凯伦股份:关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码:300715             证券简称:凯伦股份        公告编号:2019-054



                   江苏凯伦建材股份有限公司
         关于变更保荐机构后重新签订募集资金
                      三方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    江苏凯伦建材股份有限公司(以下简称“公司”或“凯伦股份”)于 2019
年 5 月 29 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》(公告编号:
2019-049),公司聘请中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”)担任
公司本次配股公开发行证券的保荐机构,具体负责本次配股公开发行证券的保荐
工作及本次配股公开发行证券上市后的持续督导工作,原保荐机构中泰证券股份
有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由中天国富证券
承接完成。
    为规范募集资金的存放、使用和管理,提高募集资金使用效率,保护投资者
权利,根据《公司法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法律、法规和规范性文件的要求,
以及《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定,公司分别与保荐机构中天国富
证券以及募集资金存放银行中信银行股份有限公司苏州分行、华夏银行股份有限
公司苏州分行和中国光大银行股份有限公司吴江支行重新签订了《募集资金三方
监管协议》。公司及全资子公司唐山凯伦新材料科技有限公司与保荐机构中天国
富证券以及募集资金存放银行中国光大银行股份有限公司吴江支行重新签订了
《募集资金三方监管协议》。

    一、募集资金账户基本信息

    截至2019年5月28日,公司首次公开发行股票募集资金账户情况:
      开户银行         募集资金用途          银行账号         募集资金余额(万元)
中信银行股份有限公   新型高分子防水卷
                                        8112001013700365320        1,777.97
司吴江支行           材生产线建设项目
华夏银行股份有限公   新型高分子防水卷
                                        12462000000402900          2,675.62
司吴江支行           材生产线建设项目
中国光大银行股份有   唐山防水卷材生产
                                        37180188000026702           12.62
限公司苏州盛泽支行   基地项目
中国光大银行股份有   唐山防水卷材生产
                                        37180188000026456            0.00
限公司苏州盛泽支行   基地项目

     二、募集资金三方监管协议主要条款

     重新签订的募集资金三方监管协议主要条款均参照《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》制订的《募集资金三方监管协议(范本)》,不存在重大
差异,为避免重复披露,故将协议主要内容合并披露如下(以下将开立专户的凯
伦股份、全资子公司唐山凯伦新材料科技有限公司暂合称为“甲方”,募集资金
专户存储银行暂合称为“乙方”,中天国富证券称为“丙方”):

     1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(下称“专户”)。该专户仅用于甲
方募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
     2、甲方以存单方式存放的募集资金/万元(若有),开户日期为/年/月/日,
期限/个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进
行管理或以存单方式续存,并通知丙方。甲方存单不得质押。
     3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
     4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
     5、甲方授权丙方指定的保荐代表人陈杰、李高超可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料;乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
     保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
    6、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保证
对账单内容真实、准确、完整。
    7、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募集资
金总额扣除发行费用后的净额(下称“募集资金净额”)的 10%(以较低者为准)
的,甲方、乙方应当及时通知丙方。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,
应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表
人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务,
即构成违约,应向对方承担违约赔偿责任。

    三、备查文件

    1、《募集资金三方监管协议》


    特此公告。




                                               江苏凯伦建材股份有限公司
                                                           董事会
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