金力永磁:海通证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

                         海通证券股份有限公司

                 关于江西金力永磁科技股份有限公司

                     2019 年度定期现场检查报告

保荐机构名称:海通证券股份有限公司       被保荐公司简称:金力永磁

保荐代表人姓名:袁先湧                   联系电话:021-2321 9000

保荐代表人姓名:周晓雷                   联系电话:021-2321 9000

现场检查人员姓名:周晓雷、陈相君

现场检查对应期间:2019 年 1 月 1 日-2019 年 11 月 21 日

现场检查时间:2019 年 11 月 21 日-2019 年 11 月 22 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

(一)公司治理                                            是    否   不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):实地察看公司的主要经营场
所;查阅公司财产权属证明及相关财务会计资料等;核查监事变动资料及相关公
告;查阅三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料,对董事、高管、监事等
进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整                   √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责                       √

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
息披露义务                                                 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
相应程序和信息披露义务                                                   √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司内部审计相关制度、
访谈公司审计委员会及内部审计部门人员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用)                                            √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门(如适用)                                    √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
用)
                                                      √


4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)                  √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)              √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
                                                      √
题等 (如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计(如适用)                              √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)          √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)              √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用)                                  √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度                              √
(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司信息披露文件并核对
相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定                           √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司关联交易管理制度及
相关信息披露文件;查阅公司关联交易合同与其相应审批程序;查阅关联交易相
关银行流水及往来凭证;访谈公司相关人员等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形



3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务

4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                 √


7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                                √
应的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):主要包括查阅募集资金三方监
管协议及公司有关募集资金使用的信息披露文件;现场查看募投项目建设情况;
对公司高级管理人员及有关人员进行访谈;取得并查阅募集资金专户对账单、募
集资金使用明细等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资


6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

(六)业绩情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司及同行业上市公司披
露的定期报告;访谈公司高级管理人员等

1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常   √

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司、股东等相关人员作
出的承诺函;查阅公司定 期报告、临时公告等信息披露文件等。



1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
(八)其他重要事项

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司章程、“三会”决议
等相关文件;查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件;查阅行业
研究资料及最新行业政策;对公司高级管理人员进行访谈等。

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                  √
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经本保荐机构现场检查,在本次现场检查所涵盖的期间,未发现需要进一步整改
的事项。
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于江西金力永磁科技股份有限公司

2019 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人:

                        袁先湧                      周晓雷




                                                       海通证券股份有限公司



                                                             2019 年 11 月 28 日

关闭窗口