艾德生物:2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

                 厦门艾德生物医药科技股份有限公司

     2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    一、募集资金的基本情况

    (一)实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门艾德生物医药科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1240号)核准,并经深圳证券交
易所同意,厦门艾德生物医药科技股份有限公司(以下简称“艾德生物”或“公
司”)首次向社会公开发行人民币普通股(A股)2,000万股,发行价格为13.86
元/股。募集资金总额为人民币 277,200,000.00元,扣除发行费用人民币
29,970,000.00元后,实际募集资金净额为人民币247,230,000.00元。上述募
集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2017年7
月28日出具了“信会师报字[2017]第ZA15691号”《验资报告》。

    (二)2020年半年度募集资金使用情况及结余情况
    截至 2020 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况及结余情况如下:
                                                                 单位:人民币元
                     项目                                     金额
2017 年 7 月 28 日募集资金净额                                       247,230,000.00
减:对募投项目的累计投入                                             162,156,549.46
    终止部分募投项目剩余资金永久补充流动资金                          87,172,368.24
    节余募集资金永久补充流动资金                                       6,504,200.00
    银行手续费                                                             6,286.86
加:累计利息收入及理财产品收益                                        15,784,902.93
募集资金专户中尚未支付的发行费用                                         140,000.00
截止 2020 年 6 月 30 日募集资金余额(注 1)                            7,315,498.37
   注 1:截止 2020 年 6 月 30 日募集资金余额均存放在公司募集资金专户中。

    二、募集资金存放和管理情况

    (一)募集资金的管理情况
    为了规范公司募集资金管理,保护公司股东特别是中小投资者的合法权益,
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
和规范性文件、公司《募集资金管理制度》等相关规定,2017 年 8 月,公司分
别与兴业银行股份有限公司厦门观音山支行、招商银行股份有限公司厦门五缘湾
支行、中信银行股份有限公司厦门集美支行及保荐机构中信证券股份有限公司签
署了募集资金三方监管协议,对募集资金的存放和使用实施专户管理。
    2018 年 1 月,鉴于公司中信银行股份有限公司厦门集美支行募集资金专户
存放的募集资金及相关利息收入已按计划支取完毕,且募集资金专户无后续使用
用途,为便于公司管理,公司注销位于中信银行股份有限公司厦门集美支行的募
集资金专户。公司与中信银行股份有限公司厦门集美支行及中信证券股份有限公
司签署的《募集资金三方监管协议》随之解除。
    2020 年 6 月,鉴于公司兴业银行股份有限公司厦门观音山支行募集资金专
户存放的募集资金及相关利息收入已按计划支取完毕,且募集资金专户无后续使
用用途,为便于公司管理,公司注销位于兴业银行股份有限公司厦门观音山支行
的募集资金专户。公司与兴业银行股份有限公司厦门观音山支行及中信证券股份
有限公司签署的《募集资金三方监管协议》随之解除。
    截至 2020 年 6 月 30 日,协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规
定行使权力及履行义务。

    (二)募集资金专户存储情况
      截至 2020 年 6 月 30 日止,专户存储余额明细如下:
     银行名称              账户            募集资金使用项目     余额(元)
                                           研发中心扩建项目、
                                           营销网络及信息化
                                           建设项目、基于人工
 招商银行股份有限公
                      592903649610808      智能和医学大数据      7,315,498.37
  司厦门五缘湾支行
                                           的肿瘤免疫治疗检
                                           测产品及软件研究
                                                 项目
                          合   计                                7,315,498.37

    三、半年度募集资金的实际使用情况

    2020 年半年度,公司募集资金实际使用情况如下:

    (一)募集资金投资项目的资金使用情况
    报告期内,公司实际使用募集资金人民币 10,216.52 万元,具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。

    (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
     报告期内,公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

     (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
     根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《以自筹资金预先投入募投
项目的鉴证报告》“信会师报字(2017)第 ZA16446 号”,截至 2017 年 7
月 28 日 , 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 实 际 投 资 金 额 为 人 民 币
7,469,848.99 元。公司于 2018 年 1 月 13 日召开的第一届董事会第十三次会
议和第一届监事会第十次会议,分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》,同意使用募集资金人民币 7,469,848.99 元置换公
司预先投入募投项目的自筹资金人民币 7,469,848.99 元,其中“分子诊断试剂
和二代测序仪产业化项目”置换 2,937,851.99 元,“研发中心扩建项目”置换
4,531,997.00 元。

     (四)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
     公司募集资金投资项目中,研发中心扩建项目、营销网络及信息化建设项目
用于提升公司研发和营销能力,基于人工智能和医学大数据的肿瘤免疫治疗检测
产品及软件研究项目为研发项目,上述三个项目均不直接产生效益,无法单独核
算。结合当前行业发展情况、市场环境变化和技术发展趋势等因素,为使募集资
金投资效益最大化,降低投资风险,公司董事会及管理层经过深入研讨后决定终
止“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”并将剩余募集资金用于永久补充流
动资金。

     (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
     报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

     (六)节余募集资金使用情况
     公司“研发中心扩建项目”和“营销网络及信息化建设项目”已实施完毕并
达到预定可使用状态,截至 2020 年 3 月 31 日,项目所需建设资金已基本支付
完毕,节余的募集资金经公司第二届董事会第十二次会议审议通过永久补充流动
资金。

     (七)超募资金使用情况
     本公司不存在超募资金。

     (八)尚未使用的募集资金用途及去向
     尚未使用的募集资金 7,315,498.37 元均存储在公司募集资金专户中。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司分别于 2018 年 12 月 11 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届
监事会第四次会议和 2018 年 12 月 27 日召开的 2018 年第二次临时股东大会
审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》,同意公司调整“营销网络及信
息化建设项目”投资规模,使用该项目募集资金 3,600.00 万元用于公司基于人
工智能和医学大数据的肿瘤免疫治疗检测产品及软件研究项目。
    公司分别于 2020 年 4 月 13 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届
监事会第十二次会议和 2020 年 5 月 11 日召开的 2019 年度股东大会审议通过
《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的
议案》,同意公司终止原计划由公司实施的“分子诊断试剂和二代测序仪产业化
项目”并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
    变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况,募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。



    附件:1、募集资金使用情况对照表

    附件:2、变更募集资金投资项目情况表




                                   厦门艾德生物医药科技股份有限公司
                                                   董 事 会
                                                2020 年 7 月 28 日
附表 1:

                                                                            募集资金使用情况对照表
编制单位:厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                            2020 年半度

                                                                                                                                                                 单位: 人民币万元
                                                                               24,723.00                                                                      10,216.52
    募集资金总额                                                                                              本年度投入募集资金总额

                                                                               8,717.24
    报告期内变更用途的募集资金总额

                                                                               12,317.24                                                                      24,932.901
    累计变更用途的募集资金总额                                                                                已累计投入募集资金总额

                                                                                49.82%
    累计变更用途的募集资金总额比例
                                 是否已变更项                                                                                                                         是否达   项目可行性是否
    承诺投资项目和超募资金                       募集资金承   调整后投       本年度投入      截至期末累计投   截至期末投入进度(%)    项目达到预定可      本年度实
                                 目(含部分变                                                                                                                         到预计    发生重大变化
              投向                               诺投资总额   资总额(1)      金额           入金额(2)      (3)=(2)/(1)        使用状态日期       现的效益
                                     更)                                                                                                                             效益

           承诺投资项目
    1、分子诊断试剂和二代测                                                                                                            2020 年 6 月 30
                                            是     8,389.57      534.44               10.8          534.44                   100.00                          不适用   不适用               是
    序仪产业化项目                                                                                                                            日

                                                                                                                                       2019 年 12 月 31
    2、研发中心扩建项目                     否     5,698.00    5,698.00            63.96          5,529.24                    97.04                          不适用   不适用               否
                                                                                                                                              日

    3、营销网络及信息化建设
                                            是     5,635.43    2,035.43            21.47          2,044.91                   100.47    2019 年 8 月 2 日     不适用   不适用               否
    项目

    4、基于人工智能和医学大                                                                                                            2020 年 12 月 31
                                             -            -    3,600.00         1,403.05          3,107.07                    86.31                          不适用   不适用               否
    数据的肿瘤免疫治疗检测                                                                                                                    日




1
    募集资金累计投入金额大于募集资金总额的原因为包括理财和利息收入。
    产品及软件研究项目

    5、补充流动资金及偿还银                                                                                                             2017 年 12 月 31
                                         否      5,000.00     5,000.00                           5,000.00                     100.00                         不适用     不适用               否
    行贷款                                                                                                                                     日

                                                                                                                                        2020 年 6 月 30
    6、永久补充流动资金                   -              -    8,717.242         8,717.24         8,717.24                     100.00                         不适用     不适用               否
                                                                                                                                               日

    承诺投资项目小计                            24,723.00    25,585.11         10,216.52        24,932.90


    超募资金投向              无此情况

                              (1)“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”自获得批复以来,公司董事会及管理层紧密关注市场发展趋势和行业变化格局,慎重推进项目建设。经第二届董事会第四次会议审

                              议延期到 2020 年 6 月 30 日。结合当前行业发展情况、市场环境变化和技术发展趋势等因素,为使募集资金投资效益最大化,降低投资风险,公司第二届董事会第十二次会议和 2019

                              年度股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。终止实施“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”原因如下:随着

                              新的分子诊断技术不断迭代,公司使用自有资金投资 Universal Sequencing Technology Corporation,其专业从事基因测序平台研发及产业化(目前主要产品处于研发阶段);

                              如其未来进入亚洲市场,公司将享有其产品在中国大陆、日本、新加坡这些地区的独家经销权(详见公司于 2018 年 5 月 24 日披露的《关于投资 Universal Sequencing Technology
    未达到计划进度或预计收
                              Corporation 的公告》)。同时公司对原有厂房进行了升级改造,优化生产工艺,扩大原有厂房产能,募集资金投资项目中基于二代基因测序、PCR、FISH、细胞学等不同技术平
    益的情况和原因(分具体
                              台的分子诊断试剂均可在公司升级改造后的原有厂房中完成生产,目前的产能可以满足市场需求。
    项目)
                              (2)“研发中心扩建项目”由公司组织实施,建设地址为厦门市海沧区鼎山路 39 号公司总部现有办公楼 3、4 层,建设期为 12 个月。随着分子诊断技术的发展变化,公司根据实

                              际运营情况合理安排“研发中心扩建项目”的建设进度。“研发中心扩建项目”主要建筑工程已完工,部分设备待购置、安装及调试。由于上述原因导致项目实施进度较原计划延后。

                              经第二届董事会第四次会议审议延期到 2019 年 12 月 31 日。研发中心扩建项目已实施完毕并达到预定可使用状态,截至 2020 年 3 月 31 日,项目所需建设资金已基本支付完毕,

                              公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将项目结余募集资金及利息收入用于永久补充流动资金的议案》,“研发中心扩建项目”节余募集资

                              金(含理财和利息收入)将永久补充流动资金,用于公司日常经营业务所需。

    项目可行性发生重大变化    “分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”自获得批复以来,公司董事会及管理层紧密关注市场发展趋势和行业变化格局,慎重推进项目建设。经第二届董事会第四次会议审议延期



2
    其中募集资金余额 7,855.13 万元,理财和利息收入 862.11 万元。
的情况说明               到 2020 年 6 月 30 日。结合当前行业发展情况、市场环境变化和技术发展趋势等因素,为使募集资金投资效益最大化,降低投资风险,公司第二届董事会第十二次会议和 2019 年

                         度股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。终止实施“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”原因如下:随着新

                         的分子诊断技术不断迭代,公司使用自有资金投资 Universal Sequencing Technology Corporation,其专业从事基因测序平台研发及产业化(目前主要产品处于研发阶段);如

                         其未来进入亚洲市场,公司将享有其产品在中国大陆、日本、新加坡这些地区的独家经销权(详见公司于 2018 年 5 月 24 日披露的《关于投资 Universal Sequencing Technology

                         Corporation 的公告》)。同时公司对原有厂房进行了升级改造,优化生产工艺,扩大原有厂房产能,募集资金投资项目中基于二代基因测序、PCR、FISH、细胞学等不同技术平

                         台的分子诊断试剂均可在公司升级改造后的原有厂房中完成生产,目前的产能可以满足市场需求。

超募资金的金额、用途及
                         无此情况
使用进展情况

募集资金投资项目实施地
                         无此情况
点变更情况

募集资金投资项目实施方
                         变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2
式调整情况

                         根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》“信会师报字(2017)第 ZA16446 号”,截至 2017 年 7 月 28 日,公司以自筹资

募集资金投资项目先期投   金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 7,469,848.99 元。公司于 2018 年 1 月 13 日召开的第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议,分别审议通过《关于使

入及置换情况             用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意使用募集资金人民币 7,469,848.99 元置换公司预先投入募投项目的自筹资金人民币 7,469,848.99 元,其中“分子诊

                         断试剂和二代测序仪产业化项目”置换 2,937,851.99 元,“研发中心扩建项目”置换 4,531,997.00 元。

用闲置募集资金暂时补充
                         无此情况
流动资金情况

                         公司“研发中心扩建项目”和“营销网络及信息化建设项目”已实施完毕并达到预定可使用状态,截至 2020 年 3 月 31 日,项目所需建设资金已基本支付完毕,节余的募集资金经
项目实施出现募集资金结
                         公司第二届董事会第十二次会议审议通过永久补充流动资金。上述项目在建设实施过程中,严格遵守募集资金使用的有关规定,科学审慎地使用募集资金,在保证项目质量和控制实
余的金额及原因
                         施风险的前提下,加强项目建设各个环节费用的控制,节约了项目建设费用。同时募集资金存放期间产生利息净收入,形成了募集资金节余。
                         (1)公司严控各项支出,节约了部分募集资金

                         在募集资金投资项目实施过程中,公司遵守募集资金使用的有关规定,对募投项目的实施进行严格管理,遵循合理调度和配置资源、提高资产运营效率的经营原则,在确保募投项目

                         建设质量及进展顺利的前提下,严控各项支出,合理降低了项目的建设成本,节约了部分募集资金,降低了募投项目实际支出,在保证募投项目顺利完成建设实施的同时节省了部分

                         募集资金投入。

                         (2)公司对闲置募集资金进行现金管理产生收益

                         为提高募集资金的使用效率,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益,以及募集资金存放期

                         间产生了一定的存款利息收入。

尚未使用的募集资金用途
                         尚未使用的募集资金用途及去向详见上述三、(八)
及去向

募集资金使用及披露中存
                         无
在的问题或其他情况
附表 2:

                                                                  变更募集资金投资项目情况表
编制单位:厦门艾德生物医药科技股份有限公司                                           2020 年半年度                                                            单位: 人民币万元

                                    变更后项目拟投入募集资金     本年度实际    截至期末实际累   截至期末投资进度    项目达到预定可     本年度实现   是否达到预    变更后的项目可行性
变更后的项目    对应的原承诺项目
                                            总额(1)               投入金额     计投入金额(2)    (%)(3)=(2)/(1)     使用状态日期        的效益      计效益        是否发生重大变化

营销网络及信    营销网络及信息化
                                                      2,035.43         21.47        2,044.91             100.47    2019 年 8 月 2 日       不适用    不适用              否
息化建设项目        建设项目

基于人工智能

和医学大数据
                营销网络及信息化                                                                                   2020 年 12 月 31
                                                      3,600.00      1,403.05        3,107.07              86.31                            不适用    不适用              否
的肿瘤免疫治                                                                                                              日
                    建设项目
疗检测产品及

软件研究项目

分子诊断试剂    分子诊断试剂和二
                                                                                                                   2020 年 6 月 30
                                                       534.44           10.8          534.44             100.00                            不适用    不适用              否
和二代测序仪    代测序仪产业化项                                                                                          日

 产业化项目            目

                分子诊断试剂和二
永久补充流动                                                                                                       2020 年 6 月 30
                                                      8,717.24      8,717.24        8,717.24             100.00                            不适用    不适用              否
                代测序仪产业化项                                                                                          日
    资金
                       目

                                                     14,887.11     10,152.56       14,403.66
    合计

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)               变更原因:
营销网络及信息化建设项目:

(1)随着近年来医疗体制改革的逐步深入,国家实施的一系列相关政策,对整个生物医药行业产生了深远的影响。公司根据国家相关政

策的出台以及行业环境变化,持续优化公司营销策略。

(2)近年来国内房地产市场环境迅速变化,各地房价波动加剧;同时,随着市场的快速变革以及移动办公便利性的提高,购置房产已不

再是公司营销网络建设的优先选项。继续按原计划实施募投项目购置办公场地具有较大的不确定性,将增加募集资金风险,降低募集资金

的使用效率,不符合股东利益。

基于上述原因,公司决定调整该项目募集资金投资金额,并将该项目办公场地购置费 3,600.00 万元用于公司研究项目——基于人工智能

和医学大数据的肿瘤免疫治疗检测产品及软件,以加快公司募集资金的使用进度,提高募集资金的使用效率,使公司募集资金发挥更大效

用。营销服务中心办公场地通过租赁或其他方式实现,未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。

决策程序及信息披露情况:

公司分别于 2018 年 12 月 11 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议和 2018 年 12 月 27 日召开的 2018 年第二

次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》,调整“营销网络及信息化建设项目”投资规模,使用该项目募集资金

3,600.00 万元用于公司基于人工智能和医学大数据的肿瘤免疫治疗检测产品及软件研究项目,营销网络及信息化建设项目投资总额调整

为 2,035.43 万元。具体内容详见公司披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的相关公告。

分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目:

公司董事会及管理层紧密关注市场发展趋势和行业变化格局,随着新的分子诊断技术不断迭代 , 公司使用自有资金投资 Universal

Sequencing Technology Corporation,其专业从事基因测序平台研发及产业化(目前主要产品处于研发阶段);如其未来进入亚洲市

场,公司将享有其产品在中国大陆、日本、新加坡这些地区的独家经销权(详见公司于 2018 年 5 月 24 日披露的《关于投资 Universal

Sequencing Technology Corporation 的公告》)。同时公司对原有厂房进行了升级改造,优化生产工艺,扩大原有厂房产能,募集资

金投 资项目中基于二代基因测序、PCR、FISH、细胞学等不同技术平台的分子诊断试剂均可在公司升级改造后的原有厂房中完成生产,
                                                     目前的产能可以满足市场需求。 结合当前行业发展情况、市场环境变化和技术发展趋势等因素,为使募集资金投资效益最大化,降低投

                                                     资风险,公司董事会及管理层经过深入研讨后决定终止“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”。

                                                     公司分别于 2020 年 4 月 13 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议和 2020 年 5 月 11 日召开的 2019 年度

                                                     股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,具体内容详见公司披露在中国证

                                                     监会指定的创业板信息披露网站上刊登的相关公告。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)   不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明             不适用

注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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