科创新源:光大证券股份有限公司关于公司2020年半年度跟踪报告

                        光大证券股份有限公司
            关于深圳科创新源新材料股份有限公司
                        2020 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:光大证券股份有限公司          被保荐公司简称:科创新源

保荐代表人姓名:杨小虎                      联系电话:13902915577

保荐代表人姓名:韦东                        联系电话:18938888055


一、保荐工作概述
                   项     目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件               是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数           无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情


(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度               是
3.募集资金监督情况
                                            保荐机构每月均查询了公司募
                                            集资金专户资金变动情况,公司
                                            募集资金有大额支出也已及时
(1)查询公司募集资金专户次数
                                            告知保荐机构;此外,定期现场
                                            检查时也会专项查询公司募集
                                            资金专户


                                     1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                   无,均事前或事后审议会议议案

(2)列席公司董事会次数                     无,均事前或事后审议会议议案
(3)列席公司监事会次数                     无,均事前或事后审议会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                               0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送           不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用

6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                           4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见           无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                           1次
                                            《光大证券股份有限公司关于
(2)报告事项的主要内容                     深圳科创新源新材料股份有限
                                            公司 2019 年度跟踪报告》

(3)报告事项的进展或者整改情况                 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                     无
(2)关注事项的主要内容                         不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是

10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                   无
(2)培训日期                                   不适用
(3)培训的主要内容                             不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                  无
                                  2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                存在的问题                采取的措施
1.信息披露                              无                    无
2.公司内部制度的建立和
                                         无                    无
执行
3.“三会”运作                          无                    无
4.控股股东及实际控制人
                                         无                    无
变动
5.募集资金存放及使用                    无                    无
6.关联交易                              无                    无
7.对外担保                              无                    无
8.收购、出售资产                        无                    无
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
                                         无                    无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                   无                    无

11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                         无                    无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                未履行承诺
                                                     是否
                公司及股东承诺事项                              的原因及解
                                                   履行承诺
                                                                决措施
深圳科创新源新材料股份有限公司出具的稳定股价的
                                                      是            不适用
承诺
深圳科创鑫华科技有限公司、石河子市众能股权投资
                                                      是            不适用
合伙企业(有限合伙)、周东出具的股份限售承诺
丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业(有限合伙)、苏州
                                                      是            不适用
天利投资有限公司、钟志辉出具的股份限售承诺

                                     3
敖日格勒、梁剑锋、刘军、周长明出具的股份限售承
                                                    是        不适用

廖长春、马婷、杨莉出具的股份限售承诺                是        不适用
深圳科创鑫华科技有限公司、周东出具的股份减持承
                                                    是        不适用


苏州天利投资有限公司出具的股份减持承诺              是        不适用

石河子市众能股权投资合伙企业(有限合伙)出具的
                                                    是        不适用
股份减持承诺
丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业(有限合伙)、钟志
                                                    是        不适用
辉出具的股份减持承诺
周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、钟宇、陈莉、
杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出具的填补被摊      是        不适用
薄即期回报的承诺
深圳科创新源新材料股份有限公司、深圳科创鑫华科
技有限公司、周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、
钟宇、陈莉、杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出      是        不适用
具的招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的承诺
周东出具的股份增持承诺                              是        不适用


四、其他事项
               报告事项                            说    明
1.保荐代表人变更及其理由                            无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                   无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                            无




                                   4
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于深圳科创新源新材料股份有限公
司 2020 年半年度跟踪报告》之签署页)




保荐代表人签名:

                          杨小虎                      韦   东




                                        保荐机构:光大证券股份有限公司

                                                 (加盖保荐机构公章)




                                                      2020 年 8 月 13 日




                                   5

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