创业黑马:招商证券股份有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告

                            招商证券股份有限公司

                     关于创业黑马科技集团股份有限公司

                       2019 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:招商证券股份有限公司          被保荐公司简称:创业黑马(300688)
保荐代表人姓名:傅承                        联系电话:010-57601708
保荐代表人姓名:吴虹生                      联系电话:010-57601708

   一、保荐工作概述

                     项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件           是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数       无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不 限于 防止 关联 方占用 公司 资源 的制度、
                                             是
募集资金 管理制度 、内控制 度、内部 审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度           是
3、募集资金监督情况
                                            非现场核查对账单每月 1 次;现场核查募
(1)查询公司募集资金专户次数
                                            集资金专户 1 次。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 露
                                            是
文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                   1次
(2)列席公司董事会次数                     1次
(3)列席公司监事会次数                     1次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                           0 次(拟于下半年进行)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送       否
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况   不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                   4次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见   无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                   0次

(2)报告事项的主要内容                 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况         不适用

8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项             是
                                        公司正在筹划非公开发行新股,本次非公
                                        开发行新股公司拟聘请其他具备资质的证
(2)关注事项的主要内容
                                        券公司担任保荐机构。截至本报告出具之
                                        日,公司尚未签署新的保荐协议。
                                        公司就非公开发行新股与其他具备资质的
(3)关注事项的进展或者整改情况         证券公司签署新的保荐协议后,本机构将
                                        及时与公司终止原已签署的保荐协议。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是

10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                           0 次(拟于下半年进行)

(2)培训日期                           无

(3)培训的主要内容                     无

11、其他需要说明的保荐工作情况          无
       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                        事项                           存在的问题      采取的措施

1、信息披露                                       无                 不适用

2、公司内部制度的建立和执行                       无                 不适用
3、“三会”运作                                   无                 不适用

4、控股股东及实际控制人变动                       无                 不适用
5、募集资金存放及使用                             无                 不适用
6、关联交易                                       无                 不适用
7、对外担保                                       无                 不适用
8、收购、出售资产                                 无                 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投
                                                  无                 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其 聘请的中介机构 配合保 荐工作的
                                                  无                 不适用
情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                            无                       不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

       三、承诺事项履行情况
                                                                    未履行承诺的原
                    承诺事项                      是否履行承诺
                                                                     因及解决措施
牛文文、牛文文持有的创业嘉乐合伙份额及创业嘉
乐、蓝创文化、达晨创丰、普华天勤、用友创新、苏
                                                  是                不适用
州卓燝、前海中咨旗、其实、刘义伟、王佳佳、潘博
股份锁定及减持承诺及约束措施
牛文文、傅忠红、刘义伟、潘博、韩雪冬及创业黑马
                                                  是                不适用
于稳定股价的承诺及约束措施
创业黑马关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺        是                不适用
牛文文、刘义伟、傅忠红、肖红英、王敬、曹国熊、
王佳佳、李豪、韩雪冬关于填补被摊薄即期回报的措 是                   不适用
施及承诺
牛文文关于避免同业竞争的承诺                      是                不适用
刘义伟、傅忠红、肖红英、王敬、曹国熊、王佳佳、
                                                  是                不适用
李豪、韩雪冬关于避免同业竞争的承诺
牛文文关于规范和减少关联交易的承诺                是                不适用
刘义伟、傅忠红、肖红英、王敬、曹国熊、王佳佳、是                    不适用
李豪、韩雪冬关于避免同业竞争的承诺

      四、其他事项
                     报告事项                        说明
1、保荐代表人变更及其理由                       无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
                                                无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                       无

      (本页以下无正文)
(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:

                           傅承                        吴虹生




                                                  招商证券股份有限公司

                                                     2019 年 9 月 5 日

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