华大基因:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书

创业板投资者风险提示:本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,
投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公
司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。
      深圳华大基因股份有限公司
                        BGI Genomics Co., Ltd
        (深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层)
      首次公开发行股票并在创业板上市
                招股意向书
                      保荐机构(主承销商)
  广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
                     财务顾问(副主承销商)
     北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
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                                本次发行概况
发行股票类型               人民币普通股(A 股)
发行股数                   不超过 4,010 万股
每股面值                   人民币 1.00 元
每股发行价格               【】元/股
预计发行日期               2017 年 7 月 5 日
拟上市的证券交易所         深圳证券交易所
发行后总股本               不超过 40,010 万股
     本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺:
     公司控股股东华大控股及华大控股控制的企业华大三生园承诺:自华大基因
股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理在上市
之前持有的华大基因的股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权
益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若其所持华
大基因股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;
华大基因上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其直接或间接持有华大基因股
票的锁定期限自动延长 6 个月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等
除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将
承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减
持华大基因股票的收益将归华大基因所有。
     公司实际控制人、董事长汪建先生承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市
之日起 36 个月内,本人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持有的
公司股份,也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人直接
或间接持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。本人在公司担任董
事期间,每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的
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25%;在卖出后六个月再行买入公司股份,或买入后六个月内再行卖出公司股份
的,则所得收益归公司所有。若本人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年
内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价的,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司
如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行
本承诺所约定的义务和责任,本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此
所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述
出售股票所获收益归公司所有,公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的
薪酬/津贴直至履行上缴上述收益的承诺。
     公司股东华大投资承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月
内,其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份,也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将
遵守上述承诺。若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的
减持价格将不低于发行价;华大基因上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其
直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间华大基因如有派
发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
     公司部分董事、监事、高级管理人员王俊、尹烨、李英睿、孙英俊、李松岗、
王威承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,本人不转让或
者委托他人管理在上市之前直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分
股份。若因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化
的,本人仍将遵守上述承诺。本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间,每
年转让的公司的股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;在卖
出后六个月再行买入公司股份,或买入后六个月内再行卖出公司股份的,则所得
收益归公司所有。若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的
减持价格将不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,本人直接和
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间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司如有派发股利、送股、
转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行本承诺所约定的义务和
责任,本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违
规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所获收益归公
司所有,公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬/津贴直至履行上
缴上述收益的承诺。
     公司股东金翼汇顺、国华腾飞、有孚创业、北京国投、盛桥新领域、南海成
长、苏州松禾、中金佳成、上海腾希、上海国和、苏州软银、青岛金石、乐华源
城、华弘资本、和玉高林、东土盛唐、盛桥新健康、常春藤、汇晟资产、丰悦泰
和、中国人寿承诺:自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,
其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因股份,也不由华大基因回
购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其
仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公司、公司
其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公
司所有。
     公司股东上海云锋、中小企业基因投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、
西安尔湾、国信弘盛、上海开物、锋茂投资、宁波软银、创润投资、海百合、华
夏人寿、上海珍尤、深圳宸时承诺:对于其以股权或现金增资方式获得的华大基
因股份,自其获得该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,即 2015
年 6 月 24 日)起 36 个月内,其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华
大基因股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其
持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义
务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,
违规减持公司股票的收益将归公司所有。
     公司股东深港产学研承诺:对于其自深圳华大基因科技有限公司处受让的华
大基因股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,其承诺
不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公
司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若
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不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方
因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。
     公司股东荣之联承诺:对于其以股权增资方式获得的华大基因股份,自其获
得该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,即 2015 年 6 月 24 日)
起 36 个月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回
购该部分股份。除上述华大基因股份外,对于其持有的华大基因其他股份,自华
大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,其承诺不转让或者委托他
人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等
导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约
定的义务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何
损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。
     公司股东红土生物、深创投承诺:对于其自深圳华大基因科技有限公司处受
让的华大基因股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,
其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。
对于其以股权增资方式获得的华大基因股份,自其获得该股份之日(完成工商变
更登记手续之日为基准日,即 2015 年 6 月 24 日)起 36 个月内,其承诺不转让
或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。除上述华大基
因股份外,对于其持有的华大基因其它股份,自华大基因股票在深圳证券交易所
上市之日起 12 个月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华
大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变
化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公
司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收
益将归公司所有。
保荐人(主承销商)         中信证券股份有限公司
招股意向书签署日期         2017 年 6 月 27 日
深圳华大基因股份有限公司                首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                             发行人声明
     发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
带的法律责任。
     发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其它信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,
将依法赔偿投资者损失。
     保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
     证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
     公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财
务会计资料真实、完整。
     中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
     根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
行人自行负责;投资者自主判断发行人的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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                            重大事项提示
     本公司特别提请投资者注意,在作出投资决策之前,务必仔细阅读本招股意
向书“第四节风险因素”章节的全部内容,并特别关注以下重要事项。
一、本次发行方案
     公司本次发行前总股本 36,000 万股,本次发行的股票数量不低于 4,010 万
股,且发行数量占公司发行后总股本的比例不低于 10.02%。
     本次公司公开发行新股数量不低于 4,010 万股,公司现有股东不转让老股。
     本次发行的发行费用由公司承担。由公司承担的承销费、保荐费、审计费、
律师费、信息披露费、发行手续费等将由公司在发行新股所募集资金中扣除。
二、公司股份流通限制、自愿锁定承诺
     公司控股股东华大控股及华大控股控制的企业华大三生园承诺:自华大基因
股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,其不转让或者委托他人管理在上
市之前持有的华大基因的股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行
权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若其所持
华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行
价;华大基因上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其直接或间接持有华大基
因股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股
本等除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行本承诺所约定的义务和责任,
华大控股及华大三生园将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所
受到的任何损失,违规减持华大基因股票的收益将归华大基因所有。
     公司实际控制人、董事长汪建先生承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市
之日起 36 个月内,本人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持有的
公司股份,也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人直接
或间接持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。本人在公司担任董
事期间,每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的
深圳华大基因股份有限公司                首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
25%;在卖出后六个月再行买入公司股份,或买入后六个月内再行卖出公司股份
的,则所得收益归公司所有。若本人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年
内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价的,本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司
如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行
本承诺所约定的义务和责任,本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此
所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述
出售股票所获收益,公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬/津贴
直至履行上缴上述收益的承诺。
     公司股东华大投资承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月
内,其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份,也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将
遵守上述承诺。若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的
减持价格将不低于发行价;华大基因上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其
直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间华大基因如有派
发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
     公司部分董事、监事、高级管理人员王俊、尹烨、李英睿、孙英俊、李松岗、
王威承诺:自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,本人不转让或
者委托他人管理在上市之前直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分
股份。若因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的,
本人仍将遵守上述承诺。本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间,每年转
让的公司的股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%;在卖出后
六个月再行买入公司股份,或买入后六个月内再行卖出公司股份的,则所得收益
归公司所有。若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票的减持
价格将不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,本人直接和间接
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司如有派发股利、送股、转增
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股本等除权除息事项,上述价格相应调整。若不履行本承诺所约定的义务和责任,
本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持
公司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所获收益,公司可扣
减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬/津贴直至履行上缴上述收益的承
诺。
     公司股东金翼汇顺、国华腾飞、有孚创业、北京国投、盛桥新领域、南海成
长、苏州松禾、中金佳成、上海腾希、上海国和、苏州软银、青岛金石、乐华源
城、华弘资本、和玉高林、东土盛唐、盛桥新健康、常春藤、汇晟资产、丰悦泰
和、中国人寿承诺:自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,
其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因股份,也不由华大基因回
购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其
仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公司、公司
其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公
司所有。
     公司股东上海云锋、中小企业基因投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、
西安尔湾、国信弘盛、上海开物、锋茂投资、宁波软银、创润投资、海百合、华
夏人寿、上海珍尤、深圳宸时承诺:对于其以股权或现金增资方式获得的华大基
因股份,自其获得该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,即 2015
年 6 月 24 日)起 36 个月内,其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华
大基因股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其
持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义
务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,
违规减持公司股票的收益将归公司所有。
     公司股东深港产学研承诺:对于其自深圳华大基因科技有限公司处受让的华
大基因股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,其承诺
不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公
司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若
不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方
因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。
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     公司股东荣之联承诺:对于其以股权增资方式获得的华大基因股份,自其获
得该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,即 2015 年 6 月 24 日)
起 36 个月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回
购该部分股份。除上述华大基因股份外,对于其持有的华大基因其它股份,自华
大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,其承诺不转让或者委托他
人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等
导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约
定的义务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何
损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。
     公司股东红土生物、深创投承诺:对于其自深圳华大基因科技有限公司处受
让的华大基因股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内,
其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。
对于其以股权增资方式获得的华大基因股份,自其获得该股份之日(完成工商变
更登记手续之日为基准日,即 2015 年 6 月 24 日)起 36 个月内,其承诺不转让
或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。除上述华大基
因股份外,对于其持有的华大基因其它股份,自华大基因股票在深圳证券交易所
上市之日起 12 个月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华
大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变
化的,其仍将遵守上述承诺。若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公
司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收
益将归公司所有。
三、本次发行前滚存利润的分配
     根据公司第一届董事会第二次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通过
的决议,本次发行前滚存利润由本次发行完成后的新老股东按其所持股份共同享
有。
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四、关于公司股票上市后三年内稳定股价的预案
(一)公司回购股份
     公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日公司股票收
盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产时(若因除权除息等事项致使上述股
票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价
应做相应调整),公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》的
规定向社会公众股东回购公司部分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股权
分布不符合上市条件。
     公司将依据《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》等法律、法规
及《公司章程》的规定,在上述条件成就之日起 15 个工作日内召开董事会,董
事会应制定明确、具体的回购方案,方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份
的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容,并提交公司股东大会审议,回
购方案经公司股东大会审议通过后生效。董事会应同时通过决议,如在股东大会
会议通知发出后至股东大会召开日前 2 个工作日期间,公司股票收盘价已经回升
达到或超过最近一期末经审计的每股净资产,董事会应取消该次股东大会或取消
审议回购方案的提案,并相应公告和说明原因。如股东大会召开前 2 个工作日内,
公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期末经审计的每股净资产,股东大会
可否决回购方案的议案。
     在股东大会审议通过股份回购方案后,公司将依法通知债权人,并向证券监
督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续。本公
司回购股份的价格不超过最近一期末经审计每股净资产的 110%,回购股份的方
式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其它方式。公司单
次用于回购股份的资金金额不高于最近一期经审计的归属于母公司所有者的净
利润的 10%;公司自上市之日起每 12 个月内用于回购股份的资金金额合计不超
过最近一期经审计的归属于母公司所有者的净利润的 30%。在启动股价稳定措
施的前提条件满足时,如公司未采取上述稳定股价的具体措施,公司将在股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉。
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(二)控股股东及实际控制人增持股份
     公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日公司股票收
盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产时(若因除权除息等事项致使上述
股票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘
价应做相应调整),且公司回购股份的股价稳定方案实施完毕(以公司公告的实
施完毕日为准)后的下一个交易日,如公司股票收盘价仍低于最近一期末经审计
的每股净资产的,则公司控股股东、实际控制人将依据法律、法规及《公司章程》
的规定在不影响满足公司上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施:
     1、控股股东、实际控制人将在有关股价稳定措施启动条件成就后 3 个交易
日内提出增持公司股份的方案(包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等)并
通知公司,公司应按照相关规定披露控股股东、实际控制人增持股份的计划。在
公司披露控股股东、实际控制人增持公司股份计划的 3 个交易日后,控股股东、
实际控制人将按照方案开始实施增持公司股份的计划;
     2、控股股东、实际控制人增持公司股份的价格不高于公司最近一期末经审
计每股净资产的 110%;
     3、控股股东、实际控制人单次用于增持股份的资金金额不低于控股股东最
近一次自公司获得的公司现金分红金额的 20%;
     4、控股股东、实际控制人在公司上市之日起每 12 个月内用于增持股份的
资金金额合计不超过其最近一次自公司获得的公司现金分红金额的 50%。
     如公司公告增持方案后的下一个交易日,公司股票收盘价不低于公司最近一
期末经审计的每股净资产,则增持方案可以不再实施。
     在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如其未按照上述预案采取稳定股价
的具体措施,其将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述
稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果控股股东、
实际控制人未履行上述承诺的,其将在前述事项发生之日起停止在公司领取股东
分红,同时其持有的公司股份不得转让(因继承、被强制执行、上市公司重组、
为履行对公司或投资者承诺等必须转股的情形除外),直至其按上述预案的规定
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采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
(三)在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员增
持股份
     公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日公司股票收
盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产时(若因除权除息等事项致使上述
股票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘
价应做相应调整),且公司、控股股东及实际控制人股价稳定方案实施完毕(以
公司公告的实施完毕日为准)后的下一个交易日,如公司股票收盘价仍低于最近
一期末经审计的每股净资产的,在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立
董事)、高级管理人员将依据法律、法规及《公司章程》的规定,在不影响满足
公司上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施:
     1、当公司出现需要采取股价稳定措施的情形时,其将通过二级市场以竞价
交易方式买入公司股份以稳定公司股价。其将在公司出现需要采取股价稳定措施
的情形后 3 个交易日提出增持公司股份的方案(包括拟增持股份的数量、价格区
间、时间等)并通知公司,公司应按照相关规定披露其买入公司股份的计划。在
公司披露其买入公司股份计划的 3 个交易日后,其将按照方案开始实施买入公司
股份的计划;
     2、其通过二级市场以竞价方式买入公司股份的,买入价格不高于公司最近
一期末经审计每股净资产 110%;
     3、其单次用于增持股份的资金金额不低于其在任职期间上一个会计年度公
司税后薪酬(或津贴)累计额的 10%;
     4、其在公司上市之日起每 12 个月内用于增持股份的资金金额合计不超过
其在任职期间上一个会计年度从公司领取的税后薪酬(或津贴)累计额的 50%;
     如公司公告增持方案后的下一个交易日,公司股票收盘价不低于公司最近一
期末经审计的每股净资产,则增持方案可以不再实施。
     自公司股票挂牌上市之日起三年内,若公司新聘任董事(不包括独立董事)、
高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事(不包括独立董事)、高级管理
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人员履行公司上市时董事(不包括独立董事)、高级管理人员已作出的相应承诺。
     在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司董事(不包括独立董事)、
高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,其将在公司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉;如果其未采取上述稳定股价的具体措施的,则其将在前述事
项发生之日起 5 个工作日内停止在公司领取股东分红(如有),以及当年薪酬的
50%予以扣留,同时其持有的公司股份(如有)不得转让(因继承、被强制执行、
上市公司重组、为履行对公司或投资者承诺等必须转股的情形除外),直至其按
上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
五、关于上市后的利润分配政策和股东分红回报规划
     华大基因拟首次公开发行普通股股票并申请在创业板上市,为充分保障公司
股东的合法权益,为股东提供稳定持续的投资回报,促进股东投资收益最大化的
实现,公司承诺将严格遵守上市后适用的《公司章程》以及股东大会审议通过的
《深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划》,实行积极的利
润分配政策。
     根据《公司章程》,公司的利润分配政策如下:
(一)利润分配原则
     公司实行连续、稳定的利润分配政策,具体利润分配方式应结合公司利润实
现状况、现金流量状况和股本规模进行决定。公司董事会和股东大会在利润分配
政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
(二)利润分配的形式
     公司采取现金回报规划、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。凡具
备现金分红条件的,公司优先采取现金分红的利润分配方式;在公司有重大投资
计划或重大现金支出等事项发生或者出现其它需满足公司正常生产经营的资金
需求情况时,公司可以采取股票方式分配股利。
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(三)现金分配的条件
     满足以下条件的,公司应该进行现金分配,在不满足以下条件的情况下,公
司可根据实际情况确定是否进行现金分配:
     1、公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润)为正值;
     2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
     3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
     其中,重大投资计划或重大现金支出是指:
     (1)公司未来十二个月内拟对外资本投资、实业投资、收购资产或者购买
设备的累计支出达到或者超过公司最近一期末经审计净资产的 20%,且超过
5,000 万元人民币;
     (2)公司未来十二个月内拟对外资本投资、实业投资、收购资产或者购买
设备的累计支出达到或者超过公司最近一期末经审计总资产的 10%。
(四)利润分配的时间间隔
     公司原则进行年度利润分配,在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司
经营状况提议公司进行中期利润分配。
(五)利润分配的比例
     公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规
定的程序,提出差异化的现金分红政策:
     1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;
     2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;
     3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
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金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
     公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
(六)利润分配方案的决策程序和机制
     1、公司董事会应根据所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、
资金需求等因素,研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
件及其决策程序要求等事宜,拟定利润分配预案,独立董事发表明确意见后,提
交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提
交董事会审议。
     2、股东大会审议利润分配方案前,应通过多种渠道主动与股东特别是中小
股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心
的问题。
     3、公司因特殊情况无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
当年利润分配方案时,应当披露具体原因以及独立董事的明确意见。
     4、如对《公司章程》确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当经过
详细论证后履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以
上通过。
(七)公司利润分配政策的变更机制
     公司如因外部环境变化或自身经营情况、投资规划和长期发展而需要对利润
分配政策进行调整的,公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策
应当以保护股东利益和公司整体利益为出发点,充分考虑股东特别是中小股东、
独立董事的意见,由董事会在研究论证后拟定新的利润分配政策,并经独立董事
发表明确意见后,提交股东大会审议通过。
六、关于招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面
的承诺
(一)公司
     如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断
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本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在中国证监会对本
公司作出行政处罚决定之日起 30 日内,本公司将依法启动回购首次公开发行的
全部新股的程序,本公司将通过深圳证券交易所以发行价并加算银行同期存款利
息回购首次公开发行的全部新股。在此期间,本公司如发生除权除息事项的,上
述回购价格及回购股份数量相应进行调整。
     如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投
资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。
     如果本公司未能履行上述承诺,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并按证券监督管理
部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿。若法律、法规、规范性
文件及中国证监会或深圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关
责任及后果有不同规定,本公司自愿无条件地遵从该等规定。
(二)控股股东华大控股
     如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发
行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在中国证监会对发行
人作出行政处罚决定之日起 30 日内,其将以发行价并加算银行同期存款利息依
法购回锁定期结束后其在二级市场减持的股份(不包括本次公开发行时其他股东
公开发售部分)。在此期间,发行人如发生除权除息事项的,上述回购价格及回
购股份数量相应进行调整。
     如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投
资者在证券交易中遭受损失的,其将依法赔偿投资者损失。
     如果其未能履行上述承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公
开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并在违反上述承诺发
生之日起 5 个工作日内,停止在发行人处领取股东分红,同时其直接或间接所持
有的发行人股份将不得转让,直至其按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕
时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对其因违反
上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,其自愿无条件地遵从该等规
定。
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(三)实际控制人汪建先生
     如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发
行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在中国证监会对发行
人作出行政处罚决定之日起 30 日内,本人将以发行价并加算银行同期存款利息
依法购回锁定期结束后本人在二级市场减持的股份(不包括本次公开发行时其他
股东公开发售部分)。在此期间,发行人如发生除权除息事项的,上述回购价格
及回购股份数量相应进行调整。
     如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投
资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
     如果本人未能履行上述承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并在违反上述承诺
发生之日起 5 个工作日内,停止在发行人处领取薪酬、津贴及股东分红,同时本
人直接或间接所持有的发行人股份将不得转让,直至本人按上述承诺采取相应的
赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证
券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,本人自
愿无条件地遵从该等规定。
(四)公司董事、监事、高级管理人员
     公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的
法律责任。如果招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者
遭受损失的,公司全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失,不因
职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。
     如果发行人全体董事、监事、高级管理人员未能履行上述承诺,将在公司股
东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉,并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内,停止在公司处
领取薪酬、津贴及股东分红,同时发行人全体董事、监事、高级管理人员直接或
间接所持有的公司股份将不得转让,直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施
完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对发行
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人全体董事、监事、高级管理人员因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有
不同规定,发行人全体董事、监事、高级管理人员自愿无条件地遵从该等规定。
(五)中介机构
     中信证券股份有限公司承诺,因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件
有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资
者损失。
     中信证券股份有限公司、国浩律师(深圳)事务所、安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)、深圳德正信国际资产评估有限公司承诺,因其为发行人首次
公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给
投资者造成损失的,其将依法承担相应责任。
七、关于填补因首次公开发行股票摊薄即期回报的措施及承诺
     华大基因完成首次公开发行股票后,随着募集资金的到位,公司的股本及净
资产规模将有较大幅度增加。鉴于募集资金投资项目效益短期难以迅速体现,且
募投项目需新增大量固定资产,折旧费用将大幅上升,公司发行当年每股收益、
净资产收益率等指标与上年同期相比,将有可能出现一定程度的下降。对此,公
司就填补被摊薄即期回报事宜,特承诺如下:
(一)公司填补被摊薄即期回报的措施
     1、公司现有业务板块运营状况,发展态势,面临的主要风险及改进措施
     公司凭借多年经营积累的技术、服务和品牌优势,在生命科学和医学的多个
领域,为国内外科研机构、各级医院等医疗卫生机构、普通民众等客户提供服务,
主要业务板块生育健康基础研究和临床应用服务、基础科学研究服务、复杂疾病
基础研究和临床应用服务和药物基础研究和临床应用服务呈稳定增长趋势。
     公司所处的基因组学应用行业属于发展最快的高科技行业之一,随着第二代
测序技术的快速发展,市场环境逐渐成熟,基因测序行业,特别是国内成熟产品
和服务的竞争变得愈发激烈,使得公司面临着市场竞争风险和行业监管政策变化
的风险。
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     公司在为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究
服务时,由于高通量测序技术和生物信息学分析手段存在一定局限性,难以达到
100%的准确度,存在一定的质量控制风险。另外,公司一直以来重视研究开发
新的服务种类,投入了大量研发经费,存在一定的研发失败风险。
     公司在本次发行后,净资产规模大幅增加,但由于募集资金投资项目效益的
产生需要经历一定周期,并且项目预期产生的效益存在一定的不确定性,因此净
资产大幅增加可能会导致净资产收益率较以前年度有所下降。
     公司针对上述可能影响持续盈利能力的风险因素制定了改进措施,主要包括
进一步加大市场开拓力度,提高日常运营效率,加强人才队伍建设,建立稳定高
效的生产运行和技术开发平台。
     2、提高日常运营效率,降低发行人运营成本,提升经营业绩的具体措施
     (1)加强募集资金管理
     ①加强募集资金安全管理
     本次发行募集资金到位后,公司将加强募集资金安全管理,对募集资金进行
专项存储,保证募集资金合理、规范、有效地使用,防范募集资金使用风险,从
根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
     ②加快募投项目实施进度
     募集资金到位后,公司将加快募投项目建设进度,确保募集资金使用效率。
随着公司募集资金投资项目的全部建设完成,公司业务覆盖能力、项目管理效率、
信息化水平等将有较大提升,预期将为公司带来良好的经济效益。
     (2)提高公司盈利能力和水平
     ①加强成本管理,加大成本控制力度
     公司积极加强成本管理,严控成本费用,提升公司利润水平。即:根据公司
整体经营目标,按各运营中心、各部门分担成本优化任务,明确成本管理的地位
和作用,加大成本控制力度,提升公司盈利水平。
     ②择机开展并购,快速拓展市场
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     本次发行将有助于公司品牌和资金实力的提升。公司将把握这一机遇,择机
开展并购,重点对具有产业互补特征的公司或具有一定市场规模和较强盈利能力
的企业实施并购,提升公司核心竞争力和盈利能力。
     (3)进一步完善现金分红政策,注重投资者回报及权益保护
     公司已根据中国证监会的要求并结合公司实际情况完善现金分红政策,上市
后适用的《公司章程》等文件中对利润分配政策作出制度性安排。同时,公司制
订了《深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划》,尊重并维
护股东利益,建立科学、持续、稳定的股东回报机制。
(二)公司填补被摊薄即期回报的承诺
     公司将履行填补被摊薄即期回报措施,若未履行填补被摊薄即期回报措施,
将在公司股东大会上公开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉;如果未履行相关承诺事项,致使投资者在证券
交易中遭受损失的,公司将依法赔偿。
(三)公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员填补被摊薄即期回报
的承诺
     公司控股股东、实际控制人承诺:保证不越权干预公司经营管理活动,不侵
占公司利益,切实履行对公司填补回报的相关措施。
     公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东
的合法权益,对公司本次发行上市摊薄即期回报采取的填补措施能够得到切实履
行作出以下承诺:
     1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其
他方式损害公司利益;
     2、接受对自身的职务消费行为进行约束;
     3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;
     4、承诺由董事会或提名与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩;
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     5、承诺如公司未来实施股权激励,则股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
     公司控股股东、实际控制人、全体董事、高级管理人员承诺:若违反上述承
诺并给公司或者投资者造成损失的,其愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责
任及监管机构的相应处罚。
八、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
(一)控股股东华大控股
     若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,其每年减持股票数量不
超过华大基因首次公开发行股票前其持有华大基因股份的 10%。
     减持价格:该等股票的最低减持价格为首次公开发行股票的发行价,期间公
司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
     减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
     信息披露:及时、充分履行股份减持的信息披露义务,在持有股份超过 5%
以上期间,减持前 3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严
格遵守有关法律法规及华大基因规章制度。
     如果其未履行上述承诺减持华大基因股票,将把该部分出售股票所取得的收
益(如有)上缴华大基因所有,并承担相应法律后果,赔偿因未履行承诺而给华
大基因或投资者带来的损失。
(二)华大投资
     其可在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内,减持所持华大基因的股票,
最高可减持所持的全部股份。
     减持价格:该等股票的减持价格不低于发行价格,期间公司如有派发股利、
送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
     减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
     信息披露:及时、充分履行股份减持的信息披露义务,在持有股份超过 5%
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以上期间,减持前 3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严
格遵守有关法律法规及公司规章制度。
     如果其未履行上述承诺减持公司股票,将把该部分出售股票所取得的收益
(如有)上缴公司所有,并承担相应法律后果,赔偿因未履行承诺而给公司或投
资者带来的损失。
(三)和玉高林
     其将在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内,最高减持完毕所持华大基因
的全部股票。
     减持价格:该等股票的减持价格不低于发行价格的 80%,期间公司如有派
发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
     减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
     信息披露:及时、充分履行股份减持的信息披露义务,在持有股份超过 5%
以上期间,减持前 3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严
格遵守有关法律法规及公司规章制度。
     如果其未履行上述承诺减持公司股票,将把该部分出售股票所取得的收益
(如有)上缴公司所有,并承担相应法律后果,赔偿因未履行承诺而给公司或投
资者带来的损失。
九、保荐机构对公司持续盈利能力的核查结论意见及可能对公司
持续盈利能力产生重大不利影响的因素
     经核查,保荐机构认为:发行人具有良好的发展前景和持续盈利能力。可能
对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素如下:
(一)市场竞争加剧的风险
     公司所处的基因组学应用行业属于发展最快的高科技行业之一,随着第二代
测序技术的快速发展,市场环境逐渐成熟,国家政策逐步放开,市场上已涌现出
一大批面向基础研究的基因测序服务提供商和面向终端用户的临床、医疗类的基
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因检测服务提供商,基因测序行业,特别是国内成熟产品和服务的竞争变得愈发
激烈。
     在这种激烈的竞争环境下,如果公司不能在服务质量、技术水平、销售模式、
营销网络、人才培养等方面持续提升,将导致公司竞争力减弱,对公司未来业绩
产生不利影响。
(二)行业监管政策变化的风险
     华大基因提供基因检测、诊断服务,其服务产品涉及特定医疗器械的生产和
使用,须接受各级卫生和计划生育委员会、食品药品监督管理局的管理监督。
2014 年以来,国家出台了一系列举措,对基于高通量测序技术的基因检测服务
行业进行监管和规范。
     这些政策有利于该行业的有序规范和健康成长,同时也要求公司在生产、经
营、使用医疗器械产品和提供临床检测服务的过程中严格遵守国家相关法律法
规,密切关注监管机构政策的变化,主要包括监督检查、生产经营和执业许可等
方面。
     公司如果不能持续满足国家监督管理部门的有关规定和政策要求,则存在被
相关部门处罚的风险,给公司生产经营带来不利影响。
(三)因技术和工艺固有局限导致的产品质量事故风险
     公司在为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究
服务时,主要通过基因测序方式对生物样本进行检测,并对测序结果进行分析和
解读,为诊断和研究提供有价值的数据和依据。
     尽管华大基因拥有上百台世界先进的测序仪、质谱仪和大型计算机组成的高
通量测序平台和生物信息分析平台,并建立了完善的质量控制体系,但是由于高
通量测序技术和生物信息学分析手段存在一定局限性,难以达到 100%的准确
度。虽然公司已与保险公司签订合作协议书,并出资为无创产前基因检测的受检
者进行投保,最大限度地降低了相关产品质量事故给公司造成的风险,如果公司
因生产工艺的技术限制导致在诊断或研究服务中提供了错误的结果,给诊断或研
究服务的使用人带来较为严重的后果,公司或将面临承担赔偿责任的风险。
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(四)新产品研发失败风险
     公司为巩固和提升核心竞争能力,一直以来重视研究开发新的服务种类,最
近三年的研发费支出分别为 13,063.61 万元、10,176.42 万元和 17,672.41 万元。
     公司在遗传性耳聋、孕前遗传病、无创产前检测、肿瘤等多个诊断服务领域,
以及基础科研领域进行大量研发。由于基因组学应用行业具有技术水平高,发展
变化快的特点,在研发过程中,研发团队、管理水平、技术路线选择都会影响产
品研发的成败。如果公司在投入大量研发经费后,无法研发出具有商业价值,符
合市场需求的产品,将给公司的盈利能力带来不利影响。
(五)净资产收益率下降的风险
     最近三年公司的加权平均净资产收益率分别为 3.32%、9.20%和 10.38%。
本次公开发行新增募集资金为 4.84 亿元,占公司截至 2016 年 12 月 31 日净资
产的比例达到 14.01%。
     公司本次发行完成后,净资产规模将比发行前大幅增加。募集资金投资项目
效益的产生需要经历项目建设、竣工验收、效益逐步释放等过程,并且项目预期
产生的效益存在一定的不确定性。
     由于公司盈利水平能否保持与净资产同步增长具有不确定性,因此净资产大
幅增加可能会导致净资产收益率较以前年度有所下降。
十、报告期内公司购买理财产品的情况
     报告期内,公司对增资扩股所取得的现金进行优化配置,购买银行低风险类
资金管理产品。2014 年、2015 年和 2016 年,公司通过理财产品取得的投资收
益分别为 48.80 万元、6,622.38 万元和 7,247.59 万元。
十一、财务报告审计截止日后主要经营情况
     安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2017 年 1-3 月份财务报告
进行了审阅,并出具了《审阅报告》(安永华明(2017)专字第 61098952_H07 号)。
公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员已出具专项声明,保证本公
司 2017 年 1-3 月财务报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管
会计工作负责人及会计机构负责人已出具专项声明,保证本公司 2017 年 1-3 月
财务报告的真实、准确、完整。
     以下 2017 年 1-3 月财务报告数据未经审计但已经安永华明审阅:
(一)合并资产负债表主要数据
                                                                      单位:万元
             项目               2017-03-31                   2016-12-31
资产总计                                 416,009.96                   423,009.42
负债合计                                  72,525.54                    77,752.14
股东权益合计                             343,484.42                   345,257.28
归属于母公司所有者权益合计               334,632.72                   335,976.20
(二)合并利润表主要数据
                                                                      单位:万元
             项目              2017 年 1-3 月               2016 年 1-3 月
营业收入                                  38,784.17                    30,302.30
营业利润                                  11,097.71                      9,199.65
利润总额                                  11,597.96                      9,254.13
净利润                                     9,697.17                      7,466.36
归属于母公司所有者净利润                   9,441.63                      7,510.71
扣除非经常损益后归属于母公
                                           7,650.35                      5,523.02
司所有者净利润
(三)合并现金流量表主要数据
                                                                      单位:万元
             项目              2017 年 1-3 月               2016 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额                -5,938.96                          32.87
投资活动产生的现金流量净额                19,030.65                     -9,794.24
筹资活动产生的现金流量净额               -11,204.98                       -738.38
(四)主要经营情况
     2017 年 1-3 月,公司保持良好经营态势,实现营业收入 38,784.17 万元,
较上年同期增长 27.99%;实现扣除非经常损益后归属于母公司所有者净利润
7,650.35 万元,较上年同期增长 38.52%。
     自财务报告审计截止日(2016 年 12 月 31 日)至本招股意向书签署日,公
深圳华大基因股份有限公司               首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
司主营业务、主要产品和经营模式未发生重大不利变化。公司主要原材料采购、
产品生产及销售等各项业务运转正常,主要客户和供应商结构较为稳定。公司经
营情况以及其他可能影响投资者判断的重大事项方面均未发生重大变化。
      本公司特别提醒投资者应充分了解创业板市场的投资风险
及本招股意向书第四节披露的风险因素,审慎作出投资决定。
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                                                               目录
本次发行概况 ...................................................................................................1
发行人声明.......................................................................................................5
重大事项提示 ...................................................................................................6
第一节 释义 ...................................................................................................32
   一、一般释义....................................................................................................................... 32
   二、专业术语释义................................................................................................................ 38
第二节 概览 ...................................................................................................43
   一、发行人简介 ................................................................................................................... 43
   二、发行人主要股东简介..................................................................................................... 44
   三、发行人主要财务数据及财务指标................................................................................... 45
   四、募集资金用途................................................................................................................ 46
第三节 本次发行概况.....................................................................................48
   一、公司基本情况................................................................................................................ 48
   二、本次发行的基本情况..................................................................................................... 48
   三、本次发行的有关当事人 ................................................................................................. 50
   四、本公司与中介机构的关系 ............................................................................................. 51
   五、本次发行有关重要日期 ................................................................................................. 52
第四节 风险因素............................................................................................53
   一、市场竞争加剧的风险..................................................................................................... 53
   二、行业监管政策变化的风险 ............................................................................................. 53
   三、因技术和工艺固有局限导致的产品质量事故风险 ......................................................... 54
   四、产品质量控制风险 ........................................................................................................ 54
   五、新产品研发失败风险..................................................................................................... 55
   六、核心技术泄密与核心技术人员流失风险........................................................................ 55
   七、知识产权纠纷风险 ........................................................................................................ 55
   八、境外经营风险................................................................................................................ 56
深圳华大基因股份有限公司                                                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
   九、主要原材料价格波动风险 ............................................................................................. 56
   十、租赁瑕疵物业的风险..................................................................................................... 57
   十一、实际控制人控制的风险 ............................................................................................. 57
   十二、无形资产(专利)减值风险 ...................................................................................... 57
   十三、应收账款无法回收的风险.......................................................................................... 58
   十四、业绩下滑风险 ............................................................................................................ 58
   十五、所得税税收优惠政策变化风险................................................................................... 58
   十六、政府补助政策发生变化的风险................................................................................... 59
   十七、净资产收益率下降的风险.......................................................................................... 59
   十八、公司因收入季节性因素导致的经营业绩波动风险...................................................... 60
   十九、汇率波动风险 ............................................................................................................ 60
   二十、募集资金投资项目实施风险 ...................................................................................... 60
   二十一、诉讼赔偿风险 ........................................................................................................ 61
第五节 发行人基本情况 .................................................................................62
   一、发行人基本情况 ............................................................................................................ 62
   二、公司改制设立情况 ........................................................................................................ 62
   三、重大资产重组情况 ........................................................................................................ 68
   四、公司股权结构和内部组织架构图................................................................................... 83
   五、公司控股子公司、参股公司基本情况 ........................................................................... 89
   六、公司控股股东、实际控制人及其他持有发行人 5%以上股份的主要股东 .................... 124
   七、发行人股本情况 .......................................................................................................... 174
   八、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况 ............................................ 178
   九、发行人员工及社会保障情况........................................................................................ 178
   十、发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人董监高及其他核心人员和本次发行的保荐
   人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行情况以及未能履行承诺的约束措施 ............... 189
第六节 业务和技术 ......................................................................................195
   一、公司主营业务、主要产品或服务的基本情况 .............................................................. 195
   二、公司所处行业的基本情况 ........................................................................................... 210
   三、公司销售情况和主要客户 ........................................................................................... 234
   四、公司采购情况和主要供应商........................................................................................ 237
深圳华大基因股份有限公司                                                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
  五、主要资产情况.............................................................................................................. 242
  六、公司取得的资质认证和许可情况................................................................................. 303
  七、技术和研发情况 .......................................................................................................... 322
  八、境外生产经营情况 ...................................................................................................... 344
  九、未来发展与规划 .......................................................................................................... 346
第七节 同业竞争与关联交易 ........................................................................353
  一、同业竞争情况.............................................................................................................. 353
  二、关联交易情况.............................................................................................................. 368
  三、独立性情况 ................................................................................................................. 412
第八节 董事、监事、高级管理人员与公司治理 ...........................................414
  一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ............................................ 414
  二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况
  ........................................................................................................................................... 419
  三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况.............................. 420
  四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 ............................................ 426
  五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 ............................................ 428
  六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系.............................. 434
  七、公司与董事、监事、高级管理人员、其他核心人员签署的协议及作出的重要承诺 .... 435
  八、董事、监事、高级管理人员任职资格及对股票发行上市相关法律法规及其法定义务责任
  的了解情况 ........................................................................................................................ 435
  九、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况 .............................................................. 435
  十、公司法人治理制度建立健全及运行情况...................................................................... 439
  十一、公司报告期内违法违规情况 .................................................................................... 450
  十二、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资金占用及担保情况 ............... 453
  十三、公司内部控制制度的情况........................................................................................ 453
  十四、公司对外投资、担保事项的政策及制度安排及执行情况......................................... 454
  十五、投资者权益保护情况 ............................................................................................... 455
第九节        财务会计信息与管理层分析 ...........................................................457
  一、最近三年经审计的财务报表........................................................................................ 457
  二、审计意见..................................................................................................................... 460
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   三、主要会计政策和会计估计 ........................................................................................... 461
   四、主要税项..................................................................................................................... 479
   五、非经常性损益情况 ...................................................................................................... 486
   六、主要财务指标.............................................................................................................. 486
   七、盈利能力分析.............................................................................................................. 489
   八、财务状况分析.............................................................................................................. 515
   九、现金流量分析.............................................................................................................. 542
   十、期后事项、或有事项及其他重要事项 ......................................................................... 545
   十一、首次公开发行股票事项对即期回报摊薄的影响分析 ................................................ 545
   十二、股利分配情况 .......................................................................................................... 549
   十三、财务报告审计截止日后主要经营情况...................................................................... 552
第十节 募集资金运用...................................................................................554
   一、本次募集资金运用概况 ............................................................................................... 554
   二、募集资金投资项目背景 ............................................................................................... 555
   三、本次募集资金运用的具体情况 .................................................................................... 557
   四、新增固定资产折旧、研发支出对公司未来经营成果的影响......................................... 588
   五、本次募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 ....................................................... 589
   六、董事会对于募集资金投资项目可行性分析意见........................................................... 590
   七、募集资金投资项目进展情况........................................................................................ 592
第十一节 其他重要事项 ...............................................................................594
   一、重要合同..................................................................................................................... 594
   二、对外担保情况.............................................................................................................. 599
   三、重大诉讼或仲裁情况................................................................................................... 599
第十二节 有关声明 ......................................................................................602
   一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 .............................................................. 602
   二、保荐人(主承销商)声明 ........................................................................................... 605
   三、发行人律师声明 .......................................................................................................... 606
   四、会计师事务所声明 ...................................................................................................... 607
   五、资产评估机构声明 ...................................................................................................... 608
   六、验资机构声明.............................................................................................................. 610
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   七、验资复核机构声明 .......................................................................................................611
第十三节 附件 .............................................................................................612
   一、备查文件..................................................................................................................... 612
   二、文件查阅时间.............................................................................................................. 612
   三、文件查阅地址.............................................................................................................. 612
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                                  第一节 释义
     在本招股意向书中,除非另有说明,以下名称、简称或术语具有如下含义:
一、一般释义
                                深圳华大基因股份有限公司,根据上下文语境亦可指发行
发行人、公司、华大基因     指
                                人前身华大医学
                                深圳华大基因健康科技有限公司,后改名为深圳华大基因
华大医学                   指
                                医学有限公司,系发行人前身
                                深圳市华大基因科技有限公司,后改名为深圳华大基因科
华大控股                   指
                                技有限公司,系发行人控股股东
华大科技                   指   深圳华大基因科技服务有限公司,系发行人一级子公司
本溪医检                   指   本溪华大医学检验所有限公司,系发行人一级子公司
北京优康                   指   北京华大优康科技有限公司,系发行人一级子公司
北京医检                   指   北京华大医学检验所有限公司,系发行人一级子公司
天津华大                   指   天津华大基因科技有限公司,系发行人一级子公司
济宁医学                   指   济宁华大基因医学研究有限公司,系发行人一级子公司
潍坊基因科技               指   潍坊华大基因健康科技有限公司,系发行人一级子公司
南京基因科技               指   南京华大基因科技有限公司,系发行人一级子公司
上海基因科技               指   上海华大基因科技有限公司,系发行人一级子公司
武汉医检                   指   武汉华大医学检验所有限公司,系发行人一级子公司
广州医检                   指   广州华大基因医学检验所有限公司,系发行人一级子公司
深圳临检                   指   深圳华大临床检验中心有限公司,系发行人一级子公司
云南医学                   指   云南华大基因医学有限公司,系发行人一级子公司
                                青岛华大精准医学管理中心有限公司,系发行人一级子公
青岛精准医学               指
                                司
华大建林                   指   上海华大建林基因科技有限公司,系发行人二级子公司
天津医检                   指   天津华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
南京医检                   指   南京华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
上海医检                   指   上海华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
成都医检                   指   成都华大创新医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
长垣医检                   指   长垣华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
重庆医检                   指   重庆华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
安徽医检                   指   安徽华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
昆华医检                   指   云南华大昆华医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
                                北京六合华大基因科技股份有限公司,后变更为北京六合
北京六合                   指
                                华大基因科技有限公司,系发行人二级子公司
深圳华大基因股份有限公司                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
武汉生物科技               指   华大生物科技(武汉)有限公司,系发行人一级子公司
                                深圳华大基因生物医学工程有限公司,系发行人一级子公
深圳生物工程               指
                                司
                                华大基因生物科技(深圳)有限公司,系发行人一级子公
深圳生物科技               指
                                司
                                吉比爱生物技术(北京)有限公司,后更名为北京华大吉
北京吉比爱                 指
                                比爱生物技术有限公司,系发行人二级子公司
                                武汉华大基因生物医学工程有限公司,系发行人二级子公
武汉生物工程               指
                                司
贵州医检                   指   贵州华大医学检验所有限公司,系发行人二级子公司
秦皇岛华大                 指   秦皇岛华大基因科技有限公司,系发行人一级子公司
                                华大基因健康科技(香港)有限公司,英文名称为 BGI
香港医学                   指   HEALTH (HK) COMPANY LIMITED,系发行人一级
                                子公司
欧洲医学                   指   BGI EUROPE A/S,系发行人一级子公司
                                BGI Health JAPAN 株式会社,报告期内曾经为发行人子
日本医学                   指
                                公司,目前已注销
                                BGI HEALTH (SG) COMPANY PTE. LTD.,系发行人
新加坡医学                 指
                                二级子公司
                                香港华大基因科技服务有限公司,英文名称为 BGI TECH
香港科技                   指   SOLUTIONS (HONGKONG) CO., LIMITED,系发行
                                人二级子公司
                                BGI Tech Solutions (Europe) Coperatief U.A.,系发
欧洲控股                   指
                                行人三级子公司
                                香港华大基因科技服务控股有限公司,英文名称为 BGI
香港控股                   指   Tech Holding (Hong Kong) Co., Limited,系发行人三
                                级子公司
日本科技                   指   BGI Japan 株式会社,系发行人三级子公司
美洲科技                   指   BGI Americas Corporation,系发行人三级子公司
                                北京六合华大基因(香港)科技有限公司,英文名称为
香港六合                   指   BGI Bio-Solutions Hongkong Co., Limited,系发行人三级
                                子公司
                                中港国际医疗中心有限公司,英文名称为 China Hong
中港国际                   指   Kong International Medical Centre Co., Limited,系发行
                                人四级子公司
                                BGI Tech Solutions (Europe) B.V.,系发行人四级子
欧洲科技                   指
                                公司
苏州泓迅                   指   苏州泓迅生物科技有限公司,系发行人参股公司
                                L3 Bioinformatics Limited,报告期曾经为发行人参股公
L3 生物信息                指
                                司,目前已转让
同并相联                   指   深圳市同并相联科技有限公司,系发行人参股公司
                                苏州工业园区薄荷创业投资合伙企业(有限合伙),系发
苏州薄荷投资               指
                                行人参股公司
深圳华大基因股份有限公司                       首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
北京吉因加                 指   北京吉因加科技有限公司,系发行人参股公司
                                广州华大基因科技服务有限公司,后改名为广州华大基因
广州华大                   指   健康科技有限公司、广州华大基因科技有限公司,报告期
                                内曾经为发行人子公司,目前已转让
                                BGI-Denmark Aps,报告期内曾经为发行人子公司,目前
丹麦华大                   指
                                已转让
                                BGI HEALTH AMERICAS CORPORATION,报告期内曾
美洲医学                   指
                                经为发行人子公司,目前已被美洲科技吸收合并且已注销
优康门诊                   指   深圳华大优康门诊部,系发行人分支机构
武汉华大                   指   武汉华大基因科技有限公司,系发行人关联方
云南华大                   指   云南华大基因科技有限公司,系发行人关联方
北京基因研究               指   北京华大基因研究中心有限公司,系发行人关联方
                                华大基因生物医学工程(上海)有限公司,系发行人关联
上海生物工程               指
                                方
                                深圳华大生物能源科技有限公司,后更名为深圳华大农业
华大三生园                 指   与循环经济科技有限公司,现更名为深圳华大三生园科技
                                有限公司,系发行人股东及关联方
华大方舟                   指   深圳华大方舟生物技术有限公司,系发行人关联方
华大水产                   指   深圳华大海洋科技有限公司,系发行人关联方
杨凌研究院                 指   华大基因杨凌创新研究院有限公司,系发行人关联方
华大互联网                 指   深圳华大互联信息服务有限公司,系发行人关联方
华大物流                   指   深圳华大基因物流有限公司,系发行人关联方
华大优选                   指   深圳华大优选科技有限公司,系发行人关联方
华大法医                   指   深圳华大法医科技有限公司,系发行人关联方
华大学院                   指   深圳市华大基因学院,系发行人关联方
产学研资联盟               指   深圳基因产学研资联盟,系发行人关联方
华大设备                   指   深圳华大基因生物医疗有限公司,系发行人关联方
华大小米                   指   深圳华大小米产业股份有限公司,系发行人关联方
蓝色彩虹                   指   蓝色彩虹(深圳)科技有限公司,系发行人关联方
香港华大                   指   华大基因香港研发中心有限公司,系发行人关联方
香港研究院                 指   香港华大基因研究院有限公司,系发行人关联方
老挝华大                   指   BGI-LAOS Co.,LTD,系发行人关联方
武汉药业                   指   武汉华大药业有限公司,系发行人关联方
杭州华大                   指   杭州华大基因研发中心,系发行人关联方
西藏华大                   指   西藏华大科技有限公司,系发行人关联方
镇江水产                   指   华大(镇江)水产科技产业有限公司,系发行人关联方
华大方瑞                   指   北京华大方瑞司法物证鉴定中心,系发行人关联方
云南研究院                 指   云南华大基因研究院,系发行人关联方
长垣小米                   指   长垣华大小米产业有限责任公司,系发行人关联方
东营小米                   指   东营华大小米产业有限公司,系发行人关联方
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
CG 公司                    指   Complete Genomics, Inc.,系发行人关联方
                                深圳华大绿倍投资合伙企业(有限合伙),系发行人关联
绿倍投资                   指   方
华大研究发展               指   深圳华大研究发展有限公司,系发行人关联方
华大研究院                 指   深圳华大基因研究院,系发行人关联方
深圳华大研究中心           指   深圳市华大基因研究中心,系发行人关联方
农科院研究院               指   中国农科院深圳创新研究院,系发行人关联方
爱豌豆商务                 指   深圳爱豌豆电子商务有限公司,系发行人关联方
华大蛋白质                 指   北京华大蛋白质研发中心有限公司,系发行人关联方
洛阳农创                   指   华大基因洛阳农业创新中心,系发行人关联方
农业控股                   指   深圳华大基因农业控股有限公司,系发行人关联方
                                深圳华大基因农业产业投资基金管理有限公司,系发行人
农业基金                   指
                                关联方
                                前海华大艾格(深圳)股权投资基金管理有限公司,系发
艾格基金                   指
                                行人关联方
安阳种业                   指   安阳华大种业有限公司,系发行人关联方
镇江渔业                   指   镇江科华渔业发展有限公司,系发行人关联方
海南水产                   指   海南华大水产科技有限公司,系发行人关联方
                                华大水产(香港)有限公司,英文名称为 BGI Aquatic
香港水产                   指
                                Product(HK) Company Limited,系发行人关联方
青岛华大                   指   青岛华大生命科技有限公司,系发行人关联方
广州锐护                   指   广州华大锐护科技有限公司,系发行人关联方
湖北研究院                 指   湖北华大基因研究院,系发行人关联方
华大幼儿园                 指   深圳市盐田区华大幼儿园,系发行人关联方
司法研究院                 指   深圳市华大司法技术协同创新研究院,系发行人关联方
                                深圳华大盛宝水稻分子育种研究院有限公司,系发行人关
华大水稻                   指
                                联方
                                香 港 华 大 基 因 医 疗 设 备 有 限 公 司 , 英 文 名 称 为 BGI
香港设备                   指   Complete Genomics Hong Kong Co., Limited,系发行人
                                关联方
司法鉴定所                 指   广东华大法医物证司法鉴定所,系发行人关联方
河南华锐鱼                 指   河南华锐鱼渔业服务有限公司,系发行人关联方
华大智造                   指   深圳华大智造科技有限公司,系发行人关联方
华大营养                   指   华大精准营养(深圳)科技有限公司,系发行人关联方
华大运动                   指   深圳华大运动控股有限责任公司,系发行人关联方
天津司法                   指   天津华大鉴定技术服务有限公司,系发行人关联方
西安司法                   指   西安华大基因创新科技有限公司,系发行人关联方
                                香港华大实验室有限公司,英文名称为 DNA Service
香港实验室                 指
                                Center (Hong Kong) Co., Limited,系发行人关联方
澳洲华大                   指   BGI International PTY LTD,系发行人关联方
深圳华大基因股份有限公司                       首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
西雅图华大                 指   BGI Groups USA Inc.,系发行人关联方
老挝水产                   指   BGI Fisheries (LAO) Sole CO., LTD,系发行人关联方
华大药业投资               指   深圳华大基因药业投资有限公司,系发行人关联方
北京方瑞生物               指   北京华大方瑞生物科技有限公司,系发行人关联方
武汉司法                   指   武汉华大基因鉴定技术有限公司,系发行人关联方
新疆华大                   指   新疆丝路华大基因科技有限公司,系发行人关联方
新疆农业                   指   新疆华大昌泽农业科技有限公司,系发行人关联方
武汉智造                   指   武汉华大智造科技有限公司,系发行人关联方
大连中茂贸易               指   大连华安中茂国际贸易有限公司,系发行人关联方
北京蓝色彩虹               指   蓝色彩虹(北京)科技有限公司,系发行人关联方
                                深圳奇迹之光创业投资企业(有限合伙),系发行人关联
深圳奇迹之光               指
                                方
西藏奇迹之光               指   西藏奇迹之光企业管理有限公司,系发行人关联方
                                深圳华大共赢一号创业投资企业(有限合伙),系发行人
深圳共赢创投               指
                                关联方
广东优康                   指   广东华大优康科技有限公司,系发行人关联方
广州华锐渔                 指   广州华锐渔业服务有限公司,系发行人关联方
青岛研究院                 指   青岛华大基因研究院,系发行人关联方
海洋研究院                 指   深圳市华大海洋研究院,系发行人关联方
华大智造(BVI)            指   CGI (BVI) Co. Limited,系发行人关联方
                                华大智造开曼有限公司,英文名称为 CGI Cayman Co.
华大智造(Cayman)         指
                                Limited,系发行人关联方
                                华大智造香港有限公司,英文名称为 CGI Hong Kong
华大智造(香港)           指
                                Co.Limited,系发行人关联方
华大投资                   指   深圳前海华大基因投资企业(有限合伙),系发行人股东
                                深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人
和玉高林                   指
                                股东
                                北京丰悦泰和股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人
丰悦泰和                   指
                                股东
中国人寿                   指   中国人寿保险(集团)公司,系发行人股东
上海珍尤                   指   上海珍尤医疗投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东
乐华源城                   指   深圳乐华源城投资有限公司,系发行人股东
有孚创业                   指   深圳市有孚创业投资企业(有限合伙),系发行人股东
                                深圳国华腾飞创新投资基金企业(有限合伙),系发行人
国华腾飞                   指
                                股东
                                深圳市金翼汇顺健康产业投资合伙企业(有限合伙),系
金翼汇顺                   指
                                发行人股东
青岛金石                   指   青岛金石灏汭投资有限公司,系发行人股东
                                北京国投协力华大股权投资中心(有限合伙),系发行人
北京国投                   指
                                股东
中金佳成                   指   中金佳成(天津)医疗投资中心(有限合伙),系发行人
深圳华大基因股份有限公司                       首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                股东
                                深圳市盛桥新领域投资合伙企业(有限合伙),系发行人
盛桥新领域                 指
                                股东
上海云锋                   指   上海云锋股权投资中心(有限合伙),系发行人股东
                                中小企业基因(深圳)投资合伙企业(有限合伙),系发
中小企业基因投资           指
                                行人股东
                                宁波博源卓越股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人
宁波博源                   指
                                股东
                                深圳市国信弘盛股权投资基金(有限合伙),系发行人股
国信弘盛                   指
                                东
                                深圳市南海成长创赢投资合伙企业(有限合伙),系发行
南海成长                   指
                                人股东
                                深圳市盛桥新健康投资合伙企业(有限合伙),系发行人
盛桥新健康                 指
                                股东
                                深圳市盛桥创鑫投资合伙企业(有限合伙),系发行人股
盛桥创鑫                   指
                                东
                                天津高林同创股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人
天津高林                   指
                                股东
华弘资本                   指   深圳市华弘资本管理有限公司,系发行人股东
                                深圳市东土盛唐投资管理合伙企业(有限合伙),系发行
东土盛唐                   指
                                人股东
                                苏州松禾成长二号创业投资中心(有限合伙),系发行人
苏州松禾                   指
                                股东
上海腾希                   指   上海腾希投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东
红土生物                   指   深圳市红土生物创业投资有限公司,系发行人股东
深创投                     指   深圳市创新投资集团有限公司,系发行人股东
西安尔湾                   指   西安尔湾投资有限合伙企业,系发行人股东
华夏人寿                   指   华夏人寿保险股份有限公司,系发行人股东
上海开物                   指   上海开物投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东
深圳宸时                   指   深圳宸时资本管理有限公司,系发行人股东
                                深圳常春藤股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人股
常春藤                     指
                                东
                                霍尔果斯锋茂股权投资管理合伙企业(有限合伙),系发
锋茂投资                   指
                                行人股东
                                上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业(有限合伙),
上海国和                   指
                                系发行人股东
                                萍乡市汇晟资产管理合伙企业(有限合伙),系发行人股
汇晟资产                   指
                                东
                                宁波软银天维创业投资合伙企业(有限合伙),系发行人
宁波软银                   指
                                股东
荣之联                     指   北京荣之联科技股份有限公司,系发行人股东
创润投资                   指   深圳市创润投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东
深圳华大基因股份有限公司                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                苏州软银天维创业投资合伙企业(有限合伙),系发行人
苏州软银                   指
                                股东
海百合                     指   上海海百合投资发展中心(有限合伙),系发行人股东
深港产学研                 指   深圳市深港产学研创业投资有限公司,系发行人股东
                                成都光控西部创业投资有限公司,报告期内曾经为发行人
成都光控                   指
                                股东
                                上海景林景麒投资中心(有限合伙),报告期内曾经为发
上海景林                   指
                                行人股东
国家卫计委                 指   国家卫生和计划生育委员会
CFDA                       指   国家食品药品监督管理总局
《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》
                                发行人在关于股份有限公司设立的股东大会审议通过、现
《公司章程》               指
                                行适用的《深圳华大基因股份有限公司章程》
《股东大会议事规则》       指   《深圳华大基因股份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规则》         指   《深圳华大基因股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》         指   《深圳华大基因股份有限公司监事会议事规则》
《关联交易管理制度》       指   《深圳华大基因股份有限公司关联交易管理制度》
《独立董事制度》           指   《深圳华大基因股份有限公司独立董事制度》
《董事会秘书工作细则》     指   《深圳华大基因股份有限公司董事会秘书工作细则》
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
报告期、最近三年           指   2014 年、2015 年及 2016 年
最近一年                   指   2016 年
中信证券、保荐人、主承
                           指   中信证券股份有限公司
销商
发行人律师                 指   国浩律师(深圳)事务所
安永华明、发行人会计师     指   安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
                                公司首次对社会公众发行不低于 4,010 万人民币普通股股
本次发行                   指
                                票的行为
                                中华人民共和国,且仅为本招股意向书表述方便之目的,
中国                       指
                                不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
元                         指   人民币元
二、专业术语释义
                           是脱氧核糖核酸的英文缩写,是一种生物大分子,可组成遗传指
DNA                   指
                           令,引导生物发育与生命机能运作。
                           是核糖核酸的英文缩写,是存在于生物细胞以及部分病毒、类病
RNA                   指   毒中的遗传信息载体。RNA 由核糖核苷酸经磷酸二酯键缩合而
                           成长链状分子。
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            是信使 RNA 的英文缩写,是由 DNA 的一条链作为模板转录而
mRNA                   指
                            来的、携带遗传信息的能指导蛋白质合成的一类单链核糖核酸。
                            是在真核生物中发现的一类内源性的具有调控功能的非编码
miRNA                 指    RNA,其大小长约 20 到 25 个核苷酸,主要通过结合 mRNA 而
                            选择性调控基因的表达。
                            数据存储单位,1TB(Terabyte,太字节,或百万兆字节)
TB                    指
                            =1,024GB,其中 1,024=2^10 (2 的 10 次方)。
                            能够编码蛋白质或 RNA 的核酸序列,包括基因的编码序列(外
基因                  指    显子)和编码区前后具有基因表达调控作用的序列和单个编码序
                            列间的间隔序列(内含子)。
                            是一个细胞或者生物体所携带的一套完整的单倍体序列,包括全
基因组                指    套基因和间隔序列,它指单倍体细胞中包括编码序列和非编码序
                            列在内的全部 DNA 分子。
                            是研究生物基因组和如何利用基因的一门学问,用于概括涉及基
                            因作图、测序和整个基因组功能分析的遗传学分支。该学科提供
基因组学              指
                            基因组信息以及相关数据系统利用,试图解决生物,医学,和工
                            业领域的重大问题。
                            指生物学中对各类研究对象(一般为生物分子)的集合所进行的
组学                  指    系统性研究,主要包括基因组学,蛋白组学,代谢组学,转录组
                            学,脂类组学,免疫组学,糖组学和 RNA 组学等。
                            DNA 一直被认为是决定生命遗传信息的核心物质,但是近些年
                            新的研究表明,生命遗传信息从来就不是基因所能完全决定的,
                            比如科学家们发现,可以在不影响 DNA 序列的情况下改变基因
表观基因组学          指
                            组的修饰,这种改变不仅可以影响个体的发育,而且还可以遗传
                            下去。这种在基因组的水平上研究表观遗传修饰的领域被称为
                            “表观基因组学”。
                            是生境中全部微小生物遗传物质的总和。它包含了可培养的和未
宏基因组              指    可培养的微生物的基因,目前主要指环境样品中的细菌和真菌的
                            基因组总和。
                            是聚合酶链式反应的英文缩写,是在体外快速扩增目的基因或特
PCR                   指
                            定 DNA 片段的一种十分有效的技术。
                            是指编码任何 RNA 或除了调节因子以外的蛋白质的基因。它编
                            码的内容呈现广泛的功能和结构,包括结构蛋白、酶类(如催化
                            酶)或不执行调控功能的 RNA 分子。这些基因是细胞表现形态
结构基因              指
                            和功能特征所必需的。在真核细胞中,结构基因被内含子和外显
                            子所分隔;而在原核细胞中则是连续的。与调控基因、编码启动
                            子的基因不同,结构基因在蛋白质的翻译中起到实质性的作用。
                            是细胞内具有遗传性质的遗传物质深度压缩形成的聚合体,易被
                            碱性染料染成深色,所以叫染色体;其本质是脱氧核糖核酸
染色体                指    (DNA)和蛋白质的组合(即核蛋白组成的),不均匀地分布于
                            细胞核中,是遗传信息(基因)的主要载体,但不是唯一载体(如
                            细胞质内的线粒体)。
深圳华大基因股份有限公司                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                           是遗传信息由 DNA 转换到 RNA 的(RNA 聚合)酶促反应过程。
转录                  指   作为蛋白质生物合成的第一步,转录是 mRNA 以及非编码 RNA
                           (tRNA、rRNA 等)的合成步骤。
                           是由一条基因通过转录形成的一种或多种可供编码蛋白质的成
转录本                指
                           熟的 mRNA。
                           广义上指某一生理条件下,细胞内所有转录产物的集合,包括信
转录组                指   使 RNA、核糖体 RNA、转运 RNA 及非编码 RNA;狭义上指所
                           有 mRNA 的集合。
                           是指 DNA 序列不发生变化,但基因表达却发生了可遗传的改变。
表观遗传              指   这种改变是细胞内除了遗传信息以外的其它可遗传物质发生的
                           改变,且这种改变在发育和细胞增殖过程中能稳定传递。
                           是指受一对等位基因控制的遗传病,有 6,600 多种,并且每年在
单基因遗传病          指   以 10-50 种的速度递增,单基因遗传病已经对人类健康构成了
                           较大的威胁。较常见的有红绿色盲、血友病、白化病等。
                           是指细胞在生命过程中,把储存在 DNA 顺序中遗传信息经过转
基因表达              指
                           录和翻译,转变成具有生物活性的蛋白质分子。
                           是 DNA 杂交探针技术与半导体工业技术相结合的结晶。该技术
                           系指将大量探针分子固定于支持物上后,与带荧光标记的 DNA
生物芯片              指   或其它样品分子(例如蛋白,因子或小分子)进行杂交,通过检
                           测每个探针分子的杂交信号强度进而获取样品分子的数量和序
                           列信息。
                           是一种通过抽取孕妇血清,检测母体血清中甲型胎儿蛋白、绒毛
                           促性腺激素和游离雌三醇的浓度,并结合孕妇的预产期、体重、
产前筛查              指
                           年龄和采血时的孕周等,计算生出先天缺陷胎儿的危险系数的检
                           测方法。
                           指个体形态、功能等各方面的表现,如身高、肤色、血型、酶活
表型                  指   力、药物耐受力乃至性格等等。就是说个体外表行为表现和具有
                           的行为模式。
                           是一种与光谱并列的谱学方法,通常意义上是指广泛应用于各个
质谱                  指   学科领域中通过制备、分离、检测气相离子来鉴定化合物的一种
                           专门技术。
                           是一类由嘌呤碱或嘧啶碱、核糖或脱氧核糖以及磷酸三种物质组
                           成的化合物,又称核甙酸。核苷酸主要参与构成核酸,许多单核
核苷酸                指
                           苷酸也具有多种重要的生物学功能,如与能量代谢有关的三磷酸
                           腺苷(ATP)、脱氢辅酶等。
                           是一类只有 20 个以下碱基的短链核苷酸的总称(包括脱氧核糖
                           核酸 DNA 或核糖核酸 RNA 内的核苷酸),寡核苷酸可以很容易
寡核苷酸              指
                           地和它们的互补对链接,所以常用来作为探针确定 DNA 或 RNA
                           的结构,经常用于基因芯片、电泳、荧光原位杂交等过程中。
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                           是一种新型的酶联级联测序技术,焦磷酸测序法适于对已知的短
                           序列的测序分析,其可重复性和精确性能与 Sanger DNA 测序
                           法相媲美,而速度却大大的提高。焦磷酸测序技术产品具备同时
焦磷酸测序            指
                           对大量样品进行测序分析的能力,为大通量、低成本、适时、快
                           速、直观地进行单核苷酸多态性研究和临床检验提供了非常理想
                           的技术操作平台。
全基因组测序          指   是对未知基因组序列的物种进行个体的基因组测序。
                           是对已知基因组序列的物种进行不同个体的基因组测序,并在此
                           基础上对个体或群体进行差异性分析。它将不同梯度插入片段的
全基因组重测序        指   测序文库结合短序列、双末端进行测序,帮助客户在全基因组水
                           平上扫描并检测与重要性状相关的基因序列差异和结构变异,实
                           现遗传进化分析及重要性状候选基因预测。
                           是嘌呤和嘧啶的衍生物,是核酸、核苷、核苷酸的成分。DNA
                           和 RNA 的主要碱基略有不同,其重要区别是:胸腺嘧啶是 DNA
碱基                  指
                           的主要嘧啶碱,在 RNA 中极少见;相反,尿嘧啶是 RNA 的主
                           要嘧啶碱,在 DNA 中则是稀有的。
                           是指以适当频率在一个群体的某个特定遗传位点(基因序列或非
多态性                指   基因序列)发生两种或两种以上变异的现象,可通过直接分析
                           DNA 或基因产物来确定。
                           是断裂基因中的编码序列,它是真核生物基因的一部分,在剪接
                           后仍会被保存下来,并可在蛋白质生物合成过程中被表达为蛋白
                           质。外显子是最后出现在成熟 RNA 中的基因序列,又称表达序
外显子                指   列。既存在于最初的转录产物中,也存在于成熟的 RNA 分子中
                           的核苷酸序列。术语外显子也指编码相应 RNA 外显子的 DNA
                           中的区域。所有的外显子一同组成了遗传信息,该信息会体现在
                           蛋白质上。
                           是断裂基因的非编码区,可被转录,但在 mRNA 加工过程中会
                           被剪切掉,故成熟 mRNA 上无内含子编码序列。内含子可能含
内含子                指   有“旧码”,就是在进化过程中丧失功能的基因部分。正因为内含
                           子对翻译产物的结构无意义,不受自然选择的压力,所以它比外
                           显子累积有更多的突变。
                           是指从活性甲基化合物(如 S-腺苷基甲硫氨酸)上将甲基催化
                           转移到其他化合物的过程。可形成各种甲基化合物,或是对某些
甲基化                指   蛋白质或核酸等进行化学修饰形成甲基化产物。在生物系统内,
                           甲基化是经酶催化的,这种甲基化涉及重金属修饰、基因表达的
                           调控、蛋白质功能的调节以及核糖核酸(RNA)加工。
                           是利用生物学检测方法测定个体基因型的技术,又称为基因型分
基因分型              指   析。使用技术包括聚合酶链反应(PCR)、DNA 片段分析、寡核
                           苷酸探针、基因测序、核酸杂交、基因芯片技术等。
                           是指在基因组水平上由单个核苷酸的变异所引起的 DNA 序列多
单核苷酸多态性             态性。它是人类可遗传的变异中最常见的一种。占所有已知多态
                      指
(SNP)                    性的 90%以上。SNP 在人类基因组中广泛存在,平均每 500~
                           1,000 个碱基对中就有 1 个,估计其总数可达 300 万个甚至更多。
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                            在生物学上是指细胞中的遗传基因(通常指存在于细胞核中的脱
突变                        氧核糖核酸)发生的改变。它包括单个碱基改变所引起的点突变,
                       指
(Mutation)                或多个碱基的缺失、重复和插入。原因可以是细胞分裂时遗传基
                            因的复制发生错误、或受化学物质、辐射或病毒的影响。
                            是指分析特定 DNA 片段的碱基序列,也就是腺嘌呤(A)、胸腺
                            嘧啶(T)、胞嘧啶(C)与鸟嘌呤的(G)排列方式。目前应用
DNA 测序(DNA
                       指   最广泛的是由 Frederick Sanger 发明的 Sanger 双脱氧链终止
sequencing)
                            法,DNA sequencing technology,在分子生物学研究中,DNA
                            的序列分析是进一步研究和改造目的基因的基础。
二代测序                    相对于 Sanger 测序,也称“下一代”测序技术,以能一次并行对
(NGS)/高通量测      指    几十万到几百万条 DNA 分子进行序列测定和一般读长较短等为
序)                        标志。
                            插入/缺失突变的英文简写(Insertion/Deletion),是指由于碱基
InDel                 指    插入或者缺失造成 DNA 序列的变化。基因组的 InDel 突变可产
                            生多态性,也可能导致遗传性疾病。
                            是人类白细胞抗原的英文,是具有高度多态性的同种异体抗原,
                            其化学本质为一类糖蛋白,由一条 α 重链(被糖基化的)和一
HLA(human
                       指   条 β 轻链非共价结合而成。其肽链的氨基端向外(约占整个分
leukocyte antigen)
                            子的 3/4),羧基端穿入细胞质,中间疏水部分在胞膜中。HLA
                            按其分布和功能分为 I 类抗原和 II 类抗原。
                            IIIumina 公司 HiSeq 系列测序仪,是二代测序技术的经典测序
HiSeq                 指
                            仪器型号。
无创产前基因检测/
                            又称非侵入式检测,即通过采集孕妇外周血、提取游离 DNA 的
胎儿染色体非整倍      指
                            方法,获得胎儿患病风险的信息。
体检测(NIFTY)
人乳头瘤病毒                是一种属于乳多空病毒科的乳头瘤空泡病毒 A 属,是球形 DNA
                      指
(HPV)                     病毒,能引起人体皮肤黏膜的鳞状上皮增殖。
     本招股意向书中任何表格中若出现总数与表格所列数值总和不符,均为采用
四舍五入而致。
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                             第二节 概览
     本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者做出投资决策前,应认真阅
读招股意向书全文。
一、发行人简介
(一)发行人概况
     公司前身为深圳华大基因医学有限公司,于 2015 年 6 月 23 日整体变更设
立股份有限公司,变更后注册资本为 326,119,339 元。2015 年 6 月 24 日公司
注册资本增至 360,000,000 元。
(二)主营业务概况
     华大基因的主营业务为通过基因检测等手段,为医疗机构、科研机构、企事
业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。
     华大基因秉承“基因科技造福人类”的愿景,以推动生物研究进展和提高全
球医疗健康水平为出发点,基于基因领域研究成果及生物技术在民生健康方面的
应用,进行科研和产业布局,致力于助力和加速科学创新,减少出生缺陷,加强
肿瘤防控,抑制重大疾病对人类的危害,实现精准治愈感染,助力精准医学。
     公司依托世界领先的生物信息研发、转化和应用平台,上百台高性能测序仪,
质谱仪和大型计算机,为数据的输出、存储、分析提供有力保障。
     公司总部位于中国深圳,在北京、天津、武汉、上海、广州等国内主要城市
设有分支机构和医学检验所,并在香港、欧洲、美洲、亚太等地区设有海外中心
和核心实验室,已形成“覆盖全国、辐射全球”的网络布局。
     公司主要服务于国内外的科研院校、研究所、独立实验室、制药公司等机构,
以及国内外的各级医院、体检机构等医疗卫生机构、公司客户。目前,已经覆盖
了全球 100 多个国家和地区,包括境内 31 个省市自治区的 2,000 多家科研机构
和 2,300 多家医疗机构,其中三甲医院 300 多家;欧洲、美洲、亚太等地区合
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作的海外医疗和科研机构超过 3,000 家。
二、发行人主要股东简介
(一)控股股东
     截至 2016 年 12 月 31 日,华大控股直接持有发行人 148,773,893 股,占发
行前总股本的 41.33%股份,同时,华大控股持有华大三生园 95.00%股权,华
大三生园持有发行人 3,935,824 股,占发行前总股本的 1.09%,因此,华大控股
直接和通过华大三生园间接控制发行人 152,709,717 股,占发行前总股本的
42.42%,是公司的控股股东。华大控股的基本情况如下:
    公司全称               深圳华大基因科技有限公司
    法定代表人             汪建
    注册资本               10,000.00万元
    实收资本               10,000.00万元
    注册地址               深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼
    主要生产经营地         深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼
    公司性质               有限责任公司
                           计算机软硬件及外围设备的技术研发和销售;货物及技术进出口业
    经营范围               务;股权投资;投资兴办实业(具体项目另行申报);水产品养殖
                           和销售。
    成立日期               2008年8月21日
    股权结构               汪建持股85.3%,王俊持股10.5%,杨爽持股4.2%
(二)其他持有发行人 5%以上股份的股东
     截至 2016 年 12 月 31 日,除公司控股股东外,持有发行人 5%以上股份的
股东还包括华大投资、和玉高林。该等股东的基本情况如下:
     1、华大投资
     截至 2016 年 12 月 31 日,华大投资持有公司 66,915,154 股,占发行前总
股本的 18.59%。华大投资的基本情况如下:
    企业全称               深圳前海华大基因投资企业(有限合伙)
    执行事务合伙人         王俊
    认缴出资额             4,992.50万元
    实缴出资额             4,992.50万元
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                           深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管
    注册地址
                           理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
    企业性质               有限合伙
                           股权投资;投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询、投资
    经营范围
                           管理(以上均不含限制项目)
    成立日期               2014年5月4日
     2、和玉高林
     截至 2016 年 12 月 31 日,和玉高林持有公司 35,849,588 股,占公司本次
发行前总股本的 9.95%。和玉高林的基本情况如下:
    企业全称               深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙)
    执行事务合伙人         高林资本管理有限公司、和玉股权投资基金管理(天津)有限公司
    认缴出资额             200,000.00万元
    实缴出资额             200,000.00万元
                           深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商
    注册地址
                           务秘书有限公司)
    企业性质               有限合伙
                           股权投资、投资管理、投资咨询(法律、行政法规、国务院决定禁
                           止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营);受托资产管
    经营范围
                           理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);投资
                           兴办实业(具体项目另行申报)
    成立日期               2014年12月28日
三、发行人主要财务数据及财务指标
(一)合并资产负债表主要数据
                                                                                单位:万元
                   项目                      2016-12-31        2015-12-31      2014-12-31
资产总额                                         423,009.42     391,085.68      204,890.81
负债总额                                          77,752.14      74,136.96       58,340.23
归属于母公司所有者的权益                         335,976.20     309,501.78      118,594.65
所有者权益合计                                   345,257.28     316,948.73      146,550.58
(二)合并利润表主要数据
                                                                                单位:万元
                   项目                          2016 年度     2015 年度        2014 年度
营业收入                                         171,149.83     131,870.36      113,198.18
营业利润                                          38,234.30      30,390.78         5,355.99
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                   项目                          2016 年度     2015 年度        2014 年度
利润总额                                          40,968.75      32,418.97         7,490.95
净利润                                            35,001.75      27,205.52         5,852.98
归属于母公司的净利润                              33,269.09      26,209.99         2,812.07
扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润            23,735.71      18,479.79         2,415.56
(三)合并现金流量表主要数据
                                                                                单位:万元
                   项目                          2016 年度     2015 年度       2014 年度
经营活动产生的现金流量净额                        23,407.36      32,868.28          -816.44
投资活动产生的现金流量净额                         7,810.40    -196,934.71       -53,539.27
筹资活动产生的现金流量净额                        -9,327.17     165,078.95       73,617.04
现金及现金等价物净增加额                          23,203.85         816.26       19,265.66
(四)主要财务指标
                                                   2016年度       2015年度       2014年度/
主要财务指标
                                               /2016-12-31     /2015-12-31      2014-12-31
资产负债率(合并)                                  18.38%          18.96%          28.47%
流动比率(合并)                                       4.38            4.43            2.29
速动比率(合并)                                       1.92            1.53            2.10
应收账款周转率(合并)                                 2.81            3.04            3.97
存货周转率(合并)                                     7.69            5.91            7.93
息税折旧摊销前利润(万元)                        52,171.22      43,107.56       17,908.96
利息保障倍数                                       3,105.89         421.84           252.24
每股经营活动产生的现金流量(元)                       0.65            0.91           -0.10
每股净现金流量(元)                                   0.64            0.02            2.24
归属于公司普通股东的每股净资产(元)                   9.33            8.60           13.81
无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和
                                                     5.11%           6.11%          17.14%
采矿权)占净资产的比例
注:具体计算公式详见本招股意向书“第九节 财务会计信息与管理层分析”之“六、主要财务指标”。
四、募集资金用途
     公司募集资金存放于董事会决定的专户集中管理,做到专款专用。本次募集
资金投向经 2015 年第一次临时股东大会审议确定,由董事会负责组织实施,根
据公司 2017 年第一届董事会第九次会议决议,拟投资以下项目:
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                                        使用募集资金
序                         投资总额
           项目名称                       投入金额     项目备案文号   项目环保批文号
号                         (万元)
                                          (万元)
     云服务生态系统建设                                津保自贸投审 津 保 自 贸 环 函
一                          15,882.99
     项目                                              [2015]13 号  [2015]3 号
     医学检验解决方案平
二                          21,648.48    21,648.48           -                -
     台升级项目
                                                       深盐田发改备
     深圳医学检验解决方                                              深 盐 环 批
 1                           8,230.84     8,230.84     案 [2015]0042
     案平台升级项目                                                  [2015]80049 号
                                                       号
     天津医学检验解决方                                津保自贸投审 津 保 自 贸 环 准
 2                           6,299.94     6,299.94
     案平台升级项目                                    [2015]14 号  [2015]41 号
                                                       登记备案项目
     武汉医学检验解决方                                编码         武 环 新        审
 3                           7,117.70     7,117.70
     案平台升级项目                                    201501007540 [2015]92 号
                                                       登记备案项目   项目环境影响登
     精准医学服务平台升                                编码           记表审批意见
三                          78,584.20
     级项目                                            201501007540   (2015 年 8 月
                                                       0280           19 日)
     基因组学研究中心建                                津保自贸投审   津保自贸环准
四                          36,948.11    10,741.35
     设项目                                            [2015]12 号    [2015]40 号
                                                       登记备案       项目环境影响登
   信息系统升级建设项                                  项目编码       记表审批意见
五                          20,164.20    15,996.30
   目                                                  201501007540   (2015 年 8 月
                                                       0281           19 日)
             总计          173,227.98    48,386.13
     若本次实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额,公司将根据实
际募集资金净额,按照项目的轻重缓急等情况,调整并最终决定募集资金的具体
投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。本次发行募集资金到位前,公司将
根据项目实际建设进度自筹资金先期投入,募集资金到位后置换已预先投入的自
筹资金支付的款项。
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                             第三节 本次发行概况
  一、公司基本情况
中文名称:                       深圳华大基因股份有限公司
英文名称:                       BGI Genomics Co., Ltd
注册资本:                       36,000 万元
法定代表人:                     尹烨
成立日期:                       2010 年 7 月 9 日(2015 年 6 月 23 日整体变更为
                                 股份有限公司)
住所:                           深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层
                                 -14 层
邮政编码:
互联网网址:                     http://www.bgi.com
电子邮箱:                       ir@bgi.com
经营范围:                       一般经营项目:贸易经纪与代理。许可经营项目:
                                 医学研究和试验发展;临床检验服务;医疗用品及
                                 器械研发、制造、批发、零售。
信息披露部门:                   证券部
信息披露负责人:                 徐茜
信息披露部门联系电话:           0755-36307065
  二、本次发行的基本情况
股票种类:                   人民币普通股(A 股)
每股面值:                   人民币 1.00 元
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发行股数:                   不超过 4,010 万股,占发行后总股本的比例不超过
                             10.02%,本次发行股份全部为新股,原股东不公开发
                             售老股
发行价格:                   【】元/股
发行后每股收益:             【】元(按照 2016 年经审计的扣除非经常性损益前后
                             孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总
                             股本计算)
发行市盈率:                 【】倍(按每股发行价格除以发行后每股收益计算)
发行市净率:                 【】倍(按每股发行价格除以发行后的每股净资产计算)
发行前每股净资产:           9.33 元(按公司 2016 年 12 月 31 日经审计归属于母公
                             司所有者权益除以发行前总股本计算)
发行后每股净资产:           【】元(按本次发行后归属于母公司所有者权益除以发
                             行后总股本计算)
发行方式:                   采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购定价
                             发行相结合的方式或中国证券监督管理委员会认可的
                             其他方式
发行对象:                   符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的符合
                             资格的创业板市场投资者(国家法律、法规禁止购买者
                             除外),或中国证券监督管理委员会等监管部门另有规
                             定的其他对象
承销方式:                   余额包销,募集资金总额【】万元,募集资金净额【】
                             万元
发行费用概算:               合计 6,310.27 万元,其中承销及保荐费 4,978.19 万元,
                             审计验资费 366.04 万元,律师费 535.85 万元,用于本
                             次发行的信息披露费 387.74 万元,发行手续费及股票
                             登记费等约 42.45 万元(以上费用均为不含税费用)
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三、本次发行的有关当事人
(一)保荐人(主承销商):中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     联系地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 19 层
     联系电话:0755-23835888               传真:0755-23835201
     保荐代表人:路明、焦延延
     项目协办人:孙一宁
     项目其他经办人:潘绍明、何衍铭、张刚、谭致远、郭奇林
(二)财务顾问(副主承销商):瑞银证券有限责任公司
    法定代表人:程宜荪
    住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
    联系电话:010-58328888                  传真:010-58328954
    项目经办人:刘文成、程前、刘汗青、管辰阳、王思韵、董伊、宋忆非、王晧泽
(三)发行人律师:国浩律师(深圳)事务所
     负责人:张敬前
     住所:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 22、24 层
     联系电话:0755-83515666            传真:0755-83515333
     经办律师:李晓丽、何俊辉
(四)审计及验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     负责人:毛鞍宁
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     住所:北京市东城区长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     联系电话:010-58153000              传真:010- 5818 8298
     经办注册会计师:李剑光、邓帮凯
(五)保荐人(主承销商)律师:北京市嘉源律师事务所
     负责人:郭斌
     住所:中国北京复兴门内大街 158 号远洋大厦 F408
     联系电话:010-66413377              传真:010-66412855
     经办律师:文梁娟、韦佩
     项目组成员:冯晓君
(六)资产评估机构:深圳德正信国际资产评估有限公司
     法定代表人:庞海涛
     住所:深圳市福田区农林路 69 号深国投广场 1 号写字楼 202
     联系电话:0755-82256682             传真:0755-82355030
     经办注册评估师:刘俊、石永刚
(七)股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
     住所:深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼
     联系电话:0755-2593 8000            传真:0755-2598 8122
(八)保荐人(主承销商)收款银行:中信银行北京瑞城中心支行
四、本公司与中介机构的关系
     发行人的保荐人(主承销商)中信证券之全资子公司青岛金石持有本次发行
前发行人 1.17%的股份。除此之外,发行人与本次发行有关的中介机构之间不
存在直接或间接的股权关系或其他权益关系,各中介机构负责人、高级管理人员
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及经办人员未持有发行人股份,与发行人也不存在其他权益关系。
五、本次发行有关重要日期
            发行安排                              日期
初步询价日期                      2017 年 6 月 29 日-2017 年 6 月 30 日
发行公告刊登日期                            2017 年 7 月 4 日
网上、网下申购日期                          2017 年 7 月 5 日
网上、网下缴款日期                          2017 年 7 月 7 日
预计股票上市时间           本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所挂牌交易
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                            第四节 风险因素
       投资者在评价本次发行及做出投资决定时,除本招股意向书已披露的其他信
息外,应认真考虑下述各项风险因素。下述风险因素的分类是根据重要性原则或
有可能影响投资决策的程度大小进行排序,但该排序并不表示风险因素会依次发
生。
一、市场竞争加剧的风险
       公司所处的基因组学应用行业属于发展最快的高科技行业之一,随着第二代
测序技术的快速发展,市场环境逐渐成熟,国家政策逐步放开,市场上已涌现出
一大批面向基础研究的基因测序服务提供商和面向终端用户的临床、医疗类的基
因检测服务提供商,基因测序行业,特别是国内成熟产品和服务的竞争变得愈发
激烈。
       在这种激烈的竞争环境下,如果公司不能在服务质量、技术水平、销售模式、
营销网络、人才培养等方面持续提升,将导致公司竞争力减弱,对公司未来业绩
产生不利影响。
二、行业监管政策变化的风险
       华大基因提供基因检测、诊断服务,其服务产品涉及特定医疗器械的生产和
使用,须接受各级卫生和计划生育委员会、食品药品监督管理局的管理监督。
2014 年以来,国家出台了一系列举措,对基于高通量测序技术的基因检测服务
行业进行监管和规范。
       这些政策有利于该行业的有序规范和健康成长,同时也要求公司在生产、经
营、使用医疗器械产品和提供临床检测服务的过程中严格遵守国家相关法律法
规,密切关注监管机构政策的变化,主要包括监督检查、生产经营和执业许可等
方面。
       公司如果不能持续满足国家监督管理部门的有关规定和政策要求,则存在被
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相关部门处罚的风险,给公司生产经营带来不利影响。
三、因技术和工艺固有局限导致的产品质量事故风险
     公司在为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究
服务时,主要通过基因测序方式对生物样本进行检测,并对测序结果进行分析和
解读,为诊断和研究提供有价值的数据和依据。
     尽管华大基因拥有上百台世界先进的测序仪、质谱仪和大型计算机组成的高
通量测序平台和生物信息分析平台,并建立了完善的质量控制体系,但是由于高
通量测序技术和生物信息学分析手段存在一定局限性,难以达到 100%的准确
度。虽然公司已与保险公司签订合作协议书,并出资为无创产前基因检测的受检
者进行投保,最大限度地降低了相关产品质量事故给公司造成的风险,如果公司
因生产工艺的技术限制导致在诊断或研究服务中提供了错误的结果,给诊断或研
究服务的使用人带来较为严重的后果,公司或将面临承担赔偿责任的风险。
四、产品质量控制风险
     公司利用基因检测和数据分析,服务于临床诊断、生命科学及医学研究,对
于数据和检测结果的准确性有着很高的准确度要求。
     华大基因已建立起完整的质量控制流程,包括原材料的检测、实验室环境的
监测、各类设备的定期校验、生产关键节点的质控、数据的质控等,通过对生产
环节的严格控制,确保产出结果的准确,并取得了 ISO 9001 认证、ISO 14001
认证、ISO 27001 认证、ISO 17025 认可、OHSAS 18001 认证、ISO 15189 认
可、CAP 美国病理学家协会认可等一系列认证认可。
     随着华大基因在全球范围内的业务规模持续扩大,如果不能对生产交付环节
进行有效管控,或因为关键质量控制岗位人员流失,出现质量问题,将影响公司
的品牌形象,削弱公司的市场竞争力。
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五、新产品研发失败风险
     公司为巩固和提升核心竞争能力,一直重视研究开发新的服务种类,最近三
年的研发费支出分别为 13,063.61 万元、10,176.42 万元和 17,672.41 万元。
     公司在遗传性耳聋、孕前遗传病、无创产前检测、肿瘤等多个诊断服务领域,
以及基础科研领域进行大量研发。由于基因组学应用行业具有技术水平高,发展
变化快的特点,在研发过程中,研发团队、管理水平、技术路线选择都会影响产
品研发的成败。如果公司在投入大量研发经费后,无法研发出具有商业价值,符
合市场需求的产品,将给公司的盈利能力带来不利影响。
六、核心技术泄密与核心技术人员流失风险
     公司在医学临床应用相关技术及服务、基础科研服务相关技术和产品中拥有
多项核心技术,这些技术来源于公司多年的原始创新和引进消化吸收再创新,是
公司持续盈利能力的保障,也是公司市场竞争力的重要体现。
     虽然公司建立了完善的管理制度,良好的激励机制,具有稳定的技术人员团
队,但如果公司核心技术泄密或核心技术人员大量流失,将给公司的竞争力带来
不利影响。
七、知识产权纠纷风险
     公司在国内、美洲、欧洲和香港等地长期开展业务,一直以来非常重视遵守
所在国家和地区的关于知识产权方面法律法规,积极申请并取得了生产经营中所
需的商标、专利和计算机软件著作权,并避免因不当使用第三方的商标、专利、
计算机软件著作权而造成侵犯第三方知识产权。截至 2016 年 12 月 31 日,公司
及其全资、控股子公司拥有的已获授权专利共计 173 项、商标 319 项、计算机
软件著作权 331 项。
     由于公司所从事的基因组学应用行业属于新兴的高技术行业,具有技术复
杂、专业性高和知识更新快的特点,而且各个国家、地区及企业之间竞争激烈,
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不同国家、地区之间的监管存在一定差异。如果公司在运用相关技术进行生产经
营时,未能充分认识到可能侵犯第三方申请在先知识产权,或其他公司未经授权
而擅自使用或侵犯华大基因的知识产权,上述行为的发生将可能会产生知识产权
侵权的纠纷。
八、境外经营风险
       公司在香港、欧洲、日本、新加坡和美国有 3 家全资子公司和 8 家控股子
公司,最近三年来自于中国大陆以外的主营业务收入占当期主营业务收入的比例
分别为 41.10%、31.43%和 23.48%。
       在境外开展业务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规,尽管公司
长期以来积累了丰富的境外经营经验,但如果业务所在国家和地区的法律法规或
者产业政策发生变化,将可能给公司境外业务的正常开展和持续增长带来不利影
响。
九、主要原材料价格波动风险
       公司最近三年直接材料费用占主营业务成本的比例分别为 50.47%、54.13%
和 51.93%,其中主要物料支出为测序试剂。
       目前华大基因已与主要测序设备供应商 Illumina, Inc. 和 Life Technologies
(Thermo Fisher Scientific Inc.的下属公司)形成长期合作关系。华大基因于
2014 年 12 月至 2015 年 1 月间向控股股东收购了临床应用服务所需测序仪及配
套试剂生产资产,具备了一定的测序试剂的生产能力,降低了对外部原材料供应
商的依赖程度。
       由于包括测序试剂在内的原材料占公司主营业务成本比重较高,如果主要原
材料成本大幅上涨,将给公司盈利能力带来不利影响。
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十、租赁瑕疵物业的风险
     截至 2016 年 12 月 31 日,公司及其全资、控股子公司有共计 26 处、总建
筑面积为 36,361.88m2 的租赁房屋的出租方未能提供房屋产权证书,占公司租赁
房屋总面积的 62.38%,对应的具体情况请参见本招股意向书第六节之“五、主
要资产情况”。
     若在租赁合同的有效期内,由于出租房产的产权瑕疵而导致出租方无法继续
出租房产,公司及相关下属子公司的生产经营场地将面临被动搬迁的风险,虽然
公司实际控制人汪建出具了关于租赁房产瑕疵的承诺,保证华大基因不因该等租
赁合同可能存在的瑕疵而遭受任何损失或潜在损失,但仍可能会对公司正常生产
经营造成一定影响。
十一、实际控制人控制的风险
     本次发行前,汪建通过华大控股及华大三生园间接控制公司 42.42%的股份,
为公司实际控制人,本次发行将不影响汪建的实际控制人地位。虽然公司建立了
“三会”议事规则、关联交易管理制度、独立董事制度等旨在保护中小投资者权
益的各项制度,但若汪建通过所控制的股份,而行使表决权对公司的经营决策实
施控制,可能会作出损害公司中小股东利益的经营决策。
十二、无形资产(专利)减值风险
     截至 2016 年 12 月 31 日,公司无形资产账面价值为 17,166.57 万元,主要
为 2013 年 12 月公司从华大研究院和华大控股处购买的 20 项专利权和专利申请
权,账面原值为 20,735.00 万元。
     上述 20 项专利权和专利申请权应用于公司的生育健康类服务,对于公司该
业务的开展发挥了重要作用。如果生育健康领域的基因组学检测技术发生重大变
革,造成上述专利权和专利申请权给公司带来收入和利润的能力大幅下降,上述
专利权和专利申请权的价值将大幅下降,产生资产减值损失,减少公司利润。
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十三、应收账款无法回收的风险
     随着公司业务规模的快速扩大,公司应收账款规模相应增长。报告期内各期
末公司应收账款账面价值分别为 32,890.13 万元、48,509.63 万元和 61,228.63
万元,2014 年末、2015 年末和 2016 年末分别较上期末同比增长 46.08%、47.49%
和 26.22%。报告期内各期末应收账款账面价值占当期营业收入的比例分别为
29.06%和 36.79%和 35.77%。
     虽然公司主要客户均为资信状况良好的医院、科研院所和知名制药公司等,
发生坏账的风险较小,但是随着销售规模的进一步扩张,应收账款可能继续增长,
若不能继续保持对应收账款的有效管理,公司存在发生坏账的风险,如果应收账
款快速增长导致流动资金紧张,也可能会对公司的经营发展产生不利影响。
十四、业绩下滑风险
     随着基因组学应用行业不断实现技术突破,市场需求不断增长,行业发展势
头良好,但是也面临着行业监管不确定,高端技术人才缺乏等不利因素。
     最近三年公司的毛利率受各种因素影响,呈现一定程度的波动性,分别为
45.92%、55.55%和 58.44%。
     虽然公司具有较强的研发能力、市场开拓能力和良好的市场地位,但是如果
出现国家监管政策发生巨大不利变化、市场恶性竞争加剧、竞争对手恶意攻击等
不利情形,毛利率水平可能大幅下滑,可能导致公司在证券发行上市当年,出现
营业利润下滑的情形。
十五、所得税税收优惠政策变化风险
     根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定,国家需要重点扶持的高新技
术企业,减按 15%的税率征收企业所得税。根据各地方税务部门的所得税优惠
批准文件,报告期内公司及下属子公司武汉医检、深圳临检、北京吉比爱、北京
六合、华大科技、天津华大、天津医检、武汉生物科技,享受了一定程度的优惠
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政策,最近三年公司及下属子公司所享受的所得税税收优惠金额分别为 534.45
万元、2,861.26 万元和 3,450.45 万元。
     上述税收优惠占公司各期利润总额的比例分别为 7.13%、8.83%和 8.42%。
虽然公司所享受的税收优惠政策具有一定的稳定性和持续性,预计未来调整的可
能性较小,若国家调整上述所得税税收政策,或公司及其子公司未能持续被认定
为符合税收优惠条件,都将对公司未来经营成果造成一定不利影响。
十六、政府补助政策发生变化的风险
     最近三年公司及下属子公司计入当期损益的政府补助金额分别为 1,759.27
万元、2,098.16 万元和 3,441.25 万元,占各期利润总额的比例为 23.49%、6.47%
和 8.40%。如果未来各级政府补贴政策发生变化,导致公司不能继续享受财政
补助,将会在一定程度上影响公司的盈利水平。
十七、净资产收益率下降的风险
     最近三年公司的加权平均净资产收益率分别为 3.32%、9.20%和 10.38%。
本次公开发行新增募集资金为 4.84 亿元,占公司截至 2016 年 12 月 31 日净资
产的比例达到 14.01%。
     募集资金投资项目实施完毕后,固定资产将增加 41,191.57 万元,募投项目
实施前五年每年平均新增折旧 3,942.78 万元,较现有固定资产的年折旧规模均
有较大幅度的增长。募集资金投资项目效益的产生需要经历项目建设、竣工验收、
效益逐步释放等过程,并且项目预期产生的效益存在一定的不确定性。
     公司本次发行完成后,净资产规模将比发行前大幅增加,公司盈利水平能否
保持与净资产同步增长具有不确定性,因此净资产大幅增加可能会导致净资产收
益率较以前年度有所下降。
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十八、公司因收入季节性因素导致的经营业绩波动风险
     公司的主营业务收入具有一定的季节性,由于主要客户为科研院校、研究所、
医院,客户通常采用预算管理制度和集中采购制度,一般上半年主要进行预算审
批,下半年进行采购和实施,公司的收入呈现一定季节性特点。公司下半年收入
占比一般高于上半年。2014 年至 2016 年,公司下半年主营业务收入所占全年
比重分别为 59.70%、57.04%和 55.29%。
     由于公司收入具有季节性特点,影响公司经营业绩的稳定性,不排除半年度
经营业绩下滑或者亏损的情况。
十九、汇率波动风险
     公司的主要收入来源于国内。在着重发展国内业务的同时,公司在亚太、欧
非和南北美的业务也呈现良好的发展态势。报告期内公司境外主营业务收入占主
营业务收入的比例分别为 41.10%、31.43%和 23.48%,公司主要受港币、美元
和欧元汇率波动影响,最近三年的汇兑损失分别为 397.26 万元、-217.24 万元
和-1,330.09 万元。
     尽管公司采取多种方式规避上述汇率波动影响,但公司仍将面临着一定的汇
率波动风险。
二十、募集资金投资项目实施风险
     本次募集资金将投资于医学检验解决方案平台升级项目、基因组学研究中心
建设项目和信息系统升级建设项目。
     虽然公司在确定投资项目之前已对项目可行性进行了审慎论证,并制定了详
细的市场拓展计划,在人员、技术、营销、管理等方面已做好了充分准备,但是
本次募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期,在项目实施过程中和项目实
际建成后,如果市场环境、技术、相关政策等方面出现重大不利变化,公司销售
渠道、营销网络无法形成有力的支撑,从而导致市场拓展发生较大困难,公司将
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存在生产能力扩大和研发能力提升后市场规模增长缓慢、市场拓展不足的风险,
影响公司盈利能力。
二十一、诉讼赔偿风险
     2015 年 12 月 28 日,公司子公司香港医学收到香港特别行政区高等法院原
讼法庭 2015 年第 3089 号传讯令状,雅士能基因科技有限公司和香港中文大学
向香港特别行政区高等法院原讼法庭申请对香港医学作为第二被告发布禁制令,
要求香港医学作为第二被告赔偿原告因此所受到的损失或被告方因其不当行为
所获得的利润,并赔偿相关利息及承担原告方的相关讼费,以及其他法庭认为合
适的救济。
     2017 年 3 月 29 日,公司子公司香港医学收到与前述香港高等法院 2015 年
第 3089 号案件相同的原告新提起的 2017 年第 766 号专利诉讼。该案中香港中
文大学和雅士能基因科技有限公司以 2016 年 8 月 26 日获得授权的一项基于欧
盟专利(编号:EP2514842B1)的香港 NIPT 专利被侵权为由,请求香港华大
及公司子公司香港医学立即停止生产销售并赔偿损失。该案件的原告和被告、事
由与上述 2015 年第 3089 号案件相同,案情及请求等与上述 2015 年第 3089 号
案件类似。
     上述两案件的原告、被告已于 2017 年 6 月 9 日签署了《和解协议》,自愿
就两案件所涉相关争议纠纷进行和解;原被告已于 2017 年 6 月 13 日向香港高
等法院正式提交了撤诉申请材料,法院已批准了原被告双方的撤诉申请,两案件
均已成功撤诉。根据《和解协议》,发行人 2017 年支付原告方的费用低于发行
人 2016 年利润总额的 3%,2018 年-2021 年预计每年支付原告方的费用低于发
行人 2016 年利润总额的 1%。
     截至本招股意向书签署日,发行人已支付完毕 2017 年应支付费用。
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                           第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
     公司名称:深圳华大基因股份有限公司
     英文名称:BGI Genomics Co., Ltd
     注册资本:36,000 万元
     法定代表人:尹烨
     成立日期:2010 年 7 月 9 日(2015 年 6 月 23 日整体变更为股份有限公司)
     公司住所:深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层
     邮政编码:518083
     联系电话:0755-36307065
     传真号码:0755-36307035
     互联网地址:http://www.bgi.com
     电子邮箱:ir@bgi.com
     经营范围:一般经营项目:贸易经纪与代理。许可经营项目:医学研究和试
     验发展;临床检验服务;医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。
     信息披露部门:证券部
     信息披露负责人:徐茜
     信息披露部门联系电话: 0755-36307065
二、公司改制设立情况
(一)有限公司成立情况
     公司前身华大医学成立于 2010 年 7 月 9 日,由华大控股、华大三生园(原
华大农业)共同出资设立。华大医学成立时注册资本 1,000 万元,其中华大控股
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以货币出资 950 万元,占公司注册资本的 95%,华大三生园以货币出资 50 万元,
占公司注册资本的 5%。首期出资由华大控股出资 190 万元,华大三生园出资
10 万元,剩余出资于华大医学设立后两年内缴足。
       2010 年 7 月 7 日,深圳永信瑞和会计师事务所出具《验资报告》(深永信
会验字[2010]198 号),验证截至 2010 年 7 月 6 日,华大医学已收到股东缴
纳的注册资本第一期合计 200 万元,其中华大三生园以货币方式实缴出资 10 万
元,华大控股以货币方式实缴出资 190 万元。
       2010 年 7 月 9 日,深圳市市场监督管理局向公司核发了《企业法人营业执
照》,注册号为 440301104800923。
       华大医学成立时,公司股权结构如下:
                                    认缴出资额      实缴出资额
序号                股东                                              股权比例
                                    (万元)        (万元)
  1               华大控股                   950             190          95.00%
  2              华大三生园                   50              10            5.00%
                    合计                    1,000            200            100%
       2012 年 9 月 25 日,华大医学股东会会议作出决议,申请延长出资期限二
年。2012 年 10 月 24 日,深圳市市场监督管理局核准公司出资期限由 2012 年
7 月 9 日延至 2014 年 7 月 9 日。
       2013 年 3 月 11 日,深圳中瑞泰会计师事务所(普通合伙)出具《验资报告》
(深中瑞泰验字[2013]第 007 号),验证截至 2013 年 3 月 10 日,华大医学已收
到股东缴纳的注册资本第二期合计 800 万元,华大控股以货币出资 760 万元,
华大三生园以货币出资 40 万元。连同第一期出资 200 万元,公司累计实收资本
1,000 万元。其中,华大三生园以货币方式实缴出资 50 万元,华大控股以货币
方式实缴出资 950 万元,实缴出资占已登记注册资本额的 100%。
       2013 年 3 月 18 日,深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。
       本次实缴出资完成后,华大医学的股权结构如下:
                                    认缴出资额       实缴出资额
序号                股东                                              股权比例
                                    (万元)         (万元)
  1               华大控股                    950            950           95.00%
  2              华大三生园                    50              50           5.00%
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                                    认缴出资额     实缴出资额
序号                股东                                            股权比例
                                    (万元)       (万元)
                    合计                   1,000          1,000            100%
(二)股份公司设立情况
       公司是由华大医学整体变更设立的股份有限公司。
       2015 年 6 月 15 日,安永华明出具了《专项审计报告》(安永华明(2015)
专字第 61049184_H02 号),审验确认截至 2015 年 5 月 31 日,华大医学的净
资产为 2,627,064,895.20 元。
       2015 年 6 月 19 日,深圳德正信国际资产评估有限公司出具了《深圳华大
基因医学有限公司股份制改制项目评估报告》(德正信综评报字[2015]第 037
号),确认截至 2015 年 5 月 31 日,华大医学的净资产评估值为 275,377.84 万
元。
       2015 年 6 月 22 日,华大医学股东会会议作出决议,同意将华大医学截至
2015 年 5 月 31 日,经安永华明审计的账面净资产 2,627,064,895.20 元中的
326,119,339 元折为深圳华大基因股份有限公司普通股 326,119,339 股(每股人
民币 1 元),余额 2,300,945,556.20 元计入资本公积。华大医学全体股东作为发
起人,以各自在华大医学中的股权所对应的净资产认购股份有限公司的股份。同
日,华大医学全体股东签订《关于深圳华大基因医学有限公司整体变更为深圳华
大基因股份有限公司之发起人协议》,就发起人的各项权利和义务、股份公司的
设立方式、名称、住所、经营范围、注册资本及股本比例、出资方式等相关事宜
进行了约定。
       2015 年 6 月 22 日,公司召开了关于股份有限公司设立的股东大会,全体
发起人一致决定按华大医学经安永华明审计的账面净资产值折股,将华大医学整
体变更为股份有限公司,该次会议还审议通过了新的公司章程及其他事项,并选
举产生了第一届董事会董事和第一届监事会的股东代表监事。
       2015 年 6 月 23 日,安永华明出具了《验资报告》(安永华明(2015)验字
第 61049184_H01 号),审验确认截至 2015 年 6 月 23 日止,全体发起人以其
拥有的华大医学截至 2015 年 5 月 31 日止之净资产计人民币 2,627,064,895.20
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元折股为 326,119,339.00 股,每股面值人民币 1 元,缴纳注册资本计人民币
326,119,339.00 元,余额计入资本公积。
       2015 年 6 月 23 日,深圳市市场监督管理局向公司核发了《企业法人营业
执照》,注册号为 440301104800923。
(三)华大医学设立后的历史沿革
                                                                                注册资本
序号        时间           股东变化    出资方式            出资金额
                                                                                (万元)
         华大医学原股东华大控股、华大三生园以现金方式对华大医学进行增资,公司注册
  1
         资本、实收资本增加至 6,000 万元
                                                    华大控股认缴增资
                                      现金认缴增
(1)     2013.9.25    -                            4,750 万元;华大三生园           6,000
                                      资
                                                    认缴增资 250 万元
                                                    华大三生园将其所持华
                       华大三生园                   大医学 5%的股权作价
(2)     2014.3.13                   股权转让                                       6,000
                       退出                         6,261,692.56 元转让给
                                                    华大控股
         2014 年 5 月,华大控股将其持有的华大医学 32%的股权,参考转让时华大医学的
  2
         净资产转让于华大投资
                                                    华大控股将其所持华大
                       新增:华大                   医学 32%的股权,作价
(1)     2014.5.12                   股权转让                                       6,000
                       投资                         4,480 万元转让给华大
                                                    投资
         2014 年 5 月开始引入外部机构投资者工作,并按照投资前华大医学约 100 亿的整
  3
         体估值作为增资和转让的定价基础
                       新增:深创
                       投、红土生
                       物、荣之联、                 8 家外部机构投资者以
                       盛桥新领                     合计 29,500 万元增加华
                                    现金认缴增
(1)     2014.5.14    域、成都光                   大 医 学 注 册 资 本          6,208.24
                                    资
                       控、上海景                   208.2353 万元,占增资
                       林、上海国                   后注册资本的 3.3542%
                       和、苏州软
                       银8家
                                                    4 家新增股东与原股东
                       新增:南海
                                                    荣之联、盛桥新领域,
                       成长、中金
                                      现金认缴增    以合计 30,500 万元增加
(2)     2014.5.16    佳成、华弘                                                 6,392.16
                                      资            华大医学注册资本
                       资本、上海
                                                    183.9254 万元,占增资
                       腾希 4 家
                                                    后注册资本的 2.8774%
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                                注册资本
序号        时间           股东变化    出资方式            出资金额
                                                                                (万元)
                       新增:苏州
                       松禾、北京                   华大控股将其所持华大
                       国投、国华                   医学 13.2076%的股权
                       腾飞、有孚                   合 计 作 价 140,000 万
(3)    2014.6.13                    股权转让                                    6,392.16
                       创业、金翼                   元,转让给原股东深创
                       汇顺、乐华                   投、红土生物、上海腾
                       源城、青岛                   希及 7 家新增股东
                       金石 7 家
                                                    成都光控将其持有的华
                       成都光控退                   大医学 0.5521%的股权
(4)    2014.7.17                    股权转让                                    6,392.16
                       出                           作价 1 元转让给华大控
                                                    股
                                                    华大控股将其持有的华
                                                    大医学 0.4717%的股权
(5)    2014.7.24     -              股权转让      作价 5,000 万元转让给         6,392.16
                                                    原股东上海腾希、华弘
                                                    资本
    2014 年 11 月,华大控股以现金方式对华大医学进行增资,用于华大医学收购临床
    应用服务所需测序仪及配套试剂生产资产,华大控股现金增资中的 603.0340 万元
  4
    计入注册资本,以反映华大医学计划收购的临床应用服务所需测序仪及配套试剂生
    产相关资产约 10 亿元的市场估值
                                                    华大控股以
                                                    70,603,738.65 元增加
                                      现金认缴增
(1)    2014.11.28    -                            华大医学注册资本              6,995.19
                                      资
                                                    603.034 万元,占增资
                                                    后注册资本的 8.6207%
    华大医学于 2014 年 12 月启动与华大科技的重组。本次重组方式为华大控股、华
  5
    大三生园将其持有的华大科技合计 57.6225%的股权评估作价对华大医学进行增资
                                                    华大控股、华大三生园
                                                    以其持有的华大科技共
                                      股权认缴增    计 57.6225%的股权评
(1)    2014.12.2     -                                                          8,585.88
                                      资            估作价 41,943.8128 万
                                                    元增资,占增资后注册
                                                    资本的 18.5268%
                                                    上海景林将其所持华大
                                                    医学 0.37%的股权作价
                       上海景林退
(2)    2014.12.24                   股权转让      4,730.548 万元,转让给        8,585.88
                       出
                                                    原股东南海成长、华弘
                                                    资本
    2015 年上半年,华大医学先后引入和玉高林、中国人寿等外部投资机构,并按照
  6     投资前华大医学和华大科技全部股权价值合计 191 亿元左右的整体估值作为增资
    和转让的定价基础
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                                注册资本
序号        时间           股东变化    出资方式            出资金额
                                                                                (万元)
                                                    和玉高林以 150,000 万
                       新增:和玉     以现金认缴
(1)     2015.2.9                                  元增资,占增资后注册          9,353.89
                       高林           增资
                                                    资本的 8.2105%
                                                    华大控股将其所持华大
                                                    医学 2.7368%的股权作
(2)    2015.2.15     -              股权转让                                    9,353.89
                                                    价 50,000 万元,转让给
                                                    原股东和玉高林
                       新增:丰悦
                                                    华大控股将其持有的华
                       泰和、常春
                                                    大医学 5.4736%的股权
                       藤、盛桥新
(3)    2015.3.16                    股权转让      作价 100,000 万元,转         9,353.89
                       健康、东土
                                                    让给 5 家新增股东及原
                       盛唐、汇晟
                                                    股东中金佳成
                       资产 5 家
                                                    华大控股将其所持华大
                       新增:中国                   医学 2.7368%的股权作
(4)    2015.5.21                    股权转让                                    9,353.89
                       人寿                         价 50,000 万元,转让给
                                                    中国人寿
                                                    华大控股将其所持华大
                                                    医学 0.2583%的股权作
                       新增:深港
(5)    2015.6.18                    股权转让      价 4,720 万元,转让给         9,353.89
                       产学研
                                                    原股东深创投、红土生
                                                    物及 1 家新增股东
                                         注
  7     华大医学整体变更为股份有限公司
  8     股份公司设立后的增资
                       新增:上海
                       云锋、中小
                       企业基因投                   上海珍尤、深圳宸时合
                       资、宁波博                   计以现金 416,666,741
                       源、天津高                   元增资,占增资完成后
                       林、盛桥创                   公司注册资本的
                       鑫、西安尔                   2.14%;
                       湾、华夏人                   其余 13 家新增股东和
                                    以股权和现
(1)    2015.6.24     寿、国信弘                   原股东红土生物、深创         36,000.00
                                    金认缴增资
                       盛、上海开                   投、荣之联以其合计持
                       物、锋茂投                   有的华大科技
                       资、宁波软                   25.7108%的股权作价
                       银、创润投                   1,414,090,492 元增
                       资、海百合、                 资,占增资完成后公司
                       上海珍尤、                   注册资本的 7.27%
                       深圳宸时共
                       15 家
注:华大医学整体变更为股份有限公司华大基因的情况详见本招股意向书本节之“(二)股
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
份公司设立情况”。
(四)发起人
       公司发起人及公司成立时的股权结构如下:
序号              股东            持股数量(股)                持股比例
  1             华大控股                 148,773,893                       45.70%
  2            华大三生园                  3,935,824                       1.20%
  3             华大投资                  66,915,154                       20.50%
  4             和玉高林                  35,849,588                       11.00%
  5             丰悦泰和                   8,962,397                       2.70%
  6             中国人寿                   8,962,397                       2.70%
  7             乐华源城                   4,203,345                       1.30%
  8             有孚创业                   4,203,345                       1.30%
  9             国华腾飞                   4,203,345                       1.30%
 10             金翼汇顺                   4,203,345                       1.30%
 11             青岛金石                   4,203,345                       1.30%
 12             北京国投                   3,783,010                       1.20%
 13             中金佳成                   3,683,986                       1.10%
 14            盛桥新领域                  3,510,951                       1.10%
 15             南海成长                   2,506,537                       0.80%
 16            盛桥新健康                  2,509,471                       0.80%
 17             华弘资本                   2,173,359                       0.70%
 18             东土盛唐                   2,150,975                       0.70%
 19             苏州松禾                   2,101,673                       0.60%
 20             上海腾希                   1,681,337                       0.50%
 21              常春藤                    1,433,984                       0.40%
 22             红土生物                   1,330,458                       0.40%
 23              深创投                    1,330,458                       0.40%
 24             上海国和                   1,107,052                       0.30%
 25             汇晟资产                   1,075,488                       0.30%
 26             苏州软银                    492,025                        0.20%
 27              荣之联                     474,101                        0.10%
 28            深港产学研                   358,496                        0.10%
                  合计                   326,119,339                        100%
三、重大资产重组情况
       公司所处的基因检测行业为全球范围内的新兴产业,2006 年第二代测序技
术诞生及后续的快速发展,带动了公司科学研究服务、临床应用服务以及配套试
深圳华大基因股份有限公司                   首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
剂生产业务从无到有,从小到大的发展。科学研究服务和临床应用服务均属于基
因测序服务,根据检测服务对象及应用领域的不同做了进一步细分。配套测序仪
和试剂生产业务为辅助业务,系为临床应用服务业务的开展提供检测所需的试剂
及其他配套辅助设施。
     报告期内,为有效整合公司相关业务和资产,降低对关联方的依赖,提升管
理效率,增强协同效应,公司通过股权和资产收购的方式,先后将华大控股下属
的与临床应用服务业务、科学研究服务业务、临床应用服务所需测序仪及配套试
剂生产业务等相关的资产、股权纳入公司体系内。完成内部重组后,公司已成为
全球少数具备全产业链资源的多组学科学技术服务提供商和医疗服务运营商。公
司进行重大资产重组的具体情况如下:
(一)临床应用服务相关业务资产重组
     1、重组的业务背景
     为有效整合华大控股下属子公司与临床应用服务相关的业务和资产,提升管
理效率,加快在全国重点地区的业务布局,2012 年至 2013 年间,华大医学主
要通过股权收购的方式,将华大控股下属从事临床应用服务相关业务公司的股权
纳入华大医学体系内。
     2、重组过程
     (1)2012 年 10 月,收购上海基因科技 97.37%的股权
     上海基因科技的基本情况请参见本节“五、公司控股子公司、参股公司基本
情况”之“(一)发行人境内全资子公司”。
     2012 年 8 月 17 日,华大控股与华大医学签订《股权转让协议》,约定华大
控股将其所持上海基因科技 97.37%的股权整体作价 1,090 万元转让给华大医
学,华大控股未到位的出资额 760 万元由华大医学按照《公司章程》约定的期
限缴纳。
     本次股权收购价格由交易双方参照上海基因科技股权转让时的资产评估报
告协商确定,交易价格为 1,090 万元。2012 年 7 月 30 日,天津华夏金信资产
评估有限公司出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的上
深圳华大基因股份有限公司                 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
海华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(华夏金信评报字
[2012]362 号),评估确认截至 2012 年 6 月 30 日上海基因科技评估后资产净
值为 924.64 万元。
     2012 年 10 月 10 日,上海基因科技就股权转让事项在上海市工商行政管理
局浦东新区分局办理了工商登记变更手续。至此,上海基因科技成为华大医学控
股子公司。
     上海基因科技 2011 年度资产和经营状况如下:
                                                                       单位:元
                    项目                      2011.12.31/2011 年度
                   总资产                             15,710,476.68
                  营业收入                              1,903,080.00
                   净利润                                -333,256.81
     (2)2013 年 8 月,收购上海基因科技 2.63%的股权
     2013 年 8 月 5 日,华大三生园与华大医学签订《股权转让协议》,约定华
大三生园将其所持上海基因科技 2.63%的股权整体作价 52,436.94 元转让给华
大医学。
     本次股权收购价格由交易双方参照上海基因科技股权转让时的资产评估报
告协商确定,交易价格为 52,436.94 元。2013 年 6 月 30 日,天津华夏金信资
产评估有限公司出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的
上海华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(华夏金信评报字
[2013]162 号),评估确认截至 2013 年 3 月 25 日上海基因科技评估资产净值
为 213.84 万元。
     2013 年 8 月 13 日,上海基因科技就股权转让事项在上海市工商行政管理
局浦东新区分局办理了工商登记变更手续。至此,上海基因科技成为华大医学全
资子公司。
     上海基因科技 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                       单位:元
                    项目                      2012.12.31/2012 年度
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                       2012.12.31/2012 年度
                   总资产                              18,408,758.10
                  营业收入                             16,761,705.44
                   净利润                               -4,839,771.43
     (3)2013 年 7 月,收购深圳临检 95%的股权
     深圳临检的基本情况请参见本节“五、公司控股子公司、参股公司基本情况”
之“(二)发行人境内控股子公司”。
     2013 年 7 月 23 日,北京基因研究与华大医学签订《股权转让协议》,约定
北京基因研究将其所持深圳临检 95%的股权按照出资额整体作价 950 万元转让
给华大医学。
     2013 年 7 月 31 日, 深圳临检就股权转让事项在深圳市市场监督管理局办理
了工商登记变更手续。至此,深圳临检成为华大医学控股子公司。
     深圳临检 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                        单位:元
                    项目                       2012.12.31/2012 年度
                   总资产                              77,594,865.93
                  营业收入                             72,511,636.20
                   净利润                              10,278,148.97
     (4)2013 年 8 月,收购广州华大 100%的股权
     广州华大的基本情况请参见本节“五、公司控股子公司、参股公司基本情况”
之“(六)报告期内,发行人转让或注销的全资、控股子公司”。
     2013 年 7 月 22 日,华大科技、北京六合与华大医学签订《关于广州华大
基因科技服务有限公司之股权转让协议》,约定华大科技将其所持广州华大 99%
的股权作价 985.7034 万元转让给华大医学,北京六合将其所持广州华大 1%的
股权作价 9.9566 万元转让给华大医学,转让价款共计 995.66 万元。
     本次股权收购价格按照广州华大股权转让时经评估的净资产确定,交易价格
为 995.66 万元。2013 年 6 月 8 日,天津华夏金信资产评估有限公司出具《深
圳华大基因健康科技有限公司拟收购广州华大基因科技服务有限公司股东全部
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
权益项目资产评估报告》(华夏金信评报字[2013]137 号),评估确认截至 2013
年 3 月 25 日广州华大评估后净资产值为 995.66 万元。
     2013 年 8 月 5 日, 广州华大就股权转让事项在广州市工商行政管理局番禺
分局办理了工商登记变更手续。至此,广州华大成为华大医学全资子公司。
     广州华大 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                         单位:元
                    项目                       2012.12.31/2012 年度
                   总资产                               6,999,031.88
                  营业收入
                   净利润                              -1,250,726.09
     (5)2013 年 11 月,收购天津华大 100%的股权
     天津华大的基本情况请参见本节“五、公司控股子公司、参股公司基本情况”
之“(一)发行人境内全资子公司”。
     2013 年 8 月,华大控股、华大三生园与华大医学签订《关于天津华大基因
科技有限公司之股权转让协议》,约定华大控股将其所持天津华大 96.875%的股
权作价 1,064,656.25 元转让给华大医学,华大三生园将其所持天津华大 3.125%
的股权作价 34,343.75 元转让给华大医学,转让价款共计 1,099,000.00 元。
     本次股权收购价格由交易双方参照天津华大股权转让时的资产评估报告协
商确定,交易价格为 1,099,000.00 元。2013 年 6 月 30 日,天津华夏金信资产
评估有限公司出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的天
津华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(华夏金信评报字
[2013]160 号),评估确认截至 2013 年 3 月 31 日天津华大评估后净资产值为
126.08 万元。
     2013 年 11 月 13 日,天津华大就股权转让事项在天津市滨海新区工商行政
管理局办理了工商登记变更手续。至此,天津华大成为华大医学全资子公司。
     天津华大 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                         单位:元
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                       2012.12.31/2012 年度
                   总资产                              29,251,414.21
                  营业收入                             16,002,254.58
                   净利润                               -1,164,124.20
     (6)2013 年 12 月,收购南京基因科技 35%的股权
     2013 年 12 月 11 日,华大控股与华大医学签订《关于南京华大基因科技有
限公司之股权转让协议》,约定华大控股将其所持南京基因科技 35%的股权整体
作价 603.3750 万元转让给华大医学。
     本次股权收购价格由交易双方参照南京基因科技股权转让时的资产评估报
告协商确定,交易价格为 603.3750 万元。2013 年 12 月 10 日,天津华夏金信
资产评估有限公司出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及
的南京华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(华夏金信评报
字[2013]314 号),评估确认截至 2013 年 10 月 31 日南京基因科技评估后资
产净值为 1,959.19 万元。
     2013 年 12 月 16 日,南京基因科技就股权转让事项在南京市工商行政管理
局办理了工商登记变更手续。至此,南京基因科技由华大医学控股子公司变成华
大医学全资子公司。
     南京基因科技 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                        单位:元
                    项目                       2012.12.31/2012 年度
                   总资产                              15,629,701.53
                  营业收入                               2,128,282.78
                   净利润                                 -830,372.66
(二)科学研究服务资产重组
     1、重组的业务背景
     华大科技及其下属公司的主要业务是为科研机构、高校等组织或机构客户提
供全方位的生命科学研究服务。华大医学通过收购华大科技,将双方的专业技术
人才、强大的研发能力、行政资源等进行整合,从而节省公司的研发成本投入,
深圳华大基因股份有限公司                 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
并增强协同效应。
     2、重组过程
     本次重组主要是华大控股、华大三生园以其合计持有的华大科技 57.6225%
股权对华大医学进行增资。
     2014 年 11 月 15 日,华大医学股东会会议作出决议,同意华大控股将其持
有的华大科技 53.5316%的股权、华大三生园将其持有的华大科技 4.0909%的股
权合计评估作价 41,943.8128 万元,对华大医学进行增资,将华大医学的注册资
本由 6,995.1947 万元增加至 8,585.8836 万元。
     本次增资价格按照华大科技股权出资时的资产评估报告确定。2014 年 10
月 31 日,北京京都中新资产评估有限公司出具《深圳华大基因科技服务有限公
司股东拟以所持深圳华大基因科技服务有限公司股权出资所涉及的深圳华大基
因科技服务有限公司股东全部权益项目资产评估报告》(京都中新评报字(2014)
第 0203 号),评估确认截至 2014 年 9 月 30 日,华大科技股东全部权益价值的
评估值为 72,790.58 万元,华大控股持有 53.5316%的股权,评估价值为
38,966.0163 万元;华大三生园持有 4.0909%的股权,评估价值为 2,977.7965
万元。
     2014 年 12 月 19 日,深圳市盐田区经济促进局做出《关于中外合资企业深
圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》,批准华大控股将其持有
的华大科技 53.5316%的股权作价 38,966.0163 万元,认购对华大医学的增资额
1,477.7581 万元,批准华大三生园将其持有的华大科技 4.0909%的股权作价
2977.7965 万元,认购对华大医学的增资额 112.9308 万元。2014 年 12 月 18
日,深圳市人民政府向华大科技核发最新的《中华人民共和国台港澳侨投资企业
批准证书》。
     2014 年 12 月 24 日,华大科技就股权转让事项在深圳市市场监督管理局办
理了工商登记变更手续。至此,华大科技成为华大医学的控股子公司,华大医学
持有华大科技 57.6225%的股权。
     华大科技 2013 年度和 2014 年度资产和经营状况如下:
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                        单位:元
            项目           2013.12.31/2013 年度        2014.12.31/2014 年度
           总资产               958,289,673.22              1,102,868,512.61
          营业收入              616,176,026.68                645,477,006.36
          营业成本              328,294,836.29                384,764,885.01
          营业利润              107,218,415.69                 77,128,071.86
          利润总额              105,737,095.19                 80,053,143.64
           净利润                 98,672,588.41                64,852,477.18
(三)收购临床应用服务所需测序仪及配套试剂生产资产
     1、重组的业务背景及原因
     华大医学通过收购拥有医疗器械注册证书及产品生产能力的武汉生物科技、
深圳生物科技、深圳生物工程及其子公司武汉生物工程的股权,具备了生产应用
于临床应用服务的测序仪和配套试剂的能力,从而降低了公司对第三方或关联方
的依赖,大幅提高了华大医学的市场竞争力。
     2、重组过程
     (1)2014 年 12 月,收购武汉生物科技 100%的股权
     2014 年 12 月 19 日,华大控股与华大医学签订《股权转让协议》,约定华
大控股将其所持武汉生物科技 100%的股权整体作价 1,924.27 万元转让给华大
医学。
     本次股权收购价格按照武汉生物科技股权转让时的经评估的净资产确定,交
易价格为 1,924.27 万元。2014 年 9 月 28 日,德正信国际资产评估有限公司出
具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权转让所涉及的华大生物科技(武汉)
有限公司股东全部权益价值评估报告》(德正信综评报字[2014]第 068 号),评估
确认截至 2014 年 8 月 31 日,采用资产基础法评估的武汉生物科技股东全部权
益价值为 1,924.27 万元。
     2014 年 12 月 29 日, 武汉生物科技就股权转让事项在武汉市工商行政管理
局办理了工商登记变更手续。至此,武汉生物科技成为华大医学全资子公司。
     武汉生物科技 2013 年度资产和经营状况如下:
深圳华大基因股份有限公司                首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                       单位:元
                    项目                     2013.12.31/2013 年度
                   总资产                            25,401,194.77
                  营业收入
                   净利润                                 -7,082.90
     (2)2015 年 1 月,收购深圳生物工程 100%的股权
     2014 年 12 月 23 日,华大控股与华大医学签订《股权转让协议》,约定华
大控股将其所持深圳生物工程 100%的股权整体作价 1,452.59 万元转让给华大
医学。
     本次股权收购价格按照深圳生物工程股权转让时的经评估的净资产确定,交
易价格为 1,452.59 万元。2014 年 9 月 28 日,德正信国际资产评估有限公司出
具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权转让所涉及的深圳华大基因生物医学
工程有限公司股东全部权益价值评估报告》(德正信综评报字[2014]第 067 号),
评估确认截至 2014 年 8 月 31 日,采用资产基础法评估的深圳生物工程股东全
部权益价值的评估值为 1,452.59 万元。
     2015 年 1 月 16 日,深圳生物工程就股权转让事项在深圳市市场监督管理
局办理了工商登记变更手续。至此,深圳生物工程成为华大医学全资子公司。
     深圳生物工程 2014 年度资产和经营状况如下:
                                                                       单位:元
                    项目                     2014.12.31/2014 年度
                   总资产                            20,376,199.75
                  营业收入
                   净利润                             -1,373,865.68
     (3)2015 年 1 月,收购深圳生物科技 100%的股权
     2014 年 12 月 23 日,华大控股与华大医学签订《股权转让协议》,约定华
大控股将其所持深圳生物科技 100%的股权整体作价 1,463.03 万元转让给华大
医学。
     本次股权收购价格按照深圳生物科技股权转让时的经评估的净资产确定,交
易价格为 1,463.03 万元。2014 年 9 月 28 日,德正信国际资产评估有限公司出
深圳华大基因股份有限公司                 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权转让所涉及的华大基因生物科技(深
圳)有限公司股东全部权益价值评估报告》(德正信综评报字[2014]第 066 号),
评估确认截至 2014 年 8 月 31 日,采用资产基础法评估的深圳生物科技股东全
部权益价值为 1,463.03 万元。
     2015 年 1 月 27 日, 深圳生物科技就股权转让事项在深圳市市场监督管理局
办理了工商登记变更手续。至此,深圳生物科技成为华大医学全资子公司。
     深圳生物科技 2014 年度资产和经营状况如下:
                                                                       单位:元
                    项目                      2014.12.31/2014 年度
                   总资产                             32,564,371.26
                  营业收入                            17,852,016.67
                   净利润                             -30,974,936.53
(四)其他股权转让、收购
     1、其他境内股权转让、收购
     (1)2013 年 8 月,收购武汉医检 1%的股权
     2013 年 8 月 14 日,华大控股与华大医学签订《关于武汉华大医学检验所
有限公司之股权转让协议》,约定华大控股将其所持武汉医检 1%的股权作价 1
元转让给华大医学。
     本次股权收购价格由交易双方参照武汉医检股权转让时的资产评估报告协
商确定,交易价格为 1 元。2013 年 6 月 30 日,天津华夏金信资产评估有限公
司出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的武汉华大医学
检验所有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(华夏金信评报字[2013]164
号),评估确认截至 2013 年 3 月 25 日武汉医检评估后净资产计-845.37 万元,
武汉医检股东全部权益价值为零。
     2013 年 8 月 29 日, 武汉医检就股权转让事项在武汉市工商行政管理局东湖
分局办理了工商登记变更手续。至此,武汉医检由华大医学控股子公司变成华大
医学全资子公司。
深圳华大基因股份有限公司                 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (2) 2014 年 7 月,收购北京优康 30%的股权
     2014 年 6 月 12 日,北京基因研究与华大医学签订《股权转让协议》,约定
北京基因研究将其持有的北京优康 30%的股权转让给华大医学。
     本次股权收购价格由交易双方按照北京优康股权转让时的资产评估报告和
股东原始出资协商确定,交易价格为 1 元。2014 年 5 月 30 日,德正信国际资
产评估有限公司出具《深圳华大基因医学有限公司拟进行股权收购所涉及的北京
华大优康科技有限公司股东全部权益价值评估报告》(德正信综评报字[2014]
第 041 号),评估确认采用资产基础法评估的北京优康股东全部权益价值于评估
基准日 2014 年 4 月 30 日的评估值为-176.52 万元,北京优康股东全部权益价值
为零。
     2014 年 7 月 10 日,北京优康就股权转让事项在北京市工商行政管理局顺
义分局办理了工商登记变更手续。至此,北京优康由华大医学控股子公司变成华
大医学全资子公司。
     (3)2015 年 4 月,转让广州华大 100%的股权
     华大医学于 2013 年 7 月 22 日收购广州华大后,将其与公司主营业务相关
的资产和业务剥离至广州医检。为减少管理成本,华大医学决定于 2015 年初将
已无实际业务的广州华大转让给华大控股。
     2015 年 2 月,华大医学与华大控股签订《关于广州华大基因健康科技有限
公司股权转让协议》,约定华大医学将其持有的广州华大 100%的股权作价
773.33 万元转让给华大控股。
     本次股权转让价格按照广州华大股权转让时的评估值确定,交易价格为
773.33 万元。2015 年 3 月 31 日,德正信国际资产评估有限公司出具《深圳华
大基因科技有限公司拟进行股权收购所涉及的广州华大基因健康科技有限公司
股东全部价值评估报告》 德正信综评报字[2015]第 016 号),评估确认截至 2015
年 1 月 31 日,广州华大股东全部权益价值为 773.33 万元。
     2015 年 4 月 24 日,广州华大就股权转让事项在广州市工商行政管理局番
禺分局办理了工商登记变更手续。至此,广州华大由华大医学全资子公司变成华
深圳华大基因股份有限公司                   首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
大控股全资子公司。
     (4)2015 年 6 月,转让武汉药业 5%的股权
       2015 年 6 月,华大医学与武汉华大签订《股权转让协议书》,约定华大医学
将其所持武汉药业 5%的股权作价 362,619.35 元转让给武汉华大。
       本次股权转让价格按照武汉药业转让时的资产评估报告确定,交易价格为
362,619.35 元。2015 年 6 月 16 日,武汉市恒通资产评估事务所出具《武汉华
大药业有限公司资产价值评估项目评估报告书》(武恒通评报字[2015]第 17 号),
评估确认截至 2015 年 5 月 31 日,武汉药业评估后的资产净值为 7,252,387 元。
       2015 年 6 月 24 日,武汉药业就股权转让事项在武汉市工商行政管理局东
湖分局办理了工商登记变更手续。至此,武汉药业由华大医学参股公司变成武汉
华大全资子公司。
       (5)2015 年 6 月,收购北京吉比爱 60%的股权
       2015 年 6 月 19 日,汪建先生与武汉生物科技签订《股权转让协议》,约定
汪建将其所持北京吉比爱 60%的股权整体作价 1,920 万元转让给武汉生物科技。
     本次武汉生物科技收购北京吉比爱 60%的股权的价格,由交易双方参照北
京吉比爱股权转让时的资产评估报告协商确定,交易价格为 1,920 万元。2014
年 8 月 15 日,德正信国际资产评估有限公司出具《华大生物科技(武汉)有限
公司拟进行股权收购所涉及的北京华大吉比爱生物技术有限公司股东全部权益
价值评估报告》(德正信综评报字[2014]第 058 号),评估确认截至 2014 年 6 月
30 日,采用收益法评估的北京吉比爱股东全部权益价值的评估值为 2,967.06 万
元。
     2015 年 6 月 30 日,北京吉比爱就股权转让事项在北京市工商行政管理局
海淀分局办理了工商登记变更手续。至此,北京吉比爱成为华大基因控股子公司。
     北京吉比爱 2014 年度资产和经营状况如下:
                                                                         单位:元
                    项目                        2014.12.31/2014 年度
                   总资产                               56,203,430.90
深圳华大基因股份有限公司                 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                      2014.12.31/2014 年度
                  营业收入                            54,914,166.86
                   净利润                               4,206,549.28
     2、其他境外股权转让、收购
     (1)2013 年 6 月,收购美洲科技 100%的股权
     2013 年 6 月,香港科技与香港华大签订《股权转让协议》,约定香港华大将
其所持美洲科技 100%的股权作价 1,229.74 万元转让给香港科技。
     本次股权转让价格按照美洲科技股权转让时的评估价值确定,交易价格为
1,229.74 万元。2013 年 6 月 4 日,广东中联羊城资产评估有限公司出具
《BGI-Hong Kong Co., Limited 拟转让股权涉及 BGI Americas Corporation 股东
全部权益资产评估报告书》(中联羊城评字[2013]第 VIMPA0095 号),评估确认
截至 2012 年 12 月 31 日,采用资产基础法评估的美洲科技所有者权益(净资产)
评估值为 1,229.75 万元。
     根据股权转让协议以及美洲科技第 1 号和第 2 号股权证书,美洲科技 1 万
股普通股已经根据股权转让协议于 2013 年 6 月 25 日由香港华大转至香港科技
名下。
     美洲科技 2012 年度资产和经营状况如下:
                                                                       单位:元
                    项目                      2012.12.31/2012 年度
                   总资产                             76,295,126.77
                  营业收入                           102,372,343.41
                   净利润                              -2,312,838.06
     (2)2013 年 6 月,收购日本科技 100%的股权
     2013 年 6 月 24 日,香港科技与香港华大签署《股权转让协议》,约定香港
华大将所持日本科技 100%股权作价 95.82 万元转让给香港科技。
     本次股权转让价格按照日本科技股权转让时的资产评估报告确定,交易价格
为 95.82 万元。2013 年 6 月 4 日,广东中联羊城资产评估有限公司出具
《BGI-Hong Kong Co. Limited 拟转让股权涉及 BGI Japan 株式会社股东全部权
深圳华大基因股份有限公司                   首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
益资产评估报告书》(中联羊城评字[2013]第 VIMPA0057 号),评估确认截至
2012 年 12 月 31 日,采用资产基础法评估的日本科技所有者权益(净资产)评
估值为 95.82 万元。
       2013 年 6 月 24 日,香港华大向香港科技进行的股权转让相关手续合法有
效完成。
       (3)2015 年 3 月,转让丹麦华大 100%的股权
       2015 年 3 月 20 日,欧洲控股与华大控股签订《股权转让协议》,协议约定
欧洲控股将其持有的丹麦华大 100%的股权作价 60,000 丹麦克朗转让给华大控
股,本次收购价格由交易双方协商确定。
       根据股权收购协议以及公司的股东登记,关于丹麦华大的股权转让已经合
法、有效地完成。
       (4)2015 年 5 月,收购欧洲医学 100%的股权
       2015 年 4 月 30 日,华大医学与香港华大签订《股权转让协议》,协议约定
香港华大将其持有的欧洲医学 100%的股权作价 2,700 万丹麦克朗转让给华大医
学。
     本次股权收购价格按照欧洲医学股权转让时的资产评估报告确定,交易价格
为 2,700 万丹麦克朗。2015 年 3 月 30 日,德正信国际资产评估有限公司出具
《深圳华大基因医学有限公司拟进行股权收购所涉及的 BGI Europe A/S 股东全
部权益价值评估报告》(德正信综评报字[2015]第 034 号),评估确认截至 2014
年 12 月 31 日,采用资产基础法评估的欧洲医学股东全部权益价值为 2,703.42
万丹麦克朗,折合 2,670.04 万元。
       2015 年 5 月 19 日,深圳市经济贸易和信息化委员会向华大医学核发了境
外投资证第 N4403201500478 号《企业境外投资证书》,批准华大医学并购欧洲
医学,投资总额为 2,700 万丹麦克朗。
       截至 2015 年 4 月 30 日,根据股权收购协议以及公司的股东登记,关于欧
洲医学的股权转让已经合法、有效的完成。
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
(五)资产重组对发行人业务的影响
     在公司上述重组过程中,收购标的相关人员的劳动关系、固定资产、无形资
产权属已转移至发行人下属公司,相关客户和业务关系随着股权关系转移到发行
人下属公司,或通过合同改签形式转移,对于少部分因客户科研立项或监管要求
难以完成改签的销售合同,则通过平价转包的方式转由发行人下属公司继续履
行。上述资产重组的完成,对公司业务的影响如下:
     1、消除潜在同业竞争
     上述资产重组前,华大医学专注于临床诊断领域的基因测序服务业务,华大
科技专注于辅助科学研究所需的基因测序业务,虽然两者在客户和渠道方面存在
差异,但两者的核心技术存在重合。资产重组后,有利于消除潜在的同业竞争。
     2、减少测序设备采购的关联交易
     上述资产重组前,临床应用相关的基因测序仪和测序试剂由深圳生物工程等
4 家公司生产,该等公司属于控股股东华大控股控制的公司,即华大基因的关联
方。为避免华大基因持续从 4 家关联公司采购基因测序仪和测序试剂,降低对关
联方的依赖,公司向控股股东华大控股收购了这 4 家关联公司,以独立从事临床
应用相关的基因测序仪和测序试剂的生产。
     3、降低管理成本
     资产重组完成后,华大医学、华大科技可共用销售渠道,整合管理、行政、
人力、研发资源,从而优化发行人的公司管理结构、降低管理成本。
     4、增强研发协同效应
     资产重组完成后,华大医学和华大科技可以对双方的研发资源、高端专业技
术人才进行整合。华大科技在开展业务的同时,研发能力将获得更多的提升,从
而增强研发的协同效应,节省公司的研发成本投入。
     公司设立之后,以消除同业竞争、减少关联交易、完善独立性为目标进行了
三次资产重组,达到并保持了资产的完整以及业务、人员、机构、研发等方面独
立性,具备了持续规范性运作能力,相对于控股股东具有充分的独立性,其业务
深圳华大基因股份有限公司                                      首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
开展不依赖于控股股东和关联方。
     5、引起公司总资产、营业收入和利润的增加
                                                                                          单位:万元
     (1)2013 年收购对公司财务状况和经营业绩的影响
                                                          不含 2013 年及以后收购公司
               2012 年深圳临检、天津华大(A)                                          占比(C=A/B)
                                                           的 2012 年合并报表(B)
总资产                                    7,578.62                        14,013.75            54.08%
营业收入                                  7,796.31                        41,061.15            18.99%
利润总额                                  1,087.65                          9,157.66           11.88%
净利润                                     911.40                           7,670.70           11.88%
     (2)2014 年收购对公司财务状况和经营业绩的影响
               2013 年华大科技(合并)、武汉生            不含 2014 年及以后收购公司
                                                                                       占比(C=A/B)
                           物科技(A)                     的 2013 年合并报表(B)
总资产                                   97,364.38                        42,182.20           230.82%
营业收入                                 61,587.32                        40,840.42           150.80%
利润总额                                 10,573.00                        12,706.96            83.21%
净利润                                    9,866.55                          9,883.67           99.83%
     (3)2015 年收购对公司财务状况和经营业绩的影响
               2014 年深圳生物工程、深圳生物
                                                            不含 2015 年收购公司的
               科技、武汉生物工程、欧洲医学北                                          占比(C=A/B)
                                                            2014 年合并报表(B)
                       京吉比爱(A)
总资产                                   17,804.31                       187,086.49             9.52%
营业收入                                  9,434.89                       103,763.30             9.09%
利润总额                                 -3,487.43                        10,978.37           -31.77%
净利润                                   -3,607.29                          9,460.26          -38.13%
    注:上述影响金额已扣除关联交易的影响。
四、公司股权结构和内部组织架构图
(一)公司股权结构图
                   公司股权结构图(截至 2016 年 12 月 31 日)
深圳华大基因股份有限公司                                                                                                                                                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                王俊                     汪建                        杨爽
                                                   10.50%                       85.30%                    4.20%
                                                   95%
                           华大三生园                                  华大控股                                        华大投资                                            40家其他投资者
                                  1.09%                                         41.33%                                          18.59%                                                38.99%
                                                                                                                                                                分支机构
                                                                                          华大基因
   100%    100%    100%    100%     100%    100%         100%         100%      100%      100%        100%         100%             99%      100%          90.9091% 95%           100%          100%    90%   41.5384%    100%    14.90%    4.94%
                  深      武      深       潍                     上          南                                                                                                               青                                苏
                                                                                                                                                                                                                         秦                北
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                                                                                                                                                                                                                         皇                京
 港       洲      生      生      生       基          津         基          基         溪          汉           京           京         州              大        圳           宁            精      南     并                 薄                 康
                                                                                                                                                                                                                         岛                吉
 医       医      物      物      物       因          华         因          因         医          医           优           医         医              科        临           医            准      医     相                 荷                 门
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 学       学      科      科      工       科          大         科          科         检          检           康           检         检              技        检           学            医      学     联                 投                 诊
                                                                                                                                                                                                                         大                加
                  技      技      程       技                     技          技                                                                                                               学                                资
  100%                     60%      100%                 100%                   100%      100%                100%                              100%                          100%                      51%
                                  武
 新                       北
                                  汉                   天                     南                成           长                                香                           北                         昆
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 坡                       吉
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                                  工                   检                     检                检           检                                技                           合                         检
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                                                                                                                                                           12.7981%
                                                                                                                                                                              3.4181%          100%
                                                                70%          100%             100%        100%          100%
                                                                                                                                      100%      100%            100%
                                                            华          上               重           安               贵           美         香              日           苏            香
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                                                            林          检               检           检               检           技         股              技           迅            合
                                                                                                                               1%                   51%
                                                                                                                  欧洲控股                     中
                                                                                                                            100%               港
                                                                                                                  欧洲科技                     国
                                                                                                                                               际
深圳华大基因股份有限公司                                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
(二)公司内部组织结构图
       公司内部组织机构按照生产经营的需要进行设置,具体情况如下:
                                          股东大会
             监事会                                                       提名委员会
                                           董事会                         审计委员会                 内审内控部
         董事会办公室                                                 薪酬与考核委员会
             证券部                            CEO
                                                           信息化运营管理中心
  国    医   科       大   肿   政   事   研    交   总    人   财   投   法   质   人     大   客   采   I    资   商
  际    学   技       客   瘤   府   业   发    付   部    力   务   融   务   量   遗     众   服   购   T    质   务
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  务    内   务       部   务   目        心    心   公    源        部        理   员     播   心   流
  部    业   国            部   部                   室    部                  部   会     部        部
    务   内                                                                     办
    部   业                                                                     公
             务                                                                     室
             部
             业务中心                                                           支撑中心
       公司主要职能部门职责如下:
       1、国际业务部
       国际业务部的主要职责包括:负责公司海外市场的开拓;负责公司形象、品
牌宣传及市场信息收集工作,为公司寻找新的战略性业务发展机会。
       2、医学国内业务部
       医学国内业务部主要职责包括:负责国内生育健康、病原相关医学检测业务
开拓,包括医院合作等业务模式。
       3、科技服务国内业务部
       科技服务国内业务部的主要职责包括:负责根据公司发展战略目标,制定合
理的业务部业绩发展目标;负责营销团队的建设,制定科学合理的营销体系,制
定有效的团队激励政策,提高项目完成效率。
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     4、大客户部
     大客户部的主要职责包括:负责公司高端检测产品的设计、开发、推广及客
户服务;逐步建立公司高端服务品牌,形成稳定的高端客户群体;负责公司保险
相关业务及产品的设计、开发、拓展。
     5、肿瘤业务部
     肿瘤业务部的主要职责包括:负责统筹规划公司肿瘤产品的产品管理、市场
营销、渠道管理及商务管理工作;负责公司所有肿瘤产品团队及从业人员的筛选
考核及培训工作。
     6、政府项目部
     政府项目部的主要职责包括:负责公司政府项目的统筹管理;分析研究政府
相关政策,为销售与市场提供支持与服务。
     7、研发中心
     研发中心包括医学研发中心和科技服务研发中心两个部门。
     医学研发中心的主要职责包括:负责整理和完善与医学产品相关的数据库和
代表性案例,挖掘医学应用所产生的大数据;负责公司相关技术、产品的研发管
理,为公司提供持续有力的研发能力支撑。科技服务研发中心主要职责包括:负
责公司现有产品的持续升级;负责开发推出新产品,保持公司在核心技术上的研
发能力。
     8、交付中心
     交付中心主要职责为高效利用生产资源,以质量、成本、周期、服务、技术
为中心,持续稳定的完成各地交付的任务,交付客户满意的工作成果,成为首选
科研和临床检测服务交付中心。
     9、信息化运营管理中心
     信息化运营管理中心的主要职责包括:负责为生产、研发部门提供合同管理、
发票开具方面的支撑;负责前端销售运营情况、后端成本质量情况的分析,对公
深圳华大基因股份有限公司                首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
司业务情况进行监控;负责各部门业绩数据的核算;负责医学研发和大项目运营
的管理。
     10、内审内控部
     内审内控部的主要职责包括:负责建立以风险防范和控制为中心的内部控制
规范体系;负责建立和健全公司的内部审计制度,组织实施内部审计工作并配合
外部审计机构对公司所实施的审计工作;负责对公司各内部机构、控股子公司以
及具有重大影响的参股公司各项制度实施的有效性进行检查和评估;负责对在审
计过程中所发现的问题提出建议并加以跟踪。
     11、投融资部
     投融资部的主要职责包括:负责公司的融资、投资管理工作;负责公司融资
计划的拟定和实施;负责公司投资项目的收集、筛选、调研、可行性审核、合同
签订、投后管理等工作;负责资本运作项目对接和实施工作。
     12、证券部
     证券部的主要职责包括:负责公司证券事务工作,协助董事会秘书做好信息
披露、投资者关系管理工作;负责与证券监督管理部门、证券交易所沟通;负责
公司公告、定期报告的拟定核对。
     13、财务部
     财务部的主要职责包括:负责建立和健全公司的财务管理制度;负责组织编
制公司的财务预算、决算;负责重大投资项目和经营活动的风险评估、指导、跟
踪和财务风险控制工作;保障公司资金链安全,提高资金使用效率;负责协调与
银行、财政、税务等部门的关系。
     14、法务部
     法务部的主要职责包括:负责业务合同的审核和法律事项的决策;负责知识
产权的申请和维护;负责诉讼、仲裁及行政处罚事项的处理;负责法律项目、政
府项目的跟进和媒体信息的审核。
     15、质量管理部
深圳华大基因股份有限公司                  首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     质量管理部的主要职责包括:负责提高公司的质量管理水平,为全球客户提
供符合法律法规要求的、高质量的、满意的产品和服务;负责通过标准化的技术
程序、严格的质量管理手段、规范的生产和服务流程,持续地改进公司质量体系、
优化公司工作流程。
     16、大众传播部
     大众传播部的主要职责包括:负责公司品牌在大众传媒渠道上的宣传、公共
关系的建立与维护,树立及维护公司的企业和品牌形象,提高企业认知度和美誉
度。
     17、采购物流部
       采购物流部的主要职责包括:负责制定和实施采购计划,为生产、研发部门
的采购需求提供支撑;负责生产、研发部门供应商的初选调查、评价和日常管理
工作;负责整合供应商资源等。
       18、人力资源部
       人力资源部主要职责包括:负责人力资源开发与管理,具体包括人力资源规
划与计划、组织建设、人事管理、员工招聘与配置、绩效管理与考核、员工培训
与开发、薪酬福利管理、员工关系管理、企业文化管理,对各片区人力资源管理
工作进行指导、监督和检查。
       19、人遗委员会办公室
       人遗委员会办公室主要职责包括:对公司人类遗传资源进行专项管理,规范
涉及人类遗传资源的研究项目开展,严格按照规定办理报批手续,杜绝人类遗传
资源的违法违规出境。
       20、IT 部
       IT 部主要职责包括:制定公司的信息化规划、推动信息化规划的实施落地;
负责各业务系统的运维管理、IT 基础设施管理、数据资产端到端的管理运维。
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五、公司控股子公司、参股公司基本情况
     截至 2016 年 12 月 31 日,公司共有 42 家全资、控股子公司,子公司的主
营业务、主要产品和在公司业务体系中功能定位如下:
            子公司名称              主营业务及主要产品        公司业务体系中功能定位
武汉医检、深圳临检、广州医检、
天津医检、长垣医检、重庆医检、 生育健康类、复杂疾
                                                             区域营销、生产、研发中心
安徽医检、青岛精准医学、本溪医     病类服务
              检
南京医检、上海医检、成都医检、 生育健康类、复杂疾
                                                                区域营销、生产中心
贵州医检、秦皇岛华大、北京医检     病类服务
北京优康、济宁医学、潍坊基因科 生育健康类、复杂疾
                                                                    区域营销中心
    技、昆华医检、华大建林         病类服务
  深圳生物科技、武汉生物科技            基因检测试剂       测序试剂的生产、内部销售中心
  深圳生物工程、武汉生物工程            测序仪器设备       测序仪器的生产、内部销售中心
            北京吉比爱                  体外诊断试剂       研发、生产并销售体外诊断试剂
                                    基础科研类、药物研
             华大科技                                             基础科研业务总部
                                        发类服务
             北京六合                  基础科研类服务             鉴定合成业务中心
                                    生育健康类、复杂疾
             香港医学                                      海外生产中心和销售中心
                                        病类服务
                                    生育健康类、复杂疾
                                                       区域营销、生产、研发中心,承
             欧洲医学               病类、基础科研类服
                                                           接欧洲地区商业服务项目
                                            务
            新加坡医学                 生育健康类服务              亚太区销售中心
                                    基础科研类、药物研 区域营销中心,承接香港地区商
             香港科技
                                        发类服务         业服务项目,辐射亚太地区
                                                       区域营销中心,承接日本地区商
             日本科技                 基础科研类服务
                                                                 业服务项目
                                    基础科研类、药物研 区域营销、生产、研发中心,承
             美洲科技
                                        发类服务           接美洲地区商业服务项目
             香港六合                  基础科研类服务               区域营销中心
                                                           区域营销中心,承接欧洲地区商
             欧洲科技                  基础科研类服务
                                                                     业服务项目
天津华大、南京基因科技、上海基
                               区域管理,无具体业
因科技、云南医学、欧洲控股、香                                      区域管理职能
                                   务或产品
            港控股
             中港国际                  疫苗接种服务等             区域医疗服务机构
     公司控股子公司、参股公司的情况如下1:
     1
      除特别说明外,“五、公司控股子公司、参股公司基本情况”中子公司财务数据已经安永华明审计
深圳华大基因股份有限公司                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
(一)公司境内全资子公司
     1、本溪医检
     (1)基本情况
       公司全称            本溪华大医学检验所有限公司
      法定代表人           张国成
       注册资本            800.00万元
       实收资本            800.00万元
       注册地址            本溪经济开发区木兰路C2-2号
   主要生产经营地          本溪经济开发区木兰路C2-2号
                           临床检验服务(临床细胞分子遗传学专业);医学研究和试验发
       营业范围
                           展,计算机软硬件及辅助设备的销售
       成立日期            2013年1月23日
 股东构成及控制情况        华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     本溪医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                              单位:元
                    项目                                2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        8,438,878.57
                   净资产                                        5,680,599.56
                   净利润                                         -978,533.53
     2、北京优康
     (1)基本情况
       公司全称            北京华大优康科技有限公司
      法定代表人           董伟
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            1,000.00万元
       注册地址            北京市顺义区裕华路28号(空港B区)6号楼二层
   主要生产经营地          北京市顺义区裕华路28号(空港B区)6号楼二层
       营业范围            医学技术开发;销售Ⅰ类医疗器械;货物进出口
       成立日期            2011年3月9日
 股东构成及控制情况        华大基因持股100%
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (2)简要财务数据
     北京优康最近一年的主要财务数据如下:
                                                                               单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         17,454,195.35
                   净资产                                        -13,342,022.61
                   净利润                                         -4,318,040.96
     3、天津华大
     (1)基本情况
       公司全称             天津华大基因科技有限公司
      法定代表人            倪培相
       注册资本             1,600.00万元
       实收资本             1,600.00万元
                            天津自贸区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区3号楼
       注册地址
                            202室
                            天津自贸区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区3号楼
   主要生产经营地
                            202室
                            生命科学及生物技术开发、生物技术服务、技术转让与技术咨询
                            (以上均不含限制项目);实验室仪器设备及化学试剂(危险化
                            学品除外)、计算机软硬件及外围设备(计算机信息系统安全专
       营业范围
                            用品除外)销售,自营和代理货物及技术的进出口;互联网信息
                            服务(不含金融信息);以下限分支机构经营:医学检验所(临
                            床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业)
       成立日期             2011年4月20日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     天津华大最近一年的主要财务数据如下:
                                                                               单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         39,283,195.83
                   净资产                                         19,226,722.46
                   净利润                                            691,031.62
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     4、济宁医学
     (1)基本情况
       公司全称             济宁华大基因医学研究有限公司
      法定代表人            张磊
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             0万元
       注册地址             济宁高新区产学研基地A5楼8层
   主要生产经营地           济宁高新区产学研基地A5楼8层
                            基础医学、临床医学、预防医学与卫生学、军事医学、特种医学、
       营业范围             药学、中医学与中药学的研究;一、二类医疗器械的销售;货物
                            及技术的进出口业务(国家禁止或限定经营的除外)
       成立日期             2014年9月25日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     济宁医学最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           964,156.66
                   净资产                                             -2,034.62
                   净利润                                             -1,205.53
     5、潍坊基因科技
     (1)基本情况
       公司全称             潍坊华大基因健康科技有限公司
      法定代表人            杨晓楠
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
       注册地址             山东省潍坊市奎文区胜利东街248号1幢
   主要生产经营地           山东省潍坊市奎文区胜利东街248号1幢
                            生命科学及基因生物技术研究、开发;基因生物技术服务、技术
                            转让、技术咨询;实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备的
       营业范围
                            销售(计算机信息系统安全专用产品除外);自营和代理各类商
                            品及技术的进出口
       成立日期             2014年3月25日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (2)简要财务数据
     潍坊基因科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       10,032,069.32
                   净资产                                       10,032,069.32
                   净利润                                              -764.10
     6、南京基因科技
     (1)基本情况
       公司全称             南京华大基因科技有限公司
      法定代表人            杨晓楠
       注册资本             2,000.00万元
       实收资本             2,000.00万元
       注册地址             南京市建邺区河西大街71号明基医院门诊部三楼
   主要生产经营地           南京市建邺区河西大街71号明基医院门诊部三楼
                            生物专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服
                            务、技术培训(不含与学历教育相关的培训或服务);实验室仪
       营业范围             器设备、计算机软硬件及辅助设备(计算机信息系统安全专用产
                            品除外)的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口(但国家
                            限定公司经营或禁止进出口商品和技术除外)
       成立日期             2011年9月15日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     南京基因科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       31,719,278.97
                   净资产                                       16,298,988.26
                   净利润                                       -3,033,208.30
     7、上海基因科技
     (1)基本情况
       公司全称             上海华大基因科技有限公司
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
      法定代表人            杨晓楠
       注册资本             1,900.00万元
       实收资本             1,900.00万元
       注册地址             上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼第8层
   主要生产经营地           上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼第8层
                            生物专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服
       营业范围             务,实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备(计算机信息系
                            统安全专用产品除外)的销售,从事货物及技术进出口业务
       成立日期             2011年6月17日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     上海基因科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        49,430,948.04
                   净资产                                         9,680,830.91
                   净利润                                        -3,301,936.01
     8、武汉医检
     (1)基本情况
       公司全称             武汉华大医学检验所有限公司
      法定代表人            周锐
       注册资本             9,400.00万元
       实收资本             9,400.00万元
                            武汉市东湖开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地项目B、
       注册地址
                            C、D区研发楼B2栋
                            武汉市东湖开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地项目B、
   主要生产经营地
                            C、D区研发楼B2栋
                            (共1个一级诊疗科目)医学检验科(临床免疫、血清学专业,临
                            床细胞分子遗传学专业);经营III类:医疗器械6840临床检验分
                            析仪器(含体外诊断试剂)(凭许可证在核定期限内经营)。房
                            屋租赁、设备租赁;货物进出口、代理进出口、技术进出口(不
                            含国家禁止进出口的货物及技术);二类医疗器械:6801、6802、
       营业范围
                            6803、6804、6805、6806、6807、6808、6809、6810、6812、
                            6813、6815、6816、6820、6821、6822、6823、6824、6825、
                            6826、6827、6828、6830、6831、6832、6833、6834、6840、
                            6841、6845、6846、6854、6855、6856、6857、6858、6863、
                            6864、6865、6866、6870、6877的销售;生命科学及生物技术
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            研发、技术服务、技术转让、技术咨询。(依法须经批准的项目、
                            经相关部门批准后方可开展经营活动)
       成立日期             2012年2月17日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     武汉医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       634,936,780.43
                   净资产                                       182,112,852.23
                   净利润                                        83,448,567.43
     9、广州医检
     (1)基本情况
       公司全称             广州华大基因医学检验所有限公司
      法定代表人            李帅
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
       注册地址             广州市番禺区小谷围街中二横路22号A305房
   主要生产经营地           广州市番禺区小谷围街中二横路22号A305房
                            临床检验服务;医学研究和试验发展;贸易代理;货物进出口(专
       营业范围
                            营专控商品除外);技术进出口
       成立日期             2014年1月27日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     广州医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                   项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        23,548,559.76
                   净资产                                         6,857,804.73
                   净利润                                        -1,425,023.99
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     10、天津医检
     (1)基本情况
       公司全称             天津华大医学检验所有限公司
      法定代表人            倪培相
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
                            天津自贸区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区3号楼
       注册地址
                            201-1室
                            天津自贸区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区3号楼
   主要生产经营地
                            201室
                            医学检验所(临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业);
                            医学研究和试验发展;国际贸易及相关简单加工;自营和代理货
                            物及技术的进出口;生命科学及生物技术开发、生物技术服务、
       营业范围
                            技术转让与技术咨询;实验室仪器设备及化学试剂、计算机软硬
                            件及外围设备的销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
                            方可开展经营活动)。
       成立日期             2014年10月9日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司天津华大持股100%
     (2)简要财务数据
     天津医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       130,774,147.45
                   净资产                                        40,623,172.68
                   净利润                                        28,200,269.24
     11、南京医检
     (1)基本情况
       公司全称             南京华大医学检验所有限公司
      法定代表人            杨晓楠
       注册资本             800.00万元
       实收资本             800.00万元
                            南京市建邺区河西大街71号明基医院门诊部三楼(310室—325
       注册地址
                            室)
                            南京市建邺区河西大街71号明基医院门诊部三楼(310室—325
   主要生产经营地
                            室)
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            许可经营项目:医学检验科(临床免疫、血清学专业、临床细胞
                            分子遗传学专业);一般经营项目:生物技术研发、技术转让、
       营业范围             技术咨询、技术服务;仪器仪表、计算机软硬件及辅助设备的销
                            售;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定企业经
                            营或禁止进出口的商品和技术除外)
       成立日期             2013年9月3日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司南京基因科技持股100%
     (2)简要财务数据
     南京医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        56,777,868.56
                   净资产                                        10,062,237.25
                   净利润                                         3,386,438.55
     12、上海医检
     (1)基本情况
       公司全称             上海华大医学检验所有限公司
      法定代表人            杨晓楠
       注册资本             800.00万元
       实收资本             800.00万元
       注册地址             上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼第7层
   主要生产经营地           上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼第7层
                            医学检验科:临床免疫,血清学专业,临床细胞分子遗传学专业
                            (以上凭许可证经营),从事生物科技领域内的技术开发、技术咨
       营业范围             询、技术服务、技术转让,实验室仪器设备、计算机软硬件及辅
                            助设备(除计算机信息系统安全专用产品)的销售,从事货物与
                            技术的进出口业务
       成立日期             2013年9月29日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司上海基因科技持股100%
     (2)简要财务数据
     上海医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        85,429,963.83
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   净资产                                         9,038,198.13
                   净利润                                          -739,705.78
     13、成都医检
     (1)基本情况
       公司全称             成都华大创新医学检验所有限公司
      法定代表人            周锐
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             100.00万元
       注册地址             成都市温江区永宁镇八一路北段18号
   主要生产经营地           成都市温江区永宁镇八一路北段18号
                            医学检验科;医疗器械销售(仅限一、二类中不涉及行政许可和
       营业范围
                            审批的项目)
       成立日期             2015年8月6日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司武汉医检持股100%
     (2)简要财务数据
     成都医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           991,638.86
                   净资产                                           991,638.86
                   净利润                                             -5,474.51
     14、长垣医检
     (1)基本情况
       公司全称             长垣华大医学检验所有限公司
      法定代表人            周锐
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             800.00万元
       注册地址             长垣县宏力大道南段行政服务中心8号楼
   主要生产经营地           长垣县宏力大道南段行政服务中心8号楼
                            医学检验科(临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业);
       营业范围
                            第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类医疗器械销售
       成立日期             2015年11月9日
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司武汉医检持股100%
     (2)简要财务数据
     长垣医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        16,568,695.14
                   净资产                                         4,797,778.64
                   净利润                                          -637,452.00
     15、重庆医检
     (1)基本情况
     重庆医检基本情况如下:
       公司全称             重庆华大医学检验所有限公司
      法定代表人            何健
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
       注册地址             重庆市渝北区仙桃街道数据谷东路19号
   主要生产经营地           重庆市渝北区仙桃街道数据谷东路19号
                            医疗机构执业(取得相关行政许可后,在许可范围内从事经营活
       营业范围             动。)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
                            活动)
       成立日期             2016年2月24日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司武汉医检持股100%
     (2)简要财务数据
     重庆医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        14,677,932.44
                   净资产                                        11,825,676.11
                   净利润                                         1,825,676.11
     16、安徽医检
     (1)基本情况
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     安徽医检基本情况如下:
       公司全称            安徽华大医学检验所有限公司
      法定代表人           李浩
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            1,000.00万元
       注册地址            太和县经济开发区和谐大道中科生物基地2号楼1层
   主要生产经营地          太和县经济开发区和谐大道中科生物基地2号楼1层
       营业范围            医学检验科(临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业)
       成立日期            2016年3月4日
 股东构成及控制情况        华大基因全资子公司武汉医检持股100%
     (2)简要财务数据
     安徽医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        20,581,374.96
                   净资产                                         7,154,914.69
                   净利润                                        -2,845,085.31
     17、武汉生物科技
     (1)基本情况
       公司全称            华大生物科技(武汉)有限公司
      法定代表人           刘娜
       注册资本            2,000.00万元
       实收资本            2,000.00万元
                           武汉市东湖新技术开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地
       注册地址
                           项目B、C、D区研发楼B2栋
                           武汉市东湖新技术开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地
   主要生产经营地
                           项目B、C、D区研发楼B2栋
                           生物技术产品、医疗器械、实验室仪器设备的研究与开发;第一、
                           二、三类医疗器械的生产及批发兼零售;生物科研用耗材、试剂、
                           仪器的批发兼零售;生物技术研究、技术咨询、技术转让、技术
       营业范围
                           服务;货物进出口、技术进出口(不含国家禁止进出口的货物及技
                           术);生产一类:6840体外诊断试剂、6840临床检验分析仪器 生
                           产二类:6870医用软件 生产三类:6840体外诊断试剂
       成立日期            2013年10月31日
 股东构成及控制情况        华大基因持股100%
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (2)简要财务数据
     武汉生物科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        54,128,277.18
                   净资产                                        13,358,646.91
                   净利润                                        -4,874,408.72
     18、深圳生物工程
     (1)基本情况
       公司全称             深圳华大基因生物医学工程有限公司
      法定代表人            刘娜
       注册资本             1,500.00万元
       实收资本             1,500.00万元
       注册地址             深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋
   主要生产经营地           深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋
                            一般经营项目:贸易经纪与代理;许可经营项目:医疗用品及器
       营业范围
                            材批发、零售;医疗仪器设备及器械研发、制造
       成立日期             2013年5月30日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     深圳生物工程最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       107,734,669.35
                   净资产                                        14,367,469.82
                   净利润                                           284,758.45
     19、深圳生物科技
     (1)基本情况
       公司全称             华大基因生物科技(深圳)有限公司
      法定代表人            刘娜
       注册资本             2,000.00万元
       实收资本             2,000.00万元
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            深圳市盐田区北山工业区11栋六楼西侧、11栋一楼西侧、综合楼
       注册地址
                            九楼
                            深圳市盐田区北山工业区11栋六楼西侧、11栋一楼西侧、综合楼
   主要生产经营地
                            九楼
                            一般经营项目:医疗仪器设备及器械研发;贸易经纪与代理。许
       营业范围             可经营项目:医疗用品及器械批发、零售;医疗仪器设备及器械
                            制造
       成立日期             2013年11月26日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     深圳生物科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         34,488,737.31
                   净资产                                          1,159,504.82
                   净利润                                          8,909,990.21
     20、武汉生物工程
     (1)基本情况
       公司全称             武汉华大基因生物医学工程有限公司
      法定代表人            刘娜
       注册资本             500.00万元
       实收资本             500.00万元
                            武汉市东湖新技术开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地
       注册地址
                            项目B、C、D区研发楼B2栋
                            武汉市东湖新技术开发区高新大道666号武汉国家生物产业基地
   主要生产经营地
                            项目B、C、D区研发楼B2栋
                            医疗仪器设备及器械研发;一、二类医疗器械的生产、批发兼零
                            售;二类:6823医用超声仪器及有关设备的生产、批发兼零售;
                            三类:6840临床检验分析仪器的生产、批发兼零售(凭许可证在核
       营业范围             定期限内经营);生物技术研究、技术咨询、技术转让、技术服务;
                            实验室耗材、实验室试剂、仪器仪表(不含计量器具)的批发兼
                            零售;货物进出口、技术进出口(不含国家禁止或限制进出口的
                            货物或技术)
       成立日期             2013年7月23日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司深圳生物工程持股100%
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (2)简要财务数据
     武汉生物工程最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         4,734,009.56
                   净资产                                         3,857,211.72
                   净利润                                          -727,650.29
     21、青岛精准医学
     (1)基本情况
       公司全称             青岛华大精准医学管理中心有限公司
      法定代表人            刘俊年
       注册资本             100.00万元
       实收资本             100.00万元
       注册地址             山东省青岛市黄岛区团结路2877号中德生态园管委会256室
   主要生产经营地           山东省青岛市黄岛区团结路2877号中德生态园管委会256室
                            医学研究和实验发展;临床医学研究服务;医疗用品及器械研发、
                            制造、批发、零售;计算机软硬件及配件的批发兼零售;技术进
                            出口(法律、行政法规禁止的不得经营,法律、行政法规限制经
       营业范围
                            营的,取得许可证后方可经营);经营其他无需行政审批即可经
                            营的一般经营项目(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
                            可开展经营活动)
       成立日期             2016年3月25日
 股东构成及控制情况         华大基因持股100%
     (2)简要财务数据
     青岛精准医学最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           989,536.28
                   净资产                                           989,536.28
                   净利润                                            -10,463.72
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     22、贵州医检
     (1)基本情况
       公司全称            贵州华大医学检验所有限公司
      法定代表人           赵军洋
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            1,000.00万元
       注册地址            贵州省黔西南布依族苗族自治州兴义市万峰林办徐霞客广场
   主要生产经营地          贵州省黔西南布依族苗族自治州兴义市万峰林办徐霞客广场
                           法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国
                           务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审
       营业范围            批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)
                           的,市场主体自主选择经营。(医学检验科(临床免疫、血清学专
                           业、临床细胞分子遗传学专业);第I、II、III类医疗器械销售。)
       成立日期            2016年7月6日
 股东构成及控制情况        华大基因全资子公司武汉医检持股100%
     (2)简要财务数据
     贵州医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        9,951,715.09
                   净资产                                        9,951,715.09
                   净利润                                           -48,284.91
     23、秦皇岛华大
     (1)基本情况
       公司全称            秦皇岛华大基因科技有限公司
      法定代表人           赵立见
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            0万元
       注册地址            秦皇岛北戴河新区南娱大道北戴河新区行政中心416房间
   主要生产经营地          秦皇岛北戴河新区南娱大道北戴河新区行政中心416房间
                           医学研究和实验发展,临床检验服务,医疗用品及器械研发、制
       营业范围            造、批发、零售;贸易经纪与代理**(依法须经批准的项目,经
                           相关部门批准后方可开展经营活动)
       成立日期            2016年9月29日
 股东构成及控制情况        华大基因持股100%
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     秦皇岛华大自设立至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
(二)公司境内控股子公司
     1、北京医检
     (1)基本情况
       公司全称             北京华大医学检验所有限公司
      法定代表人            董伟
       注册资本             800.00万元
       实收资本             800.00万元
       注册地址             北京市顺义区裕华路28号6幢2层(空港B区)
   主要生产经营地           北京市顺义区裕华路28号6幢2层(空港B区)
                            医学检验科;临床免疫、血清学专业;临床细胞分子遗传学专业
                            (医疗机构执业许可证有效期至2020年06月09日)。医学技术开
       营业范围
                            发;销售Ⅰ类医疗器械;货物进出口(不含法律、法规规定需要
                            审批的项目)
       成立日期             2014年1月20日
 股东构成及控制情况         华大基因持股99%,北京基因研究持股1%
     (2)简要财务数据
     北京医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        36,732,046.99
                   净资产                                          2,401,737.43
                   净利润                                         -2,104,810.36
     2、深圳临检
     (1)基本情况
       公司全称             深圳华大临床检验中心有限公司
      法定代表人            赵立见
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
       注册地址             深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋1、3、5楼
   主要生产经营地           深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋1、3、5楼
                            一般经营项目:生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术
       营业范围
                            咨询(不含外商投资限制、禁止类目录);经营货物及技术进出口
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            业务(不含进口分销、国家专营专控商品);试剂的购买与销售(科
                            技服务类);计算机软件、信息系统软件的开发和软件信息服务;
                            贸易经纪与代理。许可经营项目:医疗用品及器械批发、零售;
                            医学研究和试验发展;临床检验服务
       成立日期             2012年3月20日
 股东构成及控制情况         华大基因持股95%,北京基因研究持股5%
     (2)简要财务数据
     深圳临检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        382,335,733.69
                   净资产                                        192,990,014.51
                   净利润                                        133,200,263.94
     3、云南医学
     (1)基本情况
       公司全称             云南华大基因医学有限公司
      法定代表人            赵立见
       注册资本             2,000.00万元
       实收资本             2,000.00万元
       注册地址             云南省昆明市高新区科高路新光巷285号第四期第四层
   主要生产经营地           云南省昆明市高新区科高路新光巷285号第四期第四层
                            医学类基因技术的研究、开发;货物及技术进出口业务;国内贸
       营业范围
                            易、物资供销
       成立日期             2014年8月11日
 股东构成及控制情况         华大基因持股90%,云南科技创业投资有限公司持股10%
     (2)简要财务数据
     云南医学最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         43,766,572.82
                   净资产                                         22,752,729.33
                   净利润                                          1,909,964.74
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     4、昆华医检
     (1)基本情况
       公司全称             云南华大昆华医学检验所有限公司
      法定代表人            赵立见
       注册资本             2,000.00万元
       实收资本             500.00万元
       注册地址             云南省昆明市高新区科高路新光巷285号沃霖生物科技楼第一层
   主要生产经营地           云南省昆明市高新区科高路新光巷285号沃霖生物科技楼第一层
                            医学检验科(按医疗机构执业许可证核定的范围和时限开展经营
       营业范围
                            活动)
       成立日期             2015年10月23日
                            华大基因控股子公司云南医学持股51%,云南省第一人民医院持
 股东构成及控制情况
                            股49%
     (2)简要财务数据
     昆华医检最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                          4,568,632.48
                   净资产                                          4,427,335.45
                   净利润                                           -572,366.22
     5、华大科技
     (1)基本情况
       公司全称             深圳华大基因科技服务有限公司
      法定代表人            高强
       注册资本             1,222.2221万元
       实收资本             1,222.2221万元
       注册地址             深圳市盐田区北山工业区综合楼科技创业园201
   主要生产经营地           深圳市盐田区北山工业区综合楼科技创业园201
                            生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询(不含外商
                            投资限制、禁止类目录);经营货物及技术进出口业务(不含进口
       营业范围
                            分销、国家专营专控商品);试剂的购买与销售(科技服务类);
                            计算机软件、信息系统软件的开发和软件信息服务。
       成立日期             2012年4月25日
                            华大基因持股90.9091%,光控基因投资有限公司持股0.9873%,
 股东构成及控制情况
                            SCC Growth 2010 (HK) Limited 持股6.0606%,远创基因投
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            资有限公司持股2.043%
     (2)简要财务数据
     华大科技最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        992,261,280.43
                   净资产                                        679,227,410.38
                   净利润                                          9,899,821.37
     6、北京六合
     (1)基本情况
       公司全称             北京六合华大基因科技有限公司
      法定代表人            王洪琦
       注册资本             1,900.00万元
       实收资本             1,900.00万元
       注册地址             北京市海淀区北太平庄路25号1幢106室
   主要生产经营地           北京市海淀区北太平庄路25号1幢106室
                            技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询;销售机械设备、计
       营业范围             算机、软件及辅助设备、医疗器械I类;货物进出口、技术进出口;
                            机械设备租赁(不含汽车)。
       成立日期             2007年5月16日
 股东构成及控制情况         华大基因控股子公司华大科技持股100%
     (2)简要财务数据
     北京六合最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         94,210,555.54
                   净资产                                         17,160,140.31
                   净利润                                          8,673,280.02
     7、北京吉比爱
     (1)基本情况
       公司全称             北京华大吉比爱生物技术有限公司
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
      法定代表人            张国成
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             1,000.00万元
       注册地址             北京市海淀区清河小营西小口路27号南楼2130、2102、2111号
   主要生产经营地           北京市海淀区清河小营西小口路27号南楼2130、2102、2111号
                            提供技术开发、技术培训、技术咨询、技术服务、技术转让;化
                            学试剂(不含危险化学品)的批发;货物进出口;技术进出口;
                            生产医疗器械II类、III类(以医疗器械生产许可证核定的范围为准)
                            (生产许可证有效期至2020年07月26日);销售医疗器械III类(以
       营业范围             医疗器械经营企业许可证核定的范围为准)(医疗器械经营许可
                            证有效期至2021年07月10日)。(企业依法自主选择经营项目,
                            开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准
                            的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
                            的经营活动。)
       成立日期             1994年3月21日
 股东构成及控制情况         华大基因全资子公司武汉生物科技持股60%,方健秋持股40%
     (2)简要财务数据
     北京吉比爱最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       120,350,917.16
                   净资产                                        57,079,646.68
                   净利润                                        25,764,513.04
     8、华大建林
     (1)基本情况
       公司全称             上海华大建林基因科技有限公司
      法定代表人            陈轶青
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             700.00万元
       注册地址             上海市浦东新区康新公路3399弄26号1层
   主要生产经营地           上海市浦东新区康新公路3399弄26号1层
                            从事生物科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服
                            务,从事货物与技术的进出口业务(依经有关部门批准后方可开
       营业范围
                            展经营活动法须经批准的项目,经有关部门批准后方可开展经营
                            活动)
       成立日期             2016年4月28日
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                           华大基因全资子公司上海基因科技持股70%,上海华建林科技有
 股东构成及控制情况
                           限公司持股30%
     (2)简要财务数据
     华大建林最近一年的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                          8,908,579.89
                   净资产                                          6,896,245.29
                   净利润                                           -103,754.71
(三)公司境外全资子公司
     1、香港医学
     (1)基本情况
     香港医学的基本情况如下:
       中文名称            华大基因健康科技(香港)有限公司
       英文名称            BGI HEALTH (HK) COMPANY LIMITED
       发行股本            1,000.00 万美元
       实收股本            585.00 万美元
    注册号
       注册地址            香港新界大埔工业村大富街 16 号 3 楼
         董事              汪建,李宁,张凌,王世华
       成立日期            2013 年 3 月 27 日
       经营业务            提供基因组测序和高效生物信息学的分析服务
 股东构成及控制情况        华大基因持股 100%
     (2)简要财务数据
     香港医学最近一年以港元与人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                               单位:港元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        193,188,652.97
                   净资产                                        130,829,986.26
                   净利润                                         29,023,637.78
                                                                             单位:人民币
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                          172,809,181.97
                   净资产                                          117,028,731.01
                   净利润                                           24,744,416.80
     2、欧洲医学
     (1)基本情况
     欧洲医学的基本情况如下:
       公司全称            BGI EUROPE A/S
       发行股本            600.00 万丹麦克朗
       实收股本            600.00 万丹麦克朗
       注册地址            Ole Maales Vej 3 2200 Kbenhavn N
    注册号
       执行董事            李宁
       经营业务            research, technology development and product development
       成立日期            2010 年 5 月 7 日
 股东构成及控制情况        华大基因持股 100%
     (2)简要财务数据
     欧洲医学最近一年以丹麦克朗和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                            单位:丹麦克朗
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           87,502,717.43
                   净资产                                           27,455,517.17
                   净利润                                           22,952,016.56
                                                                               单位:人民币
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           86,025,321.55
                   净资产                                           26,991,958.22
                   净利润                                           22,577,366.96
     3、新加坡医学
     (1)基本情况
     新加坡医学基本情况如下:
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       公司全称            BGI HEALTH (SG) COMPANY PTE. LTD.
       发行股本            60.00 万新加坡元
       实收股本            60.00 万新加坡元
                           8 TEMASEK BOULEVARD #14-03A SUNTEC TOWER THREE
       注册地址
                           SINGAPORE (038988)
    注册号             201311649E
       执行董事            汪建、张凌、Liu Qinglin
       成立日期            2013 年 4 月 30 日
                           RESEARCH AND EXPERIMENTAL DEVELOPMENT ON
       经营业务
                           MEDICAL TECHNOLOGIES
 股东构成及控制情况        华大基因全资子公司香港医学持股 100%
     (2)简要财务数据
     新加坡医学最近一年以美元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:美元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                              773,592.99
                   净资产                                              578,911.55
                   净利润                                              196,006.38
                                                                               单位:人民币
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            5,366,414.57
                   净资产                                            4,015,909.45
                   净利润                                            1,297,077.14
(四)公司境外控股子公司
     1、香港科技
     (1)基本情况
     香港科技基本情况如下:
       中文名称            香港华大基因科技服务有限公司
       英文名称            BGI Tech Solutions(Hong Kong)Co., Limited
       发行股本            2,999.00 万美元
       实收股本            2,999.00 万美元
                           No. 16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, New Territory,
       注册地址
                           Hong Kong
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    注册号
         董事              李宁、王世华、张凌
       经营业务            生物技术研发、基因测序、技术转让、贸易、投资商品销售
       成立日期            2012 年 12 月 20 日
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司华大科技持股 100%
     (2)简要财务数据
     香港科技最近一年以港元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                              单位:港元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       654,158,888.45
                   净资产                                       178,674,171.35
                   净利润                                            -45,998.35
                                                                            单位:人民币
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       585,151,667.31
                   净资产                                       159,826,727.52
                   净利润                                            -39,216.40
     2、欧洲控股
     (1)基本情况
     欧洲控股基本情况如下:
       公司全称            BGI Tech Solutions (Europe) Coperatief U.A.
       发行股本            15.00 万欧元
    注册号
                           Beursplein 37 Postbus 30220,3001 DE Rotterdam, the
       注册地址
                           Netherlands
         董事              李宁
       经营业务            对子公司的控股及金融活动
       成立日期            2013 年 6 月 13 日
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司香港科技持股 99%,香港控股持股 1%
     (2)简要财务数据
     欧洲控股最近一年以欧元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                              单位:欧元
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                              138,017.65
                   净资产                                              136,925.80
                   净利润                                                -2,738.75
                                                                               单位:人民币
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            1,008,467.37
                   净资产                                            1,000,489.44
                   净利润                                               -20,056.05
     3、香港控股
     (1)基本情况
     香港控股基本情况如下:
       中文名称            香港华大基因科技服务控股有限公司
       英文名称            BGI Tech Holding (Hong Kong) Co., Limited
                           12.00 万港元
       发行股本
                           400.00 万美元
                           12.00 万港元
       实收股本
                           300.00 万美元
    注册号
                           No. 16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, New Territory,
       注册地址
                           Hong Kong
         董事              李宁
       成立日期            2013 年 5 月 8 日
       经营业务            生物技术研发、基因测序、技术转让、贸易、投资控股
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司香港科技持股 100%
     (2)简要财务数据
     香港控股最近一年以港元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:港元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           16,748,576.02
                   净资产                                           16,748,576.02
                   净利润                                           -6,516,360.72
                                                                               单位:人民币
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                           14,981,768.74
                   净资产                                           14,981,768.74
                   净利润                                           -5,555,593.93
     4、日本科技
     (1)基本情况
     日本科技基本情况如下:
       公司全称            BGI JAPAN 株式会社
       发行股本            900.00 万日元
       实收股本            900.00 万日元
    注册号             1400-01-047205
       注册地址            神户市中央区港岛南町一丁目 5 番 2 号
       执行董事            张红燕
       成立日期            2011 年 9 月 7 日
                           生命科学以及生物技术的开发、技术转移和输送;研究用的试剂、
       经营业务
                           消耗品的制造和进出口;企业投资、收购以及管理
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司香港科技持股 100%
     (2)简要财务数据
     日本科技最近一年以日元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:日元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                          147,361,575.13
                   净资产                                         -163,189,104.12
                   净利润                                          -45,389,724.49
                                                                               单位:人民币
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            8,781,423.62
                   净资产                                           -9,724,601.90
                   净利润                                           -2,752,236.22
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     5、美洲科技
     (1)基本情况
     美洲科技基本情况如下:
       公司全称            BGI Americas Corporation
       发行股本            10.00 美元
       实收股本            10.00 美元
    注册号
       注册地址            One Broadway, 14th FL, MA 02142
         董事              李宁
       成立日期            2010 年 4 月 27 日
       经营业务            基因测序
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司香港科技持股 100%
     (2)简要财务数据
     美洲科技最近一年以美元和人民币的主要财务数据如下:
                                                                              单位:美元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                        19,171,370.40
                   净资产                                        -1,330,721.16
                   净利润                                          -921,767.64
                                                                            单位:人民币
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       132,991,796.46
                   净资产                                        -9,231,212.70
                   净利润                                        -6,099,820.39
     6、中港国际
     (1)基本情况
     中港国际基本情况如下:
       中文名称            中港国际医疗中心有限公司
       英文名称            China Hong Kong International Medical Centre Co., Limited
       发行股本            150.00 万港元
       实收股本            76.50 万港元
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    注册号
       注册地址            No.39 Chung Ying Street, Sha Tau Kok, N.T., Hong Kong
         董事              赵立见、李宁、曾梓浩、戴学良、余德健
       成立日期            2015 年 12 月 8 日
       经营业务            健康医疗服务
                           华大基因控股子公司香港控股持股 51%,鹏辉集团有限公司持股
 股东构成及控制情况
                           29%,香港基因检测中心有限公司持股 20%
     (2)简要财务数据
     中港国际最近一年以港元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:港元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            1,203,738.19
                   净资产                                             -408,124.79
                   净利润                                           -1,173,124.79
                                                                               单位:人民币
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            1,076,755.85
                   净资产                                             -365,071.71
                   净利润                                           -1,000,160.25
     7、香港六合
     (1)基本情况
     香港六合基本情况如下:
       中文名称            北京六合华大基因(香港)科技有限公司
       英文名称            BGI Bio-Solutions Hongkong Co., Limited
       发行股本            1.00 万港元
       实收股本            1.00 万港元
    注册号
       注册地址            Flat/Rm3 9/F Prosperity Place 6 Shing Yip Street Kwun Tong KL
         董事              王洪琦
       成立日期            2016 年 5 月 9 日
       经营业务            基因测序
 股东构成及控制情况        北京六合持股 100%
     香港六合最近一年以港元和人民币计价的主要财务数据如下:
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                               单位:港元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                               9,985.00
                   净资产                                               9,985.00
                   净利润                                                 -15.00
                                                                             单位:人民币
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                               8,931.68
                   净资产                                               8,931.68
                   净利润                                                 -12.79
     8、欧洲科技
     (1)基本情况
     欧洲科技基本情况如下:
       公司全称             BGI Tech Solutions (Europe) B.V.
       发行股本             1.50 万欧元
       实收股本             1.50 万欧元
    注册号
                            Beursplein 37 Postbus 30220,3001 DE Rotterdam, the
       注册地址
                            Netherlands
         董事               李宁
       成立日期             2013 年 6 月 13 日
       经营业务             生物科技研究和开发活动
 股东构成及控制情况         华大基因控股子公司欧洲控股持股 100%
     (2)简要财务数据
     欧洲科技最近一年以欧元和人民币计价的主要财务数据如下:
                                                                               单位:欧元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            130,156.07
                   净资产                                              -8,687.35
                   净利润                                             54,632.83
                                                                             单位:人民币
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
深圳华大基因股份有限公司                               首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                       2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                                  951,024.35
                   净资产                                                  -63,476.72
                   净利润                                                  400,079.87
     报告期内部分子公司亏损,主要原因包括:①处于前期筹备期或业务尚处于
前期开拓阶段,未产生收入,或收入未能覆盖筹备过程中产生的装修、基建成本
费用、资质申报费用和日常开支及摊销;②作为区域管理总部存续,产生的日常
成本和费用形成亏损。
(五)公司参股公司
     1、苏州泓迅
     (1)基本情况
    公司全称                苏州泓迅生物科技有限公司
    法定代表人              YANG PING
    注册资本                704.7620万元
    实收资本                704.7620万元
    注册地址                苏州工业园区星湖街218号生物纳米园C20楼101单元
    主要生产经营地          苏州工业园区星湖街218号生物纳米园C20楼101单元
                            研发生物技术及生物信息试剂与产品,销售本公司研发的产品并
    营业范围
                            提供技术转让、技术支持、售后服务及其他相关服务。
    成立日期                2013年8月7日
                            华大科技持股12.7981%,北京六合持股3.4181%,Yang Ping 持
                            股30.8290%,柳伟强持股6.9020%,陈文柱持股3.6811%,马石
                            金持股6.8919%,秦愈红持股1.1487%,刁文一持股2.3007%,
                            齐金才持股2.3007%,上海凯风长养创业投资合伙企业(有限合
 股东构成及控制情况
                            伙)持股3.7838%,Next Generation DNA Investment Limited持
                            股7.0270%,宁波梅山保税港区雅惠医疗投资管理中心(有限合
                            伙 ) 持 股 8.1081% , 苏 州 君 实 协 立 创 业 投 资 有 限 公 司 持 股
                            10.8108%
     (2)简要财务数据
     苏州泓迅最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                        单位:元
                  项目                                         2016.12.31/2016 年度
                 总资产                                                54,713,754.14
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                   项目                                  2016.12.31/2016 年度
                  净资产                                         47,117,128.36
                  净利润                                         -2,783,009.34
     2、同并相联
     (1)基本情况
     同并相联基本情况如下:
       公司全称            深圳市同并相联科技有限公司
      法定代表人           黄如方
       注册资本            103.1746万元
       实收资本            53.1746万元
       注册地址            深圳市福田区莲花街道彩田路5015号中银大厦B座12楼C2
   主要生产经营地          深圳市福田区莲花街道彩田路5015号中银大厦B座12楼C2
                           计算机软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;
                           计算机数据库的研究、开发、技术服务;教育咨询服务;医疗、
       营业范围
                           医药咨询服务(不含疾病诊断、治疗活动);营养健康咨询服务
                           (不含疾病诊断、治疗活动);代理、发布广告
       成立日期            2015年12月28日
                           华大基因持股41.5384%,黄如方持股48.4615%,深圳市爱联心
 股东构成及控制情况
                           投资合伙企业(有限合伙)持股6.0000%,胡湧持股4.0000%
     (2)简要财务数据
     同并相联最近一年经深圳惠恒会计师事务所(普通合伙)审计的主要财务数
据如下:
                                                                                 单位:元
                   项目                                  2016.12.31/2016 年度
                  总资产                                          3,719,611.95
                  净资产                                          3,705,281.90
                  净利润                                         -1,723,289.10
     3、苏州薄荷投资
     (1)基本情况
     苏州薄荷投资基本情况如下:
       公司全称            苏州工业园区薄荷创业投资合伙企业(有限合伙)
   执行事务合伙人          苏州工业园区薄荷创业投资管理合伙企业(有限合伙)
深圳华大基因股份有限公司                               首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       注册资本            20,000.00万元
       实收资本            5,540.00万元
       注册地址            苏州工业园区独墅湖高等教育区林泉街377号公共学院1号楼
   主要生产经营地          苏州工业园区独墅湖高等教育区林泉街377号公共学院1号楼
                           创业投资及相关咨询业务,代理其他创业投资企业等机构或个人
       营业范围            的创业投资业务,为创业企业提供创业管理服务。(依法须经批
                           准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
       成立日期            2015年8月27日
                           华大基因持股14.90%,苏州工业园区薄荷创业投资管理合伙企业
                           ( 有 限 合 伙 ) 持 股 1.00% , 江 苏 恒 瑞 医 药 股 份 有 限 公 司 持 股
                           15.00%,无锡药明康德一期投资企业(有限合伙)持股15.00%,
 股东构成及控制情况
                           江苏飞翔化工股份有限公司持股14.10%,先声药业有限公司持股
                           15.00%,杭州泰格医药科技股份有限公司持股15.00%,上海远
                           翼投资管理中心(有限合伙)持股10.00%
     (2)简要财务数据
     苏州薄荷投资最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                         单位:元
                   项目                                        2016.12.31/2016 年度
                  总资产                                                52,038,432.61
                  净资产                                                52,030,475.91
                  净利润                                                -2,788,094.17
     4、北京吉因加
     (1)基本情况
     北京吉因加基本情况如下:
       公司全称            北京吉因加科技有限公司
      法定代表人           易鑫
       注册资本            9,161.103万元
       实收资本            3,561.103万元
                           北京市昌平区回龙观镇中关村生命科学园生命园路8号院一区2号
       注册地址
                           楼5层501
                           北京市昌平区回龙观镇中关村生命科学园生命园路8号院一区2号
   主要生产经营地
                           楼5层501
                           货物进出口、技术进出口、代理进出口;技术开发、技术服务、
                           技术转让、技术咨询;自然科学研究与试验发展;工程技术研究
       营业范围
                           与试验发展;医学研究与试验发展;健康管理(须经审批的诊疗
                           活动除外);销售实验室设备、化学试剂(不含危险化学品、不
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                           含药品);零售计算机、软硬件及辅助设备;项目投资;投资管
                           理。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批
                           准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得
                           从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
       成立日期            2015年4月23日
                           华大基因持股4.94%;深圳吉因加投资有限公司持股42.79%; 北
                           京吉因家股权投资企业(有限合伙)持股18.34%; 左德起持股
                           9.82%; 徐伟持股6.55%; 陈文慧持股6.55%;上海火山石一期
                           股权投资合伙企业(有限合伙)持股3.17%; 王赟持股3.10%; 深
 股东构成及控制情况
                           圳市松禾成长一号股权投资合伙企业(有限合伙)持股2.00%; 姜
                           任飞持股0.95%; 王穗持股0.56%; 深圳市松禾国创新能股权投
                           资基金合伙企业(有限合伙)持股0.53%; 宁波梅山保税港区博
                           源卓星投资合伙企业(有限合伙)持股0.38%; 李成山持股0.32%
     (2)简要财务数据
     北京吉因加最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                   项目                                   2016.12.31/2016 年度
                  总资产                                       197,503,274.41
                  净资产                                       195,075,341.74
                  净利润                                        -36,516,689.16
(六)报告期内,公司转让或注销的全资、控股子公司和参股公司
     1、广州华大
     2015 年 2 月,华大医学将广州华大 100%的股权转让给华大控股,广州华
大于 2015 年 4 月 24 日履行完毕本次股权转让的工商变更手续。本次股权转让
的情况详见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“三重大资产重组情况”
之“(四)其他股权转让、收购”。
     广州华大转让前的基本情况如下:
       公司全称            广州华大基因健康科技有限公司
      法定代表人           李帅
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            1,000.00万元
       注册地址            广州市番禺区小谷围街中二横路22号B403
   主要生产经营地          广州市番禺区小谷围街中二横路22号B403
       营业范围            医学研究和试验发展;贸易代理;货物进出口(专营专控商品除
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                           外);技术进出口;非许可类医疗器械经营(即不需申请《医疗
                           器械经营企业许可证》即可经营的医疗器械,包括第一类医疗器
                           械和国家规定不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的
                           第二类医疗器械)
       成立日期            2012年8月14日
 股东构成及控制情况        华大基因持股100%
     2、丹麦华大
     2015 年 3 月 20 日,欧洲控股与华大控股签订股权转让协议,约定欧洲控
股将其所持丹麦华大 100%的股权转让给华大控股。本次股权转让的情况详见本
招股意向书“第五节发行人基本情况”之“三重大资产重组情况”之“(四)其
他股权转让、收购”。
     丹麦华大转让前的基本情况如下:
       公司全称            BGI-Denmark Aps
       发行股本            8.00 万丹麦克朗
       实收股本            8.00 万丹麦克朗
    注册号
       注册地址            Ole Maales Vej 3, 2200 Kbenhavn N
       执行董事            李英睿
       成立日期            2013 年 11 月 28 日
       经营业务            research,technology development and product development
 股东构成及控制情况        华大基因控股子公司欧洲控股持股 100%
     3、美洲医学
     2015 年 4 月 1 日,香港医学与美洲科技签订股权转让协议,香港医学将其
所持美洲医学 100%的股权转让给美洲科技,2015 年 4 月 6 日,美洲医学与美
洲科技有效合并。
     美洲医学被吸收合并前的基本情况如下:
       公司全称            BGI HEALTH AMERICAS CORPORATION
       注册资本            160 万美元
    注册号
                           3513 Concord Pike, Suite 3100, in the city of Wilmington,
       注册地址
                           Country of New Castle
       执行董事            Clifford A. Reid
       成立日期            2013 年 5 月 8 日
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       经营业务            基因测序
 股东构成及控制情况        华大基因全资子公司香港医学持股 100%
     4、日本医学
     日本医学于 2015 年 12 月 9 日按照日本法律法规的要求完成注销登记手续。
     日本医学注销前的基本情况如下:
       公司全称            BGI Health JAPAN 株式会社
       发行股本            900.00 万日元
       实收股本            900.00 万日元
       注册地址            神户市中央区港岛南町一丁目 5 番 2 号
    注册号             1400-01-091360
       执行董事            刘建楠
       成立日期            2013 年 7 月 10 日
                           生命科学以及生物技术的开发;与健康管理有关的服务;生物技
       经营业务
                           术、生物业务的收购、进出口;与以上业务相关的一切业务
 股东构成及控制情况        华大基因全资子公司香港医学持股 100%
     5、L3 生物信息
     2016 年 3 月 2 日,香港控股和 JIZHI(HONG KONG) TECHNOLOGY
COMPANY LIMITED、王东慧签署《股权转让协议》。根据该协议,香港控股
将其所持 L3 生物信息全部 40%的股权,协商作价以 216 万美元转让给
JIZHI(HONG KONG) TECHNOLOGY COMPANY LIMITED。2016 年 3 月 18
日,L3 生物信息完成上述股权转让。
     L3 生物信息转让前的基本情况如下:
       公司全称            L3 Bioinformatics Limited
         董事              张伟荦
       发行股本            1,545.56万港元
       实收股本            1,545.56万港元
       注册地址            RM 2113 Hong Kong Plaza 188 Connaught Road West
   主要生产经营地          RM 2113 Hong Kong Plaza 188 Connaught Road West
       营业范围            生物信息软件的开发和数据分析
       成立日期            2014年2月4日
 股东构成及控制情况        香港控股持股40%,L3 Bioinformatics Holdings Limited持股60%
六、公司控股股东、实际控制人及其他持有发行人 5%以上股份
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
的主要股东
(一)控股股东和实际控制人的基本情况
     1、控股股东
     截至本招股意向书签署日,华大控股直接持有公司 41.33%的股份,同时,
华大控股持有华大三生园 95.00%的股权,华大三生园持有公司 1.09%的股份,
因此,华大控股直接和间接合计控制公司 42.42%的股份,是公司的控股股东。
     截至本招股意向书签署日,华大控股所持有的公司股份不存在质押或其他有
争议的情况。
     (1)基本情况
    公司全称           深圳华大基因科技有限公司
       法定代表人          汪建
    注册资本           10,000.00万元
    实收资本           10,000.00万元
    注册地址           深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼
    主要生产经营地         深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼
    公司性质           有限责任公司
                           计算机软硬件及外围设备的技术研发和销售;货物及技术进出
    经营范围           口业务;股权投资;投资兴办实业(具体项目另行申报);水
                           产品养殖和销售。
    成立日期           2008年8月21日
    股权结构           汪建持股85.30%,王俊持股10.50%,杨爽持股4.20%
     (2)主要财务数据
     华大控股最近一年经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的主要财务数
据如下:
                                                                                单位:元
                   项目                                 2016.12.31/2016 年度
                 总资产                                      4,212,417,168.74
                 净资产                                         93,055,579.35
                 净利润                                     -1,008,281,300.39
     最近三年华大控股每年主要的成本支出主要包括委托下属基础研究板块企
深圳华大基因股份有限公司                        首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
业与测序设备板块企业开展研发活动支出 63,459.76 万元,自身管理活动产生的
管理费用支出 27,539.70 万元以及银行贷款利息支出 11,436.94 万元,2016 年
亏损的原因为当期投资收益较以前年度大幅减少。
     2、实际控制人
     汪建先生持有华大控股 85.30%的股权,华大控股直接和间接合计控制公司
42.42%的股份,因此汪建先生通过华大控股控制公司 42.42%的股份。同时,汪
建先生最近两年内一直通过华大控股间接控制公司 30.00%以上的股权/股份,能
够对公司股东大会决议、董事、监事和其他高级管理人员的选任产生实质影响,
因此,汪建先生为公司的实际控制人,其实际控制人的地位在最近两年内且在本
次发行后的可预期期限内将稳定及有效存在。
     汪建先生的简历详见本招股意向书“第八节董事、监事、高级管理人员与其
他核心人员”之“一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”
之“(一)董事会成员”。
     截至本招股意向书签署日,汪建先生所持有的公司股份不存在质押或其他有
争议的情况。
     3、控股股东控制的其他企业
     截至 2016 年 12 月 31 日,公司控股股东华大控股控制的主要其他法人、其
他组织的情况如下:
     (1)武汉华大
     武汉华大基本情况如下:
    公司全称           武汉华大基因科技有限公司
       法定代表人          杨焕明
    注册资本           2,500.00万元
    实收资本           2,500.00万元
    注册地址           武汉东湖新技术开发区高新大道666号
     主要生产经营地        武汉东湖新技术开发区高新大道666号
                           生物技术研究;计算机软硬件及外围设备批发兼零售;现代农
    营业范围           业产业技术推广;货物进出口、代理进出口、技术进出口(不
                           含国家禁止进出口的货物及技术)
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    成立日期             2010年1月11日
    股权结构             华大控股持股98%,华大三生园持股2%
     武汉华大最近一年经湖北民生拓展会计师事务有限公司审计的主要财务数
据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        17,945,687.42
                    净资产                                           367,563.73
                    净利润                                        -1,704,821.96
     (2)广州华大
     广州华大基本情况如下:
    公司全称             广州华大基因科技有限公司
       法定代表人            李生斌
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             广州市番禺区小谷围街中二横路22号B403
     主要生产经营地          广州市番禺区小谷围街中二横路22号B403
                             生物医疗技术研究;数据处理和存储服务;计算机技术开发、
                             技术服务;取证鉴定器材的技术研究、技术开发;应急救援器
    营业范围
                             材的技术研究、技术开发;警用装备器材的技术研究、技术开
                             发;股权投资
    成立日期             2012年8月14日
    股权结构             华大法医持股100%
     广州华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        10,561,828.06
                    净资产                                         6,354,933.74
                    净利润                                          -673,658.70
     (3)云南华大
     云南华大基本情况如下:
    公司全称             云南华大基因科技有限公司
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       法定代表人            程乐
    注册资本             2,000.00万元
    实收资本             400.00万元
    注册地址             昆明市二环西路398号高新科技信息中心主楼
     主要生产经营地          昆明市二环西路398号高新科技信息中心主楼
                             生命科学及生物技术研发、生物技术服务、技术转让及技术咨
    营业范围             询;销售实验室仪器设备、计算机软硬件及外围设备;货物及
                             技术进出口业务
    成立日期             2013年4月22日
    股权结构             华大控股持股90%,云南科技创业投资有限公司持股10%
     云南华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         3,507,867.85
                    净资产                                          -191,744.40
                    净利润                                        -3,085,729.62
     (4)北京基因研究
     北京基因研究基本情况如下:
    公司全称             北京华大基因研究中心有限公司
       法定代表人            杨焕明
    注册资本             500.00万元
    实收资本             500.00万元
    注册地址             北京市顺义区北京天竺空港工业区B区
     主要生产经营地          北京市顺义区北京天竺空港工业区B区
                             技术开发、技术服务;销售计算机软硬件及外围设备(计算机
    营业范围             信息系统安全专用产品除外);货物进出口、技术进出口、代
                             理进出口
    成立日期             1999年7月14日
    股权结构             华大控股持股63%,杨焕明持股30%,汪建持股7%
     北京基因研究最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        30,113,535.48
                    净资产                                        24,532,293.46
                    净利润                                       -16,202,390.78
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (5)上海生物工程
     上海生物工程基本情况如下:
    公司全称             华大基因生物医学工程(上海)有限公司
       法定代表人            徐讯
    注册资本             500.00万元
    实收资本             500.00万元
    注册地址             上海市闵行区新骏环路188号10幢102室
     主要生产经营地          上海市闵行区新骏环路188号10幢102室
                             从事生物医学科技领域内的技术开发,从事货物及技术的进出
    营业范围
                             口业务
    成立日期             2013年9月23日
    股权结构             华大控股持股100%
     上海生物工程最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         2,785,620.18
                    净资产                                        -2,646,239.34
                    净利润                                        -2,592,605.31
     (6)华大三生园
     华大三生园基本情况如下:
    公司全称             深圳华大三生园科技有限公司
       法定代表人            张耕耘
    注册资本             5,500.00万元
    实收资本             2,000.00万元
    注册地址             深圳市大鹏新区大鹏办事处鹏飞路7号
     主要生产经营地          深圳市大鹏新区大鹏办事处鹏飞路7号
                             一般经营项目:生物技术领域新产品、新工艺、新技术的研究
                             开发及成果产业化;循环经济领域新产品、新工艺、新技术的
                             研究开发及成果产业化;生物能源工程技术项目承包、技术转
                             让、技术咨询;普通食品、功能性食品、保健食品、保健药品
    营业范围             的新产品、新工艺、新技术的研究开发及成果产业化;日化产
                             品及化妆品的研究开发及销售。国内外商品贸易;经营进出口
                             业务。
                             许可经营项目:农业、养殖及产品深加工;农业领域动植物新
                             品种培育;生物能源工程技术培训。
    成立日期             2009年9月23日
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    股权结构             华大控股持股95%,李松岗持股5%
     华大三生园最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         56,595,566.27
                    净资产                                         20,658,941.94
                    净利润                                            256,654.05
     (7)华大方舟
     华大方舟基本情况如下:
    公司全称             深圳华大方舟生物技术有限公司
       法定代表人            杜玉涛
    注册资本             2,968.8236万元
    实收资本             2,505.3236万元
    注册地址             深圳市盐田区北山路146号北山工业区综合楼10楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山路146号北山工业区综合楼10楼
                             生物技术研发、生物技术转让与技术咨询(以上均不含限制项
    营业范围             目);国内贸易(不含专营、专控、专卖商品);经营货物及
                             技术进出口业务。
    成立日期             2009年6月24日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大方舟最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         31,264,796.38
                    净资产                                         13,255,162.26
                    净利润                                         -2,509,585.80
     (8)华大水产
     华大水产基本情况如下:
    公司全称             深圳华大海洋科技有限公司
       法定代表人            徐军民
    注册资本             10,000.00万元
    实收资本             2,250.00万元
    注册地址             深圳市大鹏新区大鹏街道鹏飞路7号研发楼A206室
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     主要生产经营地          深圳市大鹏新区大鹏街道鹏飞路7号研发楼A206室
                             一般经营项目:水产技术研发;投资兴办实业(具体项目另行
                             申报);水产品遗传、安全、病害检验检测技术与工艺的研发、
                             成果转化;水产品的销售;经营货物及技术进出口;水产养殖
                             循环水系统设备、景观水处理设备的研究;环保型海洋养殖设
    营业范围             施设备的研制与开发;渔业产业技术咨询与服务;工厂化循环
                             水养殖;渔业机械设备进出口贸易;
                             许可经营项目:水产动、植物繁殖、育种、养成、加工;渔业
                             循环水养殖系统工程、景观水处理工程设计与施工;水产养殖
                             循环水系统设备、景观水处理设备的制造。
    成立日期             2012年9月7日
    股权结构             华大控股持股70%,徐军民持股15%,梅永红持股15%
     华大水产最近一年经立信会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计的主
要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       175,429,142.02
                    净资产                                        30,155,874.79
                    净利润                                         9,199,027.94
     (9)杨凌研究院
     杨凌研究院基本情况如下:
    公司全称             华大基因杨凌创新研究院有限公司
       法定代表人            杨爽
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             200.00万元
                             陕西省杨凌示范区杨扶路现代农业示范园区创新中心大楼C213
    注册地址
                             室
                             陕西省杨凌示范区杨扶路现代农业示范园区创新中心大楼C213
     主要生产经营地
                             室
                             农业技术开发和技术转让(以上均不含限制项目);农业产品
                             的种植;投资兴办实业;自营和代理货物及技术的进出口业务;
                             货物进出口、代理进出口、技术进出口(不含国家禁止进出口
    营业范围
                             的货物及技术);法医学咨询服务;司法仪器关键试剂研制;
                             司法软件、司法综合数据库开发;司法平台服务;司法技术新
                             理论与技术教育、推广应用
    成立日期             2012年9月19日
    股权结构             华大控股持股95%,华大三生园持股5%
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     杨凌研究院最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                           468,634.58
                    净资产                                           468,148.53
                    净利润                                          -527,245.54
     (10)华大互联网
     华大互联网基本情况如下:
    公司全称             深圳华大互联网信息服务有限公司
       法定代表人            方林
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼东区
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼东区
                             一般经营项目:销售针纺织品、服装、电子产品、计算机、软
                             件及辅助设备、日用品、化工产品(不含危险化学品)、机械
                             设备;电子商务(不得从事金融业务);代理、发布广告;计
                             算机软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;
    营业范围
                             计算机数据库的研究、开发、技术服务;营养健康咨询服务(不
                             含疾病诊断、治疗活动)。
                             许可经营项目:教育咨询服务;医疗、医药咨询服务(不含疾
                             病诊断、治疗活动)
    成立日期             2014年7月14日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大互联网最近一年经深圳中瑞泰会计师事务所(普通合伙)审计的主要财
务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         8,653,778.93
                    净资产                                         6,485,426.64
                    净利润                                        -1,519,156.75
     (11)华大物流
     华大物流基本情况如下:
    公司全称             深圳华大基因物流有限公司
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       法定代表人            杨爽
    注册资本             500.00万元
    实收资本             500.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋7楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋7楼
                             一般经营项目:国内货物运输代理、仓储服务、货物搬运装卸
                             服务;陆上国际货物运输代理;运输代理,航空国际货物运输
                             代理;
    营业范围
                             许可经营项目:道路货物运输(普通货物、危险品);寄递服务、
                             货物专用运输;生物医疗样本、试剂耗材、仪器等相关物品冷
                             链运输及代理
    成立日期             2014年8月22日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大物流最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        14,545,702.03
                    净资产                                       -14,477,445.99
                    净利润                                        -6,360,149.51
     (12)华大优选
     华大优选基本情况如下:
    公司全称             深圳华大优选科技有限公司
       法定代表人            刘心
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山道北山工业区11栋5楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山道北山工业区11栋5楼
                             一般经营项目:化妆品的研发及销售;初级农产品的包装及销
                             售;中药材种植;农副产品、食品、中草药及饮片的技术研发、
                             技术转让、技术咨询和技术服务;农产品、食品及食品接触材
                             料、环境监测、化妆品等领域的检测服务;经营化妆品;经营
                             电子商务(不含限制项目);国内贸易;纪念品零售;货物进出
    营业范围             口和技术进出口业务(法律、行政法规禁止的项目除外,限制
                             的项目须取得许可后方可经营)。
                             许可经营项目:冷热饮品制售,中餐服务,西餐服务,餐饮配
                             送服务,酒,糕点、面包零售,预包装食品、散装食品、乳制
                             品(含婴幼儿配方奶粉)的研发及销售;经营保健食品(以保
                             健食品许可证为准);原生中药材营销,中药饮片包装及销售
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    成立日期             2014年12月24日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大优选最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       13,804,459.02
                    净资产                                        9,725,533.22
                    净利润                                         -460,440.31
     (13)华大法医
     华大法医基本情况如下:
    公司全称             深圳华大法医科技有限公司
       法定代表人            李生斌
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山工业区11栋8楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山工业区11栋8楼
                             一般经营项目:投资兴办实业(具体项目另行申报);自营和代
                             理货物及技术的进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部
                             门批准后方可开展经营活动);计算机软件设计;网络商务服务;
    营业范围
                             数据库服务;数据库管理
                             许可经营项目:法医学咨询(依法须经批准的项目,经相关部
                             门批准后方可开展经营活动)
    成立日期             2015年6月3日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大法医最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       35,147,219.47
                    净资产                                        5,694,428.63
                    净利润                                       -3,329,751.48
     (14)华大学院
     华大学院持有深圳市民政局核发的《民办非企业单位登记证书》,其基本情
况如下:
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
          全称               深圳市华大基因学院
       法定代表人            杨焕明
    开办资金             300.00万元
          住所               深圳市盐田区北山道北山工业区11栋7楼
     宗旨和业务范围          生物产业类人才培训
    成立日期             2012年5月16日
    出资比例             华大研究院出资33.33%,华大控股出资66.67%
     华大学院最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                    单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          7,237,465.63
                    净资产                                            138,320.58
                    净利润                                               3,918.53
     (15)产学研资联盟
     产学研资联盟现持有深圳市民政局局核发的《社会团体法人登记证书》,其
基本情况如下:
          全称               深圳基因产学研资联盟
       法定代表人            汪建
    开办资金             3.00万元
          住所               深圳市福田区天安科技创业园A座511房
                             会员交流、会员培训,推动生物基因领域跨行业联动发展,提
    业务范围
                             升生物基因核心竞争力。
    成立日期             2013年3月21日
    出资比例             华大控股出资100%
     产学研资联盟最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                    单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                              97,713.69
                    净资产                                             -55,461.17
                    净利润                                             -91,428.16
     (16)华大设备
     华大设备基本情况如下:
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    公司全称             深圳华大基因生物医疗有限公司
       法定代表人            徐讯
    注册资本             2,000.00万元
    实收资本             0万元
    注册地址             深圳市盐田区盐田街道北山道146号北山工业区综合楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区盐田街道北山道146号北山工业区综合楼
                             一般经营项目:贸易经纪与代理,配套软件、系统集成;技术
                             开发、推广服务;技术咨询、交流服务;技术转让服务;货物
                             进出口、技术进出口、代理进出口;自产产品的售后服务。(依
    营业范围             法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。许
                             可经营项目:研发、生产、销售医疗仪器、机械设备、仪器仪
                             表、电子产品、化学试剂、生化试剂、生物试剂、耗材及生物
                             工程相关产品(危险化学品限许可证规定范围)
    成立日期             2015年8月25日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大设备自设立之日至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
     (17)华大小米
     华大小米基本情况如下:
    公司全称             深圳华大小米产业股份有限公司
       法定代表人            汪建
    注册资本             5,000.00万元
    实收资本             4,000.00万元
    注册地址             深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋8楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋8楼
                             一般经营项目:初级农产品的购销;保健食品的研发;化肥、
                             农药、机械的研发;农药、机械的购销。
                             许可经营项目:农作物种植;种子购销;初级农产品的加工、
    营业范围
                             仓储、配送;动植物的育种;种子的生产繁育;食品的购销、
                             加工;保健食品的生产、购销;化肥的生产、购销;农药、机
                             械的生产
    成立日期             2015年7月28日
    股权结构             华大控股持股80%,汪建持股20%
     华大小米最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        71,074,865.66
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    净资产                                       -41,527,103.02
                    净利润                                       -78,062,147.61
     (18)蓝色彩虹
     蓝色彩虹基本情况如下:
    公司全称             蓝色彩虹(深圳)科技有限公司
       法定代表人            朱岩梅
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             458.85万元
                             深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
    注册地址
                             商务秘书有限公司)
     主要生产经营地          深圳市南山区新材料产业园
                             投资科技型企业或其它企业和项目、投资兴办实业(具体项目
                             另行申报);创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提
                             供创业管理服务业务;为创业企业提供器材、设备及创意设计
                             服务;投资管理、投资咨询、投资顾问、股权投资(以上均不
    营业范围             含限制项目);股权投资基金管理(不得从事证券投资活动;不
                             得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金
                             管理业务);依托互联网等技术手段,提供金融中介服务(根据
                             国家规定需要审批的,获得审批后方可经营)。(依法须经批准
                             的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    成立日期             2015年8月27日
                             华大控股持股60%,深港产学研持股20%,深圳同创伟业资产
    股权结构
                             管理股份有限公司持股10%,周路明持股10%
     蓝色彩虹最近一年经深圳中瑞泰会计师事务所(普通合伙)审计的主要财务
数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         9,623,534.78
                    净资产                                         8,851,969.35
                    净利润                                        -6,183,340.27
     (19)香港华大
     香港华大的基本情况如下:
    英文全称             BGI-HONGKONG CO., LIMITED
    中文名称             华大基因香港研发中心有限公司
          董事               王俊,杨爽,尹烨,徐讯,余德健
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    发行股本            100.00万港币
    实收股本            100.00万港币
                            16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, Tai Po, N.T., Hong
    注册地址
                            Kong
                            16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, Tai Po, N.T., Hong
     主要生产经营地
                            Kong
    主营业务            物业管理、租赁
    成立日期            2008年10月2日
    股权结构            华大控股持股100%
     香港华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                       1,791,853,162.93
                   净资产                                         -30,010,030.26
                   净利润                                          -6,944,333.20
     (20)香港研究院
     香港研究院的基本情况如下:
    英文全称            BGI Hong Kong Research Institute Limited
    中文名称            香港华大基因研究院有限公司
          董事              徐讯、王石、刘斯奇、汪建、杨焕明、龙岳华
                            No.16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, New Territories,
    注册地址
                            Hong Kong
                            No.16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, New Territories,
     主要生产经营地
                            Hong Kong
    主营业务            基因研究、对外投资
    成立日期            2012年11月28日
    创办成员            华大研究院、王俊、李英睿、徐讯
     香港研究院最近一年未实际开展生产经营活动。
     (21)老挝华大
     老挝华大的基本情况如下:
    公司全称            BGI-LAOS Co.,LTD
         总经理             杨爽
    注册资本            50.00万美元
    注册地址            万象市西阔达崩县
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     主要生产经营地           万象市西阔达崩县
                              农业种植;农业和生命科学及生物技术研发、农业和生物技术
          主营业务            服务、技术转让与技术咨询、销售实验室仪器设备及其化学试
                              剂;货物及技术进出口业务。
          成立日期            2012年1月18日
          股权结构            华大控股持股100%
     老挝华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                     单位:元
                      项目                                  2016.12.31/2016 年度
                     总资产                                          2,298,467.27
                     净资产                                           -272,487.41
                     净利润                                         -1,075,659.56
     (22)丹麦华大2
     丹麦华大基本情况如下:
          公司全称            BGI-Denmark Aps
            董事              李宁
          注册资本            8.00万丹麦克朗
          注册地址            Ole Maales Vej 3, 2200 Kbenhavn N
     主要生产经营地           Ole Maales Vej 3, 2200 Kbenhavn N
                              基因测序;测序产品的进出口业务;基因测序咨询及相关售后服
          主营业务
                              务;生物技术研发、技术转让和试剂销售
          成立日期            2013年11月28日
          股权结构            华大控股持股100%
     丹麦华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                     单位:元
                     项目                                   2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            1,792,502.41
                   净资产                                          -11,696,962.72
                   净利润                                               -53,827.97
     (23)武汉药业
     武汉药业基本情况如下:
     2
         丹麦华大正在进行清算程序。
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       公司全称            武汉华大药业有限公司
      法定代表人           牟峰
       注册资本            1,000.00万元
       实收资本            1,000.00万元
       注册地址            武汉东湖新技术开发区高新大道666号
   主要生产经营地          武汉东湖新技术开发区高新大道666号
                           中成药、化学药制剂、生化药品、保健品、滋补饮料的研发、技
       主营业务
                           术转让、技术咨询。
       成立日期            2011年1月19日
       股权结构            武汉华大持股100%
     武汉药业最近一年经湖北民生拓展会计师事务所有限公司审计的主要财务
数据如下:
                                                                                    单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          7,700,102.50
                    净资产                                          7,147,596.03
                    净利润                                             -65,669.73
     (24)杭州华大
     杭州华大基本情况如下:
    公司全称             杭州华大基因研发中心
       法定代表人            杨焕明
    注册资本             200.00万元
    实收资本             200.00万元
    注册地址             杭州市西湖区文三路478号华星时代广场A楼13层A1303室
     主要生产经营地          杭州市西湖区文三路478号华星时代广场A楼13层A1303室
                             服务:生物技术的技术开发;货物进出口、技术进出口(国家
                             法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目
    营业范围             取得许可证后方可经营)。服务:计算机软硬件的技术开发、
                             技术咨询、技术服务;批发、零售:计算机软硬件,化学试剂
                             (除化学危险品及第一类易制毒化学品),试剂盒,塑料制品
    成立日期             2001年1月10日
    股权结构             北京基因研究持股100%
     杭州华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                    单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        43,217,711.33
                    净资产                                        27,431,726.43
                    净利润                                           -742,911.71
     (25)镇江水产
     镇江水产基本情况如下:
    公司全称             华大(镇江)水产科技产业有限公司
       法定代表人            徐军民
    注册资本             2,000.00万元
    实收资本             2,000.00万元
    注册地址             镇江新区港南路345号2幢
     主要生产经营地          镇江新区港南路345号2幢
                             水产技术开发、研究、咨询;水产生物基因测序与分析;水产
                             区域管理;水产养殖;水产苗种繁育;农产品加工及销售;农
    营业范围             产品检测服务;水生生物物种基因保存、活体保存;饲料添加
                             剂研发;水产微生态制剂研发;项目投资;各类商品及技术的
                             进出口业务;食品销售(含冷藏冷冻食品)。
    成立日期             2014年5月26日
    股权结构             华大水产持股85%,镇江高新创业投资有限公司持股15%
     镇江水产最近一年经立信会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计的主
要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        63,571,740.31
                    净资产                                        21,204,920.30
                    净利润                                         1,523,796.57
     (26)华大方瑞
     华大方瑞基本情况如下:
    公司全称             北京华大方瑞司法物证鉴定中心
       法定代表人            杨焕明
    注册资金             50.00万元
    实收资金             50.00万元
    注册地址             北京市顺义区空港工业区B区裕华路28号
     主要生产经营地          北京市顺义区空港工业区B区裕华路28号
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                             许可经营项目:法医病理鉴定;法医临床鉴定;法医物证鉴定;
    营业范围             法医毒物鉴定;动植物基因鉴定;痕迹司法鉴定;计算机司法
                             鉴定。
    成立日期             2002年11月11日
    股权结构             北京基因研究持股100%
     华大方瑞最近一年经北京金诚立信会计师事务所有限责任公司审计的主要
财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        13,465,888.92
                    净资产                                         9,371,005.98
                    净利润                                             79,951.33
     (27)云南研究院
     云南研究院现持有云南省民政厅核发的《民办非企业单位登记证书》,其基
本情况如下:
          全称               云南华大基因研究院
       法定代表人            程乐
    开办资金             100.00万元
          住所               昆明市高新区科高路新光巷285号
                             生物基因组学、跨组学研究;基因科技研究、开发、技术服务、
     宗旨和业务范围          推广应用及成果转化;高原生物品种选育及转换应用;学术研
                             讨、交流;接受政府相关部门授权或委托的事项。
    成立日期             2014年3月25日
    出资比例             云南华大出资100%
     云南研究院最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         5,260,108.78
                    净资产                                        -2,868,417.10
                    净利润                                        -2,573,260.16
     (28)长垣小米
     长垣小米基本情况如下:
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    公司全称             长垣华大小米产业有限责任公司
       法定代表人            李友谊
    注册资本             500.00万元
    实收资本             500.00万元
    注册地址             长垣县宏力大道南段行政南区9号楼
     主要生产经营地          长垣县宏力大道南段行政南区9号楼
                             农作物的种植、销售;粮食及粮食加工品的加工、购销、仓储;
                             不再分装的包装种子销售;化肥、饲料、食品、农业机械的研
    营业范围
                             发、生产、销售;货物运输、仓储;农业技术开发及成果转让;
                             农业技术咨询、培训,交流;对外贸易经营业务。
    成立日期             2015年8月20日
    股权结构             华大小米持股100%
     长垣小米最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        32,169,096.09
                    净资产                                         3,750,717.89
                    净利润                                          -676,393.31
     (29)东营小米
     东营小米基本情况如下:
    公司全称             东营华大小米产业有限公司
       法定代表人            李友谊
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             0万元
                             山东省东营农业高新技术产业示范区东王路以东、智慧路以北、
    注册地址
                             柳缘路以西
                             山东省东营农业高新技术产业示范区东王路以东、智慧路以北、
     主要生产经营地
                             柳缘路以西
                             农业技术开发、服务、咨询、转让;农作物的种植、加工、仓
                             储销售;食品生产、销售;化肥、农药销售;水产养殖(不含
    营业范围             全民所有水域、滩涂养殖);家禽、家畜养殖(不含种禽、种
                             畜)、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
                             开展经营活动)
    成立日期             2015年9月17日
                             华大小米持股55%,山东鑫立方农业投资集团有限责任公司持
    股权结构
                             股25%,李友谊持股20%
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     东营小米自设立之日至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
     (30)CG 公司
     CG 公司基本情况如下:
    公司全称             Complete Genomics, Inc.
          董事               汪建、Radoje Drmanac、徐讯、尹烨
                             c/o The Corporation Trust Company, 1209 Orange Street,
    注册地址
                             Wilmington, Delaware 19801 in the County of New Castle
                             c/o The Corporation Trust Company, 1209 Orange Street,
     主要生产经营地
                             Wilmington, Delaware 19801 in the County of New Castle
    主营业务             测序仪及配套设备的研发
    成立日期             2005年6月14日
    股权结构             香港华大持股100%
     CG 公司最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       978,153,123.67
                    净资产                                       117,384,320.57
                    净利润                                       143,071,789.90
     (31)华大研究院
     华大研究院现持有深圳事业单位登记管理局核发的《事业单位法人证书》,
其基本情况如下:
          全称               深圳华大基因研究院
       法定代表人            杨焕明
    开办资金             2,500.00万元
          住所               深圳市盐田区北山工业区综合楼
                             为研究基因科学,推动生物技术与全民健康事业的发展(从事
                             国际前沿基因组科学基础及应用研究与技术开发)(为基因组
     宗旨和业务范围          研究成果产业化发展提供技术支持)(与基因组科学研究和个
                             体化医疗长期发展项目相结合,从事低成本全民健康工程相关
                             的公益事业)
    成立日期             2008年6月19日
    出资比例             北京基因研究出资20%,杭州华大出资80%
     华大研究院最近一年审计未经审计的主要财务数据如下:
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                    1,487,396,238.85
                    净资产                                      -49,537,573.49
                    净利润                                      -11,964,978.21
     (32)深圳华大研究中心
     深圳华大研究中心持有深圳市民政局核发的《民办非企业单位登记证书》,
其基本情况如下:
          全称               深圳市华大基因研究中心
       法定代表人            徐讯
    开办资金             50.00万元
          住所               深圳市盐田区北山道北山工业区11栋8楼
                             (一)人类健康、动植物、生物能源等基因组科学研究,农业
                             技术开发,推动基因组研究成果转化;(二)与基因组科学研
     宗旨和业务范围
                             究组合,从事人类健康、动植物、环境及能源领域相关的公益
                             事业
    成立日期             2013年7月4日
    出资比例             华大研究院出资100%
     深圳华大研究中心最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          496,960.79
                    净资产                                          496,960.79
                    净利润                                               423.15
     (33)农科院研究院
     农科院研究院持有深圳市事业单位登记管理局核发的《事业单位法人证书》,
其基本情况如下:
          全称               中国农业科学院深圳生物育种创新研究院
       法定代表人            吴孔明
    开办资金             2,000.00万元
          住所               深圳市龙岗区大鹏街道办事处一楼1102室
                             建设国家生物育种产业基地核心区,提升生物育种自主创新能
     宗旨和业务范围          力。开展重要农业组学等基础应用研究和农业分子育种技术的
                             应用研究/开展主要农作物、动物、微生物、海洋等领域的生物
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                             育种/向国内外科研单位及种业产业转移研究成果/开展农业国
                             际学术交流与人才培养
    成立日期             2011年9月5日
    出资比例             华大研究院出资50%,中国农业科学院出资50%
     农科院研究院最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        29,880,555.11
                    净资产                                         8,379,612.23
                    净利润                                        -2,794,221.18
     (34)洛阳农创
     洛阳农创持有洛阳市民政局核发的《民办非企业单位登记证书》,其基本情
况如下:
           全称              华大基因洛阳农业创新中心
       法定代表人            周承恕
    开办资金             3.00万元
           住所              洛阳市洛龙区农科路24号
                             动植物新技术研发,新品种选育,咨询服务,农业机械、生产
    业务范围
                             资料的研发与示范推广
    成立日期             2015年8月27日
    出资比例             华大三生园出资66.67%、洛阳农林科学院出资33.33%
     洛阳农创最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         5,626,910.35
                    净资产                                           399,156.25
                    净利润                                           367,877.72
     (35)绿倍投资
     绿倍投资基本情况如下:
    公司全称             深圳华大绿倍投资合伙企业(有限合伙)
       执行合伙人            华大控股
       认缴出资额            60.00万元
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    实收资本             48.00万元
    注册地址             深圳市盐田区盐田街道北山工业区综合楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区盐田街道北山工业区综合楼
                             股权投资;投资兴办实业(具体项目另行申报);投资管理(不
    营业范围
                             含限制项目);投资咨询(不含限制项目)
    成立日期             2015年11月13日
                             华大控股持股80%,徐讯持股7.5%,张海峰持股7.5%,顾颖
    股权结构
                             持股 5%
     绿倍投资最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          479,274.98
                    净资产                                          479,274.98
                    净利润                                              -725.02
     (36)华大研究发展
     华大研究发展基本情况如下:
    公司全称             深圳华大研究发展有限公司
       法定代表人            汪建
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             0万元
                             深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
    注册地址
                             海商务秘书有限公司)
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山工业区综合楼
                             投资兴办实业(具体项目另行申报);股权投资、投资管理、
    营业范围             投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批
                             的,依法取得相关审批文件后方可经营)
    成立日期             2015年11月30日
    股权结构             华大控股持股100%
     华大研究发展最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                             2,960.76
                    净资产                                            -2,039.24
                    净利润                                            -2,039.24
     (37)农业控股
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     农业控股基本情况如下:
    公司全称             深圳华大基因农业控股有限公司
       法定代表人            梅永红
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             0万元
    注册地址             深圳市大鹏新区大鹏街道鹏飞路7号A205
     主要生产经营地          深圳市大鹏新区大鹏街道鹏飞路7号A205
                             农业相关股权投资、投资咨询、投资管理(不得从事信托、金
                             融资产管理、证券资产管理等业务,根据法律、行政法规、国务
    营业范围
                             院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经
                             营);投资兴办实业(具体项目另行申报)
    成立日期             2015年12月15日
    股权结构             华大控股持股100%
     农业控股最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                     项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       39,238,872.70
                    净资产                                      -10,569,202.47
                    净利润                                      -10,569,202.47
     (38)农业基金
     农业基金基本情况如下:
       公司全称              深圳华大基因农业产业投资基金管理有限公司
      法定代表人             蒋玮城
       注册资本              1,000.00万元
       实收资本              800.00万元
                             深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
       注册地址
                             商务秘书有限公司)
    主要生产经营地           深圳市盐田区北山工业区11栋
                             受托资产管理、投资管理、资本管理、资产管理、财富管理(不
                             得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);股权投资
                             基金、股权投资基金管理(不得以公开方式募集资金、不得从事
       营业范围
                             公开募集基金管理业务);对农业产业、高新技术产业的投资管
                             理(具体项目另行申报)。(法律、行政法规、国务院决定规定
                             在登记前须经批准的项目除外)
       成立日期              2016年1月8日
       股权结构              农业控股持股100%
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     农业基金最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         7,601,555.35
                    净资产                                         6,917,000.87
                    净利润                                        -1,082,999.13
     (39)艾格基金
     艾格基金基本情况如下:
    公司全称             前海华大艾格(深圳)股权投资基金管理有限公司
       法定代表人            梅永红
    注册资本             1,000万元
    实收资本             1,000万元
                             深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
    注册地址
                             海商务秘书有限公司)
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山工业区11栋
                             受托管理股权投资基金、对未上市企业进行股权投资、开展股
                             权投资和企业上市咨询业务(不得从事证券投资活动,不得以
                             公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理
                             业务);金融信息咨询,提供金融中介服务,接受金融机构委托
    营业范围             从事金融外包服务(根据法律、行政法规、国务院决定等规定
                             需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);股权投资;
                             创业投资业务;受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投
                             资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业
                             务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。
    成立日期             2016年1月19日
                             农业基金持股51%,深圳前海华澳三文资本管理有限公司34%,
    股权结构
                             深圳前海呼啸资本管理有限公司持股15%
     艾格基金最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         7,600,207.85
                    净资产                                         7,271,537.90
                    净利润                                        -2,728,462.10
     (40)安阳种业
     安阳种业基本情况如下:
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    公司全称             安阳华大种业有限公司
       法定代表人            李友谊
    注册资本             3,000.00万元
    实收资本             915.00万元
    注册地址             河南省安阳市文峰区东关街永兴嘉园6号楼1单元3层东户
     主要生产经营地          河南省安阳市文峰区东关街永兴嘉园6号楼1单元3层东户
                             谷物、豆类、油料、薯类、蔬菜、花卉种植、销售,种子(不
    营业范围             再分装的包装种子)销售;化肥、农业机械销售;农业技术推
                             广服务
    成立日期             2015年10月10日
                             华大小米持股52%,安阳市农业科学院持股20%,刘金荣持股
    股权结构
                             20%,河南华大新生物产业科技有限公司持股8%
     安阳种业最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                    单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          8,453,629.05
                    净资产                                          8,025,678.91
                    净利润                                            -736,115.91
     (41)镇江渔业
     镇江渔业基本情况如下:
    公司全称             镇江科华渔业发展有限公司
       法定代表人            徐军民
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             镇江新区姚桥镇三桥村
     主要生产经营地          镇江新区姚桥镇三桥村
                             特种水产养殖、技术推广、技术咨询、技术培训;园林绿化工
    营业范围             程、园艺工程施工;水产品销售。(依法须经批准的项目,经相
                             关部门批准后方可开展经营活动)
                             2010年10月12日(华大水产2015年7月30日通过股权收购方式
    成立日期
                             持有镇江渔业100%的股权)
    股权结构             华大水产持股100%
     镇江渔业最近一年经立信会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计的主
要财务数据如下:
                                                                                    单位:元
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       42,896,796.80
                    净资产                                       17,798,444.86
                    净利润                                        4,190,393.19
     (42)海南水产
     海南水产基本情况如下:
    公司全称             海南华大水产科技有限公司
       法定代表人            徐军民
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             1,000.00万元
    注册地址             海南省文昌市冯坡镇皇冠庄园
     主要生产经营地          海南省文昌市冯坡镇皇冠庄园
                             鱼苗养殖及销售,饲料、养殖器材销售,热带水果、有机蔬菜、
                             林木种植(苗木除外)及销售,农产品的销售,农业投资,旅
    营业范围
                             游观光项目开发,农业信息咨询,水电安装工程,室内外装饰
                             装修工程
                             2013年12月3日(华大水产2015年11月27日通过股权收购方式
    成立日期
                             持有海南水产65%的股权)
                             华大水产持股65%,林学强持股15%,符方卫持股15%,云天
    股权结构
                             驰持股5%
     海南水产最近一年经立信会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计的主
要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       10,692,365.33
                    净资产                                        9,892,749.07
                    净利润                                          511,198.31
     (43)香港水产
     香港水产基本情况如下:
       中文名称            华大水产(香港)有限公司
       英文名称            BGI Aquatic Product(HK) Company Limited
       发行股本            100.00 万美元
    注册号
                           Unit 2102, 21/F., Bonham Trade Centre, 50 Bonham Strand
       注册地址
                           East, Sheung Wan
深圳华大基因股份有限公司                             首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
         董事              余德建、徐军民
       成立日期            2015 年 8 月 7 日
       经营业务            水产品养殖、销售
       股权结构            华大水产持股 100%
     香港水产最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                     单位:元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                             195,939.73
                    净资产                                              -21,840.85
                    净利润                                          -1,309,576.21
     (44)青岛华大
     青岛华大基本情况如下:
    公司全称             青岛华大生命科技有限公司
       法定代表人            杨晓楠
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             500.00万元
    注册地址             山东省青岛市黄岛区团结路2877号中德生态园管委会251室
     主要生产经营地          山东省青岛市黄岛区团结路2877号中德生态园管委会251室
                             生物技术研究;计算机软硬件及外围设备批发兼零售;现代农
                             业产业技术推广;货物进出口、技术进出口(法律、行政法规
    营业范围
                             禁止的不得经营,法律、行政法规限制经营的,取得许可证后
                             方可经营)。经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目。
    成立日期             2015年12月17日
    股权结构             华大控股持股100%
     青岛华大最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                     单位:元
                    项目                                    2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                           4,161,650.88
                    净资产                                           4,023,774.28
                    净利润                                            -976,225.72
     (45)广州锐护
     广州锐护基本情况如下:
    公司全称             广州华大锐护科技有限公司
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
       法定代表人            舒锐
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             500.00万元
                             广州市番禺区小谷围街外环东路280号广东药学院院系一号楼
    注册地址
                             广州市番禺区小谷围街外环东路280号广东药学院院系一号楼
     主要生产经营地
                             水产业科学研究服务;农业技术转让服务;水产品零售;鱼苗
                             批发;水族器材及用品零售;宠物专用品制造;生物防治技术
                             咨询、交流服务;农业科学研究和试验发展;水污染治理;饲
                             料添加剂零售;水资源管理;农业技术咨询、交流服务;渔业
                             机械服务;生物技术推广服务;生物技术开发服务;水污染监
                             测;生物技术转让服务;饲料零售;观赏鱼批发(法律法规禁
    营业范围
                             止经营的除外);农业技术开发服务;鱼种培育、养殖;内陆养
                             殖;海水养殖;农业技术推广服务;海洋服务;饲料批发;鱼
                             病防治服务;生物防治技术开发服务;饲料添加剂批发;生物
                             防治技术转让服务;观赏鱼零售;生物防治技术推广服务;水
                             产品批发;生物技术咨询、交流服务;宠物用品批发;环境评
                             估
                             2013年7月2日(华大水产2015年9月29日通过股权收购方式持
    成立日期
                             有广州锐护51%的股权)
                             农业控股持股51%,广东英锐生物科技有限公司持股40%,深
    股权结构
                             圳中集华大智能科技有限公司持股5%,殷波持股4%
     广州锐护最近一年经大信会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计的主
要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                       38,103,234.81
                    净资产                                        5,092,925.37
                    净利润                                        2,224,347.50
     (46)河南华锐鱼
     河南华锐鱼基本情况如下:
    公司全称             河南华锐鱼渔业服务有限公司
       法定代表人            舒锐
    注册资本             100.00万元
    实收资本             31.00万元
    注册地址             长垣县南蒲工业区木岗村北侧
     主要生产经营地          长垣县南蒲工业区木岗村北侧
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                             鱼类养殖;销售各种水产品及水产品饲料;生物制剂和过滤系
    营业范围
                             统、滤材、水产养殖系统维护及售后服务
    成立日期             2016年3月3日
    股权结构             广州锐护持股51%,河南华工重型机械有限公司持股49%
     河南华锐鱼最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                          661,482.32
                    净资产                                          661,482.32
                    净利润                                         -138,517.68
     (47)湖北研究院
     湖北研究院持有湖北省民政厅核发的《民办非企业单位登记证书》,其基本
情况如下:
          全称               湖北华大基因研究院
       法定代表人            蒋慧
    开办资金             100.00万元
    注册地址             武汉市东湖新技术开发区高新大道666号
     主要生产经营地          武汉市东湖新技术开发区高新大道666号
                             从事人类疾病的基因组学研究;从事动植物、环境及能源等基
                             因组科学研究;从事国际前沿基因组在医学、农业、能源和环
    业务范围
                             境等领域的技术转化及应用研发;从事人类健康、动植物、环
                             境及能源领域相关的公益事业
    成立日期             2015年11月13日
    出资比例             华大研究院出资100%
     湖北研究院最近一年经湖北民生拓展会计师事务所有限公司审计的主要财
务数据如下:
                                                                                 单位:元
                    项目                                 2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        1,274,490.99
                    净资产                                       -5,398,529.63
                    净利润                                       -6,398,386.25
     (48)华大幼儿园
     华大幼儿园持有深圳市盐田区民政局核发的《民办非企业单位登记证书》,
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
其基本情况如下:
          全称               深圳市盐田区华大幼儿园
       法定代表人            李莉萍
    开办资金             550.00万元
    注册地址             深圳市盐田区明珠路6#南方明珠公寓7栋1-2层
     主要生产经营地          深圳市盐田区明珠路6#南方明珠公寓7栋1-2层
    业务范围             适龄幼儿学前教育
    成立日期             2015年9月28日
    出资比例             华大控股出资95%,华大研究院出资5%
     华大幼儿园最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         4,471,274.32
                    净资产                                         1,973,422.40
                    净利润                                        -2,513,741.17
     (49)司法研究院
     司法研究院持有深圳市民政局核发的《民办非企业单位登记证书》,其基本
情况如下:
          全称               深圳市华大司法技术协同创新研究院
       法定代表人            李生斌
    开办资金             100.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山道146号北山工业区11栋6楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山道146号北山工业区11栋6楼
                             司法鉴定相关核心技术研究、开发;司法仪器关键试剂研制;
    营业范围             提供司法软件开发、司法综合数据库、云平台服务;司法技术
                             新理论与技术推广应用
    成立日期             2015年10月20日
    出资比例             华大法医出资100%
     司法研究院最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         1,001,093.93
                    净资产                                         1,000,087.93
                    净利润                                              1,458.95
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
     (50)香港设备
     香港设备的基本情况如下:
    英文全称             BGI Complete Genomics Hong Kong Co., Limited
    中文名称             香港华大基因医疗设备有限公司
          董事               徐讯
    发行股本             100.00万港币
    实收股本             10.00万港币
                             UNIT 2102 , 21/F BONHAM TRADE CTR 50 BONHAM
    注册地址
                             STRAND EAST SHEUNG WAH HK
                             UNIT 2102 , 21/F BONHAM TRADE CTR 50 BONHAM
     主要生产经营地
                             STRAND EAST SHEUNG WAH HK
    主营业务             测序设备及物料进出口贸易
    成立日期             2016年2月25日
    股权结构             CG公司持股100%
     香港设备最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        44,267,137.65
                    净资产                                          -758,508.79
                    净利润                                           558,656.30
     (51)司法鉴定所
     司法鉴定所持有广东省司法厅核发的《司法鉴定许可证》,其基本情况如下:
          全称               广东华大法医物证司法鉴定所
       法定代表人            李生斌
       机构负责人            胡丹
    开办资金             100.00万元
    注册地址             深圳市盐田区北山道146号北山工业区11栋5楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山道146号北山工业区11栋5楼
    营业范围             法医物证司法鉴定、法医毒物司法鉴定(限乙醇检测)
    成立日期             2016年2月4日
    出资比例             华大法医出资100%
     司法鉴定所最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
深圳华大基因股份有限公司                            首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                         14,972,755.44
                    净资产                                          2,940,962.76
                    净利润                                          1,940,962.76
     (52)华大智造
     华大智造基本情况如下:
    公司全称             深圳华大智造科技有限公司
       法定代表人            牟峰
    注册资本             1,000.00万美元
    实收资本             500.00万美元
    注册地址             深圳市盐田区北山工业区综合楼及11栋2楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区北山工业区综合楼及11栋2楼
                             许可经营项目:医疗仪器、医疗器械(基因测序仪及配套设备、
                             测序试剂、酶试剂和软件)、机械设备(测序仪配套设备)、
                             仪器仪表(基因测序仪)、生化试剂(测序试剂)、生物试剂
                             (酶试剂)、耗材及生物工程相关产品(危险化学品限许可证
                             规定范围)、配套软件、系统集成的研发、制造、批发、佣金
    营业范围
                             代理(不含拍卖)、进出口及相关配套业务(不涉及国营贸易
                             管理商品,涉及配额、许可证管理及其它专项规定管理的商品,
                             按国家有关规定办理申请);技术开发、推广服务;技术咨询、
                             交流服务;技术转让服务(依法须经批准的项目,经相关部门
                             批准后方可开展经营活动)
    成立日期             2016年4月13日
    股权结构             香港设备持股100%
     华大智造最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                   2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                        333,934,669.97
                    净资产                                         33,697,094.73
                    净利润                                            948,614.38
     (53)华大营养
     华大营养基本情况如下:
    公司全称             华大精准营养(深圳)科技有限公司
       法定代表人            张耕耘
    注册资本             1,000万元
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    实收资本             0万元
                             深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
    注册地址             海商务秘书有限公司)(实际经营场所:深圳市南山区西丽街道
                             朗山路科技园北区28号4栋3-B)
     主要生产经营地          深圳市南山区西丽街道朗山路科技园北区28号4栋3-B
                             一般经营项目:微生态制剂的技术研发、技术咨询;普通食品、
                             功能性食品、保健食品的新产品、新工艺、新技术的研究开发
                             及成果产业化;日化产品及化妆品的研究开发及销售;国内贸
    营业范围
                             易;经营进出口业务(以上根据法律、行政法规、国务院决定
                             等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)
                             许可经营项目:微生态制剂的生产及销售
    成立日期             2016年5月26日
                             农业控股持股80%,深圳奇迹股权投资企业(有限合伙)持股
    股权结构
                             15%,华大控股持股5%
     华大营养最近一年经深圳中瑞泰会计师事务所(普通合伙)审计的主要财务
数据如下:
                                                                                   单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                    总资产                                           709,289.62
                    净资产                                             35,588.04
                    净利润                                             35,588.04
     (54)华大运动
     华大运动基本情况如下:
    公司全称             深圳华大运动控股有限责任公司
       法定代表人            朱岩梅
    注册资本             1,000.00万元
    实收资本             0万元
    注册地址             深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋8楼
     主要生产经营地          深圳市盐田区盐田街道北山工业区11栋8楼
                             一般经营项目:体育运动规范化指引;体育赛事活动策划与组
                             织;体育经纪人管理;体育运动课程研发;国民体质监测与测
                             试;体育运动健康咨询指导业务;体育场地的开发与经营;运
                             动健康类电子商务;网站及客户端的搭建与运营;会员管理;
    营业范围
                             研学旅行产品的开发与运营。
                             许可经营项目:体育运动经营;体育运动培训;高海拔探险活
                             动;极地旅游;运动类食品饮品的开发研制生产;远动类保健
                             品研发生产;运动类可穿戴产品的研发生产
深圳华大基因股份有限公司                          首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    成立日期            2016年6月20日
    股权结构            华大控股持股100%
     华大运动自设立之日至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
     (55)天津司法
     天津司法基本情况如下:
     公司全称               天津华大鉴定技术服务有限公司
     法定代表人             付晓
     注册资本               100.00万元
     实收资本               100.00万元
                            天津自贸实验区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区
     注册地址
                            3号楼101-2室
                            天津自贸实验区(空港经济区)环河北路80号空港商务园东区
     主要生产经营地
                            3号楼101-2室
                            司法鉴定技术研发、推广、转让及相关咨询服务;教育信息咨
     营业范围               询;司法鉴定设备及器材、化工产品的销售;司法信息咨询(依
                            法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
     成立日期               2016年3月23日
     股权结构               华大法医持股100%
     天津司法最近一年经天津尤尼泰会计师事务所有限公司审计的主要财务数
据如下:
                                                                                  单位:元
                     项目                                2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                         1,409,205.11
                   净资产                                           909,205.11
                   净利润                                            -90,794.89
     (56)西安司法
     西安司法基本情况如下:
       公司全称             西安华大基因创新科技有限公司
      法定代表人            李生斌
       注册资本             1,000.00万元
       实收资本             100.00万元
       注册地址             西安市沣东新城规划红光大道以南协同创新港4号中试楼
    主要生产经营地          西安市沣东新城规划红光大道以南协同创新港4号中试楼
       营业范围             一般经营项目:司法鉴定技术的研发、推广应用、咨询检测相关
深圳华大基因股份有限公司                           首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
                            服务;司法鉴定设备、器材、生物试剂的研发;司法综合数据库
                            开发;司法云平台公共服务;自营和代理货物及技术的进出口业
                            务。(上述经营范围涉及许可经营项目的,凭许可证明文件或批准
                            证书在有效期内经营,未经许可不得经营)
       成立日期             2016年4月25日
       股权结构             华大法医持股100%
     西安司法最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                          2,112,314.07
                   净资产                                            716,378.73
                   净利润                                           -283,621.27
     (57)香港实验室
     香港实验室的基本情况如下:
    英文全称            DNA Service Center (Hong Kong) Co., Limited
    中文全称            香港华大实验室有限公司
          董事              汪建、杨爽、李生斌、Lee Henry C、余德健
    发行股本            100.00万港元
                            Unit 2102, 21/F., Bonham Trade Centre, 50 Bonham Strand
    注册地址
                            East, Sheung Wan, HongKong
                            Unit 2102, 21/F., Bonham Trade Centre, 50 Bonham Strand
     主要生产经营地
                            East, Sheung Wan, HongKong
    主营业务            目前尚未实际开展业务
    成立日期            2016年4月8日
    股权结构            华大法医持股100%
     香港实验室最近一年未经审计的主要财务数据如下:
                                                                                  单位:元
                    项目                                  2016.12.31/2016 年度
                   总资产                                            177,851.84
                   净资产                                           -128,735.07
                   净利润                                           -125,124.28
     (58)澳洲华大
     澳洲华大的基本情况如下:
深圳华大基因股份有限公司                         首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
    英文全称           BGI International PTY LTD
          董事             Bicheng Yang 、余德健
    发行股本           100.00澳元
                           Level 25 Riverside Centre, 123 Eagle Street, Brisbane QLD
    注册地址
                           Level 25 Riverside Centre, 123 Eagle Street, Brisbane QLD
     主要生产经营地
    主营业务           生物技术货物及技术进出口业务
    成立日期           2016年4月11日
    股权结构           香港华大持股100%
     澳洲华大自设立之日至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
     (59)西雅图华大
     西雅图华大的基本情况如下:
    英文全称           BGI Groups USA Inc.
          董事             余德健
    发行股本           1.00美元
    注册地址           1209 Oranqe Street, Wilminqton, New Castle
     主要生产经营地        1209 Oranqe Street, Wilminqton, New Castle
    主营业务           生物医疗研究
    成立日期           2016年5月27日
    股权结构           华大控股持股100%
     西雅图华大自设立之日至 2016 年 12 月 31 日未实际开展生产经营活动。
     (60)老挝水产
     老挝水产的基本情况如下:
    公司全称      &ensp