宁德时代:2019年度监事会工作报告

宁德时代新能源科技股份有限公司
                         2019年度监事会工作报告
       2019 年度,公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公
司章程》《监事会议事规则》的规定,本着对公司全体股东负责的原则,依法履
行职责,通过列席董事会、股东大会,对公司生产经营活动、重大事项、财务状
况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督,在维护公司利益、股东合
法权益、改善公司治理结构等工作中,发挥了应有的作用。现将 2019 年度监事
会履职情况报告如下:
       一、监事会会议召开情况
       2019 年度,公司共召开 7 次监事会,会议的召集、召开和表决程序、决议内
容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下:
序号      会议名称          召开时间                               议题
                                                 1.《关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》
                                                 2.《2018 年度监事会工作报告》
                                                 3.《2018 年度利润分配预案》
                                                 4.《2018 年度财务决算报告》
                                                 5.《2018 年度内部控制自我评价报告》
                                                 6.《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况
                                                 的专项报告》
                                                 7.《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议
       第二届监事会第                            案》
 1                      2019 年 4 月 24 日
         二次会议                                8.《关于确认公司 2018 年度监事薪酬的议
                                                 案》
                                                 9.《关于会计政策及会计估计变更的议案》
                                                 10.《关于 2018 年度计提资产减值准备的议
                                                 案》
                                                 11.《关于 2019 年度委托理财计划的议案》
                                                 12.《关于 2019 年度套期保值计划的议案》
                                                 13.《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                                                 14.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
       第二届监事会第
 2                      2019 年 4 月 26 日       1.《2019 年第一季度报告》
         三次会议
                                                 1.《关于公司符合公开发行公司债券条件的议
       第二届监事会第
 3                      2019 年 6 月 25 日       案》
         四次会议
                                                 2.《关于公开发行公司债券方案的议案》
                                               3.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
                                               的议案》
                                               4.《关于会计政策变更的议案》
                                               5.《关于公司为董事、监事、高级管理人员购
                                               买责任险的议案》
                                               1.《关于公司<2019 年限制性股票激励计划
                                               (草案)>及其摘要的议案》
    第二届监事会第                             2.《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实
4                     2019 年 7 月 2 日
      五次会议                                 施考核管理办法>的议案》
                                               3.《关于核实公司<2019 年限制性股票激励计
                                               划激励对象名单>的议案》
                                               1.《关于 2019 年半年度报告及其摘要的议
    第二届监事会第                             案》
5                    2019 年 8 月 23 日
      六次会议                                 2.《关于 2019 年上半年度募集资金存放与使
                                               用情况的专项报告》
                                               1.《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授
                                               予价格、激励对象名单和授予数量的议案》
                                               2.《关于公司向 2019 年限制性股票激励计划
                                               激励对象授予限制性股票的议案》
    第二届监事会第
6                     2019 年 9 月 2 日        3.《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计
      七次会议
                                               划部分限制性股票的议案》
                                               4.《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授
                                               予部分第一个限售期解除限售条件成就的议
                                               案》
    第二届监事会第
7                    2019 年 10 月 25 日       1.《关于<2019 年第三季度报告>的议案》
      八次会议
    以上会议决议均在巨潮资讯网上进行了信息披露。
    二、监事会对公司 2019 年度相关事项的审核意见
    报告期内,公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会,并对公
司依法运作情况、财务情况、内部控制等相关重要事项进行了监督。
    (一)公司依法运作情况
    2019 年,公司监事会依法列席了报告期内的所有董事会,依法出席了报告
期内的所有股东大会,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情
况进行了严格的监督。监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均
按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定,决策程序符合有
关法律、法规及《公司章程》的要求,有关决议的内容合法有效。公司董事会成
员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实
勤勉地履行其职责。公司董事、高级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法
规以及《公司章程》或损害本公司及股东利益的行为。
    (二)公司财务工作情况
    报告期内,监事会对公司的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了认
真的监督、检查和审核。监事会认为:公司严格遵守《会计法》等有关财务规章
制度,财务管理规范、运作规范;董事会编制和审核年度报告的程序符合法律、
行政法规,报告内容客观地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在重大遗漏
和虚假记载;致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司年度财务报告出具了无
保留的审计意见。
    (三)公司募集资金使用情况
    报告期内,公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况和管理情况,
监事会认为:公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》
《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的
行为。
    (四)内部控制自我评价
    公司监事会认为:公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求,结
合自身情况,在所有重大方面建立了一套较为合理、健全的内部控制制度,并得
以良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效,实现了公司内部控
制的目标,在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,不存在财务报告内
部控制重大缺陷,未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    三、监事会 2020 年工作计划
    2020 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公
司章程》《监事会议事规则》等相关制度,本着对全体股东负责的态度,认真地
履行监事会职能维护公司及股东的合法权益,紧密结合公司实际工作,正确行使
监事会的智能,并主要做好以下工作:
    1、依法对董事会、高级管理人员进行监督,按照法律法规及相关制度的要
求,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准。
    2、将继续加强监督职能,认真履行职责,依法列席公司董事会和股东大会,
及时掌握公司重大决策事项,并监督促进各项决策程序的合法性,从而更好地维
护股东的权益。
    3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况监督检查,进
一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式,不断加强对
企业的监督检查,防范经营风险,进一步维护公司和股东的利益。
    4、加强监事会自身建设,不断提高业务技能,完善内部工作机制,积极开
展工作交流、创新工作思路方法,提高监督水平,充分发挥监事的工作主动性,
广泛调研集思广益,围绕企业中心工作,提出合理化的建议。
    特此报告。
                                  宁德时代新能源科技股份有限公司监事会
                                                       2020 年 4 月 24 日

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