大烨智能:监事会关于2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

证券代码:300670          证券简称:大烨智能          公告编号:2020-058



                      江苏大烨智能电气股份有限公司

 监事会关于2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及
                             公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    江苏大烨智能电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 8 月 3 日
召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过《关于
<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要
的议案》和《关于核查公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的
议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》(以下简称“《上市
规则》”)、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》(以下简称“《指
南》”)和《公司章程》的相关规定,公司对 2020 年股票期权激励计划(以下
简称“本次激励计划”)首次授予的激励对象姓名及职务在公司内部已进行公示,
公司监事会现就审核意见及公示情况说明如下:
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况
    公司于 2020 年 8 月 4 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《2020
年股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)及其摘
要、《2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》等公告,并于 2020 年
8 月 4 日在公司内部协同办公 OA 系统上发布了《2020 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单》的公司公告,对激励对象的姓名及职务予以公示,公示期为
2020 年 8 月 4 日至 2020 年 8 月 13 日,在公示期间内,公司员工可通过邮件或
电话的方式向公司监事会反馈意见。截至 2020 年 8 月 13 日,公司监事会未收到
对本次拟激励对象名单的异议,无反馈记录。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会已核查本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司或公司子公司
签订的劳动合同、在公司或公司子公司担任的职务及任职文件。


    二、核查意见
    根据《管理办法》《公司章程》《激励计划(草案)》的规定,公司对拟激
励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果,监事会发表核查意见如下:
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范
性文件规定的任职资格,符合《管理办法》《激励计划(草案)》等文件规定的
激励对象条件。
    2、激励对象的基本情况属实,不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象均为公司实施本计划时在公司任职并对公司经营业绩和未来发
展有直接影响的公司(含子公司)的董事、高级管理人员、核心业务骨干。激励
对象包含上市公司实际控制人、董事长陈杰及单独持有上市公司 5%以上股份的
股东吴国栋的父亲吴法男。公司将其纳入本激励计划的原因在于:陈杰为公司核
心管理人才,在公司的战略规划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重
要作用;吴法男为子公司苏州国宇的总经理,对子公司的经营管理、业务拓展等
方面起到重要作用。公司将其纳入本激励计划有助于促进公司核心人员的稳定性
和积极性,从而有助于公司长远发展。
    4、激励对象均不存在下述任一情形:(1)最近 12 个月内被证券交易所认
定为不适当人选;(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选;(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)
中国证监会认定的其他情形。
    5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、外籍员工。
    综上,公司监事会认为,本次列入公司《2020 年股票期权激励计划首次授
予激励对象名单》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件,
其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。


     特此公告。


                                      江苏大烨智能电气股份有限公司
                                                   监事会
                                             2020 年 8 月 13 日

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