科创新源:2017年年度报告

深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
深圳科创新源新材料股份有限公司
    2017 年年度报告
         2018 年 04 月
                                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人周东、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人(会计主管人
员)王玉梅声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    1、新应用领域开拓的风险
    近几年,公司制定了“成为高分子材料应用开发的世界级企业”这一长期战
略目标,为了落实该目标,公司管理团队制定了“围绕高分子材料应用开发进行
业务领域拓展”的中长期经营计划,基于上述计划,公司已将业务拓展至 OPP
胶带与汽车轨道交通密封件业务领域,发展态势良好,目前,公司大部分营业
收入来自于通信领域,公司正紧跟通信业务领域的发展趋势,以寻求更多的业
务机会,若未来通信业务领域技术变化导致行业需求萎缩,而公司目前正在拓
展的新业务领域尚未形成规模,将会对公司销售业绩和经营成果造成不利影响。
    2、销售毛利率下降的风险
    2015 年至 2017 年,公司综合毛利率分别为 51.23%、50.38%和 47.80%,
呈下降的趋势,主要原因为,一是在通信业务领域,公司与主要客户保持着长
期稳定的战略合作伙伴关系,按照约定的价格调整机制每年对销售价格有所下
调,以支持客户在市场上的成功,这将对毛利率造成一定的压力;二是公司已
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经将业务拓展至 OPP 胶带、汽车轨道交通密封件业务领域,该两项业务领域的
毛利率较通信业务领域的毛率低,随着该两项业务规模的扩大,亦对综合毛利
率造成了一定的压力。如果未来公司产品价格持续下降,或者公司未能在新的
业务领域内推出毛利率较高的新产品,公司综合毛利率存在下滑的风险。
    3、经营管理和人力资源风险
    虽然公司拥有优秀的管理团队和人才储备,并通过设立分、子公司等有效
措施来稳定和壮大优秀人才队伍,但是,随着公司经营规模和销售区域的不断
扩大以及募集资金项目的投入实施,公司的资产、业务、机构和人员都得到进
一步的扩张,公司的组织结构和管理体系趋于复杂化,对公司管理团队的管理
水平及控制经营风险的能力带来一定程度的挑战。如果公司不能体现出管理层
的统筹与协调能力,或是公司的组织结构、管理模式和人才发展等不能适应公
司内外部环境的变化,将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。
    4、净资产收益率下降的风险
    2017 年 12 月,公司完成了首次公开发行股票并在创业板上市的工作,募集
资金到位后,公司净资产和股本规模将大幅增加,2018 年,公司将加快募集资
金投资项目的实施,但募集资金投资项目从实施到产生效益需要一定的时间,
公司将存在净资产收益率和每股收益短期内下降的风险。
    5、股价波动的风险
    股票价格的变化除受本公司经营状况等因素的影响外,还会受宏观经济形
势、经济政策、股票市场供求状况及突发事件等因素的影响,即使在本公司经
营状况稳定的情况下,本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动,有可能
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给投资者造成损失,存在一定的股价波动风险。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 87,217,391 股为基数,
向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
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                                                                   目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 8
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 12
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 17
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 35
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 92
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 99
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 99
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................ 100
第九节 公司治理 ............................................................................................................................ 110
第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................ 116
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................ 117
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 225
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                                   释义
                释义项     指                              释义内容
公司、本公司、科创新源     指   深圳科创新源新材料股份有限公司
公司控股股东、实际控制人   指   周东
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
深圳证监局                 指   中国证券监督管理委员会深圳监管局
深交所                     指   深圳证券交易所
《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》               指   《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》
江苏杰立                   指   江苏杰立胶粘材料科技有限公司
惠州科创                   指   惠州市科创新源新材料有限公司
深圳航创                   指   深圳航创密封件有限公司
惠州航创                   指   惠州航创密封件有限公司
惠州科创源                 指   惠州科创源新材料有限公司
科创鑫华                   指   深圳科创鑫华科技有限公司
华为                       指   深圳华为技术有限公司及其子公司
中兴                       指   中兴通讯股份有限公司及其子公司
                                能承受接缝位移以达到气密、水密目的而嵌入建筑接缝中的材料。密
                                封材料有金属材料(铝、铅、铟、不锈钢等),也有非金属材料(橡
密封材料                   指
                                胶、塑料、陶瓷、石墨等)、复合材料(如橡胶-石棉板、气凝胶毡-
                                聚氨酯),但使用最多的是橡胶类弹性体材料
                                高分子化合物(macromolecular compound),指由众多原子或原子团
高分子                     指
                                主要以共价键结合而成的相对分子量在一万以上的化合物
                                是以 BOPP 双向拉伸聚丙烯薄膜为基材,涂压敏胶乳液制成的胶带,
BOPP 胶带                  指
                                又称封箱胶带,包装胶带。
                                学名称为“辐射交联热收缩材料”或者叫做“高分子形状尺寸记忆功能
热缩材料                   指   材料”,是加热到一定温度能收缩变小的材料,能起到绝缘、密封、
                                防腐、防潮和接续等作用。
                                一款利用硅橡胶的回弹特性,采用预扩张工艺制成的接头防水产品。
冷缩套管                   指   该产品施工简便高效,具有极好的电气绝缘、抗紫外线老化、耐高低
                                温特性,以及高收缩比、强抱紧力和抗破坏能力。
天馈线                     指   天馈线系统是微波中继通信的重要组成部分,天线起着将馈线中传输
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                的电磁波转换为自由空间传播的电磁波,或将自由空间传播的电磁波
                转换为馈线中传输的电磁波的作用,馈线是电磁波的传输通道。
元、万元   指   人民币元、人民币万元
报告期     指   2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日
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                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 科创新源                                股票代码
公司的中文名称           深圳科创新源新材料股份有限公司
公司的中文简称           深圳科创新源新材料股份有限公司
公司的外文名称(如有)   Shenzhen Cotran New Material Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)COTRAN
公司的法定代表人         周东
                         深圳市光明新区公明街道光侨大道 3333 号新健兴科技工业园 B3 栋 1 楼 B、4 楼、5 楼 C、6
注册地址
                         楼、B5 栋 1 楼 A、2 楼、A2 栋 1 楼西边、A5 栋 2 楼东边
注册地址的邮政编码       518107
办公地址                 深圳市光明新区公明街道光侨大道 3333 号新健兴科技工业园 B3 栋 4 楼
办公地址的邮政编码       518107
公司国际互联网网址       http://www.cotran.cn/cotran.html
电子信箱                 tzh@szcotran.com
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                 梁剑锋                                 魏珂
                                     深圳市光明新区公明街道光侨大道 3333 深圳市光明新区公明街道光侨大道 3333
联系地址
                                     号新健兴科技工业园 B3 栋 4 楼          号新健兴科技工业园 B3 栋 4 楼
电话                                 0755-29199950                          0755-29199950
传真                                 0755-29199959                          0755-29199959
电子信箱                             tzh@szcotran.com                       tzh@szcotran.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点                           董事会办公室
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四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址            北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名                  陈恒志、王磊
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
         保荐机构名称             保荐机构办公地址              保荐代表人姓名                    持续督导期间
                             深圳市深南大道 6011 号绿景                                 2017 年 12 月 8 日——2020 年
光大证券股份有限公司                                      杨小虎、韦东
                             纪元大厦 A 栋 17 楼                                        12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2017 年              2016 年             本年比上年增减           2015 年
营业收入(元)                        253,746,879.67       188,324,089.32                34.74%         154,215,421.57
归属于上市公司股东的净利润
                                       64,211,603.62        54,046,539.13                18.81%          35,358,265.82
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       58,262,236.88        50,255,098.40                15.93%          31,703,501.43
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                       43,221,916.11        38,318,582.51                12.80%          55,673,235.77
(元)
基本每股收益(元/股)                              0.98               0.83               18.07%                     0.59
稀释每股收益(元/股)                              0.98               0.83               18.07%                     0.59
加权平均净资产收益率                           28.53%             31.46%                 -2.93%                  29.98%
                                     2017 年末            2016 年末          本年末比上年末增减        2015 年末
资产总额(元)                        542,017,065.87       240,371,040.82               125.49%         191,984,676.60
归属于上市公司股东的净资产
                                      486,335,414.70       192,545,155.33               152.58%         163,498,616.20
(元)
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                 单位:元
                                     第一季度             第二季度                第三季度             第四季度
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
营业收入                               53,980,158.82          67,367,786.58       57,413,788.28      74,985,145.99
归属于上市公司股东的净利润             15,592,264.57          17,745,450.03       13,025,057.55      17,848,831.47
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       14,039,621.50          16,743,301.50       11,258,557.62      16,220,756.26
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额              6,472,917.58           1,535,494.50       17,234,945.12      17,978,558.91
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元
                    项目                  2017 年金额         2016 年金额        2015 年金额         说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                                       0.00        -661,530.21      -242,345.10
值准备的冲销部分)
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
                                                       0.00
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         2,841,095.48         1,588,531.75      2,366,000.00
受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                       0.00
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单                   0.00
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                                   0.00
委托他人投资或管理资产的损益                           0.00
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提                   0.00
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的各项资产减值准备
债务重组损益                                        0.00
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                                    0.00
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
                                                    0.00
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                    0.00
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
                                                    0.00
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及        4,162,512.20     3,478,997.66      2,171,115.14
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                    0.00

对外委托贷款取得的损益                              0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
                                                    0.00
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
                                                    0.00
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                            0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出           3,983.53         20,521.61        36,253.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目                  0.00             0.00              0.00
小计
减:所得税影响额                            1,056,911.75       681,436.95       656,315.94
     少数股东权益影响额(税后)                1,312.72        -46,356.87        19,943.21
合计                                        5,949,366.74     3,791,440.73      3,654,764.39        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     (一)报告期内公司主营业务情况
     报告期内,公司致力于高分子材料研发、生产及销售,主要为通信、电力、汽车等三大行业提供优质的防水、防腐、绝
缘、防火、密封等产品及相关解决方案,并为有特种需求的客户提供OPP胶带产品,主要产品包括:通信行业用高性能特种
橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管;电力行业用防火胶带、高压绝缘胶带、多种电缆接续解决方案;汽车制造
业及轨道交通行业用门窗密封件;消费电子及及相关工业领域用OPP胶带等。
     在通信业务领域,公司已成为华为、中兴两家通信设备龙头企业通信基站用防水密封类材料的主要供应商,并成为爱立
信、烽火、NSN等通信设备厂商及中国移动、中国电信、中国联通、韩国SK、泰国Turemove等国内、国际运营商此类产品
及相关解决方案的主力供应商,是该细分领域的领先企业。
公司电力行业的业务处于刚起步阶段,客户主要包括ABB、国家电网及南方电网体系内的相关分子公司;公司汽车及轨道
交通密封产品业务由子公司深圳航创来实施,自2016年底介入该业务领域以来,经过一年多的拓展,已经与汽车、轨道交通、
家用电器、集装行业内的多家知名客户建立了业务合作关系;公司OPP胶带业务主要由子公司江苏杰立来实施,产品的最终
用户主要为国外的客户,客户主要分布在消费电子行业及相关工业领域。
     报告期内,公司主要业务不存在重大变化。
     (二)报告期内公司经营模式
     1、采购模式
     报告期内,橡胶类产品在生产过程中所需要的主要原料,公司主要向国外生产厂家在国内的代理商进行采购,其他产品
需要的主要原料,公司主要向国内的供应商进行采购;产品生产过程中需要的一些辅助材料,公司主要向国内生产厂家进行
采购。公司所需的原材料市场供应充足,市场价格透明,目前公司已与多家供应商建立了长期稳定的合作关系,充分保障了
原材料供应及时、稳定。
     公司制定了采购管理制度,对采购过程进行控制,具体采购流程为:PMC根据BOM表,并结合生产需求量与库存量之
间的差额,向采购部下达《采购申请单》,采购部收到《采购申请单》后,在公司合作供应商中进行询价、确认供应量,交
货时间操作后,再提交《采购订单》审批,《采购订单》审批完成后,发送给供应商。公司采购的原辅材料入库前均需经过
公司质量检测部门的严格测试,以保证产品质量不受原材料因素的影响。
     为了确保原材料供应稳定,公司实施安全库存管理,在制定各种原料的安全库存时,会充分考虑市场供应情况、价格波
动等因素。
     2、生产模式
     报告期内,公司主要产品由公司自行生产,一些配套产品由公司委托外协厂商进行贴牌生产,自主生产模式和外协生产
模式具体情况如下:
     ①自主生产模式
     高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管由公司自产。生产模式分两种:
     第一,针对与公司已建立长期、稳定合作关系并签订框架协议的大客户,按生产计划生产。客户服务部每月末与这些客
户的采购部联系,沟通客户下个月各款产品的预计需求量,资材部根据客户提供的下月预计需求量,组织生产部门和销售部
门结合公司的安全库存量,制定下月的生产计划,生产部门按照生产计划安排生产。
     第二,针对与公司未签订年度框架协议的客户,按订单生产。销售部门与客户签订合同后,在ERP系统中录入供货合同
的主要内容,资材部根据ERP系统生成的生产订单制定生产计划,生产部门根据生产计划安排生产。
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    ②外协生产模式
    报告期内,在资源有限的情况下,为专注于服务通信业大客户,保障核心产品的供应,公司将与高性能特种橡胶胶粘带
配套用的PVC绝缘胶带,以及少量应用于电力等其他应用领域的高性能特种胶带,通过配方授权或者联合开发的方式,委托
战略合作外协厂商贴牌生产,即公司授权战略合作外协厂商在生产公司定制的产品时,使用科创新源的专属配方或者双方联
合开发的产品配方以及科创品牌。
    公司对于战略合作外协厂商的选择较为严格,选择流程为:公司供应链部组织研发部、品质部、采购部、财务部等部门
对外协厂家的技术、质量管控、生产状况、资信状况等进行全面评价,对于满足要求的外协厂商,首先签署保密协议,然后
加工样品送检,经研发部、品质部确认满足公司要求后,公司研发部、品质部与外协厂商确定技术、质量标准,签订品质协
议书,明确技术质量责任,外协厂商按照与公司确认的技术、质量标准生产供货。
    公司与战略合作外协厂商通过参考同类产品市场价格,并综合考量材料成本、加工费用等因素,双方协商定价。
    3、销售模式
    报告期内,公司产品的销售模式以直销为主、经销为辅。直销模式侧重于与公司已建立长期、稳定合作关系的客户。采
用直销可以更深入、更快捷地把握客户的需求,为客户提供个性化的解决方案;同时,可以把握行业发展趋势,快速响应市
场变化。经销商模式侧重市场的全面覆盖,以及新应用领域的开拓,如公司近两年正大力拓展的通信运营商市场及电力市场。
经销模式可充分发挥经销商在各个区域和各个行业的资源优势,快速打开市场,扩大产品的销售。
    报告期内,公司经营模式不存在重大变化。
    (三)报告期内主要业绩驱动因素
    报告期内,公司实现营业收入25,374.69万元,较上年同期增长34.74%;实现营业利润6,970.27万元,较上年同期增长
14.51%,业绩主要驱动因素如下:
    1、国内外4G投资保持稳定
    近几年,公司业务收入主要来自下游通信领域,报告期内公司通信业务领域的收入占总收入的比例为83.24%。受益于
国内外运营商对4G通信技术的投资,近几年公司营业收入实现了快速、稳定的增长,报告期内,虽然国内三大运营商对4G
通信技术的投资已过高峰期,但仍保持在一个稳定的水平;相比国内运营商对4G通信技术的大力投资,国际上很多国家和
地区对4G通信技术的建设水平参差不齐,报告期内,一些对4G通信技术建设水平严重滞后的国家正迎头赶上。综合来看,
国内外运营商对4G通信技术的投资相比前几年保持了稳定增长的态势,在上述背景下,国内客户对公司适用于通信业务领
域产品的需求保持了稳定增长的态势,受益于东南亚等国对4G通信技术的投资在报告期内快速增长,公司来自于国际市场
通信业务领域的收入实现了快速增长,拉动了公司整体营业收入的增长。
    2、子公司产能的增加
    报告期内,公司控股子公司江苏杰立主要从事OPP胶带业务,产品主要为OPP封箱胶带、无声胶带、冷库胶带等,客户
主要分布于消费电子行业及相关工业领域,客户对产品的需求量大,受限于生产场地,江苏杰立的生产线于2016年10月份建
成,生产线的建成投产有效解决了产能不足的问题,解决了产品对市场供应不足的问题,亦拉动了营业收入的快速增长。江
苏杰立产能的提升也是推动公司2017年营业收入实现较快增长的因素之一。
    3、持续的研发投入
    公司从事的业务为高分子材料的研发、生产与销售,在实际经营过程中,材料的性能是满足客户需求的关键,也是一家
企业研发和技术实力的综合体现,而产品性能的提升需要持续投入研发以改进材料的配方及生产工艺,经过近几年持续的研
发投入,公司核心产品高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品的各种关键性能指标,在核心客户组织的测评中均领先于同行,
部分性能指标达到甚至超过国际同行产品指标,这成为公司赢得核心客户订单的关键因素。另外,报告期内,公司加大了对
电力行业产品的投入力度,公司电力行业产品深受客户好评,拉动了公司来自于电力行业收入的增长。因此,公司在报告期
内持续研发投入,是公司业绩实现快速增长的一个核心因素。
    (四)公司所处行业分析
    公司主营业务为高分子材料的研发、生产及销售,产品主要包括高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩
套管、汽车轨道交通用密封件及OPP胶带。根据我国《国民经济行业分类标准》(GB/T4754-2011)及按照中国证监会发布
的《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所属的行业为“橡胶和塑料制品业”。
    1、公司所处行业发展阶段
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司所属的行业为“橡胶和塑料制品业”,客户主要分布在通信、电力、汽车制造业、轨道交通、消费电子行业及相关工
业领域等,无论是公司所属的橡胶和塑料制品业,还是下游客户分布的行业均是发展历史较为悠久的行业,处于比较成熟的
发展阶段,行业规模随着经济的发展逐渐壮大,但均随着技术的发展呈现很多新的需求,以公司主要客户所在的通信行业为
例,随着通信技术的迭代,通信技术自2G衍进到4G,即将迈入5G时代,而每一代通信技术由于技术实现方式不同,对公司
产品的性能、使用场景提出了不同的要求,甚至要开发出新的产品来适应新的使用场景,同时亦产生了新的产品需求;再以
下游客户所在汽车制造业为例,由于节能减排的要求以及新能源汽车行业的快速发展,客户对产品的轻量化、密封性能提出
了更高的要求,即对产品产生了新的需求。因此,整体上看,随着本行业及下游客户所在行业技术的进步,公司所处的橡胶
和塑料制品业处于快速发展的阶段。
    2、公司所处行业周期性特点
    目前,公司产品主要为高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管、汽车轨道交通用密封件及OPP胶带,
营业收入主要来自于高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品,客户主要为通信设备厂商及电信运营商,主要为通信基站天线
线缆接头的防水密封提供产品及相关解决方案,产品需求受运营商对基站投资的影响较大,电信行业投资建设主要取决于通
信技术的演进,随着通信技术自3G演进到4G,公司亦实现了平稳、快速发展,因此,公司来自于通信领域的业务与通信技
术的发展周期一致,与通信技术发展的周期呈现较强的相关性;公司其他产品的客户主要分布在电力、汽车制造业、轨道交
通行业、消费电子业及相关工业领域,这些行业的发展与经济社会的发展息息相关,未呈现出明显的周期性特点。
    3、报告期内公司所处的行业地位
    报告期内,公司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品的客户主要为华为、中兴通信及其他通信设备厂商及国内外运营
商,这类产品的多数技术指标领先于同行,部分技术指标达到了国际先进水平,该类产品的出货量亦领先于同行,因此,公
司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品在通信领域内的业务已经处于行业领先地位。为了成长为高分子材料应用开发的世
界级企业,贯彻公司中长期发展战略,实现公司的愿景,自2015年以来,公司相继投入人力、物力将业务拓展到电力行业、
汽车及轨道交通行业、OPP胶带行业,在这些行业业务公司起步较晚,在行业内属于新进入者,但随着公司投入的加大,新
拓展的业务发展较快,正加快追赶行业内领先者的步伐。
    在未来经营发展过程中,公司将继续加大通信领域业务的投入力度,做到领跑行业的发展;继续做强做大电力绝缘防火、
汽车及轨道交通密封件业务及OPP胶带业务,缩小这几块业务与行业领先企业的差距;并继续开拓新的业务领域,拓宽公司
的收入来源,更好的回报投资者。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
             主要资产                                             重大变化说明
股权资产                            无重大变化。
固定资产                            无重大变化。
                                    较年初增加 4427.99%,主要系全资子公司惠州科创购买了土地,无形资产项下的土
无形资产
                                    地使用权增加所致。
在建工程                            无重大变化。
                                    较年初增加了 1268.25%,主要系公司于 2017 年完成了首次公开发行股票并在创业
货币资金
                                    板上市工作,募集资金到账所致。
应收账款                            较年初增加了 66.83%,主要系营业收入增加带动应收账款规模增加。
                                    较年初增加 67.47%,主要系报告期内惠州科创源预付的土地购置款及预付的设备购
其他非流动资产
                                    买款、SAP 软件款较上年同期增加所致。
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     (一)行业应用优势
     公司自2008年设立后即进入高分子材料行业,从事高分子材料的研发、生产及制造,与国内两家主要通信设备厂商直接
建立了业务合作关系,并通过经销商与其他通信设备厂商及运营商建立了业务合作关系,为其供应高性能特种橡胶胶粘带及
配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管产品,陪伴客户经历了2G、3G、4G通信技术的变革与发展,深度了解了客户需求及行业发
展趋势,对适用于通信行业内的密封材料进行了深入的研究及改进,积累了丰富的高分子材料开发及制造经验,使公司的产
品研发设计能力、产品质量性能均处于行业前列。
     报告期内,公司前期布局的电力行业业务、汽车及轨道交通密封件业务、OPP胶带业务经过近一两年的发展,均处于一
个良好的发展状态,已有业务的负责人在行业内均有超过10年以上的行业从业经验,对所在细分行业的发展状况、技术及产
品未来的发展趋势具有深刻的洞察力。公司各项业务的核心团队行业经验优势明显,有利于公司各项业务的良性、快速发展,
亦为公司未来可持续发展奠定了良好的基础。
     (二)研发和技术优势
     产品配方体系、生产工艺以及新产品研发能力是高分子材料企业的核心竞争力。高分子材料广泛应用于通信、电力、矿
业、轨道交通、包装、物流等众多领域,但由于不同领域使用场景及使用环境不同,对各种高分子材料的性能要求差别较大,
公司经过长期的技术积累及持续的研发投入形成了完备的配方体系,具备了在核心技术基础上灵活调整产品配方满足客户需
求的能力,是业内少数几家产品系列化程度高、布局众多业务领域的企业。公司持续改进生产工艺与生产设备,自行研发了
多个专用生产设备并投入使用,一方面提升了生产工艺水平,保证了产品性能的稳定;另一方面提高了生产效率,降低了生
产成本;同时,专用设备的不可替代性降低了产品被模仿的风险,有助于保护公司专有技术。
     报告期内,公司继续大力投入研发,打造一支素质高、研发经验丰富的团队,按照产品线设置了研发团队,并计划着力
打造一支密封材料底层胶粘剂研发团队。在研发成果方面,截至2017年底,公司已获专利授权共36项,其中,发明专利3项,
实用新型专利33项。在不断进行技术创新的同时,还针对目前冷缩套管产品尚无国家标准和行业标准情况,与华为公司一起
制定了《冷缩套管产品标准》,在行业内研发和技术优势明显。
     (三)客户资源优势
     目前,公司产品主要为高性能特种橡胶胶粘带及配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管、汽车及轨道交通密封件产品、OPP胶
带产品,业务领域分布在通信行业、电力行业、汽车、轨道交通、包装及物流行业,主要为这些行业内客户提供相关产品及
相关解决方案,在高性能特种橡胶胶粘带及配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管所属的通信业务领域,公司直接与国内主要通信
设备厂商华为、中兴建立了长期稳定的战略合作伙伴关系,并直接或者间接与三星、爱立信、NSN、HellermannTyton、中
国移动、中国电信、中国联通、沃达丰、SK、LGU+等通信设备厂商及运营商客户建立了业务合作关系;在电力业务领域,
公司与ABB、上海电力、江苏电力、中天、泰国电力等建立业务合作关系,公司产品深受上海电力的好评;在汽车及轨道
交通密封件业务领域,经过1年的业务开拓,公司与国内相关汽车制造企业、轨道交通设备制造商及集装行制造行业相关客
户已经建立了业务合作关系;在OPP胶带业务领域,公司与国内外一些胶带商贸经销企业及一些大型的物流包装类企业建立
了业务合作关系。知名客户除了能给公司带来稳定的订单、收入外,还能让公司洞察下游产业未来的发展方向,紧密把握下
游客户未来的需求方向,使公司各项经营始终保持在行业前列。
     (四)客户服务优势
     公司始终坚持“向客户提供优质产品,为客户创造价值,合作共赢”的经营理念,注重产品质量的持续提升。公司制定了
严格的质量标准体系,并通过了ISO9001质量管理体系认证及ISO14001环境管理体系认证。公司全力打造优质服务体系,及
时与客户沟通产品需求信息、解决客户反映的问题。在与新客户形成合作关系之前,公司销售人员到客户现场了解需求后,
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
技术人员到客户现场讲解公司产品的性能指标、客户需求的解决方案、施工方式等技术细节,后续定期与客户沟通产品使用
信息。良好的客户服务是公司拥有诸多优质客户的重要原因。
    (五)品牌及信誉优势
    目前,公司产品的部分核心技术指标达到甚至超过了国际竞争对手的水平,“零缺陷”的理念也深入到供应链每个员工的
日常工作中,公司的技术水平、服务质量得到主要客户的高度认可,公司“COTRAN”牌高分子密封材料在市场上建立了良好
的声誉。公司管理层视“诚信合作”为公司经营的生命线,在日常经营中,准时支付供应商货款,并努力保证100%的交付及
时率基于公司优异的产品品质及较高的品牌信誉,连续多年被华为、中兴评为A类供应商。在行业内,公司品牌及信誉优势
明显。
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    公司致力于高分子材料的研发、生产及销售,主要产品包括高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管、
OPP胶带、汽车及轨道交通密封件等。客户主要分布于通信、电力、汽车、轨道交通、消费电子及相关工业领域,主要为上
述领域内客户提供产品及相关解决方案。
    2017年,是公司发展历程中重要的一年。在战略上,公司完成了首次公开发行股票并在创业板上市的相关工作,解决了
公司在日后发展过程中需要的融资渠道及目前发展形势下所需的部分资金需求。在未来的发展过程中,公司将按照上市规范
性的要求规范运作,也将借助资本市场这个平台更好地发展自己,以回报广大投资者。
    在业务上,报告期内公司加大了海外市场的开拓力度,基于海外运营商、主要通信设备厂商、集成商的潜在需求,公司
国际业务部通过参加各类通信行业展会及主动拜访客户等多种方式,与海外运营商、主要通信设备厂商、集成商建立了直接
或者间接的业务合作关系,韩国三星、SK、泰国Truemove等相继成为公司的客户。同时,逐步组建本地化团队开拓国际市
场,比如在南美、欧洲组建了本地化营销团队。随着上述拓展工作的力度不断加强,来自于海外市场的营业收入相比2016
年取得了显著的增长。
    在国内市场,三大运营商对4G基站的投资强度仍保持了稳定增长的态势,公司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品
所属的通信领域业务取得了平稳的发展,惠州航创及江苏杰立业务拓展顺利,随着江苏杰立产能的增加,业务将处于快速发
展的阶段,上述各个业务线的发展情况为公司未来的发展打下坚实的基础。
    报告期内,公司实现了营业总收入25,374.69万元,较上年同期增长34.74%;实现利润总额7,207.32万元,较上年同期增
长15.36%,实现归属于上市公司股东的净利润为6,421.16万元,较上年同期增长18.81%。报告期内,公司营业总收入较上年
同期增长超过30%,主要原因为:一是加大了海外市场的开拓力度,来自海外市场的营业收入较2016年增长显著;二是江苏
杰立生产线于2016年10月投产,产品需求旺盛,产能增加带动营业收入的快速增长。
    报告期内,公司重点做了以下几方面的工作:
    (一)调整组织架构,强化“以客户为中心”经营理念
    报告期内,公司继续强化了“以客户为中心”这一经营理念,将传统的“金字塔式”组织架构调整为支撑业务发展的“平台
式架构”,要求公司各个部门均围绕“以客户为中心”来开展工作,在日常经营过程中,平台管理部门将业务部门视为其客户,
将跨部门服务列入平台管理部门的年度考核指标,年末由业务部门这一内部客户对平台管理部门进行考核。业务平台架构的
建立,强化了公司上下对客户的服务水平,提升了公司整个组织的运行效率。
    (二)持续人才引进,推进优秀团队建设
    本着更好地为客户服务这一经营理念,公司在供应链及研发领域持续的引进高素质的人才,在供应链领域,持续引进了
与供应商管理、客户管理、品质管理等相关的高素质人才,上述人才的引进,使公司逐步提高生产效率、更好地贯彻公司制
定的质量管理体系、更快速的解决客户反映的问题,打造出对客户的高效服务体系;在研发领域,为了落实“研发推进公司
发展”这一经营理念,公司在研发领域持续引入高素质的高分子材料人才,根据未来的研发战略,公司将目前的研发队伍根
据产品线进行了分组,产品线研发团队除了开发好客户在短期需要的产品外,还需要与客户保持良好的沟通,根据客户的痛
点及客户的研究方向,做好同步开发或顾问式开发工作,以提升各条产品线相关产品的技术含量。除了根据产品线配置研发
资源外,公司还配置了底层胶粘剂研发团队,更好地服务于公司未来的行业及产品扩张策略。
    (三)积极开拓市场,推动公司业务收入增长
    报告期内,公司加大了海外通信领域业务的开拓力度,主要采取了三方面措施:一是加大了与海外运营商、主要通信设
备厂商、大集成商的业务交流力度,已经进入了部分目标客户的供应体系;二是积极参加国际展会,如巴塞罗那电子展、达
拉斯IEEE展、世界移动通信大会等,通过展会向国外通信行业客户推广公司品牌及产品;三是加大了对国外通信技术建设
相对落后地区的市场开拓力度,如东南亚、南美及中东地区,深度参与这些地区4G通信网络建设及相关通信网络升级建设。
另外,公司筹建了专门服务于南美、欧洲区域的本地化营销团队,为公司未来在上述地区的业务拓展打下了坚实的基础。公
                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
司在海外通信业务领域推广的产品主要为冷缩套管产品,报告期内,上述市场开拓措施成效显著,公司在报告期内来自于海
外通信业务领域内的收入为3,929.64万元,较上年同期增长127.71%。
     (四)加强研发创新,提升公司技术实力
     公司历来重视研发创新工作,报告期内,公司更加清晰定位了“研发推进公司发展”的经营战略,持续引进了多位高端研
发人才,依照公司未来的发展战略配置了相关的研发资源,2017年公司研发投入金额为1,478.21万元,较上年同期增长
41.61%,在研发成果方面,报告期内,公司共获得了1项发明专利,2项实用新型专利。截至报告期末,公司共获得36项专
利,其中3项为发明专利,33项为实用新型专利。公司在研发创新方面的持续投入,有效降低了公司的生产成本,并保持了
行业领先的产品品质及技术含量。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:

营业收入整体情况
                                                                                                       单位:元
                                   2017 年                              2016 年
                                                                                                  同比增减
                          金额           占营业收入比重         金额           占营业收入比重
营业收入合计            253,746,879.67                 100%   188,324,089.32             100%           34.74%
分行业
橡塑制品行业            253,746,879.67           100.00%      188,324,089.32           100.00%          34.74%
分产品
高性能特种橡胶胶
粘带及其配套用          161,237,595.93             63.54%     148,661,105.36            78.94%           8.46%
PVC 绝缘胶带
冷缩套管                 49,984,666.86             19.70%      21,544,752.76            11.44%         132.00%
                                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
电缆附件                   5,093,173.93               2.01%         2,863,796.91             1.52%            77.85%
OPP 胶带                  36,109,599.69               14.23%       14,961,532.89             7.94%           141.35%
汽车及轨道交通密
                             830,741.83               0.33%                                  0.00%
封件
其他                         491,101.43               0.19%             292,901.40           0.16%            67.67%
分地区
华南地区                 153,965,715.48               60.68%      135,005,544.36            71.69%            14.04%
华东地区                  70,413,803.74               27.75%       36,920,259.05            19.60%            90.72%
华中地区                     124,764.97               0.05%         1,467,159.01             0.78%           -91.50%
华北地区                   3,138,165.21               1.24%         3,060,715.35             1.63%             2.53%
西南地区                     578,808.19               0.23%         1,847,163.64             0.98%           -68.67%
西北地区                     708,794.02               0.28%             401,035.90           0.21%            76.74%
东北地区                        4,273.51              0.00%               9,680.00           0.01%           -55.85%
境外                      24,812,554.55               9.78%         9,612,532.01             5.10%           158.13%
(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                             单位:元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                           同期增减       同期增减        期增减
分行业
橡塑制品行业        253,746,879.67   132,458,233.25            47.80%           34.74%         41.75%         -2.58%
分产品
高性能特种橡胶
胶粘带及其配套      161,237,595.93    79,704,015.87            50.57%            8.46%         10.60%         -0.96%
用 PVC 绝缘胶带
冷缩套管             49,984,666.86    17,012,705.31            65.96%          132.00%         82.62%          9.20%
OPP 胶带             36,109,599.69    32,190,681.48            10.85%          141.35%        227.76%        -23.50%
分地区
华南地区            153,965,715.48    80,343,069.03            47.82%           14.04%         24.49%         -4.38%
华东地区             70,413,803.74    40,146,827.44            42.98%           90.72%         93.41%         -0.79%
境外                 24,812,554.55    10,415,680.65            58.02%          158.13%         82.13%         17.52%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
                                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类                  项目             单位               2017 年              2016 年            同比增减
                      销售量             件                        64,985,935.59        31,416,682.75           106.85%
橡塑制品行业          生产量             件                        67,328,527.74        31,634,514.73           112.83%
                      库存量             件                        26,506,066.13         24,337,093.1             9.69%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内,公司加大了海外市场的开拓力度,在海外市场主要推广冷缩套管产品,受益于东南亚等国对4G通信技术的投
入,来自于海外市场冷缩套管产品的业务收入较上年同期有显著的增长;
2、报告期内,公司加大了电力行业业务的开拓力度,电力行业收入较上年同期增长显著;
3、报告期内,受益于产能增加,江苏杰立销售收入较上年同期增长显著。
(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
(5)营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                                单位:元
                                                2017 年                             2016 年
    行业分类             项目                                                                               同比增减
                                         金额          占营业成本比重        金额       占营业成本比重
橡塑制品行业        直接材料          117,443,747.42           88.66%   83,611,072.62             89.47%         40.46%
橡塑制品行业        直接人工            9,579,411.92            7.23%    6,315,064.90             6.76%          51.69%
橡塑制品行业        制造费用            5,435,073.91            4.10%    3,520,316.25             3.77%          54.39%
                                                                                                                单位:元
                                                2017 年                             2016 年
    产品分类             项目                                                                               同比增减
                                         金额          占营业成本比重        金额       占营业成本比重
高性能特种橡胶
胶粘带及其配套 直接材料                72,183,145.79           90.56%   66,067,193.20             91.67%          9.26%
用 PVC 绝缘胶带
高性能特种橡胶
胶粘带及其配套 直接人工                 5,015,290.34            6.29%    4,249,639.89             5.90%          18.02%
用 PVC 绝缘胶带
高性能特种橡胶
胶粘带及其配套 制造费用                 2,505,579.74            3.14%    1,750,045.30             2.43%          43.17%
用 PVC 绝缘胶带
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
冷缩套管            直接材料      12,710,762.68        74.71%     6,428,196.37        69.00%          97.73%
冷缩套管            直接人工       2,808,612.41        16.51%     1,664,573.79        17.87%          68.73%
冷缩套管            制造费用       1,493,330.22         8.78%     1,223,101.53        13.13%          22.09%
电缆附件            直接材料       1,955,931.82        95.96%     1,438,347.81        97.17%          35.98%
电缆附件            直接人工         70,657.86          3.47%       31,965.91          2.16%        121.04%
电缆附件            制造费用          11,782.80         0.57%        9,857.57          0.67%          19.53%
OPP 胶带            直接材料      29,709,596.30        92.29%     8,936,798.71        90.99%        232.44%
OPP 胶带            直接人工       1,058,540.70         3.29%      352,428.00          3.59%        200.36%
OPP 胶带            制造费用       1,422,544.48         4.42%      532,236.78          5.42%        167.28%
汽车及轨道交通
                    直接材料        654,915.99         51.43%
密封件
汽车及轨道交通
                    直接人工        618,023.74         48.53%
密封件
汽车及轨道交通
                    制造费用            454.76          0.04%
密封件
其他                直接材料        229,394.84         95.96%      740,536.54         97.17%         -69.02%
其他                直接人工           8,286.87         3.47%       16,457.30          2.16%         -49.65%
其他                制造费用           1,381.91         0.57%        5,075.06          0.67%         -72.77%
说明
(6)报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本公司于2017年4月26日在广东省惠州市投资设立全资子公司惠州科创源新材料有限公司,注册资本人民币2,000.00万元。本
公司对该子公司自设立日起能够实施控制,自设立日起纳入合并范围。
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                   152,342,775.10
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                              60.04%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                       0.00%

公司前 5 大客户资料
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    序号                 客户名称                      销售额(元)                    占年度销售总额比例
1          客户 1                                                68,054,251.25                               26.82%
2          客户 2                                                44,435,896.24                               17.51%
3          客户 3                                                17,234,264.93                                6.79%
4          客户 4                                                12,932,802.28                                5.10%
5          客户 5                                                 9,685,560.40                                3.82%
合计                        --                                  152,342,775.10                               60.04%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                         76,809,760.15
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   52.10%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                              0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                    采购额(元)                    占年度采购总额比例
1           供应商 1                                             39,110,069.40                               26.53%
2           供应商 2                                             14,448,139.57                                9.80%
3           供应商 3                                             10,164,571.20                                6.89%
4           供应商 4                                              7,056,000.00                                4.79%
5           供应商 5                                              6,030,979.98                                4.09%
合计                         --                                  76,809,760.15                               52.10%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位:元
                             2017 年         2016 年               同比增减                  重大变动说明
                                                                                  报告期内,公司扩充了销售队伍,加
                                                                                  大了市场开拓力度,销售费用中的职
                                                                                  工薪酬、广告宣传费、差旅费、办公
                                                                                  费等较上年同期增加较多;同时,随
销售费用                     14,696,881.63       9,687,031.06            51.72%
                                                                                  着业务规模扩大,运输费亦较上年同
                                                                                  期增加较多,在上述两项因素共同作
                                                                                  用下,销售费用较上年同期同比增长
                                                                                  51.72%。
                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                报告期内,公司管理费用较上年同期
                                                                                增长 48.24%,主要原因为:一是为了
                                                                                落实公司发展战略,扩充了研发机
                                                                                构,加大了研发投入,导致研发费用
                                                                                较上年同期增长 41.61%;二是随着公
管理费用                   37,519,905.02      25,279,424.48            48.42%
                                                                                司业务规模的扩大,人员增加,相关
                                                                                的职工薪酬、房租物业及水电费、办
                                                                                公费、折旧摊销费、差旅费、装修费
                                                                                等费用较上年同期增加显著;三是中
                                                                                介机构日常费用较上年有所增长。
                                                                                报告期内,公司财务费用较上年同期
                                                                                增长 360.08%,主要原因为:公司在
                                                                                报告期内加大了海外市场开拓力度,
财务费用                      901,231.39        -346,515.24           360.08%
                                                                                来自于海外市场的业务显著增长,但
                                                                                由于人民币在报告期持续升值,形成
                                                                                了 72.68 万元的汇兑损益。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
在研发投入方面,报告期内,公司共投入研发费用1,478.21万元,占营业总收入的比例为5.83%,随着公司业务的拓展,规
模的扩大,研发费用一直逐年增长。报告期内,公司研发费用全部转为当期管理费用,未予以资本化。报告期内,公司研发
项目投入情况如下表:
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                    2017 年                     2016 年                    2015 年
研发人员数量(人)                                   41                        36
研发人员数量占比                                 13.58%                    16.59%                    12.70%
研发投入金额(元)                         14,782,113.16             10,438,330.20               8,679,139.37
研发投入占营业收入比例                            5.83%                     5.54%                      5.63%
研发支出资本化的金额(元)                          0.00                      0.00                       0.00
资本化研发支出占研发投入
                                                  0.00%                     0.00%                      0.00%
的比例
                                                          深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
资本化研发支出占当期净利
                                                0.00%                           0.00%                  0.00%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                     单位:元
            项目                    2017 年                      2016 年                 同比增减
经营活动现金流入小计                    270,615,912.49              206,332,533.62                    31.16%
经营活动现金流出小计                    227,393,996.38               168,013,951.11                   35.34%
经营活动产生的现金流量净
                                         43,221,916.11                38,318,582.51                   12.80%

投资活动现金流入小计                    492,922,512.20              677,067,866.48                   -27.20%
投资活动现金流出小计                    519,173,172.43               697,116,293.41                  -25.53%
投资活动产生的现金流量净
                                        -26,250,660.23               -20,048,426.93                   30.94%

筹资活动现金流入小计                    271,890,361.33                12,420,823.84                 2,088.99%
筹资活动现金流出小计                     35,991,283.83                31,850,255.14                   13.00%
筹资活动产生的现金流量净
                                        235,899,077.50               -19,429,431.30               -1,314.13%

现金及现金等价物净增加额                252,941,939.53                     -991,939.70              1,975.48%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
(1)2017年经营活动现金流入小计较2016年增加,增幅为31.16%,主要原因为:公司在报告期内进一步加大了市场开拓力
度,营业收入较上年同比增加34.74%,客户销售回款亦随之增加。
(2)2017年经营活动现金流出小计较2016年增加,增幅为35.34%,主要原因为:公司在报告期内进一步加大了市场开拓力
度,营业收入较上年同比增加34.74%,供应商的采购付款也随之增长。
(3)2017年投资活动产生的现金流量净额较2016年同比增长30.94%,主要原因为:报告期内,为了提高自有资金的使用效
率及收益,公司以自有资金购买的银行理财产品较2016年有所增加,且报告期末,部分银行理财产品尚未到期。
(4)2017年筹资活动现金流入小计、筹资活动产生的现金流量净额较2016年增加,主要是由于2017年公司发行新股募集资
金所致;
(5)现金及现金等价物净增加额较2016年增加主要是由于公司于2017年12月发行新股所募集资金到账所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                       深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元
                               金额               占利润总额比例             形成原因说明               是否具有可持续性
                                                                      主要为购买银行理财产品
投资收益                         4,162,512.20                 5.78%                               是
                                                                      收益
公允价值变动损益                           0.00               0.00%
                                                                      主要为应收账款计提的减
资产减值                             722,993.30               1.00%                               是
                                                                      值准备
营业外收入                       2,428,360.49                 3.37% 主要为政府资金补助收入        是
                                                                      主要为购入设备的预付款,
营业外支出                            57,910.64               0.08% 因合同终止而无法收回所        否
                                                                      产生的支出
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                      单位:元
                           2017 年末                      2016 年末
                                     占总资产比                     占总资产比 比重增减                重大变动说明
                       金额                           金额
                                         例                            例
                    268,452,650.9                                                           主要原因系公司于 2017 年 12 月公开
货币资金                                  49.53% 19,620,091.77           8.16%     41.37%
                                7                                                           发行股票所募集资金到账所致。
应收账款            50,968,913.30          9.40% 30,551,187.19          12.71%     -3.31%
存货                31,520,786.98          5.82% 24,866,269.05          10.34%     -4.52%
投资性房地产                  0.00                           0.00
长期股权投资                  0.00                           0.00
固定资产            17,411,320.82          3.21% 15,704,045.08           6.53%     -3.32%
在建工程                      0.00                           0.00
短期借款                      0.00                  3,000,000.00         1.25%     -1.25%
长期借款                      0.00                           0.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至2017年12月31日,公司以应收账款向相关银行质押以取得银行授信,具体情况如下:
    1、2014年11月24日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2014圳中银华
额协字第7000325号),向公司提供授信额度500.00万元,由公司实际控制人周东与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签
订《中小企业业务最高额保证合同》(2014圳中银华小保字第000325号)为此笔授信提供担保;公司与中国民生银行股份有
限公司深圳分行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2014圳中银华小质字第000325号)为此笔授信提供质押。
    2、2015年1月28日,公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《综合授信合同》(2015年深景田综额字第001号),
向公司提供授信额度2,000.00万元,有效使用期限自2015年1月28日至2016年1月28日。由公司实际控制人周东及其配偶叶芳
分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《最高额担保合同》(2015年深景田综额字第001号、2015年深景田综额字
第001-1号)为此笔授信提供担保;公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《应收账款最高额质押合同》(2015年
深景田综额字第001号)为此笔授信提供质押。
    3、2016年9月30日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2016圳中银华额
协字第7000119号),向公司提供授信额度2,000万元,有效使用期限自2016年9月30日至2017年9月29日。由公司实际控制人
周东与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额保证合同》(2016圳中银华小保字第000119号)为此
笔授信提供担保;公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2016圳中银华小质字
第000119号)为此笔授信提供质押。
    4、2016年8月23日,公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《综合授信合同》(2016年深景田综额字第005号),
向公司提供授信额度5,000.00万元,有效使用期限自2016年8月23日至2017年8月23日。由公司实际控制人周东及其配偶叶芳
与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《最高额担保合同》(2016年深景田综额字第005号)为此笔授信提供担保;公
司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《应收账款最高额质押合同》(2016年深景田综额字第005号)为此笔授信提
供质押。
    5、2017年4月21日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2017圳中银华额
协字第7000018号),向公司提供授信额度2,000.00万元,有效使用期限自2017年4月21日至2018年4月21日。由公司实际控制
人周东和公司控股子公司江苏杰立胶粘材料科技有限公司分别与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最
高额保证合同》(2017圳中银华小保字第000018A号、2017圳中银华小保字第000018B号)为此笔授信提供担保;公司与中
国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2017圳中银华小质字第000018号)为此笔授信提
供质押。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额(元)               上年同期投资额(元)                      变动幅度
                         18,613,172.43                      20,905,758.25                              -10.97%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位:元
被投资 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 合作方 投资期 产品类 预计收 本期投         是否涉   披露日   披露索
                                                                      深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司名     务         式    额       例         源               限       型     益      资盈亏          诉   期(如    引(如
   称                                                                                                          有)      有)
         电子信
         息材料、
         新型功
         能材料、
         新型环
         保节能
         材料的
         研发与
         销售;
         PVC 绝
         缘胶带、
         放水带、
         胶泥、自
惠州科 粘带、防
                                                                                                              2017 年
创源新 火带、电            20,000, 100.00 自有资                       全资子            -4,200.8
                    新设                             无        长期               0.00              否        04 月 20 无
材料有 子材料              000.00         %金                          公司
                                                                                                              日
限公司 的研发、
         生产与
         销售;货
         物及技
         术进出
         口。(依
         法须经
         批准的
         项目,经
         相关部
         门批准
         后方可
         开展经
         营活动)
                           20,000,                                                       -4,200.8
合计        --        --             --         --        --     --       --      0.00                   --        --       --
                           000.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                                   深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
□ 适用 √ 不适用
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:万元
                     是否已变                                              截至期末 项目达到                        项目可行
                                募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    更项目                         本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
       资金投向      (含部分                         投入金额               (3)=     用状态日              预计效益 生重大变
                                  总额      (1)                 金额(2)                            益
                      变更)                                                 (2)/(1)        期                            化
承诺投资项目
                                                                                      2020 年
高性能特种橡胶密封
                     否          20,901.2 20,901.2          0          0     0.00% 01 月 01             0 不适用    否
材料建设项目
                                                                                      日
                                                                                      2020 年
研发中心建设项目     否            4,000     4,000          0          0     0.00% 01 月 01             0 不适用    否
                                                                                      日
承诺投资项目小计          --     24,901.2 24,901.2          0          0      --           --           0      --        --
超募资金投向

合计                      --     24,901.2 24,901.2          0          0      --           --           0      --        --
未达到计划进度或预
                     本公司股票于 2017 年 12 月 8 日在深圳证券交易所挂牌上市,本报告期内募集资金投资项目的基建
计收益的情况和原因
                     等尚处于规模阶段,募集资金尚未开始投入。
(分具体项目)
项目可行性发生重大
                     项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
                                                                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                       无。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
(3)募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      是否按
                                                                                                      计划如
                                       本期初
                                                        股权出                                         期实
                                       起至出
                                                        售为上                                        施,如
                                       售日该                                               所涉及
                                                        市公司                    与交易              未按计
                           交易价 股权为 出售对                  股权出 是否为              的股权
交易对 被出售                                           贡献的                    对方的               划实    披露日 披露索
                    出售日 格(万 上市公 公司的                  售定价 关联交              是否已
   方     股权                                          净利润                    关联关              施,应    期        引
                              元)     司贡献   影响              原则       易             全部过
                                                        占净利                         系             当说明
                                       的净利                                                    户
                                                        润总额                                        原因及
                                       润(万
                                                        的比例                                        公司已
                                       元)
                                                                                                      采取的
                                                                                                       措施
房宏斌 深圳航 2017 年         103.56    -20.32 出售该            根据深 否        无        是        按计划 2017 年 无
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    创密封 03 月 15                   项股权          圳航创                                  如期实 03 月 15
    件有限 日                         不影响          未来经                                  施。    日
    公司                              深圳航          营情况
    10%股                             创业务          进行评
    权                                的连续          估作价
                                          性及管
                                          理层的
                                          稳定
                                          性。
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                    单位:元
  公司名称      公司类型    主要业务      注册资本     总资产        净资产         营业收入       营业利润       净利润
                           汽车零部件
                           及配件制造
                           (不含汽车
                           发动机制
                           造);橡胶零
                           件制造;防
                           水嵌缝密封
                           条(带)制
                           造;橡胶减
                           震制品制造;
                           塑料零件制
                           造;橡胶板、
深圳航创密                 管、带制造;
                                                                    -1,771,745.5                  -8,463,212.0 -8,493,212.0
封件有限公 子公司          塑料板、管、10000000      7,204,656.72                  1,064,783.88
                                                                              5                               0
司                         型材制造;生
                           产、销售交
                           通工具用、
                           工业、家电
                           及建筑用橡
                           胶和塑料产
                           品以及与上
                           述相关的模
                           具、设备和
                           附带产品;
                           上述相关产
                           品的技术服
                           务、技术转
                                                          深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           让、技术设
                           计、技术开
                           发与技术咨
                           询。备案范
                           围进出口业
                           务(国家有
                           规定的,须
                           凭许可证或
                           资质证书经
                           营。)
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
1、深圳航创密封件有限公司并未实际开展业务,业务由其全资子公司惠州航创密封件有限公司具体实施,惠州航创的主要
产品为汽车及轨道交通密封件产品,客户主要分布在汽车、轨道交通、家用电器及集装箱制造行业等,下游客户对供应商资
质认证的时间较长,报告期内,惠州航创为取得相关行业客户的供应商资质认证,在供应商资质认证及市场开拓方面投入较
大,形成了849万的亏损。经过近一年的业务开拓,惠州航创与汽车、轨道交通、家用电器及集装箱制造行业的相关客户已
经建立了业务合作关系,发展势头良好。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    (一)行业格局与趋势
    公司所属的行业为橡胶和塑料制品行业,目前发展阶段的客户主要分布在通信、电力、汽车、轨道交通、消费电子行业
和相关工业领域,公司客户所在的行业均是与经济社会的发展、居民生活联系紧密的行业,这些行业发展较为成熟、市场规
模大。21世纪以前,由于我国工业基础较为薄弱,在这个阶段,国内的橡胶和塑料制品行业主要以外资厂商为主,如3M公
司、SCAPA公司等,外资厂商产品的品质和技术含量均高于国内厂商,进入21世纪后,随着国内工业的快速发展,促进了
国内橡胶和塑料制品业的发展,随着国内厂商对研发投入的加大,国内厂商产品的品质和技术含量迅速向外资厂商靠齐,国
内橡胶和塑料制品行业迎来了蓬勃发展的时代,在很多领域实现了国产替代,现阶段,橡胶和塑料制品行业主要以国内厂商
为主。
    公司所处的行业产品主要分为两类,一是与工业生产配套的产品;二是居民生活必须品,下游客户对本行业的需求呈现
两个特点,一是对本行业的需求较大;二是随着下游客户所在行业技术的进步,不断产生新的需求,因此,行业内紧跟客户
需求、洞察行业发展趋势、重视研发投入的企业将获得较大的发展。
    (二)公司未来发展战略
    1、高性能特种橡胶胶粘带及冷缩材料业务领域
    高性能特种橡胶胶粘带及冷缩材料业务目前主要面向通信业务领域和电力领域,来自于通信业务领域的收入占比较高,
构成公司营业收入的主要部分,来自于电力行业的收入占比较小,处于刚起步阶段。公司目前在通信业务领域的业务处于细
分行业龙头地位,在未来的经营过程中,公司将继续加大在该领域的投入,紧跟行业发展趋势与客户需求,满足客户对公司
产品提出的新要求;另外,公司将通过自主研发及外延式投资的方式增加新的产品种类,利用公司的客户资源优势,增加新
的产品需求;在电力业务领域,公司目前产品种类较为单一,将快速通过对外合作的方式扩充电力行业产品线,整合公司与
合作伙伴的产品和业务资源,进一步提高来自电力领域的收入占比。
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2、汽车及轨道交通密封件业务领域
    经过一年的开拓,汽车及轨道交通密封件业务发展态势良好,惠州航创已经与汽车、轨道交通、集装箱制造行业内的相
关企业达成业务合作关系,未来将进一步加大业务开拓力度,快速进入汽车、轨道交通行业内主流企业的供应商体系,并通
过外延投资、并购的方式进一步整合客户、产品资源,做大做强该板块的业务规模。在做大做强的同时,公司将向行业内优
秀企业靠齐,通过管理提升效率的方式,提高该板块业务的盈利能力。
    3、OPP胶带业务领域
    在未来经营过程中,随着公司产线完善,有了良好的生存基础,公司将进一步调整OPP胶带业务的产品结构,增加技术
含量及盈利能力高的工业胶带产品,以江苏杰立为主体打造公司的工业胶带业务板块。
    4、开拓新的行业,提高公司的业务规模与盈利能力
    公司将继续加大投入,打造一支强大的胶粘剂研发团队,以更好地掌握底层胶粘剂技术,为公司新产品开发及新业务领
域的开拓打下坚实的基础,另外,公司将利用对外投资等方式,继续开拓并培育新的业务领域以提高公司的业务规模和盈利
能力。
    (三)公司在2018年主要经营计划
    1、继续加大人才培养力度,打造更多的领军人才,构建可复制的管理能力。目前,公司已经将业务拓展至电力、汽车
及轨道交通、OPP胶带及国际市场,并制定了“围绕高分子材料应用开发进行业务领域拓展”的中长期经营计划,为了实现该
计划,高分子材料应用端的研发、营销方面的领军人才是战略落地的关键,公司总部输出的“可复制的管理能力”是新业务成
长的保障,因此,在2018经营过程中,在盘点人才的基础上,公司将继续加大高端人才的引进力度,并加大现有人才的培养
力度,扩大公司领军人才资源库,并着力在公司内部构建“可复制的管理能力”,为公司未来各项业务的壮大打好基础。
    2、继续加大业务开拓力度。受益于2017年的业务开拓,公司各条业务线均呈现出良好的发展态势,2018年,公司将继
续加大业务开拓的力度。国际业务方面,一是公司将继续紧盯东南亚等国加强4G通信网络建设的机遇,深度参与其中;二
是加大对南美、欧洲等业务团队的支持力度,并建立俄罗斯地区的本地化营销团队,将南美、欧洲、俄罗斯几个区域变成2018
年的产粮区;电力业务方面,公司将通过自主研发、对外投资合作的方式扩充公司电力业务产品线,并强化业务团队,提高
电力行业收入规模;在汽车及轨道交通密封件业务领域,公司将在现有业务拓展的基础上,通过投资方式扩充客户群体,以
支持汽车及轨道交通密封件业务进入目前主流客户的供应商体系,进而提高该项业务的规模及盈利能力。
    3、紧跟客户需求,应对主要客户未来的需求。2016年以前,公司主要业务集中在通信领域,并且主要集中在国内。经
过2016年、2017年对国际市场的拓展,公司将通信领域内的产品拓展至国际市场,同时也受益于4G通信网络的建设,公司
业务规模近几年实现了平稳、快速的增长。随着通信技术即将进入5G时代,虽然5G还没有大规模商用,但在2018年经营过
程中,公司将紧跟5G通信技术的发展趋势,匹配公司的资源来紧跟主要大客户在5G解决方案中对公司产品的未来需求机会。
    4、整合资源,提高公司业务规模。为了有效利用资本平台,实现公司产业发展的可持续性,也为了进一步加快相关业
务领域的开拓与产业价值链整合,为资本增值及公司整体战略目标的实现提供支持,公司审议通过了关于参与设立产业并购
基金暨关联交易的议案(详见公司于2018年1月15日在巨潮资讯网上的相关公告),在2018年经营过程中,公司将于相关方
一起加快推动产业并购基金的设立,并利用好相关方的专业资源,推动产业并购基金为公司上下游产业链的整合进行相关投
入,为公司未来业务的发展打下基础。
    5、快速推进募集资金投资项目。2017年12月8日,公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市交易,截至目前,公司
首次公开发行股票募集资金投资项目正处于详细的建设规划阶段,在2018年经营过程中,公司将快速推进募集资金投资项目
建设工作,尽早完成募集资金投资项目的建设。
    (四)公司可能面对的风险
    公司可能面临的风险已在本报告第一节“重要提示”中注明,描述了公司未来经营可能面临的主要风险,敬请广大投资者
注意风险。
    公司发展战略、经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
                                                 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                             第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数(股)
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                 3.50
每 10 股转增数(股)
分配预案的股本基数(股)                                                                              87,217,391
现金分红总额(元)(含税)                                                                         30,526,086.85
可分配利润(元)                                                                                   72,504,977.77
现金分红占利润分配总额的比例                                                                            100.00%
                                                 本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%
                                     利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以报告期末公司总股本 8,721,7391 为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 3.5 元(含税),送红股 0 股,以资本公积向
全体股东每 10 股转增 0 股。
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
2015年利润分配方案为:以2015年末总股本65,217,391股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.83元(含税),共计向
全体股东派发现金红利2,500万元(含税),送红股0股,以资本公积向全体股东每10股转增0股。该利润分配方案已于2016年9
月实施完毕。
2016年利润分配方案为:以2016年末总股本65,217,391股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.07元(含税),共计向
全体股东派发现金红利2,000万元(含税),送红股0股,以资本公积向全体股东每10股转增0股。该利润分配方案已于2017年5
月实施完毕。
2017年利润分配方案为:以报告期末公司总股本8,721,7391为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.5元(含税),共计向
全体股东派发现金红利30,526,086.85元,送红股0股,以资本公积向全体股东每10股转增0股。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                        单位:元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                        现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                             税)        普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额        红的比例
                                                润               率
                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017 年                 30,526,086.85        64,211,603.62           47.54%                  0.00            0.00%
2016 年                 20,000,000.00        54,046,539.13           37.01%                  0.00            0.00%
2015 年                 25,000,000.00        35,358,265.82           70.70%                  0.00            0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺来源               承诺方        承诺类型     承诺内容       承诺时间      承诺期限    履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                             1、除在发行
                                                             人首次公开
                                                             发行股票时
                                                             将所持有的
                                                             部分发行人
                                                             老股公开发
                                                             售外,自发行
                                                             人首次公开
                                 公司控股股                  发行的股票
                                 东、实际控制                在深圳证券
                                 人周东及其                  交易所上市
                                 控股的深圳                  之日起三十
                                 科创鑫华科     股份限售承   六个月内,不 2016 年 12 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                            36 个月      正常履行中
                                 技有限公司、 诺             转让或者委     16 日
                                 石河子众能                  托他人管理
                                 股权投资合                  本人/本公司/
                                 伙企业(有限                本有限合伙
                                 合伙)                      在首次公开
                                                             发行股票前
                                                             所直接或间
                                                             接持有的发
                                                             行人股份,也
                                                             不由发行人
                                                             回购首次公
                                                             开发行股票
                                                             前本人/本公
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
司/本有限合
伙已持有的
发行人股份。
2、在本人担
任公司董事、
高级管理人
员期间每年
转让的股份
不超过本人
直接或间接
所持公司股
份总数的百
分之二十五。
3、在首次公
开发行股票
上市之日起
六个月内申
报离职的,本
人自申报离
职之日起十
八个月内不
转让直接或
间接所持公
司股份;在首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月申报离
职的,本人自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
直接或间接
所持公司股
份;在首次公
开发行股票
上市之日起
十二个月后
申报离职的,
本人自申报
离职之日起
六个月内不
转让直接或
                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          间接所持公
                          司股份。4、
                          本人/本公司/
                          本有限合伙
                          所持股票的
                          锁定期届满
                          后两年内减
                          持公司股票,
                          股票减持的
                          价格不低于
                          公司首次公
                          开发行股票
                          的发行价;若
                          公司上市后
                          六个月内公
                          司股票连续
                          二十个交易
                          日的收盘价
                          均低于发行
                          价,或者公司
                          上市后六个
                          月期末股票
                          收盘价低于
                          发行价,本人
                          /本公司/本有
                          限合伙持有
                          公司股票的
                          锁定期将自
                          动延长六个
                          月(若上述期
                          间公司发生
                          派发股利、送
                          红股、转增股
                          本、增发新股
                          或配股等除
                          权、除息行为
                          的,则上述价
                          格进行相应
                          调整);本人
                          不因职务变
                          更、离职等原
                          因而放弃履
                          行上述承诺。
公司董事及   股份限售承   1、自发行人 2016 年 12 月 36 个月    正常履行中
                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
高级管理人     诺   首次公开发     16 日
员敖日格勒、        行的股票在
梁剑锋、周长        深圳证券交
明、刘军            易所上市之
                    日起三十六
                    个月内,不转
                    让或者委托
                    他人管理在
                    首次公开发
                    行股票前所
                    间接持有的
                    发行人股份,
                    也不由发行
                    人回购首次
                    公开发行股
                    票前所间接
                    持有的发行
                    人股份。2、
                    在本人担任
                    公司董事、高
                    级管理人员
                    期间每年转
                    让的股份不
                    超过本人直
                    接或间接所
                    持公司股份
                    总数的百分
                    之二十五。3、
                    在首次公开
                    发行股票上
                    市之日起六
                    个月内申报
                    离职的,自申
                    报离职之日
                    起十八个月
                    内不转让直
                    接或间接所
                    持公司股份;
                    在首次公开
                    发行股票上
                    市之日起第
                    七个月至第
                    十二个月申
                    报离职的,自
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
申报离职之
日起十二个
月内不转让
直接或间接
所持公司股
份;在首次公
开发行股票
上市之日起
十二个月后
申报离职的,
自申报离职
之日起六个
月内不转让
直接或间接
所持公司股
份。4、本人
所持股票的
锁定期届满
后两年内减
持公司股票,
股票减持的
价格不低于
公司首次公
开发行股票
的发行价;若
公司上市后
六个月内公
司股票连续
二十个交易
日的收盘价
均低于发行
价,或者公司
上市后六个
月期末股票
收盘价低于
发行价,本人
持有公司股
票的锁定期
将自动延长
六个月(若上
述期间公司
发生派发股
利、送红股、
转增股本、增
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            发新股或配
                            股等除权、除
                            息行为的,则
                            上述价格进
                            行相应调
                            整);本人不
                            因职务变更、
                            离职等原因
                            而放弃履行
                            上述承诺。
                            1、自发行人
                            首次公开发
                            行的股票在
                            深圳证券交
                            易所上市之
                            日起三十六
                            个月内,不转
                            让或者委托
                            他人管理在
                            首次公开发
                            行股票前所
                            间接持有的
                            发行人股份,
                            也不由发行
                            人回购首次
                            公开发行股
公司监事廖
               股份限售承   票前所间接     2016 年 12 月
长春、杨莉、                                               36 个月   正常履行中
               诺           持有的发行     16 日
马婷
                            人股份。2、
                            在本人担任
                            公司监事期
                            间每年转让
                            的股份不超
                            过本人直接
                            或间接所持
                            公司股份总
                            数的百分之
                            二十五。3、
                            在首次公开
                            发行股票上
                            市之日起六
                            个月内申报
                            离职的,自申
                            报离职之日
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            起十八个月
                            内不转让直
                            接或间接所
                            持公司股份;
                            在首次公开
                            发行股票上
                            市之日起第
                            七个月至第
                            十二个月申
                            报离职的,自
                            申报离职之
                            日起十二个
                            月内不转让
                            直接或间接
                            所持公司股
                            份;在首次公
                            开发行股票
                            上市之日起
                            十二个月后
                            申报离职的,
                            自申报离职
                            之日起六个
                            月内不转让
                            直接或间接
                            所持公司股
                            份。
                            除在发行人
                            首次公开发
                            行股票时将
                            所持有的部
                            分发行人老
公司控股 5%
                            股公开发售
以上股东丁
                            外,自发行人
承、上海映雪
                            股票上市之
夜锦投资合
               股份限售承   日起十二个     2016 年 12 月
伙企业(有限                                               12 个月   正常履行中
               诺           月内,不转让 16 日
合伙)、苏州
                            或者委托他
天利投资有
                            人管理本有
限公司、钟志
                            限合伙/本公

                            司/本人持有
                            的发行人股
                            份,也不由发
                            行人回购本
                            有限合伙/本
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            公司/本人持
                            有的发行人
                            公开发行股
                            票前已持有
                            的股份。
                            1、减持数量:
                            若其所持发
                            行人股票在
                            锁定期满后
                            两年内减持
                            的,其每年减
                            持股票数量
                            累计不超过
                            本人/本公司
                            合计持有公
                            司股份总数
                            的百分之十。
                            在符合上述
                            减持条件的
                            前提下,本人
                            /本公司减持
                            本次发行前
公司控股股
                            所持公司股
东、实际控制
                            份的,则根据
人周东及其     股份减持承                   2016 年 12 月
                            不同情形分                      24 个月   正常履行中
控股的深圳     诺                           16 日
                            别作如下处
科创鑫华科
                            理:(1)如通
技有限公司
                            过集中竞价
                            交易方式减
                            持,则任意连
                            续 90 个自然
                            日内的减持
                            股份总数将
                            不超过公司
                            股份总数的
                            1%;(2)如通
                            过大宗交易
                            方式减持,则
                            任意连续 90
                            个自然日内
                            的减持股份
                            总数将不超
                            过公司股份
                            总数的 2%;
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)如通过
协议转让方
式减持,则向
单个受让方
转让的股份
总数将不低
于公司股份
总数的 5%,
且转让价格
下限比照大
宗交易的规
定执行;(4)
如通过其他
合法方式减
持,则遵循法
律法规、部门
规章、规范性
文件及证监
会、深圳证券
交易所的相
关规定依法
减持。2、减
持价格:该等
股票的最低
减持价格为
首次公开发
行股票的发
行价,期间公
司如有派发
股利、送股、
转增股本等
除权除息事
项,上述价格
相应调整。3、
减持方式:包
括集中竞价
交易或大宗
交易等证券
交易所认可
的合法方式。
4、信息披露:
本人/本公司
减持公司股
份前,将提前
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
3 个交易日公
告,并按照深
圳证券交易
所的规则及
时、准确地履
行信息披露
义务。如通过
证券交易所
集中竞价交
易减持本人/
本公司本次
发行前所持
公司股份的,
本人/本公司
将在首次卖
出的 15 个交
易日前向证
券交易所报
告并预先披
露减持计划,
由证券交易
所予以备案。
若法律、法规
及证监会、深
圳证券交易
所等监管机
关的要求发
生变动,则上
述承诺根据
变动后的有
效规定相应
调整。如果未
履行上述承
诺减持发行
人股票,除按
照法律、法
规、中国证券
监督管理委
员会和深圳
证券交易所
的相关规定
承担法律责
任外,将把该
部分出售股
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            票所取得的
                            收益(如有)
                            上缴发行人
                            所有。
                            1、减持数量:
                            若所持发行
                            人股票在锁
                            定期满后两
                            年内减持的,
                            每年减持股
                            票数量累计
                            不超过其持
                            有公司股份
                            总数的百分
                            之二十五。在
                            符合上述减
                            持条件的前
                            提下,本合伙
                            企业减持本
                            次发行前所
                            持公司股份
公司控股 5%                 的,则根据不
以上股东石                  同情形分别
河子众能股     股份减持承   作如下处理: 2016 年 12 月
                                                         24 个月   正常履行中
权投资合伙     诺           (1)如通过 16 日
企业(有限合                集中竞价交
伙)                        易方式减持,
                            则任意连续
                            90 个自然日
                            内的减持股
                            份总数将不
                            超过公司股
                            份总数的
                            1%;(2)如通
                            过大宗交易
                            方式减持,则
                            任意连续 90
                            个自然日内
                            的减持股份
                            总数将不超
                            过公司股份
                            总数的 2%;
                            (3)如通过
                            协议转让方
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
式减持,则向
单个受让方
转让的股份
总数将不低
于公司股份
总数的 5%,
且转让价格
下限比照大
宗交易的规
定执行;(4)
如通过其他
合法方式减
持,则遵循法
律法规、部门
规章、规范性
文件及证监
会、深圳证券
交易所的相
关规定依法
减持。2、减
持价格:该等
股票的最低
减持价格为
首次公开发
行股票的发
行价,期间公
司如有派发
股利、送股、
转增股本等
除权除息事
项,上述价格
相应调整。3、
减持方式:包
括集中竞价
交易或大宗
交易等证券
交易所认可
的合法方式。
4、信息披露:
本合伙企业
减持公司股
份前,将提前
3 个交易日公
告,并按照深
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
圳证券交易
所的规则及
时、准确地履
行信息披露
义务。如通过
证券交易所
集中竞价交
易减持本合
伙企业本次
发行前所持
公司股份的,
本合伙企业
将在首次卖
出的 15 个交
易日前向证
券交易所报
告并预先披
露减持计划,
由证券交易
所予以备案。
若法律、法规
及证监会、深
圳证券交易
所等监管机
关的要求发
生变动,则上
述承诺根据
变动后的有
效规定相应
调整。如果未
履行上述承
诺减持发行
人股票,除按
照法律、法
规、中国证券
监督管理委
员会和深圳
证券交易所
的相关规定
承担法律责
任外,将把该
部分出售股
票所取得的
收益(如有)
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            上缴发行人
                            所有。
                            1、减持数量:
                            若所持发行
                            人股票在锁
                            定期满后一
                            年内减持的,
                            减持股票数
                            量最高为
                            100%。在符合
                            上述减持条
                            件的前提下,
                            本合伙企业/
                            本人减持本
                            次发行前所
                            持公司股份
                            的,则根据不
                            同情形分别
                            作如下处理:
                            (1)如通过
公司控股 5%
                            集中竞价交
以上股东丁
                            易方式减持,
承、钟志辉、
               股份减持承   则任意连续      2016 年 12 月
上海映雪夜                                                  12 个月   正常履行中
               诺           90 个自然日 16 日
锦投资合伙
                            内的减持股
企业(有限合
                            份总数将不
伙)
                            超过公司股
                            份总数的
                            1%;(2)如通
                            过大宗交易
                            方式减持,则
                            任意连续 90
                            个自然日内
                            的减持股份
                            总数将不超
                            过公司股份
                            总数的 2%;
                            (3)如通过
                            协议转让方
                            式减持,则向
                            单个受让方
                            转让的股份
                            总数将不低
                            于公司股份
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
总数的 5%,
且转让价格
下限比照大
宗交易的规
定执行;(4)
如通过其他
合法方式减
持,则遵循法
律法规、部门
规章、规范性
文件及证监
会、深圳证券
交易所的相
关规定依法
减持。2、减
持价格:以市
场价且不低
于发行人最
近一期经审
计的每股净
资产值的价
格减持所持
股份,期间公
司如有派发
股利、送股、
转增股本等
除权除息事
项,上述价格
相应调整。3、
减持方式:包
括集中竞价
交易或大宗
交易等证券
交易所认可
的合法方式。
4、信息披露:
本合伙企业/
本人减持公
司股份前,将
提前 3 个交易
日公告,并按
照深圳证券
交易所的规
则及时、准确
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
地履行信息
披露义务。如
通过证券交
易所集中竞
价交易减持
本合伙企业/
本人本次发
行前所持公
司股份的,本
合伙企业/本
人将在首次
卖出的 15 个
交易日前向
证券交易所
报告并预先
披露减持计
划,由证券交
易所予以备
案。若法律、
法规及证监
会、深圳证券
交易所等监
管机关的要
求发生变动,
则上述承诺
根据变动后
的有效规定
相应调整。如
果未履行上
述承诺减持
发行人股票,
除按照法律、
法规、中国证
券监督管理
委员会和深
圳证券交易
所的相关规
定承担法律
责任外,将把
该部分出售
股票所取得
的收益(如
有)上缴发行
人所有。
                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          1、减持数量:
                          若其所持发
                          行人股票在
                          锁定期满后
                          两年内减持
                          的,每年减持
                          股票数量累
                          计不超过其
                          持有公司股
                          份总数的百
                          分之二十五。
                          在符合上述
                          减持条件的
                          前提下,本公
                          司减持本次
                          发行前所持
                          公司股份的,
                          则根据不同
                          情形分别作
                          如下处理:
                          (1)如通过
苏州天利投
             股份减持承   集中竞价交      2016 年 12 月
资有限公司                                                24 个月   正常履行中
             诺           易方式减持, 16 日
                          则任意连续
                          90 个自然日
                          内的减持股
                          份总数将不
                          超过公司股
                          份总数的
                          1%;(2)如通
                          过大宗交易
                          方式减持,则
                          任意连续 90
                          个自然日内
                          的减持股份
                          总数将不超
                          过公司股份
                          总数的 2%;
                          (3)如通过
                          协议转让方
                          式减持,则向
                          单个受让方
                          转让的股份
                          总数将不低
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
于公司股份
总数的 5%,
且转让价格
下限比照大
宗交易的规
定执行;(4)
如通过其他
合法方式减
持,则遵循法
律法规、部门
规章、规范性
文件及证监
会、深圳证券
交易所的相
关规定依法
减持。2、减
持价格:以市
场价且不低
于发行人最
近一期经审
计的每股净
资产值的价
格减持所持
股份,期间公
司如有派发
股利、送股、
转增股本等
除权除息事
项,上述价格
相应调整。3、
减持方式:包
括集中竞价
交易或大宗
交易等证券
交易所认可
的合法方式。
4、信息披露:
本公司减持
公司股份前,
将提前 3 个交
易日公告,并
按照深圳证
券交易所的
规则及时、准
                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          确地履行信
                          息披露义务。
                          如通过证券
                          交易所集中
                          竞价交易减
                          持本公司本
                          次发行前所
                          持公司股份
                          的,本公司将
                          在首次卖出
                          的 15 个交易
                          日前向证券
                          交易所报告
                          并预先披露
                          减持计划,由
                          证券交易所
                          予以备案。若
                          法律、法规及
                          证监会、深圳
                          证券交易所
                          等监管机关
                          的要求发生
                          变动,则上述
                          承诺根据变
                          动后的有效
                          规定相应调
                          整。如果未履
                          行上述承诺
                          减持发行人
                          股票,除按照
                          法律、法规、
                          中国证券监
                          督管理委员
                          会和深圳证
                          券交易所的
                          相关规定承
                          担法律责任
                          外,将把该部
                          分出售股票
                          所取得的收
                          益(如有)上
                          缴发行人所
                          有。
深圳科创新   IPO 稳定股价 (一)启动稳 2016 年 12 月 36 个月   正常履行中
                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
源新材料股   承诺   定股价措施      16 日
份有限公司          的条件:公司
                    上市后三年
                    内,如公司股
                    票连续 20 个
                    交易日除权
                    除息后的加
                    权平均价格
                    (按当日交
                    易数量加权
                    平均,不包括
                    大宗交易)低
                    于公司上一
                    会计年度经
                    审计的除权
                    除息后每股
                    净资产值,则
                    公司应按下
                    述规则启动
                    稳定股价措
                    施。(二)稳
                    定股价的具
                    体措施和程
                    序:1、公司
                    回购(1)公
                    司为稳定股
                    价的目的回
                    购股份,应符
                    合《上市公司
                    回购社会公
                    众股份管理
                    办法(试行)》
                    及《关于上市
                    公司以集中
                    竞价交易方
                    式回购股份
                    的补充规定》
                    等相关法律、
                    法规的规定,
                    且不应导致
                    公司股份分
                    布不符合上
                    市条件。(2)
                    公司董事会
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
应在公司回
购启动条件
触发之日起
的 15 个交易
日内做出回
购股份的决
议。本公司全
体董事(独立
董事除外),
在本公司就
稳定公司股
价措施涉及
回购股份事
宜召开的董
事会上,对公
司承诺的回
购股份方案
的相关决议
投赞成票。
(3)公司董
事会应当在
做出回购股
份决议后的 2
个工作日内
公告董事会
决议、回购股
份预案,并发
布召开股东
大会的通知。
(4)公司董
事会公告回
购股份预案
后,若公司股
票连续 5 个交
易日除权后
的加权平均
价格(按当日
交易数量加
权平均,不包
括大宗交易)
超过公司上
一会计年度
经审计的除
权后每股净
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
资产值,公司
董事会应作
出决议终止
回购股份事
宜,且未来 3
个月内不再
启动股份回
购事宜。(5)
公司股东大
会对回购股
份作出决议,
须经出席会
议的股东所
持表决权的
三分之二以
上通过,控股
股东、实际控
制人承诺就
该等回购事
宜在股东大
会中投赞成
票。(6)公司
为稳定股价
的目的进行
股份回购的,
除应符合相
关法律法规
要求之外,还
应符合下列
各项要求:A、
公司单次回
购股份不超
过公司总股
本的 2%;B、
公司单次用
于回购股份
的资金不得
低于人民币
1,000 万元;
C、公司用于
回购股份的
资金总额累
积不超过公
司首次公开
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
发行新股所
募集资金的
总额。(7)公
司回购应在
股东大会决
议做出之日
起次日开始
启动回购,并
应在履行相
关法定手续
后的 30 日内
实施完毕。
(8)公司回
购方案实施
完毕后,应在
2 个工作日内
公告公司股
份变动报告,
并在 10 日内
依法注销所
回购的股份,
办理工商变
更登记手续。
2、控股股东、
董事(不包括
独立董事)、
高级管理人
员增持(1)
公司上市后
三年内,如公
司股票连续
20 个交易日
除权除息后
的加权平均
价格(按当日
交易数量加
权平均,不包
括大宗交易)
低于公司上
一财务年度
经审计的除
权除息后每
股净资产值,
在公司回购
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
股份方案实
施期限届满
之日后的 10
个交易日除
权除息后的
公司股份加
权平均价格
(按当日交
易数量加权
平均,不包括
大宗交易)低
于公司上一
财务年度经
审计的除权
除息后每股
净资产值,公
司控股股东、
在公司任职
并领取薪酬
的董事(不包
括独立董
事)、高级管
理人员,对公
司股票进行
增持。(2)公
司董事会应
在有义务增
持的控股股
东、董事、高
级管理人员
增持启动条
件触发之日
起 2 个交易日
内做出增持
公告。(3)控
股股东承诺
单次增持总
金额不应少
于人民币
1,000 万元,
但单次增持
公司股份数
量不超过公
司总股本的
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
2%;有义务增
持的公司董
事、高级管理
人员承诺,其
用于增持公
司股份的货
币资金不少
于该等董事、
高级管理人
员上年度领
取的现金分
红和薪酬总
和的 30%,但
不超过该等
董事、高级管
理人员上年
度的现金分
红和薪酬总
和的 50%。
(4)有义务
增持的控股
股东、董事、
高级管理人
员应在增持
公告做出之
日起次日开
始启动增持,
并应在履行
相关法定手
续后的 30 日
内实施完毕。
(5)触发前
述股价稳定
措施的启动
条件时,有义
务增持的控
股股东、董
事、高级管理
人员不因不
再作为控股
股东或职务
变更、离职等
情形而拒绝
实施上述稳
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
定股价的措
施。(6)公司
在未来聘任
新的董事、高
级管理人员
前,将要求其
签署承诺书,
保证其履行
公司首次公
开发行上市
时董事、高级
管理人员已
做出的稳定
股价承诺,并
要求其按照
公司首次公
开发行上市
时董事、高级
管理人员的
承诺提出未
履行承诺的
约束措施。
(7)在公司
有义务增持
的控股股东、
董事、高级管
理人员增持
完成后,如果
公司股票价
格再次出现
连续 20 个交
易日除权除
息后的加权
平均价格(按
当日交易数
量加权平均,
不包括大宗
交易)低于公
司上一财务
年度经审计
的除权后每
股净资产值,
则公司应依
照本预案的
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
规定,依次开
展公司回购,
控股股东及
董事、高级管
理人员增持
工作。(三)
股价稳定方
案的约束措
施:在启动条
件满足时,如
公司、控股股
东、有增持义
务的董事、高
级管理人员
未采取上述
稳定股价的
具体措施,公
司、控股股
东、有增持义
务的董事、高
级管理人员
承诺接受以
下约束措施:
1、公司、控
股股东、有增
持义务的董
事、高级管理
人员将在公
司股东大会
及中国证监
会指定报刊
上公开说明
未采取上述
稳定股价措
施的具体原
因并向公司
股东和社会
公众投资者
道歉。2、如
果控股股东
未采取上述
稳定股价的
具体措施的,
则公司有权
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
将与拟增持
股票所需资
金总额相等
金额的应付
控股股东现
金分红予以
暂时扣留,直
至其按本预
案的规定采
取相应的稳
定股价措施
并实施完毕。
3、如果有增
持义务的董
事、高级管理
人员未采取
上述稳定股
价的具体措
施的,则公司
有权将与该
等董事、高级
管理人员拟
增持股票所
需资金总额
相等金额的
薪酬、应付现
金分红予以
暂时扣留,直
至该等董事、
高级管理人
员按本预案
的规定采取
相应的股价
稳定措施并
实施完毕。4、
如因发行人
股票上市地
上市规则等
证券监管法
规对于社会
公众股股东
最低持股比
例的规定导
致公司、控股
                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          股东、董事及
                          高级管理人
                          员在一定时
                          期内无法履
                          行其稳定股
                          价义务的,相
                          关责任主体
                          可免于前述
                          约束措施,但
                          其亦应积极
                          采取其他合
                          理且可行的
                          措施稳定股
                          价。(四)有
                          效期:本预案
                          在经公司股
                          东大会审议
                          通过、公司完
                          成首次公开
                          发行 A 股股
                          票并在创业
                          板上市之日
                          起生效,有效
                          期三年。
                          1、如公司招
                          股说明书有
                          虚假记载、误
                          导性陈述或
                          者重大遗漏,
                          对判断公司
                          是否符合法
             关于招股说   律规定的发
             明书有虚假   行条件构成
深圳科创新
             记载、误导性 重大、实质影 2016 年 12 月
源新材料股                                             长期    正常履行中
             陈述或者重   响的,本公司 16 日
份有限公司
             大遗漏方面   将依法回购
             的承诺       首次公开发
                          行的全部新
                          股。本公司将
                          在中国证监
                          会认定有关
                          违法事实的
                          当日通过公
                          司进行公告,
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
并在 5 个交易
日内根据相
关法律、法规
及公司章程
的规定召开
董事会,并将
按照董事会、
股东大会审
议通过的股
份回购具体
方案回购本
公司首次公
开发行的全
部新股,并在
股东大会审
议通过之日
起 6 个月内完
成回购,回购
价格不低于
本公司股票
首次公开发
行价格与银
行同期存款
利息之和。如
上市后公司
股票有利润
分配或送配
股份等除权、
除息事项,回
购价格相应
进行调整。2、
如公司招股
说明书有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏,致
使投资者在
证券交易中
遭受损失的,
本公司将依
法赔偿投资
者损失。3、
如本公司未
能及时履行
                               深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                              上述承诺事
                              项,则:(1)
                              本公司将立
                              即停止制定
                              现金分红计
                              划、停止发放
                              公司董事、监
                              事和高级管
                              理人员的薪
                              酬、津贴,直
                              至本公司履
                              行相关承诺;
                              (2)本公司
                              将立即停止
                              制定或实施
                              重大资产购
                              买、出售等行
                              为,以及增发
                              股份、发行公
                              司债券以及
                              重大资产重
                              组等资本运
                              作行为,直至
                              本公司履行
                              相关承诺。
                              1、如发行人
                              招股说明书
                              有虚假记载、
                              误导性陈述
                              或者重大遗
                              漏,导致对判
公司控股股                    断发行人是
               关于招股说
东、实际控制                  否符合法律
               明书有虚假
人周东及其                    规定的发行
               记载、误导性                   2016 年 12 月
控股的深圳                    条件构成重                      长期   正常履行中
               陈述或者重                     16 日
科创鑫华科                    大、实质影
               大遗漏方面
技有限公司                    响,本人/本公
               的承诺
                              司将依法购
                              回已公开发
                              售的股份;本
                              人/本公司将
                              在该等违法
                              事实被中国
                              证监会、证券
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
交易所或司
法机关等有
权机关认定
之日起 5 个交
易日内制定
股份购回方
案并予以公
告,并在公告
之日起 6 个月
内完成购回,
购回价格不
低于发行人
股票首次公
开发行价格
与银行同期
存款利息之
和。如上市后
发行人股票
有利润分配
或送配股份
等除权除息
事项,购回价
格相应进行
调整。2、如
发行人首次
公开发行并
上市的招股
说明书有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏,致
使投资者在
证券交易中
遭受损失,本
人/本公司将
依法赔偿投
资者损失,并
依法承担其
他相应的法
律责任。3、
如经中国证
监会、深圳证
券交易所等
主管机关认
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            定本人未能
                            及时履行上
                            述承诺事项,
                            本人同意发
                            行人立即停
                            止对本人/本
                            公司实施现
                            金分红计划、
                            停止发放本
                            人应领取的
                            薪酬、津贴,
                            直至本人/本
                            公司履行相
                            关承诺。
                            1、如发行人
                            招股说明书
                            有虚假记载、
                            误导性陈述
                            或者重大遗
                            漏,致使投资
                            者在证券交
                            易中遭受损
                            失的,本人将
公司董事、监                依法赔偿投
事和高级管                  资者损失,并
理人员周东、 关于招股说     依法承担其
敖日格勒、梁 明书有虚假     他相应的法
剑锋、金亮、 记载、误导性 律责任。2、 2016 年 12 月
                                                        长期     正常履行中
陈莉、孔涛、 陈述或者重     如经中国证     16 日
钟宇、廖长     大遗漏方面   监会、深圳证
春、杨莉、马 的承诺         券交易所等
婷、周长明、                主管机关认
刘军                        定本人未能
                            及时履行上
                            述承诺事项,
                            本人同意发
                            行人立即停
                            止发放本人
                            应领取的薪
                            酬、津贴,直
                            至本人履行
                            相关承诺。
公司 IPO 期间 关于招股说    光大证券股
                                           2016 年 12 月 长期    正常履行中
中介机构光     明书有虚假   份有限公司、
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
大证券股份     记载、误导性 广东君言律      16 日
有限公司、广 陈述或者重     师事务所、瑞
东君言律师     大遗漏方面   华会计师事
事务所、瑞华 的承诺         务所(特殊普
会计师事务                  通合伙)、北
所(特殊普通                京中企华资
合伙)、北京                产评估有限
中企华资产                  责任公司承
评估有限责                  诺,因其为发
任公司                      行人首次公
                            开发行制作、
                            出具的文件
                            存在虚假记
                            载、误导性陈
                            述或者重大
                            遗漏,并因此
                            给投资者造
                            成损失的,其
                            将依法承担
                            相应责任,但
                            其能够证明
                            自己没有过
                            错的除外。
                            (1)本人不
                            得越权干预
                            公司经营管
                            理活动,不得
                            侵占公司利
                            益。(2)将促
                            使公司股东
                            大会审议批
                            准持续稳定
公司控股股     填补被摊薄   的现金分红
                                            2016 年 12 月
东、实际控制 即期回报的     方案,在符合                    长期   正常履行中
                                            16 日
人周东         措施和承诺   《公司法》等
                            法律法规和
                            《公司章程》
                            的情况下,实
                            现每年现金
                            分红水平不
                            低于《公司上
                            市后三年股
                            东利润分配
                            计划》中以现
                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            金方式分配
                            的利润不少
                            于当年实现
                            的可分配利
                            润 20%的标
                            准;并将在股
                            东大会表决
                            相关议案时
                            投赞成票。
                            (3)如果其
                            未能履行上
                            述承诺,将在
                            股东大会及
                            中国证监会
                            指定报刊上
                            公开说明未
                            履行的具体
                            原因并向股
                            东和社会公
                            众投资者道
                            歉。违反承诺
                            给公司或者
                            股东造成损
                            失的,依法承
                            担补偿责任。
                            (1)不无偿
                            或以不公平
                            条件向其他
                            单位或者个
                            人输送利益,
                            也不得采用
公司董事、高
                            其他方式损
级管理人员
                            害公司利益。
周东、敖日格
               填补被摊薄   (2)对董事
勒、梁剑锋、                                2016 年 12 月
               即期回报的   和高级管理                      长期   正常履行中
金亮、陈莉、                                16 日
               措施和承诺   人员的职务
孔涛、钟宇、
                            消费行为进
周长明、刘军
                            行约束。(3)
                            不动用公司
                            资产从事与
                            履行职责无
                            关的投资、消
                            费活动。(4)
                            由董事会薪
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
酬委员会制
订的薪酬制
度与公司填
补回报措施
的执行情况
相挂钩。(5)
公司发行上
市后,拟公布
的公司股权
激励的行权
条件将与公
司填补回报
措施的执行
情况相挂钩。
(6)公司发
行上市后,将
促使公司董
事会制定持
续稳定的现
金分红方案,
在符合《公司
法》等法律法
规和《公司章
程》的情况
下,实现每年
现金分红水
平不低于《公
司上市后三
年股东利润
分配计划》中
以现金方式
分配的利润
不少于当年
实现的可分
配利润 20%
的标准;并将
在董事会表
决相关议案
时投赞成票。
(7)如果其
未能履行上
述承诺,将在
股东大会及
中国证监会
                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                 指定报刊上
                                                 公开说明未
                                                 履行的具体
                                                 原因并向股
                                                 东和社会公
                                                 众投资者道
                                                 歉。违反承诺
                                                 给公司或者
                                                 股东造成损
                                                 失的,依法承
                                                 担补偿责任。
股权激励承诺
                                                 深圳科创新
                                                 源新材料股
                                                 份有限公司
                                                 因租赁房产
                                                 涉及的法律
                                                 瑕疵而导致
                                                 该等租赁房
                                                 产被拆除或
                                                 拆迁,或租赁
                                                 合同被认定
                                                 无效或者出
                                                 现任何纠纷,
                                                 并给发行人
                                                 造成经济损
                                    关于补偿公
                                                 失(包括但不
                                    司经营租赁
                                                 限于拆除、处 2016 年 12 月
其他对公司中小股东所作承诺   周东   用房拆迁产
                                                 罚的直接损     16 日
                                    生损失的承
                                                 失,或因拆迁
                                    诺
                                                 可能产生的
                                                 搬迁费用、固
                                                 定配套设施
                                                 损失、停工损
                                                 失、被有权部
                                                 门罚款或者
                                                 被有关当事
                                                 人追索而支
                                                 付的赔偿
                                                 等),本人将
                                                 在毋需发行
                                                 人支付任何
                                                 对价的情况
                                                 下全额承担
                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    上述经济损
                    失,并不向发
                    行人进行任
                    何追偿。
                    若应有权部
                    门的要求或
                    决定,公司需
                    为职工补缴
                    社会保险费
                    用、或公司因
                    未为全部职
                    工缴纳社会
       关于公司为
                    保险费用而
       员工缴纳住
                    承担任何罚     2016 年 12 月
周东   房公积金及
                    款或损失,本 16 日
       社会保险事
                    公司/本人愿
       宜的承诺
                    意在毋须公
                    司支付对价
                    的情况下承
                    担所有补缴
                    金额和相关
                    所有费用及/
                    或相关的经
                    济赔偿责任。
                    公司控股股
                    东、实际控制
                    人周东向公
                    司出具了避
                    免同业竞争
                    承诺函,承
                    诺:1、在本
                    承诺函签署
                    之日,本人及
       关于避免同
                    本人的直系     2016 年 12 月
周东   业竞争的承
                    亲属控制的     16 日
       诺
                    其他经济实
                    体均未生产、
                    开发任何与
                    科创新源的
                    产品构成竞
                    争或潜在竞
                    争的产品;未
                    直接或间接
                    经营任何与
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
科创新源现
有业务构成
竞争或潜在
竞争的业务;
亦未投资或
任职于任何
与科创新源
现有业务及
产品构成竞
争或潜在竞
争的其他企
业。
2、自本承诺
函签署之日
起,本人及本
人的直系亲
属控制的其
他经济实体
将不生产、开
发任何与科
创新源生产
的产品构成
竞争或潜在
竞争的产品;
不直接或间
接经营任何
与科创新源
经营业务构
成竞争或潜
在竞争的业
务;也不投资
或任职于任
何与科创新
源产品或经
营业务构成
竞争或潜在
竞争的其他
企业。3、自
本承诺函签
署之日起,如
科创新源未
来进一步拓
展产品和业
务范围,且拓
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
展后的产品
与业务范围
和本人及本
人的直系亲
属控制的其
他经济实体
在产品或业
务方面存在
竞争,则本人
及本人的直
系亲属控制
的其他经济
实体将积极
采取下列措
施的一项或
多项以避免
同业竞争的
发生:(1)停
止生产存在
竞争或潜在
竞争的产品;
(2)停止经
营存在竞争
或潜在竞争
的业务;(3)
将存在竞争
或潜在竞争
的业务纳入
科创新源的
经营体系;
(4)将存在
竞争或潜在
竞争的业务
转让给无关
联关系的独
立第三方经
营。 4、本承
诺函自签署
之日起正式
生效,在本人
作为科创新
源实际控制
人期间持续
有效且不可
                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    变更或撤销。
                    如因本人及
                    本人的直系
                    亲属控制的
                    其他经济实
                    体违反上述
                    承诺而导致
                    科创新源的
                    利益及其它
                    股东权益受
                    到损害,本人
                    同意承担相
                    应的损害赔
                    偿责任。
                    作为控股股
                    东、实际控制
                    人周东先生
                    出具了减少
                    和避免关联
                    交易的承诺
                    函,承诺:1、
                    本人及本人
                    的直系亲属
                    控制的其他
                    经济实体将
                    尽量避免和
                    减少与科创
                    新源发生关
       关于避免关
                    联交易;2、 2016 年 12 月
周东   联交易的承
                    对于无法避     16 日
       诺
                    免或者有合
                    理原因而发
                    生的关联交
                    易,本人及本
                    人的直系亲
                    属控制的其
                    他经济实体
                    将遵循平等、
                    自愿、等价和
                    有偿的商业
                    原则,严格按
                    照《深圳科创
                    新源新材料
                    股份有限公
 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
司章程(草
案)》、《关联
交易管理办
法》等法律法
规和规范性
文件中对关
联交易的相
关规定执行,
通过与科创
新源签订正
式的关联交
易协议,确保
关联交易价
格公允,使交
易在公平合
理和正常的
商业交易条
件下进行。本
人及本人的
直系亲属控
制的其他经
济实体在交
易过程中将
不会要求或
接受科创新
源提供比独
立第三方更
优惠的交易
条件,切实维
护科创新源
及其他股东
的实际利益。
3、本人及本
人控制的企
业将严格遵
守科创新源
《防范控股
股东及关联
方占用公司
资金专项制
度》的相关规
定,不以任何
直接或间接
的形式占用
                                                 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                公司资金,不
                                                与科创新源
                                                发生非经营
                                                性资金往来。
                                                4、本人保证
                                                不利用自身
                                                在科创新源
                                                的职务便利,
                                                通过关联交
                                                易损害科创
                                                新源利益及
                                                其他股东的
                                                合法权益。5、
                                                如本人及本
                                                人的直系亲
                                                属控制的其
                                                他经济实体
                                                违反上述承
                                                诺而导致科
                                                创新源利益
                                                或其他股东
                                                的合法权益
                                                受到损害,本
                                                人将依法承
                                                担相应的赔
                                                偿责任。在本
                                                人为科创新
                                                源实际控制
                                                人期间,上述
                                                承诺持续有
                                                效。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
    2018年3月16日,公司召开了第一届董事会第十六次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》:董事会同意公司
按照《关于印发<企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》(财会〔2017〕13号)、
《企业会计准则第16号——政府补助》(财会〔2017〕15号)、《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕
30号)的规定和要求对原会计政策进行相应变更。
    此次变更后,公司将按照《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》新准则规定,对企业
持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报,以及终止经营的列报进行规范,并规定企业对该准则施行日存在的持
有待售的非流动资产、处置组和终止经营,采用未来适用法处理。该项会计政策的变更对公司财务报表无重大影响。
    按照《企业会计准则第16号——政府补助》新准则规定,与企业日常活动相关的政府补助将按照经济业务实质,计入其
他收益或冲减相关成本费用。在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目,计入其他收益的政府补助在该项
目中反映;将与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。对公司2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理,
对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。该项会计政策变更对公司2017年度财务报表无实
质性影响,不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
    按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》新准则规定,对此项会计政策变更采用追溯调整法,2017年度比较财务
报表已重新表述。对2017年度合并财务报表相关损益项目的影响为0.00元,对2017年度母公司财务报表相关损益项目的影响
为0.00元。对2016年度合并财务报表相关损益项目的影响为减少“资产处置收益”661,530.21元,减少“营业外支出”661,530.21
元;对2016年度母公司财务报表相关损益项目的影响为减少“资产处置收益”661,530.21元,减少“营业外支出”661,530.21元。
    本次会计政策变更对公司财务报表没有重大影响,能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,体现了稳健、
谨慎性原则,不存在损害公司及中小股东利益的情况。
    独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
    详见2018年3月16日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于执行新会计准则并变更相
关会计政策的公告》。
七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本公司于2017年4月26日在广东省惠州市投资设立全资子公司惠州科创源新材料有限公司,注册资本人民币2,000.00万元。本
公司对该子公司自设立日起能够实施控制,自设立日起纳入合并范围。
                                                          深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                                 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                       陈恒志、王磊
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限         0
境外会计师事务所名称(如有)                         无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)               无
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
    关联交易主要为关联担保,本公司作为被担保方,交易情况如下表:
       担保方        担保金额(万元)        担保起始日         担保到期日       担保是否已经履行完毕
周东                            2,000.00            2017-4-21        2018-4-21            否
周东                            2,000.00            2016-9-30        2017-9-29            否
周东、叶芳                      5,000.00            2016-8-23        2017-8-23            否
周东                            2,000.00            2015-1-28        2016-1-28            否
叶芳                            2,000.00            2015-1-28        2016-1-28            否
周东                             500.00            2014-11-24       2015-11-24            是
    注:①2014年11月24日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2014圳中银
华额协字第7000325号),向公司提供授信额度500.00万元,由公司实际控制人周东与中国银行股份有限公司深圳龙华支行
签订《中小企业业务最高额保证合同》(2014圳中银华小保字第000325号)为此笔授信提供担保;公司与中国民生银行股份
有限公司深圳分行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2014圳中银华小质字第000325号)为此笔授信提供质押。
    ②2015年1月28日,公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《综合授信合同》(2015年深景田综额字第001号),
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
向公司提供授信额度2,000.00万元,有效使用期限自2015年1月28日至2016年1月28日。由公司实际控制人周东及其配偶叶芳
分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《最高额担保合同》(2015年深景田综额字第001号、2015年深景田综额字
第001-1号)为此笔授信提供担保;公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《应收账款最高额质押合同》(2015年
深景田综额字第001号)为此笔授信提供质押。
    ③2016年9月30日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2016圳中银华额
协字第7000119号),向公司提供授信额度2,000万元,有效使用期限自2016年9月30日至2017年9月29日。由公司实际控制人
周东与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额保证合同》(2016圳中银华小保字第000119号)为此
笔授信提供担保;公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2016圳中银华小质字
第000119号)为此笔授信提供质押。
    ④2016年8月23日,公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《综合授信合同》(2016年深景田综额字第005号),
向公司提供授信额度5,000.00万元,有效使用期限自2016年8月23日至2017年8月23日。由公司实际控制人周东及其配偶叶芳
与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《最高额担保合同》(2016年深景田综额字第005号)为此笔授信提供担保;公
司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《应收账款最高额质押合同》(2016年深景田综额字第005号)为此笔授信提
供质押。
    ⑤2017年4月21日,公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务授信额度协议》(2017圳中银华额
协字第7000018号),向公司提供授信额度2,000.00万元,有效使用期限自2017年4月21日至2018年4月21日。由公司实际控制
人周东和公司控股子公司江苏杰立胶粘材料科技有限公司分别与中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最
高额保证合同》(2017圳中银华小保字第000018A号、2017圳中银华小保字第000018B号)为此笔授信提供担保;公司与中
国银行股份有限公司深圳龙华支行签订《中小企业业务最高额质押合同》(2017圳中银华小质字第000018号)为此笔授信提
供质押。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
               临时公告名称                  临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
报告期,公司存在租赁房产情形,该等房屋主要用于日常办公等用途,该等租赁行为对公司的生产经营、财务状况不构成重
大影响。
                                                                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                                             单位:万元
    具体类型           委托理财的资金来源          委托理财发生额                   未到期余额              逾期未收回的金额
银行理财产品              自有资金                                  18,423.69                         11,970
合计                                                                18,423.69                         11,970
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:万元
 受托                                                                                                                            事项
         受托                                                                                   报告     计提           未来
 机构                                                                                   报告                                     概述
         机构                                                         参考      预期            期损     减值    是否   是否
 名称                                                        报酬                       期实                                     及相
         (或 产品类             资金   起始   终止   资金            年化      收益            益实     准备    经过   还有
 (或                     金额                               确定                       际损                                     关查
         受托      型            来源   日期   日期   投向            收益      (如            际收     金额    法定   委托
 受托                                                        方式                       益金                                     询索
    人)类                                                         率       有              回情     (如    程序   理财
 人姓                                                                                    额                                     引(如
          型                                                                                     况      有)           计划
 名)                                                                                                                            有)
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民生                                    2017   2017   低风
                 非保本          自有
银行                                    年 01 年 04 险理     协议                               已收
    银行     浮动收   1,500 闲置                                 4.10% 15.33 15.33                         0是      是
深圳                                    月 12 月 13 财产     约定                               回
                 益型            资金
景田                                    日     日     品
支行
中国
民生                                    2017   2017   低风
                 非保本          自有
银行                                    年 02 年 04 险理     协议                               已收
    银行     浮动收   1,900 闲置                                 4.30%       14.1    14.1                  0是      是
深圳                                    月 09 月 13 财产     约定                               回
                 益型            资金
景田                                    日     日     品
支行
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 02 年 05 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    660 闲置                                4.25%   6.99   6.99          0是     是
深圳                                月 06 月 08 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 02 年 05 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    200 闲置                                4.35%   2.12   2.12          0是     是
深圳                                月 16 月 16 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 03 年 05 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    800 闲置                                4.50%   6.31   6.31          0是     是
深圳                                月 28 月 31 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 02 年 07 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    330 闲置                                4.40%   5.01   5.01          0是     是
深圳                                月 27 月 03 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 04 年 07 险理     协议                         已收
       银行   浮动收   3,400 闲置                               4.55% 38.57 38.57            0是     是
深圳                                月 20 月 20 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 04 年 07 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    110 闲置                                4.55%   1.25   1.25          0是     是
深圳                                月 27 月 27 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 05 年 08 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    620 闲置                                4.55%   7.19   7.19          0是     是
深圳                                月 02 月 03 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 04 年 08 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    100 闲置                                4.50%   1.58   1.58          0是     是
深圳                                月 01 月 07 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 07 年 10 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    350 闲置                                4.90%   4.46   4.46          0是     是
深圳                                月 06 月 09 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 07 年 10 险理     协议                         已收
       银行   浮动收   3,000 闲置                               4.85% 36.67 36.67            0是     是
深圳                                月 24 月 24 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 07 年 10 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    310 闲置                                4.85%   3.79   3.79          0是     是
深圳                                月 27 月 27 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 07 年 10 险理     协议                         已收
       银行   浮动收   1,090 闲置                               4.90% 13.46 13.46            0是     是
深圳                                月 31 月 31 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 06 年 11 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    750 闲置                                4.90% 12.69 12.69            0是     是
深圳                                月 29 月 02 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2017   低风
              非保本        自有
银行                                年 08 年 11 险理     协议                         已收
       银行   浮动收    630 闲置                                4.92%   7.81   7.81          0是     是
深圳                                月 07 月 07 财产     约定                         回
              益型          资金
景田                                日     日     品
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                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 10 年 01 险理     协议                       已收
       银行   浮动收   3,550 闲置                               4.80% 30.81     0            0是     是
深圳                                月 30 月 04 财产     约定                       回
              益型          资金
景田                                日     日     品
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中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 11 年 01 险理     协议                       未到
       银行   浮动收    310 闲置                                4.80%   2.57    0            0是     是
深圳                                月 02 月 04 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 11 年 01 险理     协议                       未到
       银行   浮动收    580 闲置                                4.70%   2.84    0            0是     是
深圳                                月 27 月 04 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 12 年 01 险理     协议                       未到
       银行   浮动收    450 闲置                                4.95%   0.43    0            0是     是
深圳                                月 29 月 05 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 11 年 03 险理     协议                       未到
       银行   浮动收   1,100 闲置                               4.75% 18.04     0            0是     是
深圳                                月 02 月 08 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 11 年 02 险理     协议                       未到
       银行   浮动收    780 闲置                                4.85%   9.43    0            0是     是
深圳                                月 09 月 08 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 11 年 02 险理     协议                       未到
       银行   浮动收    480 闲置                                4.85%    5.8    0            0是     是
深圳                                月 14 月 13 财产     约定                       期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国
民生                                2017   2018   低风
              非保本        自有
银行                                年 12 年 02 险理     协议                         未到
       银行   浮动收    200 闲置                                5.30%   1.83     0           0是     是
深圳                                月 25 月 26 财产     约定                         期
              益型          资金
景田                                日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行                        自有
              保本收                年 01 年 02 险理     协议                         已收
深圳   银行             250 闲置                                2.90%    0.3    0.3          0是     是
              益型                  月 20 月 04 财产     约定                         回
光明                        资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 02 年 05 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    600 闲置                                4.30%   6.64   6.64          0是     是
                                    月 06 月 11 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 02 年 05 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    200 闲置                                4.10%   2.02   2.02          0是     是
                                    月 23 月 24 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 02 年 05 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    600 闲置                                4.30%   6.64   6.64          0是     是
                                    月 13 月 18 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 03 年 06 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    130 闲置                                4.30%   0.96   0.96          0是     是
                                    月 30 月 01 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 04 年 07 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收   1,400 闲置                               4.30% 15.01 15.01            0是     是
                                    月 13 月 13 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 05 年 08 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    230 闲置                                4.10%   1.73   1.73          0是     是
                                    月 26 月 01 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国   银行   非保本    450 自有    2017   2017   低风   协议   4.50%   5.44   5.44 已收     0是     是
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
银行          浮动收        闲置    年 07 年 10 险理     约定                         回
深圳          益型          资金    月 06 月 12 财产
光明                                日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 07 年 10 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收   1,250 闲置                               4.45% 14.93 14.93            0是     是
                                    月 17 月 23 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 08 年 10 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    330 闲置                                4.35%   3.46   3.46          0是     是
                                    月 04 月 31 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 08 年 11 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收   1,700 闲置                               4.40% 19.26 19.26            0是     是
                                    月 01 月 03 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2017   低风
银行          非保本        自有
                                    年 09 年 12 险理     协议                         已收
深圳   银行   浮动收    800 闲置                                4.40%   8.78   8.78          0是     是
                                    月 18 月 18 财产     约定                         回
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2018   低风
银行          非保本        自有
                                    年 10 年 01 险理     协议                         未到
深圳   银行   浮动收    110 闲置                                4.60%   1.25     0           0是     是
                                    月 27 月 25 财产     约定                         期
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2018   低风
银行          非保本        自有
                                    年 11 年 02 险理     协议                         未到
深圳   银行   浮动收    700 闲置                                4.60%   7.94     0           0是     是
                                    月 07 月 05 财产     约定                         期
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国
                                    2017   2018   低风
银行          非保本        自有
                                    年 11 年 02 险理     协议                         未到
深圳   银行   浮动收    460 闲置                                4.60%   5.28     0           0是     是
                                    月 02 月 01 财产     约定                         期
光明          益型          资金
                                    日     日     品
支行
中国          非保本        自有    2017   2018   低风
                                                         协议                         未到
银行   银行   浮动收    800 闲置    年 12 年 03 险理            4.70%   9.07     0           0是     是
                                                         约定                         期
深圳          益型          资金    月 21 月 19 财产
                                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
光明                                     日        日        品
支行
华夏
银行
                                         2017      2018      低风
深圳           非保本            自有
                                         年 11 年 02 险理              协议                             未到
前海    银行   浮动收     400 闲置                                            4.50%     4.54       0               0是        是
                                         月 01 月 01 财产              约定                             期
分行           益型              资金
                                         日        日        品
营业

中信
                                         2017      2018      低风
银行           非保本            自有
                                         年 10 年 01 险理              协议                             未到
深圳    银行   浮动收     500 闲置                                            4.80%     5.98       0               0是        是
                                         月 26 月 26 财产              约定                             期
光明           益型              资金
                                         日        日        品
支行
广发
                                         2017      2017      低风
银行           非保本            自有
                                         年 09 年 12 险理              协议                             已收
深圳    银行   浮动收     600 闲置                                            4.30%     6.36     6.36              0是        是
                                         月 22 月 21 财产              约定                             回
滨海           益型              资金
                                         日        日        品
支行
广发
                                         2017      2018      低风
银行           非保本            自有
                                         年 12 年 03 险理              协议                             未到
深圳    银行   浮动收     600 闲置                                            4.50%     6.66       0               0是        是
                                         月 22 月 22 财产              约定                             期
滨海           益型              资金
                                         日        日        品
支行
合计                    35,310     --         --        --        --     --    --     381.33 268.86          --    0     --        --   --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
(2)委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托贷款概况
                                                                                                                                   单位:万元
       委托贷款发生总额                 委托贷款的资金来源                          未到期余额                    逾期未收回的金额
                             0无                                                                              0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
    “以客户为中心,以奋斗为本,诚信务实,专业创新”是公司的核心价值观;“提供优质的高分子材料应用开发整体解决
方案和服务,帮助客户成功,帮助员工成就职业梦想”是公司的使命;“成为高分子材料应用开发的世界级企业”是公司的愿
景。报告期内,公司在不断为股东创造价值的同时,积极承担对客户、员工、社会等其他利益相关者的社会责任。
    1、提升公司治理水平。公司注重不断完善治理结构,规范公司运作,保障所有股东享有法律、法规、规章等所规定的
各项合法权益,不断完善法人治理结构,提升公司治理水平,提高公司质量。
    2、保护股东的权益。在经济效益稳步增长的同时,公司十分重视对投资者的合理回报,公司每年均通过现金分红实现
对股东投资的回报。
    3、保护供应商和客户的权益。坚持“诚实守信、互惠互利、合法合规”的交易原则,为客户提供安全、可靠的产品和优
质的服务是公司一贯追求目标,通过持续技术创新来满足用户需求。通过加强产品质量改善和满意服务,提高
顾客满意度和忠诚度。
    2018年,公司将继续在为股东创造价值的同时,继续回馈社会,贡献价值,以实际行动践行企业社会责任,推动企业与
环境的和谐发展。
2、履行精准扶贫社会责任情况
(1)精准扶贫规划
公司暂无精准扶贫规划。
(2)年度精准扶贫概要
公司年度暂未开展精准扶贫工作。
(3)精准扶贫成效
                     指标                     计量单位                        数量/开展情况
一、总体情况                                    ——                              ——
二、分项投入                                    ——                              ——
  1.产业发展脱贫                                ——                              ——
  2.转移就业脱贫                                ——                              ——
  3.易地搬迁脱贫                                ——                              ——
  4.教育扶贫                                    ——                              ——
  5.健康扶贫                                    ——                              ——
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
     6.生态保护扶贫                           ——                               ——
     7.兜底保障                               ——                               ——
     8.社会扶贫                               ——                               ——
     9.其他项目                               ——                               ——
三、所获奖项(内容、级别)                    ——                               ——
公司年度暂未开展精准扶贫工作。
(4)后续精准扶贫计划
公司暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                        单位:股
                             本次变动前                      本次变动增减(+,-)                           本次变动后
                                                                        公积金转
                            数量       比例      发行新股    送股                   其他        小计         数量        比例
                                                                           股
                          65,217,39                                                                        65,217,39
一、有限售条件股份                     100.00%                      0           0          0           0                74.78%
                                   1
1、国家持股                        0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
2、国有法人持股                    0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
                          65,217,39                                                                        65,217,39
3、其他内资持股                        100.00%          0           0           0          0           0                74.78%
                                   1
                          46,617,39                                                                        46,617,39
其中:境内法人持股                     71.48%           0           0           0          0           0                53.45%
                                   1
                          18,600,00                                                                        18,600,00
       境内自然人持股                  28.52%           0           0           0          0           0                21.33%
                                   0
4、外资持股                        0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
其中:境外法人持股                 0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
       境外自然人持股              0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
                                                 22,000,00                                     22,000,00 22,000,00
二、无限售条件股份                 0    0.00%                       0           0          0                            25.22%
                                                        0                                              0
                                                 22,000,00                                     22,000,00 22,000,00
1、人民币普通股                    0    0.00%                       0           0          0                            25.22%
                                                        0                                              0
2、境内上市的外资股                0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
3、境外上市的外资股                0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
4、其他                            0    0.00%           0           0           0          0           0            0    0.00%
                          65,217,39              22,000,00                                     22,000,00 87,217,39
三、股份总数                           100.00%                      0           0          0                            100.00%
                                   1                    0                                              0
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限
公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2041号)核准,并经深圳证券交易所《关于深圳科创新源新材料股份有限
公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]794)同意,获准公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)
                                                               深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
2,200万股,公司首次公开发行的人民币普通股(A股)2,200万股于2017年12月8日在深圳证券交易所创业板公开交易。公司
股本总额从6521.7391万股变更为8721.7391万股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2041
号)核准,公司公开发行不超过2,200万股人民币普通股。
经深圳证券交易所《关于深圳科创新源新材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]794))
同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称为“科创新源”,股票代码为“300731”,本次公
开发行的 2,200万股股票于2017 年12月8 日起上市交易。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
公司上述首次公开发行的2,200万股新股股票已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司总股本由期初的65,217,391股变更为期末的87,217,391股,对每股收益和归属于公司普通股股东的每股净资产具
有一定的摊薄作用。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                     期末限售股数     限售原因   拟解除限售日期
                                          数              数
                                                                                                 2020 年 12 月 8
周东                     5,268,300                0              0        5,268,300 首发限售
                                                                                                 日
深圳科创鑫华科                                                                                   2020 年 12 月 8
                        18,000,000                0              0       18,000,000 首发限售
技有限公司                                                                                       日
苏州天利投资有                                                                                   2018 年 12 月 8
                        18,000,000                0              0       18,000,000 首发限售
限公司                                                                                           日
                                                                                                 2018 年 12 月 8
钟志辉                   7,931,700                               0        7,931,700 首发限售
                                                                                                 日
上海映雪夜锦投
                                                                                                 2018 年 12 月 8
资合伙企业(有           5,400,000                0              0        5,400,000 首发限售
                                                                                                 日
限合伙)
                                                                                                 2018 年 12 月 8
丁承                     5,400,000                0              0        5,400,000 首发限售
                                                                                                 日
石河子众能股权                                                                                   2020 年 12 月 8
                         5,217,391                0              0        5,217,391 首发限售
投资合伙企业                                                                                     日
                                                                        深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
(有限合伙)
合计                       65,217,391                    0                 0        65,217,391           --          --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                          发行价格(或利                                        获准上市交易
                         发行日期                            发行数量           上市日期                      交易终止日期
       券名称                                   率)                                              数量
股票类
人民币普通股(A 2017 年 12 月 08                                           2017 年 12 月 08
                                        13.24                 22,000,000                         22,000,000
股)                日                                                     日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2041
号)核准,公司公开发行不超过2,200万股人民币普通股。 经深圳证券交易所《关于深圳科创新源新材料股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]794))同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上
市,股票简称为“科创新源”,股票代码为“300731”,本次公开发行的 2,200万股股票于2017 年12月8 日起上市交易。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2041
号)核准,公司公开发行不超过2,200万股人民币普通股。 经深圳证券交易所《关于深圳科创新源新材料股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2017]794))同意,公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上
市,股票简称为“科创新源”,股票代码为“300731”,本次公开发行的 2,200万股股票于2017 年12月8 日起上市交易。该次发
行后,公司总股本为87,217,391股,每股面值人民币1元,发行价格为每股人民币13.24元,募集资金总额为人民币291,280,000.00
元,扣除发行费用总额人民币42,268,000.00元,募集资金净额为人民币249,012,000.00元。本次发行完成后,公司资产中的银
行存款增加249,012,000.00元,资本公积增加249,012,000.00元。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                      单位:股
                                                                        深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                年度报告披露日
                                                                  报告期末表决权
                           年度报告披露日                                                       前上一月末表决
报告期末普通股                                                    恢复的优先股股
                   19,115 前上一月末普通                14,314                                 0 权恢复的优先股
股东总数                                                          东总数(如有)
                           股股东总数                                                           股东总数(如有)
                                                                  (参见注 9)
                                                                                                (参见注 9)
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                             报告期内 持有有限 持有无限              质押或冻结情况
                                                 报告期末
     股东名称           股东性质   持股比例                  增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                       股份状态           数量
                                                                 情况   股份数量 股份数量
深圳科创鑫华科                                   18,000,00              18,000,00
                 境内非国有法人         20.64%               0
技有限公司                                              0
苏州天利投资有                                   18,000,00              18,000,00
                 境内非国有法人         20.64%               0
限公司                                                  0
钟志辉           境内自然人              9.09% 7,931,700 0              7,931,700         0
上海映雪夜锦投
资合伙企业(有限 境内非国有法人          6.19% 5,400,000 0              5,400,000         0
合伙)
丁承             境内自然人              6.19% 5,400,000 0              5,400,000         0
周东             境内自然人              6.04% 5,268,300 0              5,268,300         0
石河子众能股权
投资合伙企业(有 境内非国有法人          5.98% 5,217,391 0              5,217,391         0
限合伙)
姜勤东           境内自然人              0.25%    221,404 221404                 0   221,404
毛幼聪           境内自然人              0.23%    201,800 201800                 0   201,800
杨德丽           境内自然人              0.17%    150,366 150366                 0   150,366
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用
见注 4)
                                   周东为深圳科创鑫华科技有限公司控股股东、实际控制人,为石河子众能股权投资合
上述股东关联关系或一致行动的说     伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,石河子众能股权投资合伙企业(有限合伙)
明                                 为公司员工持股平台。除此之外,周东先生与其他前 10 名股东之间不存在关联关系
                                   与一致行动人关系,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                        股份种类
             股东名称                        报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类           数量
姜勤东                                                                               221,404 人民币普通股             221,404
毛幼聪                                                                               201,800 人民币普通股             201,800
杨德丽                                                                               150,366 人民币普通股             150,366
                                                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
李红明                                                                     140,300 人民币普通股           140,300
刘纯钢                                                                     110,000 人民币普通股           110,000
于国超                                                                      95,000 人民币普通股            95,000
蔡俊辉                                                                      81,788 人民币普通股            81,788
汪雷云                                                                      76,000 人民币普通股            76,000
陈达敏                                                                      73,300 人民币普通股            73,300
林华柱                                                                      73,300 人民币普通股            73,300
前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    公司未知前 10 名无限售条件普通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人,
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    也未知前 10 名无限售流通股股东和前 10 名普通股股东之间是否存在关联或属于一致
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    行动人。
说明
                                    1、公司股东于国超通过信用交易担保证券账户持有 95,000 股,合计持有 95,000 股。
参与融资融券业务股东情况说明(如
                                    2、公司股东陈达敏通过信用交易担保证券账户持有 73,300 股,合计持有 73,300 股。
有)(参见注 5)
                                    3、公司股东林华柱通过信用交易担保证券账户持有 73,300 股,合计持有 73,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人
               控股股东姓名                        国籍                    是否取得其他国家或地区居留权
周东                                      中国                   否
主要职业及职务                            公司法定代表人、董事长、总经理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                          无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人
              实际控制人姓名                      国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
周东                                     中国                    否
主要职业及职务                           公司法定代表人、董事长、总经理
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                             法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                   成立日期           注册资本      主要经营业务或管理活动
                                       人
                                                                                        股权投资、产业投资、创
                                                                                        业投资服务、投资管理、
                                                                                        企业管理咨询、投资咨询、
                                                   2012 年 05 月 16 100,000,000 元人民 商务咨询(不得以公开方
苏州天利投资有限公司         金亮
                                                   日                 币                式募集资金)。(外商投资
                                                                                        企业投资)(依法须经批准
                                                                                        的项目,经相关部门批准
                                                                                        后方可开展经营活动)
                                                                                        股权投资、投资兴办实业
                                                                                        (具体项目另行申报)、投
                                                   2013 年 09 月 26
深圳科创鑫华科技有限公司     周东                                     6,000,000 元人民币 资管理、企业管理咨询、
                                                   日
                                                                                        投资咨询(不得以公开方
                                                                                        式募集资金)。国内贸易。
                                                 深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                        深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                       深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                        本期增持 本期减持
                                                    任期起始 任期终止 期初持股                                     其他增减 期末持股
  姓名     职务     任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                         日期        日期   数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                         (股)       (股)
                                                    2015 年     2018 年
         董事长、
周东                现任       男                 46 09 月 21 09 月 21      5,268,300             0            0          0 5,268,300
         总经理
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
金亮     董事       现任       男                 41 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
敖日格勒 董事       现任       男                 41 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
         董事、董
梁剑锋              现任       男                 34 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
         事会秘书
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
钟宇     独立董事 现任         男                 40 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2017 年     2018 年
孔涛     独立董事 现任         男                 47 03 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
陈莉     独立董事 现任         女                 56 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2017 年
张淑香   独立董事 离任         女                 53 09 月 21 03 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
杨莉     监事       现任       女                 42 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2018 年
廖长春   监事       现任       女                 52 09 月 21 09 月 21             0              0            0          0         0
                                                    日          日
马婷     监事       现任       男                 30 2015 年    2018 年            0              0            0          0         0
                                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                         09 月 21 09 月 21
                                                         日           日
                                                         2015 年      2018 年
刘军      财务总监 现任        男                      45 09 月 21 09 月 21               0         0          0       0         0
                                                         日           日
                                                         2015 年      2018 年
周长明    生产总监 现任        男                      38 09 月 21 09 月 21               0         0          0       0         0
                                                         日           日
合计           --         --        --            --          --           --      5,268,300        0          0       0 5,268,300
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名           担任的职务           类型                    日期                                 原因
                                                                                2017 年 3 月 21 日,公司 2016 年年度股东大会审议通
                                                                                过了《关于补选独立董事的议案》,张淑香女士因个人
                                                         2017 年 03 月 21 原因,辞去公司第一届董事会独立董事职务,同时一
张淑香              独立董事        离任
                                                         日                     并辞去第一届董事会提名委员会主任委员、第一届董
                                                                                事会审计委员会委员职务、第一届薪酬与考核委员会
                                                                                主任委员,辞职后将不再担任公司任何职务。
                                                                                2017 年 3 月 21 日,公司 2016 年年度股东大会审议通
                                                                                过了《关于补选独立董事的议案》,为保证公司董事会
                                                         2017 年 03 月 21 正常运作,经公司董事会提名委员会审核,董事会同
孔涛                独立董事        任免
                                                         日                     意提名孔涛为公司第一届董事会独立董事候选人,任
                                                                                职期限自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起至
                                                                                公司第一届董事会任职期限届满为止。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
   1、董事简历及任职情况
    本公司第三届董事会设董事7名,分别为周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、钟宇、孔涛、陈莉,其中钟宇、孔涛、陈莉
为独立董事。上述董事简历如下:
    周东先生
    现任本公司董事长、总经理,1972年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。1997年7月至2000年3
月任职于中国建筑第七工程局苏州分公司,岗位为财务部会计;2000年4月至2001年5月任职于深圳市真功电子有限公司,担
任华北区销售经理;2001年6月至2005年5月任职于思卡帕胶带(苏州)有限公司,担任深圳办事处销售经理;2005年6月至
2007年12月任职于普林摩斯胶带(深圳)有限公司,担任总经理;2008年1月至今任职于公司,现任深圳科创新源新材料股
份有限公司董事长、总经理。
    金亮先生
    现任本公司董事,1977年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。2004年至2007年担任新利创业投资
(上海)有限责任公司经理,2007年至今担任上海殷盛投资管理咨询有限公司执行董事,2009年至今担任天顺风能(苏州)
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
股份有限公司董事,2012年至今担任苏州天利投资有限公司执行董事、总经理,2014年至今担任太仓天达投资管理有限公司
监事,2015年至今担任中联利拓融资租赁股份有限公司执行董事,现任本公司董事。
    敖日格勒先生
    现任本公司董事、电力事业部总监,1977年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1999年7月至2003年5
月,任职于中国建设银行新疆分行,历任IT工程师、网银经理;2003年11月至2004年7月,任职于上海慧康信息技术有限公
司,任信息安全工程师;2004年10月至2005年5月,任职于新疆数字证书认证中心有限公司,任技术部经理;2005年5月至2013
年4月,任职于3M中国有限公司,任高级销售经理;2013年4月至2015年1月,任职于北京众立创业科技有限公司,担任总经
理。2015年1月至今任职于本公司,现任董事、销售总监。
    梁剑锋先生
    现任本公司董事、董事会秘书,1984年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2008年7月至2011
年3月,任职于金元证券股份有限公司投资银行部,历任项目经理、高级项目经理;2011年3月至2013年9月,任职于宏源证
券股份有限公司,任高级项目经理;2013年9月至2015年5月,任职于深圳海联讯科技股份有限公司(300277),担任董事会
秘书;2015年6月至今任职于本公司,现任董事、董事会秘书。
    钟宇先生
    现任本公司独立董事,1978年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2002年9月至2004年12月,任职于深
圳深信会计师事务所,历任高级审计员、项目经理;2005年3月至2012年8月,任职于大华会计师事务所(特殊普通合伙),
历任项目经理、部门经理;2012年9月至今,任职于立信会计师事务所(特殊普通合伙),担任部门经理、合伙人。现任本
公司独立董事。
    孔涛先生
    现任本公司独立董事,1971年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,法学硕士、工商管理硕士。1993年9月至1995
年4月任职于香港富荣(惠阳)钟表厂有限公司,担任副厂长;1995年6月至1998年2月任职于中国三九进出口公司,担任副
总经理;1999年1月至2001年12月任职于深圳浪涛洁具维修有限公司,担任总经理;2002年3月至2009年4月任职深圳阳光律
师事务所,担任公司并购部部长;2009年5月至2009年11月任职于中国风险投资研究院,担任助理院长;2009年12月至2012
年11月任职于深圳市欧华创业投资基金管理有限公司,担任总经理;2012年12月至今任职于深圳市阳光大道创业投资管理有
限公司,担任执行董事;2015年6月至今任职于深圳华资资本管理有限公司,担任合伙人。
    陈莉女士
    现任本公司独立董事,1962年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士。1982年9月至1994年7月,任教
于湖北大学物电系,职务为教师;1994年8月至2000年2月,任职于深圳富康精密电子陶瓷有限公司,历任电子厂厂长、总经
理办公室主任;2000年3月至2002年2月,任职于深圳科莱恩电子有限公司,任管理者代表兼人力主管;2002年3月至2012年4
月,任职于深圳市沃尔核材股份有限公司,历任副总经理兼董事会秘书、董事总经理、副董事长、总经理;2013年至今,任
职于深圳前海鸿博丞投资有限公司,任董事长。现任本公司独立董事。
    2、监事简历及任职情况
    本公司第一届监事会设监事3名,分别为廖长春、杨莉、马婷。其中马婷为职工监事。上述监事简历如下:
    廖长春先生
    现任本公司监事,1966年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1986年7月至1996年2月,任职于衡阳建
湘柴油机厂,历任厂组织部干事、质安处副处长、装备分厂厂长;1996年3月至2001年9月,任职于维多利亚集团(香港)有
限公司旗下维多利亚深圳塑胶厂及维多利亚海丰轻工有限公司;2001年3月至2003年6月,任职于奥特顾问(香港)有限公司,
历任高级咨询师、资源部经理;2003年6月至2012年9月,任职于深圳万泰认证有限公司,历任国建注册QME、EMS、OMS
高级审核员、审核部经理;2012年9月至2013年12月任职于深圳市冠诚企业管理顾问有限公司,担任总经理;2014年1月至今
任职于本公司,现任公司行政总监、监事。
    杨莉女士
    现任本公司监事,1977年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。2000年5月至2010年7月,任职于
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
深圳华侨城集团人力服务有限公司,担任人力资源部经理;2010年10月至2011年5月,任职于深圳市国策房地产公司,担任
运营中心总监;2011年5月至2012年5月,任职于深圳虹视实业有限公司,担任人力资源部经理;2012年7月至2015年3月,任
职于中兴供应链有限公司,担任人事行政中心总经理;2015年4月至今,任职于本公司,现任公司监事会主席、人力资源总
监。
    马婷
    现任本公司监事,1988年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,在职本科在读。2009年2月至2009年7月,
任教于湖北省阳新县三溪中学,任语文教师;2009年9月至今任职于本公司,历任人力资源专员、人力资源主管,现任总经
理执行助理、职工监事。
    3、高级管理人员简历及任职情况。
    周东先生
    简历详见上文。
    敖日格勒先生
    简历详见上文。
    梁剑锋先生
    简历详见上文。
    刘军先生
    现任本公司财务总监,1973年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2000年5月至2002年12月,任职于
深圳南顺油脂有限公司财务部,历任成本会计、总账会计;2003年3月至2008年11月,任职于深圳市爱施德股份有限公司财
务部,历任总账会计,长沙分公司财务经理;2008年12月至2010年4月,任职于深圳市三九医药连锁有限公司财务部广州分
公司,担任财务总监;2010年5月至2012年9月,任职于深圳市宇龙计算机通信有限公司营销财务部,担任财务经理;2012
年10月至2014年5月,任职于北高智科技有限公司,担任财务总监;2014年6月至今,任职于本公司,担任财务总监。
    周长明先生
    现任本公司生产总监,1980年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。2002年5月至2004年5月,任职于米
诺亚电器有限公司,任品管技术员;2004年5月至2008年3月,任职于育鼎股份有限公司,历任QE工程师、品管课长;2008
年3月至2010年1月,任职于高惠电子有限公司,任品管课长;2010年4月至今任职于本公司,历任品管主管、生产部经理、
供应链副总监,现任公司生产总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在股东单位                                  在股东单位是否领
任职人员姓名              股东单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   担任的职务                                       取报酬津贴
                                                                2013 年 09 月
周东           深圳科创鑫华科技有限公司           执行董事                                     否
                                                                26 日
               石河子市众能股权投资合伙企业(有限 执行事务合 2015 年 12 月
周东                                                                                           否
               合伙)                             伙人          07 日
                                                                2012 年 05 月
金亮           苏州天利投资有限公司               执行董事                                     否
                                                                16 日
在股东单位任
               周东先生任本公司董事长、总经理;金亮先生任本公司董事。
职情况的说明
在其他单位任职情况
                                                               深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
                                                    在其他单位                                    在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                            任期起始日期    任期终止日期
                                                    担任的职务                                         取报酬津贴
                                                    执行事务合 2013 年 09 月
周东           深圳科创源投资管理企业(有限合伙)                                                 否
                                                    伙人         26 日
                                                    经理、执行董 2017 年 04 月
周东           惠州科创源新材料有限公司                                                           否
                                                    事           26 日
                                                                 2016 年 11 月
周东           深圳航创密封件有限公司               董事长                                        否
                                                                 15 日
                                                                 2016 年 03 月
周东           江苏杰立胶粘材料科技有限公司         董事长                                        否
                                                                 01 日
                                                    经理、执行董 2016 年 09 月
周东           惠州市科创新源新材料有限公司                                                       否
                                                    事           27 日
                                                                 2017 年 04 月
周东           上海钧珩大数据科技有限公司           董事                                          否
                                                                 27 日
                                                                 2007 年 08 月
金亮           上海殷盛投资管理咨询有限公司         执行董事                                      否
                                                                 07 日
                                                                 2017 年 06 月
金亮           北京天顺风能开发有限公司             执行董事                                      否
                                                                 12 日
                                                                 2009 年 12 月 2018 年 03 月 09
金亮           天顺风能(苏州)股份有限公司         董事                                          是
                                                                 07 日           日
                                                                 2013 年 05 月
金亮           北京清晖翔科技有限公司               执行董事                                      否
                                                                 03 日
                                                                 2017 年 07 月
金亮           广西上思广顺新能源有限公司           执行董事                                      否
                                                                 14 日
                                                                 2017 年 04 月
金亮           上海威泰医院管理有限公司             执行董事                                      否
                                                                 18 日
                                                                 2016 年 08 月
金亮           上海威奕医疗科技有限公司             执行董事                                      否
                                                                 18 日
                                                                 2015 年 06 月
金亮           鄄城广顺新能源有限公司               执行董事                                      否
                                                                 19 日
                                                                 2015 年 06 月
金亮           菏泽广顺新能源有限公司               执行董事                                      否
                                                                 08 日
                                                                 2015 年 06 月
金亮           南阳广顺新能源有限公司               执行董事                                      否
                                                                 05 日
                                                                 2016 年 07 月
金亮           天一顺为科技股份有限公司             董事长                                        否
                                                                 15 日
                                                                 2015 年 02 月
金亮           中联利拓融资租赁股份有限公司         董事长                                        否
                                                                 03 日
                                                       深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                         2009 年 09 月
金亮   Real Fun Holdings Limited            董事                                          否
                                                         01 日
                                                         2014 年 05 月
金亮   新疆宣力环保能源有限公司             董事                                          否
                                                         22 日
                                                         2012 年 09 月
金亮   无锡江海精密环件锻造有限公司         董事                                          否
                                                         12 日
                                                         2015 年 08 月
金亮   广东晖速通信技术股份有限公司         董事                                          否
                                                         18 日
                                                         2003 年 12 月
金亮   上海安顺船务企业有限公司             董事                                          否
                                                         08 日
                                                         2014 年 10 月
金亮   太仓天达投资管理有限公司             监事                                          否
                                                         14 日
                                                         2011 年 08 月
金亮   江苏塞尚低碳科技有限公司             监事                                          否
                                                         04 日
                                                         2004 年 10 月
金亮   上海茵派电子有限公司                 监事                                          否
                                                         19 日
                                                         2005 年 11 月
金亮   扬州天达顺置业有限公司               监事                                          否
                                                         30 日
                                                         2008 年 01 月
金亮   扬州丰顺新能源科技有限公司           监事                                          否
                                                         09 日
                                            总经理、执行 2014 年 11 月
陈莉   深圳前海鸿博丞投资有限公司                                                         否
                                            董事         04 日
                                                         2017 年 07 月
陈莉   佛山博骏生物科技有限公司             董事长
                                                         18 日
                                                         2017 年 09 月
陈莉   深圳市前海云港投资管理有限公司       董事
                                                         28 日
                                                         2016 年 10 月
陈莉   深圳高新生物医学工程有限公司         监事                                          否
                                                         26 日
                                                         2015 年 11 月
孔涛   深圳华资资本管理有限公司             监事                                          是
                                                         26 日
                                                         2014 年 07 月 2018 年 01 月 29
孔涛   深圳市碧海蓝天游艇有限公司           执行董事                                      否
                                                         30 日           日
                                            董事长、总经 1997 年 01 月 2018 年 02 月 07
孔涛   深圳市阳光大道企业管理顾问有限公司                                                 否
                                            理           16 日           日
       深圳阳光大道投资基金合伙企业(有限 执行事务合 2014 年 08 月
孔涛
       合伙)                               伙人         04 日
                                            执行董事兼 2017 年 08 月
孔涛   新疆国装盛鑫股权投资管理有限公司
                                            总经理       25 日
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                 2018 年 01 月
孔涛           深圳市藏巴拉鼎盛投资管理有限公司   董事、总经理
                                                                 03 日
                                                                 2014 年 03 月
孔涛           江西泽发光电有限公司               董事
                                                                 27 日
                                                                 2013 年 09 月
孔涛           深圳高安投资管理有限公司           监事
                                                                 13 日
                                                                 2015 年 04 月
孔涛           深圳市纬凯工贸有限公司             监事
                                                                 29 日
                                                                 2017 年 11 月
孔涛           华资联合(北京)投资管理有限公司   监事
                                                                 20 日
                                                                 2012 年 05 月
孔涛           深圳市温商小额贷款有限责任公司     监事                                      否
                                                                 09 日
                                                                 2015 年 06 月
孔涛           深圳前海中谊慧诚科技有限公司       监事                                      否
                                                                 01 日
                                                                 2017 年 05 月
孔涛           深圳市科列技术股份有限公司         独立董事                                  是
                                                                 22 日
                                                                 2016 年 11 月
钟宇           深圳珈伟光伏照明股份有限公司       独立董事                                  是
                                                                 25 日
                                                                 2012 年 09 月
钟宇           立信会计师事务所(特殊普通合伙)   合伙人                                    是
                                                                 01 日
                                                                 2016 年 03 月
梁剑锋         江苏杰立胶粘材料科技有限公司       董事                                      否
                                                                 01 日
                                                                 2016 年 11 月
刘军           深圳航创密封件有限公司             董事                                      否
                                                                 15 日
                                                                 2016 年 11 月
杨莉           深圳航创密封件有限公司             董事                                      否
                                                                 15 日
                                                                 2016 年 11 月
马婷           深圳航创密封件有限公司             监事                                      否
                                                                 15 日
                                                                 2017 年 04 月
马婷           惠州科创源新材料有限公司           监事                                      否
                                                                 26 日
                                                                 2016 年 09 月
马婷           惠州市科创新源新材料有限公司       监事                                      否
                                                                 27 日
在其他单位任
               无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
根据《公司章程》等有关规定,本公司的董事、监事的薪酬由公司股东大会决定,高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。
公司董事、监事的津贴经董事会审议批准后,提交股东大会审议通过后实施。
2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据
公司非独立董事以管理层身份领取岗位薪酬,不另外领取董事薪酬,薪酬主要依据公司经营状况、管理岗位的主要范围与职
责、重要性以及对业绩完成情况进行考核来确定;独立董事的津贴标准参照本地区、同行业上市公司的整体水平。
3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:
公司报告期内董事、监事、高级管理人员共13人(含离任人员),2017年实际支付3,155,877.47万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                      单位:万元
                                                                              从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务          性别        年龄         任职状态
                                                                                前报酬总额         方获取报酬
周东                董事长、总经理 男                       46 现任                     65.42 否
敖日格勒            董事            男                      41 现任                     36.41 否
金亮                董事            男                      41 现任                          0是
梁剑锋              董事会 秘书、   男                      34 现任                     36.63 否
廖长春              监事            男                      52 现任                     40.72 否
杨莉                监事            女                      42 现任                     36.82 否
马婷                监事            女                      30 现任                     17.26 否
刘军                财务总监        男                      45 现任                     41.12 否
周长明              生产总监        男                      38 现任                     26.22 否
陈莉                独立董事        女                      56 现任                          5否
钟宇                独立董事        男                      40 现任                          5否
孔涛                独立董事        男                      47 现任                      3.96 否
张淑香              独立董事        女                      53 离任                      1.04 否
       合计                 --            --          --              --                315.6          --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)
主要子公司在职员工的数量(人)
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
在职员工的数量合计(人)
当期领取薪酬员工总人数(人)
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)
                                                 专业构成
                    专业构成类别                                        专业构成人数(人)
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                                 教育程度
教育程度类别                                         数量(人)
博士
研究生
本科
大专
大专以下
合计
2、薪酬政策
公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法律、法规的规定,与员工签订劳动合同和薪酬协议,公司
严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度,按照国家规定为员工缴纳五险一金及相关保险。公司制定了完善的薪酬管
理制度,实施公平的绩效考核机制。报告期内,公司深入推进绩效考核,充分调动员工工作积极性。依据公司战略方向、营
运目标和市场薪酬调研分析,基于竞争策略、公平原则,制定公司薪酬体系及相关制度,合理配置薪酬成本,以绩效导向为
目标,促进组织和个人目标的实现。
3、培训计划
公司关注员工的能力提升和职业化发展,建立了完善的培训体系,以保证员工职业培训教育的实施。公司人力资源管理部根
据公司发展战略和人力资源发展规划,基于员工任职资格要求,组织制定公司年度培训计划,开展入职培训,上岗培训和在
岗培训。2018年公司制定了系列年度培训计划,并根据计划开展中高层管理人员能力提升培训,核心大骨干员工培训,销售
人员培训及储备干部培训等。与此同时,公司将逐步加强培训体系建设,提升员工岗位胜任能力,实现员工和公司双赢。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
                               深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
劳务外包的工时总数(小时)                                             75,826.47
劳务外包支付的报酬总额(元)                                         1,281,624.52
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、
法规的要求,确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构,建立健全了股东大会、董事会、监事
会、独立董事、董事会秘书等相关制度,并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。报告期内,
公司股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和中国证监会有关法律法规等的要求,履行各自的权利和义务,公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公
司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末,上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象,能够
切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》的要求。
    1、关于股东和股东大会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求,规范股东大会召集、召开、表决
程序,确保所有股东享有平等地位、平等权利,充分行使自己的权利,并承担相应的义务。
    2、关于公司与控股股东
    公司控股股东严格规范自身行为,没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力,在业务、人
员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
    3、关于董事与董事会
    公司董事会设董事7名,其中独立董事3名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事
能够严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律、法规开展工作,诚信、勤勉地履行职责,出席董事
会会议和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加有关培训,熟悉有关法律法规。
    4、监事与监事会
    公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、
《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责,对公司财务状况、重大事项、关联交易以及公司董事及高级
管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核,公司现有的考核及
激励约束机制符合公司的发展现状。
    6、关于信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,
真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接
待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机
会获得信息。
    7、关于相关利益者
   公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、
社会等各方面的均衡,共同推动公司持续、稳定、健康地发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等各方面均保持独立,各自独立核算、独立承担责任和风险,公司具有独
立完整的业务和自主经营的能力。
1、资产方面:公司拥有独立固定的生产经营场所,拥有独立完整的研发、设计、采购、生产和销售配套设施及资产,对相
关的设备、厂房、土地、以及商标、非专利技术等资产均拥有合法的所有权或使用权,不存在依靠股东的生产经营场所进行
生产经营的情况,不存在以公司资产、权益或信誉为股东提供担保的情况,不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利
益的情况。
2、人员方面:公司具有独立的人事及薪酬管理体系,公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均以合法程序
选举或聘任,并专职在公司工作并领取薪酬;公司的财务人员没有在股东控制的其他公司兼职,也没有在与公司业务相同或
相近的其他公司任职的情况。
3、财务方面: 公司设立了独立的财务会计部门,配备了专职的财务人员,建立了独立的会计核算体系,制定了独立的财务
管理制度及各项内部控制制度,独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户,依法独立纳税。公司不存在与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形;不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借
款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
4、机构独立:公司根据《公司法》和《公司章程》的要求,设置股东大会作为最高权力机构、设置董事会为决策机构、设
置监事会为监督机构,并设有相应的办公机构和经营部门,各职能部门分工协作,形成有机的独立运营主体,不受控股股东
和实际控制人的干预,与控股股东在机构设置、人员及办公场所等方面完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形。
5、业务方面:公司主要从事高分子材料的研发、生产、销售,在业务上独立于股东和其他关联方,拥有独立完整的业务体
系和自主经营能力,独立开展业务,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或显失公平的关联交
易,具备直接面向市场的独立经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型       投资者参与比例       召开日期          披露日期          披露索引
2017 年第一次临时
                    临时股东大会               100.00% 2017 年 01 月 17 日
股东大会
2016 年年度股东大
                    年度股东大会               100.00% 2017 年 03 月 21 日

2017 年第二次临时
                    临时股东大会               100.00% 2017 年 06 月 10 日
股东大会
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                       是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                  出席股东大会
  独立董事姓名                                                                         未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数       加董事会次数   会次数         数                         次数
                                                                                           事会会议
陈莉                           7             7              0            0           0否
钟宇                           7             7              0            0           0否
孔涛                           6             6              0            0           0否
张淑香                         1             1              0            0           0否
连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
  报告期内,公司独立董事诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事
项发表了独立意见,充分发挥了独立董事的独立作用。一方面,独立董事严格审核公司提交董事会的相关事项,维护公司和
公众股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方面,独立董事发挥自己的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为
公司的内部控制制度建设、审计工作、薪酬激励、战略规划等工作提出了意见和建议。独立董事对公司的相关合理建议均被
采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内,公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会均能按照相关要求认真尽职地开展
工作,对公司定期报告、高管薪酬、对外投资等重大事项进行审议,为公司科学决策发挥了积极的作用。
1、战略委员会履职情况
报告期内,战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
作,认真履行职责,报告期内,战略委员会共召开了1次会议,为公司未来三年发展明确了正确的方向。
2、审计委员会的履职情况
报告期内,董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定积极开展
相关工作,认真履行职责。报告期内,审计委员会共召开了3次会议,对公司定期财务报告进行了审议。审计委员会与年审
注册会计师进行沟通,督促其按计划进行审计工作,就年度审计事宜与公司管理层、年审机构进行了沟通,并对会计师事务
所执行公司年度审计的工作进行了总结评价。
3、提名委员会履职情况
报告期内,提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》认真履行职责,共召开了1次会议,对独立董事的补选进行了审
议。提名委员会对公司现任董事会和高级管理人员进行了年度资格审查,认为公司现有董事会人员结构合理,高管团队具有
丰富的行业经验和管理经验,能够胜任各自的工作。
4、薪酬与考核委员会履职情况
报告期内,薪酬与考核委员会根据公司《章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,认真履行职责,共召开会
议2次,对公司董事、高管的薪酬及绩效考核情况进行监督和审查,并提交公司董事会审议,促进公司在规范运作的基础上,
进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员实行年薪制,其薪酬由基本工资和绩效奖金两部分构成,高管人员的考核依据按照公司现行制度,年终
由公司董事会薪酬与考核委员会对其工作能力、工作业绩、创新与学习等指标情况进行考核。
本报告期内,公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东
大会和董事会相关决议,在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框架内,不断优化日常生产业务体系,持续
加强内部管理,积极完成报告期内董事会交办的各项任务。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 13 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                   缺陷认定标准
                类别                                 财务报告                             非财务报告
                                      重大缺陷的认定标准:①企业财务报表已
                                      经或者很可能被注册会计师出具否定意见
                                      或者拒绝表示意见;②企业董事、监事和 如果缺陷发生的可能性高,会严重降低
                                      高级管理人员已经或者涉嫌舞弊,或者企 工作效率或效果、或严重加大效果的不
                                      业员工存在串谋舞弊情形并给企业造成重 确定性、或使之严重偏离预期目标则认
                                      要损失和不利影响;③审计委员会和审计 定为重大缺陷;如果缺陷发生的可能性
                                      部门对公司未能有效发挥监督职能;④当 高,会显著降低工作效率或效果、或显
定性标准
                                      期财务报表存在重大错报,而内部控制在 著加大效果的不确定性、或使之严重偏
                                      运行过程中未能发现该错报。重要缺陷的 离预期目标则认定为重大缺陷;如果缺
                                      认定标准:①未依照公认会计准则选择和 陷发生的可能性较小,会降低工作效率
                                      应用会计政策;②未建立反舞弊程序和控 或效果、或加大效果的不确定性、或使
                                      制措施;③对于期末财务报告过程的控制 之偏离预期目标为一般缺陷。
                                      存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
                                      的财务报表达到真实、完整的目标。
                                      当一个或一组内控缺陷的存在,有合理的
                                      可能性导致无法及时地预防或发现财务报
                                                                              当一个或一组内控缺陷的存在,有合理
                                      告中出现大于、等于公司合并会计报表资
                                                                              的可能性导致公司直接财产损失大于
                                      产总额的 3%或税前利润总额 5%的错报
                                                                              或等于税前利润总额 3%的缺陷,认定
                                      时,被认定为重大缺陷;当一个或一组内
                                                                              为重大缺陷;对于可能导致公司直接财
                                      控缺陷的存在,有合理的可能性导致无法
定量标准                                                                      产损失小于 3%但大于或等于税前利润
                                      及时地预防或发现财务报告中出现小于合
                                                                              总额 0.5%的缺陷,认定为重大缺陷;
                                      并会计报表资产总额的 3%或税前利润总
                                                                              对于可能导致公司直接财产损失小于
                                      额 5%,但大于、等于合并会计报表资产总
                                                                              税前利润总额 0.5%的缺陷,认定为一
                                      额的,0.5%或税前利润总额 1%时,被认定
                                                                              般缺陷。
                                      为重要缺陷;对不构成重大缺陷和重要缺
                                      陷之外的其他缺陷,视为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量(个)
非财务报告重大缺陷数量(个)
财务报告重要缺陷数量(个)
非财务报告重要缺陷数量(个)
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,科创新源公司于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况           披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 13 日
                                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
内控鉴证报告意见类型          标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷    否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
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                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

                                                深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                             标准的无保留意见
审计报告签署日期                         2018 年 04 月 12 日
审计机构名称                             瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                             瑞华    字[2018]      号
注册会计师姓名                           陈恒志、王磊
                                    审计报告正文
                                 审 计 报 告
                                                                         瑞华 字[2018]         号
深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
    我们审计了深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称“科创新源公司”)财务报表,
包括2017年12月31日的合并及公司资产负债表,2017年度的合并及公司利润表、合并及公司
现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了
科创新源公司2017年12月31日合并及公司的财务状况以及2017年度合并及公司的经营成果和
现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道
德守则,我们独立于科创新源公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获
取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    (一)应收账款坏账准备
    1、事项描述
    如财务报表附注四、10及附注六、3所述,截止2017年12月31日,科创新源公司应收账款
账面余额52,551,092.25元,坏账准备1,582,178.95元,账面价值50,968,913.30元。科创新源公
司管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断,且影响金额重大,
因此,我们将应收账款坏账准备的计提识别为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们执行的主要审计程序如下:
    (1)对科创新源公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了
                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
评估和测试;
     (2)与管理层就单项金额重大的应收账款的可回收性进行讨论;
     (3)分析科创新源公司应收账款坏账准备会计估计的合理性,包括金额重大的判断、单
独计提坏账准备的判断等;
     (4)通过分析科创新源公司应收账款的账龄和客户信誉情况,并执行应收账款函证程序
及检查期后回款情况,评价应收账款坏账准备计提的合理性;
     (5)获取科创新源公司坏账准备计提表,检查计提方法是否按照坏账政策执行,重新计
算坏账计提金额是否准确。
     (二)收入的确认
     1、事项描述
     如财务报表附注四、 25及附注六、27所述,科创新源公司2017 年度主营业务收入
253,256,173.11元人民币,主要为高性能特种橡胶密封材料的销售收入。
     由于收入是公司的关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定经营目标而操纵收
入确认的风险,我们将科创新源公司收入的确认识别为关键审计事项。
     2、审计应对
     我们执行的主要审计程序如下:
     (1)我们对科创新源公司收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性进行了评估
和测试,评估科创新源公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;
     (2)我们对收入以及毛利情况执行分析程序,包括月度收入波动分析,主要产品本期收
入、毛利率与上期比较分析等分析程序;
     (3)我们针对客户的销售收入进行了抽样测试:检查销售订单、出库单、报关单、装箱
单、提单、客户签收单及对账单、销售发票等;此外,我们根据客户交易的特点和性质,选
取样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额;
     (4)我们针对销售收入执行截止测试,选取资产负债表日前后若干天收入明细账,核对
至销售订单、出库单、报关单、装箱单、提单、客户签收单及对账单;选取资产负债表日前
后若干天的销售订单、出库单、报关单、装箱单、提单、客户签收单及对账单,与销售收入
明细账进行核对,以核实是否存在销售收入异常或重大跨期的情形。
    四、其他信息
    科创新源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括
财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。
在这方面,我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    科创新源公司管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,
使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或
错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估科创新源公司的持续经营能力,披露与持续经营相
关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算科创新源公司、终止运营
                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督科创新源公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执
行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错
报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报
是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,
我们也执行以下工作:
    (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序
以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。
    (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就
可能导致对科创新源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报
表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致科创新源公司
不能持续经营。
    (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允
反映相关交易和事项。
    (六)就科创新源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对
财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,
或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
  瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)      中国注册会计师(项目合伙人):
                                                         深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        中国北京                    中国注册会计师:
                                                                 2018年4月12日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:深圳科创新源新材料股份有限公司
                                           2017 年 12 月 31 日
                                                                                                    单位:元
                 项目                        期末余额                              期初余额
流动资产:
    货币资金                                            268,452,650.97                        19,620,091.77
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             23,573,914.84                        20,529,367.92
    应收账款                                             50,968,913.30                        30,551,187.19
    预付款项                                              5,232,840.72                          4,248,762.61
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            2,262,117.72                          2,398,700.10
    买入返售金融资产
    存货                                                 31,520,786.98                        24,866,269.05
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        121,347,429.32                        111,788,792.13
                                    深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
流动资产合计                       503,358,653.85                       214,003,170.77
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                             0.00                                 0.00
    投资性房地产                             0.00                                 0.00
    固定资产                        17,411,320.82                        15,704,045.08
    在建工程                                 0.00                                 0.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         6,940,493.32                          153,279.65
    开发支出
    商誉                             1,424,426.14                         1,424,426.14
    长期待摊费用                     1,426,156.67                         2,195,827.13
    递延所得税资产                    235,305.53                           190,292.05
    其他非流动资产                  11,220,709.54                         6,700,000.00
非流动资产合计                      38,658,412.02                        26,367,870.05
资产总计                           542,017,065.87                       240,371,040.82
流动负债:
    短期借款                                 0.00                         3,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        17,293,379.11                        13,644,166.16
    应付账款                        14,853,637.77                        10,135,480.56
    预收款项                           768,114.65                         1,015,533.45
    卖出回购金融资产款
                              深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬               4,622,756.49                         3,968,414.87
    应交税费                   4,249,454.26                         2,263,534.49
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                 4,886,673.69                          837,494.33
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                  46,674,015.97                        34,864,623.86
非流动负债:
    长期借款                           0.00                                 0.00
    应付债券
      其中:优先股
           永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   6,695,831.67                         7,170,460.83
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 6,695,831.67                         7,170,460.83
负债合计                      53,369,847.64                        42,035,084.69
所有者权益:
    股本                      87,217,391.00                        65,217,391.00
    其他权益工具
      其中:优先股
           永续债
    资本公积                 321,395,958.72                        93,817,302.97
                                                        深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                            13,056,108.65                          5,971,778.76
    一般风险准备
    未分配利润                                          64,665,956.33                         27,538,682.60
归属于母公司所有者权益合计                             486,335,414.70                        192,545,155.33
    少数股东权益                                         2,311,803.53                          5,790,800.80
所有者权益合计                                         488,647,218.23                        198,335,956.13
负债和所有者权益总计                                   542,017,065.87                        240,371,040.82
法定代表人:周东                   主管会计工作负责人:刘军                       会计机构负责人:王玉梅
2、母公司资产负债表
                                                                                                   单位:元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产:
    货币资金                                           267,172,067.95                         18,942,469.84
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            23,543,914.84                         20,529,367.92
    应收账款                                            43,004,434.40                         28,830,024.79
    预付款项                                             3,800,474.95                          1,951,613.77
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          22,794,221.31                          7,135,219.45
    存货                                                22,216,153.46                         19,153,291.31
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       119,700,000.00                        106,211,320.75
流动资产合计                                           502,231,266.91                        202,753,307.83
非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                    深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    52,000,000.00                        33,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                        10,884,205.54                        10,461,003.64
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            54,871.85                          153,279.65
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      602,345.81                           752,965.85
    递延所得税资产                    235,305.53                           176,775.31
    其他非流动资产                   1,751,930.90
非流动资产合计                      65,528,659.63                        44,544,024.45
资产总计                           567,759,926.54                       247,297,332.28
流动负债:
    短期借款                                 0.00                         3,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        17,293,379.11                        13,644,166.16
    应付账款                        11,924,989.29                         8,770,801.68
    预收款项                          545,149.02                           993,716.05
    应付职工薪酬                     3,671,483.02                         3,584,468.19
    应交税费                         4,223,111.92                         2,262,974.52
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      29,798,202.12                        14,118,263.35
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        67,456,314.48                        46,374,389.95
                                      深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
      其中:优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                          6,695,831.67                            7,170,460.83
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        6,695,831.67                            7,170,460.83
负债合计                             74,152,146.15                           53,544,850.78
所有者权益:
    股本                             87,217,391.00                           65,217,391.00
    其他权益工具
      其中:优先股
             永续债
    资本公积                     320,829,302.97                              93,817,302.97
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                         13,056,108.65                            5,971,778.76
    未分配利润                       72,504,977.77                           28,746,008.77
所有者权益合计                   493,607,780.39                             193,752,481.50
负债和所有者权益总计             567,759,926.54                             247,297,332.28
3、合并利润表
                                                                                  单位:元
                 项目   本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                       253,746,879.67                         188,324,089.32
    其中:营业收入                   253,746,879.67                         188,324,089.32
           利息收入
                                          深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                           188,681,295.83                       130,272,120.28
    其中:营业成本                       132,458,233.25                        93,446,453.77
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                      2,382,051.24                         1,981,040.89
           销售费用                       14,696,881.63                         9,687,031.06
           管理费用                       37,519,905.02                        25,279,424.48
           财务费用                         901,231.39                           -346,515.24
           资产减值损失                     722,993.30                           224,685.32
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                           4,162,512.20                         3,478,997.66
列)
         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填列)
         资产处置收益(损失以“-”号填
                                                                                 -661,530.21
列)
         其他收益                           474,629.16
三、营业利润(亏损以“-”号填列)        69,702,725.20                        60,869,436.49
    加:营业外收入                         2,428,360.49                         1,732,152.38
    减:营业外支出                            57,910.64                          123,099.02
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    72,073,175.05                        62,478,489.85
    减:所得税费用                        11,809,482.95                         8,914,957.76
五、净利润(净亏损以“-”号填列)        60,263,692.10                        53,563,532.09
    (一)持续经营净利润(净亏损以
                                          60,263,692.10                        53,563,532.09
“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
                                                           深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
    归属于母公司所有者的净利润                             64,211,603.62                        54,046,539.13
    少数股东损益                                           -3,947,911.52                          -483,007.04
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           60,263,692.10                        53,563,532.09
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           64,211,603.62                        54,046,539.13
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                           -3,947,911.52                          -483,007.04
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.98                                 0.83
    (二)稀释每股收益                                              0.98                                 0.83
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:周东                      主管会计工作负责人:刘军                       会计机构负责人:王玉梅
                                                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、母公司利润表
                                                                                                 单位:元
                   项目                本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                        213,552,899.31                         173,232,075.74
    减:营业成本                                     96,430,797.42                          79,725,321.49
         税金及附加                                   2,363,596.54                           1,975,636.19
         销售费用                                    11,957,525.50                           9,458,422.17
         管理费用                                    26,600,868.26                          22,904,724.38
         财务费用                                        76,041.03                            -495,869.40
         资产减值损失                                  523,590.94                             198,559.79
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                                      4,182,540.29                           3,472,290.81
列)
         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
         资产处置收益(损失以“-”号
                                                                                              -661,530.21
填列)
         其他收益                                      474,629.16
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   80,257,649.07                          62,276,041.72
    加:营业外收入                                    2,409,457.07                           1,732,152.38
    减:营业外支出                                       27,841.04
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                     82,639,265.10                          64,008,194.10
列)
    减:所得税费用                                   11,795,966.21                           8,927,914.53
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                   70,843,298.89                          55,080,279.57
    (一)持续经营净利润(净亏损
                                                     70,843,298.89                          55,080,279.57
以“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
          1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有
效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                  70,843,298.89                          55,080,279.57
七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位:元
                 项目               本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                266,731,677.20                         204,253,845.95
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
                                     深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                   1,354,811.88                          754,120.30
     收到其他与经营活动有关的现金     2,529,423.41                         1,324,567.37
经营活动现金流入小计                270,615,912.49                       206,332,533.62
     购买商品、接受劳务支付的现金   139,255,605.84                        93,835,312.29
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     36,173,238.39                        22,690,934.61

     支付的各项税费                  26,749,369.50                        25,626,912.24
     支付其他与经营活动有关的现金    25,215,782.65                        25,860,791.97
经营活动现金流出小计                227,393,996.38                       168,013,951.11
经营活动产生的现金流量净额           43,221,916.11                        38,318,582.51
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金             488,760,000.00                       672,671,340.74
     取得投资收益收到的现金           4,162,512.20                         3,478,997.66
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                            917,145.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                                               383.08
投资活动现金流入小计                492,922,512.20                       677,067,866.48
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     18,613,172.43                        20,905,758.25
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 500,560,000.00                       676,210,535.16
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                519,173,172.43                       697,116,293.41
投资活动产生的现金流量净额          -26,250,660.23                       -20,048,426.93
                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                          264,038,792.45                           5,000,000.00
     其中:子公司吸收少数股东投资
                                                                                          5,000,000.00
收到的现金
     取得借款收到的现金                                                                   3,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                  7,851,568.88                           4,420,823.84
筹资活动现金流入小计                             271,890,361.33                          12,420,823.84
     偿还债务支付的现金                            3,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  20,143,876.28                          25,034,256.26
的现金
     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                 12,847,407.55                           6,815,998.88
筹资活动现金流出小计                              35,991,283.83                          31,850,255.14
筹资活动产生的现金流量净额                       235,899,077.50                         -19,429,431.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      71,606.15                            167,336.02
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     252,941,939.53                            -991,939.70
     加:期初现金及现金等价物余额                 12,804,092.89                          13,796,032.59
六、期末现金及现金等价物余额                     265,746,032.42                          12,804,092.89
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位:元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                228,113,988.92                         188,064,379.72
     收到的税费返还                                                                        390,500.00
     收到其他与经营活动有关的现金                  3,174,408.66                           1,505,183.58
经营活动现金流入小计                             231,288,397.58                         189,960,063.30
     购买商品、接受劳务支付的现金                 98,478,997.18                          73,017,025.88
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  28,952,370.23                          21,020,897.00

     支付的各项税费                               26,730,354.83                          25,621,507.54
     支付其他与经营活动有关的现金                 24,720,421.03                          11,897,198.50
                                    深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
经营活动现金流出小计               178,882,143.27                       131,556,628.92
经营活动产生的现金流量净额          52,406,254.31                        58,403,434.38
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金             479,595,570.00                       670,671,340.74
    取得投资收益收到的现金           4,146,970.29                         3,472,290.81
    处置固定资产、无形资产和其他
                                                                           917,145.00
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计               483,742,540.29                       675,060,776.55
    购建固定资产、无形资产和其他
                                     4,408,470.11                         9,714,636.13
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                 514,360,000.00                       700,210,535.16
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计               518,768,470.11                       709,925,171.29
投资活动产生的现金流量净额         -35,025,929.82                       -34,864,394.74
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金             264,038,792.45
    取得借款收到的现金                                                    3,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金     6,815,998.88                         4,420,823.84
筹资活动现金流入小计               270,854,791.33                         7,420,823.84
    偿还债务支付的现金               3,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    20,143,876.28                        25,034,256.26
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金    12,847,407.55                         6,815,998.88
筹资活动现金流出小计                35,991,283.83                        31,850,255.14
筹资活动产生的现金流量净额         234,863,507.50                       -24,429,431.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        95,146.45                          134,776.21
影响
五、现金及现金等价物净增加额       252,338,978.44                          -755,615.45
    加:期初现金及现金等价物余额    12,126,470.96                        12,882,086.41
六、期末现金及现金等价物余额       264,465,449.40                        12,126,470.96
                                                                   深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                     单位:元
                                                                    本期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                     所有者
       项目                   其他权益工具                                                                  少数股
                                                资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                     权益合
                    股本                                                                                    东权益
                             优先 永续                                                                                 计
                                         其他     积      存股   合收益    备    积       险准备   利润
                             股    债
                    65,217
                                                93,817,                         5,971,7            27,538, 5,790,8 198,335
一、上年期末余额 ,391.0
                                                 302.97                          78.76             682.60     00.80 ,956.13
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                    65,217
                                                93,817,                         5,971,7            27,538, 5,790,8 198,335
二、本年期初余额 ,391.0
                                                 302.97                          78.76             682.60     00.80 ,956.13
三、本期增减变动 22,000
                                                227,578                         7,084,3            37,127, -3,478,9 290,311
金额(减少以“-” ,000.0
                                                ,655.75                          29.89             273.73     97.27 ,262.10
号填列)
(一)综合收益总                                                                                   64,211, -3,947,9 60,263,
额                                                                                                 603.62     11.52 692.10
                    22,000
(二)所有者投入                                227,578                                                     468,914 250,047
                    ,000.0
和减少资本                                      ,655.75                                                         .25 ,570.00
                    22,000
1.股东投入的普                                 227,012                                                              249,012
                    ,000.0
通股                                            ,000.00                                                              ,000.00
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他                                         566,655                                                     468,914 1,035,5
                                                                  深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                   .75                                                          .25     70.00
                                                                               7,084,3            -27,084,            -20,000,
(三)利润分配
                                                                                 29.89             329.89              000.00
                                                                               7,084,3            -7,084,3
1.提取盈余公积
                                                                                 29.89              29.89
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或                                                                                   -20,000,            -20,000,
股东)的分配                                                                                       000.00              000.00
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   87,217
                                               321,395                         13,056,            64,665, 2,311,8 488,647
四、本期期末余额 ,391.0
                                               ,958.72                          108.65             956.33     03.53 ,218.23
上期金额
                                                                                                                      单位:元
                                                                   上期
                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                      所有者
       项目                  其他权益工具                                                                    少数股
                                               资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                       权益合
                   股本                                                                                      东权益
                            优先 永续                                                                                   计
                                        其他     积      存股   合收益    备     积      险准备    利润
                            股    债
                   65,217
                                               93,817,                         463,750            4,000,1 1,884,2 165,382
一、上年期末余额 ,391.0
                                                302.97                             .80              71.43     76.18 ,892.38
    加:会计政策
变更
                                        深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
          前期差
错更正
          同一控
制下企业合并
          其他
                     65,217
                              93,817,               463,750        4,000,1 1,884,2 165,382
二、本年期初余额 ,391.0
                              302.97                    .80          71.43     76.18 ,892.38
三、本期增减变动
                                                    5,508,0        23,538, 3,906,5 32,953,
金额(减少以“-”
                                                      27.96         511.17     24.62 063.75
号填列)
(一)综合收益总                                                   54,046, -483,00 53,563,
额                                                                  539.13      7.04 532.09
(二)所有者投入                                                              5,000,0 5,000,0
和减少资本                                                                     00.00     00.00
1.股东投入的普                                                               5,000,0 5,000,0
通股                                                                           00.00     00.00
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他
                                                    5,508,0        -30,508,            -25,000,
(三)利润分配
                                                      27.96         027.96              000.00
                                                    5,508,0        -5,508,0
1.提取盈余公积
                                                      27.96          27.96
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或                                                    -25,000,            -25,000,
股东)的分配                                                        000.00              000.00
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
                                                                       深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
                                                                                                               -610,46 -610,46
(六)其他
                                                                                                                  8.34       8.34
                     65,217
                                                   93,817,                             5,971,7       27,538, 5,790,8 198,335
四、本期期末余额 ,391.0
                                                   302.97                                78.76        682.60     00.80 ,956.13
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                         单位:元
                                                                         本期
       项目                         其他权益工具                     减:库存 其他综合                       未分配 所有者权
                      股本                               资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                    股      收益                           利润      益合计
                     65,217,3                            93,817,30                                5,971,778 28,746, 193,752,4
一、上年期末余额
                       91.00                                  2.97                                      .76 008.77         81.50
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     65,217,3                            93,817,30                                5,971,778 28,746, 193,752,4
二、本年期初余额
                       91.00                                  2.97                                      .76 008.77         81.50
三、本期增减变动
                     22,000,0                            227,012,0                                7,084,329 43,758, 299,855,2
金额(减少以“-”
                       00.00                                 00.00                                      .89 969.00         98.89
号填列)
(一)综合收益总                                                                                             70,843, 70,843,29
额                                                                                                             298.89        8.89
(二)所有者投入 22,000,0                                227,012,0                                                      249,012,0
和减少资本             00.00                                 00.00                                                         00.00
1.股东投入的普 22,000,0                                 227,012,0                                                      249,012,0
通股                   00.00                                 00.00                                                         00.00
2.其他权益工具
                                                                    深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他
                                                                                               7,084,329 -27,084, -20,000,0
(三)利润分配
                                                                                                     .89 329.89        00.00
                                                                                               7,084,329 -7,084,3
1.提取盈余公积
                                                                                                     .89     29.89
2.对所有者(或
股东)的分配
                                                                                                           -20,000, -20,000,0
3.其他
                                                                                                            000.00     00.00
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                    87,217,3                          320,829,3                                13,056,10 72,504, 493,607,7
四、本期期末余额
                      91.00                              02.97                                      8.65 977.77        80.39
上期金额
                                                                                                                     单位:元
                                                                      上期
       项目                        其他权益工具                   减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                     股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                               优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润     益合计
                    65,217,3                          93,817,30                                463,750.8 4,173,7 163,672,2
一、上年期末余额
                      91.00                                2.97                                        0     57.16     01.93
     加:会计政策
变更
                                            深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
          前期差
错更正
          其他
                     65,217,3   93,817,30                           463,750.8 4,173,7 163,672,2
二、本年期初余额
                       91.00         2.97                                   0     57.16     01.93
三、本期增减变动
                                                                    5,508,027 24,572, 30,080,27
金额(减少以“-”
                                                                          .96 251.61         9.57
号填列)
(一)综合收益总                                                                55,080, 55,080,27
额                                                                               279.57      9.57
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他
                                                                    5,508,027 -30,508, -25,000,0
(三)利润分配
                                                                          .96 027.96        00.00
                                                                    5,508,027 -5,508,0
1.提取盈余公积
                                                                          .96     27.96
2.对所有者(或
股东)的分配
                                                                                -25,000, -25,000,0
3.其他
                                                                                 000.00     00.00
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
                                                               深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   65,217,3                       93,817,30                              5,971,778 28,746, 193,752,4
四、本期期末余额
                     91.00                             2.97                                    .76 008.77     81.50
三、公司基本情况
1、公司概况
公司名称:深圳科创新源新材料股份有限公司
注册地址:深圳市光明新区公明街道光侨大道3333号新健兴科技工业园B3栋1楼B、4楼、5楼C、6楼、B5栋1楼A、2楼、A2
栋1楼西边、A5栋2楼东边
注册资本:87,217,391.00元
统一社会信用代码:914403006700230760
法定代表人:周东
2、公司行业性质及经营范围
公司行业性质:橡胶和塑料制品业
经营范围:防水防腐工程施工及专业承包;自产产品的安装、维修及相关的技术咨询;货物及技术进出口(不含法律、行政
法规、国务院决定禁止项目和需前置审批的项目)。防水、防火、防腐、密封、绝缘类新材料及其制品的研发、制造与销售;
电子材料及其制品的研发、生产与销售;PVC、绝缘胶带、防水带、胶泥、自粘带、防火带、防火涂料、冷缩管、电力电缆
附件、电力器材等的研发、生产与销售。
3、公司历史沿革
    深圳科创新源新材料股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)前身是深圳科创新源工业材料有限公司,经原深圳市
工商行政管理局核准,于2008年1月10日成立,取得了原深圳市工商行政管理局颁发的注册号为440301103120110《企业法人
营业执照》。
    截至2007年12月27日,投资人刘晶晶、叶芳、朱红宇、张曾霞、张武安、徐新洁、杨虎以货币资金分别出资110万元
(55.00%)、40万元(20.00%)、26.95万元(13.475%)、8.9万元(4.45%)、6.1万元(3.05%)、6.1万元(3.05%)、1.95
万元(0.975%),合计200万元,该项出资业经中联会计师事务所有限公司深圳分所于2007年12月28日出具的“中联深所验字
[2007]第284号”《验资报告》验证。
    2008年4月10日,股东刘晶晶将其占公司50%股权转让给朱红宇,该转让行为已得到深圳市南山区公证处(2008)深南
证字第3041号《公证书》公证。股权转让后的出资情况为朱红宇126.95万元(63.475%)、叶芳40.00万元(20.00%)、刘晶
晶10.00万元(5.00%)、张曾霞8.9万元(4.45%)、张武安6.1万元(3.05%)、徐新洁6.1万元(3.05%)、杨虎1.95万元(0.975%)。
    2008年5月29日,股东朱红宇将其占公司55%股权转让给无锡科创电力通信器材有限公司,该转让行为已得到深圳市南
山区公证处(2008)深南证字第4233号《公证书》公证。股权转让后的出资情况为无锡科创电力通信器材有限公司110.00万
元(55.00%)、叶芳40.00万元(20.00%)、朱红宇16.95万元(8.475%)、刘晶晶10.00万元(5.00%)、张曾霞8.9万元(4.45%)、
张武安6.1万元(3.05%)、徐新洁6.1万元(3.05%)、杨虎1.95万元(0.975%)。
    2009年4月29日,无锡科创电力通信器材有限公司将公司55.00%的股权转让给朱红宇,该转让行为已得到深圳市南山区
公证处(2009)深南证字第4408号《公证书》公证;刘晶晶将公司5%的股权转让给朱红宇,该转让行为已得到深圳市南山
公证处(2009)深南证字第4409号《公证书》公证。
    2009年5月15日,公司增加注册资本400万元,全部以货币资金出资,增资后的出资情况为朱红宇410.85万元(68.475%)、
叶芳120.00万元(20.00%)、张曾霞26.70万元(4.45%)、张武安18.30万元(3.05%)、徐新洁18.30万元(3.05%)、杨虎
                                                             深圳科创新源新材料股份有限公司 2017 年年度报告全文
5.85万元(0.975%),该项出资业经深圳中联岳华会计师事务所于2009年5月8日出具的深中岳验字[2009]第061号《验资报告》
验证。
    2009年12月15日,股东叶芳将其18%、2%股权分别转让给周东、朱红宇,该转让行为已得到深圳市南山区公证处(2009)
深南证字第13775号《公证书》公证;股东朱红宇将其2.67%、1.83%、1.83%、0.585%的股权分别转让给张曾霞、张武安、
徐新洁、杨虎,该转让行为已得到深圳市南山区公证处(2009)深南证字第13768号《公证书》公证。股权转让后的出资情
况为朱红宇381.36万元(63.56%)、周东108.00万元(18.00%)、张曾霞42.72万元(7.12%)、张武安29.28万元(4.88%)、
徐新洁29.28万元(4.88%)、杨虎9.36万元(1.56%)。
    2013年10月9日,公司股东会决议通过,公司股东由朱红宇、周东、张曾霞、张武安、徐新洁、杨虎变更为朱红宇、周
东、张曾霞、张武安、徐新洁、杨虎、深圳科创鑫华科技有限公司、深圳科创源投资管理企业(有限合伙),同时注册资本
由600.00万增加至1,230.00万元,2013年10月21日,本公司收到注册资本630.00万元,其中深圳科创鑫华科技有限公司出资
369.00万元,占注册资本的30.00%;深圳科创源投资管理企业(有限合伙)出资261.00万元,占注册资本的21.2195%,并于
2013年10月21日完成工商变更登记。
    2013年10月21日,经公司股东会决议通过,股东朱红宇将其占公司5%的股权以人民币700.00万元转让给丁承,将其占
公司26.0048%的股权以人民币3,640.672万元转让给深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙);股东张曾霞将其占公
司3.4732%的股权以人民币486.248万元转让给深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙);股东张武安将其占公司
2.3805%的股权以人民币333.27万元转让给深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙);股东徐新洁将其占公司2.3805%
的股权以人民币333.27万元转让给深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙);股东杨虎将其占公司0.7610%的股权以
人民币106.54万元转让给深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙),并于2013年11月6日办理工商变更。
    2013年11月8日,经公司股东会决议通过,股东深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙)将其占公司30%的股权
以人民币6,000.00万元转让给苏州天利投资有限公司,并于2013年11月29日办理工商变更。
     2014年7月,公司召开股东会,审议通过了增加公司注册资本的议案,股东们一致同意将公司注册资本增加至3,000.00
万元,按原股权比例进行同比例增资,增资完成后,各股东持有公司的股权比例保持不变,2014年7月18日,科创新源完成
了本次增资的工商变更登记工作,增资完成后,本公司的注册资本变更为3,000.00万元,实收资本为1,230.00万元。
    2015年5月28日,股东深圳市汇智创远股权投资合伙企业(有限合伙)将其持有公司4%的股权以2,400.00万人民币的价
格转让给受让方丁承,将其持有公司1%股权以600.00万元人民币转让给受让方上海映雪夜锦投资合伙企业(有限合伙);
股东深圳科创源投资管理企业(有限合伙)将其持有公司8%的股权以4,800.00万元人民币价格转让给受让方上海映雪夜锦投
资合伙企业(有限合伙),将其持有公司13.2195%股权以7,931.70万元人民币转让给受让方钟志辉。并于2015年6月19日办
理工商变更。
    2015年8月31日,公司召开股东会并作出决议,决定公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司。2015年9月21日,股
份公司召开创立大会暨2015年第一次临时股东大会并作出决议,同意根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华审
字[2015]48410005号《审计报告》,将公司截至2015年7月31日经审计的账面净资产124,474,693.97元,依法按照2.0746:1的折
股比例折为深圳科创新源新材料股份有限公司的股份,共折为6,000万股,每股面值人民币1元,余额人民币64,474,693.97元
计入股份有限公司资本公积金。本次整体变更后,各发起人的持股比例均不变。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对上述
出资进行了审验,并出具了瑞华验字[2015]48410008号《验资报告》。公司于2015年11月12日办理完工商变更登记。
    2015年12月24日公司的股本由6,000万元增加至6,521.7391万元,新增的股本由石河子市众能股权投资合伙企业(有限合
伙)缴纳,石河子市众能股权投资合伙企业(有限合伙)投入2,400.00万元,其中521.7391万元计入公司股本,其余1,878.2609
万元计入资本公积。公司于2015年12月24日办理完工商变更登记。
    2017年12月,经2016年第3次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公
司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2041号)的核准,同意公司向社会公开发行人民币普通股股票2,200万股。深
圳科创新源新材料股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股股票(A股)2,200万股,每股面值1元,计人民币2,200万
元,变更后注册资本为人民币87,217,391元,股本为人民币87,217,391元,上述注册资本业经瑞华会计师事务所(特殊普通合
伙)“瑞华验字[2017]48080009号”《验资报告》验证,并在深圳市市场监督管理局办理了工商变更登记,于2018年2月28日
领取了变更后的营业执照。
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     4、报告的批准报出者和财务报告批准报出日
     本财务报表业经本公司董事会于2018年4月12日决议批准报出。
     5、本年度合并报表范围及其变化情况
     本公司2017年度纳入合并报表范围的子公司共5家,详见本附注八“合并范围的变更”。本公司本年度合并范围比上年增
加1家,详见本附注八“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》
(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则
应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券
的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。
     根据《企业会计准则》的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成
本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
     公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:
     具体会计政策和会计估计提示:
     本公司及各子公司从事高性能特种橡胶密封材料的生产经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业
会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五“重大会计政策及会计估
计”之“28、收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,详见本附注五“重大会计政策及会计估计”
之“34、其他”。
1、遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的
经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
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2、会计期间
    本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,
即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
    正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周
期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
    人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司
编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并
和非同一控制下企业合并。
    (1)同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同
一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,
是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
    合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面
价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。
    合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。
    (2)非同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合
并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实
际取得对被购买方控制权的日期。
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负
债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时
计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认
金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一
步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允
价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以
及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期
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损益。
    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12
个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济
利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况
以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕
19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注四、5(2)),
判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注四、13“长期股权投资”进
行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
    在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初
始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划
净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。
在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其
账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当
采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受
益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。
6、合并财务报表的编制方法
    (1)合并财务报表范围的确定原则
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活
动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指
被本公司控制的主体。
    一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。
    (2)合并财务报表编制的方法
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起
停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;
当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金
流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增
加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合
并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
报表进行调整。
    公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表
中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数
股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数
股东权益。
    当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值
进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续
计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控
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制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划
净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——
长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注四、13“长期股
权投资”或本附注四、9“金融工具”。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各
项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常
表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交
易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,
但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下
部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注四、13、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公
司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对
应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的
损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,
将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营
企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注四、13(2)② “权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策
处理。
    本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的资
产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产
生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资
产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会
计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认
该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到
期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    (1)外币交易的折算方法
    本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日当月1日的中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价折算为记账本位
币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
    (2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
    资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资
本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②用于境外经营净投资有效套期的套
期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益,直至净投资被处置才被确认为当期损益);以及③可供出售的外币货币性项
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目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。
    编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差
额,计入其他综合收益;处置境外经营时,转入处置当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外
币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价
值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。
    (3)外币财务报表的折算方法
    编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差
额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。
    境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇
率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用
交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项
目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收
益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部
或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
    外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项
目,在现金流量表中单独列报。
    年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
    在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债
表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。
    在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分
相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,
与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计
量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益;对于其他类别的金
融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    (1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金
融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、
行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,
本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    (2)金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
    ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;B.属于进行集
中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工
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具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资挂钩