蠡湖股份:关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

                 无锡蠡湖增压技术股份有限公司
 关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定,将本公司募集资金 2019 年 1-6 月存放与使用情况
专项说明如下。

    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1420 号文核准,并经深圳证
券交易所同意,本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用网下向询价对象配
售与网上向社会公众投资者定价的方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A
股)股票 5,383.00 万股,发行价为每股人民币 9.89 元,共计募集资金 53,237.87
万元,坐扣承销和保荐费用 6,406.99 万元后的募集资金为 46,830.88 万元,已
由主承销商东吴证券股份有限公司于 2018 年 10 月 10 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,509.91 万元后,公司本次募
集资金净额为 44,320.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2018〕361 号)。

    (二) 募集资金使用和结余情况

    本公司 2019 年 1-6 月实际使用募集资金 1,901.12 万元,2019 年 1-6 月收
到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额为 309.41 万元;累
计已使用募集资金 13,571.82 万元,累计收到的银行存款利息、理财产品投资收
益扣除手续费等的净额为 329.04 万元。

    截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 31,078.19 万元(包括累计
收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额)。

    二、募集资金存放和管理情况


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    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权
益,本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《无锡蠡湖增
压技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理
制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保
荐机构东吴证券股份有限公司于2018年10月25日与江苏银行股份有限公司无锡
分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,本公司有 1 个募集资金专户和 5 个理财产品,募集
资金存放情况如下:

                                                                  单位:人民币元


开户银行/理财受托单位    银行账号/理财产品名称     募集资金余额         备   注


  江苏银行股份有限公司
                           27010188000142975         5,781,881.29 募集资金专户
     无锡蠡园支行


  东吴证券股份有限公司     至尊宝 182 天 227 期      10,000,000.00     理财产品


  江苏银行股份有限公司
                          可提前终止结构性存款      130,000,000.00     理财产品
     无锡蠡园支行


  上海浦东发展银行股份   利多多公司 19JG0662 期
                                                     50,000,000.00     理财产品
 有限公司无锡南长支行    人民币对公结构性存款



  上海浦东发展银行股份   利多多公司 19JG1269 期      15,000,000.00     理财产品


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有限公司无锡南长支行   人民币对公结构性存款


上海浦东发展银行股份   利多多公司 19JG1455 期
                                                 20,000,000.00   理财产品
有限公司无锡南长支行   人民币对公结构性存款


       合   计                                  230,781,881.29



   三、本年度募集资金的实际使用情况

   (一) 募集资金使用情况对照表

   募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

   (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

   本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

   (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

   本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

   本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

   五、募集资金使用及披露中存在的问题

   本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。




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     附件 1

                                                                  募集资金使用情况对照表
                                                                           2019 年 1-6 月
     编制单位:无锡蠡湖增压技术股份有限公司                                                                                                              单位:人民币万元
募集资金总额                                                 44,320.97            本年度投入募集资金总额                              1,901.12

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额                                                        已累计投入募集资金总额                              13,571.82

累计变更用途的募集资金总额比例

                     是否                             调整后                         截至期末       截至期末                                                 项目可行性
 承诺投资项目                        募集资金                        本报告期                                     项目达到预定     本年度         是否达到
                  已变更项目                         投资总额                      累计投入金额    投资进度(%)                                                是否发生
和超募资金投向                     承诺投资总额                      投入金额                                    可使用状态日期   实现的效益      预计效益
                 (含部分变更)                        (1)                              (2)       (3)=(2)/(1)                                                重大变化

承诺投资项目

1. 年产 600 万
件汽车涡轮增
                      否             44,320.97       44,320.97       1,901.12        13,571.82        30.62             -             -              -           否
压器压气机壳
产品建设项目

   合 计              -             44,320.97       44,320.97       1,901.12        13,571.82         -              -                           -           -

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)                                                               报告期无。

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                 报告期无。

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                               报告期无。

募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                 报告期无。

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                 报告期无。




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                                               根据 2018 年 11 月 2 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投
                                           项目自筹资金的议案》,在募集资金实际到位之前,本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 7,908.81 万元,募
募集资金投资项目先期投入及置换情况         集资金到位后,公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 7,908.81 万元。本公司于 2018 年 11 月进行上述
                                           资金结算,截至 2018 年 12 月 31 日,上述资金已支付。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所(特殊普通合
                                           伙)审计,并由其出具《鉴证报告》(天健审〔2018〕8078 号)。
                                               根据 2019 年 1 月 2 日召开的公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
                                           流动资金的议案》,为提高闲置募集资金使用效率,降低财务成本,在不影响募集资金项目建设的情况下,根据《上
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,公司于 2019 年 1 月实际使用闲置
                                           募集资金 8,000.00 万元暂时补充流动资金,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,使用期限自董事会批准之日起
                                           不超过 12 个月,到期归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                       报告期无。
                                               2018 年 11 月 2 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
                                           案》,同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下,使用不超过人民币 34,000 万元暂时闲置的募集资
                                           金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的保本型投资产品,有效期自公司股东大会决议通过之日起 12 个月内,
尚未使用的募集资金用途及去向               在上述期限及额度内可滚动使用。2018 年 11 月 21 日公司召开的 2018 年第三次临时股东大会审议并通过了上述议
                                           案。公司 2018 年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理,截至 2019 年 6 月 30 日尚有 22,500 万元理财产品未
                                           到期。
                                               其余募集资金 5,781,881.29 元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                   报告期无。




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