双一科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年半年度跟踪报告

                                                      山东双一科技股份有限公司 2019 年半年度跟踪报告




                        华泰联合证券有限责任公司关于
       山东双一科技股份有限公司2019 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司            被保荐公司简称:双一科技

保荐代表人姓名:时锐                              联系电话:025-83387709

保荐代表人姓名:汪晓东                            联系电话:025-83387752



一、保荐工作概述

                     项     目                                         工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                            是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                        0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控                           是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                            是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                                2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                              是

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                                    0次

(2)列席公司董事会次数                                                      0次

(3)列席公司监事会次数                                                      0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                              0 次,计划下半年进行现场检查

(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送                            不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                                      不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                                        8次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                                      不适用

7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向深圳证券交易所报告的次数                                              0次

                                                  1
                                                    山东双一科技股份有限公司 2019 年半年度跟踪报告

(2)报告事项的主要内容                                                 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                                         不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                               否

(2)关注事项的主要内容                                                 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                         不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                      是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                0 次,计划下半年进行年度培训

(2)培训日期                                                           不适用

(3)培训的主要内容                                                     不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                                             无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事   项                    存在的问题                       采取的措施

1.信息披露                                         无                            不适用

2.公司内部制度的建立和执行                         无                            不适用

3.三会”运作                                      无                            不适用

4.控股股东及实际控制人变动                         无                            不适用

5.募集资金存放及使用                               无                            不适用

6.关联交易                                         无                            不适用

7.对外担保                                         无                            不适用

8.收购、出售资产                                   无                            不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资                   无
                                                                                 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                                   无                            不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方                   无
                                                                                 不适用
面的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                             是否
             公司及股东承诺事项                               未履行承诺的原因及解决措施
                                           履行承诺
1.公司控股股东、实际控制人王庆华关于股份
                                              是                        不适用
锁定、稳定股价、减持意向的承诺
2.公司主要股东关于股份锁定、减持意向的承
                                              是                        不适用

                                              2
                                                      山东双一科技股份有限公司 2019 年半年度跟踪报告

3.公司董事、监事、高级管理人员关于股份锁
                                                 是                          不适用
定、稳定股价、减持意向的承诺
4.公司其他自然人股东关于股份锁定、稳定股
                                                 是                          不适用
价、减持意向的承诺
5.公司全体董事、监事、高级管理人员、发行
人控股股东、实际控制人关于赔偿投资者损失的       是                          不适用
承诺
6.公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即
                                                 是                          不适用
期回报的承诺
7.控股股东、实际控制人王庆华关于避免同业
                                                 是                          不适用
竞争的承诺


四、其他事项

                     报告事项                                           说    明

1.保荐代表人变更及其理由                                                    无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
                                                                        不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                                    无




                                                 3

关闭窗口