华大基因:中信证券股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告

                         中信证券股份有限公司
                   关于深圳华大基因股份有限公司
                            2018 年度跟踪报告


保荐机构名称:中信证券股份有限公司       被保荐公司简称:华大基因
保荐代表人姓名:路明                     联系电话:0755-2383 5212
保荐代表人姓名:焦延延                   联系电话:010-6083 6950



一、保荐工作概述
              项       目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况                    保荐代表人及时审阅了华大基因 2018
                                          年度公开信息披露文件,主要包括定
                                          期报告、历次三会会议资料及决议,
                                          以及其他非定期的有关文件。
(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次           无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制 督导公司按相关规定和要求制定并执
度的情况                                  行公司各项规章制度和董事会各专业
                                          委员会实施细则等规章制度,并根据
                                          情况持续进行修正更新。
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                 常规按月检查加专项检查


                                     1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息    是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数              5次
(2)列席公司董事会次数                0次
(3)列席公司监事会次数                0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                      1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报    是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情    无

6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                  11 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意    无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                  0次
(2)报告事项的主要内容                无
(3)报告事项的进展或者整改情况        无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项            否
(2)关注事项的主要内容                无
(3)关注事项的进展或者整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                          1次
(2)培训日期                          2018 年 5 月 21 日
(3)培训的主要内容                    上市公司规范治理、防范内幕交

                                   2
                                        易及公司董事、监事、高级管理人员
                                        及其他员工买卖股票合规性及相关违
                                        规案例
11.其他需要说明的保荐工作情况               无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事     项             存在的问题               采取的措施
1.信息披露                             无                    无
2.公司内部制度的建立和
                                       无                    无
执行
3.“三会”运作                         无                    无

4.控股股东及实际控制人
                                       无                    无
变动
5.募集资金存放及使用                   无                    无
6.关联交易                             无                    无

7.对外担保                             无                    无
8.收购、出售资产                       无                    无
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
                                       无                    无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                 无                    无

11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                       无                    无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)



                                   3
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                 未履行
                                                                 承诺的
                                                        是否履
                 公司及股东承诺事项                              原因及
                                                        行承诺
                                                                 解决措
                                                                   施
(一)股份限售承诺
(1)深圳华大基因科技有限公司承诺:
1、自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 60 个月
内,不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因的
股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益
分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述
承诺。2、若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年内
减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;华大基因上
市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,
                                                          是     不适用
其直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6 个
月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权除
息事项,上述价格相应调整。3、若不履行本承诺所约定的
义务和责任,本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或
利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持华大基因股票
的收益将归华大基因所有。4、本公司将遵守中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易
所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
(2)深圳华大三生园科技有限公司承诺:
1、自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月
内,其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因
                                                          是     不适用
的股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权
益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上
述承诺。2、若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年


                                   4
内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;华大基因
上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价
的,其直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6
个月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权
除息事项,上述价格相应调整。3、若不履行本承诺所约定
的义务和责任,华大三生园将承担华大基因、华大基因其他
股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持华大基
因股票的收益将归华大基因所有。4、本公司将遵守中国证
监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳
证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相
关规定。
(3)汪建承诺:
1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 60 个月内,本
人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持有的
公司股份,也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益
分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的,本
人仍将遵守上述承诺。2、本人在公司担任董事期间,每年
转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份
总数的 25%;在卖出后六个月再行买入公司股份,或买入
                                                        是   不适用
后六个月内再行卖出公司股份的,则所得收益归公司所有。
3、若本人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减
持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;公司上市后 6
个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,本人直接
或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司
如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格
相应调整。4、若不履行本承诺所约定的义务和责任,本人


                                   5
将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何
损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人未上
缴上述出售股票所获收益,公司可扣减本人以后年度现金分
红或扣减发放的薪酬/津贴直至履行上缴上述收益的承诺。
5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》的相关规定。
(4)深圳前海华大基因投资企业(有限合伙)承诺:
1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,不
转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份,也不由
公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有
的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。2、若本公
司所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,该等股票
的减持价格将不低于发行价;华大基因上市后 6 个月内如华
大基因股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,其直接或间接持有
                                                        是   不适用
华大基因股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间华大基因如
有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相
应调整。3、本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》的相关规定。4、若不履行本
承诺所赋予的义务和责任,本企业将承担公司、公司其他股
东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票
的收益将归公司所有。




                                   6
(5)王俊、尹烨、李英睿、孙英俊、李松岗、王威承诺:
1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,本
人不转让或者委托他人管理在上市之前直接和间接持有的
公司股份,也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益
分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的,本
人仍将遵守上述承诺。2、本人在公司担任董事/监事/高级
管理人员期间,每年转让的公司的股份不超过本人直接和间
接持有的公司股份总数的 25%;在卖出后六个月再行买入
公司股份,或买入后六个月内再行卖出公司股份的,则所得
收益归公司所有。3、若本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的,该等股票的减持价格将不低于发行价;公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
                                                         是   不适用
发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的,本人
直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间
公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述
价格相应调整。4、若不履行本承诺所约定的义务和责任,
本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的
任何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人
未上缴上述出售股票所获收益,公司可扣减本人以后年度现
金分红或扣减发放的薪酬/津贴直至履行上缴上述收益的承
诺。5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》的相关规定。
(6)金翼汇顺、国华腾飞、有孚创业、北京国投、盛桥新
领域、南海成长、苏州松禾、中金佳成、上海腾希、上海国
和、苏州软银、青岛金石、乐华源城、华弘资本、和玉高林、   是   不适用
东土盛唐、盛桥新健康、常春藤、汇晟资产、丰悦泰和、中
国人寿承诺:


                                   7
1、自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月
内,不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因股
份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分
派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承
诺。2、若不履行本承诺所约定的义务和责任,其将承担公
司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违
规减持公司股票的收益将归公司所有。3、本企业将遵守中
国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,
深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。
(7)华夏人寿保险股份有限公司、霍尔果斯锋茂股权投资
管理合伙企业(有限合伙)、宁波博源卓越股权投资合伙企
业(有限合伙)、宁波软银天维创业投资合伙企业(有限合
伙)、上海海百合投资发展中心(有限合伙)、上海开物投
资合伙企业(有限合伙)、上海云锋股权投资中心(有限合
伙)、上海珍尤医疗投资合伙企业(有限合伙)、深圳宸时
资本管理有限公司、深圳市创润投资合伙企业(有限合伙)、
深圳市国信弘盛股权投资基金(有限合伙)、深圳市盛桥创
鑫投资合伙企业(有限合伙)、天津高林同创股权投资合伙
                                                          是   不适用
企业(有限合伙)、西安尔湾投资有限合伙企业、中小企业
基因(深圳)投资合伙企业(有限合伙)承诺:
1、对于其以股权或现金增资方式获得的华大基因股份,自
其获得该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,
即 2015 年 6 月 24 日)起 36 个月内,其不转让或者委托他
人管理在上市之前持有的华大基因股份,也不由华大基因回
购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司
股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。2、若不履行本承
诺所约定的义务和责任,将承担公司、公司其他股东或利益


                                    8
相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益将
归公司所有。3、本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

(8)深圳市深港产学研创业投资有限公司承诺:
1、对于其自深圳华大基因科技有限公司处受让的华大基因
股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个
月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由
华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其
持有的公司股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。2、若
                                                          是   不适用
不履行本承诺所约定的义务和责任,将承担公司、公司其他
股东或利益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股
票的收益将归公司所有。3、本公司将遵守中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易
所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
(9)北京荣之联科技股份有限公司承诺:
1、对于其以股权增资方式获得的华大基因股份,自其获得
该股份之日(完成工商变更登记手续之日为基准日,即 2015
年 6 月 24 日)起 36 个月内,其承诺不转让或者委托他人管
理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。2、除上
述华大基因股份外,对于其持有的华大基因其它股份,自华
                                                          是   不适用
大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,其承
诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华大基因回
购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司
股份发生变化的,其仍将遵守上述承诺。3、若不履行本承
诺所约定的义务和责任,其将承担公司、公司其他股东或利
益相关方因此所受到的任何损失,违规减持公司股票的收益


                                    9
将归公司所有。4、本公司将遵守中国证监会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

(10)深圳市创新投资集团有限公司、深圳市红土生物创业
投资有限公司承诺:
1、对于其自深圳华大基因科技有限公司处受让的华大基因
股份,自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个
月内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由
华大基因回购该部分股份。2、对于其以股权增资方式获得
的华大基因股份,自其获得该股份之日(完成工商变更登记
手续之日为基准日,即 2015 年 6 月 24 日)起 36 个月内,
或自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月
内,其承诺不转让或者委托他人管理该部分股份,也不由华
大基因回购该部分股份。3、除上述华大基因股份外,对于
                                                          是   不适用
其持有的华大基因其它股份,自华大基因股票在深圳证券交
易所上市之日起 12 个月内,其承诺不转让或者委托他人管
理该部分股份,也不由华大基因回购该部分股份。若因公司
进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的,其仍将
遵守上述承诺。4、若不履行本承诺所约定的义务和责任,
其将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任
何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。5、本公
司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》的相关规定。
(二)股份回购承诺




                                    10
(1)深圳华大基因股份有限公司承诺:
1、公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20
个交易日公司股票收盘价低于公司最近一期经审计的每股
净资产时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司
最近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收
盘价应做相应调整),公司将根据《上市公司回购社会公众
股份管理办法(试行)》的规定向社会公众股东回购公司部
分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合
上市条件。2、公司将依据《上市公司回购社会公众股份管
理办法(试行)》等法律、法规及《公司章程》的规定,在
上述条件成就之日起 15 个工作日内召开董事会,董事会应
制定明确、具体的回购方案,方案内容应包括但不限于拟回
购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内
容,并提交公司股东大会审议,回购方案经公司股东大会审
议通过后生效。董事会应同时通过决议,如在股东大会会议    是   不适用
通知发出后至股东大会召开日前 2 个工作日期间,公司股票
收盘价已经回升达到或超过最近一期末经审计的每股净资
产,董事会应取消该次股东大会或取消审议回购方案的提
案,并相应公告和说明原因。如股东大会召开前 2 个工作日
内,公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期末经审计
的每股净资产,股东大会可否决回购方案的议案。3、在股
东大会审议通过股份回购方案后,公司将依法通知债权人,
并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材
料,办理审批或备案手续。本公司回购股份的价格不超过最
近一期末经审计每股净资产的 110%,回购股份的方式为集
中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其它
方式。公司单次用于回购股份的资金金额不高于最近一期经
审计的归属于母公司所有者的净利润的 10%;公司自上市
之日起每 12 个月内用于回购股份的资金金额合计不超过最


                                   11
近一期经审计的归属于母公司所有者的净利润的 30%。在
启动股价稳定措施的前提条件满足时,如公司未采取上述稳
定股价的具体措施,公司将在股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉。

(三)股份增持承诺
(1)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:
公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交
易日公司股票收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净
资产时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最
近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘
价应做相应调整),且公司回购股份的股价稳定方案实施完
毕(以公司公告的实施完毕日为准)后的下一个交易日,如
公司股票收盘价仍低于最近一期末经审计的每股净资产的,
则公司控股股东、实际控制人将依据法律、法规及《公司章
程》的规定在不影响满足公司上市条件的前提下实施以下具
体股价稳定措施:1、控股股东、实际控制人将在有关股价
稳定措施启动条件成就后 3 个交易日内提出增持公司股份     是   不适用
的方案(包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等)并通
知公司,公司应按照相关规定披露控股股东、实际控制人增
持股份的计划。在公司披露控股股东、实际控制人增持公司
股份计划的 3 个交易日后,控股股东、实际控制人将按照方
案开始实施增持公司股份的计划;2、控股股东、实际控制
人增持公司股份的价格不高于公司最近一期末经审计每股
净资产的 110%;3、控股股东、实际控制人单次用于增持
股份的资金金额不低于控股股东最近一次自公司获得的公
司现金分红金额的 20%;4、控股股东、实际控制人在公司
上市之日起每 12 个月内用于增持股份的资金金额合计不超
过其最近一次自公司获得的公司现金分红金额的 50%。如


                                   12
公司公告增持方案后的下一个交易日,公司股票收盘价不低
于公司最近一期末经审计的每股净资产,则增持方案可以不
再实施。在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如其未按
照上述预案采取稳定股价的具体措施,其将在公司股东大会
及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措
施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果控
股股东、实际控制人未履行上述承诺的,其将在前述事项发
生之日起停止在公司领取股东分红,同时其持有的公司股份
不得转让(因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行对
公司或投资者承诺等必须转股的情形除外),直至其按上述
预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
(2)公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、
高级管理人员承诺:
公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交
易日公司股票收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净
资产时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最
近一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘
价应做相应调整),且公司、控股股东及实际控制人股价稳
定方案实施完毕(以公司公告的实施完毕日为准)后的下一
个交易日,如公司股票收盘价仍低于最近一期末经审计的每
                                                        是   不适用
股净资产的,在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独
立董事)、高级管理人员将依据法律、法规及《公司章程》
的规定,在不影响满足公司上市条件的前提下实施以下具体
股价稳定措施:1、当公司出现需要采取股价稳定措施的情
形时,其将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份以稳
定公司股价。其将在公司出现需要采取股价稳定措施的情形
后 3 个交易日提出增持公司股份的方案(包括拟增持股份的
数量、价格区间、时间等)并通知公司,公司应按照相关规
定披露其买入公司股份的计划。在公司披露其买入公司股份


                                   13
计划的 3 个交易日后,其将按照方案开始实施买入公司股份
的计划;2、其通过二级市场以竞价方式买入公司股份的,
买入价格不高于公司最近一期末经审计每股净资产 110%;
3、其单次用于增持股份的资金金额不低于其在任职期间上
一个会计年度公司税后薪酬(或津贴)累计额的 10%;4、
其在公司上市之日起每 12 个月内用于增持股份的资金金额
合计不超过其在任职期间上一个会计年度从公司领取的税
后薪酬(或津贴)累计额的 50%;如公司公告增持方案后
的下一个交易日,公司股票收盘价不低于公司最近一期末经
审计的每股净资产,则增持方案可以不再实施。自公司股票
挂牌上市之日起三年内,若公司新聘任董事(不包括独立董
事)、高级管理人员的,公司将要求该等新聘任的董事(不
包括独立董事)、高级管理人员履行公司上市时董事(不包
括独立董事)、高级管理人员已作出的相应承诺。在启动股
价稳定措施的前提条件满足时,如公司董事(不包括独立董
事)、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,其将
在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取
上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉;如果其未采取上述稳定股价的具体措施的,则其
将在前述事项发生之日起 5 个工作日内停止在公司领取股
东分红(如有),以及当年薪酬的 50%予以扣留,同时其
持有的公司股份(如有)不得转让(因继承、被强制执行、
上市公司重组、为履行对公司或投资者承诺等必须转股的情
形除外),直至其按上述预案的规定采取相应的稳定股价措
施并实施完毕时为止。
(四)填补被摊薄即期回报的承诺




                                   14
(1)深圳华大基因股份有限公司承诺:
公司将履行填补被摊薄即期回报措施,若未履行填补被摊薄
即期回报措施,将在公司股东大会上公开说明未履行填补被
                                                         是   不适用
摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉;如果未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交
易中遭受损失的,公司将依法赔偿。
(2)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:
保证不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,切实
履行对公司填补回报的相关措施。若违反上述承诺并给公司     是   不适用
或者投资者造成损失的,其愿意依法承担对公司或者投资者
的补偿责任及监管机构的相应处罚。

(3)公司董事、高级管理人员:汪建、尹烨、孙英俊、王
俊、吴淳、李英睿、赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、
徐爱民、蒋昌建、谢宏、吴育辉、张凌、刘娜、陈轶青、李
治平、王威、徐茜承诺:
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益,也不采用其他方式损害公司利益;2、接受对自身的职
务消费行为进行约束;3、承诺不动用公司资产从事与本人
                                                         是   不适用
履行职责无关的投资、消费活动;4、承诺由董事会或提名
与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩;5、承诺如公司未来实施股权激励,则股
权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、若违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的,其愿
意依法承担对公司或者投资者的补偿责任及监管机构的相
应处罚。
(五)分红承诺

(1)深圳华大基因股份有限公司承诺:
将严格遵守上市后适用的《公司章程》以及股东大会审议通     是   不适用
过的《深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回

                                   15
报规划》,实行积极的利润分配政策。根据《公司章程》,
公司的利润分配政策如下:(一)利润分配原则:公司实行
连续、稳定的利润分配政策,具体利润分配方式应结合公司
利润实现状况、现金流量状况和股本规模进行决定。公司董
事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应当
充分考虑独立董事和公众投资者的意见。(二)利润分配的
形式:公司采取现金回报规划、股票或者现金与股票相结合
的方式分配股利。凡具备现金分红条件的,公司优先采取现
金分红的利润分配方式;在公司有重大投资计划或重大现金
支出等事项发生或者出现其它需满足公司正常生产经营的
资金需求情况时,公司可以采取股票方式分配股利。(三)
现金分配的条件:满足以下条件的,公司应该进行现金分配,
在不满足以下条件的情况下,公司可根据实际情况确定是否
进行现金分配:1、公司该年度实现的可分配利润(即公司
弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;2、审
计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审
计报告;3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发
生(募集资金项目除外)。其中,重大投资计划或重大现金
支出是指:(1)公司未来十二个月内拟对外资本投资、实
业投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公
司最近一期末经审计净资产的 20%,且超过 5,000 万元人民
币;(2)公司未来十二个月内拟对外资本投资、实业投资、
收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近
一期末经审计总资产的 10%。(四)利润分配的时间间隔:
公司原则进行年度利润分配,在有条件的情况下,公司董事
会可以根据公司经营状况提议公司进行中期利润分配。 五)
利润分配的比例   公司董事会应当综合考虑所处行业特点、
发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的


                                   16
程序,提出差异化的现金分红政策:1、公司发展阶段属成
熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;2、公司发展
阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;3、
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润
分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可
以按照前项规定处理。(六)利润分配方案的决策程序和机
制 1、公司董事会应根据所处行业特点、发展阶段和自身经
营模式、盈利水平、资金需求等因素,研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜,拟定利润分配预案,独立董事发表明确意见后,
提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见,提
出分红提案,并直接提交董事会审议。2、股东大会审议利
润分配方案前,应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东
进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答
复中小股东关心的问题。3、公司因特殊情况无法按照既定
的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方
案时,应当披露具体原因以及独立董事的明确意见。4、如
对《公司章程》确定的现金分红政策进行调整或者变更的,
应当经过详细论证后履行相应的决策程序,并经出席股东大
会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。(七)公司利润分配
政策的变更机制 公司如因外部环境变化或自身经营情况、
投资规划和长期发展而需要对利润分配政策进行调整的,公
司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应当
以保护股东利益和公司整体利益为出发点,充分考虑股东特
别是中小股东、独立董事的意见,由董事会在研究论证后拟
定新的利润分配政策,并经独立董事发表明确意见后,提交


                                   17
股东大会审议通过。


(六)股份减持承诺
(1)深圳华大基因科技有限公司承诺:
1、若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的,其
每年减持股票数量不超过华大基因首次公开发行股票前其
持有华大基因股份的 10%。2、减持价格:该等股票的最低
减持价格为首次公开发行股票的发行价,期间公司如有派发
股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系
统等方式。信息披露:及时、充分履行股份减持的信息披露
义务,在持有股份超过 5%以上期间,减持前 3 个交易日将
                                                         是   不适用
发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严格遵守有关
法律法规及华大基因规章制度。3、本公司将遵守中国证监
会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证
券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
规定。4、如果其未履行上述承诺减持华大基因股票,将把
该部分出售股票所取得的收益(如有)上缴华大基因所有,
并承担相应法律后果,赔偿因未履行承诺而给华大基因或投
资者带来的损失。
(2)深圳前海华大基因投资企业(有限合伙)承诺:
1、其可在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内,减持所
持华大基因的股票,最高可减持所持的全部股份。2、减持
价格:该等股票的减持价格不低于发行价格,期间公司如有
                                                         是   不适用
派发股利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应
调整。减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗
交易系统等方式。信息披露:及时、充分履行股份减持的信
息披露义务,在持有股份超过 5%以上期间,减持前 3 个交



                                   18
易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严格遵
守有关法律法规及公司规章制度。3、本企业将遵守中国证
监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳
证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相
关规定。4、如果其未履行上述承诺减持公司股票,将把该
部分出售股票所取得的收益(如有)上缴公司所有,并承担
相应法律后果,赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的
损失。
(3)深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:
1、其将在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内,最高减
持完毕所持华大基因的全部股票。2、减持价格:该等股票
的减持价格不低于发行价格的 80%,期间公司如有派发股
利、送股、转增股本等除权除息事项,上述价格相应调整。
减持方式:包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系
统等方式。信息披露:及时、充分履行股份减持的信息披露
义务,在持有股份超过 5%以上期间,减持前 3 个交易日将
                                                        是   不适用
发布减持提示性公告。在减持股份期间,其将严格遵守有关
法律法规及公司规章制度。3、本企业将遵守中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易
所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
4、如果其未履行上述承诺减持公司股票,将把该部分出售
股票所取得的收益(如有)上缴公司所有,并承担相应法律
后果,赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。
(七)其他承诺
(1)深圳华大基因股份有限公司承诺:
1、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或     是   不适用
者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构


                                   19
成重大、实质影响的,在中国证监会对本公司作出行政处罚
决定之日起 30 日内,本公司将依法启动回购首次公开发行
的全部新股的程序,本公司将通过深圳证券交易所以发行价
并加算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部新股。在
此期间,本公司如发生除权除息事项的,上述回购价格及回
购股份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股意向书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券
交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。3、如
果本公司未能履行上述承诺,将在公司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉,并按证券监督管理部门及司法机关认定的
实际损失向投资者依法进行赔偿。若法律、法规、规范性文
件及中国证监会或深圳证券交易所对本公司因违反上述承
诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,本公司自愿无条
件地遵从该等规定。
(2)深圳华大基因科技有限公司承诺:
1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成
重大、实质影响的,在中国证监会对发行人作出行政处罚决
定之日起 30 日内,其将以发行价并加算银行同期存款利息
依法购回锁定期结束后其在二级市场减持的股份(不包括本
次公开发行时其他股东公开发售部分)。在此期间,发行人
                                                       是   不适用
如发生除权除息事项的,上述回购价格及回购股份数量相应
进行调整。2、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失
的,其将依法赔偿投资者损失。3、如果其未能履行上述承
诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并在违
反上述承诺发生之日起 5 个工作日内,停止在发行人处领


                                  20
取股东分红,同时其直接或间接所持有的发行人股份将不得
转让,直至其按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时
为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券
交易所对其因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有
不同规定,其自愿无条件地遵从该等规定。
(3)汪建承诺:
1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成
重大、实质影响的,在中国证监会对发行人作出行政处罚决
定之日起 30 日内,本人将以发行价并加算银行同期存款利
息依法购回锁定期结束后本人在二级市场减持的股份(不包
括本次公开发行时其他股东公开发售部分)。在此期间,发
行人如发生除权除息事项的,上述回购价格及回购股份数量
相应进行调整。2、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损
                                                         是   不适用
失的,本人将依法赔偿投资者损失。3、如果本人未能履行
上述承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公
开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,
并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内,停止在发行
人处领取薪酬、津贴及股东分红,同时本人直接或间接所持
有的发行人股份将不得转让,直至本人按上述承诺采取相应
的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件
及中国证监会或深圳证券交易所对本人因违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定,本人自愿无条件地遵
从该等规定。
(4)公司董事、监事、高级管理人员:公司董事、高级管
理人员:汪建、尹烨、孙英俊、王俊、吴淳、李英睿、赵谦、
                                                         是   不适用
王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、
吴育辉、李松岗、李雯琪、胡宇洁、张凌、刘娜、陈轶青、


                                   21
李治平、王威、徐茜承诺:
1、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准
确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。如果招
股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资
者遭受损失的,公司全体董事、监事、高级管理人员将依法
赔偿投资者损失,不因职务变更、离职等原因而放弃履行已
作出的承诺。2、如果发行人全体董事、监事、高级管理人
员未能履行上述承诺,将在公司股东大会及中国证监会指定
报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公
众投资者道歉,并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日
内,停止在公司处领取薪酬、津贴及股东分红,同时发行人
全体董事、监事、高级管理人员直接或间接所持有的公司股
份将不得转让,直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施
完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深
圳证券交易所对发行人全体董事、监事、高级管理人员因违
反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定,发行人
全体董事、监事、高级管理人员自愿无条件地遵从该等规定。
(5)中信证券股份有限公司 、安永华明会计师事务所(特
殊普通合伙)、国浩律师(深圳)事务所、深圳德正信国际
资产评估有限公司承诺:
中信证券股份有限公司承诺,因其为发行人首次公开发行制
作、出具的文件有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏,给
投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。中信证券股份     是   不适用
有限公司、国浩律师(深圳)事务所、安永华明会计师事务
所(特殊普通合伙)、深圳德正信国际资产评估有限公司承
诺,因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成损失
的,其将依法承担相应责任。


                                   22
(6)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:
避免欠缴员工社保和住房公积金对公司未来经营业绩造成
影响,公司控股股东华大控股和实际控制人汪建先生承诺:
在华大基因首次公开发行股票并上市前,如因华大基因(含
华大基因前身)及其控股子公司、分公司未依法为员工缴纳
                                                        是   不适用
社会保险费及/或住房公积金,根据有权部门的要求或决定,
华大基因及/或其控股子公司、分公司产生补缴义务或遭受
任何罚款或损失的,其愿意在毋须华大基因及其控股子公
司、分公司支付对价的情况下,无条件、自愿承担所有补缴
金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。
(7)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:
对于招股说明书述及租赁房产存在的法律瑕疵,公司控股股
东和实际控制人已出具了书面承诺,承诺如下:"1. 若华大
基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门处罚,并
责令搬迁,本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下
承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬迁所产生的成
本与费用,并对其搬迁期间因此造成的经济损失承担足额、
                                                        是   不适用
全面的经济补偿;2.若华大基因因租赁合同被有权部门认
定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷或因租赁合同存
在的法律瑕疵而与出租方或其他第三方发生诉讼、仲裁等纠
纷的,本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担
华大基因因该等纠纷而支付的律师费、诉讼费、案件受理费
等所有成本与费用,以保证华大基因不因该等租赁合同可能
存在的瑕疵而遭受任何损失或潜在损失。
(八)关于避免同业竞争的承诺
(1)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:
为避免同业竞争,维护公司及其他股东的利益,公司控股股
                                                        是   不适用
东华大控股、实际控制人汪建先生出具了《关于避免同业竞
争的承诺函》。其中,公司的控股股东华大控股承诺如下:


                                  23
1、华大控股及其控制的其他企业目前没有,将来也不从事
与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生
产经营活动,华大控股及其控制的其他企业也不会通过投资
于其它经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及
其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务。2、如果华
大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步
拓展其经营业务范围,而华大控股及其控制的其他企业对此
已经进行生产、经营的,只要其仍然是华大基因的控股股东,
华大控股及其控制的其他企业同意在合理期限内对该相关
业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
3、对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的
基础上进一步拓展其经营业务范围,而华大控股及其控制的
其他企业目前尚未对此进行生产、经营的,只要其仍然是华
大基因的控股股东,华大控股及其控制的其他企业将不从事
与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。4、
华大控股及其控制的其他企业目前没有,将来也不向其他业
务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公
司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售
渠道、客户信息等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券
交易所上市交易后且其依照所适用的上市规则被认定为华
大基因的控股股东期间,其将不会变更、解除本承诺。6、
其将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行
本承诺所赋予的义务和责任,其将承担华大基因、华大基因
其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。公司的实际
控制人汪建先生承诺如下:1、本人、本人控制的其他企业
及与本人关系密切的近亲属(“关系密切的家庭成员”指配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁
的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母)目前
没有,将来也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业


                                   24
务相同或相似的生产经营活动,本人及本人控制的其他企业
也不会通过投资于其它经济实体、机构、经济组织从事或参
与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性
业务,本人也不会在该等与华大基因有竞争关系的经济实
体、机构、经济组织担任董事、高级管理人员或核心技术人
员。2、如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的
基础上进一步拓展其经营业务范围,而本人、本人控制的其
他企业及与本人关系密切的近亲属对此已经进行生产、经营
的,只要本人仍然是华大基因的实际控制人,本人、本人控
制的其他企业及与本人关系密切的近亲属同意在合理期限
内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有
优先收购权。3、对于华大基因及其控制的其他企业在其现
有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围,而本人、
本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前尚未
对此进行生产、经营的,只要本人仍然是华大基因的实际控
制人,本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲
属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等
新业务。4、本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切
的近亲属目前没有,将来也不向其他业务与华大基因及其控
制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、
组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业
机密。5、华大基因股票在深圳证券交易所上市交易后且本
人依照所适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人
期间,本人将不会变更、解除本承诺。6、本人将忠实履行
上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所约定
的义务和责任,本人将承担华大基因、华大基因其他股东或
利益相关方因此所受到的任何损失。
(九)关于避免或减少关联交易的承诺
(1)深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺:                是   不适用


                                   25
为避免或减少将来可能与公司及其全资、控股子公司产生的
关联交易,公司控股股东华大控股、实际控制人汪建先生出
具了《关于避免或减少关联交易的承诺函》。其中,公司的
控股股东华大控股承诺如下:1、不利用自身的地位及控制
性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方
面给予华大控股及其控制的其他企业优于市场第三方的权
利;2、不利用自身的地位及控制性影响谋求华大控股及其
控制的其他企业与华大基因及其控制的其他企业达成交易
的优先权利;3、华大控股及其控制的其他企业不以低于或
高于市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行
交易,不会利用关联交易转移、输送利润,亦不利用关联交
易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行为;
4、华大控股及其控制的其他企业将尽量避免或减少并规范
与华大基因及其控制的其他企业之间的关联交易。如果有不
可避免的关联交易发生,所涉及的关联交易均会按照相关法
律法规、《公司章程》和《关联交易管理制度》等文件的相
关规定履行合法程序,及时进行信息披露,保证不通过关联
交易损害华大基因及其他股东的合法权益;5、华大基因股
票在深圳证券交易所上市交易后且华大控股依照所适用的
上市规则被认定为华大基因的控股股东期间,其将不会变
更、解除本承诺;6、其将忠实履行上述承诺,并承担相应
的法律责任,若不履行本承诺所赋予的义务和责任,其将承
担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的
任何损失。公司的实际控制人汪建先生承诺如下:1、本人
承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成
员(“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母)不利用本人的地位及控制性影
响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方面给


                                  26
予优于市场第三方的权利;2、本人承诺并促使本人控制的
其他企业、与本人关系密切的家庭成员不利用本人的地位及
控制性影响谋求与华大基因及其控制的其他企业达成交易
的优先权利;3、本人承诺并促使本人控制的其他企业、与
本人关系密切的家庭成员不以低于或高于市场价格的条件
与华大基因及其控制的其他企业进行交易,不会利用关联交
易转移、输送利润,亦不利用关联交易从事任何损害华大基
因及其控制的其他企业利益的行为;4、本人承诺并促使本
人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员尽量避免或
减少并规范与华大基因及其控制的其他企业之间的关联交
易。如果有不可避免的关联交易发生,所涉及的关联交易均
会按照相关法律法规、《公司章程》和《关联交易管理制度》
等文件的相关规定履行合法程序,及时进行信息披露,保证
不通过关联交易损害华大基因及其他股东的合法权益;5、
华大基因股票在深圳证券交易所上市交易后且本人依照所
适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人期间,本人
将不会变更、解除本承诺;6、本人将忠实履行上述承诺,
并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所约定的义务和责
任,本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方
因此所受到的任何损失。



四、其他事项
           报告事项                            说   明
1.保荐代表人变更及其理由        不适用
2.报告期内中国证监会和本        2018 年度,存在以下中国证监会(包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构)和深交所对本保荐机构或者保荐的公司采
公司采取监管措施的事项及 取监管措施的事项:
整改情况                        1、2018 年 1 月 2 日,中国证监会河北监管局
                           出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯


                                   27
胶片相关事项的监管提示函》(冀证监函【2018】
6 号),对我公司关于乐凯胶片使用闲置募集资金
购买理财产品的督导工作予以监管提示。
    我公司在收到上述监管函件后高度重视,督
促项目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导
义务。

    22018 年 5 月 22 日,深圳证券交易所中小板

公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公
司(以下简称“劲嘉股份”)出具了《关于对深
圳劲嘉股份有限公司的监管函》(中小板监管函
【2018】第 77 号),认为劲嘉股份 3 月 29 日回
购股份的行为违反了相关规定。
    我公司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高
度重视,督促相关人员加强相关法律、法规的学
习,完善信息披露工作,杜绝违规情况再次发生。

    32018 年 5 月 22 日,中国证监会对公司及相

关保荐代表人出具行政监管措施决定书[2018]69
号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话
措施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和曾春
采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于
对叶建中和董文采取出具警示函监管措施的决
定》,认定我公司作为宁夏宝丰能源集团股份有
限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,未
勤勉尽责、缺少必要的职业审慎,存在对申报项
目把关不严的问题;黄超、曾春在担任宁夏宝丰
能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
保荐代表人的过程中,未勤勉尽责、缺少必要的
职业审慎,存在对申报项目把关不严的问题;叶
建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首次

         28
                           公开发行股票并上市保荐代表人的过程中,出具
                           的专业文件不符合真实、准确、完整的要求;
                               我公司在收到上述监管函件后高度重视,督
                           促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目,审慎判断
                           决策,提高执业质量和风险意识,避免此类事件
                           的再次发生。
                               4、2018 年 5 月 24 日,中国证监会安徽监管
                           局出具《监管关注函》(皖证监函[2018]176 号),
                           对我公司保荐的国元证券股份有限公司在年报和
                           合规报告中对于合规总监的收入、合规管理部人
                           员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问
                           题予以关注。
                               我公司作为持续督导机构已督促国元证券针
                           对上述问题向监管机构做出解释并进行相应整
                           改。
3.其他需要报告的重大事项       1、2017 年 5 月 24 日,公司公告收到证监会
                           《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57 号)。
                           公司在司度(上海)贸易有限公司从事证券交易
                           时间连续计算不足半年的情况下,为其提供融资
                           融券服务,违反了法律法规的相关规定。依据相
                           关规定,中国证监会拟决定:责令公司改正,给
                           予警告,没收违法所得人民币 61,655,849.78 元,
                           并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
                           将以我公司最终收到的行政处罚决定书为准。
                               2018 年 11 月 5 日,我公司收到中国证监会结
                           案通知书(结案字[2018]18 号),其中提及,经
                           审理,中国证监会认为公司的涉案违法事实不成
                           立,决定该案结案。
                               此事件发生以来的近两年间,在监管机构的


                                  29
                 指导下,公司持续完善相关内控机制,今后公司
                 将进一步加强日常经营管理,依法合规地开展各
                 项业务。

(以下无正文)




                       30
   (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司

2018 年度跟踪报告》之签署页)




    保荐代表人:_________________        _________________

                       路明                    焦延延




                                                 中信证券股份有限公司


                                           2019 年      4   月   25   日




                                    31

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