中达安:简式权益变动报告书

              中达安股份有限公司
              简式权益变动报告书




    上市公司名称:中达安股份有限公司

    上市地点:深圳证券交易所

    股票简称:中达安

    股票代码:300635



    信息披露义务人:新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限

合伙)

    住所/通讯地址:广州市白云区京溪桥东侧广州新百佳小商

品城自编号 A14065

    股份变动性质:股份增加(协议转让)



              签署日期:2020 年 12 月 15 日




                            1
                       信息披露义务人声明



    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及

相关法律、法规和规范性文件编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

    三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定,本

报告书已全面披露信息披露义务人在中达安股份有限公司(以下简称:中达安)

中拥有权益的股份变动情况;

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没

有通过任何其他方式增加或减少其在中达安股份有限公司中拥有权益的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人

外,没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做

出任何解释或者说明。

    五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其真实性、准确性、完整性承担个人和连带法律责任。




                                   2
                         目       录
第一节 释义 ........................................... 4

第二节 信息披露义务人 .................................. 5

第三节 权益变动目的及持股计划 .......................... 7

第四节 权益变动方式 .................................... 8

第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 . 11

第六节 其他重大事项 ................................... 12

第七节 备查文件 ....................................... 14

附 表   简式权益变动报告书............................. 16




                              3
                              第一节       释义

     本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定含义:


信息披露义务人、受让方   指     新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)


上市公司、中达安、公司   指     中达安股份有限公司


转让方                   指     吴君晔、李涛


报告书、本报告书         指     中达安股份有限公司简式权益变动报告书


中国证监会               指     中国证券监督管理委员会


深交所                   指     深圳证券交易所


元                       指     人民币元


注:本报告中部分数据可能会因四舍五入的原因而与相关单项数据之和尾数不符。




                                     4
                       第二节 信息披露义务人

     一、信息披露义务人基本情况

     (一)新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)

名   称           新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)
注册地            广州市白云区京溪桥东侧广州新百佳小商品城自编号 A14065
执行事务合伙人    尹学明
统一社会信用代
                  91440101MA9W0XKY8T

企业类型          有限合伙企业
                  以自有资金从事投资活动;融资咨询服务;企业管理咨询;供
                  应链管理服务;合同能源管理;企业总部管理;信息咨询服务
                  (不含许可类信息咨询服务);财务咨询;咨询策划服务;信息
经营范围
                  技术咨询服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                  技术转让、技术推广;企业信用管理咨询服务;物业管理;节能
                  管理服务;农村集体经济组织管理。
经营期限          2020-11-24 至 无固定期限
主要股东          尹学明、陈武胜

     二、信息披露义务人的主要负责人基本情况

                                是否取得其          其他公司兼职情况
                        长期
姓    性          国            他国家或者
           职务         居住
名    别          籍            地区的居留          任职单位           职务
                           地
                                    权

                                             新国融(广州)管理咨 执行事
           执行                              询合伙企业(有限合    务合伙
尹                      广东
           事务   中                         伙)                  人
学    男                省广        否
           合伙   国                                               行政人
明                      州市
            人                               中达安股份有限公司    事部副
                                                                   经理



                                         5
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或

超过该公司已发行股份 5%的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中

拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。本次权益变动完成后,

信息披露义务人将合计持有中达安 5.00%的股份。




                                  6
                     第三节 权益变动目的

    一、本次权益变动的目的

    本次权益变动的目的为信息披露义务人基于对上市公司未来发展的信心,看

好上市公司的后续发展。

    二、信息披露义务人未来 12 个月持股计划

    截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来十二个月内不会增持上市公司

股份。若今后发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规

的要求,依法履行相关批准程序及履行信息披露义务。




                                  7
                       第四节 权益变动方式

    一、权益变动的方式

    2020 年 12 月 15 日,信息披露义务人和吴君晔先生、李涛先生签署了《关

于中达安股份有限公司可流通 A 股的股份转让协议》,信息披露义务人按照

21.424 元/股的价格受让吴君晔先生和李涛先生合计持有的上市公司 6,816,121

股股份,占上市公司股份总数 5.00%。其中吴君晔先生 3,180,100 股,占公司总

股本 2.33%、李涛先生 3,636,021 股,占公司总股本 2.67% 。

    二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况

    本次权益变动前,信息披露义务人未持有中达安股份。

    本次权益变动后,信息披露义务人将持有公司 6,816,121 股中达安无限售流

通股股份,占公司总股本比例 5.00%;

    本次协议转让股份事项尚需深圳证券交易所进行合规性确认后,方能在中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户相关手续。

    三、协议转让的主要内容

    1、协议签署主体

    转让方 1:吴君晔

    转让方 2:李涛

    受让方:新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)

    2、标的股份

    转让方向受让方转让可流通 A 股共计 6,816,121 股中达安股份,占中达安股

份总数的 5%,其中转让方 1 吴君晔 3,180,100 股、转让方 2 李涛 3,636,021 股。


                                     8
    3、股份转让价款

    经转让方与受让方协商一致,本次标的股份转让价款以协议签署日前中达安

最后一个交易日转让股份二级市场交易收盘价的 80%为定价基准,即每股受让价

格 为 21.424 元 。 受 让 方 需 向 转 让 方 支 付 的 标 的 股 份 转 让 总 价 款 为

146,028,576.30 元。

    4、支付方式

    受让方在登记结算公司受理本次股份转让的变更登记申请材料、深圳证券交

易所出具关于本次股份转让的合规性确认意见且受让方收购的标的股份已完成

过户登记手续之日起一个月内向转让方支付股份转让价款。

    5、协议签订时间

    2020 年 12 月 15 日

    6、协议生效时间及条件

    (1)本协议自各方签字或加盖公章之日起生效。

    (2)本协议的变更或补充,须经各方协商一致,并达成书面变更或补充协

议。在变更或补充协议达成以前,仍按本协议执行。

    (3)本协议签署之日至过户日之前,一方如发生任何可能对协议书项下拟

进行的交易或对标的股份有重大影响的情况时,应及时书面通知对方,该等情况

包括但不限于:任何可能对本协议项下拟进行的交易有重大不利影响的,对任何

一方提起诉讼、仲裁、调查或其他程序;任何监管机构的批文或指示。

    各方根据具体情况,可协商相应修改本协议。

    三、信息披露义务人所持有股份权利受限情况



                                        9
    信息披露义务人不存在尚未了结的诉讼、仲裁、争议或者被司法冻结的情形。

信息披露义务人所持上市公司股份未来若发生质押、冻结等权利限制的情况,将

严格按照相关规定履行信息披露义务。

    本次拟转让的股份不存在被限制转让的情况,不存在附加特殊条件、补充协

议,就股份表决权的行使及吴君晔、李涛在上市公司拥有权益的其余股份不存在

其他安排。

    四、尚需履行的审批程序

    本次股份协议转让由深圳证券交易所对股份转让当事人提出的股份协议转

让申请进行审查、确认;尚需中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过

户登记等手续。

    五、本次权益变动对上市公司的影响

    本次权益变动不会导致信息披露义务人成为上市公司控股股东或实际控制

人,不会对上市公司治理结构及持续经营产生重大不利影响。

    六、本次权益变动资金来源

    信息披露义务人收购吴君晔、李涛合计持有的公司股份 6,816,121 股,占公

司总股本的 5.00%,资金来源为信息披露义务人自有资金。




                                  10
               第五节 信息披露义务人前 6 个月内


                   买卖上市交易股份的情况

   信息披露义务人在本次权益变动之日前六个月内不存在通过买卖上市公司

股票的情况。




                                11
                     第六节 其他重大事项

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相

关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而

未披露的其他重大信息。




                                  12
                      信息披露义务人声明

   信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




信息披露义务人盖章:新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)




执行事务合伙人(签字):
                           (尹学明)




                                                         年      月   日




                                 13
                    第七节 备查文件


一、备查文件


1、信息披露义务人营业执照;


2、信息披露义务人主要负责人身份证明文件;


3、与本次权益变动有关的《股份转让协议》;


4、信息披露义务人签署的简式权益变动报告书;


5、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。


二、备查文件置备地点


1、中达安股份有限公司董事会办公室;


2、联系电话:020-31525672;


3、联系人:张鑫。




                              14
(此页无正文,为《中达安股份有限公司简式权益变动报告书》之签字页)




信息披露义务人盖章:新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)




执行事务合伙人(签字):
                           (尹学明)




                                 15
附表 简式权益变动报告书

基本情况

上市公司名                                             上市公司
               中达安股份有限公司                                 广东省广州市
称                                                     所在地

股票简称       中达安                                  股票代码   300635

                                                       信 息 披 露 广州市白云区京溪桥东
信 息 披 露 义 新国融(广州)管理咨询合伙
                                                       义 务 人 注 侧广州新百佳小商品城
务人名称       企业(有限合伙)
                                                       册地       自编号 A14065

拥有权益的                                             有无一致
               增加     □   减少 □                              有     □        无 □
股份数量变                                             行动人
               不变,但持股人发生变化        □



                                                       信息披露
信息披露义
                                                       义务人是
务人是否为
               是     □      否 □                    否为上市 是       □        否   □
上市公司第
                                                       公司实际
一大股东
                                                       控制人


               通过证券交易所的集中交易           □          协议转让    □
               国有股行政划转或变更      □               间接方式转让        □   取得上市
权益变动方
               公司发行的新股      □              执行法院裁定          □        继承      □
式(可多选)
               赠与     □
               其他     □(请注明)




                                        16
信息披露义
务人披露前
               股票种类:人民币普通股
拥有权益的
股份数量及
               持股数量:    0股
占上市公司
已发行股份
               持股比例:     0.00%
比例



本次权益变
               股票种类:人民币普通股
动后,信息披
               变动数量: 6,816,121 股
露义务人拥
               变动比例:   5.0000%
有权益的股
               变动后的持股数量:6,816,121 股
份数量及变
               变动后的持股比例: 5.0000%
动比例



在上市公司
中拥有权益     时间:2020 年 12 月 15 日
的股份变动
的时间及方     方式:协议转让





是否已充分
披露资金来     是□             否□            不适用 □





                                       17
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 是     □     否   □
月内继续增




信息披露义
务人在此前
6 个月是否
               是   □     否   □
在二级市场
买卖该上市
公司股票


涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内
容予以说明:
控股股东或
实际控制人
减持时是否
存在侵害上 是       □   否 □
市公司和股
东权益的问





                                 18
控股股东或
实际控制人
减持时是否
存在未清偿
其对公司的 是        □   否   □
负债,未解除
公司为其负                          (如是,请注明具体情况)
债提供的担
保,或者损害
公司利益的
其他情形
本次权益变
动是否需取 是       □      否 □
得批准
是否已得到
               是   □      否 □
批准




                                    19
(此页无正文,为《中达安股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字页)




信息披露义务人盖章:新国融(广州)管理咨询合伙企业(有限合伙)




执行事务合伙人(签字):
                           (尹学明)


                                                         年      月   日




                                 20

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