隆盛科技:广发证券股份有限公司关于公司2018年年度跟踪报告

                            广发证券股份有限公司
                     关于无锡隆盛科技股份有限公司
                            2018 年年度跟踪报告


保荐机构名称:广发证券股份有限公司      被保荐公司简称:隆盛科技

保荐代表人姓名:林文坛                  联系电话:021-60750681

保荐代表人姓名:杜 涛                   联系电话:021-60750681


         一、保荐工作概述
                   项目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                       是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                       是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                           12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                        是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                1
(2)列席公司董事会次数                                  1
(3)列席公司监事会次数                                  1

5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                        2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                    是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                    无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                    4

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                    0

(2)报告事项的主要内容                                不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                        不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                              否
(2)关注事项的主要内容                                  无
(3)关注事项的进展或者整改情况                          无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                            1

(2)培训日期                                    2018 年 12 月 28 日
(3)培训的主要内容                          上市公司规范运作相关问题
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无


      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                   存在的问题                采取的措施
1.信息披露                              无                      不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                      不适用
3.“三会”运作                         无                      不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                      不适用
5.募集资金存放及使用                     无                 不适用
6.关联交易                               无                 不适用
7.对外担保                               无                 不适用
8.收购、出售资产                         无                 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、           无                 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
                                         无                 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心             无                 不适用
技术等方面的重大变化情况)


      三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                   履行承诺
1.控股股东、实际控制人关于股份锁
                                        是              不适用
定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、
监事和高级管理人员关于股份锁定及        是              不适用
减持意向的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持
                                        是              不适用
意向的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于稳定股        是              不适用
价的承诺
5.公司关于股份回购的承诺                是              不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董
                                        是              不适用
事、监事、高级管理人员依法承担赔
偿责任或者补偿责任的承诺
7.公司、董事、高级管理人员关于填
                                            是      不适用
补被摊薄即期回报的承诺
8. 公 司 股东 以 及 作为 公 司 股东 的 董
事、监事、高级管理人员关于直接或
间接持有的公司股份不存在权属纠              是      不适用
纷、质押、冻结等依法不得转让或其
他有争议的情况的承诺
9.公司控股股东、实际控制人关于避
                                            是      不适用
免同业竞争的承诺


       四、其他事项
                  报告事项                       说明

1.保荐代表人变更及其理由                         不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及             不适用
整改情况

3.其他需要报告的重大事项                           无


  (以下无正文)
(此页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页)




   保荐代表人签字:
                        林文坛                     杜   涛




                                                 广发证券股份有限公司

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