捷捷微电:2019年年度报告(更新后)

江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




                            江苏捷捷微电子股份有限公司

                                         2019 年年度报告




                                            2020 年 04 月




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                               第一节重要提示、目录和释义


      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

      公司负责人黄善兵、主管会计工作负责人沈欣欣及会计机构负责人(会计主

管人员)朱瑛声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

      所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

      一、人力资源风险:公司当前正处于转型升级、跨越发展的关键时期,产

品相对单一,对 MOSFET 和 IGBT 及第三代半导体等产品开发的人才储备不足,

尤其是产品应用和项目管理人员缺口较大,短期内仍将给公司重点业务和产品

的研究开发带来一定的不利影响。

      二、市场竞争加剧的风险:国际知名大型半导体公司占据了我国半导体市

场 70%左右的份额,我国本土功率半导体分立器件生产企业众多,但主要集中

在封装产品代工层面,与国际技术水平有较大差距。公司具备功率半导体芯片

和器件的研发、设计、生产和销售一体化的业务体系,主要竞争对手为国际知

名大型半导体公司,随着公司销售规模的扩大,公司与国际大型半导体公司形

成日益激烈的市场竞争关系,加剧了公司在市场上的竞争风险。

      三、产品结构单一风险:公司主营产品为功率半导体分立器件,其中晶闸

管系列产品在报告期内占公司营业收入的比例在 49%以上,公司存在对晶闸管

产品依赖较大的风险。晶闸管仅为功率半导体分立器件众多类别之一,如果公

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司未来不能够保持研发优势,无法及时提升现有产品的生产工艺,并逐步向全

控型功率半导体分立器件领域延伸,现有单一晶闸管产品将面临市场份额下降

和品牌知名度降低的风险,公司经营业绩将受到较大影响。

      四、资产折旧摊销增加的风险:随着公司募投项目与新建项目投入使用或

逐步投入使用,固定资产规模相应增加,资产折旧摊销随之加大,若不能及时

释放产能产生效益,或将对公司经营业务产生不利影响。

      五、重点研发项目进展不及预期的风险:近年来,公司一直致力于产业链

的拓宽和产品的转型升级,并以重点研发项目为牵引,加大研发投入力度。由

于国外先进半导体制造商产品更具品牌效应与关键技术可靠性与稳定性,客户

对于新产品的立项或论证(可替换)周期较长,公司可能会面临重点研发项目

进展不及预期的风险。

      六、宏观经济波动风险:功率半导体分立器件制造行业是半导体行业的子

行业,半导体行业渗透于国民经济的各个领域,行业整体波动性与宏观经济形

势具有一定的关联性。公司产品主要应用于家用电器、开关等民用领域,无功

补偿装置、无触点交流开关、固态继电器等工业领域,及 IT 产品、汽车电子、

网络通讯的防雷击防静电保护领域。如果宏观经济波动较大或长期处于低谷,

上述行业的整体盈利能力会受到不同程度的影响,半导体行业的景气度也将随

之受到影响,下游行业的波动和低迷会导致公司客户对成本的考量更加趋于谨

慎,公司产品的销售价格和销售数量均会受到相应的不利因素影响而下降,毛

利率也将随之降低,对公司盈利带来不利影响。




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      七:环保风险:功率半导体分立器件制造过程涉及到多种化学工艺,会产

生以废水、废气为主的污染物。环保问题已经越来越受到我国政府的重视,不

排除今后由于环保标准提高导致公司环保费用增加的可能。此外,若在生产过

程中因管理疏忽、不可抗力等因素以致出现环境事故的可能,可能会对环境造

成一定的破坏和不良后果。若出现环保方面的意外事件、对环境造成污染、触

犯环保方面法律法规,则会对公司的声誉及日常经营造成不利影响。

      公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 305,249,337 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 2 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积

金向全体股东每 10 股转增 6 股。




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                                                 目录




第一节 重要提示、目录和释义 ................................ . 2

第二节 公司简介和主要财务指标 .............................. 10

第三节 公司业务概要................................ ....... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ................................ . 23

第五节 重要事项 ................................ .......... 55

第六节 股份变动及股东情况 ................................ . 85

第七节 优先股相关情况 ................................ ..... 93

第八节 可转换公司债券相关情况 .............................. 94

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... 95

第十节 公司治理 ................................ ......... 106

第十一节 公司债券相关情况 ................................ 112

第十二节 财务报告 ................................ ....... 113

第十三节 备查文件目录 ................................ .... 250




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                                                    释义


                  释义项                  指                                释义内容

 捷捷微电、公司、本公司                   指     江苏捷捷微电子股份有限公司

 捷捷半导体                               指     捷捷半导体有限公司

 捷捷上海                                 指     捷捷微电(上海)科技有限公司

 捷捷深圳                                 指     捷捷微电(深圳)有限公司

 捷捷新材                                 指     江苏捷捷半导体新材有限公司

                                                 由单个半导体晶体管构成的具有独立、完整功能的器件,其本身在
                                                 功能上不能再细分。例如:二极管、三极管、双极型功率晶体管
 半导体分立器件                           指
                                                 (GTR)、晶闸管(可控硅)、场效应晶体管(结型场效应晶体管、
                                                 MOSFET)、IGBT、IGCT、发光二极管、敏感器件等。

                                                 又称为电力电子器件,指能够耐受高电压或承受大电流的半导体分
 功率半导体分立器件                       指
                                                 立器件,主要用于电能变换和控制。

                                                 Integrated Circuit 即集成电路,采用一定的工艺,把一个电路中所需
                                                 的晶体管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起,制作在一小
 Ic                                       指     块或几小块半导体晶片或介质基片上,然后封装在一个管壳内,成
                                                 为具有所需电路功能的微型结构,从而实现电路或者系统功能的半
                                                 导体器件。

                                                 是指使用功率半导体分立器件对电能进行变换和控制的技术。电力
 电力电子技术                             指     电子技术所变换的“电力”功率可大到数百兆瓦甚至吉瓦,也可以
                                                 小到数瓦甚至 1 瓦以下。

                                                 如无特殊说明,本文所述芯片专指功率半导体分立器件芯片,系通
                                                 过在硅晶圆片上进行抛光、氧化、扩散、光刻等一系列的工艺加工
 芯片                                     指     后,在一个硅晶圆片上同时制成许多构造相同、功能相同的晶粒,
                                                 再经过划片分立后便得到单独的晶粒,即为芯片。这个晶片虽已具
                                                 有了半导体器件的全部功能,但还需要通过封装后才能使用。

                                                 封装是指将半导体芯片安装在规定的外壳内,起到固定、密封、保
 封装                                     指     护芯片、增强导电性能和导热性能、同时通过内部连线将芯片电极
                                                 与外部电极相连接的作用。

                                                 晶体闸流管(thyristor)的简称,又可称作可控硅整流器,能在高电
                                                 压、大电流条件下工作,且其工作过程可以控制和变换电能,被广
 晶闸管                                   指
                                                 泛应用于可控整流、交流调压、无触点电子开关、逆变及变频等电
                                                 子电路中。




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                                                 功率半导体防护器件,又称为“半导体防护器件”、“保护器件”或
                                                 “保护元件”,从保护原理上又可以分为“过电流保护”和“过电
                                                 压保护”,过电流保护元件主要有普通熔断器、热熔断器、自恢复
                                                 熔断器及熔断电阻器(保护电阻)等,在电路中出现电流或热等异
 防护器件                                 指     常现象时,会立即切断电路而起到保护作用;过电压保护元件主要
                                                 有压敏电阻、气体放电管、半导体放电管(TSS)、瞬态抑制二极管
                                                 (TVS)、TVS 阵列(ESD)等,在电路中出现电压异常时,过电压
                                                 保护元件会将电压钳制在电路安全的电压额定值下,当电压异常消
                                                 除时,电路又恢复正常工作。

 二极管                                   指     一种具有正向导通反向截止功能的半导体器件

                                                 厚模:即厚模集成,用丝网印刷和烧结等厚膜工艺在同一基片上制
                                                 作无源网络,并在其上组装分立的半导体器件芯片或单片集成电路
 厚模组件                                 指     或微型元件,再外加封装而成的混合集成电路。组件:只是把可控
                                                 硅芯片、二极管芯片等焊接上上下金属片、或焊接在 DBC 上的半
                                                 成品组件方便客户后续使用。

                                                 MOSFET(M etal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor)简称
                                                 金氧半场效晶体管,是一种可以广泛使用在模拟电路和数字电路的
                                                 场效应晶体管。MOSFET 可以实现较大的导通电流,导通电流可以
 MOSFET                                   指
                                                 达到上千安培,并且可以在较高频率下运行可以达到 MHz 甚至几
                                                 十 MHz,但是器件的耐压能力一般。因此 M OSFET 可以广泛的运
                                                 用于开关电源、镇流器、高频感应加热等领域。

                                                 肖特基(Schottky)二极管,又称肖特基势垒二极管(简称 SBD),
                                                 在通信电源、变频器等中比较常见。是以金属和半导体接触形成的
 肖特基二极管                             指
                                                 势垒为基础的二极管芯片,具有反向恢复时间极短(可以小到几纳
                                                 秒),正向导通压降更低(仅 0.4V 左右)的特点。

                                                 Insulated Gate Bipolar Transistor,绝缘栅双极型晶体管。IGBT 是由
                                                 BJT 和 MOSFET 组成的复合功率半导体器件,同时具备 M OSFET
 IGBT                                     指
                                                 开关速度高、输入阻抗高、控制功率低、驱动电路简单、开关损耗
                                                 小的优点和 BJT 导通电压低、通态电流大、损耗小的优点。

                                                 晶闸管门极触发电流,即在规定环境温度和晶闸管阳极与阴极之间
 IGT                                      指     为一定值电压的条件下,使晶闸管从阻断状态转变为导通状态所需
                                                 要的最小门极直流电流。

 IGCT                                     指     Intergrated Gate Commutated Thyristors,集成门极换流晶闸管。

                                                 Fast Recovery Diode,快恢复功率二极管(FRD)采用 PN 结构,采
                                                 用扩散工艺,可以实现短时间的反向恢复,一般反向恢复时间小于
 FRD                                      指     5 微秒,广泛的使用在变换器中。超快恢复功率二极管(UFRD)
                                                 在快速恢复功率二极管的基础上,采用外延工艺,实现超快速反向
                                                 恢复。




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                                                 压敏电阻是由在电子级 ZnO 粉末基料中掺入少量的电子级 Bi2O3、
                                                 Co2O3、M nO2 、Sb2O3、TiO2、Cr2O3、Ni2O3 等多种添加剂,
 压敏电阻                                 指     经混合、成型、烧结等工艺过程制成的精细半导体电子陶瓷;它具
                                                 有电阻值对外加电压敏感变化的特性,主要用于感知、限制电路中
                                                 可能出现的各种瞬态过电压、吸收浪涌能量。

                                                 电容既不产生也不消耗能量,是储能元件。Y 电容是分别跨接在电
 贴片 Y 电容                              指     力线两线和地之间(L-E,N-E)的电容,一般是成对出现。塑封贴
                                                 片陶瓷 Y 电容主要适用于超薄电视,开关电源和手机适配器。

                                                 碳化硅(SiC)俗称金刚砂,为硅与碳相键结而成的陶瓷状化合物,
 碳化硅(SiC)器件                        指     使用碳化硅材料制作的器件称之为“碳化硅器件”。主要应用于:
                                                 碳化硅器件主要以电动汽车、消费类电子、新能源、轨道交通等。

                                                 氮化镓(GaN、Gallium nitride)是氮和镓的化合物,使用氮化镓材
                                                 料制作的器件称之为“氮化镓器件”。主要应用于: LED、服务器
 氮化镓(GaN)器件                        指
                                                 电源、车载充电、光伏逆变器以及远距离信号传输和高功率级别,
                                                 如雷达、移动基站、卫星通信、电子战等。

                                                 单晶体硅材料,其硅原子以金刚石结构进行晶格排列,具有基本完
 单晶硅                                   指     整的晶格结构的单晶体。不同的晶向具有不同的性质,是一种良好
                                                 的半导体材料。用于集成电路和半导体分立器件的生产制造。

                                                 碳化硅(SiC)俗称金刚砂,一种碳硅化合物,是第三代半导体的
 碳化硅(SiC)                            指
                                                 主要材料。

                                                 氮化镓(GaN、Gallium nitride)是氮和镓的化合物,是一种直接能
 氮化镓(GaN)                            指
                                                 隙的半导体,是一种重要的宽禁带半导体材料。

                                                 RoHS 是由欧盟立法制定的一项强制性标准,它的全称是《关于限
                                                 制在电子电器设备中使用某些有害成分的指令》(Restriction of
 RoHS                                     指
                                                 Hazardous Substances)。主要用于规范电子电气产品的材料及工艺
                                                 标准,使之更加有利于人体健康及环境保护。

                                                 (美国)保险商试验所(Underwriter Laboratories Inc.),该实验室
 UL                                       指
                                                 主要从事产品的安全认证和经营安全证明业务。

                                                 企业资源计划(Enterprise Resource Planning),指建立在信息技术基
 ERP                                      指     础上,以系统化的管理思想,为企业决策层及员工提供决策运行手
                                                 段的管理平台。

                                                 生产过程执行管理系统(M anufacturing Execution System),是一套
 M ES                                     指
                                                 面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统。

                                                 客户关系管理(Customer Relationship M anagement ),是企业为提
                                                 高核心竞争力,利用相应的信息技术以及互联网技术协调企业与顾
 CRM                                      指
                                                 客间在销售、营销和服务上的交互,从而提升其管理方式,向客户
                                                 提供创新式的个性化的客户交互和服务的过程。

                                                 办公自动化系统(Office Automation System) ,是面向组织的日常
 OA                                       指
                                                 运作和管理,员工及管理者使用频率最高的应用系统。




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                                                 Integrated Device M anufacturer,垂直整合制造商,代表垂直整合制
 IDM                                      指     造模式,指业务范围涵盖芯片设计、晶圆制造、封装测试等全业务
                                                 环节的集成电路企业组织模式。

                                                 无晶圆厂的集成电路设计企业,与 IDM 相比,指仅仅从事集成电
 Fabless                                  指     路的研发设计和销售,而将晶圆制造、封装测试业务外包给专门的
                                                 晶圆代工、封装测试厂商的模式。

                                                 Original Equipment M anufacturer,贴牌生产合作模式,俗称“贴牌
                                                 生产”。指企业利用自己掌握的品牌优势、核心技术和销售渠道,
 OEM                                      指     将产品委托给具备生产能力的制造商生产后向市场销售。品牌拥有
                                                 者(委托方)一般自行负责设计和开发新产品,有时也与制造商(受
                                                 委托方)共同设计研发,但品牌拥有者控制销售渠道。

                                                 Original Design M anufactucer,原始设计制造商。它可以为客户提供
                                                 从产品研发、设计制造到后期维护的全部服务,客户只需向 ODM
 ODM                                      指
                                                 服务商提出产品的功能、性能甚至只需提供产品的构思,ODM 服
                                                 务商就可以将产品从设想变为现实。

 《公司法》                               指     《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                               指     《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》                             指     《江苏捷捷微电子股份有限公司公司章程》

 中国证监会                               指     中国证券监督管理委员会

 报告期                                   指     2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止

 上年同期                                 指     2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止

 元/万元                                  指     人民币元/万元

 中创投资                                 指     南通中创投资管理有限公司

 捷捷投资                                 指     江苏捷捷投资有限公司




                                                       9
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                             第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

 股票简称                  捷捷微电                                    股票代码                 300623

 公司的中文名称            江苏捷捷微电子股份有限公司

 公司的中文简称            捷捷微电

 公司的外文名称(如有)    Jiangsu JieJie M icroelectronics Co.,Ltd.

 公司的法定代表人          黄善兵

 注册地址                  江苏省启东科技创业园兴龙路 8 号

 注册地址的邮政编码        226200

 办公地址                  江苏省启东市经济开发区钱塘江路 3000 号

 办公地址的邮政编码        226200

 公司国际互联网网址        http://www.jjwdz.com/

 电子信箱                  jj@jjwdz.com


二、联系人和联系方式

                                                      董事会秘书                               证券事务代表

 姓名                                                    沈欣欣                                    张家铨

                                       江苏省启东市经济开发区钱塘江路             江苏省启东市经济开发区钱塘江路
 联系地址
                                       3000 号                                    3000 号

 电话                                               0513-83228813                              0513-83228813

 传真                                               0513-83220081                              0513-83220081

 电子信箱                                          jjmhxx@163.com                      zhangjiaquan1188@163.com


三、信息披露及备置地点

 公司选定的信息披露媒体的名称                                                               《证券时报》、《中国证券报》

 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                                                               www.cninfo.com.cn

 公司年度报告备置地点                                                                                          公司董秘办


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

 会计师事务所名称               容诚会计师事务所(特殊普通合伙)


                                                            10
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 会计师事务所办公地址            北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26

 签字会计师姓名                  潘汝彬、马云峰

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

          保荐机构名称            保荐机构办公地址                 保荐代表人姓名                     持续督导期间

                              贵州省贵阳市云岩区中华北                                        2019 年 1 月 22 日-2022 年 12
 华创证券有限责任公司                                      杨锦雄、彭良松
                              路 216 号华创大厦                                               月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2019 年                 2018 年           本年比上年增减               2017 年

 营业收入(元)                      673,997,139.35       537,470,873.08                    25.40%          430,806,893.96

 归属于上市公司股东的净利润
                                     189,686,002.12       165,668,690.94                    14.50%          144,149,073.48
 (元)

 归属于上市公司股东的扣除非
                                     182,561,463.81       152,690,859.49                    19.56%          138,542,007.97
 经常性损益的净利润(元)

 经营活动产生的现金流量净额
                                     199,399,905.99       261,393,334.61                    -23.72%         122,987,218.88
 (元)

 基本每股收益(元/股)                            0.70                  0.62                 12.9%                     0.58

 稀释每股收益(元/股)                            0.70                  0.62                 12.9%                     0.58

 加权平均净资产收益率                       13.32%                 12.86%                    0.46%                   14.29%

                                                                               本年末比上年末增
                                     2019 年末            2018 年末                                        2017 年末
                                                                                       减

 资产总额(元)                    2,455,151,023.78      1,560,565,948.20                   57.32%        1,361,347,756.28

 归属于上市公司股东的净资产
                                   2,245,937,201.96      1,350,276,466.45                   66.33%        1,220,652,715.74
 (元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                     单位:元

                                     第一季度              第二季度                 第三季度                第四季度

 营业收入                            123,478,451.44        162,927,174.00           178,709,916.86          208,881,597.05

 归属于上市公司股东的净利润           34,455,445.98           50,875,731.11          50,266,373.09           54,088,451.94




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 归属于上市公司股东的扣除非
                                      33,786,379.78             49,841,706.87     46,990,268.33    51,943,108.83
 经常性损益的净利润

 经营活动产生的现金流量净额           29,337,884.89             65,809,403.77     58,718,838.90    45,533,778.43

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                           单位:元

                项目                      2019 年金额            2018 年金额      2017 年金额       说明

 非流动资产处置损益(包括已计提资产
                                              299,089.83             356,505.39      414,923.45
 减值准备的冲销部分)

 计入当期损益的政府补助(与企业业务
 密切相关,按照国家统一标准定额或定         6,784,626.28           6,477,692.99     5,680,404.07
 量享受的政府补助除外)

 委托他人投资或管理资产的损益                                      8,891,787.53

 除同公司正常经营业务相关的有效套期
 保值业务外,持有交易性金融资产、衍
 生金融资产、交易性金融负债、衍生金
 融负债产生的公允价值变动损益,以及                                                  630,136.99
 处置交易性金融资产、衍生金融资产、
 交易性金融负债、衍生金融负债和其他
 债权投资取得的投资收益

 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                            1,298,093.67            -279,539.68       -26,346.13
 出

 减:所得税影响额                           1,257,271.47           2,468,614.78     1,092,052.87

 合计                                       7,124,538.31          12,977,831.45     5,607,065.51      --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                      第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司专业从事功率半导体芯片和器件的研发、设计、生产和销售,具备以先进的芯片技术和封装设计、
制程及测试为核心竞争力的IDM业务体系。公司主营产品为各类电力电子器件和芯片,分别为:晶闸管器
件和芯片、防护类器件和芯片(包括:TVS、放电管、ESD、集成放电管、贴片Y电容、压敏电阻等)、二极
管器件和芯片(包括:整流二极管、快恢复二极管、肖特基二极管等)、厚膜组件、晶体管器件和芯片、
MOSFET器件和芯片、碳化硅器件等,主要应用于家用电器、漏电断路器等民用领域,无功补偿装置、电力
模块等工业领域,及通讯网络、IT产品、汽车电子等防雷击和防静电保护领域,保证工业发展和居民生活
中电能使用及转换的有效性、稳定性和可控性,并在汽车电子、网络通讯等新兴电子产品中保护昂贵电路,
提高产品的安全性,成为新兴市场电子产品品质保证的要素之一。
    公司通过了IATF16949汽车行业质量体系认证、ISO9001质量体系认证、ISO14001环境体系认证、OHSAS
18001职业健康体系认证、QC080000有害物质过程管理体系认证、UL安全认证、SGS环保标准鉴定认证等规
定,公司产品符合UL电气绝缘性要求、ROHS环保要求、REACH化学品注册、评估、许可和限制要求、无卤
化等。
    一、目前公司主要经营模式:
    公司采用垂直整合(IDM)一体化的经营模式,集功率半导体芯片设计、制造、器件设计、封装、测
试、终端销售与服务等纵向产业链为一体。
    目前,公司具体经营模式如下:
    (1)采购模式
    公司物资管理部负责公司的原材料、辅助生产材料的采购,具体采购程序如下:
    ①根据采购计划对采购产品进行分类
    ②采购信息的编制和确定
    物资管理部根据《采购计划单》编制《采购合同》,主要原材料采购文件应包括拟采购产品必要的信
息。如有必要,物资采购部应请相关技术、品质管理部参与采购要求和规范的制定,或与供方共同制定采
购要求和规范,以便利用供方专业人员的知识使公司获益。
    ③采购的执行
    物资管理部根据经批准的《采购合同》,在《合格供方名录》的供方范围内进行采购。采购通常以与
供方签订供货合同的方式进行,以明确采购产品的价格、交货期限、技术标准、验收条件、质量要求、违
约责任等相关内容;
    对于长年供货的供方,物资管理部在以合同的方式向供方明确采购产品的技术标准、验收条件、质量
要求、违约责任等相关内容后,可以采用传真购货或口头通知的方式进行具体的采购;物资管理部应及时
跟踪采购进度,反馈给相关部门。
    ④采购产品的验证
    物资管理部应协调采购产品的验证活动;当公司或公司客户提出在供方的现场实地验证时物资管理部
应在采购信息中对需要在供应商现场开展验证的安排作出规定;采购产品到达公司后,材料仓库进行登记
并存放于待检区,报相关技术、品质管理部进行检验;与供应商签订的技术协议应交品质管理部进行审核,
品质管理部负责技术协议文件的管理和发放,确保公司使用的技术协议是现行有效的。
    (2)生产模式
    公司根据销售订单要求,制定生产计划,由技术管理部制定工艺卡、作业指导书和检验规程,交给生
产人员在生产中参照执行。公司生产部门分为芯片制造部和封装制造部,生产模式如下:

                                                 14
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    ①生产计划和任务单
    芯片制造部/封装制造部根据产品要求评审的结果,考虑库存情况,并结合公司的生产能力,制定《生
产计划单》;芯片制造部/封装制造部根据《生产计划单》,组织下达《随工单》安排生产;
    ②设备工程部负责按《设备管理控制程序》的规定做好生产设备的管理、维护和保养工作。
    ③生产过程控制
    A.技术管理部负责编制适宜让生产员工清楚理解的工艺卡、作业指导书和检验规程;
    B.芯片制造部/封装制造部组织和监督操作者严格依据文件的要求进行操作,做好自检和互检要求的
记录;
    C.质量管理部根据《产品的监视和测量控制程序》的要求进行产品检验,按《纠正措施控制程序》和
《预防措施控制程序》的要求对异常现场进行整改和预防。
    (3)营销模式
    公司产品销售分为直销和经销。其中,功率半导体器件以直销模式为主,直销占比在70%以上,防护
器件以直销和经销相结合。
    ①营销理念
    公司的营销理念为:建立售前、售中、售后一体的市场营销团队,发展知名品牌客户和优质渠道商,
与客户形成战略性合作,树立公司国际品牌形象,提高市场占有率。
    ②营销方式
    公司产品应用的市场领域较多,产品规格多,且对产品性能要求各异。公司既销售公司通用规格的产
品,也可以根据客户的诉求为其设计、生产定制化产品,并可对客户提供全方位的技术服务。具体销售流
程如下:
    A.公司销售人员与客户进行初步沟通,了解客户的产品用途、需求、用量、付款条件等信息,及已有
产品不足之处或预期产品需要达到的最佳效果,为客户提供选型服务或建议,与客户建立初步合作关系;
    B.如客户有特殊要求,销售人员应与应用工程师或其他部门工程师共同评估公司产品是否满足客户的
要求,并选择合适的产品型号;
    C.销售人员和区域销售经理评估客户信誉状况,选择合作模式,后续按照此模式逐步推进合作;
    D.销售人员提供给客户相应产品的规格书,向客户介绍公司产品特点、性能指标,帮助客户认识、了
解公司的产品及性能,并听取客户进一步的意见;
    E.根据进度安排,销售人员准备好选型的样品提供给客户,及时跟进客户的试验情况,与客户沟通解
决试验中遇到的问题,最终达到客户要求的理想效果;
    F.针对有特殊要求的客户,如其用量较大或其应用具有领域代表性,公司可为其设计、生产定制化产
品,定制化产品销售流程如下:
    a.销售人员了解客户的产品特殊要求、产品应用领域、时间进度表、需求量、目标价格、付款条件等
信息,填写《定制产品需求单》,交由区域经理或市场营销部正/副部长审核评估;

                                                 15
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    b.市场营销部将《定制产品需求单》送交相关技术部门和品质管理部,品质管理部组织各部门对定制
产品的市场潜力、产品性能以及公司的生产能力、物料物资、资金情况等进行评估,将评估结果向总经理
汇报,由总经理作出最终批示;
    c.根据总经理同意生产定制产品的批示,市场营销部与客户签订定制产品加工合同;各部门按照分工
开始生产样品,样品完成后,由相关技术部门完成产品的考核和试验;
    d.样品达到预期的性能指标后将该样品的试验结果和样品提供给客户进行产品试验,及时跟进客户的
试验情况,改善产品性能并重新送样,最终满足客户要求的理想效果;
    e.根据客户定制产品的试验、生产情况,公司各部门对定制产品进行总结,确定是否将定制产品纳入
公司标准产品的量产计划中。
    (4)盈利模式
    功率半导体芯片的设计制造能力是公司的核心竞争力,是公司可持续盈利及发展的基础。公司多项功
率半导体芯片和封装器件的先进技术不仅保证公司生产工艺领先、标准产品质量可靠,还能够按照客户提
出的个性化需求设计、调整功率半导体芯片和封装器件的生产工艺,生产定制产品,及时满足终端产品在
电能转换与控制、保护高端电子产品昂贵电路等方面的技术升级。同时,公司参与到客户的生产经营中,
通过分析整理客户在产品结构调整、品质提升过程中的技术瓶颈,有针对性地研发新技术,改进生产工艺,
并根据下游行业的发展趋势调整自身产品结构,经公司技术、市场、生产、财务、管理各部门共同严格论
证后,将确定未来有广泛市场需求的定制产品转化为公司常规产品生产,最大程度地确保公司产品响应客
户和行业发展的需要。
    公司为客户定制产品不仅体现了公司研发创新的技术实力,也表现出公司与客户实现双赢的市场营销
能力,因此,公司产品深受下游客户认可,品牌知名度和美誉度不断提升,客户结构正向大型化、国际化
方向发展,同时,产品市场结构不断延伸,在保持传统家电市场、工业类市场优势地位的同时,正逐步进
入航天、汽车电子、IT产品等新兴市场。
    (5)管理模式
    在长期经营发展中,公司建立了符合公司自身经营特点和发展方式的管理模式,设置合理的职能部门,
在公司董事会制定的经营路线下,坚持公开、透明地执行各项公司制度和发展计划,协调各部门之间有效
配合,形成了较高的管理效率。
    半导体行业是技术密集型行业,公司重视研发管理,根据公司现有和未来产品系列分别设立研发项目
组,有针对性地研发新产品和新技术,最大程度地保证公司的研发效率和研发成果转化率,不断提高市场
竞争力和盈利能力。同时,公司不断吸收引进先进人才,通过激励措施和实践培养,为公司未来发展储备
技术、营销、采购等方面的管理人才。
    二、目前公司主要产品系列及用途:
    1、晶闸管系列:
    晶闸管(又称:可控硅)耐压高、电流大,主要用于电能变换与控制。即直接对交流电的输出大小进
行控制通过控制晶闸管的触发时间来实现交流电的开通,通过交流电的过零来实现关断,从而实现对输出
电能大小的控制。可以用微小的信号功率对大功率的电流进行控制和变换,具有体积小、重量轻、耐压高、
容量大、效率高、控制灵敏、使用寿命长等优点。晶闸管的功用不仅是整流,还可以用作无触点开关以快
速接通或切断电流等。晶闸管的出现,使半导体技术从弱电领域进入了强电领域,成为工业、交通运输、
军事科研以至商业、民用电器等方面广泛采用的电子元器件。
    2、防护器件系列:
    半导体防护器件种类较多,主要有半导体放电管(TSS)、瞬态抑制二极管(TVS)、静电防护元、器件
(ESD)、集成防护器件、Y电容、压敏电阻等,可应用于仪器仪表、工业控制、汽车电子、手持终端设备、
户外安防、电脑主机等各类需要防浪涌冲击、防静电的电子产品内部,保护内部昂贵的电子电路。由于使
用场合广泛,市场需求量较大,半导体防护器件市场规模较为稳定。
    3、二极管系列:

                                                 16
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    二极管是最常用的电子器件之一,二极管的单向导电特性可以把正弦波的交流电转变为脉动的直流电。
用途广泛,几乎所有的电路中都有使用到。公司二极管芯片采用SIPOS+GPP钝化工艺,具有高可靠性,三
种金属组合供客户选择,主要产品有高耐压整流二极管、快恢复二极管、肖特基二极管、整流二极管模块
组件等,用于民用电器电源整流、工业设备电源整流、漏电断路器、电表、通讯电源、变频器等应用领域。
    4、MOSFET系列:
    MOSFET,金属-氧化物半导体场效应晶体管,一种全控制型半导体功率分立器件,通过栅极电压的变化
来控制输出电流的大小,并实现开通和关断,输入阻抗大、导通电阻小、功耗低、漏电小、工作频率高,
工艺基本成熟,是市场规模最大的功率分立器件。应用极其广泛,主要包括电源类和驱动控制类两大类应
用。公司MOSFET系列产品主要包括中低压沟槽MOSFET产品、中低压分离栅MOSFET产品、中高压平面VDMOS
产品以及超结MOS等产品。
    5、厚模组件:
    厚模组件系列产品采用,模块集成封装,把可控硅、二极管、MOSFET、IGBT、FRD等芯片组合成不同的
电路拓扑结构;在模块基础上集成控制线路,衍生出了固态继电器、智能模块及IPM等功能模块,主要应
用于调温系统、调光系统、调速等系统;具体应用于软启动、变频器、无功补偿领域。
    6、碳化硅器件:
    碳化硅肖特基二极管是碳化硅器件之一,具有超快的开关速度,超低的开关损耗,正向压降(Vf)为温
度特性,易于并联,可承受更高耐压和更大的浪涌电流,用于电动汽车、消费类电子、新能源、轨道交通
等领域,主要产品为塑封碳化硅肖特基二极管器件。
    7、其他:
    功率型开关晶体管及达林顿晶体管,应用于点火器、磁电机等领域,具有良好的可靠性和质量。
    (二)公司产品主要类别图示:




    (三)公司产品主要用途图示:




                                                 17
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




(四)半导体各功率分立器件的特性及其应用:




                                                      资料来源:Yole,中银证券



二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况




                                                 18
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




              主要资产                                           重大变化说明


                                   在建工程较年初增加 277.33%,主要系公司 “电力电子器件生产线建设项目”建
 在建工程
                                   设项目在建及增加相关设备所致。

                                   货币资金较年初增加 83.48%,主要系收到公司 2019 年 12 月向 5 家特定投资者的
 货币资金
                                   10 个配售对象非公开发行人民币普通股募集资金所致。

 应收票据                          应收票据较年初减少 83.84%,主要系执行新金融工具准则所致。

 应收款项融资                      应收款项融资较年初增加 100%,主要系执行新金融工具准则所致。

                                   其他应收款较年初增长 978.25%,主要系公司新增经济开发区项目配套建设(机
 其他应收款
                                   电安装)临时用地保证金及子公司房屋租赁保证金。

                                   其他流动资产较年初减少 45.68%,主要系公司待抵扣增值税进项税额逐步减少等
 其他流动资产
                                   所致。

                                   其他非流动资产较年初减少 72.40%,主要系预付公司“电力电子器件生产线建设
 其他非流动资产
                                   项目”建设工程款减少所致。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    报告期内,公司拥有的核心技术与研发能力、产品质量控制能力以及全行业覆盖的市场与销售体系仍
是公司立足行业领先地位的核心竞争力。同时,公司的核心管理团队稳定,提高管理效率,优化流程,提
升管理水平,坚持诚信为重、质量第一,为客户提供优质的产品和服务。
    1、芯片研发能力和定制化设计能力是公司最主要的核心竞争力之一。
    国外大型半导体公司以销售标准化产品为主,较少为客户生产定制产品,并且在为客户定制产品时,
开发周期相对较长。国内大多数电力电子器件制造商不具备芯片设计制造能力,仅从事半导体分立器件的
封装制造。公司立足于我国市场的实际情况,根据终端产品需求多样化和升级换代快的特点,依托于芯片
研发设计技术优势,目前已经研发并生产多种型号和规格的标准产品,并通过对客户需求的评估生产个性
化产品。
    由于公司下游客户分布行业广泛,客户对产品性能的要求各异,定制产品具有很大的市场需求空间,
其附加值也相应较高。公司为客户定制产品,需要结合生产工艺的调整和关键技术的协调匹配,是公司芯
片研发能力的重要体现,也是公司差异化发展的重要标志。
    公司多项功率半导体芯片和器件的核心技术不仅保证公司产品性能优良、工艺领先、质量稳定可靠、
性价比高,还可及时根据客户需求设计、生产定制产品,不断推出新产品。
    公司形成了以芯片研发和制造为核心、器件封装为配套的完整的生产链,不断提升公司芯片的研发与
创新能力,促进新产品、新技术、新材料应用、新工艺的研发成果产业化,突出芯片研发和制造水平,走
差异化发展道路。
    2、公司采用IDM的经营模式,具有国内领先的先进制造力优势和完善的管理体系。
    电力电子器件制造对工艺设计和工艺过程控制的要求非常高,制造工艺涵盖多道工序,生产过程采用

                                                     19
  江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


  流水制造方式,制造流程较长,公司先进的工艺技术全面应用到芯片设计和制造、成品封装及品质监控及
  检测的生产过程中,大大提高了产品的性能。
        公司的先进制造力综合反映在将多项专利技术和专有技术全面融入生产工艺,形成完善的制造管理体
  系,不仅提高了产品的各项性能指标,也能够按照客户需求调整生产工艺,拓宽产品种类。
      公司完善的管理体系严格监控每一生产步骤,保障产品的可靠性、稳定性和一致性处于行业领先水平。
  由于半导体分立器件制造行业属于技术密集型行业,公司先进制造力优势和充足的技术储备有助于公司实
  现以技术带动发展、以品质占领市场的可持续发展目标。
        3、公司具有优质的客户资源基础,逐步实现国产替代进口。
      公司通过技术创新提高产品的附加值,为客户设计生产定制化产品,提高了产品的性价比。公司在维
  持老客户稳定发展的同时,逐步打开高端客户的市场空间,境内市场份额迅速提高。知名企业对公司产品
  质量的充分认可是公司稳步拓展市场空间的基础,公司产品正在逐步实现以国产替代进口,降低我国晶闸
  管、二极管、防护类器件市场对进口的依赖。同时,公司产品也得到了国外知名厂商的认可,公司产品现
  已出口至韩国、日本、西班牙和台湾等电子元器件技术较为发达的国家或地区,并且对外出口数额逐年提
  高。公司生产的中高端产品实现替代进口及对外出口上升的趋势,打破了中国电子元器件领域晶闸管、二
  极管、防护类器件市场受遏于国外技术制约的局面。公司晶闸管系列产品的技术水平和性能指标已经达到
  了国际大型半导体公司同类产品的水平,公司产品已经具备替代进口同类产品的实力,并具有较强的自主
  定价能力。
        4、人才培育和团队建设的优势。
        公司核心研发团队稳定,以黄善兵、王成森、张超、颜呈祥、黎重林、周祥瑞、朱法扬、孙闫涛、郭
  熹、刘治洲等为核心的技术团队长期从事电力电子技术的研究与开发工作,在产品技术创新与协同、生产
  工艺优化与升级、产品开发与成果转化等具有丰富的经验。公司核心管理团队成员结构合理,以黄善兵、
  王成森、黄健、沈欣欣、张祖蕾、沈卫群等核心,涵盖了经营管理、运营管理、市场营销、产品应用、财
  务管理等各个方面,协同性和执行力强,保证了公司决策的科学性和有效性。
       5、报告期,公司取得实用新型专利20项,发明专利2项,专利取得有利于公司保持技术领先水平,提
  升核心竞争力。
  (1)公司在本报告期取得的专利情况如下:
序号       知识产权名称               专利号           发明人        专利权人   申请日     类别     授权日
       能提高耐压能力的半                  刘锋、周祥瑞、
 1                        ZL201820797706.9                捷捷微电 2018.05.28 实用新型 2019.01.04
       导体器件终端结构                    殷允超
       一种带有七层对通隔
                                           沈怡东、王成
 2     离结构的可控硅芯片 ZL201610142598.7              捷捷微电 2016.03.14                发明   2019.01.08
                                           森、周榕榕
       及其制备方法
       一 种 分离 栅 MOSFET 器                      殷允超、周祥
 3                               ZL201821247697.2                    捷捷微电 2018.08.03 实用新型 2019.01.18
       件结构                                       瑞、刘锋
       一种双排结构内绝缘                           徐洋、杨凯锋、
 4                               ZL201821490304.0                    捷捷微电 2018.09.12 实用新型 2019.04.19
       型塑封半导体器件                             顾红霞、施嘉颖
       SOT-89/223-2L引线框                  徐洋、严巧成、
 5                         ZL201821523626.0                捷捷微电 2018.09.18 实用新型 2019.04.19
       架及两脚结构                         管钱健、龚天宇
       一种半导体器件的终                           刘锋、周祥瑞、
 6                               ZL201821876289.3                    捷捷微电 2018.11.15 实用新型 2019.06.18
       端结构                                       殷允超
       利用对称性双向划片
 7                               ZL201920614728.1 俞荣荣、朱法扬 捷捷微电 2019.04.30 实用新型 2019.11.12
       的单台面高压可控硅


                                                         20
 江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


     芯片
     高正向阻断电压门极
                                         俞荣荣、王成
8    灵敏触发单向可控硅 ZL201920615765.4              捷捷微电 2019.04.30 实用新型 2019.11.29
                                         森、朱法扬
     芯片
     一种带有过压斩波特
9                       ZL201920529757.8 王成森                     捷捷微电 2019.04.18 实用新型 2019.12.10
     性的可控硅芯片
     一种塑封小型固态继
10                         ZL201820866978.X 吴家健、姚霜霜 捷捷半导体 2018.06.06 实用新型 2019.01.29
     电器
   单一负信号触发的双
                                       周健、朱法扬、
11 向晶闸管芯片及其制 ZL201610142561.4                捷捷半导体 2016.03.14               发明   2019.03.05
                                       王成森、俞荣荣
   造方法
                                                  刘新宇、王成
                                            森、王鑫华、王
     基于纳米沟道阵列的
12                         ZL201821031401.3 泽卫、黄森、康 捷捷半导体 2018.06.29 实用新型 2019.05.17
     薄势垒GaN SBD器件
                                                  玄武、魏珂、黄
                                                  健
                                                  刘新宇、王成
     GaN基垂直型功率晶体                  森、黄森、王鑫
13                       ZL201820816541.5                捷捷半导体 2018.05.28 实用新型 2019.07.16
     管器件                               华、康玄武、魏
                                                  珂、黄健
     一种极低残压的压敏                           张涛、黎重林、
14                         ZL201821456834.3                     捷捷半导体 2018.09.06 实用新型 2019.07.26
     电阻                                         何新建、朱明
     一种用于G﹒fast低容                  庄翔、何新建、
15                       ZL201822225511.X               捷捷半导体 2018.12.28 实用新型 2019.07.26
     放电管阵列                           张超
16 一种快恢复二极管        ZL201822247428.2 张超;欧阳潇 捷捷半导体 2018.12.29 实用新型 2019.07.23
     低压降二极管P-N结结                          王成森、潘建
17                         ZL201920323841.4                   捷捷半导体 2019.03.13 实用新型 2019.09.13
     构                                           英、欧阳潇
                                                  王成森、潘建
18 低压降二极管            ZL201920316249.1 英、沈怡东、欧 捷捷半导体 2019.03.13 实用新型 2019.09.17
                                                  阳潇
     高效干法刻蚀托举装                  王志超、薛治
19                      ZL201920325940.6             捷捷半导体 2019.03.15 实用新型 2019.09.13
     置                                  祥、胡潘婷
     一种穿通型中低压平                  朱明,张超,王
20                      ZL201920465189.X                捷捷半导体 2019.04.09 实用新型 2019.10.22
     面TVS芯片                           成森
     一种低击穿电压放电
21                      ZL201920465210.6 张超、朱明                捷捷半导体 2019.04.09 实用新型 2019.10.22
     管
     一种五层复合结构的                  朱明,张超,王
22                      ZL201920465211.0                捷捷半导体 2019.04.09 实用新型 2019.11.19
     单芯片TVS                           成森
     截至2019年12月31日获得授权专利82件,其中:发明专利18项,实用型新专利63项,外观专利1项。
 已受理发明专利49项,受理PCT专利1项,受理实用新型专利13项。其中:捷捷微电子获得授权专利48项,
 其中发明专利16项、实用新型专利32项。申请受理专利共计20件,其中:发明专利16件,PCT1件,实用新
 型专利3项。其中:捷捷半导体截至19年12月31日获得授权专利34项,其中发明专利2项、实用新型专利31


                                                         21
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


项、外观专利1项。申请受理专利共计43件,其中:发明专利33件,实用新型专利10项。




                                                 22
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                                第四节经营情况讨论与分析

一、概述

     1、报告期内,实现营业收入67,399.71万元,较上年同期增加25.40%,实现归属于母公司所有者的净
利润18,968.60万元,比上年同期增加14.50%。
    2、报告期内,营业成本36,989.71万元,较上年同期增加34.58%,主要是随着销售的增加同步增加营
业成本所致。
       3、报告期内,销售费用较上年同期增加5.09%,主要系销售增加导致运杂费增加及市场推广费增加所
致。
       4、报告期内,管理费用较上年同期减少4.18%,主要系公司股权激励费用本期比上期摊销减少所致。
       5、报告期内,研发费用较上年同期增加42.76%,主要系公司增加研发投入所致。
       6、报告期内,财务费用较上年同期减少3.29%,主要系利息净支出增加及汇兑净损失减少所致。
       7、报告期内,信用减值损失及资产减值损失同比上年的资产减值损益减少117.18%,主要系新准则下
公司坏账政策调整,本期计提减值准备较上期降低所致。
    8、报告期内,投资收益较上年同期减少100.00%,主要系公司上期购买理财产品取得投资收益,而本
期公司未购买理财产品所致。
       9、报告期内,其他收益较上年同期增长5.55%,主要系公司收到与日常经营活动相关的政府补助所致。
       10、报告期内,营业外收入较上年同期增加1788.87%,主要系本期收到供应商质量赔款、高管超额减
持公司股票部分的收益上缴公司以及核销无需支付的应付账款所致。
    11、报告期内,经营活动现金净额较上年同期减少23.72%,主要是公司主营业务收入复合增长和加大
MOSFET系列产品的研发投入及市场开发等账期内应收账款增加原因所致。
     12、报告期内,投资活动现金净额较上年同期增长29.98%,主要系公司支付“电力电子器件生产线建
设项目”工程及设备款以及利用闲置资金投资购买了期限为3-6月的保本浮动收益性结构性存款暂未到期
所致。
    13、报告期内,筹资活动产生的现金净额较上年同期增长2307.52%,主要系公司2019年12月向5家特
定投资者的10个配售对象非公开发行人民币普通股所致。




                                                 23
  江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


  二、主营业务分析

  1、概述

  参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


  2、收入与成本

  (1)营业收入构成

  营业收入整体情况

                                                                                                               单位:元

                                   2019 年                                  2018 年
                                                                                                         同比增减
                           金额          占营业收入比重             金额          占营业收入比重

   营业收入合计         673,997,139.35              100%         537,470,873.08             100%               25.40%

   分行业

   电子元器件           658,919,379.47             97.76%        530,235,211.10            98.65%              24.27%

   其他业务收入          15,077,759.88             2.24%           7,235,661.98            1.35%              108.38%

   分产品

   功率半导体芯片       155,387,880.86             23.05%        111,219,616.50            20.69%              39.71%

   功率半导体器件       503,531,498.61             74.71%        419,015,594.60            77.96%              20.17%

   其他业务收入          15,077,759.88             2.24%           7,235,661.98            1.35%              108.38%

   分地区

   国内                 586,539,136.13             87.02%        472,567,445.56            87.92%              24.12%

   国外                  72,380,243.34             10.74%         57,667,765.54            10.73%              25.51%

   其他业务收入          15,077,759.88             2.24%           7,235,661.98            1.35%              108.38%


  (2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:元

                                                                             营业收入比     营业成本比
                                                                                                             毛利率比上年
                       营业收入              营业成本            毛利率      上年同期增     上年同期增
                                                                                                               同期增减
                                                                                  减               减

分行业

分产品

功率半导体芯片         155,387,880.86         98,559,568.78        36.57%         39.71%            74.62%          -12.68%

功率半导体器件         503,531,498.61        266,750,604.01        47.02%         20.17%            23.13%           -1.28%



                                                            24
  江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


分地区

国内                    586,539,136.13          331,994,214.90         43.40%            24.12%               33.06%              -3.81%

国外                     72,380,243.34           33,315,957.89         53.97%            25.51%               41.25%              -5.13%



  公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
  □ 适用 √ 不适用


  (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

  √ 是 □ 否

         行业分类           项目                 单位                 2019 年               2018 年                同比增减

                      销售量             万片                                     72                  58.33                23.44%

                      生产量             万片                               177.86                151.96                   17.04%
   半导体芯片
                      库存量             万片                                    2.39                  2.01                18.91%

                      生产耗用量         万片                               105.48                    94.25                11.92%

                      销售量             亿只                                   22.19                 15.06                47.34%

   半导体器件         生产量             亿只                                   22.26                 15.77                41.15%

                      库存量             亿只                                    1.33                  1.26                 5.56%

  相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
  √ 适用 □ 不适用

  公司加大MOS的投入及市场开发而增加产销量。


  (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

  □ 适用 √ 不适用


  (5)营业成本构成

  产品分类

  产品分类
                                                                                                                           单位:元

                                                 2019 年                                2018 年
         产品分类        项目                           占营业成本比                         占营业成本比              同比增减
                                         金额                                    金额
                                                             重                                   重

                      材料成本       32,569,365.67               33.05%    17,969,988.48               31.84%              81.24%
   功率半导体芯片
                      人工成本       16,798,317.57               17.04%    10,774,753.62               19.09%              55.90%

                      制造费用       49,191,885.53               49.91%    27,697,719.27               49.07%              77.60%

   功率半导体器件     材料成本      189,165,829.51               70.91%   146,007,102.07               67.39%              29.56%


                                                             25
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                      人工成本        20,357,689.98     7.63%    20,110,137.00        9.28%            1.23%

                      制造费用        57,227,084.53    21.45%    50,527,266.10       23.32%           13.26%

说明


(6)报告期内并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

公司新设立两家子公司:捷捷微电(上海)科技有限公司(持股比例90%);捷捷微电(深圳)有限公司(持
股比例100%)。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

 前五名客户合计销售金额(元)                                                                  86,325,373.07

 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                             12.81%

 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                       0.00%
 比例

公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称                     销售额(元)               占年度销售总额比例

 1          客户 1                                          26,870,146.12                             3.99%

 2          客户 2                                          18,677,337.51                             2.77%

 3          客户 3                                          13,805,944.68                             2.05%

 4          客户 4                                          13,566,480.98                             2.01%

 5          客户 5                                          13,405,463.78                             1.99%

 合计                        --                             86,325,373.07                             12.81%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

 前五名供应商合计采购金额(元)                                                                98,832,706.44

 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                           39.20%

 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                       0.00%
 额比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                   采购额(元)               占年度采购总额比例



                                                      26
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 1          供应商 1                                             37,348,147.37                               14.81%

 2          供应商 2                                             29,917,941.98                               11.86%

 3          供应商 3                                             12,962,693.29                               5.14%

 4          供应商 4                                             11,886,386.01                               4.71%

 5          供应商 5                                              6,717,537.79                               2.66%

 合计                      --                                    98,832,706.44                               39.20%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                             单位:元

                           2019 年               2018 年            同比增减                重大变动说明

                                                                                   主要系销售增加导致运杂费增加及
 销售费用                  28,749,082.39         27,357,472.20             5.09%
                                                                                   市场推广费增加所致。

                                                                                   主要系公司股权激励费用本期比上
 管理费用                  41,663,845.31         43,481,646.46            -4.18%
                                                                                   期摊销减少所致。

                                                                                   财务费用较上年同期减少 3.29%,
 财务费用                 -22,096,041.82      -22,848,805.84              -3.29%   主要系利息净支出增加及汇兑净损
                                                                                   失减少所致。

                                                                                   研发费用较上年同期增加 42.76%,
 研发费用                  37,177,104.15         26,042,310.30            42.76%
                                                                                   主要系公司增加研发投入所致。


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

     实施单位                              项目名称                                项目来源       技术指标    进展情况

     捷捷微电    高性能功率半导体器件技术的研发                                    自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    FRD 新技术研究                                                    自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    超低正向压降的 Trench 肖特基器件及制造方法                        自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    分离栅 MOSFET 器件结构及其制造方法                                自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    800V-1000V 超高压平面 VDMOS 终端结构设计                          自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    500V 高压小电流平面 VDMOS 终端结构的优化设计                      自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    对称性双向划片制备单台面高压可控硅的方法                          自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    ITO-3PB 内绝缘塑封器件的开发和研究                                自主研发       国内领先    项目完成

     捷捷微电    回抽顶杆技术的 TO-220FP 塑封器件开发和研究                        自主研发       国内领先    项目完成


                                                           27
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


   捷捷微电     拼片式内绝缘组装用石墨治具的结构设计                自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     D 档@E 档产品工艺及性能优化(一次镓扩散)             自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     B 档@C 档产品工艺及性能优化(IGT 改善)             自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     双向中压可控硅产品优化                              自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     JX012、JX014 产品工艺线路优化                       自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     高击穿特性高压可控硅的研发                          自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     低压平面可控硅芯片制造技术的研发                    自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     灯用 8A12A 双向可控硅的研究开发                     自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     两象限可控硅 LPCVD 钝化技术的研发                   自主研发   国内领先   项目完成

   捷捷微电     兼容 CMOS 工艺的氮化镓电力电子技术开发              自主研发   国内领先    进行中

   捷捷微电     高正向阻断电压门极灵敏触发单向可控硅芯片研究开发    自主研发   国内领先    进行中

   捷捷微电     带有过压斩波特性的可控硅芯片研究开发                自主研发   国内领先    进行中

   捷捷微电     漏电断路器专用集成电路的研发                        自主研发   国内领先    进行中

  捷捷半导体    宽禁带电力电子器件研发                              自主研发   国内领先    进行中

  捷捷半导体    用于 G.fast 低容放电管阵列技术的研发                自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    快恢复二极管的研发                                  自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    大功率低成本特殊复合结构 TVS 的研发                 自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    具有两端电压不对称特性的触发管的研发                自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    低击穿电压放电管的研发                              自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    具有失效开路特征的大功率半导体器件的研发            自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    低压降二极管的研发                                  自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    浅沟槽高压 GPP 芯片的研发                           自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    功率半导体器件芯片工艺技术的研发                    自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    半导体分立器件封装技术的研发                        自主研发   国内领先   项目完成

  捷捷半导体    外延型快恢复二极管的研发                            自主研发   国内领先    进行中

  捷捷半导体    高压集成器件产品与工艺技术的研发                    自主研发   国内领先    进行中

  捷捷半导体    新型功率器件和模块的研发                            自主研发   国内领先    进行中

                5G 基站用片式贴装型高可靠性大功率保护器件的研究开
  捷捷半导体                                                        自主研发   国内领先    进行中
                发

  捷捷半导体    新型低残压 ESD 片式元器件研发                       自主研发   国内领先    进行中



                                                  28
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


      捷捷上海     大功率半导体器件 SGT 技术及产品研发                       自主研发   国内领先        进行中


近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                     2019 年                    2018 年                  2017 年

 研发人员数量(人)                                 120                      100                         81

 研发人员数量占比                                12.64%                   11.52%                     11.05%

 研发投入金额(元)                        37,177,104.15            26,042,310.30            20,950,021.29

 研发投入占营业收入比例                           5.52%                    4.85%                      4.86%

 研发支出资本化的金额(元)                         0.00                     0.00                       0.00

 资本化研发支出占研发投入
                                                  0.00%                    0.00%                      0.00%
 的比例

 资本化研发支出占当期净利
                                                  0.00%                    0.00%                      0.00%
 润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                     单位:元

            项目                     2019 年                    2018 年                 同比增减

 经营活动现金流入小计                   448,273,511.39             661,163,162.39                   -32.20%

 经营活动现金流出小计                   248,873,605.40             399,769,827.78                   -37.75%

 经营活动产生的现金流量净
                                        199,399,905.99             261,393,334.61                   -23.72%
 额

 投资活动现金流入小计                 1,273,630,178.48           1,432,701,214.71                   -11.10%

 投资活动现金流出小计                 1,522,910,475.83           1,624,485,628.75                    -6.25%

 投资活动产生的现金流量净
                                       -249,280,297.35            -191,784,414.04                    29.98%
 额

 筹资活动现金流入小计                   756,299,916.46              74,350,820.00                   917.20%

 筹资活动现金流出小计                   113,696,679.10              47,659,333.32                   138.56%

 筹资活动产生的现金流量净
                                        642,603,237.36              26,691,486.68                  2,307.52%
 额

 现金及现金等价物净增加额               594,690,881.67              99,674,632.90                   496.63%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用


                                                           29
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


     1、报告期内,经营活动现金净额较上年同期减少23.72%,主要是公司主营业务收入复合增长和加大
MOSFET系列产品的研发投入及市场开发等账期内应收账款增加原因所致。
    2、报告期内,投资活动现金净额较上年同期增长29.98%,主要系公司支付“电力电子器件生产线建
设项目”工程及设备款以及利用闲置资金投资购买了期限为3-6月的保本浮动收益性结构性存款暂未到期
所致。
    3、报告期内,筹资活动产生的现金净额较上年同期增长2307.52%,主要系公司2019年12月向5家特定
投资者的10个配售对象非公开发行人民币普通股所致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                          单位:元

                         金额             占利润总额比例          形成原因说明              是否具有可持续性

 投资收益                          0.00            0.00%

 公允价值变动损
                                   0.00            0.00%
 益

 资产减值                          0.00            0.00%

                                                             主要是本期收到供应商
                                                             质量赔款、高管超额减持
 营业外收入               1,573,483.86             0.71%     公司股票部分的收益上     否
                                                             缴公司以及核销无需支
                                                             付的应付账款等。

 营业外支出                 275,390.19             0.12%                              否

                                                             主要是将应收票据及应
                                                             收账款、其他应收款坏账
 信用减值损失               632,302.93             0.28%                              否
                                                             损失从资产减值损失科
                                                             目重分类为此科目。

 资产处置收益               299,089.83             0.13%     主要是处置非流动资产。   否

                                                             主要是公司收到与日常
 其他收益                 6,784,626.28             3.04%     经营活动相关的政府补     否
                                                             助


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                          单位:元

                       2019 年末                 2019 年初            比重增               重大变动说明


                                                      30
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                占总资产                       占总资产      减
                    金额                      金额
                                  比例                           比例

                                                                                      货币资金较年初比重增加 7.78%,
                                                                                      主要系收到公司 2019 年 12 月向 5
                1,318,094,65               718,403,778.
 货币资金                         53.69%                         45.91%     7.78%     家特定投资者的 10 个配售对象非
                        9.71                         04
                                                                                      公开发行人民币普通股募集资金所
                                                                                      致。

                197,695,661.               137,133,340.
 应收账款                          8.05%                          8.76%     -0.71%
                           91                        66

                119,514,727.               99,786,568.8
 存货                              4.87%                          6.38%     -1.51%
                           55                         3

                371,157,067.               396,822,142.                     -10.24
 固定资产                         15.12%                         25.36%
                           39                        60                           %

                                                                                      在建工程较年初比重增加 7.40%,
                310,927,192.               82,402,009.6                               主要系公司“电力电子器件生产线
 在建工程                         12.66%                          5.27%     7.39%
                           81                         8                               建设项目”建设项目在建及增加相
                                                                                      关设备所致。

                                           38,000,000.0
 短期借款                                                         2.43%     -2.43%    本年度已归还借款。
                                                      0


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

        报告期投资额(元)                  上年同期投资额(元)                                变动幅度

                      225,732,550.45                             169,154,830.97                                33.45%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元




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 被投                                                                                       披露   披露
                                                                              本期
 资公    主要    投资   投资    持股    资金     合作    投资   产品   预计          是否   日期   索引
                                                                              投资
 司名    业务    方式   金额    比例    来源      方     期限   类型   收益          涉诉   (如   (如
                                                                              盈亏
  称                                                                                        有)   有)




                                                        32
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


          信息
          科技:
          智能
          科技、                                 上海
          半导                                   芯马
          体科                                   信息
          技、电                                 科技
          子科                                   合伙
          技领                                   企业
          域内                                   (有
          的技                                   限合
          术开                                   伙),
          发、技                                 出资
          术咨                                   人民
          询、技                                 币
          术服                                   150
          务、技                                 万
          术转                                   元,
          让,人                                 占捷
          工智                                   捷上
          能硬                                   海注
          件、智                                 册资
 捷捷                                                                                        巨潮
          能机                                   本的
 微电                                                                                       资讯
          器人、                                 7.5%                               2019
 (上                     18,00                                功率                         网
          电子                    90.00          ;南                 -515,8        年 11
 海)科            新设   0,000           自有            -    分立            否           (ww
          产品、                     %           通捷                 38.53         月 25
 技有                       .00                                器件                         w.cnin
          电子                                   成信                               日
 限公                                                                                       fo.com
          元器                                   息科
 司                                                                                         .cn)
          件、仪                                 技合
          器仪                                   伙企
          表、汽                                 业
          车配                                   (有
          件的                                   限合
          销售,                                 伙),
          货物                                   息出
          或技                                   资人
          术进                                   民币
          出口                                   50
          (国                                   万
          家禁                                   元,
          止或                                   占捷
          涉及                                   捷上
          行政                                   海注
          审批                                   册资
          的货                                   本的
          物和                                   2.5%     33
          技术                                   。
          进出
          口除
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


          :半导
          体分
          立器
          件和
          集成
          电路
          等半
          导体
          产品
          的研
          发、设
          计、销
          售,被                                                                                            巨潮
 捷捷
          动件                                                                                              资讯
 微电                                                                                             2019
          (包            10,00                                  功率                                       网
 (深                             100.0                                                           年 12
          括电     新设   0,000           自有   无    -         分立                   否                  (ww
 圳)有                             0%                                                            月 19
          阻、电            .00                                  器件                                       w.cnin
 限公                                                                                             日
          容、电                                                                                            fo.com
 司
          感                                                                                                .cn)
          等)、
          结构
          器件、
          分立
          器件
          和 IC
          等半
          导体
          产品
          的分
          销业
          务。

                          28,00
                                                                               -515,8
 合计       --      --    0,000    --      --     --        --    --    0.00                 --        --        --
                                                                               38.53
                            .00


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元




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                                                                                             未达
                                                   截至                              截止
                                                                                             到计
                                                   报告                              报告
                                          本报                                               划进   披露      披露
                       是否为    投资项            期末                              期末
              投资方                      告期              资金   项目      预计            度和   日期      索引
  项目名称             固定资    目涉及            累计                              累计
                式                        投入              来源   进度      收益            预计   (如      (如
                       产投资     行业             实际                              实现
                                          金额                                               收益   有)      有)
                                                   投入                              的收
                                                                                             的原
                                                   金额                               益
                                                                                              因

                                                                                                              巨潮
 捷捷半导体
                                                                                                              资讯
 有限公司新
                                                                                                              网
 型片式元器                               11,935   53,426                    45,92           尚处
                                 半导体                     自有   32.54                                      (w
 件、光电混   自建     是                 ,395.5   ,118.9                    4,300    0.00   于建
                                 行业                       资金         %                                    ww.c
 合集成电路                                   1        9                       .00           设期
                                                                                                              ninfo.
 封测生产线
                                                                                                              com.c
 建设项目
                                                                                                              n)

                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
                                                                                                    2018      网
 电力电子器                               190,63   223,31                    122,6           尚处
                                 半导体                     自有   59.25                            年 08     (w
 件生产线建   自建     是                 8,279.   9,095.                    27,30    0.00   于建
                                 行业                       资金         %                          月 13     ww.c
 设项目                                      74       05                      0.00           设期
                                                                                                    日        ninfo.
                                                                                                              com.c
                                                                                                              n)

                                          202,57   276,74                    168,5
 合计           --          --     --     3,675.   5,214.     --    --       51,60    0.00    --     --         --
                                             25       04                      0.00


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:万元




                                                       35
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                        报告期     累计变     累计变              尚未使
                                本期已      已累计                                     尚未使              闲置两
                                                        内变更     更用途     更用途              用募集
 募集年    募集方    募集资     使用募      使用募                                     用募集              年以上
                                                        用途的     的募集     的募集              资金用
   份        式      金总额     集资金      集资金                                     资金总              募集资
                                                        募集资     资金总     资金总              途及去
                                 总额        总额                                        额                金金额
                                                        金总额       额       额比例                向

           首次公
                     60,244.8               60,407.8
 2017 年   开发行               2,315.89                       0          0    0.00%          0   不适用        0
                           6                        9
           股票

           非公开
           发行人    73,483.1
 2019 年                                0           0          0          0    0.00%          0   不适用        0
           民币普          8
           通股

                     133,728.               60,407.8
 合计         --                2,315.89                       0          0    0.00%          0      --         0
                          04                        9

                                             募集资金总体使用情况说明




                                                          36
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 自 2017 年首次公开发行股份并在创业板上市至 2019 年 12 月 31 日止,本公司共有两次募集资金。
 (一)实际募集资金金额、资金到位时间
 1、首次公开发行股票募集资金

 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]240 号”文核准,并经深圳证券交易所《关于江苏捷捷微电子股份有限公
 司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]163 号)同意,公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,360
 万股,发行价格 27.63 元/股,募集资金总额为 65,206.80 万元,扣除发行费用 4,961.94 万元之后,募集资金净额为
 60,244.86 万元。上述资金到位情况业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2017 年 3 月 9 日出具了“瑞
 华验字【2017】48450001 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
 2、非公开发行股票募集资金

 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2289 号”文核准,公司向上海北信瑞丰资产管理有限公司、银河资本资产
 管理有限公司、江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业(有限合伙)、周雪钦、财通基金管理有限公司 5 名特定投资者非
 公开发行人民币普通股 3,566.10 万股,发行价格为每股人民币 21.18 元,募集资金总额为 75,530.00 万元,扣除与发行费
 用 2,046.82 元(含税)之后,实际募集资金净额为 73,483.18 万元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所(特殊普
 通合伙)审验,并于 2019 年 12 月 24 日出具了“会验字[2019]8351 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管
 理。


 (二)募集资金使用及结余情况



 1、首次公开发行股票募集资金
 截至 2019 年 12 月 31 日,首次公开发行股票募集资金余额为 0.00 元,明细如下表:
                                                                                                 单位:人民币元

                                     项目                                                     金额

  募集资金净额                                                                                   602,448,600.00

  减:报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额                                                   604,078,946.22

  加:专户存储累计利息扣除手续费后余额                                                               1,934,559.12

  减:专户销户转出金额                                                                                304,212.90

  截止 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                                                   0.00



 2、非公开发行股票募集资金

 截至 2019 年 12 月 31 日,非公开发行股票募集资金余额为 734,831,597.55 元,明细如下表:


                                                                                                 单位:人民币元


                                     项目                                                     金额

  募集资金净额                                                                                   734,831,757.55

  减:报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额                                                               0.00

  加:专户存储累计利息扣除手续费后余额                                                                   -160.00

  截止 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                                       734,831,597.55


                                                       37
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

  承诺                                                                         项目                                  项目
          是否
  投资                                                                         达到    本报     截止报               可行
          已变      募集资                  本报     截至期        截至期                                  是否
  项目                         调整后                                          预定    告期     告期末               性是
          更项      金承诺                  告期     末累计        末投资                                  达到
  和超                         投资总                                          可使    实现     累计实               否发
         目(含      投资总                  投入     投入金        进度(3)                                 预计
  募资                          额(1)                                          用状    的效     现的效               生重
          部分        额                    金额      额(2)        =(2)/(1)                               效益
  金投                                                                         态日     益        益                 大变
         变更)
   向                                                                            期                                   化

 承诺投资项目

 1、功
 率半
 导体                                                                          2018
 器件                                                18,785.4                  年 12
         否          18,696     18,696       30.1                  100.48%             949.16    949.16    否       否
 生产                                                         7                月 31
 线建                                                                          日
 设项
 目

 2、半
 导体
 防护                                                                          2017
 器件                                       1,181.   15,821.1                  年 12   3,574.
         否         15,774.3   15,774.3                            100.30%                      6,359.81   是       否
 生产                                          09             4                月 31      84
 线建                                                                          日
 设项
 目

 3、工
 程技                                                                          2018
 术研                                       1,104.                             年 12                       不适
         否           4,500      4,500               4,526.73      100.59%                                          否
 究中                                           7                              月 31                       用
 心项                                                                          日
 目

 4、补
 充营
                    21,274.5   21,274.5              21,274.5                                              不适
 运资    否                                                        100.00%                                          否
                           6            6                     6                                            用
 金项
 目




                                                              38
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 5、电
 力电
 子器
                    53,101.0   53,101.0                                                        不适
 件生     否                                  0          0     0.00%                                     否
                          5          5                                                         用
 产线
 建设
 项目

 6、捷
 捷半
 导体
 有限
 公司
 新型
 片式
 元器
                    19,012.2   19,012.2                                                        不适
 件、光   否                                  0          0     0.00%                                     否
                          2          2                                                         用
 电混
 合集
 成电
 路封
 测生
 产线
 建设
 项目

 7、补
 充流
                                                                                               不适
 动资     否        1,369.91   1,369.91       0          0     0.00%                                     否
                                                                                               用
 金项
 目

 承诺
 投资               133,728.   133,728.   2,315.
               --                                  60,407.9    --      --   4,524   7,308.97        --        --
 项目                    04         04       89
 小计

 超募资金投向

 不适                                                                                          不适
          否              0          0        0          0     0.00%           0          0              否
 用                                                                                            用

                    133,728.   133,728.   2,315.
 合计          --                                  60,407.9    --      --   4,524   7,308.97        --        --
                         04         04       89




                                                          39
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 未达
 到计
          截至到 2019 年 12 月 31 日,功率半导体器件生产线建设项目累积投资金额 18,785.47 万元,投资进度为
 划进
          100.48%。本项目于 2018 年底试完成生产,2019 年起正式投产,预计 2021 年达到预计效益。本项目受产品
 度或
          周期(产能释放和产品的认证周期等)、IDM(投资大、周期长、产品设计、工艺制程和设备调试与管控体系和
 预计
          验证期等,以及环境净化运行成本和制程设备折旧等)、人员配备等因素 影响,本项目的产能及效益等处在起
 收益
          步阶段。截至到 2019 年 12 月 31 日,该项目本年度实现营业收入为 5,559.66 万元,利润总额为 949.16 万元,
 的情
          净利润为 765.60 万元。
 况和
          截至到 2019 年 12 月 31 日,半导体防护器件生产线建设项目累积投资金额 15,821.14 万元,投资进度为
 原因
          100.30%。本项目于 2017 年底完成试生产,2018 年正式投产,截至到 2019 年 12 月 31      日,该项目本年度
 (分
          实现营业收入为 17,748.67 万元,利润总额为 3,574.84 万元,净利润为 2,883.47 万元,达到预期收益。
 具体
 项目)

 项目
 可行
 性发
 生重
          未发生重大变化
 大变
 化的
 情况
 说明

 超募
 资金
 的金
 额、用
          不适用
 途及
 使用
 进展
 情况

 募集     适用
 资金
          以前年度发生
 投资
 项目
          2017 年 6 月 5 日,公司召开第二届董事会第二十次会议,审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施
 实施     主体和实施地点的议案》,“功率半导体生产线建设项目”及“半导体防护器件生产线建设项目”的实施主体由
 地点     公司变更为全资子公司捷捷半导体有限公司,实施地点由启东近海盐场滨海工业区变更为江苏南通市苏通科技
 变更
          产业园。2018 年、2019 年,公司未发生变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的情形。
 情况




                                                        40
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 募集
 资金
 投资
 项目
         不适用
 实施
 方式
 调整
 情况

 募集    适用
 资金
 投资
 项目
         2017 年 6 月 5 日,公司召开第二届董事会第二十次会议,审计通过《关于公司以募集资金置换预先投入募
 先期
         投项目的自筹资金的议案》,以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金,共计 19,432.22 万元。2018 年、
 投入
         2019 年,公司未发生以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情形。
 及置
 换情
 况

 用闲
 置募
 集资
 金暂
 时补    不适用
 充流
 动资
 金情
 况

 项目    适用
 实施
 出现
 募集    捷捷半导体有限公司兴业银行启东支行专户“功率半导体器件生产线建设项目”结余 147.63 元、捷捷半导体
 资金    有限公司招商银行股份有限公司启东支行专户“半导体防护器件生产线建设项目”结余 70,398.75 元、江苏捷
 结余    捷微电子股份有限公司中国建设银行股份有限公司启东支行专户“工程技术研究中心项目”结余 233,666.52 元。
 的金    募集资金投资项目资金节余的原因:银行利息收入。
 额及
 原因

 尚未
 使用
 的募
 集资    不适用
 金用
 途及
 去向




                                                     41
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 募集
 资金
 使用
 及披
 露中
            无
 存在
 的问
 题或
 其他
 情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                单位:元

 公司名称         公司类型   主要业务     注册资本      总资产         净资产      营业收入     营业利润      净利润

                             半导体分
                             立器件和
                             半导体集
 捷捷半导
                             成电路研     420,000,00   720,533,36     467,811,72   233,083,34   45,265,030   36,490,715
 体有限公        子公司
                             发设计、制   0.00                 7.86         5.75         7.32          .88          .31
 司
                             造、销售及
                             技术咨询
                             服务等




                                                          42
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          信息科技、
                          智能科技、
                          半导体科
                          技、电科
                          技领域内
                          的技术开
                          发、技术咨
 捷捷微电
                          询、技术服
 (上海)科                            20,000,000   9,878,024.    9,484,161.          -640,443.6   -515,838.5
              子公司      务、技术转                                           0.00
 技有限公                              .00                  30           47                   4            3
                          让,人工智
 司
                          能硬件,智
                          能机器、
                          电产品、
                          电元器
                          件、仪器仪
                          表、汽车配
                          件的销售。

                          半导体分
                          立器件和
                          集成电路
                          等半导体
                          产品的研
                          发、设计、
                          销售,被动
 捷捷微电
                          件(包括电   10,000,000
 (深圳)有   子公司                                       0.00        0.00    0.00        0.00         0.00
                          阻、电容、 .00
 限公司
                          电感等)、
                          结构器件、
                          分立器件
                          和 IC 等
                          半导体产
                          品的分销
                          业务。




                                                      43
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                           电子专用
                           材料研发;
                           电子专用
                           材料制造;
                           电子专用
                           材料销售;
                           专用化学
                           产品销售
                           (不含危
 江苏捷捷                  险化学
 半导体新                  品);水污   60,000,000
             子公司                                       0.00   0.00   0.00   0.00   0.00
 材料有限                  染治理;土   .00
 公司                      壤污染治
                           理与修复
                           服务(除
                           依法须经
                           批准的项
                           目外,凭营
                           业执照依
                           法自主开
                           展经营活
                           动)

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

    (一)捷捷半导体有限公司
    报告期内,捷捷半导体实现营业总收入23,308.33万元,较上年同期增长19.78%,实现利润总额
4524万元,归属于上市公司股东的净利润为3649.07万元,主要原因为公司经营稳步增长。
    1、报告期内,营业成本14,547.87万元,较上年同期增加16.82%,主要原因为随着销售的增加同
时增加了营业成本所致。
    2、报告期内,销售费用1,062.60万元,较上年同期增加14.61%,主要原因为销售增加导致薪酬
及运杂包装费用增加所致。
    3、报告期内,管理费用1,916.89万元,较上年同期增加2.70%,主要原因为公司增加薪酬及管理
成本所致。
    4、报告期内,研发投入1,474.79万元,较上年同期增加32.68%,主要原因是公司增加研发费用
投入所致。
    5、报告期内,财务费用69.57万元,较上年同期增加280.10%,主要原因是本期公司因生产经营
所需产生贷款利息所致。
    6、报告期内,经营活动现金净额为10,046.20万元,较上年同期流入增加267.57%(流入减少额
小于流出减少额,故流量净额增加),主要原因系经营活动现金流出减少所致。
    7、报告期内,投资活动现金净额为-5,557.44万元,较上年同期流出减少69.27%,主要原因是子
公司建设项目及固定资产较去年投入减少所致。
    8、报告期内,筹资活动产生的现金净额为13,030.10万元,较上年同期增加15.37%,主要原因是

                                                     44
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


收到母公司实施的非公开发行募集资金所致。
    (二)捷捷微电(上海)科技有限公司
    公司于2019年12月2日成立,为江苏捷捷微电子股份有限公司与上海芯马信息科技合伙企业(有
限合伙)、南通捷成信息科技合伙企业(有限合伙)三方共同出资人民币2,000万元,在上海临港新片
区成立的控股子公司。其中,捷捷微电出资人民币1,800万元,占捷捷上海注册资本的90%;上海芯马
出资人民币150万元,占捷捷上海注册资本的7.5%;南通捷成出资人民币50万元,占捷捷上海注册资
本的2.5%。报告期内,管理费用11.97万元,研发支出51.24万元;营业利润为-64.04万元,净利润为
-51.58万元。
    (三)捷捷微电(深圳)有限公司
    公司于2019年12月18日成立,为江苏捷捷微电子股份有限公司以自有资金1,000万元人民币在中
国深圳设立的全资子公司,公司出资比例为100%。
    (四)江苏捷捷半导体新材料有限公司
    公司于2020年3月31日成立,江苏捷捷微电子股份有限公司出资人民币 3,600 万元,占捷捷新材
料注册资本的 60%;陈亚菊出资 1,440 万元,占捷捷新材料注册资本的 24%;郭熹出资 720 万元,
占捷捷新材料注册资本的 12%;崔小亮出资 240 万元,占捷捷新材料注册资本的 4%。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

   (一)公司所处行业发展趋势

    1、国家政策全力支持,未来发展可期

    功率半导体关系到我国智能电网、高铁动力系统、汽车动力系统等关键零部件的国产化进程,是关系
到高铁工业、汽车工业自主可控的战略性产业。国家政策的支持将加速我国高端功率器件的发展进程,加
速 MOSFET 、IGBT 等高端功率器件芯片生产工艺的研制和开发进程。半导体产业依托“十三五”国家战略

性新兴产业发展规划和十九大提出“资本为实体经济服务”的精神,未来发展可期。

    2010 年以来,国务院及各部委陆续颁布了鼓励半导体行业发展的政策,具体如下表所示:

  时间          部门             政策名称                            相关内容

                          《关于加快培育 和发展    着力发展集成电路、新型显示、高端软件、高端服
 2010.1       国务院
                          战略性新兴产业的决定》   务器等核心基础产业

                          《“十二五”国家战略性   突破先进和特色芯片制造工艺技术、先进封装、测
 2012.07      国务院      新兴产业发展规划》       试技术以及关键设备、仪器、材料核心技术,培育
                                                   集成电路产业竞争新优势

                          《战略性新兴产 业重点    将集成电路测试设备纳入战略性新兴产业重点产
 2013.02    国家发改委
                          产品和服务指导目录》     品目录

                          《国家集成电路 产业发    以设计为龙头、制造为基础、装备和材料为支撑,
 2014.06      国务院
                          展推进纲要》             以技术创新、模式创新和体制体系创新为动力,推


                                                     45
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                      动集成电路产业重点突破和整体提升,实现跨越发
                                                      展

            发改委,财政   《国家集成电路 产业投      将重点投资集成电路芯片制造业,兼顾芯片设计、
 2014.1
                 部        资基金》                   封装测试、设备和材料等产业

                           财税(2015)6号:鼓励集      符合条件的企业自获利年度起,第一年至第二年免
 2015.03      财政部       成电路产业发展 企业所      征企业所得税,第三年至第五年按照25%的法定税
                           得税政策                   率减半征收企业所得说,并享受至期满为止

            科技部、财政   《2016年国 家重 点支持     将大功率半导体器件纳入《2016年国家重点支持的
 2016.01
            部、税务总局   的高新技术领域目录》       高新技术领域目录》

                           《“十三五”国家战略性     明确着力提升核心基础硬件供给能力。提升关键芯
 2016.11      国务院
                           新兴产业发展规划》         片设计水平,发展面向新应用的芯片。

                           《我国集成电路产业“十     到2020年全行业销售收入达到9300亿元;16/14nm
 2016.11      国务院       三五”发展规划建议》       制造工艺实现规模量产,封装测试技术进入全球第
                                                      一梯队

                                                      主要目标是促进信息消费规模的显著增长,到2020
                           《扩大和升级信 息消费      年,预计信息消费达到6万亿元,年均增长11%以上。
            工信部、发改
 2018.7                    三 年 行 动 ( 2018-2020   2019年6月正式宣布向运营商发放5G牌照,这给分
                 委
                           年)》                     立器件行业家用电器、网络通信、物联网以及5G基
                                                      站等领域的发展增添新的动能

                                                      明确提出加快5G网络建设部署、丰富5G技术应用场
                           《关于推动5G加 快发展
 2020.3       工信部                                  景、持续加大5G技术研发力度、着力构建5G安全保
                           的通知》
                                                      障体系、加强组织实施等五方面18项措施。

    国家半导体产业政策的技术导向和扶持对公司经营形成了良好的发展环境,鼓励本土企业在拥有自主
知识产权的基础上,与国际产品形成良性竞争,降低我国对进口功率半导体分立器件的依赖性。在国家政
策强有力的支持下,中长期来看,我国必然会出现若干家跻身国际一线梯队的功率半导体企业,而公司也

将会在国家政策强有力的支持下,朝上述目标而努力。

    2、半导体分立器件市场前景广阔

    根据世界半导体贸易统计组织(WSTS)统计数据显示,根据 WSTS 统计,从 2013 年到 2018 年,全球半
导体市场规模从 3,056 亿美元迅速提升至 4,688 亿美元,年均复合增长率达到 8.93%。

    我国半导体分立器件的起步虽然较晚,但是市场规模增长迅速,已经成为全球最大的功率半导体市场
之一,预计未来我国半导体分立器件销售额仍保持增长态势。根据中国半导体行业协会统计,2018 年功率
半导体市场规模增长至 2,591 亿元,增长率为 12.76%,2019 年市场规模预计增加至 2,900 亿元,硅基半

导体功率器件是市场主流产品。2019 年是我国 5G 元年,但网络覆盖不完善、终端数量较少、终端价格昂
贵,随着网络建设的逐渐完善、终端机型数量增加和价格下降,2020 年将可能迎来 5G 消费的爆发。

    根据盖世汽车研究院预测,汽车电子的广阔市场,2017 年-2022 年我国汽车电子市场将以 10.6%速度

增长,增速超过全球,2020 年我国汽车电子市场规模将超过 8,000 亿元。

                                                           46
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


    功率半导体器件作为中国发展信息化及网络强国的核心器件,未来将迎来新一轮的发展阶段,未来三
年,预计中国电力电子器件市场规模复合增长率高达 9.7%,整体销售规模将进一步提高。预计 2020 年全
球功率半导体市场规模近 160 亿美元。




                                  2010-2020 功率半导体市场规模   资料来源:Yole


    受益于计算机、通信、消费电子等终端市场需求的拉动,在我国以物联网、轨道交通、节能环保、新

能源汽车等产业为代表的战略性新兴下游应用市场的发展推动下,我国目前已成为全球最大的半导体分立
器件应用市场,并保持着持续、快速、稳定的发展。

    3、半导体分立器件国产供给率低,国产替代化道路任重而道远

    根据海关统计数据,2018 年中国半导体进出口金额为 3,414.6 亿美元,出口金额为 1,140.1 亿美元,
进出口逆差为 2,274.5 亿美元。而 2015 年中国集成电路(IC)进口金额已超过原油,成为我国第一大进
口商品。2018 年中国集成电路(IC)进口金额为 3,120.6 亿美元,而出口金额仅为 846.4 亿美元,进出口

逆差 2,274.2 亿美元。特别是 2018 年由于国际贸易摩擦,美国对中兴公司的制裁使得其一度停摆。尽快
提高半导体产品的国产化供给率,目前成为了我们国家的工业现代化进程中亟需重视及解决的关键问题。

    在半导体分立器件行业,尽管中国已经发展成为全球最大的半导体分立器件市场,但就半导体分立器
件的供给而言,目前全球半导体分立器件主要以美日欧企业为主,高端市场几乎被这三大主力垄断。中国
功率半导体分立器件的设计制造能力还有待提高,关键技术仍掌握在少数国外公司手中。

    全球功率市场主要竞争者包括德国英飞凌(Infineon)、意法半导体(ST)、恩智浦半导体(NXP)、赛
米控(Semikron)、日本三菱(Mitsubishi)、瑞萨(RENESAS)、富士电机(Fuji Electric)、美国安森美
(On Semi)、瑞土 ABB 等,占市场份额达达到 70%以上。其中,在 1700V 电压以上的工业 IGBT 市场,德国
英飞凌( Infineon)、三菱、ABB 公司处子行业领先地位,且几乎垄断了 3300V 以上高压 IGBT 产品。富士


                                                     47
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


电机(Fuji Electric)、赛米控(Semikron)和美国安森美(On Semi)的主场是 1700V 以下的消费级和汽车
级 IGBT 市场。

    目前,国内市场所需的功率半导体分立器件主要依赖进口产品,国际大型半导体公司产品在中国市场
的优势地位突出。据芯谋研究数据统计,2019 年,虽然贸易摩擦持续进行,以及全球半导体产业因为存储
器产业下滑而下降,但全球功率分立器件产业仍然微小幅度增长。2020 年,因为新冠肺炎的爆发,以及在

全球的蔓延,将直接影响中国和全球半导体产业的恢复和增长,目前预期全球功率分立器件产业小幅成长。
未来几年,以及为应对新冠肺炎带来的经济下行压力,预计国家将加快 5G 网络建设与推广、推出较优惠
的电动汽车消费政策、持续的产业升级,以及国家的互联网+等战略推动下,在各种工业电子产品、高能
效的家用电器的带动下,中国功率分立器件将会恢复成长。近年来,国内企业生产技术快速追赶,部分优

质公司已跻身行业第二梯队。虽然在高端产品领域,国内企业的技术与国外仍有差距,晶闸管等细分行业
在我国发展成熟,国内部分优质企业的技术已达到国际水准,将迎来新的增速。




    公司作为国内晶闸管行业的龙头企业,在与国外大型半导体企业竞争的过程中,取得了一定的市场地
位。晶闸管是功率半导体分立器件中技术成熟的产品,在所有功率半导体分立器件中,晶闸管耐压容量最
高(可达 12KV 以上)、电流容量最大(可到 6000A 以上)。正是由于其高电压、大电流、导通损耗极低的
特性,在高压直流输电(HVDC)、静止无功补偿(SVC)、大功率直流电源及超大功率和高压变频调速应用

方面占有十分重要的地位。另一方面,相对于其他功率半导体分立器件,晶闸管制造成本较低、体积小、
重量轻、相应配套电路结构简单的特点,保证了晶闸管的广泛应用空间。

    公司凭借长期的技术积累和自主创新,生产的高端晶闸管产品逐渐受到国际知名半导体公司和下游知
名企业的重视和认可,通过了复杂的产品技术、生产工艺等前期质量认定程序,原来只采用国际晶闸管产
品的下游客户以及国际知名半导体公司逐步与公司达成供货意向或签署了供货协议,实现国产高端产品替
代进口同类产品,降低我国对国际大型半导体公司的依赖,并不断增加高端晶闸管产品的出口量,在国际

                                                 48
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


市场上以优良的性价比优势与国际产品展开良性竞争。

    4、“十三五”发展机遇为行业提供新增长点

    2016 年,科技部、财政部、税务总局公布了《2016 年国家重点支持的高新技术领域目录》,将大功率

半导体器件纳入本目录,具体包括:高可靠、长寿命、低成本 VDMOS 垂直栅场效应晶体管制造技术;绝缘
栅双极型功率管(IGBT);用于大型电力电子成套装置的集成门极换流晶闸管(IGCT)制造技术;其他新
机理的大功率半导体器件制造技术。

    2016 年,国务院出台《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》,明确指出做强信息技术核心产业,
提升核心基础硬件供给能力。推动电子器件变革性升级换代,加强低功耗高性能新原理硅基器件、硅基光
电子、混合光电子、微波光电子等领域前沿技术和器件研发,功率半导体分立器件产业将迎来新的一轮高
速发展期。

    2017 年 1 月,国家发改委公布了《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录(2016 版)》(2017 年第
1 号),涉及电子核心产业,进一步明确电力电子功率器件的地位和范围,包括金属氧化物半导体场效应管
(MOSFET)、绝缘栅双极晶体管芯片(IGBT)及模块、快恢复二极管(FRD)、垂直双扩散金属-氧化物场效

应晶体管(VDMOS)、可控硅(SCR)、5 英寸以上大功率晶闸管(GTO)、集成门极换流晶闸管(IGCT)、中小
功率智能模块。

    公司以“十三五”国家战略性新兴产业发展规划、《国家集成电路产业发展纲要》为牵引,聚焦主业
发展方向,通过主营业务的聚焦和深耕,结合资本市场,着力培育公司新的增长点,积极布局相应的 MOSFET、
IGBT 及第三代半导体器件,拓宽现有产业链,在功率半导体分立器件行业的高速发展期引领行业前进,在
广阔的市场空间中占有一席之地。

    (二)公司发展战略与规划

    1、提升产品的优势地位,紧随科技进步扩展产业链

    (1)发展愿景:

    公司成为具有国际竞争力的功率半导体器件品牌制造商,坚守并秉承向顾客提供优质产品与解决方
案,为股东创造价值,让员工分享企业发展成果,承担企业社会责任与使命,建立“诚信、务实、创新、
共赢”的企业价值观。

    (2)发展纲要:

    公司以“十三五”国家战略性新兴产业发展规划、《国家集成电路产业发展纲要》等为指引,聚焦主

业发展方向,基于顾客价值创造,正确认知与选择,砥砺创造与创新,保持对研发和创新的高投入,用面
向未来的能力来提升自己,坚持以市场为导向,坚持创新驱动,坚持以质量为主要竞争优势,矢志不渝地
深耕功率半导体器件领域,实现高质量可持续发展。

                                                 49
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


    (3)发展规划:

    1)坚持以市场为导向,以平台和品牌为引擎,技术立足,创新引领,细分、优化、拓展业务板块,
打造优秀团队和高效的组织架构与营运机制,提升产品应用领域与转型升级,提高创造现金流的能力,保
证可持续的现金流。

    2)加强产线与产能和产品规划,推动可控硅(IDM)、二极体芯片及器件和 FRD(IDM)、MOSFET(Fabless+
封测→IDM)、IGBT(Fabless+封测→IDM)、光电耦合器件(Fabless+封测→IDM)、汽车用半导体功率器件
(IDM)等以及碳化硅、氮化镓等新型电力半导体器件的研发和推广。

    3)建立健全长效激励机制,以上年度实现的净利润值或完成当年关键业绩指标为基准考核对下年度
实现的超额部分实行薪酬激励与股权激励双轨制,即根据上年度实现的超额(税后净利)部分的 20-30%
或 30-50%用于团队的薪酬激励和股权激励(可供团队自主选择)。

    4)完善并改进现有的经营理念与经营模式,着力提升市场维度与格局,实现人才与平台,市场与品
牌的友好结合,以“产线、产品、市场”和“市场、产品、产线”的双驱动,全面融合深圳、上海、成都、
西安、杭州等地的人才、资源和市场为中心的深度布局,拓展与拓宽产业链,放眼未来,未来可期。

    5)加强公司治理结构,服从市场原则,紧紧围绕主业,通过产业基金与并购基金等方式,围绕技术
与业务协同实现产业整合与并购重组,预期明确,风险可控,商誉保证。严守每股收益和净资产收益率的

双底线,提高公司核心竞争力,提升公司价值与股东价值。

    2、增强公司综合竞争力,提升公司的行业地位

    (1)行业及市场定位与规划:

    1)致力于功率半导体器件的设计、制造和销售,聚焦进口替代,打造具有国际竞争力的一流产品线,

不断提升国内国际市场影响力。

    2)进一步拓展“方片式”塑封晶闸管器件在家用电器、低压电器、工业设备等领域的市场份额,在

细分领域力争国内领先、世界一流,努力打造成为国际市场知名品牌。

    3)进一步拓展功率半导体防护器件在通讯设备、汽车电子、智能家居、安防、工业控制、仪器仪表、
照明、移动终端设备、防雷模块等领域的应用,冲刺国内领先。

    4)积极布局有特色的 FRD、高端整流器产品线,进入新能源汽车、光伏、风电、电焊机、各类变频电
源等领域。

    5)加快功率 MOSFET、IGBT、碳化硅、氮化镓等新型电力半导体器件的研发和推广,从先进封装、芯
片设计等多方面同步切入,进入新能源汽车、5G、手机快充、平板电脑、智能监控和各类电源等领域。

    6)积极推进研发投入,持续精益制造技术和制造工艺,保持产品具有良好温度特性的产品结构和工


                                                 50
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


艺技术;具有较高的 dv/dt 能力、较强的抗电磁干扰能力和较大电流冲击承受能力的产品结构和工艺技术;
具有高可靠性、多种金属组合、低 VF 值、高耐压、高结温的产品结构和工艺技术;耐高绝缘电压、低热
组、高可靠性的封装技术;夯实质量控制和管理,实现较高的芯片合格率和制造成本的优势。

    (2)产品矩阵中长期定位与规划:

    1)250A/2600V 以下的“方片式”单、双向晶闸管塑封器件;

    2)半导体防护器件器件、功率稳压管系列器件、功率集成式防护器件;

    3)高端整流器件和 FRD;

    4)模块与组件(可控硅模组、整流模组、混合模组、MOSFET 模组、IGBT 模组、交直流固态继电器等);

    5)小型化、薄型化、贴片式、低阻抗、高功率密度的先进封装工艺技术;

    6)平面技术的小信号器件;

    7)功率 MOSFET 器件;

    8)光电耦合器件;

    9)IGBT 芯片的开发;

    10)碳化硅、氮化镓器件的开发和推广;

    11)功率 IC 的研究与开发;

    12)择机符合产业发展的资源整合(包括上下游)。

    (3)知识产权提升和保护品牌战略:

    1)进一步强化企业的知识产权意识体系、开发(创新)体系、知识产权运用体系、知识产权管理体
系、知识产权防护体系,将知识产权思维贯穿到企业发展和企业运营的全过程中。

    2)专利:建立专利数据库,实时掌握竞争对手专利状态,“创新性技术包括新机理技术等先申请、后
开发”,保护企业的专有技术;建立专利管理机制、专利奖励机制。每年取得≥3 件发明专利授权、≥6 件
实用新型专利授权,以业务板块为单位的“产学研”项目每年不少于 1 项等。

    3)商业秘密:通过教育、培训等多种方式强化企业领导和员工的商业秘密意识;制定企业商业秘密
保护方案和规章制度;明确商业秘密内容和等级;与员工签订商业秘密协议;建立网络环境下的商业秘密
保护制度和措施。

    4)商标:制定和规范企业商标管理制度,统一化商标使用;配合市场拓展目标,提前注册国际商标;
提高产品宣传中的商标显著度。


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    (4)人才发展规划:

    1)加强人才梯队建设,培养一大批专业型基层优秀员工队伍。辅助各类激励政策,鼓励员工拓展技
能的广度与深度,理论与实践结合并进,高效率高产出一体化,促进人才专业化多元化,进一步夯实人才
核心竞争力。

    2)从优秀员工中选拨管理人才,根据岗位重点定向培养,逐步建立一支充足的高素质基层管理队伍
和中层管理后备力量。

    3)高质量引进、选拨和培养一批事业心强、一专多能的综合型复合型技术和管理人才(包括资本运
作人才),打造核心高效团队,进一步增添企业活力,与企业共生共赢共长。

    4)弘扬“捷捷”理念和文化,打造优秀团队,着力通过平台、品牌双引擎驱动,积极引进和培养一

批公平公正、事业心强、团队意识强、综合能力高、与本企业的发展和管理相匹配的杰出中高层管理队伍,
和企业共同发展,利益共享。

    (三)公司的风险因素及应对措施

    1、人力资源风险。公司当前正处于转型升级、跨越发展的关键时期,产品相对单一,对 MOSFET 和 IGBT
及第三代半导体等产品开发的人才储备不足,尤其是产品应用和项目管理人员缺口较大,短期内仍将给公

司重点业务和产品的研究开发带来一定的不利影响。

    对此,公司将继续加强 MOS 事业部 VD MOS、SJ MOS 等以及捷捷上海 SGT MOS、先进 TVS、先进整流器

件等产品持续研发工作,捷捷深圳产品应用推进等,并积极开展与科研院所等机构的长期技术合作,扎实
开展研发工作,增强公司核心竞争力。公司将不断建立健全员工的激励机制,积极推进股权激励,逐步完
善专业技术人才与产品应用专业人才的战略储备体系,努力降低人才短缺对公司未来发展的制约。

    2、市场竞争加剧的风险。国际知名大型半导体公司占据了我国半导体市场 70%左右的份额,我国本土
功率半导体分立器件生产企业众多,但主要集中在封装产品代工层面,与国际技术水平有较大差距。公司
具备功率半导体芯片和器件的研发、设计、生产和销售一体化的业务体系,主要竞争对手为国际知名大型
半导体公司,随着公司销售规模的扩大,公司与国际大型半导体公司形成日益激烈的市场竞争关系,加剧

了公司在市场上的竞争风险。

    对此,公司一直致力于通过加大研发投入、提升品牌影响力、积极开拓海内外市场以及关键指标的可
靠性等措施以全方位地增强核心竞争力,丰富现有产品结构,大力拓展应用新领域,进一步扩大市场占有

率,不断调整产品结构,加快推出新产品,降低制造成本,确保公司在行业内的竞争优势。

    3、产品结构单一风险。公司主营产品为功率半导体分立器件,其中晶闸管系列产品 2019 年占公司营

业收入的比例在 49%以上,公司存在对晶闸管产品依赖较大的风险。晶闸管仅为功率半导体分立器件众多
类别之一,如果公司未来不能够保持研发优势,无法及时提升现有产品的生产工艺,并逐步向全控型功率


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半导体分立器件领域延伸,现有单一晶闸管产品将面临市场份额下降和品牌知名度降低的风险,公司经营
业绩将受到较大影响。

    对此,公司巩固现有晶闸管系列产品细分领域国内龙头地位,继续发挥自主定价权和产品的可靠性与
成本优势,保持定制化生产与个性服务的特质,进一步提升进口替代空间与中高端应用领域,保持可持续
发展的市场份额。

    4、资产折旧摊销增加的风险。随着公司首发募投项目与定增新建项目投入使用或逐步投入使用,固
定资产规模相应增加,资产折旧摊销随之加大,若不能及时释放产能产生效益,将对公司经营业务产生不
利影响。

    为此,公司将结合各个项目实施进度,提前合理布局,加快产能释放,提升产能利用率及产品良率,
加大市场拓展力度,促使项目及时产生效益,努力降低由此带来的经营风险。

    5、重点研发项目进展不及预期的风险。近年来,公司一直致力于产业链的拓宽和产品的转型升级,
并以重点研发项目为牵引,加大研发投入力度。由于国外先进半导体制造商产品更具品牌效应与关键技术
可靠性与稳定性,客户对于新产品的立项或论证(可替换)周期较长,公司可能会面临重点研发项目进展

不及预期的风险。

    对此,公司将继续深入推进研发体系改革,继续加强同中科院微电子研究所、西安电子科技大学、湖

南大学、东南大学(无锡分校)等深层次“产学研”合作。重视研发项目过程监控与产业化进程,提升研
发质量和核心可靠性指标等,保持与客户高效沟通,力争重大研发项目按节点完成并产生预期效果,发挥
边际效应,缩短产业周期。

    6、宏观经济波动风险。功率半导体分立器件制造行业是半导体行业的子行业,半导体行业渗透于国
民经济的各个领域,行业整体波动性与宏观经济形势具有一定的关联性。公司产品主要应用于家用电器、
开关等民用领域,无功补偿装置、无触点交流开关、固态继电器等工业领域,及 IT 产品、汽车电子、网
络通讯的防雷击防静电保护领域,如果宏观经济波动较大或长期处于低谷,上述行业的整体盈利能力会受

到不同程度的影响,半导体行业的景气度也将随之受到影响,下游行业的波动和低迷会导致公司客户对成
本的考量更加趋于谨慎,产品的销售价格和销售数量均会受到相应的不利因素影响而下降,毛利率也将随
之降低,对公司盈利带来不利影响。

    对此,紧紧抓住国际大环境和这次疫情等给半导体产业造成严重影响等机遇与挑战,公司将加大新产
品研发投入、市场渠道优势、强化管理效率和精细化运营,同时,加大产品结构长级和定制化技术创新力
度,不断生产出受市场欢迎的产品,提升市场份额与品牌影响力,实现公司盈利的可持续增长,以防范宏
观经济波动风险给公司带来的不利影响。




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十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间               接待方式          接待对象类型             调研的基本情况索引

   2019 年 02 月 19 日         实地调研              机构       http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网

   2019 年 08 月 21 日         实地调研              机构       http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网

   2019 年 12 月 05 日         实地调研              机构       http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网

   2019 年 12 月 20 日         电话沟通              机构       http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网




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                                         第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用

    江苏捷捷微电子股份有限公司(以下简称“公司”或本公司”为了股东权益分红的回报,根据中国证监会
《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》的规定,进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款,增强利润分配决策的透明度和可操作
性,便于股东对公司经营和分配进行监督,公司董事会制定《江苏捷捷微电子股份有限公司未来分红回报
规划》,具体规划如下:
    (一)未来分红回报的原则
    公司股东回报规划充分考虑和听取股东(特别是中小股东等公众投资者)和独立董事的意见,坚持现
金分红为主这一基本原则,每年现金分红不低于当期实现可供分配利润的百分之二十。
    (二)考虑的因素
    公司着眼于长远和可持续发展,综合考虑了企业实际情况、发展目标,建立对投资者持续、稳定、科
学的回报规划与机制,从而对股利分配作出制度性安排,以保证股利分配政策的连续性和稳定性。
    (三)股东回报规划制定周期及审议程序
    公司董事会应根据股东大会制定或修改的利润分配政策至少每三年制定一次利润分配规划和计划,根
据股东(特别是中小股东等公众投资者)、独立董事和监事的意见对公司正在实施的股利分配政策作出适
当且必要的修改,确定该时段股东回报计划,并确保调整后的股东回报计划不违反利润分配政策的相关规
定。
    董事会制定的利润分配规划和计划应经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。若公司
利润分配政策进行修改或公司经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配规划和计划,
利润分配规划和计划的调整应经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。
    (四)未来分红回报规划
    公司董事会结合具体经营数据、充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求,
并结合股东(特别是公众投资者)、独立董事和监事的意见,制定年度或中期分红方案,并经公司股东大
会表决通过后实施。
    如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的
利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。
    重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:
    A、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计
净资产的50%,且超过5,000万元;
    B、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计
总资产的30%。
    上述重大投资计划或重大现金支出,应当由董事会组织有关专家、专业人员进行评审后,报股东大会
批准。
    当累计未分配利润超过公司股本总数100%时,公司可以采取股票股利的方式予以分配。公司当年利润
分配完成后留存的未分配利润主要用于与经营业务相关的对外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现
金支出,逐步扩大经营规模,优化财务结构,促进公司的快速发展,有计划有步骤的实现公司未来的发展
规划目标,最终实现股东利益最大化。

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    (五)关于未来三年(2019年-2021年)具体的分红计划
    鉴于2019-2021年是公司实现跨越式发展目标的关键时期,根据《公司章程》、业务发展目标以及公司
实际情况,公司将借助募集资金和留存未分配利润,进一步提升公司产能、研发技术实力,巩固公司在功
率半导体器件细分行业内领先者的市场地位。
    为此,公司未来三年计划将为股东提供以下投资回报:①2019-2021年,公司将每年以现金形式分配
的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。②在确保足额现金股利分配的前提下,公司可以另行增加
股票股利分配。公司在每个会计年度结束后,由董事会提出分红议案,并由股东大会审议通过。公司接受
所有股东对公司分红的建议和监督。
    (六)股东分红回报规划的合理性分析
    ① 最近五年来公司营业收入保持增长趋势。若募集资金投资项目顺利实施,则公司未来盈利规模及
盈利能力有望进一步扩大。公司目前盈利能力良好,有助于保障股东未来分红回报的持续性。
    ② 最近五年来公司现金流量状况良好,有助于保障公司现金分红政策的实施。
    ③ 由于受益于“十三五”国家战略性新兴产业发展规划及国家对电力电子行业产业政策等,最近几年,
公司的发展迎来历史机遇,公司正处于快速成长期,随着公司业务规模的进一步扩大,产能扩大以及采购、
生产、销售环节对资金的需求将不断增长,需要有较强的资金保证。另一方面,为保持未来竞争优势,公
司还将在建设研发中心、吸收高端人才上投入均面临较大的资金需求。因此,除本次募集资金外,公司还
需要大量资金维持企业整体的运营和抢占新的市场空间,以保障股东长期的投资回报。
    ④ 公司为中小型民营企业,外部融资规模在一定程度上受到银行信贷空间和利息成本的制约。公司
运用留存利润的保持充裕的资金,不仅可以在紧缩的环境下降低财务费用和财务风险,同时,强有力的资
金保障为公司的未来发展提供良好的发展基础,可持续增长为股东创造良好的回报。
    综上所述,公司确定现金分红的最低比例为当年实现的可供分配利润的20%,公司股东分红回报规划
合理,符合公司经营现状及股东利益。


                                            现金分红政策的专项说明

 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

 分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

 相关的决策程序和机制是否完备:                         是

 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益
                                                        是
 是否得到了充分保护:

 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、
                                                        是
 透明:

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

 每 10 股送红股数(股)                                                                           0

 每 10 股派息数(元)(含税)                                                                     2

 每 10 股转增数(股)                                                                             6

 分配预案的股本基数(股)                                                                305,249,337



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 现金分红金额(元)(含税)                                                                        61,049,867.40

 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                 0.00

 现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                  61,049,867.40

 可分配利润(元)                                                                                 174,306,883.60

 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总
                                                                                                        100.00%
 额的比例

                                                 本次现金分红情况

 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
 20%

                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

 2019 年 12 月 31 日公司的总股本 305,249,337 股,本次利润分配及资本公积金转增股本以总股本 305,249,337 股为基数,
 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.00 元(含税),合计派发现金股利人民币 61,049,867.40 元(含税),同时向全体股
 东以资本公积每 10 股转增 6 股,分配完成后公司股本总额增至 488,398,939 股。注:不足 1 股的部分按照《中国证券登
 记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南)》中的零碎股处理办法处理。剩余未分配利润结转至下年。
 董事会审议利润分配预案后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    2017年度利润分配方案为:2017年12月31日公司的总股本93,600,000股,根据公司2018年度第一次临
时股东大会审议通过的《关于﹤江苏捷捷微电子股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)﹥及其
摘要》和第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整2017年限制性股票激励授予激励对象及授予数量》
的议案和《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票》的议案,2018年3月7日授予
激励对象限制性股票1,001,400股(瑞华验字【2018】48450001号)。本次利润分配及资本公积金转增股本
以授予限制性股票后的总股本94,601,400股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币5.00元(含
税),合计派发现金股利人民币47,300,700.00元(含税),同时向全体股东以资本公积每10股转增9股,分
配完成后公司股本总额增至179,742,660股。剩余未分配利润结转至下年。董事会审议利润分配预案后股
本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
      2018年度利润分配方案为:截至2018年12月31日,公司的总股本为179,742,660股。根据公司2019年
度第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》,公司回购部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票17,100股,本次限制性股票回购注销完
成后,公司股份总数将由179,742,660股变更为179,725,560股,上述回购事项尚处于减资公告阶段。本次
利润分配及资本公积金转增股本以公司总股本179,742,660股扣除拟回购注销未达到行权条件的限制性股
票17,100股后的股本179,725,560股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元(含税),合计
派发现金股利人民币53,917,668.00元(含税),同时向全体股东以资本公积每10股转增5股,分配完成后公
司股本总额增至269,588,340股。剩余未分配利润结转至下年。董事会审议利润分配预案后股本发生变动
的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
    2019年度利润分配预案为:2019年12月31日公司的总股本305,249,337股,本次利润分配及资本公积
金转增股本以总股本305,249,337股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元(含税),合计
派发现金股利人民币61,049,867.40元(含税),同时向全体股东以资本公积每10股转增6股,分配完成后公
司股本总额增至488,398,939股。注:不足1股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券发行人业务指南)》中的零碎股处理办法处理。剩余未分配利润结转至下年。董事会审议利润分配预案
后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。本预案尚需提交公司2019年度股东
大会审议。


                                                        57
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公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                        单位:元

                                                                                   以其他方式                       现金分红总
                                                   现金分红金
                                                                                   现金分红金                       额(含其他
                                  分红年度合       额占合并报
                                                                     以其他方式    额占合并报                       方式)占合
                                  并报表中归       表中归属于                                      现金分红总
                 现金分红金                                          (如回购股    表中归属于                       并报表中归
  分红年度                        属于上市公       上市公司普                                      额(含其他
                 额(含税)                                          份)现金分    上市公司普                       属于上市公
                                  司普通股股       通股股东的                                          方式)
                                                                      红的金额     通股股东的                       司普通股股
                                  东的净利润       净利润的比
                                                                                   净利润的比                       东的净利润
                                                       率
                                                                                       例                             的比率

                 61,049,867.4     189,686,002.                                                     61,049,867.4
 2019 年                                               32.18%               0.00        0.00%                           32.18%
                           0               12                                                                   0

                 53,917,668.0     165,668,690.                                                     53,917,668.0
 2018 年                                               32.55%               0.00        0.00%                           32.55%
                           0               94                                                                   0

                 47,300,700.0     144,149,073.                                                     47,300,700.0
 2017 年                                               32.81%               0.00        0.00%                           32.81%
                           0               48                                                                   0

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

      承诺来源                  承诺方           承诺类型              承诺内容             承诺时间     承诺期限     履行情况

 收购报告书或权益变
 动报告书中所作承诺

 资产重组时所作承诺




                                                                58
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    除在发行人首次公开发
                                                    行股票时将持有的部分
                                                    发行人老股公开发售
                                                    外,自发行人股票在深
                                                    圳证券交易所上市之日
                                                    起三十六个月内,不转
                                                    让或者委托他人管理本
                                                    次公开发行前已直接或
                                                    间接持有的发行人股
                                                    份,也不由发行人回购
                                                    该部分股份。公司上市
                                                    后六个月内如公司股票
                                                    连续二十个交易日的收
                                                    盘价均低于发行价,或
                                                    者上市后六个月期末收
                                                    盘价低于发行价,持有
                                                    公司股票的锁定期限自
                                                    动延长六个月;如遇除
                                                    权除息事项,上述发行
                                                    价作相应调整。除前述
                                                    锁定期外,在黄善兵或
                      公司共同实际
                                                    黄健于发行人处任职期
                      控制人黄善兵、
                                                    间,每年转让的股份不
 首次公开发行或再融   黄健和李燕,控   股份锁定的                           2017 年 03
                                                    超过其所持有发行人股                 36 个月   履行完毕
 资时所作承诺         股股东捷捷投     承诺                                 月 14 日
                                                    份总数的百分之二十
                      资,股东蓉俊投
                                                    五;黄善兵或黄健申报
                      资
                                                    离职后六个月内,不转
                                                    让其所持有的发行人股
                                                    份。锁定期(包括延长
                                                    的锁定期限)届满后 24
                                                    个月内,若需减持的,
                                                    减持价格将不低于发行
                                                    价。黄健自发行人股票
                                                    在深圳证券交易所上市
                                                    之日起三十六个月内不
                                                    转让或者委托他人管理
                                                    其持有的捷捷投资、蓉
                                                    俊投资的股份,也不由
                                                    捷捷投资、蓉俊投资回
                                                    购该部分股权。李燕自
                                                    发行人股票在深圳证券
                                                    交易所上市之日起三十
                                                    六个月内不转让或者委
                                                    托他人管理其持有的蓉
                                                    俊投资的股份,也不由
                                                    蓉俊投资回购该部分股
                                                      59
                                                    权。
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                                                    除在发行人首次公开发
                                                    行股票时将持有的部分
                                                    发行人老股公开发售
                                                    外,自发行人股票在深
                                                    圳证券交易所上市之日
                                                    起十二个月内,不转让
                                                    或者委托他人管理本次
                                                    公开发行前已直接或间
                                                    接持有的发行人股份,
                                                    也不由发行人回购该部
                                                    分股份。公司上市后六
                                                    个月内如公司股票连续
                                                    二十个交易日的收盘价
                                                    均低于发行价,或者上
                                                    市后六个月期末收盘价
                                                    低于发行价,持有公司
                                                    股票的锁定期限自动延
                                                    长六个月;如遇除权除
                                                    息事项,上述发行价作
                                                    相应调整。除前述锁定
                      股东南通中创
                                                    期外,在张祖蕾和沈卫
                      投资管理有限
                                                    群任意一人于发行人处
                      公司、股东张祖   股份锁定的                            2017 年 03
                                                    任职期间,每年转让的                  12 个月   履行完毕
                      蕾和间接持有     承诺                                  月 14 日
                                                    股份不超过其持有的发
                      发行人股份的
                                                    行人股份总数的百分之
                      沈卫群、张家铨
                                                    二十五;张祖蕾或沈卫
                                                    群离职后的六个月内,
                                                    不转让本人持有的发行
                                                    人股份。锁定期(包括
                                                    延长的锁定期限)届满
                                                    后 24 个月内,若需减持
                                                    的,减持价格将不低于
                                                    发行价。张祖蕾或沈卫
                                                    群自发行人首次公开发
                                                    行股票上市之日起六个
                                                    月内申报离职的,自申
                                                    报离职之日起十八个月
                                                    内不转让持有的发行人
                                                    股份;若张祖蕾或沈卫
                                                    群在首次公开发行股票
                                                    上市之日起第七个月至
                                                    第十二个月之间申报离
                                                    职的,自申报离职之日
                                                    起十二个月内不转让持
                                                    有的发行人股份。
                                                     60
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    除在发行人首次公开发
                                                    行股票时将持有的部分
                                                    发行人老股公开发售
                                                    外,自发行人股票在深
                                                    圳证券交易所上市之日
                                                    起十二个月内,不转让
                                                    或者委托他人管理本次
                                                    公开发行前已直接或间
                                                    接持有的发行人股份,
                                                    也不由发行人回购该部
                                                    分股份。公司上市后六
                                                    个月内如公司股票连续
                                                    二十个交易日的收盘价
                                                    均低于发行价,或者上
                                                    市后六个月期末收盘价
                                                    低于发行价,持有公司
                                                    股票的锁定期限自动延
                                                    长六个月;如遇除权除
                                                    息事项,上述发行价作
                                                    相应调整。除前述锁定
                      担任发行人董
                                                    期外,在其任职期间每
                      事、高级管理人   股份锁定的                           2017 年 03
                                                    年转让的股份不超过其                 12 个月   履行完毕
                      员的股东王成     承诺                                 月 14 日
                                                    所持有发行人股份总数
                      森、沈欣欣
                                                    的百分之二十五;申报
                                                    离职后六个月内,不转
                                                    让其所持有的发行人股
                                                    份。自发行人首次公开
                                                    发行股票上市之日起六
                                                    个月内申报离职的,自
                                                    申报离职之日起十八个
                                                    月内不转让直接或间接
                                                    持有的发行人股份;在
                                                    首次公开发行股票上市
                                                    之日起第七个月至第十
                                                    二个月之间申报离职
                                                    的,自申报离职之日起
                                                    十二个月内不转让直接
                                                    或间接持有的发行人股
                                                    份。锁定期(包括延长
                                                    的锁定期限)届满后 24
                                                    个月内,若需减持的,
                                                    减持价格将不低于发行
                                                    价。




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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                      除在发行人首次公开发
                                                      行股票时将持有的部分
                                                      发行人老股公开发售
                                                      外,自发行人股票在深
                                                      圳证券交易所上市之日
                                                      起十二个月内,不转让
                                                      或者委托他人管理本次
                                                      公开发行前已直接或间
                                                      接持有的发行人股份,
                                                      也不由发行人回购该部
                                                      分股份。除前述锁定期
                                                      外,在其任职期间每年
                                                      转让的股份不超过其所
                                                      持有发行人股份总数的
                                         股份锁定的   百分之二十五;申报离   2017 年 03
                      股东薛治祥                                                          12 个月   履行完毕
                                         承诺         职后六个月内,不转让   月 14 日
                                                      其所持有的发行人股
                                                      份。自发行人首次公开
                                                      发行股票上市之日起六
                                                      个月内申报离职的,自
                                                      申报离职之日起十八个
                                                      月内不转让直接或间接
                                                      持有的发行人股份;在
                                                      首次公开发行股票上市
                                                      之日起第七个月至第十
                                                      二个月之间申报离职
                                                      的,自申报离职之日起
                                                      十二个月内不转让直接
                                                      或间接持有的发行人股
                                                      份。

                                                      除在发行人首次公开发
                      正和世通、深圳
                                                      行股票时将持有的部分
                      创新投、红土创
                                                      发行人老股公开发售
                      投、朱瑛、王琳、
                                                      外,自发行人股票在深
                      张玉平、黎重
                                                      圳证券交易所上市之日
                      林、颜呈祥、徐     股份锁定的                          2017 年 03
                                                      起十二个月内,不转让                12 个月   履行完毕
                      洋、陈德洲、吴     承诺                                月 14 日
                                                      或者委托他人管理本次
                      家健、周榕榕、
                                                      公开发行前已直接或间
                      钱清友、沈怡
                                                      接持有的发行人股份,
                      东、沈广宇、严
                                                      也不由发行人回购该部
                      巧成
                                                      分股份。




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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    锁定期(包括延长的锁
                                                    定期限)届满后 24 个月
                                                    内,若需减持,须提前
                                                    三个交易日予以公告,
                      江苏捷捷投资
                                                    且每 12 个月内减持数
                      有限公司、南通
                                       减持意向承   量不超过发行后总股本     2017 年 03              正常履行
                      蓉俊投资管理                                                        长期有效
                                       诺           的 2%,减持价格将不低    月 14 日                中
                      有限公司、黄善
                                                    于发行价。如有派息、
                      兵
                                                    送股、资本公积转增股
                                                    本、配股等除权除息事
                                                    项,上述发行价作相应
                                                    调整。

                                                    锁定期(包括延长的锁
                                                    定期限)届满后 24 个月
                                                    内,若需减持,须提前
                      南通中创投资                  三个交易日予以公告,
                                       减持意向承                            2017 年 03              正常履行
                      管理有限公司、                且减持价格将不低于发                  长期有效
                                       诺                                    月 14 日                中
                      张祖蕾                        行价。如有派息、送股、
                                                    资本公积转增股本、配
                                                    股等除权除息事项,上
                                                    述发行价作相应调整。

                                                    锁定期(包括延长的锁
                                                    定期限)届满后 24 个月
                                                    内,若需减持,须提前
                                                    三个交易日予以公告,
                                       减持意向承                            2017 年 03              正常履行
                      王成森                        且减持价格将不低于发                  长期有效
                                       诺                                    月 14 日                中
                                                    行价。如有派息、送股、
                                                    资本公积转增股本、配
                                                    股等除权除息事项,上
                                                    述发行价作相应调整。

                                                    锁定期(包括延长的锁
                                                    定期限)届满后 24 个月
                                                    内,若需减持,须提前
                      天津正和世通
                                                    三个交易日予以公告,
                      股权投资基金     减持意向承                            2017 年 03              正常履行
                                                    且减持价格将不低于发                  长期有效
                      合伙企业(有限   诺                                    月 14 日                中
                                                    行价。如有派息、送股、
                      合伙)
                                                    资本公积转增股本、配
                                                    股等除权除息事项,上
                                                    述发行价作相应调整。




                                                     63
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                   公司首次公开发行股票
                                                   并上市后 3 年内,如公
                                                   司股票收盘价连续 20
                                                   个交易日低于最近一期
                                                   经审计的每股净资产
                                                   (最近一期审计基准日
                                                   后发生除权除息事项,
                                                   每股净资产相应进行调
                                                   整),且满足监管机构对
                                                   于增持公司股份的规定
                                                   条件,则触发公司回购
                                                   股份的义务,公司董事
                                                   会应于确认前述事项之
                                                   日起 10 个交易日内公
                                                   告回购公司股份的方
                                                   案,方案内容应包括但
                                                   不限于拟回购本公司股
                                                   份的种类、数量区间、
                                                   价格区间、实施期限等
                                                   内容,并提交公司股东
                                                   大会审议,回购方案经
                                                   公司股东大会审议通过
                                                   后生效。如在股东大会
                                                   会议通知发出后至股东
                                                   大会召开日期间,公司
                                                   股票收盘价已经回升达
                                                   到或超过最近一期经审
                                                   计的每股净资产,股东
                                                   大会可决议终止实施该
                                                   次回购计划。公司应自
                                                   股东大会审议通过回购
                                                   事项之日起 3 个月内遵
                                                   循以下原则回购公司股
                                                   份:第一、单次用于回
                                                   购股份的资金金额不高
                                      稳定股价的   于上一个会计年度经审     2017 年 03         正常履行
                      捷捷微电                                                           3年
                                      承诺         计的归属于母公司股东     月 14 日           中
                                                   净利润的 20%;第二、
                                                   单一会计年度用以稳定
                                                   股价的回购资金合计不
                                                   超过上一会计年度经审
                                                   计的归属母公司股东净
                                                   利润的 50%,超过上述
                                                   标准的,有关稳定股价
                                                   措施在当年度不再继续
                                                   实施,但如下一年度继
                                                     64
                                                   续出现需启动稳定股价
                                                   措施的情形时公司将继
                                                   续按照上述原则执行稳
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                   发行人首次公开发行股
                                                   票并上市后 3 年内,如
                                                   发行人股票收盘价连续
                                                   20 个交易日低于最近一
                                                   期经审计的每股净资产
                                                   (最近一期审计基准日
                                                   后发生除权除息事项,
                                                   每股净资产相应进行调
                                                   整),且发行人未履行稳
                                                   定公司股价措施或虽履
                                                   行稳定股价措施但发行
                                                   人股票价格仍低于每股
                                                   净资产,则触发捷捷投
                                                   资增持发行人股份的义
                                                   务,捷捷投资将通过证
                                                   券交易所认可的方式增
                                                   持发行人股份,单次增
                                                   持股份金额不低于上一
                                                   年度本公司从发行人处
                                                   取的现金分红金额的
                                                   10%,增持价格不高于
                                                   最近一期经审计的每股
                                                   净资产的金额,单一会
                                                   计年度累计增持股份的
                                                   金额达到上一年度捷捷
                                                   投资从发行人处取的现
                                                   金分红金额的,有关稳
                                                   定股价措施在当年度不
                                                   再继续执行。捷捷投资
                                                   将于前述 2 个交易日收
                                                   盘后启动稳定公司股价
                                                   的措施并自启动日起 2
                                                   个交易日内以书面形式
                                                   向公司提交本次增持股
                      控股股东捷捷    稳定股价的   票的具体增持计划,包     2017 年 03         正常履行
                                                                                         3年
                      投资            承诺         括但不限于拟增持的股     月 14 日           中
                                                   份种类、数量区间、价
                                                   格区间、实施期限等信
                                                   息并公告。自公告次日
                                                   起,捷捷投资即实施该
                                                   次增持计划。该次增持
                                                   实施完毕后,如再次出
                                                   现公司股票收盘价连续
                                                   20 个交易日低于最近一
                                                   期经审计的每股净资产
                                                   (最近一期审计基准日
                                                     65
                                                   后发生除权除息事项,
                                                   每股净资产相应进行调
                                                   整),则捷捷投资将依据
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    公司首次公开发行股票
                                                    并上市后 3 年内,如公
                                                    司股票收盘价连续 20
                                                    个交易日低于最近一期
                                                    经审计的每股净资产
                                                    (最近一期审计基准日
                                                    后发生除权除息事项,
                                                    每股净资产相应进行调
                                                    整),且公司控股股东未
                                                    履行稳定公司股价措施
                                                    或虽履行稳定股价措施
                                                    但公司股票价格仍低于
                                                    每股净资产,则触发本
                                                    人增持公司股份的义
                                                    务,本人在满足监管机
                                                    构对于增持公司股份规
                                                    定条件的前提下将通过
                                                    证券交易所认可的方式
                                                    增持公司股份,累计增
                                                    持资金金额不低于本人
                                                    上一年度从发行人处领
                                                    取的薪酬总额及现金分
                                                    红之和的 50%,增持价
                                                    格不高于最近一期经审
                                                    计的每股净资产的金
                                                    额。该次增持实施完毕
                                                    后,如再次出现公司股
                                                    票收盘价连续 20 个交
                                                    易日低于最近一期经审
                                                    计的每股净资产(最近
                                                    一期审计基准日后发生
                                                    除权除息事项,每股净
                                                    资产相应进行调整),则
                                                    本人将依据前述承诺继
                                                    续履行增持义务。本人
                                                    将于前述 20 个交易日
                      共同实际控制                  收盘后启动稳定公司股
                                       稳定股价的                            2017 年 03         正常履行
                      人黄善兵、黄健                价的措施并自启动日起                  3年
                                       承诺                                  月 14 日           中
                      和李燕                        2 个交易日内以书面形
                                                    式向公司提交本次增持
                                                    股票的具体增持计划,
                                                    包括但不限于拟增持的
                                                    股份种类、数量区间、
                                                    价格区间、实施期限等
                                                    信息并公告。自公告次
                                                    日起,本人即实施该次
                                                      66
                                                    增持计划。该次增持实
                                                    施完毕后,如再次出现
                                                    公司股票收盘价连续 20
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                   公司首次公开发行股票
                                                   并上市后 3 年内,如公
                                                   司股票收盘价连续 20
                                                   个交易日低于最近一期
                                                   经审计的每股净资产
                                                   (最近一期审计基准日
                                                   后发生除权除息事项,
                                                   每股净资产相应进行调
                                                   整),且公司控股股东未
                                                   履行稳定公司股价措施
                                                   或虽履行稳定股价措施
                                                   但公司股票价格仍低于
                                                   每股净资产,则触发本
                                                   人增持公司股份的义
                                                   务,本人在满足监管机
                                                   构对于增持公司股份规
                                                   定条件的前提下将通过
                                                   证券交易所认可的方式
                                                   增持公司股份,累计增
                                                   持资金金额不低于 5 万
                                                   元人民币,增持价格不
                                                   高于最近一期经审计的
                                                   每股净资产的金额。该
                                                   次增持实施完毕后,如
                                                   再次出现公司股票收盘
                                                   价连续 20 个交易日低
                                                   于最近一期经审计的每
                                                   股净资产(最近一期审
                                                   计基准日后发生除权除
                                                   息事项,每股净资产相
                                                   应进行调整),则本人将
                                                   依据前述承诺继续履行
                                                   增持义务。本人将于前
                                                   述 20 个交易日收盘后
                      不持有发行人
                                                   启动稳定公司股价的措
                      股份不在发行    稳定股价的                            2017 年 03         正常履行
                                                   施并自启动日起 2 个交                 3年
                      人处领薪的董    承诺                                  月 14 日           中
                                                   易日内以书面形式向公
                      事盛波先生
                                                   司提交本次增持股票的
                                                   具体增持计划,包括但
                                                   不限于拟增持的股份种
                                                   类、数量区间、价格区
                                                   间、实施期限等信息并
                                                   公告。自公告次日起,
                                                   本人即实施该次增持计
                                                   划。该次增持实施完毕
                                                   后,如再次出现公司股
                                                     67
                                                   票收盘价连续 20 个交
                                                   易日低于最近一期经审
                                                   计的每股净资产(最近
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    公司首次公开发行股票
                                                    并上市后 3 年内,如公
                                                    司股票收盘价连续 20
                                                    个交易日低于最近一期
                                                    经审计的每股净资产
                                                    (最近一期审计基准日
                                                    后发生除权除息事项,
                                                    每股净资产相应进行调
                                                    整),且公司控股股东未
                                                    履行稳定公司股价措施
                                                    或虽履行稳定股价措施
                                                    但公司股票价格仍低于
                                                    每股净资产,则触发本
                                                    人增持公司股份的义
                                                    务,本人在满足监管机
                                                    构对于增持公司股份规
                                                    定条件的前提下将通过
                                                    证券交易所认可的方式
                                                    增持公司股份,累计增
                                                    持资金金额不低于本人
                                                    上一年度薪酬总额及发
                                                    行人对本人现金股利分
                                                    配总额之和的 50%,增
                                                    持价格不高于最近一期
                                                    经审计的每股净资产的
                                                    金额。该次增持实施完
                                                    毕后,如再次出现公司
                                                    股票收盘价连续 20 个
                                                    交易日低于最近一期经
                                                    审计的每股净资产(最
                                                    近一期审计基准日后发
                                                    生除权除息事项,每股
                                                    净资产相应进行调整),
                                                    则本人将依据前述承诺
                                                    继续履行增持义务。本
                      发行人其他董                  人将于前述 20 个交易
                      事、高级管理人   稳定股价的   日收盘后启动稳定公司     2017 年 03         正常履行
                                                                                          3年
                      员王成森、沈欣   承诺         股价的措施并自启动日     月 14 日           中
                      欣、吴连海                    起 2 个交易日内以书面
                                                    形式向公司提交本次增
                                                    持股票的具体增持计
                                                    划,包括但不限于拟增
                                                    持的股份种类、数量区
                                                    间、价格区间、实施期
                                                    限等信息并公告。自公
                                                    告次日起,本人即实施
                                                      68
                                                    该次增持计划。该次增
                                                    持实施完毕后,如再次
                                                    出现公司股票收盘价连
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    公司首次公开发行股票
                                                    并上市后 3 年内,如公
                                                    司股票收盘价连续 20
                                                    个交易日低于最近一期
                                                    经审计的每股净资产
                                                    (最近一期审计基准日
                                                    后发生除权除息事项,
                                                    每股净资产相应进行调
                                                    整),本人将积极督促公
                                                    司控股股东、董事(独
                                                    立董事除外)及高级管
                                                    理人员依据其承诺及时
                                                    履行稳定股价措施。如
                      独立董事费一                  公司控股股东、董事(独
                                       稳定股价的                            2017 年 03
                      文、陈良和万里                立董事除外)及高级管                  3年        履行完毕
                                       承诺                                  月 14 日
                      扬                            理人员未依据其承诺履
                                                    行增持计划或虽履行稳
                                                    定股价措施但公司股票
                                                    价格仍低于每股净资
                                                    产,公司董事会应于确
                                                    认前述事项之日起 10
                                                    个交易日内公告回购股
                                                    份的预案,如公司董事
                                                    会未在上述时间内提出
                                                    公告回购股份的预案,
                                                    则公司有权扣除本人当
                                                    年的全部独立董事津
                                                    贴,已发给本人的津贴
                                                    由本人退还给公司。

                                                    发行人招股说明书有虚
                                                    假记载、误导性陈述或
                                                    者重大遗漏,对判断发
                                                    行人是否符合法律规定
                                                    的发行条件构成重大、
                                                    实质影响的,将依法回
                                       股份回购及
                                                    购首次公开发行的全部
                                       依法承担赔                            2017 年 03              正常履行
                      捷捷微电承诺                  新股,且发行人控股股                  长期有效
                                       偿或者补偿                            月 14 日                中
                                                    东将购回已转让的原限
                                       责任的承诺
                                                    售股份。发行人招股说
                                                    明书有虚假记载、误导
                                                    性陈述或者重大遗漏,
                                                    致使投资者在证券交易
                                                    中遭受损失的,将依法
                                                    赔偿投资者损失。


                                                     69
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    发行人招股说明书有虚
                                                    假记载、误导性陈述或
                                                    者重大遗漏,对判断发
                                                    行人是否符合法律规定
                                                    的发行条件构成重大、
                                                    实质影响的,将依法回
                                       股份回购及
                      控股股东捷捷                  购首次公开发行的全部
                                       依法承担赔                          2017 年 03              正常履行
                      投资和共同实                  新股,且发行人控股股                长期有效
                                       偿或者补偿                          月 14 日                中
                      际控制人                      东将购回已转让的原限
                                       责任的承诺
                                                    售股份。发行人招股说
                                                    明书有虚假记载、误导
                                                    性陈述或者重大遗漏,
                                                    致使投资者在证券交易
                                                    中遭受损失的,将依法
                                                    赔偿投资者损失。

                                                    发行人招股说明书有虚
                                       股份回购及   假记载、误导性陈述或
                      全体董事、监
                                       依法承担赔   者重大遗漏,致使投资   2017 年 03              正常履行
                      事、高级管理人                                                    长期有效
                                       偿或者补偿   者在证券交易中遭受损   月 14 日                中
                      员
                                       责任的承诺   失的,将依法赔偿投资
                                                    者损失。




                                                     70
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    本次首发股票完成后,
                                                    公司即期收益存在被摊
                                                    薄的风险,公司董事、
                                                    高级管理人员应忠实、
                                                    勤勉地履行职责,维护
                                                    公司和全体股东的合法
                                                    权益,为使公司填补回
                                                    报措施能够得到切实履
                                                    行,公司董事、高级管
                                                    理人员作出如下承诺:
                                                    (1)承诺不无偿或以不
                                                    公平条件向其他单位或
                                                    者个人输送利益,也不
                                                    采用其他方式损害公司
                                                    利益。(2)承诺对董事
                                                    和高级管理人员的职务
                                                    消费行为进行约束。(3)
                                                    承诺不动用公司资产从
                                                    事与其履行职责无关的
                                                    投资、消费活动。(4)
                                       填补被摊薄   承诺由董事会或薪酬委
                      公司董事、高级                                          2017 年 03              正常履行
                                       即期回报的   员会制定的薪酬制度与                   长期有效
                      管理人员                                                月 14 日                中
                                       承诺         公司填补回报措施的执
                                                    行情况相挂钩。(5)承
                                                    诺拟公布的公司股权激
                                                    励的行权条件与公司填
                                                    补回报措施的执行情况
                                                    相挂钩。若在实际执行
                                                    过程中,违反本次发行
                                                    时已作出的公开承诺,
                                                    则采取或接受如下约束
                                                    措施:1、若违反的承诺
                                                    存在继续履行必要的,
                                                    其将继续履行该承诺;
                                                    2、若有关监管机关要求
                                                    期限内予以整改或对其
                                                    进行处罚的,其将依法
                                                    予以整改或接受处罚;
                                                    3、若因违反相关承诺导
                                                    致投资者直接损失的,
                                                    其将依法进行赔偿;4、
                                                    根据届时的有关规定可
                                                    以采取的其他措施。




                                                     71
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                   本次首发股票完成后,
                                                   公司即期收益存在被摊
                                                   薄的风险,为维护公司
                                                   和全体股东的合法权
                                                   益,使公司填补回报措
                                                   施能够得到切实履行,
                                                   公司控股股东捷捷投资
                                                   及共同实际控制人承
                                                   诺:公司控股股东、实
                                                   际控制人不得越权干预
                                      填补被摊薄
                      控股股东及共                 公司经营活动,不得侵     2017 年 03              正常履行
                                      即期回报的                                         长期有效
                      同实际控制人                 占公司利益。若上述承     月 14 日                中
                                      承诺
                                                   诺未能得到有效履行,
                                                   公司控股股东捷捷投资
                                                   及实际控制人将在公司
                                                   股东大会及中国证监会
                                                   指定报刊上公开说明未
                                                   履行的具体原因并向股
                                                   东和社会公众投资者道
                                                   歉。违反承诺给公司或
                                                   股东造成损失的,依法
                                                   承担补偿责任。

                                                   发行人控股股东及共同
                                                   实际控制人均作出了承
                                                   诺:“未来公司股东大会
                      股股东及共同    利润分配政                            2017 年 03              正常履行
                                                   根据公司章程的规定表                  长期有效
                      实际控制人      策的承诺                              月 14 日                中
                                                   决利润分配的具体方案
                                                   时,本方表示同意并投
                                                   赞成票。”

 股权激励承诺

 其他对公司中小股东
 所作承诺

 承诺是否按时履行     是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


                                                    72
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

     (1)重要会计政策变更
     ①2019年4月30日,财政部发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》财会【2019】
6号),要求对已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业应按如下规定编制财务报
表:

     资产负债表中将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”;增加“应收款
项融资”项目,反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等;
将“应付票据及应付账款” 行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

    利润表中在投资收益项目下增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)”
的明细项目。

    ②2019年9月19日,财政部发布了《关于修订印发《合并财务报表格式(2019版)》的通知》(财会【2019】
16号),与财会【2019】6号配套执行。

    本公司根据财会【2019】6号、财会【2019】16号规定的财务报表格式编制比较报表,并采用追溯调
整法变更了相关财务报表列报。

     ③财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量(2017年修订)》
(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号—金融资产转移(2017年修订)》(财会【2017】8号)、《企业
会计准则第24号—套期会计(2017 年修订)》(财会【2017】9号),于2017年5月2日发布了《企业会计准
则第37号—金融工具列报(2017年修订)》(财会【2017】14 号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”)。
要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。本公司于2019年1月1日执行上述新金融工具准
则,对会计政策的相关内容进行调整,详见附注10、金融工具。

    于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本公司按照新金融工具
准则的规定,对金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整,将金融工具原账面价值和在新金融工具
准则施行日(即2019年1月1日)的新账面价值之间的差额计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。
同时,本公司未对比较财务报表数据进行调整。

     上述会计政策的累积影响数如下:

     因执行新金融工具准则,相关调整对本公司合并财务报表中归属于母公司股东权益的影响金额为
4,335,940.79元,其中盈余公积为311,245.40元、未分配利润为4,024,695.39元。相关调整对本公司母公司财
务报表中归属于母公司股东权益的影响金额为3,112,453.98元,其中盈余公积为311,245.40元、未分配利润
为2,801,208.58元。


                                                 73
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

    1、2019年12月2日,江苏捷捷微电子股份有限公司与上海芯马信息科技合伙企业(有限合伙)、南通
捷成信息科技合伙企业(有限合伙)三方共同出资人民币2000万元,在上海临港新片区成立控股子公司“捷
捷微电(上海)科技有限公司”。其中,捷捷微电出资人民币1800万元,占捷捷上海注册资本的90%;上海
芯马出资人民币150万元,占捷捷上海注册资本的7.5%;南通捷成出资人民币50万元,占捷捷上海注册资
本的2.5%。捷捷微电(上海)科技有限公司于2019年12月起纳入合并范围。
    2、2019年12月18日,江苏捷捷微电子股份有限公司以自有资金1000万元人民币在中国深圳设立全资
子公司“捷捷微电(深圳)有限公司”,公司出资比例为100%。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

 境内会计师事务所名称                                            容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

 境内会计师事务所报酬(万元)                                                                  40

 境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                             1

 境内会计师事务所注册会计师姓名                                                    潘汝彬、马云峰

 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                                                   1

是否改聘会计师事务所
√ 是 □ 否

是否在审计期间改聘会计师事务所
√ 是 □ 否

更换会计师事务所是否履行审批程序
√ 是 □ 否
聘任、解聘会计师事务所情况说明

    公司于2020年1月8日召开了第三届董事会第二十四次会议,并于2020年2月10日召开捷捷微电2020年
第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。公司原审计机构瑞华会计师事
务所(特殊普通合伙)(以下简称:“瑞华事务所”)在执业过程中坚持独立审计原则,勤勉尽职,公允独
立地发表审计意见,客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况,切实履行了审计机构的职责,
从专业角度维护了公司及股东的合法权益。鉴于瑞华事务所已连续多年为公司提供审计服务,为保持公司
审计工作的独立性,不再聘请瑞华事务所为公司2019年度审计机构,并就解聘及相关事宜与瑞华事务所进
行了事先沟通。公司对瑞华事务所及其团队多年的辛勤工作表示由衷感谢。根据公司业务发展和未来审计
的需要,聘请具备证券、期货业务资格的容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:“容诚事务所”)
为公司2019年年度审计机构,审计费用依照市场公允、合理的定价原则,结合委托的工作量等情况授权公
司管理层与容诚事务所协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。


聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用

本年度,公司因非公开发行股票事项,聘请华创证券为保荐机构,保荐费用人民币100万元整。



                                                     74
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

    1、2017年12月25日,公司召开了第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于<江苏捷捷微电子股份
有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案、《关于<江苏捷捷微电子股份有限公司
2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜》的议案;公司独立董事发表了独立意见。
    2、2017年12月25日,公司召开第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于<江苏捷捷微电子股份有
限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案、《关于<江苏捷捷微电子股份有限公司2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案及《关于核实<江苏捷捷微电子股份有限公司2017年限
制性股票激励计划激励对象名单>》的议案。
    3、2017年12月26日至2018年1月4日,公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示,在
公示期内,公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月5日,公司监事会发表
了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划的股权激励对象之审核意见及公示情况说明》。
    4、2018年1月10日,公司召开2018年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<江苏捷捷微电子股份
有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案、《关于<江苏捷捷微电子股份有限公司
2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜》的议案,并披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
    5、2018年3月7日,公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议,审议通过了《关
于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象及授予数量》的议案和《关于向公司2017年限制性股票激


                                                 75
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


励计划激励对象授予限制性股票》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对本次授予限制性
股票的激励对象名单进行了核实。除原17名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股
票,6名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票,合计10.36万股外,其余激励对
象与公司网站公示情况一致。本次股权激励计划首次授予登记的限制性股票于2018年5月7日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,首次授予限制性股票的上市日期为2018年5月9日。
    6、由于本次限制性股票授予完成后,公司股份总数增加至94,601,400股,导致公司控股股东股权比
例发生变动,具体情况如下:公司控股股东江苏捷捷投资有限公司在授予前持有公司30,000,000股股份,
占授予前公司股本总额的32.05%;授予完成后,占公司股本总额的31.71%,仍为公司控股股东,本次授予
不会导致公司控股股东发生变化。
    7、2019年1月31日,公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,鉴于公司2017年限制性股票激励
计划中2名激励对象已离职,故不再具备激励对象资格,因此公司对上述人员已获授但尚未解除限售的限
制性股票进行回购注销。上述事项已经2019年第一次临时股东大会审议通过。
    8、2019年2月18日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意董事会对2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票17,100股进行回购注销。
    9、2019年4月15日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过了
《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,同意公司在第一个限售
期届满后按照相关规定为本次符合解除限售条件的86名激励对象合计持有的780,102股限制性股票办理解
除限售的相关事宜。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    10、2019年5月5日,公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议,审议通过了
《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》,同意公司将2017年限制性股票激励计划的限制
性股票权益数量及授予价格进行相应调整。本次调整后,限制性股票的数量为2,828,340股,授予价格为
12.3614元/股。



十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。




                                                   76
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用


                                                 77
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

     公司建立健全规章体系,依法履行“纳税责任、环保责任、资源节约责任、安全生产责任、拒绝商业
贿赂责任等”的社会责任,形成具有刚性约束力的企业行为规范和行为准则,做到奖罚分明,落实全员责
任制。
    1、公司在生产经营和业务发展的过程中,注重资源节约和环境保护,努力做到节约和合理利用资源,
大力发展废水、废气、废渣以及余热等的综合处理和循环利用,定期开展监督检查,依法做好污染减排工
作,自觉做到达标排放,发现问题及时采取措施予以纠正,实现清洁生产,开发绿色产品,建设绿色经营。
     2、公司注重守法诚信经营,重视产品质量,规范生产流程,建立严格的产品质量控制和检验制度,
视产品质量为第一生命力,为社会提供优质产品和服务。
     3、公司建立了职业健康安全管理体系,制定了《环境、职业健康安全管理手册》,组织各部门对公司
的危险源进行了全面梳理和辨识,定期组织对公司各项安全管理工作进行检查,每年组织全员应急演练,
检查应急预案的有效性,确保公司各项生产活动在安全的状态下运行。
     4、公司注重员工合法权益的保护,制订《员工手册》、《薪酬制度》和激励与分享机制(包括股权激
励),及时办理员工社会保险(包括试用期内),足额缴纳社会保费,积极促进充分就业和稳定生产。开展
员工职业教育培训,维护员工合法权益,保证公司党支部、工会组织及职工代表大会等有效的运行。
5、公司热心公益慈善事业,关心社会弱势群体,每年向所在地慈善机构捐赠 5-10 万元不等人民币,树立
起上市公司应尽的责任与义务。


2、履行精准扶贫社会责任情况

不适用


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


     根据南通市生态环境局发布的《关于发布 2019 年南通市重点排污单位名录的通知》,全资子公司捷捷
半导体属于 2019 年南通市重点排污单位。
     2020 年 3 月 31 日,南通市生态环境局发布《关于发布 2020 年南通市重点排污单位名录的通知》,本
公司及全资子公司捷捷半导体均属于 2020 年南通市重点排污单位。
     现将公司及全资子公司捷捷半导体环境保护相关情况披露如下:




                                                    78
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


            主要污染
                                                                        执行的污
 公司或子   物及特征              排放口数   排放口分                                            核定的排    超标排放
                       排放方式                          排放浓度       染物排放      排放总量
 公司名称   污染物的                 量      布情况                                               放总量       情况
                                                                          标准
              名称

 江苏捷捷
 微电子股    废水:    接入市政              厂区西北                     500
 份有限公
                                     1
                                                  角
                                                         15 mg/L                       0.93 t    11.7764 t      0
              COD      排污管网                                          mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股    废水:    接入市政              厂区西北         1.02
 份有限公
                                     1
                                                  角                    45 mg/L        0.017 t    0.0178t       0
             NH3-N     排污管网                               mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股              接入市政              厂区西北         0.33
            废水:TP                 1                                  8 mg/L         0.005t     0.0267t       0
 份有限公                                         角
                       排污管网                               mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股   废水:总   接入市政              厂区西北         0.09        0.5
                                     1                                                 0.0015t    0.0018t       0
 份有限公      铜                                 角
                       排污管网                               mg/L       mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股              接入市政              厂区西北                     400
            废水:SS                 1                       9 mg/L                    0.153 t     0.8 t        0
 份有限公                                         角
                       排污管网                                          mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股   废水:总   接入市政              厂区西北         0.04
                                     1                                  5 mg/L        0.0064 t   0.0089 t       0
 份有限公      锡                                 角
                       排污管网                               mg/L
 司

 江苏捷捷
 微电子股    废气:    28 米高               生产厂房        19.8mg/    100mg/m
                                     1                                                 0.115 t    0.270 t       0
 份有限公     HCl                                                          3
                        空排放                   屋顶          m3
 司

 江苏捷捷
 微电子股   废气:硫   28 米高               生产厂房     0.4mg/m                 3

 份有限公
                                     1                                  30 mg/m        0.002 t   0.0121 t       0
              酸雾      空排放                   屋顶           3

 司

 江苏捷捷
 微电子股   废气:非   28 米高               生产厂房         0.33        120
                                     1                                                 0.896 t    2.076 t       0
 份有限公   甲烷总烃    空排放                   屋顶        mg/m   3
                                                                         mg/m3
 司




                                                        79
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 捷捷半导
            废水:     接入市政             厂区污水
 体有限公                            1                      43 mg/L   500 mg/L   4.245t   16.304t   0
            COD        排污管网             站西北角
 司

 捷捷半导
                       接入市政             厂区污水
 体有限公   废水:SS                 1                      7 mg/L    400 mg/L   0.691t   7.878t    0
                       排污管网             站西北角
 司

 捷捷半导
            废水:     接入市政             厂区污水         18.2
 体有限公                            1                                45 mg/L    2.442t   3.229t    0
            NH3-N      排污管网             站西北角         mg/L
 司

 捷捷半导
                       接入市政             厂区污水         0.28
 体有限公   废水:TP                 1                                 8 mg/L    0.06t    0.693t    0
                       排污管网             站西北角         mg/L
 司

 捷捷半导
            废水:动   接入市政             厂区污水         0.73
 体有限公                            1                                100 mg/L   0.072t   0.147t    0
            植物油     排污管网             站西北角         mg/L
 司

 捷捷半导
            废水:     接入市政             厂区污水         3.56
 体有限公                            1                                20 mg/L    0.008t   0.015t    0
            LAS        排污管网             站西北角         mg/L
 司

 捷捷半导
            废水:氟   接入市政             厂区污水         1.37
 体有限公                            1                                20 mg/L    0.135t   1.465t    0
            化物       排污管网             站西北角         mg/L
 司

 捷捷半导
            废气:     20 米高              101 生产         3.93
 体有限公                            1                                20 mg/m3   0.27 t   0.317t    0
            VOCS       空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司

 捷捷半导
            废气:硫   30 米高              101 生产                    5.0
 体有限公                            1                        ND                   0      0.116t    0
            酸雾       空排放               厂房屋顶                   mg/m3
 司

 捷捷半导
            废气:氯   30 米高              101 生产         0.55
 体有限公                            3                                10 mg/m3   0.08t    0.124t    0
            化氢       空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司

 捷捷半导
            废气:氟   30 米高              101 生产         0.14
 体有限公                            3                                5 mg/m3    0.032t    0.04t    0
            化物       空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司

 捷捷半导
                       30 米高              101 生产          0.3
 体有限公   废气:氨                 3                                   ---     0.032t    0.04t    0
                       空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司

 捷捷半导
            废气:颗   20 米高              101 生产
 体有限公                            1                        ND      20 mg/m3     0      0.003t    0
            粒物       空排放               厂房屋顶
 司




                                                       80
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 捷捷半导
             废气:          20 米高              101 生产         12.4
 体有限公                                  1                                50 mg/m3      0.003t     0.041       0
             SO2             空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司

 捷捷半导
             废气:          20 米高              101 生产         85.5        150
 体有限公                                  1                                              0.022t     0.259       0
             NOX             空排放               厂房屋顶        mg/m3      mg/m3
 司

 捷捷半导
             废气:烟        20 米高              101 生产         3.6
 体有限公                                  1                                20 mg/m3      0.001t     0.099       0
             尘              空排放               厂房屋顶        mg/m3
 司



                                                             产生量
  公司或子        固体(危
                                固废类别    危废代码    (含 2018 年      转移量       年末贮存量    处置或者回收情况
  公司名称        险)名称
                                                         库存量)

 江苏捷捷
 微电子股
                  混合废酸      危险废物   900-300-34    58.38 吨         69.76 吨         0        交予有资质单位处理
 份有限公
 司

 江苏捷捷
 微电子股
                    废酸        危险废物   397-005-34     28.1 吨         42.5 吨          0        交予有资质单位处理
 份有限公
 司

 江苏捷捷
 微电子股         废有机溶
                                危险废物   900-403-06    16.77 吨         21.57 吨         0        交予有资质单位处理
 份有限公            剂
 司

 江苏捷捷
 微电子股
                    污泥        危险废物   336-063-17    1.439 吨         1.439 吨         0        交予有资质单位处理
 份有限公
 司

 江苏捷捷
 微电子股         废包装桶
                                危险废物   900-041-49    4.107 吨         4.107 吨         0        交予有资质单位处理
 份有限公         (玻璃)
 司

 江苏捷捷
 微电子股         废包装桶
                                危险废物   900-041-49        512 只       512 只           0        交予有资质单位处理
 份有限公         (塑料)
 司

 江苏捷捷
 微电子股         表面处理
                                危险废物   336-063-17     0.072 吨        0.072 吨         0        交予有资质单位处理
 份有限公          废滤渣
 司


                                                             81
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 捷捷半导
 体有限公     混合废酸   危险废物   900-300-34   54.02 吨   79.2 吨    1.97 吨    交予有资质单位处理
 司

 捷捷半导
 体有限公     废酸       危险废物   397-005-34   58.73 吨   66.94 吨   2.3 吨     交予有资质单位处理
 司

 捷捷半导
              废有机溶                                      20.475
 体有限公                危险废物   900-403-06   11.8 吨               0.325 吨   交予有资质单位处理
              剂                                            吨
 司

 捷捷半导
 体有限公     污泥       危险废物   336-064-17   16.7 吨    20.7 吨    0          交予有资质单位处理
 司

 捷捷半导
              废包装桶
 体有限公                危险废物   900-041-49   3.7 吨     3.5 吨     0.2 吨     交予有资质单位处理
              (玻璃)
 司

 捷捷半导
              废包装桶
 体有限公                危险废物   900-041-49   1664 只    1488 只    176 只     交予有资质单位处理
              (塑料)
 司

 捷捷半导
 体有限公     废矿物油   危险废物   900-249-08   0.3 吨     0          0.3 吨     交予有资质单位处理
 司

 捷捷半导
 体有限公     废活性炭   危险废物   900-405-06   2.8 吨     2.8 吨     0          交予有资质单位处理
 司

防治污染设施的建设和运行情况

       (一)江苏捷捷微电子股份有限公司
    江苏捷捷微电子股份有限公司地址位于江苏省启东市科技创业园兴龙路8号,污染防治设施建设和运
行情况详细说明如下:
    (1)废水
    公司废水排放执行标准:COD、氨氮、总磷、悬浮物执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4
中三级标准;铜执行GB21900-2008《电镀污染物排放标准》总排口标准;锡执行《上海市污水综合排放标
准》(DB31/199-2009)中标准。
       公司日常生产排放的废水经厂区污水处理站预处理后纳入市政污水管网后进入启东市城市污水处理
厂。
       废水排放口数量1个,位于厂区污水站旁。目前建设一套处理能力为370t/d的污水处理站,生产废水
经污水处理站预处理后,同生活污水一起排入市政污水管网,最终经启东市污水处理厂处理达标后排入环
境。目前污水站和在线监控运行正常,无超标排放事故发生。
       (2)废气
       公司废气排放执行标准:硫酸雾执行GB21900-2008《电镀污染物排放标准》;非甲烷总烃、氯化氢执
行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)。排气筒数量为2个(1个酸碱废气排气筒、1个有机废气
排气筒)。酸碱废气经“二级碱喷淋”吸收后28米高空排放、有机废气经“二级活性炭吸附”后28米高空
排放,各套处理设施运行正常,无超标排放事故发生。

                                                    82
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


     (二)捷捷半导体有限公司
     捷捷半导体有限公司地址位于江苏省南通市苏通科技产业园井冈山路6号。
     (1)废水
     公司废水排放执行标准:《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表 4 中三级标准。
     公司日常生产排放的废水经厂区污水处理站预处理后纳入市政污水管网后进入南通经济技术开发区
通盛排水有限公司。
    废水排放口数量1个,位于厂区污水站旁。目前建设一套处理能力为960t/d的污水处理站,生产废水
经污水处理站预处理后,同生活污水一起排入市政污水管网,最终经南通经济技术开发区通盛排水有限公
司处理达标后排入环境。目前污水站和在线监控运行正常,无超标排放事故发生。
     (2)废气
     公司废气排放执行标准:上海地方标准《大气污染物综合排放标准》(DB31/933-2015)表 1 中相关标
准/天津市地方标准 《工业企业挥发性有机物排放控制标准》(DB12/524-2014)半导体制造/《锅炉大气污
染物排放标准》(GB13271-2014)/《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)/《工业企业厂界环境噪
声排放标准》(GB12348-2008号)。
排气筒数量为9个(3个酸碱废气排气筒、1个锅炉排气筒、1个有机废气排气筒、3个颗粒物排气筒[其中2
个为备用]、一个食堂油烟排气筒)。酸碱废气经“二级碱喷淋”吸收后30米高空排放、有机废气经“二级
活性炭吸附”后20米高空排放、颗粒物经布袋除尘后20米高空排放、锅炉燃烧废气经风机收集后20米高空
排放,食堂油烟经油烟净化器处理后20米高空排放,目前各套处理设施运行正常,无超标排放事故发生。


建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

    (1)捷捷微电年产70万片4英寸电力电子器件芯片及4.8亿只成品技改项目于2010年10月26日取得环
评批复“启环发[2010]101号”,并于2011年12月26日通过环保验收。
    捷捷微电功率半导体器件表面处理工艺技术改造建设项目于2017年12月18日取得环评批复“启行审环
书[2017]40号”,并于2018年12月13日通过环保验收。
    捷捷微电在启东市经济技术开发区钱塘江路3000号新建《电力电子器件生产线建设项目》于2018年9
月6日取得环评批复“启行审批[2018]157号”,项目与2018年10月开工建设,2020年1月起投入试运行。
     (2)捷捷半导体于2015年11月2日取得环评批复“苏通环管[2015]2号”,2018年4月20日取得项目重
大变动环评批复“苏通行审发[2018]24号”,并于2018年12月24日通过环保验收。
    捷捷半导体于2019年10月30日获得排污许可证,证书编号为“91320691314159305G001Y”。
突发环境事件应急预案

    捷捷微电已编制完成《突发环境事件应急预案》,并于2018年11月28日在启东市环境保护局进行备案,
备案编号为:320681-2018-51-M,公司已按照报告要求配备了相应的应急设施,并每年组织应急演练。
    捷捷半导体已编制完成《突发环境事件应急预案》,并于2018年8月28日在江苏南通苏通科技产业园区
规划建设环保局进行备案,备案编号为:320662-2018-004-L,公司已按照报告要求配备了相应的应急设
施,并每年组织应急演练。
环境自行监测方案

    捷捷微电与全资子公司捷捷半导体按照相关要求,公司委托了有资质的第三方机构定期对厂区的废
水、废气等进行监测,除此之外,公司还配置了一套废水在线监测系统,每日对废水水质及水量进行监测。
其他应当公开的环境信息

    捷捷微电与全资子公司捷捷半导体已在公司网站公布了相关环境管理信息。
其他环保相关信息

    其他按照法规要求的信息,捷捷微电与全资子公司捷捷半导体均在政府平台进行了申报与公布。


                                                 83
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                 84
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                  第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                              单位:股

                             本次变动前                     本次变动增减(+,-)                    本次变动后

                                              发行新                公积金
                           数量      比例                   送股               其他       小计      数量       比例
                                                 股                  转股

                          109,361                                   54,668,   -727,75     53,940,   163,30
 一、有限售条件股份                  60.84%                                                                   60.57%
                             ,910                                      655            2      903     2,813

                          109,361                                   54,668,   -727,75     53,940,   163,30
 3、其他内资持股                     60.84%                                                                   60.57%
                             ,910                                      655            2      903     2,813

                           71,250,                                  35,625,               35,625,   106,87
 其中:境内法人持股                  39.64%                                                                   39.64%
                              000                                      000                   000     5,000

                           38,111,                                  19,043,   -727,75     18,315,   56,427,
       境内自然人持股                21.20%                                                                   20.93%
                              910                                      655            2      903       813

                           70,380,                                  35,194,               35,904,   106,28
 二、无限售条件股份                  39.16%                                   710,652                         39.43%
                              750                                      125                   777     5,527

                           70,380,                                  35,194,               35,904,   106,28
 1、人民币普通股                     39.16%                                   710,652                         39.43%
                              750                                      125                   777     5,527

                          179,742    100.00                         89,862,               89,845,   269,58    100.00
 三、股份总数                                                                 -17,100
                             ,660         %                            780                   680     8,340    %


股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

    2019年2月18日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意董事会对2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
17,100股进行回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票回
购注销事宜已于2019年3月28日完成。本次回购注销完成后,公司总股本由179,742,660股变更为
179,725,560股。具体内容详见公司于2019年3月29日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《捷捷
微电关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2019-026)。
    2019年3月20日,公司召开2018年度股东大会审议通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司2018年度利
润分配预案》,以总股本179,725,560股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元(含税),同
时向全体股东以资本公积每10股转增5股,分配完成后公司股本总额增至269,588,340股。剩余未分配利润
结转至下年。该利润分配预案已于2019年4月11日实施完毕,本公司总股本269,588,340股。具体内容详见
公司于2019年4月2日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《捷捷微电2018年度权益分派实施公告》
(公告编号:2019-027)。

                                                       85
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


    2019年4月15日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关
于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,同意公司在第一个限售期届
满后按照相关规定为本次符合解除限售条件的86名激励对象合计持有的780,102股限制性股票办理解除限
售的相关事宜。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2019年5月9日在巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)披露的《捷捷微电关于限制性股票解除限售暨上市流通的提示性公告》(公告编
号:2019-042)。
    2019年12月向5家特定投资者的10个配售对象非公开发行人民币普通股(A股)35,660,997股,每股发
行价格为21.18元,募集资金总额为755,299,916.46元,扣除各项发行费用总额人民币20,468,158.91元(含
税),募集资金净额为人民币734,831,757.55元,业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验,于2019
年12月24日出具“会验字[2019]8351号”《验资报告》。2020年1月2日由中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司受理确认,登记后公司股份数量为305,249,337股。具体内容详见公司于2019年12月31日在巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《江苏捷捷微电子股份有限公司创业板非公开发行A股股票发行情况
报告书》与2020年1月6日披露的《江苏捷捷微电子股份有限公司创业板非公开发行A股股票上市公告书》。


股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

    2019年3月28日公司完成本次限制性股票回购注销事宜,股本减少17100股,公司的基本每股收益和稀
释每股收益增加。
    2019年3月20日公司召开2018年度股东大会,通过利润分配方案向全体股东以资本公积每10股转增5
股,由于股本增加,导致公司的基本每股收益和稀释每股收益降低。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                           单位:股

                                  本期增加限售股   本期解除限售股                                  拟解除限售
  股东名称     期初限售股数                                          期末限售股数      限售原因
                                        数               数                                            日期

                                                                                      首发前限售   2020 年 3 月
 黄善兵              18,240,000                          9,120,000       27,360,000
                                                                                      股           16 日




                                                       86
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 江苏捷捷投                                                                  首发前限售   2020 年 3 月
                    57,000,000                   28,500,000     85,500,000
 资有限公司                                                                  股           16 日

 南通蓉俊投
                                                                             首发前限售   2020 年 3 月
 资管理有限          4,560,000                    2,280,000      6,840,000
                                                                             股           16 日
 公司

                                                                                          每年转让的
 南通中创投                                                                               股份不得超
                                                                             首发前承诺
 资管理有限          9,690,000                    4,845,000     14,535,000                过其所持有
                                                                             限售
 公司                                                                                     本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 王成森              6,840,000                    3,420,000     10,260,000   高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 沈欣欣              4,275,000                    2,137,500      6,412,500   高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 张祖蕾              5,700,000                    2,850,000      8,550,000   高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 黎重林               206,250                         103,125     309,375    高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 薛治祥               641,250                         320,625     961,875    高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%

                                                                                          每年转让的
                                                                                          股份不得超
 钱清友                85,500                          42,750     128,250    高管锁定股   过其所持有
                                                                                          本公司股份
                                                                                          总数的 25%




                                                 87
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                                 每年转让的
                                                                                                                 股份不得超
 颜呈祥                   213,750                               106,875               320,625    高管锁定股      过其所持有
                                                                                                                 本公司股份
                                                                                                                 总数的 25%

                                                                                                                 自完成登记
                                                                                                                 之日起 12 个
 其他限售股                                                                                      股权激励限
                      1,902,660             720,252             942,780              2,125,188                   月、24 个月、
 股东                                                                                            售股
                                                                                                                 36 个月完成
                                                                                                                 解除限售

 合计               109,354,410             720,252        54,668,655           163,302,813             --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍生                       发行价格(或                                          获准上市交
                    发行日期                          发行数量            上市日期                            交易终止日期
      证券名称                         利率)                                               易数量

 股票类

 非公开发行股     2020 年 12 月                                      2020 年 01 月
                                    21.18              35,660,997                           35,660,997
 票               26 日                                              08 日

 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

 其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明

      2019年9月6日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会对江苏捷捷微电子股份有限公司申请的非公
开发行股票事项进行了审核。根据中国证监会发行审核委员会的审核结果,公司本次非公开发行股票申请
获得审核通过。2019年11月28日,公司取得中国证监会出具的证监许可[2019]2289号核准批复。经中国证
监会核准,非公开发行A股股票35,660,997股。
    2019年12月向5家特定投资者的10个配售对象非公开发行人民币普通股(A股)35,660,997股,每股发
行价格为21.18元,募集资金总额为755,299,916.46元,扣除各项发行费用总额人民币20,468,158.91元(含
税),募集资金净额为人民币734,831,757.55元,业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验,于2019
年12月24日出具“会验字[2019]8351号”《验资报告》。2020年1月2日由中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司受理确认,登记后公司股份数量为305,249,337股。具体内容详见公司于2019年12月31日在巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《江苏捷捷微电子股份有限公司创业板非公开发行A股股票发行情况
报告书》与2020年1月6日披露的《江苏捷捷微电子股份有限公司创业板非公开发行A股股票上市公告书》。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

      2019年11月28日,公司取得中国证监会出具的证监许可[2019]2289号核准批复。经中国证监会核准,
非公开发行A股股票35,660,997股。本次非公开发行股票于2020年1月8日上市。本次非公开发行股票事项

                                                           88
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


完成后,公司股份总数由269,588,340股变更为305,249,337股。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                 单位:股

                              年度报                     报告期末
                              告披露                     表决权恢
                                                                                       年度报告披露日前上一
 报告期末普                   日前上                     复的优先
                                                                                       月末表决权恢复的优先
 通股股东总          25,421   一月末            29,689   股股东总                  0                                    0
                                                                                       股股东总数(如有)(参
 数                           普通股                     数(如有)
                                                                                       见注 9)
                              股东总                     (参见注
                              数                         9)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                             报告期内    持有有限售    持有无限        质押或冻结情况
                               持股比       报告期末
  股东名称      股东性质                                     增减变动    条件的股份    售条件的
                                   例       持股数量                                                  股份状态   数量
                                                               情况         数量       股份数量

 江苏捷捷投   境内非国有
                               31.72%       85,500,000   28,500,000       85,500,000              0
 资有限公司   法人

 黄善兵       境内自然人       10.15%       27,360,000       9,120,000    27,360,000              0

 南通中创投
              境内非国有
 资管理有限                        7.19%    19,380,000       6,460,000             0   19,380,000
              法人
 公司

 王成森       境内自然人           5.07%    13,680,000       4,560,000    10,260,000    3,420,000

 张祖蕾       境内自然人           3.23%     8,704,170       1,104,170     8,550,000      154,170

 沈欣欣       境内自然人           3.17%     8,550,000       2,850,000     6,412,500    2,137,500       质押     630,000

 南通蓉俊投
              境内非国有
 资管理有限                        2.54%     6,840,000       2,280,000     6,840,000              0
              法人
 公司

 #苏颜翔      境内自然人           0.42%     1,137,300   -                         0    1,137,300




                                                               89
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 中国银行股
 份有限公司
 -国泰 CES
 半导体行业      其他           0.36%      976,950                          0     976,950
 交易型开放
 式指数证券
 投资基金

 薛治祥          境内自然人     0.36%      961,875     106,875       961,875            0

 上述股东关联关系或一致行     江苏捷捷投资有限公司、南通蓉俊投资管理有限公司与黄善兵为一致行动人,南通中创投
 动的说明                     资管理有限公司与张祖蕾为一致行动人。

                                        前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                    股份种类
            股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                             股份种类      数量

                                                                                             人民币普     19,380,0
 南通中创投资管理有限公司                                                       19,380,000
                                                                                             通股              00

                                                                                             人民币普     3,420,00
 王成森                                                                          3,420,000
                                                                                             通股                 0

                                                                                             人民币普     2,137,50
 沈欣欣                                                                          2,137,500
                                                                                             通股                 0

                                                                                             人民币普     1,137,30
 #苏颜翔                                                                         1,137,300
                                                                                             通股                 0

 中国银行股份有限公司-国
                                                                                             人民币普
 泰 CES 半导体行业交易型开                                                        976,950                  976,950
                                                                                             通股
 放式指数证券投资基金

 中国光大银行股份有限公司
                                                                                             人民币普
 -摩根士丹利华鑫资源优选                                                         734,935                  734,935
                                                                                             通股
 混合型证券投资基金

                                                                                             人民币普
 王琳                                                                             732,000                  732,000
                                                                                             通股

 中国建设银行股份有限公司
                                                                                             人民币普
 -摩根士丹利华鑫卓越成长                                                         703,680                  703,680
                                                                                             通股
 混合型证券投资基金

 工银安盛人寿保险有限公司                                                                    人民币普
                                                                                  700,000                  700,000
 -短期分红                                                                                  通股

 中国建设银行股份有限公司
                                                                                             人民币普
 -信达澳银新能源产业股票                                                         547,870                  547,870
                                                                                             通股
 型证券投资基金




                                                      90
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 前 10 名无限售流通股股东
 之间,以及前 10 名无限售流
                                江苏捷捷投资有限公司、南通蓉俊投资管理有限公司与黄善兵为一致行动人,南通中创投
 通股股东和前 10 名股东之
                                资管理有限公司与张祖蕾为一致行动人。
 间关联关系或一致行动的说
 明

 参与融资融券业务股东情况       公司股东苏颜翔通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
 说明(如有)(参见注 5)       1,137,300 股,实际合计持有 1,137,300 股。

说明:2019 年 12 月向 5 家特定投资者的 10 个配售对象非公开发行人民币普通股(A 股)35,660,997 股,
每股发行价格为 21.18 元,募集资金总额为 755,299,916.46 元,扣除各项发行费用总额人民币
20,468,158.91 元(含税),募集资金净额为人民币 734,831,757.55 元,业经容诚会计师事务所(特殊普
通合伙)审验,于 2019 年 12 月 24 日出具“会验字[2019]8351 号”《验资报告》。2020 年 1 月 2 日由中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司受理确认,登记后公司股份数量为 305,249,337 股。截止 2019 年
12 月 31 日,由于公司非公开发行股票新增股份业务尚未办理完结,故根据中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司出具的股东名册及股本中并未包含本次新增股份及认购股东。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人

                              法定代表人/单位
      控股股东名称                                    成立日期             组织机构代码             主要经营业务
                                  负责人

                                                                                              投资项目管理,企业项目
                                                                                              策划,财务管理,机械设
 江苏捷捷投资有限公司             黄善兵          2010 年 10 月 25 日   913206815642549897    备租赁。(依法需经批准的
                                                                                              项目经相关部门批准后方
                                                                                              可开展经营活动)

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人

实际控制人类型:自然人

                                                                                             是否取得其他国家或地区居
      实际控制人姓名                   与实际控制人关系                    国籍
                                                                                                       留权

          黄善兵                本人                                       中国                         否




                                                             91
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                            一致行动(含协议、亲属、
           黄健                                                  中国                       否
                            同一控制)

                            一致行动(含协议、亲属、
           李燕                                                  中国                       否
                            同一控制)

                            黄善兵担任江苏捷捷微电子股份有限公司董事长、总经理;担任江苏捷捷投资有限公司董
                            事长。

 主要职业及职务             黄健担任江苏捷捷微电子股份有限公司副董事长;担任江苏捷捷投资有限公司董事。
                            李燕担任江苏捷捷投资有限公司总经理;担任南通蓉俊投资管理有限公司执行董事兼总经
                            理。

 过去 10 年曾控股的境内外
                            无
 上市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用



                                                       92
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                    第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。




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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




                             第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                 94
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文




                   第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                   本期增      本期减
                                                                       期初持                              其他增    期末持
                   任职状                        任期起       任期终               持股份      持股份
  姓名     职务              性别     年龄                              股数                               减变动     股数
                     态                          始日期       止日期                数量        数量
                                                                       (股)                              (股)    (股)
                                                                                   (股)      (股)

          董事                                   2011 年     2020 年
                                                                       18,240,                             9,120,0   27,360,
 黄善兵   长、总   现任     男           64      08 月       09 月                         0           0
                                                                          000                                  00       000
          经理                                   25 日       10 日

          执行董
                                                 2017 年     2020 年
          事、高
 黄健              现任     男           39      09 月 11    09 月             0           0           0        0            0
          级管理
                                                 日          10 日
          人员

          董事、                                 2011 年     2020 年
                                                                       9,120,0                             4,560,0   13,680,
 王成森   高级管   现任     男           59      08 月       09 月                         0           0
                                                                           00                                  00       000
          理人员                                 25 日       10 日

                                                 2017 年     2020 年
                                                                       7,600,0                 1,273,9     3,800,0   8,704,1
 张祖蕾   董事     现任     男           59      09 月 11    09 月                         0
                                                                           00                      00          00        70
                                                 日          10 日

          董事、
          董事会                                 2011 年     2020 年
                                                                       5,700,0                             2,850,0   8,550,0
 沈欣欣   秘书、   现任     男           54      08 月       09 月                         0           0
                                                                           00                                  00        00
          财务总                                 25 日       10 日
          监

                                                 2017 年     2020 年
                                                                       275,00                              137,50    320,62
 黎重林   董事     现任     男           37      09 月 11    09 月                         0   91,875
                                                                               0                                0            5
                                                 日          10 日

                                                 2014 年     2020 年
          独立董
 万里扬            现任     男           44      11 月 30    09 月             0           0           0        0            0
          事
                                                 日          10 日

                                                 2016 年     2020 年
          独立董
 费一文            现任     男           52      05 月       09 月             0           0           0        0            0
          事
                                                 12 日       10 日

                                                 2017 年     2020 年
          独立董
 陈良华            现任     男           57      09 月 11    09 月             0           0           0        0            0
          事
                                                 日          10 日




                                                            95
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                 2011 年     2020 年
                                                                        855,00                 427,50    961,87
 薛治祥   监事      现任    男              49   08 月       09 月               0   91,875
                                                                            0                       0         5
                                                 25 日       10 日

                                                 2017 年     2020 年
                                                                                                         128,25
 钱清友   监事      现任    男              37   09 月 11    09 月     114,000   0   42,750    57,000
                                                                                                              0
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          职工监
 沈琰               现任    女              41   09 月 11    09 月          0    0        0         0         0
          事
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          高级管
 沈卫群             现任    女              60   09 月 11    09 月          0    0        0         0         0
          理人员
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          高级管                                                        285,00       106,87    142,50    320,62
 颜呈祥             现任    男              38   09 月 11    09 月               0
          理人员                                                            0             5         0         5
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          高级管                                                                                         171,00
 孙家训             现任    男              39   09 月 11    09 月     114,000   0        0    57,000
          理人员                                                                                              0
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          高级管                                                                                         171,00
 张超               现任    男              35   09 月 11    09 月     114,000   0        0    57,000
          理人员                                                                                              0
                                                 日          10 日

                                                 2017 年     2020 年
          高级管
 张家铨             现任    男              36   09 月 11    09 月          0    0        0         0         0
          理人员
                                                 日          10 日

                                                                       42,417,       1,607,2   21,208,   60,367,
 合计          --     --         --    --             --         --              0
                                                                          000            75       500       545


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

    (一)董事会成员
    黄善兵先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1956年生,高中,高级经济师。黄善兵先生系公司
创始人之一,其职业生涯专注于功率半导体分立器件行业。黄善兵先生于1974年10月至1995年2月在启东
市晶体管厂工作,先后担任工人、科长、副厂长。1995年3月,黄善兵先生创立捷捷微电的前身启东市捷
捷微电子有限公司,自设立之日起至今担任公司法定代表人、董事长(改制前为执行董事)和总经理,主
要负责公司的经营、管理和市场营销,目前兼任公司控股股东捷捷投资董事长。
    截至本公告日,黄善兵先生个人持有公司股份27,360,000股,持有江苏捷捷投资有限公司70%的股权,
江苏捷捷投资有限公司为公司控股股东,持有公司股份85,500,000股,与公司董事候选人黄健系父子关系,

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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


与儿子黄健、儿媳李燕为公司共同实际控制人,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。

    王成森先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1961年生,大学本科,高级工程师。王成森先生于
1982年7月至2000年11月,就职于山东半导体总厂,担任助理工程师、工程师、高级工程师;2000年12月
起就职于江苏捷捷微电子股份有限公司,现任公司董事、副总经理并兼任全资子公司捷捷半导体有限公司
法定代表人、执行董事、总经理。王成森先生于2001年1月至今,先后开发了具有高二次击穿功率的低频
大功率晶体管芯片和达林顿芯片、0.8A~200A/600V~1600V单向晶闸管系列芯片、0.6A~40A/600V~1200V
双向晶闸管系列芯片,主持开发公司“门极灵敏触发单向可控硅芯片及其生产方法”、“一种低结电容过压
保护晶闸管器件芯片的生产方法”、“一种降低对通隔离扩散横向扩散宽度的结构及方法“、“台面工艺功
率晶体管芯片结构”等发明专利以及各项专有技术的研发工作。
    截至本公告日,王成森先生持有公司股份13,680,000股,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关
联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。


    沈欣欣先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1966年生,大专,会计师,高级经济师。沈欣欣先
生于1985年9月至1993年2月在启东化纤分厂历任会计、总账会计;1993年3月至1996年5月在启东市第二电
信安装工程公司,历任工程二队队长、总账会计、副经理、法定代表人;1996年6月至2001年1月任启东市
再生资源总公司副总经理;2001年2月至今在公司处工作,主管财务工作,现任公司董事、财务总监、董
事会秘书;公司党支部书记;2020年3月兼任江苏捷捷半导体新材料有限公司董事长。
    截至本公告日,沈欣欣先生持有公司股份8,550,000股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被
执行人。


    黄健先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1981年生,本科,东南大学EMBA在读。黄健先生自2005
年9月至2007年12月在无锡华润安盛科技有限公司担任设备工程师,负责设备日常管理工作;2008年1月至
今在公司处工作,曾任设备工程部副部长、部长,芯片制造部部长、人力资源部部长,捷捷半导体有限公
司副总经理;现任捷捷投资董事,公司副董事长、常务副总经理。
    截至本公告日,黄健先生持有江苏捷捷投资有限公司30%的股权,江苏捷捷投资有限公司为公司控股
股东,持有公司股份85,500,000股,持有南通蓉俊投资管理有限公司99%的股权,南通蓉俊投资管理有限
公司持有公司股份6,840,000股,与公司董事候选人黄善兵系父子关系,与黄善兵、李燕为公司共同实际
控制人,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不
属于失信被执行人。


    张祖蕾先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1961年生,高中。张祖蕾先生于1980年1月至1989
年12月在启东市汇龙电管站工作,任机电组组长;1990年1月至1996年12月在启东市再生资源总公司工作,
任营销部经理;1997年1月至今在捷捷微电就职,曾担任公司副总经理,主管公司销售工作,曾任公司监
事会主席,现任公司董事,并兼任捷捷微电股东中创投资董事;2020年3月兼任江苏捷捷半导体新材料有
限公司董事。
    截至本公告日,张祖蕾先生个人持有公司股份8,704,170股,持有南通中创投资管理有限公司40%的股
权,南通中创投资管理有限公司持有公司股份19,380,000股,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关


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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。

    黎重林先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1983年生,本科。黎重林先生于2004年7至2005年7
月工作于南京东大微电子有限公司,担任蒸发工艺员及生产车间副主任,从事半导体过压保护器件方面的
工艺与产品试验;2005年7月至今在公司处工作,曾任技术质量部副部长,现任公司董事、防护器件业务
部部长,主要负责芯片生产线质量管理,产品工艺技术改进以及新产品开发试验,同时攻关了半导体放电
管产品,通过杂质调制效应,开发出的放电管产品电压一致性优良。黎重林先生兼任捷捷半导体有限公司
副总经理,负责市场与销售。
    截至本公告日,黎重林先生持有公司股份320,625股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被
执行人。

    万里扬先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1976年生,研究生,经济学硕士、工商管理硕士,
中国注册金融分析师。万里扬先生自1998年8月至2002年8月担任无锡市工商行政管理局法务专员,2003年
1月至2005年3月担任中产经投资有限公司总裁助理,2005年4月至2014年8月担任远东控股集团战略投资总
监,远东电缆股份公司副总经理、董事会秘书,现任无锡国嘉投资管理有限公司执行董事、无锡国经投资
管理有限公司执行董事,江苏氢电新能源有限公司董事等。自2014年11月30日起,万里扬先生担任公司独
立董事。
    截至本公告日,万里扬先生未持有公司股份,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存
在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。

    费一文先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1968年生,博士,副教授。1990年9月至今,上海
交通大学安泰经济管理学院金融系,历任讲师,副教授,2006年至2009年,金融系副主任。现任海南呀诺
达圆融旅业股份有限公司独立董事,安徽临泉农村商业银行股份有限公司独立董事。自2016年5月12日起,
任公司独立董事。
    截至本公告日,费一文先生未持有公司股份,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存
在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。


    陈良华,男,中国国籍,无永久境外居留权,1963年生,教授,博士导师。1993年7月至今在东南大
学经济管理学院工作,历任会计系主任、学院副院长、学院党委书记等。目前担任教授和博士导师。现任
中国会计学会理事、管理会计委员会专家成员。苏州艾隆科技股份有限公司等多家公司独立董事。
    截至本公告日,陈良华先生未持有公司股份,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存
在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。

    (二)监事会成员
    薛治祥先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1971年生,大专,工程师。薛治祥先生于1994年至
2002年在国营第8070厂工作,历任班长、技术员、扩散车间技术负责人;2003年至今在公司工作,曾任二
极体芯片制造部部长。2011年8月至2017年8月,薛治祥先生担任公司监事;2017年9月至今,担任公司监
事会主席,同时兼任捷捷半导体有限公司监事。


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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


    截至本公告日,薛治祥先生持有公司股份961,875股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被
执行人。


    钱清友先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1983年生,本科,工程师。钱清友先生大学毕业至
今一直在江苏捷捷微电子股份有限公司工作,主要从事质量管理、技术管理、可靠性试验、行政人事管理、
安全和环境管理等工作。现任公司监事、实验室主任、捷捷半导体有限公司安环和行政人事总监。
    截至本公告日,钱清友先生持有公司股份128,250股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被
执行人。

    沈琰女士,女,中国国籍,无永久境外居留权,1979年生,本科,中级会计师。沈琰女士于2006年至
2010年在启东市金美化工有限公司工作,历任出纳、材料会计、辅助会计等;2010年11月开始在江苏捷捷
微电子股份有限公司处工作,现任审计主管,为内审工作的负责人。现任公司职工监事
    截至本公告日,沈琰女士未持有公司股份,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存
在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。


    (三)高级管理人员
   沈卫群女士,女,中国国籍,无永久境外居留权,1960年生,高中,高级经济师。沈卫群女士于1977
年7月至1995年2月在启东晶体管厂工作,担任生产部副部长;1995年3月至今在公司处工作,主管公司生
产工作,为公司发明专利“门极灵敏触发单向可控硅芯片及其生产方法”发明人之一,曾任捷捷微电芯片
制造部部长、副总经理,现为捷捷微电副总经理、运营总监、物资管理部部长,并兼任中创投资董事长。
    截至本公告日,沈卫群女士个人未持有公司股份,持有南通中创投资管理有限公司30%的股权,南通
中创投资管理有限公司持有公司股份19,380,000股,与董事张祖蕾系夫妻关系,与副总经理张家铨系母子
关系,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属
于失信被执行人。

    颜呈祥先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1982年生,本科。颜呈祥先生自2005年11月至今在
捷捷微电处工作,曾任客户服务部副部长,现任公司副总经理、市场营销总监。作为主要技术研发人员,
颜呈祥先生研究开发了离子注入机工艺的导入、LPCVD工艺的导入、酸腐和碱腐抛光单晶硅工艺、多晶硅
沉积工艺和离子注入法形成负温度系数的薄膜电阻的方法等技术项目,为公司多项专利技术如“门极灵敏
触发单向可控硅芯片及其生产方法”、“门极灵敏触发单向晶闸管芯片及其制造方法”和“一种低结电容过
压保护晶闸管器件芯片的生产方法”以及实用新型专利“一种高粘度光刻胶无胶丝匀胶装置”的发明人之
一。
    截至本公告日,颜呈祥先生持有公司股份320,625股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被
执行人。


    张超,男,中国国籍,无永久境外居留权。1985年生,硕士研究生学历。自2012年硕士毕业后一直就

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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


职于江苏捷捷微电子股份有限公司。历任研发工程师、研发二部部长,现任江苏捷捷微电子股份有限公司
副总经理,捷捷半导体有限公司副总经理。一直从事在技术一线,主导并参加多个省、市级科技项目,分
别荣获市级科技进步一、二等奖,授权专利10余项。主持开发的低压TVS系列产品达到国际领先水平,实
现了国产替代,期间《一种单向低压TVS器件及其制造方法》获得国家发明专利。
    截至本公告日,张超先生持有公司股份171,000股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执
行人。

    张家铨先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1984年生,EMBA研究生。2007年6月至2009年8月在
南京熊猫爱立信电子有限公司就职,工作内容为设备的安装和测试。2009年8月至今在公司工作,曾担任
南通中创投资管理有限公司总经理;现任公司副总经理、证券投资部部长、证券事务代表;公司工会主席。
    截至本公告日,张家铨先生个人未持有公司股份,持有南通中创投资管理有限公司30%的股权,南通
中创投资管理有限公司持有公司股份19,380,000股,与董事张祖蕾先生系父子关系,与副总经理沈卫群女
士系母子关系,与其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒,不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情
形,不属于失信被执行人。

    孙家训先生,男,中国国籍,无永久境外居留权,1981年生,大专。孙家训先生于2006年2月至2010
年6月,在环洲微电子有限公司担任车间主任,负责生产管理及质量异常处理;2010年7月至今,在公司处
从事功率半导体芯片及封装的制造工作,曾担任封装制造部后工段工段长、副部长,现任公司副总经理、
任芯片制造部部长、兼任供应链及物流管理部部、运营计划部部长。2014年8月-2017年9月,孙家训先生
被公司职工代表大会选举为职工监事。
截至本公告日,孙家训先生持有公司股份171,000股,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他
董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,
不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形,不属于失信被执行人。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                 在股东单
 任职人员姓                                                 任期起始日                  在股东单位是否
                         股东单位名称            位担任的                任期终止日期
        名                                                      期                       领取报酬津贴
                                                   职务

 黄善兵       江苏捷捷投资有限公司               董事长                                 否

 黄健         江苏捷捷投资有限公司               董事                                   否

 沈卫群       南通中创投资管理有限公司           董事长                                 否

 张祖蕾       南通中创投资管理有限公司           董事                                   否

 张家铨       南通中创投资管理有限公司           董事                                   否

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

                                                 在其他单
 任职人员姓                                                 任期起始日                  在其他单位是否
                         其他单位名称            位担任的                任期终止日期
        名                                                      期                       领取报酬津贴
                                                   职务



                                                   100
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                  法定代表
                                                  人、执行董
 王成森       捷捷半导体有限公司                               是
                                                  事兼总经
                                                  理

 黎重林       捷捷半导体有限公司                  副总经理     是

 薛治祥       捷捷半导体有限公司                  监事         否

 钱清友       捷捷半导体有限公司                  行政总监     是

 张超         捷捷半导体有限公司                  副总经理     是

 孙家训       捷捷半导体有限公司                  副总经理     是

 沈欣欣       江苏捷捷半导体新材料有限公司        董事长       否

 张祖蕾       江苏捷捷半导体新材料有限公司        董事         否

                                                  教授,博士
 陈良华       东南大学经济管理学院                             是
                                                  生导师

 陈良华       常州星宇车灯股份有限公司            独立董事     是

 陈良华       苏州艾隆科技股份有限公司            独立董事     是

 费一文       上海交通大学                        副教授       是

 费一文       海南呀诺达圆融旅业股份有限公司      独立董事     是

 费一文       安徽临泉农村商业银行股份有限公司    独立董事     是

              无锡国经铭锐企业管理合伙企业(有限   执行事务
 万里扬                                                        否
              合伙)                               合伙人

 万里扬       江苏氢电新能源有限公司              董事         否

 万里扬       江苏麻瓜文化发展有限公司            董事         否

 万里扬       信网信用管理股份有限公司            副董事长     否

 万里扬       无锡瓴芯电子科技有限公司            董事         否

 万里扬       无锡国经投资管理有限公司            执行董事     是

                                                  执行事务
              无锡国经众源股权投资企业(有限合
 万里扬                                           合伙人(委   否
              伙)
                                                  派代表)

                                                  执行事务
 万里扬       无锡国经众文投资企业(有限合伙)      合伙人(委   否
                                                  派代表)

                                                  执行事务
 万里扬       无锡国经众贤投资企业(有限合伙)      合伙人(委   否
                                                  派代表)

                                                  执行事务
              无锡国经众新投资管理合伙企业(有限
 万里扬                                           合伙人(委   否
              合伙)
                                                  派代表)



                                                       101
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                    执行事务
 万里扬        无锡国经众明投资企业(有限合伙)       合伙人(委                                否
                                                    派代表)

                                                    执行事务
               无锡国经众云投资合伙企业(有限合
 万里扬                                             合伙人(委                                否
               伙)
                                                    派代表)

                                                    执行事务
               无锡国经精益制造投资企业(有限合
 万里扬                                             合伙人(委                                否
               伙)
                                                    派代表)

                                                    执行事务
               无锡国经鎏鋆股权投资合伙企业(有限
 万里扬                                             合伙人委                                  否
               合伙)
                                                    派代表

 在其他单位    捷捷半导体有限公司系江苏捷捷微电子股份有限公司全资子公司。
 任职情况的    江苏捷捷半导体新材料有限公司系江苏捷捷微电子股份有限公司控股子公司。
 说明          公司与独立董事各任职单位不存在关联关系。

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事和高级管理人员的报酬由薪酬与考核委员会根据岗
位绩效评价结果及薪酬分配政策提出,薪酬与考核委员会审议通过后,报公司董事会审议;高级管理人员
的报酬由董事会审议确定,董事的报酬在董事会审议通过后,还需提交公司股东大会审议通过后方可确定
和实施。监事的报酬由监事会提议,监事会审议通过后,提交公司股东大会审议通过后方可确定和实施。
    董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据:根据董事、监事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、
重要性,及其履行职责情况确定。
    董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:报告期内,董事、监事及高级管理人员在公司领取
的薪酬总额为854.24万元。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

                                                                                                        单位:万元

                                                                               从公司获得的        是否在公司关
        姓名            职务         性别            年龄           任职状态
                                                                               税前报酬总额        联方获取报酬

                 董事长、总经
 黄善兵                         男                           64   现任                  75.5       否
                 理

                 执行董事、高
 黄健                           男                           39   现任                 67.07       否
                 级管理人员

                 董事、高级管
 王成森                         男                           59   现任                 75.43       否
                 理人员



                                                      102
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 张祖蕾                  董事             男                               59     现任                            59.11        否

                         董事、董事会
 沈欣欣                  秘书、财务总     男                               54     现任                            71.53        否
                         监

 黎重林                  董事             男                               37     现任                            66.94        否

 万里扬                  独立董事         男                               44     现任                              12         否

 费一文                  独立董事         男                               52     现任                              12         否

 陈良华                  独立董事         男                               57     现任                              12         否

 薛治祥                  监事             男                               49     现任                            37.45        否

 钱清友                  监事             男                               37     现任                            40.11        否

 沈琰                    职工监事         女                               41     现任                            19.95        否

 沈卫群                  高级管理人员     女                               60     现任                            59.58        否

 颜呈祥                  高级管理人员     男                               38     现任                            62.83        否

 孙家训                  高级管理人员     男                               39     现任                            57.11        否

 张超                    高级管理人员     男                               35     现任                            63.09        否

 张家铨                  高级管理人员     男                               36     现任                            62.54        否

        合计                     --                --               --                    --                    854.24              --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                     单位:股

                                                        报告期
                                                                                                         报告期      限制性
                                                        内已行    报告期        期初持                                              期末持
                                报告期    报告期                                               本期已    新授予      股票的
                                                        权股数    末市价        有限制                                              有限制
  姓名          职务            内可行    内已行                                               解锁股    限制性      授予价
                                                        行权价    (元/         性股票                                              性股票
                                权股数    权股数                                               份数量    股票数      格(元/
                                                        格(元/    股)          数量                                                    数量
                                                                                                           量         股)
                                                         股)

               副总经
 孙家训                          51,300        0                                114,000         51,300          0    12.3614        119,700
               理

               副总经
 张超                            51,300        0                                114,000         51,300          0    12.3614        119,700
               理

 合计               --          102,600        0          --        --          228,000        102,600          0         --        239,400


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


 母公司在职员工的数量(人)                                                                                                                549

 主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                                            400


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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 在职员工的数量合计(人)                                                                 949

 当期领取薪酬员工总人数(人)                                                             949

 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                        45

                                                 专业构成

                    专业构成类别                                     专业构成人数(人)

 生产人员                                                                                 556

 销售人员                                                                                  65

 技术人员                                                                                 120

 财务人员                                                                                  16

 行政人员                                                                                  72

 设备工程人员                                                                              34

 质量人员                                                                                  86

 合计                                                                                     949

                                                 教育程度

 教育程度类别                                           数量(人)

 初中                                                                                     221

 高中/中专                                                                                331

 大专                                                                                     243

 本科                                                                                     146

 硕士                                                                                       8

 合计                                                                                     949


2、薪酬政策

    公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法律、法规的规定,与员工签订劳动
合同和薪酬协议,公司严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度,按照国家规定为员工缴纳五险一
金及相关保险。公司制定了完善的薪酬管理制度,实现公平的绩效考核机制。报告期内,公司深入推进绩
效考核,充分调动员工工作积极性。公司积极组织开展各种形式多样的活动,丰富职工的文化生活,增强
员工归属感和满意度。

3、培训计划

    公司关注员工的能力提升和职业化发展,建立了完善的培训体系,以保证员工职业培训教育的实施。
公司人力资源部根据公司发展战略和人力资源发展规划,基于员工任职资格的要求,组织制定年度培训计
划,开展入职培训、上岗培训和在岗培训。2020年,公司将根据发展战略将不定期开展中高层管理能力提
升培训、进一步加大骨干员工培训、储备干部培训等。与此同时,公司将逐步加强培训体系建设,提升员
工岗位胜任能力,实现公司与员工的双赢。



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4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




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                                         第十节公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求,
不断地完善公司治理结构,建立健全公司内部控制制度,以进一步提高公司治理水平。截至报告期末,公
司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。
    (一)关于股东与股东大会
    公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范股
东大会的召集、召开和表决程序。报告期内,自公司首发上市以来,公司召开的股东大会均由公司董事会
召集召开,董事长主持,邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书。在股东大会上能够保证各位股
东有充分的发言权,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权力。
    (二)关于公司与控股股东
    公司控股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动;未损
害公司及其他股东的利益,不存在占用公司资金的现象,公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有
独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监
事会和内部机构独立运作。
    (三)关于董事和董事会
    公司已制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科
学决策。公司董事会由九名成员组成,其中独立董事三名,人员符合有关法律、法规、章程等的要求,具
有履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会会议严格按照董事会议事规则召开,本报告期内共召开董
事会会议12次。公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求,下设有战略委员会、
薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。公司董事会专门委员会成员中除战略委员
会由董事长担任主任委员以外,其他专门委员会均由独立董事担任主任委员,且独立董事人数占其他专门
委员会委员的比例均达到三分之二,为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公
司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权,不受公司任何其他部门和个人的干预。
    (四)关于监事和监事会
    公司监事会设监事3名,其中职工代表监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司已
制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责,对公司重大事项、财务状况以及公司董事、
高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督,维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施
保障监事的知情权,能够独立有效地行使对董事、高级管理人员进行监督。报告期内,公司共召开监事会
会议10次,列席或出席了报告期内的所有董事会和股东大会。
    (五)关于绩效评价与激励约束机制
    公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的
聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
    (六)关于经理层
    公司已建立《总经理工作细则》,对总经理的选聘、职责、权限范围等事项进行了明确约定。总经理
及其他高级管理人员能够严格按照公司各项管理制度履行职责,能够忠实的执行董事会的各项决议,较好
地完成了董事会制定的经营管理任务,没有发现违规行为。
    (七)关于信息披露与透明度
    公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,真实、准

                                                 106
江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


确、及时、公平、完整地披露有关信息;公司指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者
的关系,接待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和中国证监会创业板指定信息披露网站(巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
    (八)关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实
现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

      公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等各方面均保持独立,各自独立核算、独立承担责
任和风险,公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。
    (一)业务方面:公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力,不依赖于股东或其他任何关联方。
    (二)人员方面:公司具有独立的人事及薪酬管理体系,公司执行董事、监事、总经理及其他高级管
理人员均以合法程序选举或聘任,并专职在公司工作并领取薪酬;公司的财务人员没有在股东控制的其他
公司兼职,也没有在与公司业务相同或相近的其他公司任职的情况。
    (三)资产方面:公司的资产独立完整、权属清晰,不依赖于股东或其他任何关联方,公司的资产由
自身独立控制并支配,不存在股东及其他关联方无偿占用、挪用公司资产的现象。
    (四)机构方面:公司建立健全了股东大会、董事会、监事会、经理层的法人治理结构,拥有完整的
法人治理结构,制定了完善的岗位职责和管理制度,公司各部门独立履行其职责,不受股东、其他有关部
门或单位、个人的干预。
    (五)财务方面:公司设有完整独立的财务部门,配备了充足的专职财务会计人员,建立了独立的会
计核算体系和财务管理制度,能够独立作出财务决策;公司财务人员未在股东控制的其他企业任职,财务
人员由财务部门集中统一管理;公司开设了独立的银行账户,且作为独立纳税人依法纳税。



三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


      会议届次         会议类型       投资者参与比例             召开日期           披露日期          披露索引

 2019 年度第一次                                            2019 年 02 月 18   2019 年 02 月 18   www.cninfo.com.c
                    临时股东大会                 63.48%
 临时股东大会                                               日                 日                 n

 2018 年度股东大                                            2019 年 03 月 20   2019 年 03 月 20   www.cninfo.com.c
                    年度股东大会                 65.93%
 会                                                         日                 日                 n




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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


 2019 年度第二次                                                  2019 年 05 月 06       2019 年 05 月 06     www.cninfo.com.c
                     临时股东大会                    65.71%
 临时股东大会                                                     日                     日                   n

 2019 年度第三次                                                  2019 年 10 月 10       2019 年 10 月 10     www.cninfo.com.c
                     临时股东大会                    65.25%
 临时股东大会                                                     日                     日                   n


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                         独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                                    是否连续两
                    本报告期应                     以通讯方式
                                   现场出席董                       委托出席董        缺席董事会    次未亲自参     出席股东大
 独立董事姓名       参加董事会                     参加董事会
                                    事会次数                           事会次数          次数       加董事会会       会次数
                       次数                          次数
                                                                                                         议

 万里扬                       12               5              7                   0             0   否                        2

 费一文                       12               5              7                   0             0   否                        2

 陈良华                       12               5              7                   0             0   否                        2

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    报告期内,公司独立董事诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议
案,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事的独立作用。一方面,独立董事严格审核公司
提交董事会的相关事项,维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方面,独立董事发挥
自己的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为公司的内部控制制度建设、审计工作、薪酬激励、
战略规划等工作提出了意见和建议。独立董事对公司的相关合理建议均被采纳。




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六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    报告期内,公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会均能按照相
关要求认真尽职地开展工作,对公司定期报告、高管薪酬、对外投资等重大事项进行审议,为公司科学决
策发挥了积极的作用。
    1、战略委员会履职情况
    报告期内,战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》的有关
规定积极开展相关工作,认真履行职责。报告期内,战略委员会共召开了1次会议,为公司未来五年(2019
年-2023年)股东回报规划明确了正确的方向。
    2、审计委员会的履职情况
    报告期内,董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》
的有关规定积极开展相关工作,认真履行职责。报告期内,审计委员会共召开了4次会议,对公司定期财
务报告、募集资金存放与使用、续聘会计师事务所、财务资助与担保等专项进行了审议。审计委员会与年
审注册会计师进行沟通,督促其按计划进行审计工作,就年度审计事宜与公司管理层、年审机构进行了沟
通,并对会计师事务所执行公司年度审计的工作进行了总结评价。
    3、提名委员会履职情况
    报告期内,提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》认真履行职责。提名委员会认为公司现有
董事会人员结构合理,高管团队具有丰富的行业经验和管理经验,能够胜任各自的工作。在报告期内未召
开会议。
    4、薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内,公司薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会
工作细则》的有关规定积极开展相关工作,认真履行职责。报告期内,薪酬与考核委员会召开了3次会议,
对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核,认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司目前
的总体发展情况和相关薪酬管理制度的规定,并就2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售
条件的议案进行审议,同意公司对满足公司2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期的86名激励对象
按规定解除限售,同时由于公司权益分派事宜,同意对限制性股票的价格进行调整。



七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任,对董
事会负责,执行董事会的决议。公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责对高级管理人员的工作能力、履
职情况、责任目标完成情况等进行年终考评,高级管理人员薪酬由董事会决定,兼任董事的高级管理人员
薪酬由股东大会决定。
    本报告期内,公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、公司章程及国家有关法律法规认真履行职
责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框
架内,不断优化日常生产业务体系,持续加强内部管理,积极完成报告期内董事会交办的各项任务。
2017年,公司对高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员实施了股权激励,详细内容见本报

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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


告“第五节重要事项”之“十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。



九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告

 内部控制评价报告全文披露日期                                                             2020 年 04 月 15 日

 内部控制评价报告全文披露索引                                               巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                    100.00%
 并财务报表资产总额的比例

 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                    100.00%
 并财务报表营业收入的比例

                                                 缺陷认定标准

                类别                               财务报告                          非财务报告

                                     A.重大缺陷:1、公司董事、监事和高级   A.重大缺陷:1、决策程序导致重大
                                     管理人员舞弊并给公司造成重大损失和    失误;2、重要业务缺乏制度控制或
                                     不利影响;2、已经发现并报告给经理层   系统性失效,且缺乏有效的补偿性控
                                     的重要缺陷在合理的时间内未加以改      制;3、中高级管理人员和高级技术
                                     正;3、注册会计师发现当期财务报告存   人员流失严重;4、内部控制评价的
                                     在重大错报,而内部控制在运行过程中, 结果特别是重大缺陷未得到整改;5、
                                     未能发现该错误;4、公司审计委员会和   其他对公司产生重大负面影响的情
                                     审计部内部控制的监督无效。B.重要缺    形。B.重要缺陷:1、决策程序导致
 定性标准
                                     陷:2、未建立反舞弊程序和控制措施; 出现一般性失误;2、重要业务制度
                                     3、对于非常规或特殊交易的账务处理没   或系统存在缺陷;3、关键岗位业务
                                     有建立相应的控制程序;4、财务报告过   人员流失严重;4、内部控制评价的
                                     程中出现单独或多项缺陷,虽然未达到    结果特别是重要缺陷未得到整改;5、
                                     重大缺陷认定标准,但影响到财务报告    一般缺陷未得到整改;6、其他对公
                                     达到真实、准确的目标。C.一般缺陷:    司产生较大负面影响的情形。C.一般
                                     未构成重大缺陷和重要缺陷标准的其他    缺陷:3、一般岗位业务人员流失严
                                     内部控制缺陷。                        重。




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江苏捷捷微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                       定量标准以资产总额、收入总额、利润
                                       总额作为衡量指标。A.重大缺陷:错报
                                       金额≥合并会计;错报金额≥合并会计;
                                       错报金额≥合并会计。B.重要缺陷:合
                                       并会计报表资产总额的 1%≤错报金额
                                                                              A.重大缺陷:直接损失金额>资产总
                                       <合并会计报表资产总额的 5%;合并会
                                                                              额的 0.5%。B.重要缺陷:资产总额的
                                       计报表审计收入总额的 1%≤错报金额
 定量标准                                                                     0.2%<直接损失金额≤资产总额的
                                       <合并会计报表审计收入总额的 5%;合
                                                                              0.5%。C.一般缺陷:直接损失金额≤
                                       并会计报表利润总额的 3%≤错报金额
                                                                              资产总额的 0.2%。
                                       <合并会计报表利润总额的 5%。C.一般
                                       缺陷:错报金额<合并会计报表资产总
                                       额的 1%;错报金额<合并会计报表审计
                                       收入总额的 1%;错报金额<合并会计报
                                       表利润总额的 3%

 财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

 非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                  0

 财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0

 非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                  0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                        内部控制鉴