森霸传感:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告

                      长江证券承销保荐有限公司
                   关于森霸传感科技股份有限公司
                2019 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:森霸传感

保荐代表人姓名:郭忠杰                   联系电话:0755-88602280

保荐代表人姓名:尹文浩                   联系电话:13751836549


一、保荐工作概述

              项       目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                      是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                       是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                         1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                       是
露文件一致
4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                              0
(2)列席公司董事会次数                                0
(3)列席公司监事会次数                                0

5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                      0

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                 0次

(2)报告事项的主要内容                              不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                            否
(2)关注事项的主要内容                              不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                         0次
(2)培训日期                                        不适用

(3)培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事   项                  存在的问题       采取的措施
1.信息披露                                     无             不适用
2.公司内部制度的建立和执行                     无             不适用

3.“三会”运作                                 无             不适用
4.控股股东及实际控制人变动                     无             不适用
5.募集资金存放及使用                              无           不适用

6.关联交易                                        无           不适用
7.对外担保                                        无           不适用

8.收购、出售资产                                  无           不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
                                                   无           不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                                   无           不适用
的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                   无           不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                              未履行承诺
              公司及股东承诺事项               是否履行承诺   的原因及解
                                                               决措施

1.发行前股东关于股份锁定的承诺                    是          不适用
2.公司关于上市后三年公司股价低于每股净资
                                                   是          不适用
产时稳定股价的承诺
3.实际控制人、董事、监事、高级管理人员关
于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、         是          不适用
完整性、及时性的承诺

4.公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减
                                                   是          不适用
持意向的承诺
5.公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺              是          不适用

6.公司关于上市后股利分配政策与股东分红回
                                                   是          不适用
报规划

7.控股股东、实际控制人及其配偶关于避免同
                                                   是          不适用
业竞争的承诺

8.控股股东、实际控制人及其配偶关于减少和          是          不适用
规范关联交易的承诺

9.控股股东、实际控制人关于社会保险及住房
                                                    是           不适用
公积金的承诺


四、其他事项
               报告事项                              说   明

                                      2019 年 1 月 4 日,原持续督导保荐代表
                                      人宋时凤女士因个人原因离职,无法继
                                      续履行持续督导工作,为保证持续督导
1.保荐代表人变更及其理由             工作有序开展,长江证券决定由保荐代
                                      表人尹文浩先生接替宋时凤女士负责
                                      持续督导工作,继续履行持续督导职
                                      责。
                                      2018 年 11 月 26 日,中国证监会上海监
                                      管局对长江保荐开展了现场检查,认定
                                      长江保荐存在以下违规行为:公司业务
                                      部门未配备合规管理人员,且合规部门
                                      检查流于形式、未有效履行合规管理职
                                      责。2019 年 4 月 26 日,中国证监会上
                                      海监管局决定对长江保荐采取出具警
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
                                      示函的行政监管措施。
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
                                      对此,长江保荐于 2019 年 2 月已在业
项及整改情况
                                      务部门成立了投资银行合规小组,并于
                                      2019 年 4 月为每个业务部门配备了专
                                      职合规管理人员。在合规检查方面,公
                                      司已将利益冲突、履职冲突、回避情形
                                      等内容纳入合规检查范围,并将增加合
                                      规检查频次,保障合规检查的有效实
                                      施。
3.其他需要报告的重大事项
 (本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公
司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:
               郭忠杰              尹文浩




                                               长江证券承销保荐有限公司


                                                    2019 年 8 月 19 日

关闭窗口