晶瑞股份:独立董事对第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

                    苏州晶瑞化学股份有限公司

              独立董事对第二届董事会第十一次会议

                        相关事项的独立意见

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法
规、规章制度的有关规定,我们作为苏州晶瑞化学股份有限公司(以下简称“公
司”)的独立董事,本着对公司及公司全体股东负责的原则,基于实事求是、独
立判断的立场,以科学严谨的工作态度,对公司第二届董事会第十一次会议的相
关事项进行了认真地核查,现就本次会议的相关事项发表如下独立意见:

    一、关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的独立意见

    经核查,我们认为:鉴于 1 名首次授予的激励对象陈霞被选举为公司监事,
已不再符合限制性股票激励条件,公司回购注销对应的已获授但尚未解除限售的
限制性股票,符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《第一期限制性股票激
励计划(草案)》及《第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规
定,程序合法、合规,未损害公司及全体股东的权益,不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响。因此,独立董事同意公司回购注销第一期限制性股票
激励计划 1 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 50,765
股,并同意将此议案提交公司股东大会审议。

    二、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见

    经审核,我们认为:公司(含子公司)本次使用部分闲置自有资金进行现金
管理是在确保公司(含子公司)日常运营和公司募集资金投资计划正常进行、资
金安全的前提下实施的,不会影响公司(含子公司)日常经营和募集资金投资项
目的正常开展,有利于提高资金使用效率,为公司和股东谋取较好的投资回报,
不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。本次使用闲置募集资
金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。因此,我们一致同意公司

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(含子公司)在任一时点使用合计不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资
金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本型理财产品,期限为自公司股
东大会审议通过之日起 12 个月内有效,且可循环滚动使用,并同意将该议案提
交股东大会审议。

    三、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见

    经审核,我们认为:在确保公司募集资金投资项目建设正常进行的情况下,
公司(含子公司)使用闲置募集资金人民币 8,000 万元用于暂时补充流动资金,
可以进一步降低公司(含子公司)的财务成本,提高募集资金的使用效率,维护
公司及广大投资者的利益。公司(含子公司)使用闲置募集资金人民币 8,000 万
元用于暂时补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划不存在相互抵触的情
形。同时,上述事项不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,单次
补充流动资金的期限未超过 12 个月,符合《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《公司章程》及《募集资金使用管理办法》等有关规定,并履行了
规定的程序。

    因此,我们一致同意公司(含子公司)使用 8,000 万元人民币闲置募集资金
用于暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月,
到期将归还至募集资金专户。

    四、关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的独立意见

    经审核,我们认为:公司本次以募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资
金,置换金额和程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公
司《募集资金使用管理办法》的规定,以募集资金置换先期投入募投项目的自筹
资金,未与募投项目的实施计划抵触,不影响募投项目的正常进行,不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的行为有助于加快募投项目的建设,符合公司发展战略和全体股东利益的
需要。因此,同意公司使用募集资金 1,323.58 万元置换预先已投入募投项目的自
筹资金。

    五、关于向金融机构申请综合授信额度并提供抵押、质押担保的独立意见


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    经审核,我们认为:本次公司及子公司向金融机构申请总额不超过 15 亿元
人民币(或等值外币)的综合授信额度并提供抵押、质押担保事项,有助于满足
公司及子公司经营发展中的资金需求,有利于公司开拓业务,提高公司的经营效
率。本事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,不存在损害
公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意本次公司及子公司向金融机
构申请综合授信额度并提供抵押、质押担保事项的议案,并同意将该议案提交公
司股东大会审议。

    六、关于公司及子公司之间互相提供担保的独立意见

    经审核,我们认为:本次担保事项有助于满足公司及子公司经营发展中的资
金需求,有利于公司及子公司开拓业务,提高公司及子公司的经营效率。本次被
担保人为公司及子公司,生产经营稳定,具备良好的偿还能力、担保风险可控,
不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本事项的决策程序符合相关法
律、法规及《公司章程》的规定,不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情
形。独立董事一致同意本次公司及子公司之间互相提供担保事项的议案,并同意
将该议案提交公司股东大会审议。




(以下无正文)




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  (本页无正文,为《独立董事对第二届董事会第十一次会议相关事项的独立
意见》之签字页)




   独立董事签字:




     屠一锋




                                                    2019 年 10 月 9 日




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  (本页无正文,为《独立董事对第二届董事会第十一次会议相关事项的独立
意见》之签字页)




   独立董事签字:




     陈   鑫




                                                    2019 年 10 月 9 日




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  (本页无正文,为《独立董事对第二届董事会第十一次会议相关事项的独立
意见》之签字页)




   独立董事签字:




     袁   泉




                                                    2019 年 10 月 9 日




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