三雄极光:董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:300625            证券简称:三雄极光                公告编号:2019-070




         广东三雄极光照明股份有限公司董事会关于
   2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。


    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引
的规定,广东三雄极光照明股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)董事会
将 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
    一、募集资金基本情况
   (一)实际募集资金金额及资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会“证监许可【2017】238 号”文核准,本公司于 2017
年 3 月首次公开发行人民币普通股 7,000 万股。本次发行采用网下向投资者询价配售
(以下简称“网下发行”)和网上按市值申购向公众投资者定价发行(以下简称“网
上发行”)相结合的方式。其中,网下发行 700 万股,网上发行 6,300 万股。每股发
行价格为 19.30 元,募集资金总额为人民币 1,351,000,000.00 元,扣除发行费用人
民币 85,438,980.00 元,实际募集资金净额为人民币 1,265,561,020.00 元。上述募
集资金的到账情况业经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其于
2017 年 3 月 13 日出具了广会验字[2017]G17000360150 号《验资报告》予以确认。
   (二)募集资金使用及当前余额
    截至 2019 年 6 月 30 日,本公司募集资金使用及余额如下:
                                                                   单位:人民币元
                   项目                                  金额
募集资金总额                                                    1,351,000,000.00
  减:发行费用                                                     85,438,980.00



                                       1
                       项目                             金额
募集资金净额                                                   1,265,561,020.00
  加:活期利息收入                                                 6,969,847.09
  加:闲置募集资金购买保本型银行理财投资收益                      78,701,538.39
  减:累计已使用募集资金                                         501,551,734.88
      其中:以前年度已使用金额                                   420,457,332.87
               2019 年上半年使用金额                              81,094,402.01
  减:手续费支出                                                    387,200.65
募集资金实际结余金额                                             849,293,469.95

    二、募集资金存放和管理情况
   (一)募集资金的管理情况
    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定,并结合公司的实际情况,公司制定了
《广东三雄极光照明股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简称《募
集资金管理制度》),对募集资金实行专户存储。
    1、2017 年 3 月 30 日,公司分别与广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行
(以下简称“农商行锦绣支行”)、中国光大银行股份有限公司广州分行和兴业银行
股份有限公司广州越秀支行(以下简称“兴业银行越秀支行”)及保荐机构广发证券
股份有限公司(以下简称“广发证券”)签署了《募集资金三方监管协议》。
    2、公司募投项目“LED 绿色照明扩产建设项目”由全资子公司重庆三雄极光照明
有限公司(以下简称“重庆三雄”)负责实施,公司通过增资的形式将项目资金拨付
给重庆三雄,公司于 2017 年 4 月 5 日与重庆三雄、农商行锦绣支行及保荐机构广发
证券签订了《募集资金四方监管协议》。
    3、公司募投项目 “O2O 电商平台建设项目”由全资子公司广州三雄极光贸易发
展有限公司(以下简称“三雄贸易”)负责实施,公司通过增资的形式将项目资金拨
付给三雄贸易,公司于 2017 年 4 月 5 日与三雄贸易、兴业银行越秀支行及保荐机构
广发证券签订了《募集资金四方监管协议》。
    4、2017 年 5 月 24 日,公司召开了第三届董事会第七次会议审议通过了《关于增
加公司部分募投项目实施主体及变更实施地点的议案》,同意募投项目“研发中心扩
建升级项目”增加全资子公司广东三雄极光照明科技有限公司(以下简称“三雄科

                                          2
技”)作为该项目的实施主体。公司通过增资的形式将项目资金拨付给三雄科技,公
司于 2017 年 6 月 7 日与三雄科技、农商行锦绣支行及保荐机构广发证券签订了《募
集资金四方监管协议》。
    5、2017 年 7 月 25 日,公司召开了第三届董事会第九次会议审议通过了《关于新
增公司部分募投项目实施主体和实施地点的议案》,同意增加全资子公司肇庆三雄极
光照明有限公司(以下简称“肇庆三雄”)作为募投项目“LED 智能照明生产基地建
设项目”的实施主体。公司通过增资的形式将项目资金拨付给肇庆三雄,公司于 2017
年 8 月 24 日与肇庆三雄、农商行锦绣支行及保荐机构广发证券签订了《募集资金四
方监管协议》。
    6、2018 年 4 月 19 日,公司在巨潮资讯网上披露了《关于重新签订募集资金监管
协议的公告》(公告编号:2018-027),公司收到兴业银行股份有限公司广州越秀支
行的通知,由于兴业银行越秀支行终止营业,公司原在该支行开展的相关业务转由兴
业银行股份有限公司广州东风支行(以下简称“兴业银行东风支行”)负责,公司于
2018 年 4 月 17 日与保荐机构广发证券、兴业银行越秀支行根据相关规定签署了《募
集资金三方监管终止协议》,并于 2018 年 4 月 17 日与保荐机构广发证券、兴业银行
东风支行签订了《募集资金三方监管协议》,公司于兴业银行越秀支行开立的募集资
金专项账户已迁移至兴业银行东风支行,账户 391120100100165965 未发生变更。
    公司于 2018 年 4 月 17 日与公司全资子公司三雄贸易、保荐机构广发证券、兴业
银行越秀支行根据相关规定签署了《募集资金四方监管终止协议》,并于 2018 年 4 月
17 日与三雄贸易、广发证券、兴业银行东风支行签订了《募集资金四方监管协议》,
公司全资子公司三雄贸易于兴业银行越秀支行开立的募集资金专项账户已迁移至兴
业银行东风支行,账户 391120100100168973 未发生变更。
    7、2019 年 4 月 23 日,公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
十九次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》,同意公司在浙商银行股份
有限公司广州番禺支行开立新的募集资金专项账户(账号 5810000110120100030823),
将募集资金投资项目“LED 绿色照明扩产建设项目” 存放于广州农村商业银行股份有
限公司锦锈支行募集资金专户(账号 06301775000000066)的全部募集资金转存至上
述新开设的募集资金专户进行存储,广州农村商业银行股份有限公司锦锈支行募集资
金专户(账号 06301775000000066)内的暂时闲置募集资金进行保本理财的资金期限



                                      3
   到期后,相关募集资金理财本金和利息也将转回新开立的募集资金专户内,新募集资
   金账户转入金额以实际到账金额为准。待募集资金完全转出后,公司将注销广州农村
   商业银行股份有限公司锦锈支行该募集资金专户(账号 06301775000000066)。
          公司于 2019 年 5 月 10 日与浙商银行股份有限公司广州番禺支行、保荐机构广发
   证券就开设的专户签订了《募集资金三方监管协议》。
          上述签订的募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
   差异。公司及全资子公司肇庆三雄、重庆三雄、三雄科技、三雄贸易严格履行《募集
   资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》等相关规
   定。
          (二) 募集资金专户存储情况
          截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金余额为 849,293,469.95 元,募集资金专户存
   储情况如下:
                                                                               单位:人民币元

                                                                    2019.6.30 余额
    户名             开户银行            账号
                                                        活期        保本型银行理财      合计
广东三雄极光照   广州农村商业银行股   06301775000
                                                     954,129.75      10,000,000.00   10,954,129.75
明股份有限公司   份有限公司锦锈支行     000066
广东三雄极光照   浙商银行股份有限公   58100001101
                                                   1,000,554.17     310,000,000.00 311,000,554.17
明股份有限公司     司广州番禺支行     20100030823
重庆三雄极光照   广州农村商业银行股   06301528008
                                                  23,797,792.70      95,000,000.00 118,797,792.70
  明有限公司     份有限公司锦绣支行     000888
广东三雄极光照   广州农村商业银行股   06301664000
                                                   9,677,633.54     205,000,000.00 214,677,633.54
明股份有限公司   份有限公司锦锈支行     000067
肇庆三雄极光照   广州农村商业银行股   06301306000
                                                   5,572,379.65                  -    5,572,379.65
  明有限公司     份有限公司锦绣支行     000086
广东三雄极光照   广州农村商业银行股   06301553000
                                                   3,954,275.08      10,000,000.00   13,954,275.08
明股份有限公司   份有限公司锦锈支行     000068
广东三雄极光照   广州农村商业银行股   06301962000
                                                   4,441,546.33      80,000,000.00   84,441,546.33
明科技有限公司   份有限公司锦绣支行     000080
广东三雄极光照   广州农村商业银行股   06301442000
                                                   2,405,584.37      25,000,000.00   27,405,584.37
明股份有限公司   份有限公司锦锈支行     000069
广东三雄极光照   中国光大银行股份有   38610188000
                                                     271,643.95                  -      271,643.95
明股份有限公司     限公司广州分行       607622
广东三雄极光照   兴业银行股份有限公   39112010010
                                                      31,085.84                  -       31,085.84
明股份有限公司     司广州东风支行       0165965
广州三雄极光贸   兴业银行股份有限公   39112010010
                                                   5,186,844.57      57,000,000.00   62,186,844.57
易发展有限公司     司广州东风支行       0168973
                      合计                          57,293,469.95   792,000,000.00 849,293,469.95

          1、公司于 2018 年 3 月 6 日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第


                                                4
十二次会议以及 2018 年 3 月 23 日召开的 2018 年第一次临时股东大会分别审议通过
了《关于拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》,同意公司
及其控股子公司使用最高额不超过人民币 9.5 亿元(含 9.5 亿元)的闲置募集资金购
买安全性高、流动性好的保本型理财产品,使用最高额不超过人民币 6 亿元(含 6
亿元)的闲置自有资金购买低风险理财产品,单个理财产品最长投资期限不超过 12
个月。使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述使用期限及额度范围
内,资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同与
文件,公司财务总监负责组织实施。在上述有效期内,公司任意时点使用暂时闲置募
集资金购买理财产品资金余额未超过 9.5 亿元(含 9.5 亿元)。
    2、公司于 2019 年 3 月 5 日召开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第
十八次会议以及 2019 年 3 月 22 日召开的 2019 年第二次临时股东大会分别审议通过
了《关于拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》。为提高资
金使用效率,增加资金运营收益,在确保不影响公司募投项目的正常开展和正常生产
经营情况下,同意公司及其控股子公司使用最高额不超过人民币 9 亿元(含 9 亿元)
的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品,使用最高额不超过人民
币 3 亿元(含 3 亿元)的闲置自有资金购买低风险理财产品,单个理财产品最长投资
期限不超过 12 个月。使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述使用
期限及额度范围内,资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并
签署相关合同与文件,公司财务总监负责组织实施。在上述有效期内,公司任意时点
使用暂时闲置募集资金购买理财产品资金余额未超过 9 亿元(含 9 亿元)。
    2019 年上半年,公司任意时点购买理财产品资金余额未超过审批通过的最高额。
截至 2019 年 6 月 30 日,公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品余额为 79,200
万元。
    三、上半年募集资金的实际使用情况
   (一)募集资金投资项目的资金使用情况
                                                                          单位:万元
                                                      募集资金累计使用金额      募集资
                  募集资金承诺投   调整后募集资金
   项目名称                                         本报告期投入   截至期末累   金投入
                      资总额          投资总额
                                                        金额       计投入金额     进度
 LED 绿色照明扩
                    53,603.35        53,603.35       3,461.64      13,797.63    25.74%
   产建设项目


                                          5
 LED 智能照明生
                  23,661.45        23,661.45      553       3,504.68   14.81%
 产基地建设项目
 研发中心扩建升
                  16,423.67        16,423.67    1,788.76    7,591.76   46.22%
     级项目
 实体营销网络下
                  17,141.11        24,641.11    1,128.15   17,463.15   70.87%
 沉完善扩充项目
 跨境电商海外市
                  5,710.28          3,210.28     614.96     3,469.24   108.07%
   场拓展项目
 O2O 电商平台建
                  10,016.24         5,016.24     562.92     4,328.72   86.29%
     设项目
      合计        126,556.10       126,556.10   8,109.44   50,155.17   39.63%

   (二)募集资金使用情况对照表
    募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。
   (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
    1、“研发中心扩建升级项目”作为提升公司研发能力的投资,不直接产生收益,
无法单独核算效益。项目投入产生的效益主要体现在公司绿色照明产品价值的提升及
销量的扩大等方面,通过研发中心扩建升级项目的建设,将改善发行人的研究、实验、
测试条件,进一步提升发行人的研发能力和测试水平,有利于发行人进一步提升产品
技术含量,提高产品盈利水平,增强竞争实力。所以未对该项目进行单独效益核算。
    2、“实体营销网络下沉完善扩充项目”的建设是以提升公司实体营销体系运营
效率及科学决策能力和增强应对外部市场开拓能力为目标,包括建设大区展示中心,
提升区域中心对公司绿色照明产品、品牌的展示能力,更好地服务区域市场;也包括
通过多样化的广告宣传和品牌推广,提高三雄极光品牌在全国市场的知名度和影响力。
这些内容产生的经济效益无法通过量化准确测算,并且渠道下沉、专卖店的建设也是
在原有营销网络的基础上增加布局,其对原有网络的影响及协同效应也是无法测算的,
所以未对该项目进行单独效益核算。
    3、“跨境电商海外市场拓展项目”通过在海外电商平台开设旗舰店以及在主流
搜索引擎上进行推广来扩大公司产品和品牌的市场影响力,也包括在海外注册商标、
增设办事机构、参与专业交流与推广、参加展会等活动。这些项目内容不直接产生经
济效益或者效益无法准确单独核算,所以未对该项目进行单独效益核算。
    4、“O2O 电商平台建设项目”通过在电商网站搭建公司的线上交易及推广平台,
以实现公司业务及推广渠道的拓展,和线上平台、线下经销商数据的采集、处理、分
析,通过对信息的采集与分析,提升公司内部运营效率及科学决策能力和增强应对外


                                        6
部市场变化能力,因此未对该项目进行单独效益核算。
   (四)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    1、募投项目“研发中心扩建升级项目”实施主体及实施地点的变更
   (1)变动原因
    三雄科技为公司的全资子公司,增加三雄科技作为研发中心扩建升级项目的实施
主体有利于协调各子公司的研发资源,发挥各自优势优化资源配置,加快研发进度,
打造更加高效的研发体系,提高募集资金的使用效率。变更实施地点是因为公司 2016
年 12 月份在广州市番禺区石碁镇通过招拍挂竞拍获得了新的土地资源,该地块比该
项目原来规划地广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号有明显的交通优势和人才优势,区位
优势突出,更有利于优秀研发人才的引进和研发队伍的稳定。
   (2)决策程序
    2017 年 5 月 24 日,公司召开了第三届董事会第七次会议审议通过了《关于增加
公司部分募投项目实施主体及变更实施地点的议案》,同意募投项目“研发中心扩建
升级项目”增加实施主体并且变更实施地点。变更的事项包括:①、增加全资子公司
广东三雄极光照明科技有限公司作为该项目的实施主体;②、将该项目的实施地点由
广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号变更为广州市番禺区石碁镇。
    除前述变更外,本募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变
化,具体情况如下:
                     投资金额    拟投入募集
 项目名称   项目                                        实施主体             实施地点
                     (万元)    资金(万元)

                                                                            广州市南沙
                                                广东三雄极光照明股份有限
            变更前   16,423.67    16,423.67                                 区榄核镇榄
                                                公司
                                                                            北路 1 号
 研发中心
 扩建升级
                                                1、广东三雄极光照明股份有
   项目
                                                限公司;                    广州市番禺
            变更后   16,423.67    16,423.67
                                                2、广东三雄极光照明科技有     区石碁镇
                                                限公司

    本次项目新增实施主体三雄科技拟使用不超过 8,000 万元募集资金进行研发中
心扩建升级及技术研发投入。
   (3)信息披露情况
    上述募投项目实施主体及实施地点的变更,公司已于 2017 年 5 月 25 日在巨潮资
讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《关于增加公司部分募投项目实施主体


                                          7
及变更实施地点的公告》(公告编号:2017-028)。
    2、募投项目“LED 智能照明生产基地建设项目”实施主体及实施地点的变更
   (1)变动原因
    公司各子公司和生产基地在产品类别方面各有侧重,肇庆三雄是公司主要的光源、
支架等生产基地,为 LED 智能产品提供配套服务。为发挥各基地的优势与特长,避免
重复建设,故增加肇庆三雄为“LED 智能照明生产基地建设项目”的实施主体。
    肇庆高新区大旺大道 59 号为肇庆三雄生产经营所在地,肇庆三雄新增为该项目
实施主体后,其相关建设和投入将在该地点实施。广州市南沙区榄核镇良地埠工业区
为公司分公司所在地,也是公司生产基地之一,有现有厂房可供规划使用,在广州市
南沙区榄核镇榄北路 1 号厂区尚未建成的情况下,新增该基地作为实施地点可以加
快公司“LED 智能照明生产基地建设项目”的实施速度。
   (2)决策程序
    2017 年 7 月 25 日,公司召开了第三届董事会第九次会议审议通过了《关于新增
公司部分募投项目实施主体和实施地点的议案》,同意募投项目“LED 智能照明生产
基地建设项目”增加实施主体并且增加实施地点。本次新增募投项目实施主体和实施
地点具体内容包括:①、增加全资子公司肇庆三雄极光照明有限公司作为该项目的实
施主体;②、增加肇庆三雄所在地肇庆高新区大旺大道 59 号为该项目的实施地点;
③、增加公司分公司所在地广州市南沙区榄核镇良地埠工业区为该项目的实施地点。
    除前述变更外,本募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变
化,具体情况如下:
                     投资金额(万   拟投入募集
项目名称    项目                                       实施主体            实施地点
                         元)       资金(万元)

                                                   广东三雄极光照明    广州市南沙区榄核
            变更前    23,661.45      23,661.45
                                                   股份有限公司        镇榄北路 1 号
 LED 智能
                                                                       1、广州市南沙区榄
 照明生产
                                                   1、广东三雄极光照   核镇榄北路 1 号;
 基地建设
                                                   明股份有限公司;    2、肇庆高新区大旺
   项目     变更后    23,661.45      23,661.45
                                                   2、肇庆三雄极光照   大道 59 号;
                                                   明有限公司。        3、广州市南沙区榄
                                                                       核镇良地埠工业区。

    本次项目新增实施主体肇庆三雄拟使用不超过 3,000 万元募集资金进行 LED 智
能照明生产基地建设项目的基地建设和生产设备及技术投入。


                                             8
   (3)信息披露情况
       上述募投项目实施主体及实施地点的变更,公司已于 2017 年 7 月 26 日在巨潮资
讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《关于新增公司部分募投项目实施主体
和实施地点的公告》(公告编号:2017-044)。
   (五)募投项目先期投入及置换情况
       本公司使用募集资金置换截至 2017 年 3 月 30 日止已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金的具体情况如下:
                                                                       单位:人民币元
                                             以自筹资金预先投入   募集资金置换自筹资
 序号                   项目
                                                   金额             金预先投入金额
   1      LED 绿色照明扩产建设项目                18,101,099.80        18,101,099.80
   2      LED 智能照明生产基地建设项目             1,949,976.06         1,949,976.06
   3      研发中心扩建升级项目                     3,599,880.10         3,599,880.10
   4      实体营销网络下沉完善扩充项目            36,572,413.90        36,572,413.90
   5      跨境电商海外市场拓展项目                11,288,277.54        11,288,277.54
   6      O2O 电商平台建设项目                    13,843,358.20        13,843,358.20
                    合计                          85,355,005.60        85,355,005.60

       2017 年 6 月 28 日,公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公
司使用募集资金置换截至 2017 年 3 月 30 日止已预先投入募集资金投资项目的自筹资
金,置换金额为人民币 85,355,005.60 元,独立董事以及保荐机构对此进行了核查并
发表同意意见。广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对此进行了审核,并出
具了《关于广东三雄极光照明股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》(广会专字[2017]G17000360161 号)。截止 2017 年 7 月 31 日,上述置换
资金已从募集资金专户提取完毕。
       上述募集资金置换行为的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关规定的要求。
   (六)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
       本报告期未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
   (七)节余募集资金使用情况
       本报告期未发生节余募集资金使用情况。


                                         9
    (八) 超募资金使用情况
    本报告期未发生超募资金使用情况。
   (九)尚未使用的募集资金用途和去向
    截至 2019 年 6 月 30 日,本公司剩余募集资金 849,293,469.95 元,其中
57,293,469.95 元存放于募集资金专户(活期),792,000,000.00 元用于购买短期保
本型银行理财产品。
    四、变更募投项目的资金使用情况
    本公司变更募投项目的资金使用情况详见本报告附表二。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    本公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集
资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2019 年半年度募集资
金的存放与使用情况。报告期内,公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违
规情形。




                                     广东三雄极光照明股份有限公司董事会
                                              2019 年 8 月 29 日




                                       10
附表一:2019 年半年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                               单位:人民币万元

募集资金净额                                          126,556.10              半年度投入募集资金总额                         8,109.44

报告期内变更用途的募集资金总额                          7,500

累计变更用途的募集资金总额                              7,500                 已累计投入募集资金总额                         50,155.17

累计变更用途的募集资金总额比例                          5.93%
                                 是否已                                                  截至期末      项目达到                       项目可行
                                                                              截至期末累                          本报告期     是否达
                                 变更项 募集资金承    调整后投资   本报告期              投资进度      预定可使                       性是否发
承诺投资项目和超募资金投向                                                    计投入金额                          实现的效     到预计
                                 目(含部 诺投资总额     总额(1)    投入金额              (%)(3)=      用状态日                       生重大变
                                                                                  (2)                               益           效益
                                 分变更)                                                  (2)/(1)          期                             化

承诺投资项目

                                                                                                     2020 年 03
LED 绿色照明扩产建设项目           否    53,603.35     53,603.35   3,461.64    13,797.63   25.74%                 1,717.28       否      否
                                                                                                      月 12 日
                                                                                                     2020 年 03
LED 智能照明生产基地建设项目       否    23,661.45     23,661.45     553       3,504.68    14.81%                  51.17         否      否
                                                                                                       月 12 日
                                                                                                     2021 年 09
研发中心扩建升级项目               否    16,423.67     16,423.67   1,788.76    7,591.76    46.22%                   --         不适用    否
                                                                                                      月 12 日
                                                                                                     2020 年 09
实体营销网络下沉完善扩充项目       是    17,141.11     24,641.11   1,128.15    17,463.15   70.87%                   --         不适用    是
                                                                                                      月 12 日
                                                                                                     2019 年 09
跨境电商海外市场拓展项目           是     5,710.28     3,210.28     614.96     3,469.24    108.07%                  --         不适用    是
                                                                                                      月 12 日
                                                                                                     2020 年 09
O2O 电商平台建设项目               是    10,016.24     5,016.24     562.92     4,328.72    86.29%                   --         不适用    是
                                                                                                      月 12 日



                                                                    11
承诺投资项目小计                  -     126,556.10   126,556.10   8,109.44   50,155.17       -         -       1,768.46      -        -

超募资金投向                   不适用

超募资金投向小计                  无

合计                              -     126,556.10   126,556.10   8,109.44   50,155.17       -         -       1,768.46      -        -
                               1、根据募投项目的实际建设情况和投资进度,经谨慎研究,公司于 2018 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十四次会议
                               和 2018 年 5 月 8 日召开 2017 年度股东大会分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意将募投项
                               目“LED 绿色照明扩产建设项目”和“LED 智能照明生产基地建设项目”达到可使用状态的时间由 2018 年 9 月 12 日
                               调整至 2020 年 3 月 12 日。截至报告期末, “LED 绿色照明扩产建设项目”和“LED 智能照明生产基地建设项目”实
                               现了部分效益,项目仍在建设中。
                             2、公司于 2019 年 3 月 5 日召开第三届董事会第二十次会议和 2019 年 3 月 22 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议
                             通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,公司募投项目研发中心扩建升级项目由于基建部分无法按计划完成
                             施工建设,导致该项目整体无法在计划时间内达到预定可使用状态,因此公司对研发中心扩建升级项目达到预定可使
未达到计划进度或预计收益的情
                             用状态的日期由 2020 年 03 月 12 日调整至 2021 年 09 月 12 日。目前该项目正在建设中。
况和原因(分具体项目)
                             3、公司募投项目“研发中心扩建升级项目”、“实体营销网络下沉完善扩充项目”、“跨境电商海外市场拓展项目”
                             以及“O2O 电商平台建设项目”不直接产生收益,未对该等项目单独进行效益核算。截止报告期末,与市场开拓相关
                             的募投项目进展相对较快,其中实体营销网络下沉完善扩充项目完成该募集资金投资额的 70.87%;为充分发挥募集资
                             金的使用效率,公司将跨境电商海外市场拓展项目和 O2O 电商平台建设项目部分募集资金变更至实体营销网络下沉完
                             善扩充项目。变更后,截止报告期末跨境电商海外市场拓展项目募集资金使用进度达 108.07%,O2O 电商平台建设项目
                             募集资金使用进度为 86.29%。(注:上表中募集资金投资进度大于 100%比例的,系由于上表“截至期末累计投入金额”
                             包含公司在募集资金存储期间,使用闲置募集资金购买银行理财产品的投资收益、银行活期利息、管理费、手续费支
                             出等因素,而“调整后投资总额”不含前述因素导致。)
                             由于目前国内外经济环境异常复杂,全球经济增长不确定性增大,自由贸易大环境受到挑战,公司跨境电商海外市场
                             拓展项目的宏观环境发生了较大变化,为降低跨境电商拓展风险,公司决定减少在跨境电商方面的投入。鉴于照明行
项目可行性发生重大变化的情况
                             业消费者仍然以线下购买为主,电商业务经历快速增长阶段之后已呈现稳定态势,而公司经过前期在 O2O 电商项目上
说明
                             的加大投入,目前电商平台已基本能满足公司现有电商业务需要。因此,公司根据 O2O 电商业务发展状况,修订原来
                             的投资计划,适当减少在 O2O 电商上的投入强度。


                                                                    12
                              根据公司发展战略及募投项目的推进情况,公司近两年加大了渠道开拓力度,努力将渠道向三、四线城市甚至以下县、
                              镇市场延伸,在专卖店和品牌推广方面取得了长足进步。但目前公司销售终端在国内县级城市还存在不少空白区域,
                              专卖店、专卖区的覆盖范围和密度还有较大的投入空间,尤其是辐射能力强的、数量庞大的五金渠道,公司还处于刚
                              刚起步阶段。因此,公司在实体营销网络下沉完善扩充方面,还需要继续加大投入,而截止 2018 年底,公司该项目的
                              募集资金投入已经完成 95.30%,接近使用完毕。
                              根据公司未来发展战略,为了更合理地使用募集资金,充分发挥募集资金的使用效率,公司于 2019 年 3 月 5 日召开第
                              三届董事会第二十次会议和 2019 年 3 月 22 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用
                              途的议案》。同意公司变更部分募投项目募集资金的用途,将跨境电商海外市场拓展项目截至 2018 年 12 月 31 日募集
                              资金余额 2,856.00 万元中的 2,500 万元变更用于实体营销网络下沉完善扩充项目;将 O2O 电商平台建设项目截至 2018
                              年 12 月 31 日募集资金余额 6,250.44 万元中的 5,000 万元变更用于实体营销网络下沉完善扩充项目。变更后,跨境电
                              商海外市场拓展项目拟投入募集资金将由 5,710.28 万元变更为 3,210.28 万元;O2O 电商平台建设项目拟投入募集资金
                              将由 10,016.24 万元变更为 5,016.24 万元;实体营销网络下沉完善扩充项目拟投入募集资金将由 17,141.11 万元变更
                              为 24,641.11 万元。实体营销网络下沉完善扩充项目新增募集资金 7,500 万元将主要用于三、四线城市销售终端建设、
                              五金渠道拓展和市场品牌推广活动,项目实施完成时将新增五金销售终端 10,000 家。详细情况请见公司于 2019 年 3
                              月 7 日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》(公告编号:2019-015)。(注:前述募集资金余额
                              不含募集资金在存储期间购买银行理财产品投资收益、银行活期利息、管理费、手续费支出等。)
超募资金的金额、用途及使用进展
                               不适用
情况
                             1、2017 年 5 月 24 日,公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于增加公司部分募投项目实施主体及变更实
募集资金投资项目实施地点变更 施地点的议案》,同意募投项目“研发中心扩建升级项目”增加全资子公司广东三雄极光照明科技有限公司作为该项目
情况                         的实施主体,实施地点由广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号变更为广州市番禺区石碁镇。三雄科技拟使用不超过 8,000 万
                             元募集资金进行研发中心扩建升级及技术研发投入。
                             2、2017 年 7 月 25 日,公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于新增公司部分募投项目实施主体和实施地
                             点的议案》,同意募投项目“LED 智能照明生产基地建设项目”增加全资子公司肇庆三雄极光照明有限公司作为该项目
募集资金投资项目实施方式调整 的实施主体,实施地点除广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号外,新增地点:①肇庆高新区大旺大道 59 号;②广州市南沙
情况                         区榄核镇良地埠工业区。肇庆三雄拟使用不超过 3,000 万元募集资金进行 LED 智能照明生产基地建设项目的基地建设
                             和生产设备及技术投入。

募集资金投资项目先期投入及置 2017 年 6 月 28 日,公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换


                                                                  13
换情况                          预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换截至 2017 年 3 月 30 日止已预先投入募集资金投资项
                                目的自筹资金,置换金额为人民币 85,355,005.60 元,独立董事以及保荐机构对此进行了核查并发表同意意见。广东
                                正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对此进行了审核,并出具了《关于广东三雄极光照明股份有限公司以自筹资
                                金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(广会专字[2017]G17000360161 号)。截止 2017 年 7 月 31 日,上述置换资
                                金已从募集资金专户提取完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资
                                不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
                             不适用
额及原因
                                截至 2019 年 6 月 30 日,本公司剩余募集资金 849,293,469.95 元,其中 57,293,469.95 元存放于募集资金专户(活
尚未使用的募集资金用途及去向
                                期),792,000,000.00 元用于购买短期保本型银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问
                             无
题或其他情况

附表二:变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                               单位:万元
                              变更后项目拟                    截至期末实际 截至期末投                                       变更后的项目
               对应的原承诺                  本报告期实际投                            项目达到预定可使 本报告期实 是否达到
变更后的项目                  投入募集资金                    累计投入金额    资进度                                        可行性是否发
                   项目                         入金额                                   用状态日期       现的效益 预计效益
                                总额(1)                           (2)      (3)=(2)/(1)                                        生重大变化
实体营销网络 实体营销网络
下沉完善扩充 下沉完善扩充      24,641.11       1,128.15        17,463.15     70.87%    2020 年 09 月 12 日    -       不适用        否
    项目         项目
跨境电商海外 跨境电商海外
                                3,210.28        614.96         3,469.24      108.07%   2019 年 09 月 12 日    -       不适用        否
市场拓展项目 市场拓展项目
O2O 电商平台 O2O 电商平台
                                5,016.24        562.92         4,328.72      86.29%    2020 年 09 月 12 日    -       不适用        否
  建设项目     建设项目
    合计            -          32,867.63       2,306.03        25,261.11        -              -              0         -           -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具 由于目前国内外经济环境异常复杂,全球经济增长不确定性增大,自由贸易大环境受到挑战,公司跨境电


                                                                     14
                体项目)                 商海外市场拓展项目的宏观环境发生了较大变化,为降低跨境电商拓展风险,公司决定减少在跨境电商方
                                        面的投入。鉴于照明行业消费者仍然以线下购买为主,电商业务经历快速增长阶段之后已呈现稳定态势,
                                        而公司经过前期在 O2O 电商项目上的加大投入,目前电商平台已基本能满足公司现有电商业务需要。因此,
                                        公司根据 O2O 电商业务发展状况,修订原来的投资计划,适当减少在 O2O 电商上的投入强度。
                                        根据公司发展战略及募投项目的推进情况,公司近两年加大了渠道开拓力度,努力将渠道向三、四线城市
                                        甚至以下县、镇市场延伸,在专卖店和品牌推广方面取得了长足进步。但目前公司销售终端在国内县级城
                                        市还存在不少空白区域,专卖店、专卖区的覆盖范围和密度还有较大的投入空间,尤其是辐射能力强的、
                                        数量庞大的五金渠道,公司还处于刚刚起步阶段。因此,公司在实体营销网络下沉完善扩充方面,还需要
                                        继续加大投入,而截止 2018 年底,公司该项目的募集资金投入已经完成 95.30%,接近使用完毕。
                                        根据公司未来发展战略,为了更合理地使用募集资金,充分发挥募集资金的使用效率,公司于 2019 年 3
                                        月 5 日召开第三届董事会第二十次会议和 2019 年 3 月 22 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了
                                        《关于变更部分募集资金用途的议案》。同意公司变更部分募投项目募集资金的用途,将跨境电商海外市
                                        场拓展项目截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 2,856.00 万元中的 2,500 万元变更用于实体营销网络下
                                        沉完善扩充项目;将 O2O 电商平台建设项目截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 6,250.44 万元中的 5,000
                                        万元变更用于实体营销网络下沉完善扩充项目。变更后,跨境电商海外市场拓展项目拟投入募集资金将由
                                        5,710.28 万元变更为 3,210.28 万元;O2O 电商平台建设项目拟投入募集资金将由 10,016.24 万元变更为
                                        5,016.24 万元;实体营销网络下沉完善扩充项目拟投入募集资金将由 17,141.11 万元变更为 24,641.11
                                        万元。实体营销网络下沉完善扩充项目新增募集资金 7,500 万元将主要用于三、四线城市销售终端建设、
                                        五金渠道拓展和市场品牌推广活动,项目实施完成时将新增五金销售终端 10,000 家。详细情况请见公司
                                        于 2019 年 3 月 7 日在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》(公告编号:2019-015)。
                                        (注:前述募集资金余额不含募集资金在存储期间购买银行理财产品投资收益、银行活期利息、管理费、
                                        手续费支出等。)
                                        公司募投项目 “实体营销网络下沉完善扩充项目”、“跨境电商海外市场拓展项目”以及“O2O 电商平
                                        台建设项目”不直接产生收益,未对该等项目单独进行效益核算。截止报告期末,与市场开拓相关的募投
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 项目进展相对较快,其中实体营销网络下沉完善扩充项目完成该募集资金投资额的 70.87%;跨境电商海外
              具体项目)                 市场拓展项目募集资金使用进度达 108.07%;O2O 电商平台建设项目募集资金使用进度为 86.29%。(注:
                                        上表中募集资金投资进度大于 100%比例的,系由于上表“截至期末实际累计投入金额”包含公司在募集资
                                        金存储期间,使用闲置募集资金购买银行理财产品的投资收益、银行活期利息、管理费、手续费支出等因



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                                           素,而“变更后项目拟投入募集资金总额”不含前述因素导致。)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                              不适用




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