科创新源:简式权益变动报告书

   深圳科创新源新材料股份有限公司
         简式权益变动报告书




上市公司名称:深圳科创新源新材料股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:科创新源
股票代码:300731




信息披露义务人:苏州天利投资有限公司
住所及通讯地址:太仓港经济技术开发区洋江路 28 号
权益变动性质:股份减少




                   签署日期:2020 年 6 月 22 日
                        信息披露义务人声明

    1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写。
    2、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    3、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》,本报告书已全面披露了信息
披露义务人所拥有的深圳科创新源新材料股份有限公司权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过
任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的
股份。
    4、本次权益变动未触发要约收购义务。
    5、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人
外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出
任何解释或者说明。
    6、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                              目     录



信息披露义务人声明.................................................. 2
目   录............................................................. 3
第一节   释义 ....................................................... 4
第二节   信息披露义务人介绍 ......................................... 5
第三节   权益变动目的及持股计划 ..................................... 6
第四节   权益变动方式 ............................................... 7
第五节   前六个月内买卖科创新源股份的情况 ........................... 9
第六节   其他重大事项 .............................................. 10
第七节   信息披露义务人声明 ........................................ 11
第八节   备查文件 .................................................. 12
附 表    简式权益变动报告书........................................ 14
                                第一节 释义

     在本报告书中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:



科创新源、上市公司、公司   指   深圳科创新源新材料股份有限公司

信息披露义务人、苏州天利   指   苏州天利投资有限公司

本报告书                   指   深圳科创新源新材料股份有限公司简式权益变动报告书

中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会

交易所                     指   深圳证券交易所

《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》

元/万元                    指   人民币元/万元
                     第二节 信息披露义务人介绍

       一、本次权益变动的基本情况
    1、信息披露义务人基本情况
    企业名称:苏州天利投资有限公司
    企业类型:有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
    注册地址:太仓港经济技术开发区洋江路 28 号
    法定代表人:金亮
    注册资本:10,000 万元人民币
    统一社会信用代码:913205855956325916
    经营期限:2012 年 05 月 16 日至 2042 年 05 月 15 日
    主要经营范围:股权投资、产业投资、创业投资服务、投资管理、企业管理
咨询、投资咨询、商务咨询(不得以公开方式募集资金)。(外商投资企业投资)
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    通讯方式:021-52310063
    主要股东:天顺风能(苏州)股份有限公司持有苏州天利投资有限公司 100%
股权


       二、信息披露义务人的主要负责人
                 在上市公司          长期
姓名      性别                国籍              是否取得其他国家或者地区的居留权
                   职务              居住地
金亮       男       董事      中国    上海                      否



       三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人除拥有深圳科创新源新材料股份有
限公司权益外,在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份 5%的情况如下:
           上市公司名称              证券简称          股票代码      持股比例(%)
 广东晖速通信技术股份有限公司        晖速通信          834433           6.90%
               第三节 权益变动目的及持股计划

    一、权益变动目的
    本次权益变动系信息披露义务人因上市公司实施股权激励、回购注销等因素
导致其持股比例被动变动,且信息披露义务人因自身资金需要减持部分上市公司
股份导致信息披露义务人股份发生变动。


    二、未来 12 个月持股计划
    深圳科创新源新材料股份有限公司于 2020 年 5 月 6 日在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于持
股 5%以上股东减持股份计划的预披露公告》(公告编号:2020-053)。公司持股
5%以上股东苏州天利投资有限公司计划于 2020 年 5 月 28 日至 2020 年 11 月 27
日期间,以集中竞价或大宗交易方式减持不超过 3,950,000 股(占公司总股本
124,866,547 股比例的 3.16%)。截至本报告签署之日,上述减持计划尚在实施期。
    除上述减持计划外,信息披露义务人未来 12 个月内尚未有其他明确的增持
或减持公司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格
按照相关法律法规的要求,依法履行信息披露义务。
                          第四节 权益变动方式

       一、股份变动的方式
       因上市公司实施股权激励、回购注销等因素导致其持股比例被动变动,且信
  息披露义务人因自身资金需要通过大宗交易、集中竞价方式减持部分上市公司股
  份导致信息披露义务人股份发生变动。


       二、信息披露义务人持股情况
       本次权益变动前,信息披露义务人持有科创新源股份 18,000,000 股,占当
  时公司总股本 87,217,391 股比例的 20.64%;截至本报告书签署日,信息披露义
  务人持有公司股份数量为 19,527,060 股,占当前公司总股本 124,866,547 股比
  例的 15.64%;信息披露义务人累计权益变动比例达 5%。


       三、信息披露义务人持股变动情况
       1、本次权益变动具体情况
                                             减持均价    减持股数    变动比例
股东名称   变动方式        变动期间
                                             (元/股)     (股)      (%)
                       2018 年 12 月 11 日                                  1
           集中竞价                           25.20       872,100    -1.000%
                      -2018 年 12 月 12 日
           股权激励
                      2019 年 02 月 15 日        /          /        -0.440%
           被动稀释
                                                                            2
           大宗交易   2019 年 06 月 04 日     25.00       850,000    -0.953%
           回购注销
                      2019 年 10 月 23 日        /          /        +0.005%
苏州天利   被动增加
投资有限              2019 年 11 月 15 日-                                  3
           集中竞价                           32.13      1,713,000   -1.372%
  公司                 2020 年 03 月 06 日
                                                                            3
           大宗交易   2020 年 01 月 20 日     33.00       750,000    -0.601%
                       2020 年 05 月 28 日                                  3
           集中竞价                           33.66       299,000    -0.239%
                      -2020 年 06 月 19 日
                                                                            3
           大宗交易   2020 年 06 月 18 日     31.10       500,000    -0.400%

                            合 计                        4,984,100   -5.000%

       2018 年 12 月 11 日至 2018 年 12 月 12 日, 股东苏州天利通过集中竞价交易
  方式减持的价格区间为 25.02 元/股到 25.40 元/股;2019 年 11 月 15 日至 2020
 年 3 月 6 日期间,通过集中竞价交易方式减持的价格区间为 26.50 元/股到 40.10
 元/股;2020 年 5 月 28 日至 2020 年 6 月 19 日期间,通过集中竞价交易方式减
 持的价格区间为 31.25 元/股到 35.02 元/股。
      2、本次权益变动前后股份变动情况
                               本次变动前持有股份               本次变动后持有股份
                                                        1                               3
股东名称     股份性质                    占总股本比例                    占总股本比例
                           股数(股)                       股数(股)
                                             (%)                           (%)
               合计
                           18,000,000        20.64%         19,527,060      15.64%
             持有股份
苏州天利
           其中:无限售
投资有限                   18,000,000        20.64%         19,527,060      15.64%
             条件股份
  公司
             有限售
                                0              0                0              0
             条件股份
     注:公司于 2019 年 2 月 15 日完成 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予登记,公

 司总股本由 87,217,391 股变更为 89,215,391 股;公司于 2019 年 7 月 15 日实施完成 2018

 年年度权益分派业务,公司总股本由 89,215,391 股变更为 124,901,547 股;公司于 2019

 年 10 月 23 日完成注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票业务,公司总股本由

 124,901,547 股变更为 124,866,547 股。上述减持比例依据减持时公司总股本计算:

     (1)此处计算依据为减持时公司总股本 87,217,391 股;

     (2)此处计算依据为减持时公司总股本 89,215,391 股;

     (3)此处计算依据为减持时公司总股本 124,866,547 股;

     (4)表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。



      四、本次权益变动所涉及股份不存在任何权利限制
      截至本报告书签署之日,信息披露义务人所持公司股份不存在尚未了结的诉
 讼、仲裁、争议或者被司法冻结的情形。信息披露义务人所持公司股份中,已质
 押股份 16,580,700 股,占公司总股本 124,866,547 股比例的 13.28%。
           第五节 前六个月内买卖科创新源股份的情况

    截至本报告书签署之日前六个月内,信息披露义务人通过深圳证券交易所以
集中竞价和大宗交易方式减持了上市公司股份,减持具体情况如下:
                                               减持均价     减持股数    变动比例
股东名称    变动方式         变动期间
                                               (元/股)      (股)      (%)
                        2020 年 01 月 16 日-
            集中竞价                            33.92        285,020     -0.228%
                         2020 年 01 月 17 日
            大宗交易    2020 年 01 月 22 日     33.00        750,000     -0.601%
                         2020 年 03 月 02 日
            集中竞价                            39.41        464,380     -0.372%
苏州天利                -2020 年 03 月 06 日
投资有限                 2020 年 05 月 28 日
            集中竞价                            31.38        44,700      -0.036%
  公司                  -2020 年 05 月 29 日
                         2020 年 06 月 01 日
            集中竞价                            34.03        254,300     -0.204%
                        -2020 年 06 月 19 日
            大宗交易    2020 年 06 月 18 日     31.10        500,000     -0.400%

                              合   计                       2,298,400    -1.841%

    2020 年 1 月 16 日至 2020 年 1 月 17 日期间,苏州天利通过集中竞价交易方
式减持的价格区间为 33.03 元/股到 36.30 元/股;2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3
月 6 日,通过集中竞价交易方式减持的价格区间为 38.00 元/股到 40.10 元/股;
2020 年 5 月 28 日至 2020 年 5 月 29 日,通过集中竞价交易方式减持的价格区间
为 31.25 元/股到 31.45 元/股;2020 年 6 月 1 日至 2020 年 6 月 19 日,通过集
中竞价交易方式减持的价格区间为 31.40 元/股到 35.02 元/股。
    注:(1)表中股本计算依据为公司总股本 124,866,547 股;

    (2)表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。

    (3)2020 年 6 月 1 日,由于苏州天利操作人员减持公司股票时误操作,导致买入科创

新源 8,000 股股票,事后经公司核查,苏州天利本次误操作行为不存在因获悉内幕信息而交

易公司股票的情况,亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
                       第六节 其他重大事项

    一、其他重要信息
    2018 年 12 月 11 日,苏州天利以集中竞价方式减持公司股份 71.6 万股,占
科创新源预披露公告时股本 87,217,391 股的 0.82%。苏州天利上述减持行为距
离该减持计划披露日未满 15 个交易日。该行为违反了《创业板股票上市规则》、
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的
相关规定。苏州天利已就本次违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意。具体
内容详见科创新源于 2018 年 12 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于苏州天利投资有限公
司减持公司股份比例达到 1%及存在违规减持部分股票行为的公告》(公告编号:
2018-107)。
    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关
信息进行了如实披露,信息披露义务人不存在根据法律适用以及为避免对本报告
书内容产生误解而必须披露的其他信息。


    二、信息披露义务人声明
    本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


    三、本次权益变动对公司的影响
    信息披露义务人不属于公司控股股东、实际控制人,本次权益变动不会影响
公司治理结构和持续经营,不会导致公司控制权发生变更。
                第七节 信息披露义务人声明

   信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                        信息披露义务人(盖章): 苏州天利投资有限公司


                               法定代表人(签章):        金亮
                    第八节 备查文件

一、备查文件目录
1、信息披露义务人的法人营业执照;
2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件;
3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》;
4、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。


二、备查地点
本报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅:
深圳科创新源新材料股份有限公司
地点:深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号、3 号厂房
联系人:梁媛
联系方式:0755-33691628
   (本页无正文,为《深圳科创新源新材料股份有限公司简式权益变动报告书》
的签署页)




   信息披露义务人(盖章): 苏州天利投资有限公司


   法定代表人(签章):    金亮




                                                   2020 年 6 月 22 日
附表:简式权益变动报告书

                               简式权益变动报告书
基本情况

               深圳科创新源新材料股份有限
上市公司名称                                      上市公司所在地    深圳
               公司

股票简称       科创新源                           股票代码          300731

信息披露义务                                      信息披露义务人    太仓港经济技术开发区
               苏州天利投资有限公司
人名称                                            注册地            洋江路 28 号

拥有权益的股   增加 □    减少 
                                                  有无一致行动人    有 □       无 
份数量变化     不变,但持股人发生变化 □

信息披露义务
                                                  信息披露义务人
人是否为上市
               是 □      否                      是否为上市公司    是 □       否 
公司第一大股
                                                  实际控制人


               通过证券交易所的集中交易                协议转让        □
               国有股行政划转或变更       □               间接方式转让 □
权益变动方式   取得上市公司发行的新股 □                   执行法院裁定 □
(可多选)     继承 □                                     赠与            □
               其他(请注明) 大宗交易;因上市公司实施股权激励、回购注销等因素
               导致其持股比例被动变动。

信息披露义务
人披露前拥有
权益的股份数   股票种类: A 股普通股
量及占上市公   持股数量: 18,000,000 股
司已发行股份   持股比例:        20.64%
比例
本次权益变动     股票种类:     A 股普通股
后,信息披露义   变动数量:     4,984,100 股
务人拥有权益     变动比例:      5.00%
的股份数量及     变动后的持股数量: 19,527,060 股
变动比例         变动后的持股比例:        15.64%


在上市公司中     时间: 2018 年 12 月 11 日至 2020 年 6 月 19 日
拥有权益的股     方式:本次权益变动系信息披露义务人因上市公司实施股权激励、回购注销
份变动的时间     等因素导致其持股比例被动变动,且信息披露义务人因自身资金需要减持部
及方式           分上市公司股份导致信息披露义务人股份发生变动。


是否已充分披
                 是   □      否 □          不适用    
露资金来源

信息披露义务     是   □      否 □
人是否拟于未     除已披露的减持计划外,信息披露义务人未来 12 个月内尚未有其他明确的
来 12 个月内继   增持或减持公司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项,信息披露义务
续增持           人将严格按照相关法律法规的要求,依法履行信息披露义务。

信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级     是           否 □
市场买卖该上
市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明:
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
                 是   □       否 □          不适用   
害上市公司和
股东权益的问

控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司     是   □   否   □        不适用 
的负债,未解除
公司为其负债                         (如是,请注明具体情况)
提供的担保,或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动
是否需取得批     是   □    否 □         不适用 

是否已得到批
                 是   □    否 □         不适用 

   (本页无正文,为《深圳科创新源新材料股份有限公司简式权益变动报告书》
之附表签署页)




   信息披露义务人(盖章): 苏州天利投资有限公司


   法定代表人(签章):     金亮




                                                      2020 年 6 月 22 日

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