
    由于实体门店销售是博士眼镜公司实现销售的主要途径,门店的房租、物业、水电费是公司的主要费用,存在管理层为
了达到特定目标或期望而调节利润的目的,因此我们将销售费用-房租、物业、水电费的确认识别为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们针对公司销售费用-房租、物业、水电费实施的主要审计程序包括:
    (1)了解和测试房房租、业务、水电费报销的相关内部控制,以判断房租、物业、水电费报销的内部控制的运行是否
有效;
    (2)取得房屋租赁费用明细表,对本期的门店的变动进行分析性复核;
    (3)根据房屋租赁费合同台账对本期新增、到期、租赁费用变动较大的租赁合同进行检查;并随机抽取部分门店进行
实地查看。
    (4)获取房屋租赁费明细,对各门店的房屋租赁费进行测算复核;
    (5)对本期撤店剩余的费用是否一次性摊销进入销售费用进行查验。
基于已执行的审计工作 ,我们认为,博士眼镜公司对销售费用-房租、物业、水电费的确认符合企业会计准则的规定。
    四、其他信息
    博士眼镜公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2019 年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报
告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要
报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    博士眼镜公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部
控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,博士眼镜公司管理层负责评估博士眼镜公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),
并运用持续经营假设,除非管理层计划清算博士眼镜公司、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督博士眼镜公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊
或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是
重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适
当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未
能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    2、了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
    3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对博士眼镜公司持续经营
能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求


                                                                                                            95
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我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致博士眼镜公司不能持续经营。
    5、评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    6、就博士眼镜公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、
监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所
有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




大华会计师事务所(特殊普通合伙)                                                   中国注册会计师:邱俊洲
                                                                                    (项目合伙人)


        中国北京


                                                                                    中国注册会计师:覃业贵


                                                                                     二〇二〇年四月十三日




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二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:博士眼镜连锁股份有限公司
                                       2019 年 12 月 31 日
                                                                                                  单位:元

                 项目                2019 年 12 月 31 日                    2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                        320,195,368.81                         312,536,960.53

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                         28,167,046.34                          25,258,070.81

    应收款项融资

    预付款项                                         17,895,665.45                          16,059,916.95

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                       39,504,357.77                          35,907,235.14

      其中:应收利息

             应收股利

    买入返售金融资产

    存货                                             89,355,039.27                          81,140,345.16

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       6,811,285.66                           4,668,970.51

流动资产合计                                        501,928,763.30                         475,571,499.10




                                                                                                        97
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非流动资产:

   发放贷款和垫款

   债权投资

   可供出售金融资产                                                      13,726,400.00

   其他债权投资

   持有至到期投资

   长期应收款

   长期股权投资

   其他权益工具投资                44,438,452.67

   其他非流动金融资产

   投资性房地产

   固定资产                        52,034,861.27                         43,898,590.14

   在建工程                          191,711.60                           4,501,178.17

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                         7,197,617.25                          6,705,848.66

   开发支出

   商誉

   长期待摊费用                    50,988,350.24                         37,119,246.87

   递延所得税资产                   4,834,550.88                          3,773,747.73

   其他非流动资产                   6,389,408.91                          4,422,613.51

非流动资产合计                    166,074,952.82                        114,147,625.08

资产总计                          668,003,716.12                        589,719,124.18

流动负债:

   短期借款

   向中央银行借款

   拆入资金

   交易性金融负债

   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

   衍生金融负债

   应付票据

   应付账款                        40,021,355.34                         32,172,228.84




                                                                                    98
                                    博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


   预收款项                   9,686,326.04                          6,945,030.94

   合同负债

   卖出回购金融资产款

   吸收存款及同业存放

   代理买卖证券款

   代理承销证券款

   应付职工薪酬              12,880,914.02                         11,297,075.39

   应交税费                  16,432,370.19                         14,780,717.80

   其他应付款                14,978,812.91                         15,954,209.50

      其中:应付利息

           应付股利

   应付手续费及佣金

   应付分保账款

   持有待售负债

   一年内到期的非流动负债

   其他流动负债

流动负债合计                 93,999,778.50                         81,149,262.47

非流动负债:

   保险合同准备金

   长期借款

   应付债券

      其中:优先股

           永续债

   租赁负债

   长期应付款

   长期应付职工薪酬

   预计负债

   递延收益                    219,858.97                            267,298.85

   递延所得税负债             2,427,296.35                          1,153,374.03

   其他非流动负债

非流动负债合计                2,647,155.32                          1,420,672.88

负债合计                     96,646,933.82                         82,569,935.35

所有者权益:

   股本                     122,093,998.00                         87,010,000.00



                                                                              99
                                                          博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


   其他权益工具

      其中:优先股

             永续债

   资本公积                                      244,965,191.60                         268,524,489.60

   减:库存股                                     10,950,153.89                          13,624,600.00

   其他综合收益                                    33,111,307.22                           2,169,442.23

   专项储备

   盈余公积                                       32,215,418.62                          27,373,231.78

   一般风险准备

   未分配利润                                    146,213,410.00                         132,203,004.68

归属于母公司所有者权益合计                       567,649,171.55                         503,655,568.29

   少数股东权益                                     3,707,610.75                           3,493,620.54

所有者权益合计                                   571,356,782.30                         507,149,188.83

负债和所有者权益总计                             668,003,716.12                         589,719,124.18


法定代表人:ALEXANDER LIU         主管会计工作负责人:张晓明                   会计机构负责人:魏前喜


2、母公司资产负债表

                                                                                               单位:元

                 项目             2019 年 12 月 31 日                    2018 年 12 月 31 日

流动资产:

   货币资金                                      299,292,148.75                         289,545,456.86

   交易性金融资产

   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

   衍生金融资产

   应收票据

   应收账款                                       52,223,314.93                          22,062,578.20

   应收款项融资

   预付款项                                       10,731,590.37                          10,154,369.50

   其他应收款                                     55,491,665.59                          95,397,310.53

      其中:应收利息

             应收股利

   存货                                           82,924,740.93                          59,036,974.47

   合同资产


                                                                                                    100
                                          博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


   持有待售资产

   一年内到期的非流动资产

   其他流动资产                     6,183,713.39                          3,750,404.32

流动资产合计                      506,847,173.96                        479,947,093.88

非流动资产:

   债权投资

   可供出售金融资产

   其他债权投资

   持有至到期投资

   长期应收款

   长期股权投资                    53,651,364.44                         48,207,431.12

   其他权益工具投资

   其他非流动金融资产

   投资性房地产

   固定资产                        51,612,282.37                         43,755,696.03

   在建工程                             2,934.05                              1,610.00

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                         7,197,617.25                          6,705,848.66

   开发支出

   商誉

   长期待摊费用                    17,296,701.83                         12,879,515.80

   递延所得税资产                   3,279,274.41                          2,636,690.90

   其他非流动资产                   6,241,924.82                          4,311,438.51

非流动资产合计                    139,282,099.17                        118,498,231.02

资产总计                          646,129,273.13                        598,445,324.90

流动负债:

   短期借款

   交易性金融负债

   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

   衍生金融负债

   应付票据




                                                                                   101
                                    博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


   应付账款                  34,385,637.83                         22,519,397.80

   预收款项                  13,933,951.20                         38,092,794.40

   合同负债

   应付职工薪酬               6,863,169.97                          5,957,868.84

   应交税费                  11,385,074.75                          9,766,580.13

   其他应付款                68,736,393.53                         33,743,405.87

      其中:应付利息

           应付股利

   持有待售负债

   一年内到期的非流动负债

   其他流动负债

流动负债合计                135,304,227.28                        110,080,047.04

非流动负债:

   长期借款

   应付债券

      其中:优先股

           永续债

   租赁负债

   长期应付款

   长期应付职工薪酬

   预计负债

   递延收益                    219,858.97                            267,298.85

   递延所得税负债             2,427,296.35                          1,153,374.03

   其他非流动负债

非流动负债合计                2,647,155.32                          1,420,672.88

负债合计                    137,951,382.60                        111,500,719.92

所有者权益:

   股本                     122,093,998.00                         87,010,000.00

   其他权益工具

      其中:优先股

           永续债

   资本公积                 245,024,206.25                        266,466,237.59

   减:库存股                10,950,153.89                         13,624,600.00

   其他综合收益



                                                                             102
                                                        博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


   专项储备

   盈余公积                                      32,215,418.62                           27,373,231.78

   未分配利润                                   119,794,421.55                          119,719,735.61

所有者权益合计                                  508,177,890.53                          486,944,604.98

负债和所有者权益总计                            646,129,273.13                          598,445,324.90


3、合并利润表

                                                                                              单位:元

                 项目               2019 年度                               2018 年度

一、营业总收入                                  655,031,758.19                          566,055,654.27

   其中:营业收入                               655,031,758.19                          566,055,654.27

          利息收入

          已赚保费

          手续费及佣金收入

二、营业总成本                                  581,341,670.98                          498,146,910.50

   其中:营业成本                               188,820,087.40                          146,493,253.94

          利息支出

          手续费及佣金支出

          退保金

          赔付支出净额

          提取保险责任合同准备金
净额

          保单红利支出

          分保费用

          税金及附加                              2,646,614.39                            5,435,109.96

          销售费用                              321,258,704.67                          288,445,676.75

          管理费用                               69,135,631.57                           56,819,142.57

          研发费用

          财务费用                                 -519,367.05                             953,727.28

           其中:利息费用

                    利息收入                      3,502,966.34                            2,016,963.14

   加:其他收益                                   4,434,021.70                            7,134,821.48

       投资收益(损失以“-”号填
                                                  4,916,271.29                            7,218,788.41
列)




                                                                                                   103
                                               博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

         净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

         公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         信用减值损失(损失以“-”号填
                                            -10,465.07                                0.00
列)

         资产减值损失(损失以“-”号填
                                           -885,022.79                        -1,648,688.86
列)

         资产处置收益(损失以“-”号填
                                                 0.00                            31,000.00
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       82,144,892.34                        80,644,664.80

    加:营业外收入                        2,544,527.42                          331,244.93

    减:营业外支出                        1,267,323.31                          727,545.39

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)   83,422,096.45                        80,248,364.34

    减:所得税费用                       20,850,518.51                        21,439,689.93

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       62,571,577.94                        58,808,674.41

  (一)按经营持续性分类

    1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                         62,571,577.94                        58,808,674.41
号填列)

    2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)

  (二)按所有权归属分类

    1.归属于母公司所有者的净利润         62,357,587.73                        59,315,053.87

    2.少数股东损益                         213,990.21                           -506,379.46

六、其他综合收益的税后净额               30,941,864.99                         2,177,489.33

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         30,941,864.99                         2,177,489.33
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综
                                         30,486,052.67                                0.00
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额




                                                                                        104
                                                                 博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
                                                           30,486,052.67                                0.00
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

     (二)将重分类进损益的其他综合
                                                             455,812.32                          2,177,489.33
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变


             3.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值准


             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额                          455,812.32                          2,177,489.33

             9.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                           93,513,442.93                        60,986,163.74

     归属于母公司所有者的综合收益
                                                           93,299,452.72                        61,492,543.20
总额

     归属于少数股东的综合收益总额                            213,990.21                           -506,379.46

八、每股收益:

     (一)基本每股收益                                            0.52                                 0.69

     (二)稀释每股收益                                            0.52                                 0.69

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:ALEXANDER LIU                   主管会计工作负责人:张晓明                 会计机构负责人:魏前喜




                                                                                                          105
                                                            博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


4、母公司利润表

                                                                                                  单位:元

                   项目                 2019 年度                               2018 年度

一、营业收入                                        405,394,001.89                          370,985,694.40

    减:营业成本                                    130,240,938.62                          109,810,395.53

         税金及附加                                   1,490,688.33                            3,048,906.64

         销售费用                                   162,076,323.61                          157,090,376.75

         管理费用                                    56,666,118.11                           46,269,275.41

         研发费用

         财务费用                                    -1,277,166.46                              -71,349.25

           其中:利息费用

                    利息收入                          3,090,854.54                            1,993,053.86

    加:其他收益                                      4,436,444.84                            6,847,862.38

         投资收益(损失以“-”号填
                                                      4,916,271.29                            7,218,788.41
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益(损失以“-”号填
列)

         净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

         公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         信用减值损失(损失以“-”号
                                                         47,491.94
填列)

         资产减值损失(损失以“-”号
                                                       -773,277.76                           -1,215,641.86
填列)

         资产处置收益(损失以“-”号
                                                              0.00                               31,000.00
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   64,824,029.99                           67,720,098.25

    加:营业外收入                                     235,202.22                              491,143.77

    减:营业外支出                                     453,306.42                              485,610.16

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                     64,605,925.79                           67,725,631.86
列)

    减:所得税费用                                   16,184,057.44                           16,618,816.34



                                                                                                       106
                                             博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


四、净利润(净亏损以“-”号填列)    48,421,868.35                         51,106,815.52

    (一)持续经营净利润(净亏损
                                      48,421,868.35                         51,106,815.52
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值
准备

             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

六、综合收益总额                      48,421,868.35                         51,106,815.52

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                      0.4000                                0.6000



                                                                                      107
                                                        博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


     (二)稀释每股收益                                0.4000                                  0.6000


5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 2019 年度                               2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               660,971,269.35                          588,646,524.86

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     代理买卖证券收到的现金净额

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金                31,334,337.05                           32,630,838.05

经营活动现金流入小计                            692,305,606.40                          621,277,362.91

     购买商品、接受劳务支付的现金               216,492,312.98                          210,320,559.53

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                143,969,559.23                          134,467,620.24


     支付的各项税费                              44,742,760.64                           72,797,464.50

     支付其他与经营活动有关的现金               189,028,174.95                          166,732,854.10

经营活动现金流出小计                            594,232,807.80                          584,318,498.37


                                                                                                   108
                                           博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


经营活动产生的现金流量净额          98,072,798.60                         36,958,864.54

二、投资活动产生的现金流量:

   收回投资收到的现金              345,000,000.00                        596,000,000.00

   取得投资收益收到的现金            4,916,271.29                          7,984,455.07

   处置固定资产、无形资产和其他
                                                                              42,292.00
长期资产收回的现金净额

   处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

   收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计               349,916,271.29                        604,026,747.07

   购建固定资产、无形资产和其他
                                    55,553,813.91                         40,739,955.77
长期资产支付的现金

   投资支付的现金                  345,000,000.00                        599,233,200.00

   质押贷款净增加额

   取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

   支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计               400,553,813.91                        639,973,155.77

投资活动产生的现金流量净额         -50,637,542.62                        -35,946,408.70

三、筹资活动产生的现金流量:

   吸收投资收到的现金                3,491,200.00                         17,624,600.00

   其中:子公司吸收少数股东投资
                                                                           4,000,000.00
收到的现金

   取得借款收到的现金

   收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                 3,491,200.00                         17,624,600.00

   偿还债务支付的现金

   分配股利、利润或偿付利息支付
                                    43,504,995.57                         17,160,000.00
的现金

   其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

   支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                43,504,995.57                         17,160,000.00

筹资活动产生的现金流量净额         -40,013,795.57                           464,600.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                      236,947.87                           1,076,181.04
影响



                                                                                    109
                                                        博士眼镜连锁股份有限公司 2019 年年度报告全文


五、现金及现金等价物净增加额                      7,658,408.28                            2,553,236.88

     加:期初现金及现金等价物余额               312,536,960.53                          309,983,723.65

六、期末现金及现金等价物余额                    320,195,368.81                          312,536,960.53


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 2019 年度                               2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               450,993,953.23                          430,111,430.01

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金                55,113,579.57                           36,558,056.16

经营活动现金流入小计                            506,107,532.80                          466,669,486.17

     购买商品、接受劳务支付的现金               166,128,949.40                          176,208,313.27

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 75,722,985.71                           75,109,397.74


     支付的各项税费                              29,035,872.17                           43,918,120.66

     支付其他与经营活动有关的现金               163,679,196.49                          150,839,713.16

经营活动现金流出小计                            434,567,003.77                          446,075,544.83

经营活动产生的现金流量净额                       71,540,529.03                           20,593,941.34

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                         345,000,000.00                          596,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                       4,916,271.29                           17,984,455.07

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                      7,399.50                               41,592.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                            349,923,670.79                          614,026,047.07

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                 26,703,712.36                           20,168,131.01
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                             345,000,000.00                          617,296,008.47

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                            371,703,712.36                          637,464,139.48



                                                                                                   110
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投资活动产生的现金流量净额                                         -21,780,041.57                                 -23,438,092.41

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                                              3,491,200.00                                  13,624,600.00

     取得借款收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                                 3,491,200.00                                  13,624,600.00

     偿还债务支付的现金

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                    43,504,995.57                                  17,160,000.00
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                                                43,504,995.57                                  17,160,000.00

筹资活动产生的现金流量净额                                         -40,013,795.57                                  -3,535,400.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                         9,746,691.89                                  -6,379,551.07

     加:期初现金及现金等价物余额                                  289,545,456.86                                 295,925,007.93

六、期末现金及现金等价物余额                                       299,292,148.75                                 289,545,456.86


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                          单位:元

                                                                  2019 年度

                                                 归属于母公司所有者权益                                                     所有
                                                                                                                   少数
       项目               其他权益工具                   其他                     一般   未分                               者权
                                         资本 减:库              专项   盈余                                      股东
                  股本 优先 永续                         综合                     风险   配利     其他   小计               益合
                                    其他 公积    存股             储备   公积                                      权益
                                                         收益                     准备    润                                 计
                          股   债

                  87,01                  268,52 13,624                   27,373          132,20          503,65             507,14
一、上年期末余                                           2,169,                                                    3,493,
                  0,000                  4,489. ,600.0                   ,231.7          3,004.          5,568.             9,188.
额                                                       442.23                                                   620.54
                    .00                     60      0                         8             68              29                 83

     加:会计政
策变更

           前期
差错更正

           同一
控制下企业合




                                                                                                                                  111
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          其他

                  87,01   268,52 13,624               27,373      132,20       503,65             507,14
二、本年期初余                               2,169,                                      3,493,
                  0,000   4,489. ,600.0               ,231.7       3,004.       5,568.            9,188.
额                                           442.23                                      620.54
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