海特生物:安信证券股份有限公司关于公司持续督导工作2019年上半年定期现场检查报告

                    安信证券股份有限公司关于
         武汉海特生物制药股份有限公司持续督导工作
                 2019 年上半年定期现场检查报告


保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:海特生物
保荐代表人姓名:于冬梅                    联系电话:021-35082925

保荐代表人姓名:肖江波                    联系电话:021-35082008
现场检查人员姓名:于冬梅 周傲尘
现场检查对应期间:√上半年            □下半年
现场检查时间:2019 年 8 月 21 日-2019 年 8 月 23 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
(一)公司治理                                            是       否
                                                                         用
现场检查手段:
1、查看公司的公开信息披露文件;
2、查阅公司三会文件,包括会议通知、议案、会议记录、决议等;
3、查看公司主要经营、管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                                         √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                                         √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
(二)内部控制
现场检查手段:
1、对公司内审负责人进行访谈;
2、查看公司的内部审计部工作报告及相关底稿;
3、查看公司审计委员会的工作报告及相关底稿。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                           √
部审计部门(中小企业板上市公司适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上 √
市公司适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和 √
创业板上市公司适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
1、对公司董事会秘书进行访谈;
2、查阅三会资料和公司信息披露的资料;
3、了解公司实际运营情况,与公司披露的情况进行对比;
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

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(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
1、进行报表分析,分析是否有异常情况;
2、网络媒体搜索,核查是否有负面报告;
3、了解管理层、实际控制人、股东是否有不良诚信记录;
4、查阅定期报告、公司公告等资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                           √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                           √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                           √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
1、核查募集资金对账单;
2、核查募集资金使用情况一览表。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                           √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
(六)业绩情况
现场检查手段:

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1、核查公司披露的定期报告及业绩预告文件;
2、核查可比公司的相关财务数据并作出比较;
3、了解公司所在行业情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
1、网络核查;
2、持股明细核查。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
(八)其他重要事项
现场检查手段:
1、查阅公告信息;
2、 查阅大额资金往来的交易合同、发票等资料;
3、 核查年度分红情况;
4、 查看公司经营环境。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                     √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    公司原计划于 2019 年 4 月 19 日披露 2018 年年度报告等公告,但未能在约
定时间内提交并披露且仍未能在 4 月 19 日早间披露 2018 年年度报告延期披露公
告。为避免信息披露不及时等影响投资者决策,公司申请于 4 月 19 日上午开市
起停牌,4 月 19 日当日午间才披露延期至 4 月 20 日披露 2018 年年度报告。
公司违反了《创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 1.4 条、第 2.1 条、
第 2.6 条、第 6.3 条相关规定,被深圳证券交易所出具《监管函》。
     针对上述问题,公司已制定采取以下整改措施:
  1、加强学习。引以为戒,继续深化信披及时性、准确性意识,提升公司信披
人员熟练度和专业性,不断完善公司内部信披机制,确保公司信披工作及时、顺
利开展。
  2、提高重视。将信息披露工作列为公司最为重要的工作之一,全体信息披露
                                    4
工作人员认识到信披工作的及时、准确、完整,保证信披的质量。
  3、做好定期报告准备工作。定期报告内容比较复杂,编制比较时间较长,公
司要合理安排披露时间,提前做好年报的各项准备工作,确保能按时披露。




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(此页无正文,为《安信证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公司
2019 年上半年定期现场检查报告》之签字盖章页)




    保荐代表人:
                    于冬梅             肖江波




                                                 安信证券股份有限公司


                                                    2019 年 8 月 30 日




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