华大基因:2017年第三季度报告全文

深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳华大基因股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                       深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连
带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人尹烨、主管会计工作负责人陈轶青及会计机构负责人(会计主管
人员)付恬娇声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                    第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                 4,972,624,034.75               4,230,094,229.85                         17.55%
归属于上市公司股东的净资产
                                             4,044,325,652.50               3,359,761,999.47                         20.38%
(元)
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                       年同期增减
营业收入(元)                      558,460,020.50                     13.78%        1,446,690,395.82                15.07%
归属于上市公司股东的净利润
                                    121,365,273.07                     12.46%         312,425,809.04                 21.52%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    101,526,140.74                     28.20%         264,793,507.28                 40.86%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    79,831,657.59                -52.87%
(元)
基本每股收益(元/股)                            0.31                   3.33%                    0.85                19.72%
稀释每股收益(元/股)                            0.31                   3.33%                    0.85                19.72%
加权平均净资产收益率                           3.17%     减少 0.17 个百分点                    8.69%     增加 0.68 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                             400,100,000
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权
益金额
□ 是 √ 否
                                                                      本报告期                    年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                         0.3033                             0.7809
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                             -1,377,429.96
分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家                         15,342,182.04
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统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
委托他人投资或管理资产的损益                                             46,378,442.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                    2,627,644.23
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -9,105,053.28
减:所得税影响额                                                          6,051,407.58
       少数股东权益影响额(税后)                                          182,075.69
合计                                                                     47,632,301.76              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位:股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               30,584
                                                              股股东总数(如有)
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件           质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例        持股数量
                                                                      的股份数量         股份状态        数量
深圳华大基因科技 境内非国有法
                                         37.18%       148,773,893       148,773,893
有限公司            人
深圳前海华大基因
                    境内非国有法
投资企业(有限合                         16.72%        66,915,154        66,915,154
                    人
伙)
深圳和玉高林股权
                    境内非国有法
投资合伙企业(有                          8.96%        35,849,588        35,849,588
                    人
限合伙)
北京丰悦泰和股权
                    境内非国有法
投资合伙企业(有                          2.24%         8,962,397         8,962,397
                    人
限合伙)
中国人寿保险(集
团)公司-传统- 国有法人                 2.24%         8,962,397         8,962,397
普通保险产品
上海珍尤医疗投资 境内非国有法             1.54%         6,168,790         6,168,790
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合伙企业(有限合 人
伙)
青岛金石灏汭投资 境内非国有法
                                           1.05%        4,203,345       4,203,345
有限公司           人
深圳市有孚创业投
                   境内非国有法
资企业(有限合                             1.05%        4,203,345       4,203,345
                   人
伙)
深圳市金翼汇顺健
                   境内非国有法
康产业投资合伙企                           1.05%        4,203,345       4,203,345
                   人
业(有限合伙)
深圳国华腾飞创新
                   境内非国有法
投资基金企业(有                           1.05%        4,203,345       4,203,345
                   人
限合伙)
深圳乐华源城投资 境内非国有法
                                           1.05%        4,203,345       4,203,345
有限公司           人
深圳华大三生园科 境内非国有法
                                           0.98%        3,935,824       3,935,824
技有限公司         人
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类           数量
MORGAN STANLEY & CO.
                                                                        2,092,264 人民币普通股           2,092,264
INTERNATIONAL PLC.
任智彪                                                                  1,091,845 人民币普通股           1,091,845
曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业
                                                                           948,611 人民币普通股           948,611
(有限合伙)
中国宝安集团股份有限公司                                                   507,858 人民币普通股           507,858
马应龙药业集团股份有限公司                                                 505,000 人民币普通股           505,000
陈金国                                                                     414,712 人民币普通股           414,712
高华-汇丰-GOLDMAN, SACHS
                                                                           361,454 人民币普通股           361,454
& CO.LLC
JPMORGAN CHASE
                                                                           200,000 人民币普通股           200,000
BANK,NATIONAL ASSOCIATION
深圳市盛金嘉誉财富管理有限公
                                                                           189,400 人民币普通股           189,400

鑫苑(中国)置业有限公司                                                   176,400 人民币普通股           176,400
                                  上述股东中,深圳华大基因科技有限公司(以下简称“华大控股”)是深圳华大三生园
上述股东关联关系或一致行动的
                                  科技有限公司(以下简称“华大三生园”)的控股股东;华大控股的董事、股东王俊是
说明
                                  深圳前海华大基因投资企业(有限合伙)(以下简称“华大投资”)的执行事务合伙人
                                                             深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               (出资比例为 53.79%);华大控股的董事长兼总经理汪建是华大三生园董事长;华大
                               控股的董事王俊是华大三生园的董事。除此之外,公司未知上述其他股东间是否存在
                               关联关系,也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动
                               人。
                               公司股东任智彪普通证券账户持有公司股票45,300股,通过投资者信用证券账户持有
                               公司股票1,046,545股,实际合计持有公司股票1,091,845股。
参与融资融券业务股东情况说明
                               公司股东曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业(有限合伙)普通证券账户持有公司股票
(如有)
                               372,800 股,通过投资者信用证券账户持有公司股票 575,811 股,实际合计持有公司股
                               票 948,611 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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                                          第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元
                       期末余额          年初余额                                     变动原因
报表项目                                                 变动比率
                     (或本期金额)    (或上期金额)
应收账款              806,273,133.84    612,286,270.17     31.68% 主要系报告期营业收入增长所致
                                                                    主要系报告期生产规模扩大,预付材料、服务款增加
预付款项               50,832,989.39     30,154,027.55     68.58%
                                                                    所致
其他应收款             17,793,227.41     11,766,395.88     51.22% 主要系报告期支付的投标保证金增加
                                                                    主要系报告期销售规模扩大,原材料储备和库存商品
存货                  133,674,925.57     73,594,057.59     81.64%
                                                                    增加
可供出售金融资产      168,353,674.50     86,489,269.00     94.65% 主要系报告期公司对外投资增加
                                                                    主要系报告期为扩大生产规模增加厂房改造、实验室
在建工程               12,369,156.48      2,629,698.43    370.36%
                                                                    装修工程
短期借款                8,000,000.00      3,000,000.00    166.67% 主要系报告期子公司增加的银行借款
应付账款              181,200,372.80     57,924,494.53    212.82% 主要系报告期采购规模扩大相应的应付账款增加
                                                                    主要系报告期涉及节假日因素影响提前支付工资所
应付职工薪酬           25,675,853.81     70,527,662.51    -63.59%
                                                                    致
应付股利                4,676,216.16      1,900,261.91    146.08% 主要系报告期子公司应付的分红款增加所致
                                                                    主要系尚未履行完毕业务合同预计成本增加导致合
预计负债-流动          13,949,137.68     10,153,951.96     37.38%
                                                                    同亏损
盈余公积               44,939,749.52     32,918,171.88     36.52% 主要系报告期计提法定盈余公积金所致
未分配利润            621,291,231.19    428,886,999.79     44.86% 主要系报告期净利润增加所致
财务费用                7,251,413.57     -4,202,832.71 -272.54% 主要系外币汇率波动影响所致
资产减值损失           27,319,788.56     40,499,223.11    -32.54% 主要系报告期计提的坏账准备下降所致
投资收益               44,565,006.58     68,231,249.29    -34.69% 主要系上年同期出售部分参股公司股权所致
其他收益               13,221,511.71                      100.00% 主要系报告期政府补助
                                                                    主要系报告期执行企业会计准则将与企业日常活动
营业外收入              2,643,146.73     15,102,924.94    -82.50%
                                                                    相关的政府补助列示为“其他收益”所致
营业外支出             11,004,959.64      7,197,446.87     52.90% 主要系报告期长期资产处置损失、赔款及违约金支出
少数股东损益           22,122,429.48     12,667,697.21     74.64% 主要系报告期公司净利润增加所致
经营活动产生的现金     79,831,657.59    169,401,032.98    -52.87% 主要系报告期因销售收入规模扩大相应购买商品、接
                                                                  深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
流量净额                                                            受劳务支付的现金及其他费用增长所致
投资活动产生的现金
                     -430,395,796.01 -206,392,007.47         108.53% 主要系报告期投资理财产品导致现金流出增加
流量净额
筹资活动产生的现金
                      373,348,156.67     -93,227,475.51 -500.47% 主要系报告期公司首次公开发行股票募集资金到位
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
深圳华大基因股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票的批复》
(证监许可[2017]1023号)核准,经深圳证券交易所《关于深圳华大基因股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的
通知》(深证上[2017] 440 号)同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)4,010 万股自2017年7月14日起在深圳证券
交易所创业板上市。
             重要事项概述                             披露日期                      临时报告披露网站查询索引
                                                                              http://www.cninfo.com.cn/cninfo-
首次公开发行股票并在创业板上市之上                                            new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/tr
                                       2017 年 07 月 13 日
市公告书                                                                      ue/1203703911?announceTime=2017-07-
                                                                              13%2018:03
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司现金分红政策符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定,分
红标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备,有利于发挥独立董事应有的作用,充分维护中小股东的合法权
益。报告期内,公司无利润分配事项,也未对现金分红政策进行调整或变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                            深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                        深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳华大基因股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                 单位:元
                 项目                        期末余额                             期初余额
流动资产:
    货币资金                                             765,239,041.11                   748,643,124.48
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                             806,273,133.84                   612,286,270.17
    预付款项                                                 50,832,989.39                   30,154,027.55
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               17,793,227.41                   11,766,395.88
    买入返售金融资产
    存货                                                 133,674,925.57                      73,594,057.59
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        1,989,189,543.22                1,725,897,627.85
流动资产合计                                            3,763,002,860.54                3,202,341,503.52
非流动资产:
    发放贷款及垫款
                                     深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                  168,353,674.50                    86,489,269.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       11,882,594.39                    13,696,029.81
    投资性房地产
    固定资产                          667,844,147.66                   554,010,115.17
    在建工程                           12,369,156.48                     2,629,698.43
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          160,353,205.58                   171,665,677.54
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                       65,092,115.84                    74,141,474.97
    递延所得税资产                     44,596,873.23                    38,453,009.67
    其他非流动资产                     79,129,406.53                    86,667,451.74
非流动资产合计                       1,209,621,174.21                1,027,752,726.33
资产总计                             4,972,624,034.75                4,230,094,229.85
流动负债:
    短期借款                            8,000,000.00                     3,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                          181,200,372.80                    57,924,494.53
    预收款项                          389,553,125.96                   438,093,070.84
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       25,675,853.81                    70,527,662.51
    应交税费                           41,105,434.26                    36,224,403.43
                             深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                    4,676,216.16                     1,900,261.91
    其他应付款                 99,295,221.56                    96,221,911.87
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     21,696,081.54                    17,434,373.00
    其他流动负债
    预计负债-流动              13,949,137.68                    10,153,951.96
流动负债合计                  785,151,443.77                   731,480,130.05
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   33,487,270.24                    42,759,115.49
    递延所得税负债              2,353,601.43                     3,282,174.85
    其他非流动负债
非流动负债合计                 35,840,871.67                    46,041,290.34
负债合计                      820,992,315.44                   777,521,420.39
所有者权益:
    股本                      400,100,000.00                   360,000,000.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                 2,961,760,415.45                2,520,985,989.03
    减:库存股
    其他综合收益               16,234,256.34                    16,970,838.77
                                                                深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    专项储备
    盈余公积                                                      44,939,749.52                      32,918,171.88
    一般风险准备
    未分配利润                                                   621,291,231.19                   428,886,999.79
归属于母公司所有者权益合计                                      4,044,325,652.50                3,359,761,999.47
    少数股东权益                                                 107,306,066.81                      92,810,809.99
所有者权益合计                                                  4,151,631,719.31                3,452,572,809.46
负债和所有者权益总计                                            4,972,624,034.75                4,230,094,229.85
法定代表人:尹烨                       主管会计工作负责人:陈轶青                       会计机构负责人:付恬娇
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位:元
                   项目                              期末余额                             期初余额
流动资产:
    货币资金                                                     112,429,881.84                   308,830,182.74
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                                                       6,896,168.37                       2,293,778.45
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   799,313,140.94                   655,805,317.34
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                1,667,502,017.49                 1,602,809,240.73
流动资产合计                                                    2,586,141,208.64                 2,569,738,519.26
非流动资产:
    可供出售金融资产                                             118,464,269.00                      86,489,269.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                2,988,005,162.51                 2,504,997,706.41
                                       深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                              2,892,873.27                     2,109,198.82
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            148,997,668.80                   159,073,367.20
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                            569,056.18                       522,710.99
    递延所得税资产                          120,000.00                         9,269.35
    其他非流动资产                        5,240,736.02                     2,144,000.00
非流动资产合计                         3,264,289,765.78                 2,755,345,521.77
资产总计                               5,850,430,974.42                 5,325,084,041.03
流动负债:
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                              1,240,958.60                     1,063,251.86
    预收款项                                396,176.38                       186,304.84
    应付职工薪酬                          1,158,348.71                    18,238,713.36
    应交税费                                636,675.68                       917,285.55
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          688,744,306.42                   640,314,179.62
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                  800,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                            692,976,465.79                   660,719,735.23
非流动负债:
    长期借款
                                              深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                       692,976,465.79                     660,719,735.23
所有者权益:
    股本                                       400,100,000.00                     360,000,000.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                 4,622,902,139.85                  4,182,127,713.43
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    44,939,749.52                      32,918,171.88
    未分配利润                                  89,512,619.26                      89,318,420.49
所有者权益合计                               5,157,454,508.63                  4,664,364,305.80
负债和所有者权益总计                         5,850,430,974.42                  5,325,084,041.03
3、合并本报告期利润表
                                                                                       单位:元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             558,460,020.50                         490,836,435.61
    其中:营业收入                         558,460,020.50                         490,836,435.61
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
                                           深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、营业总成本                          421,655,719.80                       383,071,863.16
       其中:营业成本                   246,014,622.88                       189,386,206.13
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                   1,507,923.17                           992,361.35
             销售费用                    96,809,285.86                       100,183,208.66
             管理费用                    74,567,089.98                        94,974,645.87
             财务费用                      955,671.01                            -50,734.86
             资产减值损失                 1,801,126.90                        -2,413,823.99
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                         16,364,350.15                        28,009,503.09
列)
             其中:对联营企业和合营
                                           -611,476.12                          -354,930.50
企业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
           其他收益                       4,258,371.99
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      157,427,022.84                       135,774,075.54
       加:营业外收入                        50,270.24                         6,223,946.81
           其中:非流动资产处置利得            314.06                              3,845.57
       减:营业外支出                      175,675.10                            115,373.63
           其中:非流动资产处置损失        145,726.60                             65,649.27
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        157,301,617.98                       141,882,648.72
列)
       减:所得税费用                    25,538,973.99                        22,881,925.89
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      131,762,643.99                       119,000,722.83
       归属于母公司所有者的净利润       121,365,273.07                       107,920,759.88
       少数股东损益                      10,397,370.92                        11,079,962.95
六、其他综合收益的税后净额                 103,512.92                          4,334,124.14
                                                               深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                                 29,854.03                           4,080,121.90
的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                                                 29,854.03                           4,080,121.90
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                              6,115,353.74
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                          -6,085,499.71                           4,080,121.90
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                 73,658.89                            254,002.24
税后净额
七、综合收益总额                                            131,866,156.91                         123,334,846.97
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            121,395,127.10                         112,000,881.78
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                          10,471,029.81                          11,333,965.19
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                             0.31                                   0.30
       (二)稀释每股收益                                             0.31                                   0.30
法定代表人:尹烨                      主管会计工作负责人:陈轶青                       会计机构负责人:付恬娇
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                        单位:元
                 项目                          本期发生额                             上期发生额
                                          深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
一、营业收入                            32,801,065.59                        35,612,732.93
       减:营业成本                       195,595.94                            869,727.86
           税金及附加                      12,877.10                            124,286.09
           销售费用                     12,091,261.05                        11,244,352.82
           管理费用                     31,019,481.68                        46,859,898.44
           财务费用                       -491,348.62                          -128,454.12
           资产减值损失                       -800.00                            -2,767.40
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                        16,771,744.25                        16,942,628.12
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                          -148,972.66                          -255,797.71
业的投资收益
           其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)       6,745,742.69                        -6,411,682.64
       加:营业外收入                        3,227.54                           141,744.60
           其中:非流动资产处置利得
       减:营业外支出                      22,582.30                             25,983.98
           其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         6,726,387.93                        -6,295,922.02
列)
       减:所得税费用                     157,350.35                         -2,097,928.33
四、净利润(净亏损以“-”号填列)       6,569,037.58                        -4,197,993.69
五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                   深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有
效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                  6,569,037.58                          -4,197,993.69
七、每股收益:
    (一)基本每股收益                                    0.02                                  -0.01
    (二)稀释每股收益                                    0.02                                  -0.01
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                            单位:元
                 项目              本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                              1,446,690,395.82                       1,257,214,268.83
    其中:营业收入                          1,446,690,395.82                       1,257,214,268.83
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                              1,096,653,196.93                       1,001,561,412.84
    其中:营业成本                              587,635,640.89                         506,416,285.80
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                              4,013,328.07                           4,125,842.73
          销售费用                              268,329,718.28                         240,187,003.04
          管理费用                              202,103,307.56                         214,535,890.87
          财务费用                                7,251,413.57                          -4,202,832.71
          资产减值损失                           27,319,788.56                          40,499,223.11
    加:公允价值变动收益(损失以
                                           深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                         44,565,006.58                        68,231,249.29
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                         -1,813,435.42                        -2,800,144.19
业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
           其他收益                      13,221,511.71
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      407,823,717.18                       323,884,105.28
       加:营业外收入                     2,643,146.73                        15,102,924.94
           其中:非流动资产处置利得            314.06                              3,845.57
       减:营业外支出                    11,004,959.64                         7,197,446.87
           其中:非流动资产处置损失       1,377,744.02                         1,594,353.01
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        399,461,904.27                       331,789,583.35
列)
       减:所得税费用                    64,913,665.75                        62,029,895.48
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      334,548,238.52                       269,759,687.87
       归属于母公司所有者的净利润       312,425,809.04                       257,091,990.66
       少数股东损益                      22,122,429.48                        12,667,697.21
六、其他综合收益的税后净额               -1,591,791.67                        10,253,234.34
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         -1,348,118.11                         9,824,359.81
的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                         -1,348,118.11                         9,824,359.81
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                          6,115,353.74
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
                                                        深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                   -7,463,471.85                           9,824,359.81
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                        -243,673.56                            428,874.53
税后净额
七、综合收益总额                                     332,956,446.85                         280,012,922.21
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                     311,077,690.93                         266,916,350.47
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                   21,878,755.92                          13,096,571.74
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                      0.85                                   0.71
       (二)稀释每股收益                                      0.85                                   0.71
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                 单位:元
                 项目                   本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                          84,616,026.44                         115,836,053.30
       减:营业成本                                    1,118,946.90                           1,251,620.70
           税金及附加                                     25,649.10                            701,256.57
           销售费用                                   31,528,054.14                          23,749,504.36
           管理费用                                   78,399,305.53                          90,936,473.34
           财务费用                                   -1,160,648.69                            -299,231.12
           资产减值损失                                                                          -5,409.58
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                     148,975,426.89                          54,755,014.13
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                                        -853,882.26                            -287,696.01
业的投资收益
           其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   123,680,146.35                          54,256,853.16
       加:营业外收入                                   199,502.34                            1,892,630.93
           其中:非流动资产处置利得
                                                      深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       减:营业外支出                                   22,628.49                            76,608.75
           其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                   123,857,020.20                         56,072,875.34
列)
       减:所得税费用                                3,641,243.79                          8,122,756.23
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 120,215,776.41                         47,950,119.11
五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   120,215,776.41                         47,950,119.11
七、每股收益:
       (一)基本每股收益                                    0.33                                  0.13
       (二)稀释每股收益                                    0.33                                  0.13
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                              单位:元
                 项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
                                        深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     销售商品、提供劳务收到的现金   1,228,493,701.39                    1,071,337,473.55
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金     12,896,379.93                        16,154,875.87
经营活动现金流入小计                1,241,390,081.32                    1,087,492,349.42
     购买商品、接受劳务支付的现金    473,102,531.60                       328,819,872.30
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     411,139,854.23                       293,106,428.02

     支付的各项税费                   72,385,840.09                        80,644,217.50
     支付其他与经营活动有关的现金    204,930,197.81                       215,520,798.62
经营活动现金流出小计                1,161,558,423.73                      918,091,316.44
经营活动产生的现金流量净额            79,831,657.59                       169,401,032.98
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金           46,696,920.08                        37,615,135.27
     处置固定资产、无形资产和其他
                                          12,725.44                                 0.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到                                          29,875,074.01
                                          深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金   4,467,875,867.73                    3,324,906,400.00
投资活动现金流入小计                  4,514,585,513.25                    3,392,396,609.28
       购建固定资产、无形资产和其他
                                       142,688,325.26                       169,638,776.75
长期资产支付的现金
       投资支付的现金                   75,292,984.00                        86,917,840.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金   4,727,000,000.00                    3,342,232,000.00
投资活动现金流出小计                  4,944,981,309.26                    3,598,788,616.75
投资活动产生的现金流量净额            -430,395,796.01                      -206,392,007.47
三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金              494,195,200.00
       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
       取得借款收到的现金                8,000,000.00                         3,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                   502,195,200.00                         3,000,000.00
       偿还债务支付的现金                3,000,000.00                         8,128,578.02
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       112,526,269.75                        88,098,897.49
的现金
       其中:子公司支付给少数股东的
                                         3,996,007.92                         5,211,141.15
股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金     13,320,773.58
筹资活动现金流出小计                   128,847,043.33                        96,227,475.51
筹资活动产生的现金流量净额             373,348,156.67                       -93,227,475.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         -6,188,101.62                        4,081,396.77
影响
五、现金及现金等价物净增加额            16,595,916.63                      -126,137,053.23
       加:期初现金及现金等价物余额    748,643,124.48                       516,409,888.82
六、期末现金及现金等价物余额           765,239,041.11                       390,272,835.59
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                 单位:元
                                                    深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                 49,289,419.87                          93,067,900.78
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                161,543,182.54                         203,977,865.06
经营活动现金流入小计                             210,832,602.41                         297,045,765.84
     购买商品、接受劳务支付的现金                  3,612,334.58                           1,932,225.21
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  79,544,924.05                          50,868,375.30

     支付的各项税费                                8,347,676.71                          31,946,896.74
     支付其他与经营活动有关的现金                252,635,705.72                         181,959,570.66
经营活动现金流出小计                             344,140,641.06                         266,707,067.91
经营活动产生的现金流量净额                   -133,308,038.65                             30,338,697.93
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金                      150,099,337.80                         206,522,034.32
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金            4,369,000,000.00                       3,005,100,000.00
投资活动现金流入小计                         4,519,099,337.80                        3,211,622,034.32
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   4,229,686.85                            357,408.79
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                              515,836,339.62                          87,917,840.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金            4,435,000,000.00                       3,220,000,000.00
投资活动现金流出小计                         4,955,066,026.47                       3,308,275,248.79
投资活动产生的现金流量净额                   -435,966,688.67                            -96,653,214.47
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                          494,195,200.00
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
                                         深圳华大基因股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计                  494,195,200.00
       偿还债务支付的现金
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                      108,000,000.00                        82,800,000.00
的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金    13,320,773.58
筹资活动现金流出小计                  121,320,773.58                        82,800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额            372,874,426.42                       -82,800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额          -196,400,300.90                     -149,114,516.54
       加:期初现金及现金等价物余额   308,830,182.74                       182,815,882.28
六、期末现金及现金等价物余额          112,429,881.84                        33,701,365.74
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。

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