隆盛科技:2018年年度股东大会的法律意见书

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      关于无锡隆盛科技股份有限公司

           2018 年年度股东大会的




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地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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致:无锡隆盛科技股份有限公司
    上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受无锡隆盛科技股份有限

公司(以下简称“贵司”)委托,就贵司召开 2018 年年度股东大会的有关事宜,

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规

则(2016 年修订)》(证监会公告[2016]22 号文)等法律、法规和其他规范性文

件以及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规

定,就贵司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序

和表决结果等有关法律问题出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必

要的核查和验证,审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、

资料,并参加了贵司本次股东大会的全过程。

    鉴此,本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求,按照

律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵司提供的本次会议有

关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议提案、

表决程序和表决结果等事项进行了审查验证,现发表法律意见如下:



    一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序

    经本所律师核查,贵司本次股东大会是由贵司董事会召集召开的。贵司已于

2019 年 4 月 25 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)等中国证监会指


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定媒体上刊登了《无锡隆盛科技股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的

通知》,将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会议审议事项、

现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告,公告刊登的

日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

    本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 15 日下午 14:00 点在江苏省无锡市新

吴区珠江路 99 号公司 A407 会议室召开;网络投票通过深圳证券交易所交易系统

和互联网投票系统于 2019 年 5 月 14 日 15:00 至 2019 年 5 月 15 日 15:00 期间进

行,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019 年 5 月 15

日上午 9:30~11:30,下午 13:00~15:00;通过互联网投票系统投票的具体时间

为 2019 年 5 月 14 日 15:00 至 2019 年 5 月 15 日 15:00 期间的任意时间。

    本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



    二、本次股东大会出席会议人员的资格

    1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账

户卡等材料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 14 名,代表有

表决权的股份 33,763,177 股,占公司股份总数的 45.4339%。

    经本所律师核查,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有

出席会议的合法证明,其出席会议的资格均合法有效。

    2、参与本次股东大会网络投票的股东共 0 名。

    3、经核查,出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其

他高级管理人员,该等人员均具备出席本次股东大会的资格。



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    三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核,本次股东大会审议的议案均属于贵司股东大会的职权范

围,并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大

会未发生对通知的议案进行修改的情形,也未发生股东提出新议案的情形。



    四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会以现场投票与网络投票

相结合的方式,对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后,公司合

并统计并现场公布了审议事项的现场投票和网络投票的表决结果:

    1、审议通过《关于公司<2018 年度董事会工作报告>的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    2、审议通过《关于公司<2018 年度监事会工作报告>的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    3、审议通过《关于公司<2018 年年度报告>及其摘要的议案》

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    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    4、审议通过《关于公司<2018 年度财务决算报告>的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    5、审议通过《关于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    6、审议通过《关于公司<2018 年度募集资金存放和使用情况的专项报告>的

议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

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代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    7、审议通过《关 2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的确认以及 2019

年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    8、审议通过《关于公司 2018 年度关联交易执行情况及 2019 年度日常关联

交易预计的议案》

    出席会议的股东中,倪茂生、倪铭、谈渊智对本议案回避表决。同意

2,169,354 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议

案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票代表股份总

数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    9、审议通过《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

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代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    10、审议通过《关于无锡微研精密冲压件有限公司 2018 年度业绩承诺实现

情况的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    11、审议通过《关于公司 2019 年度申请银行综合授信额度的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    12、审议通过《关于为控股子公司提供担保额度的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

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决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。

    13、审议通过《关于公司<2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的

专项审计说明>的议案》

    同意 33,763,177 股,占本议案有效表决票代表股份总数的 100%;反对 0

股,占本议案有效表决票代表股份总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效表决票

代表股份总数的 0%。

    其中,中小股东投票表决结果:同意 770,354 股,占本议案有效中小股东表

决票代表股份总数的 100%;反对 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份

总数的 0%;弃权 0 股,占本议案有效中小股东表决票代表股份总数的 0%。



    公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进

行了表决;无股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统对本次股东

大会上述审议事项进行网络投票,深圳证券信息有限公司提供了本次网络投票

的表决统计数字;相关计票、监票均按照《上市公司股东大会规则》、《公司章

程》的规定分别进行。

    经本所律师审查,本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》、《上

市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》

的有关规定,均为合法有效。



    五、结论意见

    综上所述,本所律师认为,贵司 2018 年年度股东大会的召集、召开程序、

出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜,均符合

《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及

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《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法、有效。




    本法律意见书正本一式叁份,经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。

    (下一页为签署页。)




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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于无锡隆盛科技股份有限公司

2018 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)




上海市锦天城律师事务所                                经办律师:
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负责人:                                              经办律师:
               顾功耘                                                   孙梦婷



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