海特生物:安信证券股份有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告

                       安信证券股份有限公司
               关于武汉海特生物制药股份有限公司
                    2019年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司       被保荐公司简称:海特生物

保荐代表人姓名:于冬梅                   联系电话:021-35082925

保荐代表人姓名:肖江波                   联系电话:021-35082008


一、保荐工作概述

               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次           0


2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                 1

(2)公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致

4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                     0
(2)列席公司董事会次数                       0
                                     1
(3)列席公司监事会次数                        0

5.现场检查情况
(1)现场检查次数                              1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报            是


(3)现场检查发现的主要问题及整改情            详见“二、保荐机构发现公司存
况                                         在的问题及采取的措施”之“1、信息
                                           披露”
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                          2

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意            不适用


7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                          0
(2)报告事项的主要内容                        不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                不适用

8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                    否

(2)关注事项的主要内容                        不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是
10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                  0

(2)培训日期                                  不适用
(3)培训的主要内容                            不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
     事   项                  存在的问题                    采取的措施
1.信息披露            公司原计划于 2019 年 4 月 19         1、加强学习。引以

                                     2
                   日披露 2018 年年度报告等公告,但 为戒,继续深化信披及
                   未能在约定时间内提交并披露且仍 时性、准确性意识,提
                   未能在 4 月 19 日早间披露 2018 年 升公司信披人员熟练度
                   年度报告延期披露公告。为避免信 和专业性,不断完善公
                   息披露不及时等影响投资者决策, 司内部信披机制,确保
                   公司申请于 4 月 19 日上午开市起停 公司信披工作及时、顺
                   牌,4 月 19 日当日午间才披露延期 利开展。
                   至 4 月 20 日披露 2018 年年度报告。       2、提高重视。将信
                       公司违反了《创业板股票上市 息披露工作列为公司最
                   规则(2018 年 11 月修订)》第 1.4 为重要的工作之一,全
                   条、第 2.1 条、第 2.6 条、第 6.3 体信息披露工作人员认
                   条相关规定,被深圳证券交易所出 识到信披工作的及时、
                   具《监管函》。                        准确、完整,保证信披
                                                         的质量。
                                                             3、做好定期报告准
                                                         备工作。定期报告内容
                                                         比较复杂,编制比较时
                                                         间较长,公司要合理安
                                                         排披露时间,提前做好
                                                         年报的各项准备工作,
                                                         确保能按时披露。
2.公司内部制度         无                                    不适用
的建立和执行
3.“三会”运作        无                                    不适用
4.控股股东及实         无                                    不适用
际控制人变动
5.募集资金存放         无                                    不适用
及使用
6.关联交易             无                                    不适用
7.对外担保             无                                    不适用
8.收购、出售资         无                                    不适用

9.其他业务类别         无                                    不适用
重要事项(包括
对外投资、风险
投资、委托理财、
                                      3
财务资助、套期
保值等)
10.发行人或者         无                             不适用
其聘请的中介机
构配合保荐工作
的情况
11.其他(包括经        无                             不适用
营环境、业务发
展、财务状况、
管理状况、核心
技术等方面的重
大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
         公司及股东承诺事项                 未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺




                                   4
 公司实际控制人、董事长兼总经理陈亚承      是   不适用
诺:
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会
核准首次公开发行股票后,自发行人股票上市
之日起三十六个月内,本承诺人不转让或者委
托他人管理本承诺人在本次发行前已直接或
间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股
份。
    2、本承诺人在担任公司董事、高级管理
人员期间,每年转让公司股份不超过本承诺人
持有的公司股份总数的25%,并且在卖出后六
个月内不再行买入公司股份,买入后六个月内
不再行卖出公司股份;离职后半年内,不直接
或间接转让本承诺人持有的公司股份。
    3、本承诺人直接或间接所持公司股票在
锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的
发行价。
    4、公司上市后6个月内如公司股票连续20
个交易日的收盘价或者上市后6个月期末收盘
价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有
关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行
股票时的发行价,本承诺人直接或间接持有公
司股票的锁定期限自动延长6个月。
    5、若本承诺人在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
起十八个月内不转让其直接持有的公司股份;
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日
起十二个月内不转让直接持有的公司股份。
    6、若本承诺人离职或职务变更的,不影
响本承诺的效力,本承诺人仍将继续履行上述
承诺。”


 公司实际控制人、董事吴洪新承诺:          是   不适用
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会
核准首次公开发行股票后,自发行人股票上市
之日起三十六个月内,本承诺人不转让或者委
托他人管理本承诺人在本次发行前已直接或

                                           5
间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股
份。
    2、本承诺人在担任发行人董事期间,每
年转让发行人股份不超过本承诺人持有的发
行人股份总数的25%,并且在卖出后六个月内
不再行买入发行人股份,买入后六个月内不再
行卖出发行人股份;离职后半年内,不转让本
承诺人直接或间接持有的发行人股份。
    3、本承诺人直接或间接所持公司股票在
锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的
发行价。
    4、公司上市后6个月内如公司股票连续20
个交易日的收盘价或者上市后6个月期末收盘
价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有
关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行
股票时的发行价,本承诺人直接或间接持有公
司股票的锁定期限自动延长6个月。
    5、若本承诺人在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
起十八个月内不转让直接持有的公司股份;在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第
十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起
十二个月内不转让直接持有的公司股份。
    6、若本承诺人离职,不影响本承诺的效
力,本承诺人仍将继续履行上述承诺。”




                                           6
 公司实际控制人陈宗敏承诺:                是   不适用
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会
核准首次公开发行股票后,自发行人股票上市
之日起三十六个月内,本承诺人不转让或者委
托他人管理本承诺人在本次发行前已直接或
间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股
份。
    2、本承诺人直接或间接所持公司股票在
锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的
发行价。
    3、公司上市后6个月内如公司股票连续20
个交易日的收盘价或者上市后6个月期末收盘
价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有
关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行
股票时的发行价,本承诺人直接或间接持有公
司股票的锁定期限自动延长6个月。”
 公司控股股东三江源及关联股东武汉博肽      是   不适用
承诺:
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会
核准首次公开发行股票后,自发行人股票上市
之日起三十六个月内,本承诺人不转让或者委
托他人管理本承诺人在本次发行前已直接或
间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股
份。
    2、本承诺人直接或间接所持公司股票在
锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的
发行价。
    3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价或者上市后 6 个月期末
收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按
照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开
发行股票时的发行价,本承诺人直接或间接持

                                           7
有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”
 公司股东德同新能、乾瞻财富、混沌投资、    是   不适用
建信康颖、神华投资、湘特投资、智诚海威、
西藏君丰、君和企业分别承诺:
    “发行人经中国证券监督管理委员会核
准首次公开发行股票后,自发行人股票上市之
日起十二个月内,本承诺人不转让或者委托他
人管理本承诺人在本次发行前已直接或间接
持有的公司股份,也不由公司回购该等股
份。”
 发行人的相关承诺                          是   不适用
    “1、本承诺人承诺发行人为首次公开发
行上市制作的招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    2、如发行人首次公开发行股票招股说明
书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公
司董事会将在证券监督管理部门依法对上述
事实作出认定或处罚决定后二十个交易日内,
制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,
依法回购首次公开发行的全部新股,并于股东
大会决议后十个交易日内启动回购程序,回购
价格为发行价格加上同期银行存款利息(如果
因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整)或证券监督管理部门认可的其他价
格。本承诺人将在证券监督管理部门依法对上
述事实作出认定或处罚决定后,按照上述回购
价格的约定,回购首次公开已发行的全部新
股。
    3、如因发行人首次公开发行股票招股说
明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易
中遭受损失的,本承诺人将在该等事实被中国
证监会或有管辖权的人民法院最终认定或生
效判决后,依法赔偿投资者损失。
    4、如本承诺人违反上述承诺,则将在发
行人股东大会及中国证券监督管理委员会指
定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并
向公司的股东和社会公众投资者道歉,并按有
权部门认定的实际损失向投资者进行赔偿。”



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四、其他事项

               报告事项                       说   明
1.保荐代表人变更及其理由                 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                 无




                                     9
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公司
2019年半年度持续督导跟踪报告》的签章页)




     保荐代表人:于冬梅            肖江波



                                            安信证券股份有限公司


                                                  2019 年 8 月 30 日




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